（经济法学专业论文）网络环境下影视作品权利平衡研究.pdf

摘要 网络的开放性给作品的传播带来了更快的速度和更大范围的 影响力，这对提高作品和作者的知名度有很深的社会影响，对于推 进社会文明也十分有益；但是网络强大的复制功能和无地域性使得 作品一旦上网，著作权人对其就失去了控制。如何使著作权人的利 益和广大网络使用者的利益达到平衡的状态，便成为必须予以重视 和处理的法律问题。本文分四个部分对于网络环境下影视作品的权 利平衡问题进行研究。第部分针对网络环境下影视作品保护的新 课题，揭示了网络环境下影视作品使用权的扩展。并得出影视作品 在网络环境下更易受到侵害的结论：第二部分通过对网络环境下影 视作品使用法律关系的变化的分析，从主体、客体和内容三方面针 对影视作品在网络环境下的独特之处探讨使用法律关系的变化及 其特殊性；第三部分通过对各国合理使用制度的比较分析，归纳出 在网络环境下合理使用制度的存在是达到影视作品著作权人和使 用者间权利平衡的必要工具；第四部分探讨构建立法、行政和自我 救济相结合的权利平衡的新机制，从而在我国实现网络环境下的权 利平衡，这也是我国在进入w t o 后建立“知识产权新战略”的重要 组成部分。 【关键词】网络环境，影视作品，权利平衡 r l g h tb a i 矗n c eo fa u d l a v i s u 毫iw o r k a b t r c t u n d e ri n t e r n e tc i r c u m s t a n c e s，o p e n n e s so fi n t e r n e t b r o u g h tt h eg r e a ti n f l u e n c eo ff a s t e rs p e e da n dl a r g e rs c o p e ， i th a st a k ed e e p l ys o c i e t yi n f l u e n c eo nr a i s i n gt o - a r d st h e f 鲫eo fw o r k sa n d 叫t h o r 8 。a n di tt a k e sm o r eb e n e f i tt ot h e s o c i a lc i v i l i z a t i o n b u ts t r o n gd u p l i c a t e df u n c t i o n8 n d n o n r e g i o n a lo fi n t e r n e t 腿k ew r k s1 0 s tt h ec o n t r o la ss o o n a si t i su p l o a dt ot h ei n t e r n e t 。t h e r eh a v ea1 e g a lp r o b l 锄 _ h i c h 删s tb ee 叩h a s i sa n ds o l v e di sh d - t or e a c hb a l a i l c e c o n d i t i o nb e t w e e nt h ec o p y r i g h ti n t e r e s tt i t ht h ep u b l i c i n t e r e s t s 。t h ee u r t i c l ed i v i d e df o u rp a r t s 。t h ef i r s tp a r t h a sa i ma to n en e 霄 t o p i ca b o u ti n t e r n e te n v i r o i i m e n t p r o t e c t i o n ，r e v e a lt oe x p 8 n s i v er i g h to ft h ea u d i o v i s u a l w o r ku n d e ri n t e r n e te n v i r o 咖e n t ， g e tc o n c l u s i o nt h a tt h e a u d i o v i s u b l 聃r k _ 伽l db ei n t e r l o p e de 8 s i e r 。t h es e c o n dp a r t a n a l y s i st h ec h a n g eo f u s e1 e g a lr e l a t i o nt h ea u d i o v i s u a l w o r k ，r e s e a r c ht h ei n d i v i d u a lp o i n to ft h ea u d i o v i s u a lw o r k f r o mt h r e ea s p e c t s ：s u b j e c t 、o b j e c ta n dc o n t e n t，t r e a tt h e v a r i e t y8 n ds p e c i a l t yo ft h ea u d i o v i s u a lw o r k 。t h et h i r dp a r t h a v ec o m p a r e df a i ru s ep r i v i1 e g eo fd i f f e r e n tc o u n t r y ，m a d e ac o n c l u s i o nt h 8 tf a i ru s ep r i v i l e g ew a san e c e s s a r yt 0 0 1t o m 8 k eb 8 1 8 n c eb e t 再e e n8 u t h o “r i g h tw i t hu s e r ”i n t e r e s t su n d e r i n t e r n e tc i r c u m s t a n c e s 。t h e1 a s tp 8 r tt r e a ta | l ds e tu pan e 霄 m e c h 8 n i s mt o8 c c o i r i p lis hi n t e r e s t se q u i1i b r 8 t i o n 。t h en 明 m e c h a n i s w 8 sc o m b i n e dw i t hl e g i s l a t i o n 、a d m i n i s t r a t i o na n d s a v eb yo n e s e l f ，i ti sa l s oa ni m p o r t a n ts e c t i o no fn e w i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t ss t r a t e g y育h i c hi s哪s tb e e s t a b l i s ha f t e ro u rc o u n t r yh a se n t e r e dw t 0 【k e y 霄o r d s 】 i n t e r n e tc i r c u 舶s t a n c e ，a u d i o v i s u 8 l耳o r k s ， i n t e r e s t se q u i l i b r a t i o n y s 0 j 了2 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：幺丝到! 笪指导教师签名：丞壁叠 如6 年，月7 日彩，年月多侣 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者签名：么秽白嗣， 2 九) 6 年j - 月2 p 日 引言 2 0 世纪的最后十年，世界范围内的高新技术迅猛发展，其中尤 以数字技术为甚。与数字技术密切相关的网络技术同样呈现出势不 可挡的强劲发展态势。至今，因特网已经形成了一个联接全球2 0 0 多个国家和地区，拥有数亿用户的动态网络，并继续以每月1 5 的 速度发展着。新世纪之初，数字化、网络化的浪潮继续席卷全球， 它渗透到社会各行各业各部门，涉足于寻常百姓的衣食住行开放 与共享共同构成了网络的生命。数字技术引起的互联网的高速发展 和普及，带给当今社会、经济和人们的生活重大的变革，与此同时 也给“知识产权新战略”提出了新的、难度更大的课题。在网络环 境下，人们通过便捷的渠道获取了大量的资源和信息，享受着网络 带来的巨大便利，而作者在享受作品大范围传播带给自己的“名” 时却发现损失了“利”。这种存在于网络环境下的权利的冲突更因 影视作品的介入而显得尤为突出。面对传统传播方式的改变，如何 在网络环境下使影视作品的制作者与广大网络使用者达到权利的 平衡正是本文的目的所在。 合理使用制度作为两者之间的“平衡器”起着重要的作用。“合 理使用”在国际公约和世界各国的立法中都作为重要的制度存在。 本文充分借鉴了各国关于合理使用制度的观点，结合“影视作品” 和“网络环境”这两个连接点，采用归纳分析法和比较分析法，希 望建立一套网络环境下影视作品的制作者与使用者权利平衡的新 机制。 第一部分网络环境下影视作品权利保护的新课题 最近，一部风行网上的短片及其引发的激烈争论成为社会关注 的热点。这部短片的名字叫一个馒头引发的血案( 以下简称馒 头) ，素材主要来自导演陈凯歌的新作无极，作者是胡戈。这 个时长为2 0 分钟的短片围绕无极中出现的那个馒头，串联起 电影中的镜头与人物，加上时下流行的广告插播、r a p 音乐等元素， 令许多网民感到“新鲜而好玩”。 可影片无极的导演陈凯歌认为，胡戈创作馒头属于侵 权行为，并表示将诉诸法律。 胡戈的行为侵权了吗? 电影侵权行 为该如何界定? 怎样才能杜绝侵权行为? 透过馒头引发的争论， 许多人开始对网络影视作品侵权进行反思。 众所周知，互联网的兴起已经给传统著作权保护带来许多新问 题，包括文字、音乐、数据、影视、图例等所有能以数字化技术处 理转换的作品的相关权利都无一例外地遇到了“b t ”空间的阻击。 虽然对于新型作品保护的法律规则已经出台，网上作品传播的新秩 序也正在形成；但影视作品在网络上的大范围传播确实给纷繁复杂 的网络版权保护提出了新的挑战。网络的开放性加快了影视作品的 传播速度，在更大范围内增加其影响力，这对提高作品和作者的知 名度有很深的社会影响，对于推进社会文明也十分有益。但是网络 强大的复制功能和无地域性使得作品一旦上网，著作权人对其就失 去了控制力。这一状况在电影电视领域表现的更加突出，随处可见 数字化和网络化的身影。数字技术和网络技术广泛应用到影视的制 作阶段，但其在传播领域更容易为普通观众所瞩目。在前期拍摄、 后期剪辑等阶段，只有专业的节目制作人员才能参与其中，才能感 受到数字化带来的便利、快捷，而对于影视圈以外的众多受众则是 。m 络影视作品侵权法律该从何处“开刀”? ，人民f 报2 0 n 6 2 2 1 第l版 2 在传播领域真切地尝到数字化、网络化的甜头。但对于影视作品的 著作权人来说，则既有甜食，亦有苦果。 在网络上最早兴起的是音乐作品的下载，因为音乐作品所占空 间较小，下载时间较短，从一定程度上增强了人们的主动选择性， 而且网络的存在使得人们选择音乐的范围增大。2 0 0 1 年时，如果 用新浪的搜索引擎搜索“音乐下载”，会池现9 9 6 7 个相关网页，而 这一数据到2 0 0 5 年是1 8 4 0 万个。与音乐作品相比较，影视作品的 数据更是惊人。 2 0 0 5 年，在全球最大的搜索引擎g o 0 9 1 e 上搜索“电影下载”， 仅是中文网站，有2 0 5 0 万个网页，搜索“影视下载”；有2 4 7 0 万个 网页，搜索“b t 下载”，有6 7 6 万个网页。在一个b t 网站上，去 年全球票房榜前十名的电影中，票房冠军星球大战3 一西斯的 复仇在美国本土的票房为3 8 亿美元，在我国的票房为7 5 0 0 万， 而在这个网站上共有种子2 6 个，下载次数为1 6 3 0 4 次；票房亚军 哈利波特与火焰杯的北美票房为2 7 亿，而在这个网站上共 有种子4 9 个，下载次数达到4 9 2 7 4 次；季军世界大战的下载 次数也达到了2 5 4 0 8 次：票房前十名的下载总数为1 6 5 7 9 0 次。 从上述数据中可以看出，网络环境为影视作品提供了一个特殊 的传播途径，对著作权人来说，它像一把双刃剑，既有利于作品的 传播和权利使用，也会造成新的权利侵害。因此，如何解决作品使 用的权利冲突便成为一个新的法律课题。 一、影视作品使用权的扩展 因特网被称为继报刊、广播、影视等传统大众传媒之后新兴的 第四媒体，网络电影、网络电视是电影、电视与第四媒体相结合， 具有革新意义的新型传播方式。新型传播方式的出现打破了以往 “点”对“点”的旧模式，形成了“面”对“面”的全方位改变。 ( 一) 扩大了影视作品的传播范围 。州祥虎、魈晓春传统影州传播 删络影视传播，山东帅大学拊f 一然科学版) s e n2 0 0 2 - 3 一 制作一部影视作品，从一开始的剧本创作、导演到演员、摄影、 灯光，再包括电影使用的音乐和歌曲的词曲创作，不是简单的一个 人的创作，而是群体合作的产物。影视作品从制作完成到出现在观 众面前也需要很多的工作，通过最常见的推广方式增加作品的知名 废，借以增加观看的人数，根本目的则是为了创造更大的收益。对 影视作品来说，其收益往往取决于观众的多寡，既包括电影院中的 观众人数，也包括出售给电视台的播放权。 一部作品通过传统的传播方法来进行推广，其效果毕竟有限， 在现代社会中网络对作品的推广作用远远大于其它方式；而且只要 上网，就可以便利的获得自己所需要的信息。这样一来，网络极大 的扩展了影视作品的传播范围，而且不受国界限制的网络更使作品 传播范围突破了某个国家，其范围扩展到全球。如果由影视作品的 制作方来进行与网络相同的全球推广，则成本之巨是令人难以想象 的。所以从这个角度来说，网络环境扩大了影视作品的传播范围， 降低了影视作品的推广成本，从而能够增加影视作品的使用效果和 收益。 ( 二) 增强了影视作品的被选择性 传统的传播方式只能为人们使用影视作品时提供三个选择：一 是根据电影的档期在电影院里购票观看电影，每部电影的档期一般 情况下为二到四个星期；二是根据电视台的播放安排观看电影电视 节目；三是在电影下档之后购买电影公司发行的v c d 或者d v d 。 这种传统的影视传播方式一般被称为“点对点”形式。与此不 同的是，网络媒体提供了新的途径，它消除了观众选择影视作品的 被动性，变被动接受为主动接受。在网络环境下，观众可以根据自 己的兴趣、需要、爱好、意愿，在任意时间选择收看存储在网站上 的节目，而且可以自愿选择收看节目的顺序，对同一个节目也可以 选择收看自己喜欢的部分，从而从根本上改变了对影视作品的收看 模式，满足了受众的需求，为受众带来了颓的乐趣。 ( 三) 改变了影视作品的传播方式 在传统的传播模式下，影视作品的传播顺次依次为：发行者传 到影院、电视台，再由影院、电视台传播到观众中。观众在这种传 播方式中仅仅作为一个接受者，传受分离，传者就是传者，受者就是 受者，互动性较弱。丽网络环境中的传播却表现出极强的互动性， 尤其是b i t c o m e t 、e 叫1 e 、v e g a a 等较新型的传播工具的应用，这 些下载工具是通过下载者之间数字信息的互相传递来达到获得影 视作品的目的。在整个下载过程中，每一个下载者在下载的同时也 给其他下载同一影视作品的人提供自己已拥有的其他部分，下载者 也是上传者；从而使传统的传受关系发生变化，既扩大了下载者的 范围，也扩大了上传者的范围。而且，网络的无局限性使得观众不 仅仅是网上信息的接受者，同时还可以直接在网上发表自己的观点 或看法更使参与者的传受界限趋向模糊。” 综上所述，这种新型传播方式以其独具魅力的个性化服务，大 容量信息，广阔的传播范围，实时的交互性等优势，迅速进入传媒领 域并逐渐立稳脚跟，这一切都得益于数字技术、网络技术等新传播 技术的迅猛发展。可以这样说，网络影视传播是传统影视传播的升 级换代，它的出现及不断成熟对传统的影视传播提出了巨大挑战， 或者可以视为传统影视传播方式的一次全面的、根本性变革。网络 影视从传播方式、传播内容到传播观念发生了全程改变，这种改变 的深度和广度是以往任何一次媒体进步所无法比拟的。 二、影视作品著作权更易受到侵害 在网络环境下，新型的传播方式的出现改变了知识作品传播的 速度，使著作权的专有性、地域性和时间性等的表现和保护出现了 前所未有的情况，尤其对影视作品的著作权的保护提出了新的挑 战。 ( ) 传播方式的便捷侵犯了影视作品的著作权，使得影视制 品的专有性不再明显。 。苗剑英嘲鲳环境下知识产权的靳 见角，晴撤科学v o i 2 l ，n o3 知识产权的特点之一就是“专有性”。权利人依照法律的确 认和合法方式对自己的影视作品来加以控制，以达到可以获得相应 收益的目的。即便制作者将作品的使用权许可给他人使用，也是根 据利益的需要来做决定，且这种许可也是在一定条件下和一定范围 内才能实现，从根本上来说影视作品的所有者仍然未失去对其作品 的专有和控制。作品一旦采取网络传播的方式流通，则制作者基本 上失去了对作品的控制，因为在网络环境中，任何人均可通过链接 或者软件对作品进行自由的下载，著作权人对此是无能为力的。 正如法学家提出的“网络环境对影视作品的侵权，最普遍的是 盗版，即通过网络非法传播他人的影视作品；其次，是加工、改编、 拿取他人作品的部分：更复杂的一种，是对原作主题的完整性加以 破坏、侵害原作者的精神权利。”圆说明了互联网时代出现的影视 侵权类型。数字技术与网络的结合使影视制品的版权保护更为困 难，数字技术能将影视作品复制成具有与原版相同品质的复制品， 并通过互联网以光速将影视作品传送到世界的每一个角落，这种结 合使得网络使用人有可能免费下载、收看影视作品，这就在事实上 剥夺了版权人本可以在传统的有形介质的影视作品的购销模式中 获得版税。 在网络环境下，知识产权的专有性将出现向强与弱两极分化的 趋势：一方面，受保护的客体和权利内容将不断增多，出现强化趋 势。1 9 9 6 年1 2 月世界知识产权组织主持缔结的两个新的版权条约 不仅增加了一大批受保护的客体，还增列了一大批过去不受版权保 护的客体，这是在现代技术的迅猛发展下对知识产权保护的需求使 然；另一方面，在网络环境下，对知识产权保护范围不断扩大的同时 法定许可合理使用的范围也将适当扩大，专有性将出现弱化的趋 势。所以如何调节这种平衡也是各国制定修改法律的目的之一。 o 刘春田知识产权法高等教酊版杜北京大学版礼，2 0 0 0 ，p 7 5 。韦之网络影视作胛- 侵权法律谚从何处“开，j ”? 人民| i 报( 2 0 0 6 - 2 2 1 第 舨) ( 二) 网络独特的传播方式使得侵权主体增多且无法界定侵权 人 在网络环境下，法律关系的主体包括有两个部分：一部分是作 者，也就是著作权人，在网络环境下包括有影视作品的所有者和将 影视作品改变为可以在网上传播的数字形式的制作者；而侵权一方 则包括有上传者、下载者、网络服务提供者以及网络下载软件的制 造者，其中制作者、上传者以及下载者之间可能还会发生重叠，况 且法律尚未明确的规定网络服务提供者和软件制造者的责任。所 以，网络环境的特殊性使得影视作品在网络上传播时法律关系的主 体多且重合，复杂程度也使得在确定侵权行为时对责任难以界定。 而且，网络侵权幸亍为的侵权人大部分都是一些匿名侵权者，要 对这些侵权者采取法律措旄，其法律成本、技术要求之高可想而知。 一般的知识产权权利人既缺乏必要的经费又缺乏追查网络侵权者 的专业技术，更何况侵权人可能只有一台电脑、一个m o d e m 外身无 分文，权利人除了能赢取一纸判决外毫无现实利益，加上在网络环 境下取证也十分困难，这些原因直接抑制了权利人对侵权行为采取 法律措施的积极性。 ( 三) 网络全球化使得影枧作品的地域性受到挑战。 知识产权的特点之一是“地域性”，而网络传输的特点则是 “无国界性”。在这种情况下，要保障影视作品所有者合法权益 的难度很大，主要表现在两个方面：一是管辖地的争议，由于网络 覆盖全球，对网络环境下的侵权行为的界定各国也有不同的标准， 所以如何保障本国作品在网络上的合法权益成为世界各国在制定 相关法律时要考虑的重要问题：二是侵权行为地点的确定，法律关 系主体之多使得判断侵权行为发生地极为困难，试想如果每一个下 载者或者上传者都构成侵权，应该如何界定侵权行为地呢? 传统认为知识产权法属于围内法，并且由此产生了知识产权的 - 【】人学学报论从2 ( ) 0 4 年第2 4 卷第 护 0 v 旨的马我境耕 络网 泌刍 涵 阱明 o l 地域性特征，即权利的产生和使用都依本国法。”但新的情况在于： 第一，知识产权依本国法产生，只在本国境内受法律保护，而在他国 可能属于公有领域，任何人都可以无偿使用。然而，网络环境却未 必如此，试问在网上，未经许可使用属于某个国家独自享有的知识 产权是否构成侵权? 如果将网络作为一个整体，则在任何一个国家 使用他人的知识产权，均构成了在受保护国家的使用，侵权范围将 覆盖所有联网国家，所承担的侵权责任将是依不同国家法律判决的 侵权责任的总和。显而易见，“这在实体法和程序法上都很难操作”。 同时，作品的首次发表地，在许多国际公约中都作为保护的地域因 素，因而网络作品受保护的地域范围还将因其发表地的不确定会更 加难以确定；第二，知识产权权利的使用和侵权认定依本国法，这 也会由于地域的模糊而难以操作。在网络环境中，侵权复制品一旦 上网，世界上任何地点都可能成为侵权行为发生地。如果发生涉步 知识产权侵权纠纷，怎样去确定法院管辖地呢? 怎样确定适用的法 律呢? 国际性或全球性的法律冲突只有通过国际私法来解决，但网 络侵权在实际中很难认定和操作。这种冲突的存在也阻碍了对著作 权者的权利保护的实现。 ( 四) 网络环境的信息交换方式迅速快捷，使得影视作品的时 间性受到影响。 时间性是对知识产权权利的时间限制，相关法定权利超过其保 护期即丧失专有权，这是出于对权利人拥有的智力成果的成本收回 周期与社会利益平衡来确定的：方面，尽可能在合理的时问内收 回权利人对智力成果的投入并取得相应的经济效益，鼓励人们进行 智力创造的积极性；另一方面，不让权利人永远享有独占权，给社会 公众无偿利用智力成果的机会，以促进全社会的科技进步与文化传 播网络环境下。基于上述知识产权专有性中对知识产权权利人利益 平衡的分析可知，知识产权的时间性也有向两极分化的可能和必 。袁爱玲、开屯新网络环境下知沮产戡侏护特缸的变异，商业研究总第2 8 6 期 。囊爱玲、乔进新网络环境下知识产权保护特衙n 勺变异，商业研究总第2 8 6 期 8 一 要。 而且作为影视作品，其出现的目的就是尽可能在较短的时间内 获得可观的利益，然而网络传播方式给这一目的的实现带来了巨大 的困难。影视作品相比于其他作品更要求在短期内获得收益用以保 障前期大量投资的回本。由此可见，根据各项作品的不同特点及使 用方式的差异，知识产权的保护期需要作适当的调整，对影视作品 而言应根据其特色制定有利于其权利实现的保护期间。 网络以迅捷、便利、廉价的优点丰富了社会文化生活与人们的 精神生活，但同时，网上盗版等等非法活动也利用了这种迅捷、便 利、廉价的传播工具。如何能既保护著作权人的利益又保证广大网 络使用者的合理使用，并且限制和打击侵权者在网络环境下进行的 非法活动，达成网络环境下的权利均衡，是各国的当务之急。 第二部分网络环境下影视作品使用法律关系的变化 技术创新要求知识产权制度与之适应，网络技术的不断发展改 变了信息复制和知识传播的速度，给传统的知识产权制度带来了深 层的变革。网络的特殊环境和影视作品本身特殊性结合，使网络环 境中影视作品使用法律关系更为特殊，法律关系的主体、客体和内 容都发生了明显的变化。 一、主体方面的表现和特殊性 影视作品的制作者是一个群体，不同于其他的由一人完成的作 品的著作权人。网络环境使影视作品的制作者与侵权者的构成更为 复杂。 ( 一) 作者 以现代手段创作的影视作品，都不是由一人独立完成的，它是 一个群体分工合作的产物。法律承认作品的制作者、组织者对作品 整体拥有著作权，但也编剧、导演、作曲者、摄影师等对作品各自 创作的部分的著作权予以承认。 1 、作品的作者 作者是著作权的基本主体，不同法系的国家对于作者有着不同 的理解和规定。多数国家的著作权法给“作者”作了明确的定义。 其中俄罗斯法被许多学者认为是最为可取的定义，即“作者是一起 创造性劳动创作出作品的自然人”。该定义明确指出了判断是否为 作者的三项标准：一是作者所进行的劳动是创造性劳动，只有从事 创造性劳动的人才可能成为作者，只提供思想而没有将思想表达出 来的人以及只提供辅助性劳动的人不能成为作者；一是作者是刨作 出作品的人，即使进行了创造性的劳动，如果没有创作出作品，则 也不能称之为作者；三是只有自然人才能成为作品的作者。 ，青儿文网络环境下知识产戡保护体系的新思路，下作研究2 0 0 4 年第1j | 9 参见j o h nm a r y o n ：i n t e r na l l o 舯1c o p y r i g h ihw 1 1 9 8 9 1 0 多数国家对于前两项标准普遍认同，但在是否只有自然人才可 以成为作者的问题上，西方许多国家都持否定态度，认为法人、公 司、团体或者其他组织都可以被视为“作者”。笔者认为，著作权 作品本身就包罗万象，在现代化的今天，影视作品、软件作品的制 作者大都是一个群体，并且往往是在法人、公司的组织下所完成， 法人或公司通常拥有这些作品的著作权，成为作品的作者，所以不 应限定只有自然人才能成为作品的作者。 2 、影视作品的作者 我国著作权法第1 5 条规定：“电影、电视、录像作品的 导演、编剧、作词、作曲、摄影等作者享有署名权，著作权的其他 权利由制作电影、电视、录像作品的制片者享有。电影、电视、录 像作品中剧本、音乐等可以单独使用的作品的作者有权单独行使著 作权。”对影视作品来说，制作电影、电视、录像作品的制作者、 组织者对作品攘体享有著作权，编剧、导演、作曲者、摄影师等对 作品各自创作的部分也享有著作权。 依一般原理，影视作品的著作权应当属于作者单独享有，但是 影视作品是由众多工作人员共同创作产生，而且大多数作者的创作 不可分割地融进同一表现形式中，因而这些作者无法单独行使著作 权。如何能够既保障制作者对作品攘体行使著作权又保障各创作者 对自己独立的创作部分行使权利呢? 我国著作权法规定了法定分 享转让制，既由导演、编剧、作词、作曲等作者将其著作权保留署 名权，其他权利转归制片者享有；对其中可以单独使用的作品，又 实行双层著作权的分配方式，使得权利各方都得以满足。 3 、网络作品的作者 网络作品的作者到底是原作品的作者，还是将作品进行数字化 的人? 法学界对这个问题存在争议。争议的焦点则是对作品数字化 的行为究竟是复制行为还是演绎行为? 笔者认为作品数字化后是 否产生新作品决定着作品的著作权的归属。 将作品进行数字化是作品在网络上传播的前提，即将以传统形 式表达的作品转化成为以二进制数字编码形式表达的数字作品，然 后存储到与因特网连接的服务器上，即上传作品。法学界对数字化 行为的性质存在不同观点：一是认为数字化行为属于类似翻译的演 绎行为；二是认为数字化行为是复制行为。笔者认为，作品的数字 化过程是将传统作品的原有形式转换成二进制数字编码，然后把它 固定在某个载体上，这实质上与录音、录像的过程相似，都属于复 制，整个过程中并没有产生新的作品。数字作品的制作者将普通影 视作品转化为数字作品时所应用的技术也并非制作者自己所发明。 综上所述，将作品数字化的行为属于复制行为，制作者并不是数字 化作品的作者，这些作品也不具备取得著作权法保护必须满足的三 个条件，即独创性、可复制性和智力成果性。 ( 二) 侵权人 。我国2 0 0 1 年修订的著作权法明确将此种行为定性为侵犯 了作者的信息网络传播权。在网络环境中，法律关系主体之复杂是 确定侵权者身份的最大困难。网络下载方式将作品的上传者与下载 者融为一体，拥有雄厚财力的软件供应者与网络服务提供者成为作 品著作权人索赔的主要对象。如何界定侵权者的身份和责任是解决 网络侵权纠纷时面对的重要法律问题。 1 、上传者 网络上载，将现实世界的作品，包括文字、影视、音乐等数字 化后上载到虚拟的网络空间，就得尊重原著作权人的权利。如果未 经权利人许可( 包括默视同意) ，将其作品数字化后“上载”到网 上，就构成侵权。上传者就是将作品以数字化的形式公布到网上， 并提供资源给他人使用和下载的人。上传者一般具有以下法律特 征：从主体上来讲是将作品上传到网上供他人复制的人，一般为自 然人，如果上传行为是职务行为，法人或组织也可以被认为是上传 者；从客体上讲上传者不具有网络复制权和网络传播权的作品的著 作权，并且没有作品著作权人的许可和授权：从主观方面来说上传 。蒋志培，r p 国法院对刚络环境下著作权的保护，中困知识产权司法保护嘲，2 0 0 6 - 4 - 1 2 者有将作品供他人下载的故意，其行为目的就是让他人复制作品； 从客观方面讲上传者的行为造成了作品在网上被大量的复制的结 果，作者的合法权利受到了损害。因此，上传者的行为构成侵权行 为，应承担法律责任。 2 、下载者 下载者是从网络获取作品的网络用户。在这里仅指单纯从网上 获取作品的主体，不包括为个人或公众信息消费的目的进行上网浏 览的用户。一般来说，浏览者有权自由阅读网上的作品，但网络使 作品的复制更加便捷，网络用户借助数字化技术可以轻而易举地组 合加工网上的版权作品，或者匿名地将网上信息无限制地下载到他 们的电脑内存储起来或将这些作品打印下来，这样就产生了版权侵 权问题，因为下载者的复制行为使作品脱离了网络，存在于新的载 体上，这种未经作者授权而产生的新作品就是“盗版”作品。 3 、网络下载软件制造者 我国新修订的著作权法第4 1 条明确了版权人的网络传播 权，那么，网络下载软件制造者是否侵犯了版权人的网络传播权呢? 网络下载软件的作用在于指引用户的浏览器去访问被下载作品所 在的网站，并帮助下载作品，在整个下载过程中，网络下载软件制 造者并没有强行要求下载者使用自己的软件，也就是说，对网上作 品的传播拥有决定权的并不是网络下载软件制造者，而是上传者。 但是，网络下载软件制造者给用户提供了所需的下载软件，成为上 传者和下载者进行活动不可或缺的一部分。 4 、网络服务提供者 网络服务提供者又称为“在线服务提供者”，即i s p ，它是网 络空间重要的信息传播媒介，支撑着网络上的信息通讯。网络服 务提供者为各类开放性的网络提供信息传播中介服务，按照用户的 选择传输或接受信息。但其本身不组织和筛选所传播的信息，也未 参与到版权活动中。网络服务提供者主要包括以下四种：一是网络 。张新宝主编互联网f 的侵议问题州究中国人民人学瓶社，2 0 0 3 ，p 2 3 6 i3 基础设施经营者；二是接入服务提供者，用户通过接入服务提供者 的服务器与互联网连接，这就是平常所说的“电话上网”和“专 线上网”；三是主机服务提供者，向客户提供其服务器的部分记忆 空间放置客户网站；四是在线服务提供者，提供上网后网际网络数 据库检索查询、论坛服务等。 从服务的内容上看，网络服务提供者兼具电话公司和管理者的 身份，起到一种公共通道的作用，它仅是被动地承载信息，而不是 信息的发布者。但网络服务提供者是否应承担对其传播作品内容的 监管呢? 我国最高法院的司法解释规定得很清楚：“网络服务提供 者通过网络参与他人侵犯著作权行为，或者通过网络教唆、帮助他 人实施侵犯著作权行为的，人民法院应当根据民法通则第一百三十 条的规定，追究其与其他行为人或者直接实施侵权行为人的共同侵 权责任。”笔者认为，网络服务提供者应有义务对通过其服务所传 播的作品的合法性进行监管，对网络信息提供者提供的信息内容了 解和控制：但在具体操作中有很大的困难。随着互联网的发展，网 站上流通的信息量越来越大，在很多情况下，网络服务提供者对传 输的内容从技术上无法顾及，从时间和精力上无暇顾及。如果要网 络服务提供者完全了解和控制网上流通的信息，其成本高昂到任何 一家服务提供者都难以承担，而且未必合法，就如同电话公司不能 随意监听他人电话内容一样。而网络服务提供者又是互联网建设 的基本力量，是连接广大用户的门户，发展互联网就要扶植网络服 务提供者，包括为其发展设立宽松的法律环境。网络服务提供者到 底实现怎样的监控才能算是尽到注意的义务，而不是侵权，要视具 体情况认定。但在现实中，由于网络服务的提供者往往都是资本强 大的公司，自会引起大家的关注，其雄厚的财力也使其成为作者主 张权利时所针对的主要对象。 二、客体方面的表现和特殊性 世界人权宣言第2 7 条第2 款明确宣称：“每个人都有权保 护其创作的任何科：学、文学或艺术作品所产生的精神与物质的利 益。”这里的“作品”就是指著作权的保护对象，也称为著作权的 客体。 ( 一) 作品的构成因素 根据著作权法的规定，受著作权法保护的作品应当具备四个条 件：一是必须是作者自己创作，即具有独创性的作品；二是必须是 属于文学、艺术或科学领域的作品：三是必须是以一定的形式或载 体表现出来或固定下来的作品；四是作品的内容不得违反宪法和法 律，不得损害社会公共利益。 我国著作权法及其实施条例对于作品的存在形式及载体并无 任何具体要求。事实上，数字化作品与传统作品的区别仅在于作品 存在形式和载体的不同，作品的内容不会因数字化而有丝毫改变， 更不会因数字化丽丧失“独创性”和“可复制性”，因此，以数字 化形式存在于磁盘等介质上的网络信息，如具备作品实质要件的， 应当构成作品，受著作权法保护。对于著作权法第3 条列举的具 体形式的作品，应当理解为已经涵盖了其数字化形式，既包括已存 在且被数字化的作品，也包括直接以数字化形式创作的作品。虽然 现行法律并未把数字化作品排除在著作权客体之外，但由于数字化 问题是网络应用给司法实践带来的重要问题之一，因而仍有必要在 法律和司法解释中予以明确。 ( 二) 保护条件 l 、独创性 英国的安娜法是世界上第一部确认作者应当享有作品中的 无形产权的法律。安娜法从经济收入的角度来保护著作权，认 为著作权的存在就是为了在最大限度内保护作者的合法权益。英美 法系国家的立法者认为著作权是作者为社会服务的应得报酬。在这 种状况下，作品水平的高低就不再重要，独创性成为英美法系国家 判断一个作品是否受保护的标准之一。英国1 9 8 8 年著作权法中指 出作品受保护的实质条件是作品应当具备独创性，美国著作权法第 。蒋学蚀刚络j 二知识产权的保护及剥策，科 土进步2 0 对策2 0 0 0 年第1 7 卷第8 期 1 5 1 0 2 条也要求作品必须是原作。加拿大、新西兰、澳大利亚等国的 著作权法也有类似规定。 相比而言，大陆法系对独创性规定的较为严格。德国著作权法 第2 条规定受保护的作品应为个人的智力创作。该国教授乌尔里希 认为独创性应包括：第一，必须有产生作品的创造性劳动；第二， 作品中应体现人的智力，思想或感情内容必须通过作品传达出来； 第三，作品应体现创作者的个性，打上作者个性智力的烙印：第四， 作品应具有一定的创作高度，它是著作权保护的下限。日本、法国 也有相关的规定。 影视作品本身就是一种创新作品，它是根据一定的内容，将表 演、摄影、灯光、音乐等多方面的工作结合在一起，所创作出的与 众不同的作品。所以影视作品符合著作权的保护条件。 2 、载体 大陆法系国家对作者精神权利颇为关注，当作品创作完成时即 可受到保护，作品的固定性并不是作品受保护的先决条件。如法国 著作权法第1 1 2 条、德国著作权法都有相关规定。而英美法系国家 则强调作品必须附在载体上方可主张著作权。英国1 9 8 8 年著作权 法第3 条第2 款明确规定：“在以书写或其他方式记录下来之前， 任何文学、戏剧或音乐作品都不享有版权”。伯尔尼公约则将确 定标准交由各国自行规定。 影视作品制作完成后一般是以胶片等物质为载体，在网络高速 发展的今天，数字化形式成为许多影视作品保存的主要方式，数字 化作品成为由0 和1 组成的集合体，被保存在碟片等物质上。不论 是胶片还是数字化记录都可以被认为是作品的载体，受到法律的保 护。 ( 三) 影视作品的属性 1 、作品的表现形式：影视作品在许多国家的著作权法中都是 。吴汉东曹新明，千毅棚开忠阴方诸固著作般制度协f 究中围政法大学出版枉 1 9 9 8p 6 6 1 6 受保护的对象。一般定义为电影作品或用类似电影方式制作的作 品。包括有电影作品、电视作品、录像作品等等。 2 、作品的创作主体：笔者认为，影视作品应当属于集合作品。 集合作品是指以一个自然人或法人名义编辑、出版的作品。法国著 作权法第1 1 3 条就规定在此类作品中每个作者的创作型成果都被 吸收包纳在共同创作的整个作品中，因而各个作者不可能单独行使 整个作品的著作权。但各个作者对自己所创作的、可以从影视作品 中剥离的作品仍然享有著作权。我国著作权法第1 5 条规定： “电影、电视、录像作品的导演、编剧、作词、作衄、摄影等作者 享有署名权，著作权的其他权利由制作电影、电视、录像作品的制 片者享有。电影、电视、录像作品中剧本、音乐等可以单独使用的 作品的作者有权单独行使著作权。”针对影视作品的特殊属性，只 有采取法定分享转让制才可以最大限度的保护和实现著作权人的 权利和经济利益。 ( 四) 特殊客体 1 、角色 作品的角色也成为作品中的艺术形象，通常是指在电影、电视 中出现的人物、动物或其他形象，回由于这些角色亦为公众所知并 有较大影响力，所以就有某些角色被其他人所利用来获取商业上的 利益。例如将原作中的角色复制使用到商品上( 将头像印制到产品 上) 、利用原作中的角色创作作品( 拍摄广告等等) 。对待这种行为， 一般都是将角色分为角色名称和角色形象，侵犯了角色名称的一般 不认为构成侵权。但侵犯了角色形象的都认为构成了侵权。 2 、色情作品 伯尔尼公约将这类作品的著作权问题交由各国自行处理。 对这类作品是否受著作权法保护各国有很大的争议：英国和美国对 该类作品都认为不受著作权法的保护；德国、意大利等国虽然并未 规定色情作品不受保护，而悬认为只要有创造性就应该保护，但一 。姚欢庆主编知识产枞渍教学法酗中凋人民大学版利，2 0 咖，p 9 ( ) “ 1 7 旦认定为色情作品就不得进行传播，发生色情作品被侵权，著作权 人往往也要承担非法传播的罪名。因此，色情作品的著作权基本没 有获得各国著作权法的实质性保护。 3 、新闻报道 新闻报道在网络环境下也经常被制作成为作品在网上流传。新 闻作品在一定程度上和影视作品有重合之处，它也是用类似摄影的 方法制作而成的作品。但各国普遍都不认为其受著作权法的保护， 原因在于它所报道的内容基本上都属于客观实在，不具有独创性， 其报道的内容对各制作者来说也仅有先后之分，除非是在事前已经 将报道或转播的权利以出售的方式售于特定的制作者，否则各国的 著作权法一般都不予以保护。 三、内容方面的表现和特殊性 著作权的内容一般包括著作人身权和著作财产权两个方面，在 西方诸国著作权制度的发展史中，尤其是在数字化技术高速发展的 当代，著作权的内容一直是其中发展最快、争议最大的部分。 ( 一) 人身权 著作人身权用英文表示为m o r a lr i g h t s ，中文一般翻译为“精 神权利”，日本著作权法称之为“著作人人格权”，德国法称之为“作 者人格权”，俄罗斯法称为“人身非财产权”，法国1 9 8 5 年著作权 法采用“人身权利”，伯尔尼公约的英文文本使用了m o r a l r i g h t s 。虽然各国表达不同，但意思都是指著作人基于作品创作所 享有的一种使其人格、作品受到尊重的权利。根据西方各国有关著 作人身权的法律规定来总结，著作人身权包括作者身份权和保护作 品完整性权，伯尔尼公约也明文规定这是必须保护的两项著作 人身权。 1 、作者身份权 作者身份权是作者所享有的要求被承认是作品作者的权利。 “。弛汉东曹新删，王毅，胡开忠西方请国著作权制度硎究中国政翘、人学舨社 1 9 1 8 ，p l l2 1 8 德国著作权法第1 3 条、法国著作权法第1 2 1 条、英国著作权法第 7 7 条、意大利著作权法第2 0 条、加拿大著作权法第1 2 条都对作 者身份权给予了保护。作者身份权一般包括有三方面的涵义：第一， 作者对其作为著作人的身份有排他的权利，即他人必须承认作者对 其著作的作者身份；第二，作者有权决定其作者身份是否公开及其 身份公开的时间、地点、方式和范围；第三，作者可以通过署名的 方式来实现作者的身份权。在影视作品中，由于一般情况下著作权 的作者权利由制作电影、电视、录像作品的制片者享有，所以制片 人享有作品的作者身份权，但基于影视作品的特殊性，电影、电视、 录像作品的导演、编剧、作词、作曲、摄影等作者享有署名权，电 影、电视、录像作品中剧本、音乐等可以单独使用的作品的作者有 权单独行使作者身份权。 2 、保护作品完整权 保护作品完整权是指作者所享有的保护作品完整性、禁止他人 歪曲、篡改作品的权利。日本著作权法第2 0 条、德国著作权法第 1 4 条、加拿大著作权法第1 2 条、英国著作权法第8 0 条都有相关 的规定。伯尔尼公约第6