（国际贸易学专业论文）中欧制成品产业内贸易发展研究.pdf

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i n d u s t r y t r a d e 1 ) i s g r a d u a l l y o c c u p y i n g a s i g n i f i c a n tp o s i t i o ni ni n t e r n a t i o n a lw a d e a l o n gw i t hi n t r a - i n d u s t r yw a d ei si m p e r f e c t c o m p e t i t i o ns t r u e t u 陀a n de c o n o m i e so f s c a l et h e r e b a s e do nt h ep 1 e 、，i 0 u sd o e n m e n t s , t h i sp a p e ra d o p t st w om e t h o d si n c l u d i n gt h r e t i c a la n ds i m p l ea n a l y s i st o t e s tt h e c o n c l u s i o n s o nt h eb a s i so f t h es i n o - e ut r a d ec o n d i t i o n s 、b e t t e rr e l a t o n sb e t w e e nt h et w o s i d e sa n dt h ec o n t i n m wo f t h ep o l i c i e s ，w ec h o o s et h ei n w a - i n d u s t r yt r a d ei nf i n i s h e d p r o d u c t so fs i n o - e u ( 1 5 ) t ob et h eo b j e c t t h r o u g ht h es t u d yo ft h eb i l a t e r a l i n t r a - i n d u s t r yt r a d ec o n d i t i o n sa n di m p e t u s ，t h ec o m p a r i s o no ft h ep o s i t i v ea n d m g a t v ei n f l u e n c e s ，w ep r o v i d e r e c o m m e n d a t i o n sf o r p r o m o t i n g e c o n o m i c c o o p e r a t i o n i n t m - i n d u s w yt r a d ei si n f h m n c c db ym a n yf a c t o r s ，i nw h i c hc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i ss t i l lt h em o s tf u n d a m e n t a le l e m e n t 1 1 碡s u p p l yf a c t o r si n c l u d e e c o n o m i e so fs c a l e 、f d ia n dp r o d u c ：td i v e r s i f i c a t i o n t h ed i f f e r e n c e sb e h v 嘲 e c o n o m i cl e v e l 、i n c o m e 、c u s t o m sa n dh o b b i e sd e t e r m i n et h ed e m a n d a c c o r d i n gt ot h ed a t aa n a l y s i s , w ec a n f i n dt h a t ：f i r s t , e x c e p tt h em i s c e l l a n e o u s m a n u f a e t u r c da r t i c l e s ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei st h ec h a r a c t e r i s t i co f t h ef i n i s h e dp r o d u c t s ； b u ti nt h et r a d eb e t w e e nc h i n aa n dm a i np a z t n e r so f e u ( g e r m a n y 、n e t h e r l a n d s 、u k a n df r a n c e ) ，m o s ti n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n d e x e sa r el o w e l e c 怕m e c h a n i c a lp r o d u c t s t r a d ei sb e c o m i n ga ni m p o r t a n tf i e l do fi n t r a - i n d u s t r yw a d e ，i n c l u d i n gi n t e r m e d i a t e p r o d u c t s i nt h eb i l a t e r a li n t r a - i n d u s t r yt r a d eo ff i n i s h e dp r o d u c t s , c h i n am a i n l y e x p o r t sl o w - a d d e d - v a l u ep r o d u c t sa n di m p o r t sh i g h - a d d e d - v a l u ep r o d u c t sf r o me u , v e r t i c a li n t m - i n d n s u yt r a d ei st h em a i nf e a t u r e i nt h ee m p i r i c a la n a l y s i sp a r t , w et a k et h eg a po fe c o n o m i cl e v e l s 、f d ia n d e c o n o m i e so fs c a l ea st h eb a s i ci m p e t u se l e m e n t st ot e s tt h eb i l a t e r a li n t r a - i n d u s t r y t r a d e w ed r a wc o n c l u s i o n s ：t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ns i n o - e uc c o n o n l i cl e v e l sw i l l r e d u c et h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d es h a r e ，e c o n o m i e so fs c a l ei si nf a v o ro fb i l a t e r a l 7 山衷大学硕士学位论文 i n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dt h ei n f l u e n c eo f f d ii sn o to b v i o u s e u e n l a r g e m e n tw i l la l s oa f f e c tt h ei n u a - i n d u s t r yt r a d el e v e l o nt h eo n c 眦 瑚j 匆o ft h ep o l i d e sa n ds y s t e m sw i l li m p r o v ew a d ea n di n v e s t m e n te n v i r o a m e n t ；0 1 1 t h eo t h e rh a n d , t r a d ea n di n v e s t m e n td i v e r s i o ne f f e c t sa n dt h ee n l a r g e m e n to f t h et r a d e p r o t e c t i o nw i l lb eu n f a v o r a b l ef o rt h eb i l a t e r a li n t z a - m d u s t r yt r a d e a tl a s t , 0 1 1 1 a d v i c ei sa sf o u o w s ：( 1 ) t ot a k ea d v a n t a g eo f t h ei n t e r n a la n de x t e r n a l e c o n o m i e so fs c a l e ；( 2 ) t or a i s et h ep o s i t i o no ft r a d ed i v i s i o n ；0 ) a n dt os t a n d a r d i z e t h eb u s i n e s so r d e r k e yw o r d s ：i n 觚- i n d u s t r yt r a d e ；v e r t i c a li n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；h o r i z o n t a l i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；e ue l a r g e m e n t 8 山东大学硕士学位论文 第1 部分导论 1 1 问题的提出与研究意义 第二次世界大战以来，各国致力于战后重建与经济复苏，国际间贸易得到迅 猛的发展，伴随着科技进步与生产力的巨大提高，产业内贸易这种新型的贸易形 式正在逐渐占据国际贸易的显著地位，产业内贸易与产业间贸易共存已成为当今 贸易格局的重要特征 产业内贸易通常伴随着不完全竞争的市场结构与规模经济出现，这一前提条 件更加符合现实的经济状况，也更具合理性。其利润的实现是由规模经济引致的 生产率及资源利用率的提高带来的经济学意义上的帕累托改进，消费者也会因可 选择产品范围的扩大而受益，贸易各方均会通过产业内贸易获得利益，而传统的 贸易形式更多的强调发挥贸易各方的自然禀赋优势产业内部的结构调整成本要 远小于资源的产业间调整，给一国的就业、生产力带来的损失要小的多，当经济 体制改革成为发展的必然时，进行行业内部的资源再分配比产业问结构调整要更 可行，产业内分工有益于优化出口产品结构、改善贸易条件以产业内分工的形 式参与到国际化大生产中，也有利于获得占优的利益分配地位，改变传统贸易分 配格局中以要素禀赋为基础的分工形式，向产业链中利润空间大的生产环节转 移。 贸易自由化的推行要求企业生产的国际竞争性，以比较优势为基础的传统贸 易强调生产的成本特征，忽视了产品的综合竞争力，以规模经济为主要特征的产 业内贸易认为产品的竞争性与生产的规模经济是分不开的，只有规模经济下，才 能培育出具有多种竞争力的国际化产品 在需求方面，产业内贸易强调差异化产品带来的需求选择性可以增加消费者 的福利水平，这也与现实社会中人们追求物质丰富性与偏好多样性的要求一致， 与传统比较优势强调的成本最小化不同。当收入水平达到一定程度时，价格不再 是人们考虑的主要因素，产品的消费差异性被突显出来，以差异化产品为特征的 产业内贸易成为当今贸易形式中的重要组成部分，从另一方面也可说明产业内贸 易更容易在发达国家间产生。 9 山东大学硕士学位论文 改革开放三十年来，我国的生产力得到迅猛发展，人民的生活水平也获得极 大提高，一方面，我国的外向型经济发展战略，要求企业有一个全球型的视野， 在贸易自由化的今天，国际市场竞争激烈的当下，不断的提高生产的综合竞争力 是企业生存与发展的必然要求；另一方面，人们生活状况的改善也要求有更加丰 富、更加多样的物质与文化产品的供给。从多方面来看，以规模经济与产品差异 化为特征的产业内贸易都更加适用于目前的经济发展状况，对提升我国产业结 构、促进经济与贸易的可持续发展都具有重要的现实意义。 1 2 本文的研究思路 理论界已对产业内贸易现象的决定因素、特定行业内产业内贸易的影响因 素、垂直与水平产业内贸易的划分及其不同的形成原因等众多方面做了详细的分 析，相关理论研究也日渐成熟，由最初的经验分析、数据统计到采用数理分析工 具，更加具有标准化与科学性。 本文即是在前人研究的基础上，采用理论与实证检验相结合的方法，通过数 理证明检验分析结论的有效性。重点讨论中国与欧盟制成品产业内贸易的发展情 况，通过对双边产业内贸易的形成原理及影响因素的考察，为推进双边贸易提供 建议。在前人理论研究的基础上，对中国与欧盟制成品产业内贸易的现状及特征 进行了数据分析，并对可能的影响因素进行了实证考察。对欧盟东扩将会带来的 积极与消极影响进行了比较。文章最后根据上面的分析，对推进双边贸易合作地 位、提升我国出口产业结构、改善我国贸易条件提出了政策性建议。 本文的研究结构为：第一部分为导论部分，提出写作目的与研究方法，并对 采用的公式与指标做一简单介绍；第二部分为产业内贸易理论的综述部分，分国 外、国内部分对前人的研究成果进行了概括；第三部分为对中欧产业内贸易的深 入分析，对双边制成品产业内贸易现状、特征及贸易结构情况进行了研究；第四 部分对影响因素进行了实证检验；第五部分对欧盟东扩前后的双边产业内贸易情 况进行了计算，并对东扩对中欧产业内贸易的正负面影响进行了分析；第六部分 针对以上分析提出了对策建议。 1 0 山东大学硕士学位论文 1 3 概念的界定和指标的选用 1 3 1 产业内贸易的定义 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 又被称为“双向贸易”( t w o - w a yt r a d e ) 或“交叉贸易”，它是指一国( 或地区) 对同类产品的既进口又出口的现象。从 需求角度划分，通常把具有类似用途、存在消费替代性的产品看作一个产业从 供给角度来看，把生产中使用相似要素密集度的所有产品归为同一产业。格鲁贝 尔( g h b e l i i g ) 和劳埃德( l l o y d , e j ) 对产业内贸易的定义是“总贸易额减去 产业间贸易的余额”、“一国某一产业产品的进出口总额”1 。兰卡斯特 ( l a n c a s t e ，k ) 认为特定产业下存在两类产品，由消费者偏好决定的水平差异产 品和由消费者收入水平及偏好共同决定的垂直差异产品2 芬格( f i n g e r , j m ) 认 为在技术与要素固定化的条件下，具有相似生产要素投入的所有产品可看作同一 产业3 。此外，弗尔维( f a l v e y , r e ) 提出，由相似技术方法或同类设备生产出的 所有产品可看作是同一产业4 学者们不断的提出对产业内贸易的各种定义，“同 一产业内相似产品的贸易”、“一国同时进出口相同类别的产品”等等 1 3 2 本文采用的指标 在过去3 0 、4 0 年的对产业内贸易的研究中，已形成了多种测量方法，其中最 具权威性的是格鲁贝尔劳埃德指数( g l ) ，表达式如下： 6 z 。：l 一i x 口- m 口 x 4 + m i 其中，x i j 、 绚分别代表j 国i 产业的出口额和进口额，g l 指数通常用于 分析某国的产业内贸易程度，本文由于分析中欧双边产业内贸易的情况，因而对 g l 指数作如下修改： 吼，：1 一区二丝i i x t + m l 其中，) ( i ，m i 分别表示双边出口和进口i 产品的数额。g l i 在o 1 之间变动， 1 g m b e l ，h g a n d l l o y d , r j ( 1 9 7 刃，。i n t n v i n d u s t x y t r a d e t h e t h e o r y a n d m e a s u r e m e n t o f i n t e r n a t i o n a l t r a d e i n d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ”，m a c m i l l a n 2 l a n c a s t e r , l c ( 1 9 7 9 ) , “v a r i e t y , e q u i t ya n de f f i c i e n c y ”, b a s i lb l a c k w e l l f m g j m ( 1 9 7 5 ) ，。t r a d eo v e r l a pa n di n t r a - i n d u s t r y t r a d e ”，e c o n o m i ci n q u i r y , v 0 1 1 3 , n o 4 f a l v e y , r e ( 1 9 8 l x “c o m m e r c i a lp o l i c ya n di a t r a - i a d u s u yt r a d e ”, , l o u r a a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i e g v o l l l 1 1 山东大学硕士学位论文 指数越接近1 ，则产业内贸易程度越高，反之，则产业内贸易程度越低。g l i = 0 ， 则双边贸易全部表现为产业间贸易；g l i - - 1 ，则双边贸易全部表现为产业内贸易。 在商品的分类上，采用联合国国际贸易标准分类( s t a n d a r d i n t e r n a t i o n a l t r a d e c l a s s i f i c a t i o n , s i t c ) 方法，把贸易商品分为1 0 类，o - - - 4 类为初级产品，5 - - 8 类为制成品，第9 类为非常规商品。其中，第5 类( 化学及相关制品) 和第7 类( 机械运输设备类) 为资本或技术密集型产品，第6 类( 按原料分类的制成品) 和第8 类( 杂项制品) 为劳动密集型产品。该分类方法包括六个层次，通常把 s r r c 第三层次包含的产品看作同一产业 山东大学硕士学位论文 第2 部分文献综述 随着战后生产力的快速发展，贸易自由化的盛行，使得资金、商品的流动性 大大增加，一种新型的贸易形式正在逐渐兴起，基于不完全市场结构下的，由生 产结构特征及差异化需求为前提的贸易格局正在形成。产业内贸易作为战后新型 贸易结构形式，正在逐渐代替以传统比较优势为基础的产业问贸易成为国际贸易 的主流，对产业内贸易现象及其形成原理的研究也成为国际贸易研究的前沿问 题。 2 1 有关产业内贸易的国外研究 最早试图对产业内贸易现象作出理论解释的是瑞典经济学家斯塔芬林德 ( l i n d e r , s b ) ，他在1 9 6 1 年出版的论贸易与转变一书中，提出了偏好相似 论( t h e o r yo fd e m a n d p r e f e r e n c es i m i l a r i t y ) ，从需求角度对产业内贸易现象 加以解释5 。林德认为传统的h - o 理论只能用于分析资源密集型的初级产品间的 贸易，而不能解释资本、技术含量较高的工业制成品之间的国际贸易问题。由传 统的h - o 理论可知，各国间的贸易可能性及贸易量与各国资源状况差别有关， 而战后的国际贸易很大部分发生在同类产品的产业内部，由此说明，发达国家间 的工业品贸易重点在于需求而不在供给。林德认为，构成各国对同种商品不同需 求的因素主要包括三个方面：各国的地理环境气候；历史文化、宗教信仰、 风俗习惯；收入水平。其中，收入水平是最主要的因素。他认为一国企业的产 品生产以满足国内市场为前提条件，其次才考虑国际市场的需求，所以一国产品 以本国市场需求为特征。收入水平决定国内需求情况，与需求偏好呈正相关关系， 收入水平高的消费者偏好于质量高的同类产品，收入水平低的消费者则偏好质量 稍差的产品，由此，发展水平不同的国家存在不同的需求结构与生产结构，经济 发达国家的消费者偏向于质量层次高的产品，刚该国生产的产品也以此类为特 征；经济欠发展国家的需求与生产结构则以低质量产品为主要特征。但各国内部 收入分配的不平衡性导致的需求层次的多样性，使得经济发展水平不同的国家间 的产品需求存在重叠性，由此决定着国家问贸易出现同类产品的进出口现象，即 l i n d a , s b ( 1 9 6 l x 。a n e s s a y o n t r a d ea n d t r a n s f o r m a t i o n ”j o h n w i l e y 1 3 山东大学硕士学位论文 为产业内贸易，这种贸易规模受各国问重叠需求大小的影响。 最早对产业内贸易进行理论测算的是格鲁贝尔一劳埃德传统h - o 理论从 要素禀赋差异性的角度解释产业间贸易，认为一国应出口密集使用其要素丰裕的 产品，进口密集使用其稀缺要素的产品，双方各自发挥其比较优势，通过贸易交 换提高总体效用水平，但该理论却无法合理解释战后飞速发展的产业内贸易现 象格鲁贝尔( g r u b e l , i - - i g ) 和劳埃德( l l o y d , p j ) 在传统 卜o 模型的基础上加以 修正，取消模型中的商品自由流动的假设，就可以对同质产品的产业内贸易现象 进行合理解释6 该模型认为产业内贸易分为两大类，同质产品的产业内贸易和 异质产品的产业内贸易，同质产品即为近似完全替代的产品，即我们通常所指的 水平型产业内贸易，其形成主要由四个因素引起：地理因素，求近进出口。这 种情况多发生在地域广阔的国家，运输费用占总成本的很大部分，若购买本国产 品的总成本( 包括运输费用) 超过了进口费用，则会选择就近进口。转口贸易 形成的进出口的雷同，由统计因素造成。季节性的特点及各国生产季节上的差 异，会导致一国在一时期进口在另一时期又出口的现象。跨国公司的内部贸易。 主要发生在发达国家及产业技术密集度高的制造业部门之间。跨国公司可通过公 司内部贸易降低各种不确定性，分散风险；也可利用转移价格起到逃避税收的作 用。异质产品的贸易是产业内贸易的关键问题，异质产品从消费者角度看，存在 部分替代性；从生产者的角度看，要求有相似的生产要素投入。异质产品可分为 有质量差别的垂直型产品和效用无差异但外型、款式等有所不同的水平型产品 差别产品贸易的规模和价格取决于供求两方面的因素：需求方面是消费者的收入 水平和偏好，其中，收入水平决定对垂直型产品的需求；供给方面的影响因素主 要是厂商的规模经济和利润追求。 2 0 世纪7 0 年代末，迪克西特i x 沁a ) 、斯蒂格利茨( s t i g l i t z ，j ) 、克鲁格曼 伍n l g m a n ，p ：) 、赫尔普曼( h e l p m a n , e ) 等人把张伯伦的垄断竞争理论引入到产业 内贸易现象的分析中来，提出了“新张伯伦模型”，用于解释水平差异性的产业 内贸易现象7 。克鲁格曼从内部规模经济的角度对产业内贸易现象进行解释，他 6 g r u b e l h g a n d l l o y d , p j 0 9 7 5 ) “i m r a - i n d a s t r y t r a d e ：t h e t h e o r y a n d m e a s u r e m e n t o f l a t e m a t i o n a l t r a d e i n d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s 。，m a c m i l l a n 7d i x i t , a a n ds t i g l i t 五j e ( i s q t ) 。m o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o na n do p t i i n t l mp r o d u c td i v e r s i t y ”, a m e r i c a n e c o n o m i cr e v i e w , v 0 1 6 7 k r u g r a a n ，e ( 1 9 7 9 ) ，“i n c r e a s i a gr e t u r n s , m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n di n t e r n a t i o n a l t r a d e ”j o u m a io f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s v 0 1 9 h e l p m a n , e ( 1 9 8 1 ) , 。i n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r e s e n c eo f p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n , e c o n o m i e s o f s r a l c a n d m o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o n ”, j o u r n a l o f i n t e r n a t i o n a l 1 4 山东大学硕士学位论文 认为在要素禀赋相同的情况下，仍会发生产业内部贸易，其前提是不完全竞争的 市场结构，在具有垄断竞争的行业中，各国有选择的进行生产，在有效规模下， 生产差别化的产品，由生产专业化促使各国产业内差异化产品的贸易。其贸易理 论基础是不完全竞争的市场结构强调规模经济的独立作用，因而产业内贸易更容 易发生在经济发展水平与资源禀赋相近的国家之闻。产业内贸易使各国从更大的 市场范围内获益，各方通过专业化生产与交换，即降低了成本又扩大了消费选择 的可能性，规模经济与产品差异性的共同作用促成了产业内贸易的发生，且规模 经济与产品差异性对产业内贸易收益起积极作用。 2 0 世纪8 0 年代初，布兰德 对1 9 9 2 - 2 0 0 3 年间我国的 贸易结构及其与经济发展水平的关系进行了分析。对产业内贸易细分为水平与垂 直，分别进行了检验。结果表明，我国以垂直型的产业内贸易为主，其中高质量 产品又占很大比重；水平型产业内贸易比重较低。作者指出规模经济、需求重叠、 要素禀赋相似程度等通常意义上与水平型产业内贸易相关的因素对我国的作用 不大，外国直接投资、国际垂直分工是我国产业内贸易增长的主要原因。 2 3 小结 从上述文献中我们可以看出，对产业内贸易理论的研究经历了由现象到动因 的一个不断深化的过程，从供给与需求的角度对产业内贸易的形成原因进行了大 量的实证探索。规模经济、跨国公司内部贸易带来的f d i 及由规模经济相伴随 山东大学硕士学位论文 的产品的差异化等是影响产业内贸易的供给因素：贸易伙伴间的经济发展水平差 距、收入差距、文化习俗及消费者偏好等是决定产业内贸易的需求方面的因素。 产业内贸易受多重因素影响，是基于当前形势下的国际贸易新格局，其发生发展 依然离不开比较优势理论，是比较优势与新经济的有利结合。 新国际贸易理论认为，规模经济常常与不完全竞争的市场结构相关联，规模 经济通常由核心技术或设备因素决定，由于产业存在一定的进入门槛，即行业内 存在不完全竞争性，保证了行业内企业数量的有限性，进而由部分垄断性决定了 行业内部企业生产的差异性，包括垂直差异与水平差异。在存在垄断利润的情况 下，所有行业内企业都会选择有差别的产品进行生产，因而，规模经济实际上同 产品差异化可看作是影响产业内贸易的同一因素，由专业化形成的企业闯在差别 产品制造上的竞争优势，是规模生产的基础。规模经济通常与水平型的产业内贸 易相关联，在经济发展水平接近的国家间，水平型的产业内贸易比重要大些，需 求结构的多样化和消费者偏好是产业内贸易的决定因素 贸易伙伴间的经济发展差距及人均收入水平也是影响产业内贸易份额的重 要决定力量，一国经济发展水平及收入的分配情况决定了该国的消费结构，通常 生产力发达的国家，人们的消费可选择性更大，进而消费偏好也要较不发达地区 多些，水平型差异化产品的种类也较多，而经济发展水平较低的国家，其水平差 异化产品的种类相对单一。另一方面，一国的收入分配越平等，处在同一消费水 平的需求越接近，该国对水平差异化产品的需求越大；一国收入越不平等，则消 费者的需求越分散，需求层次越多，该国对垂直差异化产品的需求越大。 随着贸易自由化的盛行，资本、技术等在全球范围内的流动性越来越大，跨 国公司开始在世界范围内寻求资源配置的合理性，基于动态优势的产业内分工及 由此形成的原材料、中间产品的国际间流动是形成产业内贸易的又一重要动因， 其基础依然是比较优势理论国际化生产分工有利于垂直型产业内贸易的形成， 通常表现为跨国公司的内部贸易，通过外部投资、技术转移、先进设备的引进等 等来实现。产业内贸易的份额与跨国公司的数日及投资规模正相关，跨国公司越 多，资本额越大，投资活动越活跃，越能带动产业内贸易的发展跨国投资的原 因存在多样性，可能源于资源的稀缺性也可能是规避关税或非关税贸易壁垒，或 是为了寻求更大的市场空间，其不同形成原因对产业内贸易的影响也是有区别 2 1 山东大学硕士学位论文 的。 另外，在完全竞争的市场结构和同质产品的情况下，依然会存在产业内贸易 现象。在行业内存在沉淀成本的情况下，即使没有规模经济的出现，在短期内由 于沉淀成本的决定的市场进入门槛的存在，由比较优势决定了生产的差别性，在 需求层次重叠性的推动下，产业内贸易得以开展。或者，存在独立市场价格的情 况下，由利润最大化的动因导致的产品的地区间流动，是无差异产品产业内贸易 的决定因素。同时，由部分行业特征决定的在同质产品和完全竞争市场的条件下， 受企业的风险回避偏好影响，市场的多元化也是形成产业内贸易的又一因素。 产业内贸易还受地理位置、文化习俗、资本收益等多方面的影响，随着近年 来贸易保护主义的盛行，关税壁垒、非关税贸易壁垒等也是产业内贸易发生的重 要决定因素。 综观国内外的理论研究，主要是从单边或是双向贸易的角度对产业内贸易现 象及其成因进行的实证阐述，本文借鉴目前相关理论研究的成熟做法，采用实证 分析的方法对双向产业内贸易的影响因素进行分析在贸易伙伴国的选择上，基 于当前贸易发展状况，中国与欧盟的第一大贸易伙伴国地位，及长期以来双方的 友好合作关系和可预见的良好发展前景与贸易增长空间，有利于改善我国的贸易 条件与获利结构，进而有助于我国进一步的贸易与产业结构调整，对实现集约型 的可持续发展都具有重大的现实意义。目前已有对中欧产业内整体贸易、农产品 贸易、贸易类型等方面的研究，对于占双边贸易主导部分、产业内贸易可能性大 的制成品贸易的实证研究，尤其是欧盟扩大后双向贸易现象的研究较少。本文即 是鉴于以上原因从内容上选取对中国与欧盟制成品的产业内贸易进行分析，对扩 大前后的中欧产业内贸易变化进行了对比，并对双边贸易将要面临的积极与消极 影响展开研究。 山东大学硕士学位论文 第3 部分中欧制成品产业内贸易的现状分析 从最初由法国、德国、比利时、意大利、卢森堡、荷兰等西欧六国组成的煤 钢共同体，到1 9 9 3 年欧洲联盟的正式成立，再到2 0 0 7 年1 月1 日保加利亚、罗 马尼亚加入，欧盟经历了数次的扩大，人口增至目前的4 8 亿，包含”个成员国， 面积覆盖大半个欧洲欧盟是世界上最大的经济体，也是世界上最大的发达国家 集团，在国际经济与政治事务中占有重要地位，对全球经济发展与地区稳定起着 举足轻重的作用。欧盟东扩是欧洲地区经济与政治一体化向前推进的现实成果， 是实现地区政治与社会稳定的重要举措中国是世界最大的发展中国家，也是发 展速度最快、地区经济最活跃的国家之一，是最具发展潜力的新兴市场 2 0 0 7 年。中欧建交3 2 周年，中欧关系日渐走向成熟，双边经贸合作继续保持 快速稳定的发展中国与欧盟的人口总数占世界人口的3 0 ，经济总量也约占世 界的3 0 ，双边贸易额不到世界贸易总量的1 ，贸易发展潜力巨大随着欧盟经 济的复苏与繁荣、中国经济的继续迅猛发展，双边产业及贸易合作前景广阔 3 1 中欧制成品产业内贸易的现状分析 中欧双边贸易互补性大，政治与经济技术合作关系密切。2 0 0 4 年5 月1 日欧 盟实现历史上规模最大的一次扩张，扩大后的欧盟2 5 国，已升至中国第一大贸易 伙伴，也是中国累计第一大技术供应方，中国也己成为欧盟的第二大贸易伙伴。 2 0 0 7 年1 月1 日保加利亚和罗马尼亚也如期加入欧盟，欧盟成员国已扩大至2 7 个。 2 0 0 6 年中国与欧盟2 5 国贸易额2 7 2 3 亿美元，其中出口额1 8 1 9 8 亿美元，进口额 9 0 3 2 亿美元，分别比去年同期增长2 6 6 和2 2 7 ；其中，中国与原欧盟1 5 国贸 易额2 5 6 3 6 亿美元，出口1 6 9 0 2 亿美元，进口8 7 3 4 亿美元，分别比去年同期增 长2 5 4 和2 1 7 ，欧盟继续保持中国第一大贸易伙伴国地位。统计数据显示，中 国与欧盟1 5 国贸易占到了双边贸易的9 4 ，与原1 5 国贸易仍是双边贸易的主要 组成部分。在中欧双边贸易中，产业内贸易形式日渐重要，2 0 0 3 年制成品贸易的 比重也已达到9 5 ，加强中欧制成品产业内贸易的发展，对促进双边经贸关系， 意义重大。 鉴于新入盟国家与原1 5 国的生产力发展水平存在较大差距及贸易政策与制度 2 3 山东大学硕士学位论文 的连贯性，为考察中欧双方以发达国家与发展中国家为主要特征的产业内贸易情 况，我们选取欧盟扩大前的双边贸易进行分析，数据截止到2 0 0 3 年。 通过计算1 9 9 3 - - 2 0 0 3 年中欧制成品产业内贸易指数( 表1 ) 、中国与欧盟主要 贸易伙伴国分产业的产业内贸易指数( 表2 ) ，以及中欧主要贸易商品现状( 表3 、 表4 ) 等，我们可以得出产业内贸易已成为中欧双边制成品贸易主要形式的结论。 3 1 11 9 9 卜2 0 0 3 年中欧制成品产业内贸易总体水平保持稳定上升 表11 9 9 3 - 2 0 0 3 年中欧( 1 5 国) 制成品( 5 _ 8 类) 产业内贸易指数 s i t c5s i c6s i t c7s 1 1 8s i t c5 - - - 8 1 9 9 3 o 8 8o 8 7o 3 6o 1 6o 4 5 1 9 9 40 9 8o 8 3o 3 80 1 7 0 4 6 1 9 9 50 9 0o 7 50 4 4o 1 9o 4 8 1 9 9 60 9 60 8 5o 5 30 1 80 5 4 1 9 9 70 9 30 7 7n 6 90 1 70 6 0 1 9 9 80 9 lo 6 8 0 7 9 0 1 80 6 4 1 9 9 90 8 9o 7 2o 7 90 2 2o 6 6 2 0 0 0o 8 1o 7 60 8 90 。2 70 7 3 2 0 0 10 7 9o 8 20 8 60 3 5o 7 4 2 0 0 20 7 50 8 6o 9 4o 3 40 7 8 2 0 0 3o 7 70 8 5o 9 60 3 4o 8 0 资料来源：根据联合国c o m t p a d e 资料整理计算 山东大学硕士学位论文 资料来源：同上 如图l 所示，1 9 9 3 - - 2 0 0 3 年中欧双边制成晶贸易总体水平保持稳定，平均产 业内贸易指数为0 6 3 。第5 类( 化学及相关制品) 与第6 类( 按原料分类的制成 品) 产品产业内贸易水平表现平稳，第7 类( 机械运输设备类) 和第8 类( 杂项 制品) 的产业内贸易指数稳步递增。其中，资本与技术密集型的第7 类产品的产 业内贸易水平由1 9 9 3 年的0 3 6 增加到2 0 0 3 年的0 9 6 ，增长了1 6 7 ，劳动密集型 的第8 类产品虽然产业内贸易指数较低，均在0 4 以下，但增长速度很快，从1 9 9 3 年的0 1 6 上升到2 0 0 3 年的o 3 4 ，增长了1 1 3 ，年增长率为1 0 3 ，从第8 类产品 的贸易额上看出我国常年保持对欧贸易顺差，我国在该类产品上具有较强的竞争 优势。 根据国际上把产业内贸易指数在0 8 以上的产品看作以产业内贸易为主的产 品，我们可以得出结论：1 9 9 3 - 2 0 0 3 年中欧之间第5 、第6 类产品的产业内贸易指 数比较高，基本在0 8 左右；第7 类产品也在2 0 0 0 年后，表现为以产业内为主的 贸易形式。从制成品总体情况来看，整体产业内贸易星平稳上升的趋势，至2 0 0 3 年平均水平达到了0 8 0 ，产业内贸易成为中欧制成品贸易的主要形式。 3 1 2 近年来中国与欧盟主要贸易伙伴国的制成品产业内贸易发展迅速 由图2 可以看出，德国、荷兰、英国、法国这四个国家的贸易额占中欧贸易 总额的三分之二以上，其中德国是最大贸易伙伴国，双边贸易额占中欧贸易总额的 1 3 以上，中国与荷兰、英国、法国的贸易水平基本相同，这三个国家的贸易额约 占中欧贸易总额的1 3 ，德、荷、荚、法四国也是目前与中国开展大规模投资及技 术合作的主要伙伴国，与我国长期保持友好的政治与经济合作关系，是我国同欧 盟的主要战略贸易伙伴，是双边贸易重心所在，发展与这四国的贸易合作对提升 中欧贸易伙伴地位意义重大，双方贸易增长前景广阔。 山东大学硕士学位论文 资料来源：中国统计年鉴 从产业内贸易状况上来看( 见表2 ) ，1 9 9 3 年产业内指数超过o 8 的有德国的 第5 类( 化学及相关制品) 、第6 类( 按原料分类的制成品) 产品