（伦理学专业论文）论行业道德自律.pdf

1 论论论论 行行行行 业业业业 道道道道 德德德德 自自自自 律律律律 摘摘摘摘 要要要要 行业作为由生产相同或相近产品提供相同服务的企业构成的社会有机体 如同个人一样 有着自身的特殊利益和道德责任 出于维护自身利益和获得社会 生存资格的需要必须按照一定的行规行约进行自我管理和自我约束 但是由于 行业本身并不是一个独立的法人实体它既不可能是行为主体 也不可能具有行 为能力所以行业道德自律通常都是由代表行业整体利益的社会中介组织 行业协会来承担 而行业道德自律目标的实现最终也要落实到每一个具体企业的 道德建设上来 因此本文所论述的行业道德自律就是指为了维护行业整体利益 而由行业协会按照行规行约对业内企业道德行为进行的引导约束监督和管 理 当前 大量存在的企业不道德行为已经成为我国社会经济健康发展的严重隐 患 造成这一现状的主要原因是由企业行为监管弱化而导致的公正企业道德环境 的缺失本文认为企业行为监管弱化主要由三个方面的原因造成一地方保护 主义对企业不道德行为的纵容二 政府在企业行为管理过程中外行人管内行事 的尴尬三市场中法律约束企业行为的滞后性和高成本性而行业道德自律则 可以有效地解决这三方面的问题此外 由于个别企业的道德状况与行业的整体 利益休戚相关 所以行业道德自律作为企业行为的监管方式不仅有效而且更为有 力 基于此本文强调指出了加强行业道德自律对于解决当前企业道德问题的重 要性 并在借鉴国外行业道德自律经验的基础上 对如何推进我国的行业道德自 律做出了自己的分析 关键词关键词关键词关键词行业行业协会道德自律道德他律 2 on ethical autonomy of trade abstract the trade is formed by corporations offering the same service and producing the same products. as a social organism, the trade has its own interests and ethical responsibility just like a person. in order to safeguard its own interests and qualify for survival in the society, the trade must manage oneself according to certain ethical norms. but the trade is not an independent body corporate, it can not be a behavior subject, neither does it have the capacity for responsibility, so the function of ethical autonomy usually is undertaken by the trade association which is a media organization representing trade interests. and the ethical autonomy of trade will finally be realized through each corporations moral construction finally. so ethical autonomy of trade stated in this thesis refers to the supervision and management exerted by the trade association according to the codes of ethical for the purpose of protecting the whole interests of the trade. at present, a great deal of immoral behavior of corporations has already become the serious obstacle of social economic development. the main cause, which has caused to the current situation, is the lack of the just corporation moral environment stemming from the failure to manage corporation effectively. in this thesis the author thinks there are there main causes that result in the failure: first, the harborage of corporations immoral behavior of local protectionism. second, the government is not familiar with the technology and management of corporations. third, the law can only punish corporations in hindsight and its constraint is at high cost. but we can solve these three problems by the ethical autonomy of trade, in addition, the ethical autonomy of trade is a more effective corporation behavior management style because the behavior of corporations is closely related to the interests of the trade. so the thesis argues strengthening the ethical autonomy of trade can solve the problem of immoral behavior of corporations, and try to analyze the possible routes to improve ethical autonomy of trade in our country by learning from foreign experiences. keywords: trade, trade association, ethical autonomy, ethical heteronomy 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外 不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意 作者签名 日期 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留使用学位论文的规定即学校有权 保留送交论文的复印件允许论文被查阅和借阅 学校可以公布论文的全部或部 分内容可以采用影印缩印或其它手段保存论文保密的论文在解密后遵守此 规定 作者签名 导师签名 日期 1 引言引言引言引言 道德建设是市场经济的一种支持性资源1作为市场经济主体企业的道德 建设对社会经济的健康发展更具有至关重要的意义在计划经济体制下 政府通 过经济主管部门对企业进行管理这种管理虽然窒息了企业的活力 但在一定程 度上却也使得企业的行为中规中矩然而随着经济体制改革的深化原来配合 计划经济的部门管理已经不适应市场经济的要求而在中国加入 wto 之后 政府 对企业行为的直接管理更会被看作是违反 wto 规则的行政干预由此 加强行业 的自我管理不仅是经济体制与政治体制改革的共同需要 而且成为加入 wto 后中 国经济发展和实现小康社会的必然选择 行业道德自律的价值正是在这个背景下 得以凸现的 一一一一行业道德自律概述行业道德自律概述行业道德自律概述行业道德自律概述 一一一一行业道德自律的概念界定行业道德自律的概念界定行业道德自律的概念界定行业道德自律的概念界定 行业道德自律是市场经济的产物是发达市场经济国家规范市场行为 维护 社会公共利益和行业共同利益的主要手段要从理论上对行业道德自律进行界 定我们首先应该对道德自律和他律有一个正确的认识 自律在古希腊文中是由 autos自己和 nomos规律两个词合并而成的 含义为自己的规律他律一词则来自古希腊文 heteros外在的和 nomos规 律意思是人之外的规律 2 自律和他律这两个概念最早是由康德引入伦理学的 康德认为自律就是人作 为道德主体按照自己立下的道德准则自主地约束自己限制自己强调道德 意志受制于道德主体的理性命令 而他律就是道德行为受制于理性以外的其他因 素比如神环境社会的权威或感性欲求等在康德看来他律会使人成为手段 和工具有悖于道德的纯粹性和人的尊严在他律规约之下一个人的行为即便 1 王正平 道德建设市场经济的一种支持性资源光明日报2001 年 6 月 12 日 2 李抗美 论道德的社会监督江淮论坛1998 年第 1 期第 67 页 1 引言引言引言引言 道德建设是市场经济的一种支持性资源1作为市场经济主体企业的道德 建设对社会经济的健康发展更具有至关重要的意义在计划经济体制下 政府通 过经济主管部门对企业进行管理这种管理虽然窒息了企业的活力 但在一定程 度上却也使得企业的行为中规中矩然而随着经济体制改革的深化原来配合 计划经济的部门管理已经不适应市场经济的要求而在中国加入 wto 之后 政府 对企业行为的直接管理更会被看作是违反 wto 规则的行政干预由此 加强行业 的自我管理不仅是经济体制与政治体制改革的共同需要 而且成为加入 wto 后中 国经济发展和实现小康社会的必然选择 行业道德自律的价值正是在这个背景下 得以凸现的 一一一一行业道德自律概述行业道德自律概述行业道德自律概述行业道德自律概述 一一一一行业道德自律的概念界定行业道德自律的概念界定行业道德自律的概念界定行业道德自律的概念界定 行业道德自律是市场经济的产物是发达市场经济国家规范市场行为 维护 社会公共利益和行业共同利益的主要手段要从理论上对行业道德自律进行界 定我们首先应该对道德自律和他律有一个正确的认识 自律在古希腊文中是由 autos自己和 nomos规律两个词合并而成的 含义为自己的规律他律一词则来自古希腊文 heteros外在的和 nomos规 律意思是人之外的规律 2 自律和他律这两个概念最早是由康德引入伦理学的 康德认为自律就是人作 为道德主体按照自己立下的道德准则自主地约束自己限制自己强调道德 意志受制于道德主体的理性命令 而他律就是道德行为受制于理性以外的其他因 素比如神环境社会的权威或感性欲求等在康德看来他律会使人成为手段 和工具有悖于道德的纯粹性和人的尊严在他律规约之下一个人的行为即便 1 王正平 道德建设市场经济的一种支持性资源光明日报2001 年 6 月 12 日 2 李抗美 论道德的社会监督江淮论坛1998 年第 1 期第 67 页 2 是符合道德的也不具有道德性所以康德说意志并不去简单的服从规律或 法律他之所以服从由于它自身也是个立法者正由于这个规律法律是他自 己制定的所以他才必须服从 1康德对于自律和他律的认识把道德价值从神 和权威那儿移到了人自身具有重大的启蒙意义 但是他对于自律与他律的认识 却是错误的主体的自律并不像康德所说的那样是天生固有自发产生的它的 产生必须以社会的外部的他律为基础和根据 恩格斯说人们自觉或不自觉的总是从他们的阶级地位所依据的实际关 系中从他们进行生产和交换的经济关系中吸取自己的道德观念 2这一 科学论断表明了恩格斯对道德他律本质的肯定 道德作为社会关系特别是经济 关系的产物是人类脱离动物界并组成社会之后基于维护社会利益调整人类 社会需要的目的而产生的是超越个体特殊利益的社会普遍利益的反映 作为一 种外在于主体的客观必然性道德的实现必定需要外在的约束和导向 这就是他 律存在的原因但是道德毕竟要在人的活动中体现它需要发挥人的主体性用 理性审视 过滤自己的动机和需要 通过对外在于自身的道德规范的确证和认同 将外在的道德要求转化为内在的道德需要而这才是自律的应有之意 由此可见 道德自律与他律是相对于行为主体而言的 他律是指由外在于主 体的力量对主体行为的道德规约 而自律则是指在社会他律监督下实现的主体对 于道德规范的认同和自我践履行为主体的自律显然必须出于自愿 而行为主体 对他律的服从则既可能是出于自愿也可能是被迫的 因为他律是一种不能不执行 的外在强制 他律的意义在于它可以将行为主体在强制下的道德行为转化为一种 道德习惯从而实现行为主体的道德自律 有了对于自律和他律的明确认识现在我们可以来思考 究竟什么是行业道 德自律 行业是生产相同使用功能和使用目的的产品以及提供相同性质服务的企 业的集合体 3在市场中 由于同行业的企业为消费者提供的产品及服务性质 大致相同所以相互之间必然充满激烈的竞争 企业之间的激烈竞争既可能使企 业为了赢得良好声誉进而在竞争中取胜而严格践履自身的社会责任 也可能使企 1 德康德道德形而上学原理苗力田译上海人民出版社2002 版第 50 页 2 马克思恩格斯选集第 3 卷人民出版社1972 年版第 133 页 3 赵旭平 我国行业管理的现状及对策经济要参2001 年第 45 期第 27 页 3 业为了眼前的蝇头小利而采取不正当的竞争行为 企业在竞争中采取的不道德行 为会造成对社会他人和其它行业利益的损害也会因此对企业所属的整个行 业以及行业内的其它企业产生恶劣的影响因此 对行业内企业的行为进行约束 和管理不仅是规范市场秩序保证社会经济良性发展的必然要求 也是相互竞争 甚至相互敌视的同行企业共同利益的要求维护共同利益的需求使同行企业 达成规范和约束业内企业行为的共识并会在此基础上形成一些行规行约 以此 规约业内企业的行为这就是行业道德自律 行业道德自律不同于个体道德自律对于行业道德自律应当做两方面的分 析 一方面 行业作为由生产相同或相近产品 提供相同服务的企业构成的社会 有机体如同个人一样有着自身的特殊利益和社会责任因此出于维护自身 利益和获得社会生存资格的需要行业必须处理好本行业与其它行业之间 行业 与社会之间的关系必须按照行规行约进行自我规范和自我管理从这个意义 上讲行业道德自律与个体道德自律相同都是按照自己为自己所立之法 对自身行为的自觉规约 另一方面应该看到行业本身并不是一个独立的法人实体作为生产相同 或相似产品以及提供相同或相似服务的企业的聚合体它既不可能是行为主体 也不会具有行为能力 所以行业道德自律的职能都是要由代表行业整体利益的 社会中介组织通常是行业协会来承担而行业道德自律最终要落实到行业内 每一个具体企业的道德建设上来 所以 本文所论述的行业道德自律就是指为了维护行业整体利益而由行业协 会按照行规行约对业内企业的道德行为进行的引导约束监督和管理 二二二二行业协会与行业道德自律行业协会与行业道德自律行业协会与行业道德自律行业协会与行业道德自律 如前所述行业道德自律的职能通常是由行业协会来行使的因此对于行 业协会的正确认识是研究行业道德自律首先需要解决的问题 1 1 1 1 行业协会的定义及特征行业协会的定义及特征行业协会的定义及特征行业协会的定义及特征 行业协会是具有相同或相近市场地位的市场经济主体自愿或被迫参加的 以 协调规约经济主体行为 维护共同的经济利益和促进社会利益为目标的行业自律 管理机构 它是发达市场经济国家普遍存在的一种旨在促进行业发展 规范行业 4 秩序的社会中介组织 所谓社会中介组织是指介于政府与企业之间商品的生产者与经营者之间 以及个人与单位之间的那些从事服务协调评价等活动的组织通常这类组织 又被称为非营利性组织或第三部门 按照公共部门理论从公共物品角度对社会中 介组织进行的分类社会中介组织又可分为公益性组织和互益性组织 公共部门 理论认为所有的社团组织都致力于向社会和成员提供公共物品或者准公共物 品如果社团向公众提供公共物品那么这种社团叫做公益性社团如果社团只 向自己的会员提供公共物品那么这种社团就是互益性社团 互益性社团组织的 目标就是通过促进群体共同利益来促进成员利益 这类组织能提供给成员的产 品是一种利益聚合机制 1 行业协会就属于社会中介组织中的互益性社团组织基于此 我们对于行业 协会的认识应该包括以下几点 第一 行业协会具有非政府性 行业协会的非政府性是指它不是一个政府部 门作为非政府的组织行业协会的管理是非行政性的行业协会不是业内企业 的上级它对业内企业行为的规约是基于公益和共同利益的群体管理 行使的是 一种基于成员自愿服从和尊重的社会权利 第二 行业协会具有非营利性 行业协会虽然是由经济实体企业结合而 成的但本身并不是经济实体经济实体以追求自身利益为主要职能行业协会 则以服务于行业整体为目的行业协会的非营利性并不是说行业协会不赢利 行 业协会的活动可能也会涉及到赢利但是这种赢利一方面是不与企业争利 另一 方面则是指行业协会不以赢利为目的 它的一切行为都应该是为了推进行业整体 利益和维护会员企业的利益行业协会的非营利性 可以使行业协会保持清醒的 头脑避免短视行为和盲目性在行业事务管理中做到公正严明 第三 行业协会所维护的是特殊的普遍利益 行业协会的宗旨与政府和企业 都不同它既不是为了促进公共利益也不是为了维护个体利益而是要促进本 行业的共同利益这种利益既非经济主体的特殊利益或个别利益 也非社会国家 的普遍利益可以称为特殊的普遍利益正如黑格尔在其法哲学原理中所说 的同业公会的普遍目的是完全具体的其所具有的范围不超过产业和它独特 1 王名 刘国翰何建宇中国社团改革从政府选择到社会选择中国社会科学文献出版社2001 年版第 56 页 5 的业务和利益所含有的目的 1在实践中 绝大多数行业协会都明确的规定其 宗旨就在于促进本行业协会会员的共同利益 以上三点是规范的行业协会所具备的基本特征 但是目前在我国行业协会并 不完全具备这些基本特征这是由我国行业协会的生成模式决定的 我国行业协 会的生成模式有两种体制内生长和体制外生长 2体制外生长的行业协会是某 个行业的企业出于某种共同的需要采取自下而上的方式组建的 市场经济发达的 国家多是采取这种模式在我国浙江温州地区和少数沿海地区 这一类的行业协 会也初见端倪而体制外生长的行业协会是依靠政府行政力量的推动 自上而下 建立起来的目前我国多数行业协会都是按照这种模式组建起来的因此我国 行业协会从整体上看存在着独立性差而行政依赖性强的问题 许多行业协会不过 是政府的附属物根本无法发挥互益性社团组织的作用 2 2 2 2 行业协会的职能与行业道德自律行业协会的职能与行业道德自律行业协会的职能与行业道德自律行业协会的职能与行业道德自律 行业协会的会员是生产相同使用功能和使用目的的产品以及提供相同性质 服务的企业面对共同的市场会员企业之间必然存在着激烈的竞争作为会员 互益性组织行业协会既要面向企业个体维护企业利益 又不能仅仅局限于对个 别企业利益的维护它必须兼顾行业整体发展和会员企业发展两方面的需要 因 此 行业协会的职能必须着眼于行业的整体利益 必要时应该根据行业整体利益 限制和监督会员企业损害其它会员及行业整体利益的行为 这就决定了行业协会 至少应该承担起两方面的职能一是服务二是管理 行业协会的服务和管理职能是由行业内部企业自身职能派生出来的 这部分 职能既不属于政府又是个别企业难以独立承担的 服务是行业协会的基本职能具体说来行业协会的服务职能包括为会员 企业提供信息交流调研和培训比如提供市场信息相关法律政策咨询推 广新技术和组织行业评比等协调行业内企业之间行业与其它行业行业与政 府管理部门之间的关系 此外 行业协会还要通过制定行业标准和市场准入条款 维护国内行业整体利益 行业协会的管理职能则是指行业协会通过制定行规行约 通过制定行业内统 1 (德)黑格尔 法哲学原理商务印书馆1982 年版第 248 页 2 陈宪 徐中振体制转型与行业协会上海培育和发展行业协会报告上海大学出版社 1999 年版 第 10 页 6 一的技术标准对会员企业的行为进行引导监督和约束 本文所探讨的行业道德 自律实际上就是行业协会的管理职能的体现 作为非政府的社会中介组织 行业协会对其内部成员的管理所依靠的不是来 自政府的强制而是来自契约赋予和法律授权 法律授权是行业协会法律合法性 的基础而契约赋予的则是基于成员企业自愿服从和尊重的权力 企业以加入协 会的方式缔结约定赋予协会对业内企业行为进行管理的权力 行业协会的管理权 力来自行业自律的约定但却取决于行业协会服务的水准 正如社会心理学家莱 昂费斯廷格所讲集团成员身份的吸引力并不仅仅在于一种归属感而在 于能够通过这一成员身份获得一些什么 1倘若行业协会的服务不能为企业提 供仅靠自身无法获得的利益 就不会吸引到企业的加入 也不会使得企业感到服 从行业协会管理的必要可见服务与管理是行业协会理论上可分而实践中决不 可分的两项职能 与市场经济发达国家由业内企业自发组建行业协会不同 目前我国的多数行 业协会都是由政府自上而下组建企业加入协会不是出于自愿而是别无选择 这 样的行业协会其管理权限主要取决于政府的授权和重视程度但是随着市场经 济的深入发展和政府职能的进一步转化 行业协会的发展必定要走上规范化的道 路因此行业协会的道德自律职能归根结底是必须以其服务职能的完善为基础 的搞好协会的服务工作是行业协会自律职能的生长点 三三三三行业道德自律的途径行业道德自律的途径行业道德自律的途径行业道德自律的途径 行业道德自律不同于个体道德自律它既不是单纯依靠道德主体的内心自 省也不是单纯依靠传统道德手段诸如风俗习惯社会舆论等来实现的它的 实现更多的是要依靠经济法律等强制性的手段以形成对业内企业的威慑和警 戒引导企业走上自觉履行自身社会责任的轨道按照传统的观点道德作为一 种与法律不同的特殊规范调节方式 不是用强制性手段而是用教化和良知来规范 社会行为这种观点实际上隐含着一个前提那就是人心向善并能达到自觉但 是道德主体并不必然向善倘若道德主体的行为不能自觉遵守规范传统的道 德调节手段是无能为力的而无能为力的后果就是变相鼓励不道德的行为并 导致更为严重的不道德随着当代应用伦理学的发展人们已经意识到伦理学 1 美曼瑟尔奥尔森集体行动的逻辑陈郁译上海人民出版社1995 年 4 月版第 6 页 7 如果仅停留在传统的启迪心智召唤良知的层次上 1 就不可能发挥太大的作 用 行业道德自律就是要克服传统道德调节手段在规约企业行为方面的缺陷 当 然这并不意味着行业道德自律是一种只注重结果的惩治手段 作为它的理想而 存在的追求是让履行社会责任成为业内企业的共同信念 使行业成为一个有着 内在联系的共同体让行规行约不是作为一种外在的力量 而是作为企业的自我 要求来保证行业和其它各方面的利益 作为行业道德自律职能的承担者 行业协会既要维护经济秩序推进行业整体 利益又要充分考虑会员企业的利益因此行业协会对会员企业行为的道德规 约就不能单纯依靠事后惩罚而是要通过引导 监督和惩戒三个环节形成有机的 调控体系保证企业的经营在符合企业道德要求的轨道中进行 1行业协会通过制定市场准入标准或进行资格认证行业协会通过制定市场准入标准或进行资格认证行业协会通过制定市场准入标准或进行资格认证行业协会通过制定市场准入标准或进行资格认证 对企业行为进行道德引导对企业行为进行道德引导对企业行为进行道德引导对企业行为进行道德引导 行业协会的互益性决定了行业道德自律的首要的措施是引导而不是惩戒 行 业协会要引导企业认识到企业行为的选择必须在符合企业道德责任的轨道中进 行并且只有如此才能真正实现企业的自身利益但是这种引导不是大张旗鼓 的做宣传开讲座读材料而是要通过具有可操作性的措施使企业认识到企 业的长远利益与社会对企业的道德要求的一致性 在多数发达国家行业协会都是 通过制定市场准入标准或进行资格认证来实现对企业行为的道德引导的 例如企业的生产不应对环境造成危害是企业的主要社会责任之一但是 目前国内在这一点上对企业的要求并不高 通常只要企业在产品生产过程中不对 环境造成危害就可以准予生产 但是有很多企业的产品在投放市场后会由于产品 设计的问题污染环境比如排油烟机的设计我国的排油烟机的设计都是将室 内油烟排出去至于排到何处并不在设计考虑之中所以我国很多城市的楼房 外面都能看到油烟机排出去的油污挂在墙壁上既影响市容又污染了环境 实际上 有人曾对排油烟机进行过新的设计 建议在油烟机的烟囱处增加网罩设 计将室内排除的油烟吸附到网罩中定期更换网罩这样做既可以避免污染环 境又可以为油烟机的生产厂家增加创收的项目假设这种设计可行的话行业 协会就可以将这种符合环保精神的产品设计作为一种产品市场准入标准或认证 标准以引导企业保护环境丹麦饭店餐馆和旅行社协会就是这样引导其会员履 1 甘绍平 应用伦理学前沿问题研究江西人民出版社2002 年版第 131 页 8 行保护环境的责任的该协会 1994 年成立了绿色饭店执行委员会按照委员会 制定的绿色饭店标准对会员执行绿色饭店认证符合所有标准的饭店 会被协会 授予绿色钥匙环保证书而不符合标准的饭店将被通知已存在的缺陷进行 整改 1如果饭店在整改后还不能全部满足标准 就有可能被排除于绿色饭店组 织之外由于协会的绿色认证是饭店吸引顾客的金字招牌因此协会的成员企 业就会积极的改进努力使饭店的经营符合环境保护的要求 可以说 引导是行业协会对业内企业最重要的约束措施 它即可以避免企业 不道德行为对社会和他人的危害符合公共利益 又可以避免对企业不道德行为 的事后惩罚造成的经济损失和声誉损害维护了企业的自身利益和长远利益 2 2 2 2行业协会通过有效的监督行业协会通过有效的监督行业协会通过有效的监督行业协会通过有效的监督堵塞企业不道德行为的可乘之机堵塞企业不道德行为的可乘之机堵塞企业不道德行为的可乘之机堵塞企业不道德行为的可乘之机 监督是行业协会对企业行为进行道德约束时采用的基本手法 监督的目的是 形成对企业的威慑减少甚至避免企业机会主义行为的发生 机会主义的定义是欺诈式自利selfinterest with guile 2 在每一个 群体中都会有不顾道德规范一有机会便采取机会主义行动的个体因此有 了行为的规范引导也不能完全消除机会主义行为欺诈之所以可以得逞 信息不 对称是一个主要的原因 所谓信息不对称是指每个人对有关事项所掌握的信息不 可能是一样的实际上多数企业的不道德行为本质上都是机会主义的行为企 业与其利益相关者的信息不对称可以使企业借机对其进行商业欺骗 企业与其 管理者的信息不对称则可以使企业的这种机会主义行为更加肆无忌惮 毫无顾 忌行业协会对企业行为进行监督就是要堵塞企业不道德行为的可趁之机而 行业协会可以有效的对企业行为进行监督则是因为在所有企业行为管理组织 中行业协会与企业之间的信息不对称是最小的 在行业协会的运作中 所有管理政策和措施的制订者与参与者都是行业内的 企业他们对本行业的企业可钻的漏洞了如指掌而且由于成员企业彼此之 间的竞争性不会出现一方为了自身利益而隐瞒信息的情况所以由他们制定 的监督措施一般说来既有针对性又有可操作性 而且企业的自我利益会促使他们 关注其他企业的行为有举报其它企业违规行为的动机 这些有利的条件都使行 业协会的监督可以真正的发挥威慑作用埃莉诺奥斯特罗姆在公共事务的治 1 翟鸿祥 行业协会的发展理论与实践经济科学出版社2003 年版第 35 页 2 转引自埃莉诺 奥斯特罗姆公共事务的治理之道上海三联书店第 61 页 9 理之道 一书中就曾经设置过一个博弈 论证相互依赖的委托人自己组织起来进 行自主管理的可行性 1 此外协会还可以利用在搜集会员企业信息方面的优势 建立一个高效的信 用服务系统记载企业不良行为 这既可以为会员企业寻求合作伙伴提供信用参 考也可以对有违规意图的企业起到警示的作用 3 3 3 3行业协会通过制裁企业不道德行为行业协会通过制裁企业不道德行为行业协会通过制裁企业不道德行为行业协会通过制裁企业不道德行为对全体会员企业起到警戒作用对全体会员企业起到警戒作用对全体会员企业起到警戒作用对全体会员企业起到警戒作用 惩戒是指行业协会进行企业行为管理时对企业的不道德行径的惩罚措施 科 尔曼指出如果任何行动者不服从规范必须对其施行惩罚只有这样规范 方能行之有效 2所以 行业协会制定相关规章来指导协会会员的行动就必 须建构相应的惩罚机制作为补充本文之所以称作惩戒而不是惩罚 原因在于行 业协会的这种管理手段目的不在于罚而在于戒戒表现在两个方面 一方面是对不道德企业的戒 通过对企业不道德行径的惩罚 使企业认识到不道 德行径会使其得不偿失 另一方面是对其他企业的戒 这些措施会使企业认识到 什么是受鼓励的什么是被禁止的 通常行业协会对会员企业的惩戒措施主要有两种一种是法律惩戒比如建 议政府部门给予警告严重警告吊销生产(经营)证照直至法律起诉另一种 则是非法律惩戒比如批评教育赔礼道歉赔偿损失等对于行业协会而言 非法律惩戒是一种更有效的作用方式它可以根据不道德行为的恶劣程度 灵活 考虑是将惩罚的影响控制在行业内部还是公之于众不至于将违规企业一棒打 死无法翻身这样的措施不会使企业产生对协会的离心力 在实际运作中行业协会大都采用了惩戒措施比如上海中药行业行规公 约第 29 条3就明确规定对违反规约行为主要采取批评教育赔礼道歉 赔偿损失的形式 以达到纠正错误的目的 对继续违规违约的单位将采取内部通 报行业曝光道德谴责开除会籍以及建议政府部门给予警告严重警告 吊销生产(经营)证照直至法律起诉以维护规约的严肃性 1 在这个博弈中 参与人是根据他们手中掌握的信息自行设计自己的合约埃莉诺认为这个博弈的参与 者就像年复一年的使用同一快草地的人们他们对草地的负载能力具有翔实而准确的信息他们关注其他 牧人的行为有举报违约行为的动机仲裁人不需要雇佣监察人去察看合约各方的行动合约当事人的自 我利益便能引导他们相互监督见埃莉诺奥斯特罗姆公共事务的治理之道上海三联书店2000 版 第 36 页. 2 美詹姆斯科尔曼社会理论的基础邓方译社会科学文献出版社1992 年版第 314 页. 3 陈宪 徐中振体制转型与行业协会上海大学出版社1999 年版第 224 页. 10 二二二二行业道德自律的历史渊源行业道德自律的历史渊源行业道德自律的历史渊源行业道德自律的历史渊源理论基础与实证分析理论基础与实证分析理论基础与实证分析理论基础与实证分析 一一一一 行业道德自律的历史渊源行业道德自律的历史渊源行业道德自律的历史渊源行业道德自律的历史渊源 1 1 1 1行业道德自律在西方的发展行业道德自律在西方的发展行业道德自律在西方的发展行业道德自律在西方的发展 行业组织对业内企业行为进行道德规范和约束的历史源远流长 最初实施这 一职能的是封建社会的行会在西方行会最早产生于 11 世纪的意大利之后 在西班牙英格兰荷兰遍地开花当时的行会负有三项重要的职责一是团结 联合商人向封建领主争取经营和贸易权利以维护商人利益 二是在协商一致的 基础上订立行规行约规范人们在生产经营和贸易交往活动中的行为三是防 止外来经营者的进入和竞争可见规范业内企业的生产经营行为 保证产品的生 产质量确实就是当时行会的一项重要职能据剑桥欧洲经济史记载13 世 纪时英国一商人行会的织匠罗杰阿尔比斯曾因三次违反行会的规定 织造了一 种质量低劣的红色的呢绒而受到了开除会籍的严厉惩罚 114 世纪初 伦敦科 尔多瓦皮革匠行会就有了对制鞋皮革质量的严格规定 而且行会还具有了行业管 理的权威它们可以对全行业实施检查 对违规企业人员可以在有市长和市议员 出席的情况下按照伦敦市的法律和惯例进行处罚 2 但是这一阶段行业组织的自律管理在有效的规约了企业行为的同时 也在客 观上阻碍了经济的发展这主要是因为行会除了对掺杂使假者进行处罚对产 品质量品种价格进行规定以维护行业整体利益以外还对行业内部竞争进 行严格禁止之所以把禁止内部竞争作为行业道德自律的要求主要是因为在 中世纪的欧洲 资本主义精神还没有萌芽 基督教的教义对利润的追求是厌恶的 这就造成了工商业主对于利润最大化追求的偏离 3从某种意义上讲 行会对 自由竞争的限制实际上也是在保持与当时社会道德要求的一致 早期行业道德自律与我们今天所讨论的行业道德自律有很大的不同 如前所 1 波斯坦 剑桥欧洲经济史第 2 卷 408 页转引自金志霖.英国行会史上海社会科学院出版社1996 版第 47 页. 2 坎宁安 英国工商业的成长古代和中世纪第 339 页转引自金志霖英国行会史上海社会科 学院出版社1996 年版第 86 页. 3 秦诗立 作为市场治理机制的商会理论与改革浙江大学西方经济学专业博士论文第 44 页 中国博硕士论文库. 11 述 我们今天所讨论的行业道德自律不是限制竞争的手段 而是通过规范企业行 为促进企业间的合理竞争以真正实现企业利润最大化的途径 此种意义上的行 业道德自律是随着商品经济在近代西方的崛起和现代意义上的商会行业协会 的产生而出现的 1599 年法国南部港口城市马赛诞生了由航海商人组建的第一个现代意义 上的商会 现代商会不像封建行会那样为了限制竞争而对会员行为进行规约 但 为了促进市场的交易公平减少不道德竞争行为造成的风险 仍然延续了早期行 会道德自律管理的职能在资本主义由自由竞争阶段向垄断阶段发展的过程中 随着资本主义生产社会化程度的提高行业协会获得了迅速的发展 并在规范市 场秩序方面发挥了巨大的作用1858 年法国率先颁布了有关法律将商会置于 政府的监督和保护之下此后许多国家先后颁布了有关行业协会的法律法规 行业协会的道德自律职能得到了有效的规范和支持 正是西方社会行业道德自律 的实践 使得黑格尔认识到了同业公会 行业协会 的价值 黑格尔曾经指出 在 市民社会中个人在照顾自身的时候也在为别人工作但是这种不自觉的必 然性是不够的只有在同业公会中这种必然性才能达到自觉的和能思考的伦 理 1黑格尔的这番话实际上就是对当时行业道德自律作用的认识 进入二十世纪以来 行业协会的道德自律在发达市场经济国家扮演了举足轻 重的角色在美国从 19 世纪 60 年代出现第一个全国性的行业组织至今每个 行业都有了自己的行业协会规范会员的行为就是这些行业协会的基本职能 以 经纪协会为例美国对经纪公司及经纪人的管理都是由行业协会进行 他们不但 制定了对经济行为进行约束的行规还对经纪人的资格在考试的基础上逐年认 定严格监管取得了比政府直接管理更好的效果而在英国行业协会最重要 的作用就是对业内企业行为的规范比如英国的广告行业协会 它们设立了一个 独立机构广告标准机构advertising standards authority 简称 asa负 责除有线电视之外的所有非广播广告的自律管理asa 拥有对违规广告商的处理 权 对于已经发现的不道德行为 asa 的制裁措施主要是以报告的形式向新闻界 电视和政府部门发放从而使违规企业饱受社会舆论的煎熬和经济利益的损失 而对于广告媒体可能出现的违规行为asa 的措施是向媒体业主发出通知指出 1 黑格尔 法哲学原理范扬张企泰译商务印书馆1982 年版第 251 页 12 其某些违法行为的发生可能性以协助这些媒体不接受某些广告商的业务 1 行业道德自律在现代西方经济发展过程中起到了极其重要的作用 它不仅有力的 规约着企业的经营行为也在很大程度上培养和塑造着企业的自律精神 2 2 2 2我国行业道德自律的历程我国行业道德自律的历程我国行业道德自律的历程我国行业道德自律的历程 行业道德自律在我国也有着悠久的历史按照同业的行规范市场自古 已然 2只是在不同的历史时期 承担行业道德自律职能的行业组织的性质与形 式有所不同而已 中国的行业组织是城市经济发展到一定阶段 为适应政府对市场工商诸行 实行分门别类的管理而由政府行为产生的 3最早在唐代商业行业组织就已出 现唐市制规定同行业的商人要集中于一处营业这使同行业的商人有了共同 的利益联系于是便逐渐组织起来当时的行业组织称为行唐代的行主要 有两项职能一是代表本行会与官府打交道 一是协助政府负责处理本行内部的 事务比如征税平抑物价检查违法行为等 4而后一种职能实际上就已经 具有了行业道德自律管理的萌芽 但是行业组织真正起到行业道德自律作用是开始于宋元时期 这主要是由于 封建政府对于市场管理采取了自由放任政策 5中国封建政府虽然长期以来实行 重农抑商政策但在市场的具体运作上官方主要采取的却是不过多干涉的 态度特别在宋元时期实行临街设市的自由设市制度以后官府对市场的管 理更为粗放在这种状况下商家不正当的竞争行为不能得到有效的遏制商人 只有依靠自身力量保护自身的利益于是开始了行业道德自律的历史 明清时代 随着商品经济的发展 封建统治者对市场的规律也有了初步的认 识因此当政者对于市场的管理在认识上更多自觉的放松乾隆曾说大概 市井之事当听民间自由流通一经官办本求有益于民而奉行未协较多轩 格 6所以各地官员乐得清闲 对于市场也就极少干预在官府的自由放任政策 1 储贺军 行业自律英国商会的主要作用中国工商1998 年第 5 期第 47 页 2 周礼地官肆长载肆长各掌其肆之政令陈其货贿名相近者相远也实近者相尔也以平正 之敛其总布掌其戒近肆即行见曲彦斌行会史上海文艺出版社 1999 年版第 37 页 3 曲彦斌 行会史上海文艺出版社1999 年版第 6 页 4 田兆元 田亮商贾史上海文艺出版社1997 年版第 127-128 页 5 李纲 宋伦论明清工商会馆在整合市场秩序中的作用西北大学学报2002 年第 4 期第 83 页 6 清汤肇熙出山草谱卷二上海古籍出版社1987 年版第 84 页转引自李纲宋伦论 明清工商会馆在整合市场秩序中的作用西北大学学报2002 年第 4 期第 83 页 13 下不正当竞争行为变得十分普遍市场的正常发育受到了严重阻碍这便迫使 传统商人自发组织起来设置工商会馆或行帮组织 通过制定行规来规范企业行 为清代的行业组织日趋成熟它们在生产经营和劳动管理方面都形成了一套制 度 1各地至今保留的大量关于会馆行规业律的碑石 就是对当时行业组织规约 行内商号行为的最好见证 当时的行会条规几乎无一例外的倡导诚实经营 比如 益阳山货行的条规强调指出收各项货物必须全干洁净倘有潮湿及掺拌泥沙 等弊无论多寡即罚戏一台 2就是维护消费者利益 对有意掺假者的重罚 措施应该说此时的行帮组织尽管带有封建经济色彩但在协调内部矛盾规 范竞争秩序上确实起到了很大作用 其主要原因就在于行会可以通过对违规的商 号进行联合抵制使其永无翻身可能因此极具行业管理的权威性 曾任清末温州 海关帮办的美国人玛高温在其著作中国的行会一文中对此就有记载当地 商号为同业所逐之后所有与其往来之关系均将中止 若有本会其他会员继续与 其交易往来一旦察觉无论其出于同情或友谊皆处以罚银百两 3 民国年间的行业组织多是由工商业主按照所经营商品的性质和用途结合起 来的同业公会4这些同业公会大都是以维护增进同业之公共利益及矫正营业 之弊害为宗旨 5这期间 同业公会在维护社会经济秩序规约企业行为方面 起着十分重要的作用 在经济发展较快的江南 同业公会为了维护消费者利益和 同业声誉对业内经营户的产品质量经营行为进行了严格要求上海茶叶业业 规就明确规定了凡同业商店拟订之牌号 不得模仿本市内原有同业中已呈准官 厅注册之各家牌号否则认为有意戥牌论 6 以此整治业内经营户掺杂使假和 侵权冒牌的行为上海市国货调味品制造业同业公会的档案中对同业公会 制止假冒侵权的成功案例就有多处记载 7比如 1931 年中国天一味粉股份有限 公司首创味粉商标但在 1939 年时标准味粉厂产品广告中多次出现味粉字 样被认为侵害了天一味粉的权益在同业公会的作用下标准味粉厂只好将商 1 彭泽益 中国工商行会史料集上册中华书局1995 年版第 7 页 2 彭泽益 中国工商行会史料集上册中华书局1995 年版第 215 页 3 彭泽益 中国工商行会史料集上册中华书局1995 年版第 10 页 4 赵旭平 我国行业管理的现状及对策经济要参2001 年 45 期第 27 页 5 魏文享 近代工商同业公会的社会功能分析以上海苏州为例华中师大近现代史专业硕士毕业论 文中国优秀博硕士论文库 6 魏文享 近代工商同业公会的社会功能分析以上海苏州为例华中师大近现代史专业硕士毕业论 文中国优秀博硕士论文库 7 彭南生 行会制度的近代命运人民出版社2003 年版第 108 页 14 标改为调味粉除此之外这一时期的同业公会还在维护交易的公正性方面 起着很重要的作用 中国历来没有统一的度量衡器 这给许多不法商贩的短斤少 量提供了可乘之机为了避免这种情况的出现 许多同业公会在本行推行了相对 统一的度量衡器努力维护交易的公正性如湖南宁乡广盈堂有嘉堂公订出 货均用正十六两称斛用靖斛斗用靖斗尺用省垣铜尺如有短少情弊公同 议罚不服禀究 1