（国际法学专业论文）《联合国国际货物销售合同公约》分批交货制度研究.pdf

中文摘要 联合国国际货物销售合同公约是国际贸易领域一部影响深远的公约，也 是国际贸易法学科的研究重点之一。我国目前对公约的研究主要集中在对一 些基本原则的探讨。对于具体制度，比如分批交货制度，缺乏系统的梳理和研究。 本文选取公约分批交货制度作为研究对象，其理论意义一方面在于在分批交 货这一特定交易条件下，根本违约、预期根本违约等基本理论的适用需要迸一步 细化和调整；另一方面在于分批交货与国际贸易特定的支付方式、运输方式相结 合，在履彳亍和违约救济方面的问题比单次交货合同更复杂，比如守约方继续履行 的义务等，具有更大的探讨空间和独立研究的价值。由于分批交货合同争议是国 际贸易中一种常见的合同纠纷，因此系统的论述对实践中有效防范纠纷，正确解 决争议亦具有重要的指导作用。 公约分批交货制度最人的特点在于违约救济方式的特殊性，因此本文以 第7 3 条“分批交货的违约责任”三个条款为框架，重点分析根本违约和预期根 本违约理论在分批交货这一特定交易条件下的实现和适用，同时穿插讨论履行中 的特殊问题。文章土要采用文本研究和案例研究的方法，在结构上共分为六章： 第一章介绍分批交货制度的立法历史和有关国内法的规定。分批交货制度在 国际条约| j 很早就得以确立，是公约巾一项相对稳定且获得广泛认可的制度。 第二草探讨分批交货合同的内庙与外延。分批交货合同可以采用明示或默示 方式订立，需要结合具体交易条佴进行判断。分批交货与信用证支方式下的分 批装运既有联系又有区别，在合同或信用证允许分批装运的情况下亦可视为分批 交货。一定条f j | 下，密切相天的几个独审合同办可能破视为一个分批交货合同。 第三章到第血章分别分析了分批交货合i 司项下一方当事人违约时，另一方当 事人对单批货物、今后各批货物或整个合同之违约救济的相关问题。主要内容有： 第7 3 条各款的适用范用和适h j 条件：与相关制度，如部分违约、根本违约、预 期根木违约的比较研究；守约方在公约范围内可以采取的一系列叛济措施： 以及结合国阿贸易的支付、运输等环节可能产生的法律风险与防范。 第六章比较了我国合同法和公约对分批交货违约责任的规定，指出 i 】9 | i 存基本+ 致，冈此研究公约分批交货制度对我国涉外和国内分批交货合同 的履行和救济都只自现实指导意义。但是，公约的规定更显周密，因此实践 中需要注意这些犀别，以便准确理解和适用公约。 关键词：联合国国际货物销售台同公约分批交货根本违约预期根本造约 中图分类号：d 9 9 6 i a b s t r a c t t h eu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no l ic o n t r a c t sf o rt h ei n t e m a t i o n a ls a l eo f g o o d s c c i s g ”) h a sad e e pi n f l u e n c ei nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a lt r a d e i ti sa l s oo n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tt o p i c sf o rt h es t u d yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d el a w u pt i i ln o w , d o m e s t i c s t u d yh a sf o c u s e do nt h ei n t r o d u c t i o na n da n a l y s i so f s o m eb a s i cp r i n c i p l e s f o p s o m e s p e c i f i ct o p i c s , s u c ha st h ei n s t a l l m e n td e l i v e r y , t h e r ee x i s t sn os y s t e m i co u t l i n eo r s t u d y t h i sp a p e rf o c u s e so nt h es y s t e mo fi n s t a l l m e n td e l i v e r yi nc i s g o n eo ft h e t h e o r e t i c a l m e a n i n g si s t o e x p l a i nt h ea p p l i c a t i o no fs u c hb a s i cp r i n c i p l e sa s f u n d a m e n t a lb r e a c ha n da n t i c i p a t o r yf u n d a m e n t a lb r e a c hu n d e rs p e c i f i c t r a d i n g c o n d i t i o no fi n s t a l l m e n tb r e a c h a n o t h e rr e a s o ni st h a tc o m b i n e dw i t hc e r t a i nm e a n s o fp a y m e n ta n dt r a n s p o r t a t i o nu s e di ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i n s t a l l m e n td e l i v e r yi s c o n f r o n t e dw i t hm o r ec o m p l i c a t e dp r o b l e m si n p e r f o r m a n c ea n dr e m e d y ( e g c o n t i n u o u s p e r f o r m a n c eb yt h eo b s e r v a n tp a r t y ) c o m p a r e dw i t hs i n g l e - d e l i v e r y c o n t r a c t ，w h i c hg r a n t sg r e a t e rv a l u eo fr e s e a r c ha n ds t u d y d i s p u t e so ni n s t a l l m e n t c o n t r a c t sa r ev e r yc o m m o ni ni n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e r e f o r e ，s y s t e m a t i cs t u d yp l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei np r e v e n t i o no f d i s p u t e sa n ds o l u t i o no f p r o b l e m s t h em o s ti m p o r t a n tc h a r a c t e r i s t i co fi n s t a l l m e n td e h v e r yi nc i s gi st h ew a yo f r e m e d y t h e r e f o r e ，t h ep a p e ri sb a s e do nt h r e ec l a u s e so f a r t i c l e7 3 t h em a i nc o n t e n t i st h ea n a l y s i so ft h er e a h z a t i o na n da p p l i c a t i o no ff u n d a m e n t a lb r e a c ha n d a n t i c i p a t o r y f u n d a m e n t a lb r e a c hu n d e rc e r t a i n t r a d i n gc o n d i t i o no fi n s t a l l m e n t d e h v e r yt o g e t h e rw i t ht h ed i s c u s s i o no ns p e c i f i cp r o b l e m si np e r f o r m a n c e t h i sp a p e r m a i n l ya d o p t st e x ts t u d ya n dc a s es t u d y , a n di sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e st h el e g i s l a t i v eh i s t o r ya n dr e l e v a n td o m e s t i cs t i p u l a t i o n s w i t hr e g a r dt ot h ei n s t a l l m e n td e l i v e r y i n s t a l l m e n td e l i v e r yh a sb e e ne s t a b l i s h e di n i n t e m a t m n a lc o v e n a n t sf o rq m t eal o n gt i m ea n di sa r e l a t , v e l ys t a b l ea n db r o a d l y r e c o g m z e dp r o v i s i o n c h a p t e rt w od i s c u s s e st h em e a n i n go fi n s t a l l m e n tc o n t r a c t s i n s t a l l m e n t c o n t r a c t sc a nb ee n t e r e di n t oi nb e t ha ne x p r e s s i v eo ri m p h e dw a y , w h i c hs h a l lb e j u d g e da c c o r d i n gt os p e c i f i cd e a lt e r m s i n s t a l l m e n td e l i v e r yi sr e l a t e dw i t hp a r t i a l s h i p m e n tu n d e rt h el e t t e ro f c r e d i t ，w h i l ei ta l s oh a sd i s t i n c t i o n sf r o mp a r t i a ls h i p m e n t w h e nt h ec o n t r a c to rt h el e t t e ro fc r e d i ta l l o w sp a r t i a ls h i p m e n t , s u c hac l a u s em a y a l s ob ed e e m e da sac l a u s eo fi n s t a l l m e n td e l i v e r y u n d e rc e r t a i nc i r c u m s t a n c e s ， s e v e r a li n d e p e n d e n tc o n t r a c t sm i g h ta l s ob er e g a r d e da sa ni n s t a l l m e n tc o n t r a c l l i c h a p t e rt h r e et oc h a p t e rf i v er e s p e c t i v e l ya n a l y z er e l e v a n ti s s u e sc o n c e r n i n g o n ep a r t y sr e l i e ft oas i n g l ed e l i v e r y , f u t u r ed e l i v e r i e sa n dt h ew h o l ec o n t r a c tw h e n o n ep a r t yi s i nb r e a c h t h em a i nc o n t e n ti n c l u d e st h es c o p ea n dc o n d i t i o n so f a p p l i c a t i o n ；c o m p a r i s o nw i t hr e l e v a n tp r i n c i p l e ss u c ha sp a r t i a lb r e a c h ，f u n d a m e n t a l b r e a c ha n da n t i c i p a t o r yf u n d a m e n t a lb r e a c h ；a l lk i n d so fr e l i e v e st h eo b s e r v a n tp a r t y m a yb ee n t i t l e dt o ；a n dt h el e g a lr i s k sa n dd e f e n s e sw h i c hm i g h to o c u rw h e n c o m b i n e dw i t ht h em e a n so f p a y m e n ta n dt r a n s p o r t a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lt r a d e c h a p t e rs i xm a k e sac o m p a r i s o nb e t w e e nt h es t i p u l a t i o no fi n s t a l l m e n td e l i v e r y i nc h i n e s ec o n t r a c tl a wa n dt h a ti nc i s g t h ep a p e rp o i n t so u tt h a tt h e ya r ea l m o s t t h es a m e t h e r e f o r e ，t h es t u d yo ni n s t a l l m e n td e l i v e r yi nc i s gi sm e a n i n g f u lt ob o t h t h ep e r f o r m a n c ea n dr e m e d yo ff o r e i g n - r e l a t e di n s t a l l m e n tc o n t r a c ta n dt h o s eo f d o m e s t i ci n s t a l l m e n tc o n t r a c t h o w e v e r ，t h e p r o v i s i o ni n c i s gi sm o 陀e x a c t t h e r e f o r e ，w en e e dt op a ya t t e n t i o nt ot h ed i s t i n c t i o n si np r a c t i c es oa st ou n d e r s t a n d a n da p p l yc i s gm o r ec o r r e c t l y k e yw o r d s ：c i s g i n s t a l l m e n td e l i v e r yf u n d a m e n t a lb r e a c h a n t i c i p a t o r yf u n d a m e n t a lb r e a c h c l cn u m b e r ：d 9 9 6 i 1 1 1 引言 联合国国际货物销售合同公约( t h eu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no n c o n t r a c t sf o rt h ei n t e r n a t i o n a ls a l eo f g o o d s ，英文简称“c i s g ”，以下简称“公 约”) 于1 9 8 0 年4 月1 1 日在联合国维也纳外交会议上通过，于1 9 8 8 年1 月1 日起正式生效。公约是一部“关于国际货物销售合同的订立、买方和卖方的 义务、违反合同的补救办法以及合同其他方面的法律规则的全面法典”，。是联合 国国际贸易法委员会在统一国际货物贸易实体法方面取得的辉煌成果，“奠定了 世界性的国际贸易法典的基础”2 。公约在制定过程中充分听取并反映了不 同法系国家和社会经济制度以及发展水平不同的国家的意见，3 体现了大陆法系 和普通法系之间的平衡，也考虑到了发展中同家和发达国家的不同利益和要求， 因此具有广泛的代表性。截止至2 0 0 6 年3 月1 8 日，公约已获得包括几乎所 有土要贸易国( 如美国、德国、中国、加拿人等，但不包括日本和英国) 在内的 6 7 个国家的批准或加入。4 我国亦于1 9 8 6 年1 2 月1 1 日向联合国秘书长递交了 关于公约的批准书，公约臼1 9 8 8 年1 月1 日起对我同生效。 作为一部“国际货物买卖领域里影响最重要的国际公约”6 ，对 公约的 一系列基本原u 和具体制度进行深入研究足必要的。分批交货制度即是 公约 的项具体制度。关于分批交货的直接规定见诸于公约第7 3 条“分批交货 的违约责仃”，规定了分批交货合同项下一力当事人违约时，另一力当事人就单 批货物、今后各批货物或整个合同宣告兀效的条件。7 同时，在公约框架内。 分批交货又与根本违约、预期根本违约、部分履行的救济等基本制度密切相关。 应当指出的是，分批交货小是公约中的一项基本原则或理论，而是建靓 在基奉原则基础上的一项具体制度。公约第7 3 条是关于宣告分批交货合同部 分无效、今后无效或全部无效的规则，因此根本违约和预期根本违约制度是分批 交货违约救济的理论基础。虽然分批交货是 公约的一项具体制度，但这并不 妨碍对其进行独立研究的价值。这是因为：第一，当根本违约和顶期根本违约制 度适用于不例的交易条件时，其适用的具体要求或标准可能会凶为不同的目的或 条件而存在一定差别。比如第7 3 条第1 款和第3 款中判断某批货物足否构成根 本违约的考察冈素会i 夭l 为条款出发点和具体交易条件的不同向存住差别。冈此将 根木违约或预期根木违约的一般标准照搬到分批交货合同中并不能完全自效地 适用。第，分批交货合同在履行和违约救济方而的问题比单次交货合同更复杂， 更具有探讨卒间。分批交货合同争议足国际贸易中一种常见的合同纠纷。与单次 交货合同相比，分批交货合同的履行周期更长，履行环节更繁杂，合同金额更大， 符社对当事人产牛较大影响。国际货物买卖中分批交货合同的特殊性一力面来自 于国际贸易的特点比如与f o b 合同、c i f 合同等国际贸易术语的结合适用 另一方面来自于分批交货合同自身的特点，比如分批装运、分期付款等运输方式 和支付方式的使用会使违约救济和买卖双方的关系更加复杂。通常来说，在一方 违约时，守约方不仅需要考虑违约救济问题，还需要考虑如何妥善处理尚未履行 完毕的合同。因此，对于一般买卖合同的履行和救济的研究尚不足以全面解决和 深入理解与分批交货有关的问题，对分批交货制度进行专门研究在理论上存在独 立的意义，在实践中对有效防范纠纷、正确解决争议具有重要的指导作用。 笔者选取分批交货制度作为研究对象，一方面是基于上文所述的理论和实践 意义，另一方面亦是基于国内外对分批交货制度的研究现状。从现有资料来看， 国内对公约的研究主要集中在对一些基本理论，如根本违约、预期违约等的 研究之上。对于分批交货这类具体制度的研究比较粗浅，主要见诸于若t 教材的 条文重述和简要分析。同外对 公约的研究已只有相当水平，对分批交货的研 究较国内深入，但仍鲜见结合具体案例和公约其他规定的专门论述和总结，更未 在公约框架外结合国际贸易的运输、支付等其他制度进行综合考察。笔者不揣冒 昧，希望能在前人研究的基础上对分批交货制度做一仝面分析和文证研究。 分批交货合同是一个独立的合同，各批交货是整体项下的一部分，各批货物 的履行与整个合同的履行是类似的。比如卖方应当履行交付货物、移交单据、品 质担保等义务，买方应当履行支付价款、收取货物等义务，包括风险转移等履行 中的其他问题，均可以适用公约第三部分“货物销售”的一般规定。分批交 货制度最大的特点在于违约救济方式的特殊性，公约第7 3 条对此做了专门规 定。有鉴于此，文章以第7 3 条“分批交货的违约责任”三个条款为框架，重点 分析违约救济的相关问题，同时穿插讨论履干一时应注意的特殊问题，如继续履彳了 等。文章对分批交货这一具体制度的研究必然会涉及对根本违约和预期根本违约 制度的分析。佣本文的着眼点不是研究上述皋本坪论，而是根本违约和预期根本 违约在分批交货这一特定交易条件下的实现和适用，以及与分批交货合同的特殊 性相关的其他法律问题。文章主要采用文本研究和案例研究的方法，第郁分介 绍分批交货制度的立法历史和同内法的相关规定：第二部分界定分批交货合同的 含义；第一剑第百部分依次比较分析第7 3 条一个条款的适用范围和适用条件， 在不同情况下可以采取的救济措施，以及结合国际贸易的支付、运输等环节可能 产生的法律风险与防范。鉴十我国是公约的缔约国，并且1 9 9 9 年合同法 笳1 6 6 条关于分批交货合同的规定与公约皋本相同，因此研究公约对分 批交货的规定无论对于我国涉外分批交货合同还是国内分批交货合同的履行和 救济都有明确的指导意义。 通过本文的研究，笔者试图阐明以下问题：一、立足于公约第7 3 条。 分析分批交货合同的履行和违约救济的具体适用范围和条件：二、在公约范 2 围内比较第7 3 条的规定与相关制度的联系和区别，分析当事人在不同情况下可 以采取的各种救济方式；三、在国际贸易大背景下讨论分批交货与特定的运输、 支付环节结合可能产生的问题，提出观点和理由文章的目的与创新之处一在于 尝试性的梳理，比如对适用条件的全面归纳和总结；二在于理论性的探索，比如 分批交货与分批装运的关系、分批交货合同中根本违约和预期根本违约的判断标 准、不同贸易术语或支付条件下继续履行的义务等等；三在于实践性的指导，特 别是对我国涉外以及国内分批交货合同的履行和违约救济的实践指导意义。 第一章分批交货制度概述 第一节分批交货制度的立法历史 一、国际货物买卖统一法公约 的规定 联合国国际货物销售合同公约由联合国国际贸易法委员会自1 9 6 9 年开 始起草，1 9 8 0 年3 月i o 日至4 月1 1 日在联合国维也纳外交会议上讨论并通过， 1 9 8 8 年1 月1 日起正式生效。公约的前身是罗马国际统一私法协会于1 9 5 6 年制定，并于1 9 6 4 年通过的两个海牙公约：国际货物买卖统一法公约和国 际货物销售合同成立统一法公约。8 公约的许多条款都可以在两个海牙公约 中找到相对应的规定。公约第7 3 条即源自国际货物买卖统一法公约第 7 5 条： ( 1 ) 对于分批交付货物的合同，由于一方当事人不履行其在合同项下对任 何一批货物的任何义务，使另一方当事人有充分珲由担心对今后各批货物将发乍 违约，另一方当事人可以宣告合同今后无效，如果他能及时提出主张。 ( 2 ) 买方在及时提出主张的情况下，可以宣告合同对今后交付的备批货物、 已交付的各批货物或所有各批货物均无效，如果这些货物因各批货物之间的依存 性而对买方失去价值。 二、公约工作组的起草过程 1 9 7 4 年，联合国国际贸易法委员会负责公约起草的上作组对国际货物 买卖统一法公约第7 5 条曲款规定的语言进行了一些修改，使其与其他条款的 用语相统一。比如，将第一款中的“违约”( f a d u r eo f p e r f o r m a n c e ) 修改为“根奉 违约”( f u n d a m e n t a lb r e a c h ) ；“及时”( p r o m p t l y ) 修改为“在一段合理时问内”( w t t h i n ar e a s o n a b l e t i m e ) 。将第二款中的“及时”( p r o m p t l y ) 修改为“当时”( a l t h e t i m e ) ： 对买方“失去价值”( b e w o r t h l e s s ) ) 修改为“不能用于双方当事人在订立合同时 所设想的目的”( c o u l dn o tb eu s e df o rt h ep u r p o s ec o n t e m p l a t e db yt h ep a r t i e si n e n t e r i n gt h ec o n t r a c t ) ，冈为工作组认为“失去价值”这判断标准过十主观：同 时将第二款的适用范围限制为已交付的各批货物，因为下作组认为第一款已对今 后交付的各批货物作了相应规定。m 1 9 7 7 年，工作组在原来两款条文的基础上加入一新的条款作为第1 款。原因 是，工作组注意到 公约第5 l 条赋予买方在一定条州下部分解除合同的权利， 毛开是没有相应条款授权卖方在一定条件下部分解除合同。当买方对某批交货的履 行存在严重瑕疵时，新加入的条款将发挥重要作用，赋予卖方拒绝就该批货物履 行相应义务的权利，即便卖方并不能从买方的部分不履行中合理推断出将来各批 将发生根本违约。n 其后，工作组又对三个条款的拮辞进行了进一步修改，比如将第二款( 原第 一款) “有充分理由担心”( g o o d 僦s o nt of e a t ) 修改为“有充分理由断定”( g o o d g r o u n d s t oc o n c l u d e ) ：将第三款的适用范围扩展到“已交付的或今后交付的各批 货物”( d e l i v e r i e sa l r e a d y m a d e o r o f f u t u r e d e l i v e r i e s ) ，即又回到了国际货物买卖 统一法公约的规定。经过不断修改，工作组形成了1 9 7 8 年公约草案第“ 条。幢与最终通过的公约第7 3 条相比，两者仅在语法上有细微差别。在内 容上无任何实质性修改。在1 9 8 0 年3 月1 0r 至4 月1 1 日召开的维也纳外交会 议卜，3 月2 8 日第2 7 次起草委员会会议通过了公约草案第“条。”在4 月7 口上午l o 点第3 7 次起草委员会会议上，挪威、捷克和加拿大代表对于将公 约草案第6 2 条( 美国统一商法典第2 - 6 1 2 条“分批交货合同；违约”规定如下： ( 1 ) “分批交货合同”指要求或授权卖方分批交付货物、买方分批接受货物 的合同，即使合同包括“每次交货构成一项独立合同”或类似条款，仍属于此种 合同。 ( 2 ) 买方可以拒收不符合合同的任何一批货物，只要该种不符使该批货物 的价值严重降低且无法补救，或该种不符系所要求的单据存在缺陷；但如果该种 不符不在本条第3 款范围之内，且卖方已作出进行补救的适当保证，买方必须接 受该批货物。 ( 3 ) 一批或多批货物，如果因不符合合同或存在其它违约而使整个合同的 价值严重降低，即构成违反整个合同。但如果受损方接受了不符合台同的一批货 物且未能及时通知解除合同，或只对以前各批交货提起诉讼，或他仍要求交付尚 未交付的其余各批货物，合同即保持有效。” 二、英国货物买卖法 英国1 9 7 9 年货物买卖泫第四章“合同履行”第3 i 条“分批交货”规定： ( 1 ) 除非另有约定，买力尢义务接受分批交付的货物。 ( 2 ) 分批交货的合同如果采用分期付款方式，而卖方交利的货物有一批或 数批存在瑕疵，或买方未能或拒绝收取一批或数批货物或支付价款，此时应依据 合同条款及具体案情决定，买方是能以瑕疵交付为由解除整个合同还是仅能解除 瑕疵部分的合同。” 三、我国合同法 我同合同泫第九章“买安合同”第1 6 6 条对分批交货合同的违约责任做 了专门规定： ( 1 ) 出卖人分批交付标的物的，出卖人对其中一批标的物不交付或者交付 不符合约定，致使该批标的物不能文现合同口的的，买受人可以就该批标的物解 除。 ( 2 ) 出卖人不交付具中一批标的物或者交付不符合约定，致使今后其他各 批标的物的交付不能实现合同甘的的，买受人可以就该批以及今后其他各批标的 物解除。 ( 3 ) 买受人如果就其中一批标的物解除，该批标的物其他各批标的物相 6 互依存的。可以就已经交付和未交付的各批标的物解除。” 综上所述，从第7 3 条的立法历史来看，分批交货制度在国际条约中很早就 得以确立，对于该制度的规定并无很大争议，是公约中一项相对稳定且获得 广泛认可的制度。从各国的国内立法来看，一些主要贸易国也对分批交货的违约 救济措施做了专门规定。与公约的立法意旨相一致，这些国内法均承认，当合同 的履行可以分割时，其违约救济也是可分割的，从而最大程度地保持合同效力， 促进交易发展。因此这些条款的适用范围、适用条件等内容与公约的规定相 比不存在实质性差别，体现了公约与各国国内法关于分批交货制度的接轨。 第二章分批交货合同的含义 分析公约第7 3 条分批交货制度，首先需要明确的是何谓“分批交付货 物的合同”( ac o n t r a c tf o rd e l i v e r yo fg o o d sb yi n s t a l l m e n t s ) ，即分批交货合同 ( i n s t a l l m e n t c o n t r a c t ) 的含义，这是适用第7 3 条的前提条件。 第一节分批交货合同的含义 根据联合国国际贸易法委员会秘书处国际货物销售合同公约草案评论1 9 ( 下文简称“秘书处评论”) 对1 9 7 8 年公约草案第6 4 条( 即公约第 7 3 条) 的评述。以及联合周围际贸易法委员会案例汇编的解释。2o 分批交货合同 是指规定分成不同批次( i ns e p a r a t el o t s ) 交付货物的合同。2 2 布荣克法律词典对 i n s t a l l m e n tc o n t r a c t 的解释人致相同：分批交货合同指要求或授权分成不同批次 ( i ns e p a r a t el o t s ) 交付货物的合同，或者指分期付款，分批接受的合同。2 3 对比 曲个定义，可以发现i n s t a l l m e n tc o n t r a c t 不仅指分批交货合同，还可以指分期付款 合同。但是 公约第7 3 条的适用范围仅限于卖方分批交付货物的合同，不适 用于卖方一次性交付货物，但买方有权分期付款的合同。在后一种情况下，卖方 对丁买方违反付款义务可以援用t 5 约第“条“卖方宣告合同无效的权利、 条件”或第7 2 条“预期根本违约的救济”宣告买力根本违反合同或预期根本违 反合同，从而解除“整个合同。2 5 当然，如果合同同时规定分批交货和分期款， 当买方不履彳了菜批付款义务时，卖方町以援引第7 3 条第l 款或第7 3 条第2 款宣 告合同单批无效或今后无效。” 研究公约相关案例，可以对分批交货合同的含义做进一步珲解。 一，货物种类 分批交货合同项r 所交付的货物不必是同一种类的货物，各批交付，甚至每 一批交均可以涵盖不同种类的货物。2 7 1 9 9 8 年，瑞上苏黎世商事法庭在一起分批交付男式羊皮袄和女式羊皮袄的 贸易纠纷案件i | l 认为，即使各批交付的是不同利，类的货物且瑞士法有不同的规 定，该案中的销售合同仍应视为分批交货合同，适用公约第7 3 条的规定2 8 = 、交易条件 分批交货合同项下的交付小必精确地规定具体的交货批次、交货日期或各批 交货数量，在一方提出羹求或需嬖时允许随时交付各批货物的合同亦为分批交货 8 合同。2 9 1 9 1 0 年美国j a c k s o n 诉r o t a x 摩托车公司( j a c k s o nv - r o t a xm o t o r & c y c l ec o ) 一案中，汽车喇叭购销合同的交货条伺为：“按要求”交货，法院据此认定当事 各方分批交货的意图 1 9 9 6 年，德国汉堡商会仲裁庭在一起分销代理背景下涉及不定期不定量交 付货物的销售合同纠纷中提到并认同，如果至少有一批交货的具体条件已经达成 一致，应当视此合同为 公约第7 3 条项下的分批交货合同。3 1 三、订立方式 分批交货合同可以明示规定分批交付，也可能以默示方式推定当事双方分批 交货的合意。一般而言，分批交货应当由当事人事先在合同中明确约定，如果安 方在没有事先约定的情况下只交4 , t y 部分货物并声称是分批交货，买方完全可以 以交货数量不符为由主张卖方违约。3 2 但在某些情况下，合同本身亦可能以默示 方式表现或推断出双方分批交付的合意 1 8 7 6 美国b r a n d 诉l a w r e n c e ( b r a n dv l a w r e n c e ) 一案中，合同拟定的交付 条款为：2 月份“经由一艘或数艘海船运送”。m e l l i s h 大法官、j a m e s 大法官及 b a g g a | l a y 人法官在判决中一致认为：“经由一艘海船或数艘海船”表明了货物可 以分批交付的意图，若部分货物及时装船。货物运抵时买方有义务接受它们，而 尢权等待查明全部货物是否及时装船。驺此案中合同的交付条款不甚明确，实质 上授予了卖方一次性交利或分批交 j 的选择权，卖方选择分批交付不违反当事方 订立合同时的意愿。 1 9 8 0 年美h p a g n a m 与f r a t e l h 诉t r a d a x 海外公日j ( p a g n a ma n df r a t e l l iv t r a d a x o v e r s e a ss a ) 一案进一步对默示条款的特征进行了说明。该案涉及销售一万吨巴 两大可的争议，装运期为人个星期。卖方发出分装两船的划拨通知，炙方拒收第 批货物的甲证。判决认定买方违约。p a r k e r 大法官在判决l | i 指出：“当我们考 虑文方是否可以一次性交货或分批交货的问题时，斟酌合同的数量与装运期间是 正当合理的。我想，荇合同约定向军队销售3 0 0 万双靴子，l 6 月交货，认为 卖方有义务一次件交付所有的靴子，恐怕不甚合情理。本案贸易数量巨人，装运 期间长达六星期，该两利情况均表明了。利t 共同的意图，可以用多艘船舶分批运 送。”此案提示我们，类似在一个较长的同定期限内交付一大批货物的合同， 如果从性质上看整批货物兀法一次性交付或用一艘船装运，或者这样做是明显 不合理的或者明显加重一方的负担，只要在合同约定的期限内完成交货，即便合 同没有特别约定，仍可以认为合同默示同意分批交货。 通过上述两个案例可知，即便合同中未明确规定分批交货，亦可能包含分批 9 交货的默示条款。此时应结合合同的具体情况，从交易的可行性、合理性或双方 的本意出发整体考虑和判断。 四、合同形式 在某些情况下，几个独立的合同亦可构成公约第7 3 条所指的分批交货 合同。 奥地利维也纳农产品交易所仲裁庭在1 9 9 7 年一起大麦交易案中阐述了这一 观点。该案中，买卖双方在1 9 9 7 年i 月1 6 日签订了两个销售合同，第一个合同 约定当年1 月至2 月，卖方分两批交付共l ，5 0 0 ，0 0 0 公斤大麦，第二个合同约定 当年3 月至6 月，卖方分四批交付炎4 ，8 0 0 ，0 0 0 公斤大麦。两份合同交易的是同 一品质的大麦，合同条款几乎相同，仅在支付方式上略有筹别。文方交付两批货 物后，买方以交货不符请求解除今后各批货物。仲裁庭认为鉴于两个合同在同 一日签订，在1 月到6 月一段连续的期间内分批交付同一种货物，并且合同条款 相似，从经济角度可以将这两个独立的合同看成一笔交易( au n i t a r yt r a n s a c t i o n ) ， 因此可以通用公约第7 3 条第2 款宣告3 月至6 月的各批合同无效。3 5 芬兰赫尔辛基上诉法院1 9 9 8 年审理的一起案件中，买方就同一种护肤油膏 于1 9 9 2 年2 月先后下了两份订单，卖方于同一日接受了两份订单，并安排在1 9 9 2 年6 月分两批向买方交付。因质检问题发生争议，存第一批货物运出后。买方通 知卖方取消第二批订货，并婺求解除合同。法院认为，鉴于曲个合同连续买卖同 一种货物，并且西个不同的订单所订购的护肤油膏是由同一种混合物提烁而成 的，因此两个合同密切相关，买方既可以根据公约第7 2 条预期根本违约解 除第二个合同，也可以将两个合同视为一个罄体，适用公约第7 3 条第2 款 解除第二批交货。” 瑞士苏黎世仲裁庭1 9 9 6 年审理的一起案件中，卖方为一家俄罗斯工厂，自 1 9 9 1 年起连续向位十阿根廷和匈牙利的一个公司集团提供原料铝。1 9 9 4 年底卖 方进行了私自化改造，并于1 9 9 5 年初终止向买方提供产品。其中涉及大量尚未 履行完中的合同。在磋商解决的努力失败后，买方根据合同中的仲裁条款提请仲 裁，要求卖方实际履行尚未履行的合同，而卖方则宣称买方尚未伞额支付已交付 货物的部分货款，主张根据公约第7 3 条第l 款和第2 款解除未仝额付款和 尚未履行的合同。仲裁庭认为，本案虽然在长达5 年的时问内签订了一系列原料 铝销售合同，鉴于双方有长期稳定的合同关系，可以将系列合同视为一个整体， 适用公约第7 3 条的规定主张违约救济，裁决买方可以根据公约第7 2 条或第7 3 条第2 款解除尚未履行的合同。3 7 关于在特定情况下，将几个独立的合同视为一个交易整体适用 公约第 l o 7 3 条分批交货之违约救济的问题，除了相关案例外，一些国家的立法也确立了 这一点。美国统一商法典第2 6 1 2 节第l 款规定：“分批交货合同”指要求 或授权卖方分批交付货物、买方分批接受货物的合同，即使合同包括“每次交货 构成一项独立合同”或类似条款，仍属于此种合同不少学名也持相同观点，认 为美国统一商法典对分批交货合同的定义大体上同样适用于 公约第7 3 条调整的分批交货合同。”根据上述判例和立法可以归纳出，如果一组合同具有 很强的关联性，比如有长期交易关系的当事人之间交易同类货物的一系列合同， 或者在一段期间内为同一日的按照相似的交易条件连续买卖同一种货物的几个 独立的合同，可以视其为一个整体而构成公约第7 3 条所指的分批交货合同。 第二节分批交货与分批装运 值得一提的足，国际贸易支付领域一部极其重要的文献国际商会第5 0 0 号出版物跟甲信用证统一惯例( t h eu n i f o r mc u s t o m sa n dp r a c t i c ef o r d o c u m e n t a r yc r e d i t s 。下文简称“u c p 5 0 0 ”) 第4 0 条“分批装运分批支款” 提 剑了分批装运( p a r t i a ls h i p m e n t s ) 的概念。信用证作为迄今为i i 最安全的支付方 式，在国际贸易中被广泛使用。采用分批装运、分批结算方式进行交易足国际贸 易中一种十分普遍的现象。分批装运是信用让中的一个术语，一般指一个合同项 下的货物分为若干批装运。4 0 分批装运与分批交货有何联系区别? 如果合同中 没有规定分批交货。但允许分批装运，是甭可以视之为分批交货合同而适用公 约第7 3 条的违约救济措施? 如果买方拟定的佶用证条款中允许分批装运，但 合同对此没有规定，或者存合同和信用自r 均未规定分批装运的情况下卖方根据 u c p 5 0 0 第4 0 条a 款4 1 分批装运货物，是否可以视为分批交货? 布莱克法律词典对s h i p m e n t 一词的解释是：货物运输，兄指将货物交付承运 人并由其昝发提甲4 2 分批效运立足十运输角度，关注货物是否按照台同规定移 交承运人以运交给买方，而不涉及对货物的品质担保等其他问题。d e l i v e r y 系指 将某物的占有或控制移交或转移给他人。3 较之分批装运，分批交货立足于合同 角度，其含义复杂并且深刻得多包含了装运、交付货物、移交单据、货物相符 等公约项下的各项义务，其l 以货物相符最为重要。分批交货必须通过分批 装运加以实现，甚至每一批交货项下还可以迸一步约定分批装运：分批交货不仅 应当约定每一批次的装运条件，如分批装运的次数、时间、数量等还可以就货 物接收、商检、支付方式等其他问题进行约定。 笔者认为对分批装运和分批交货两者笑系的理解不应拘泥于字面解释而 应结合交易的具体情况，从有利于促进和维护交易。有利于保护双方当事人合法 权益的角度出发加以辨析。一般而言，分批交货必然涉及分批装运，反之则不一 定。对此应当结合交易情况进行具体分析。 一、合同允许分批装运 第一种情况是，合同中仅规定“分批装运”而未规定“分批交货”，此时可 以视合同为分批交货合同，因为国际贸易中的商人并非法律专家，对此往往不加 区别。如果一个合同有较明确的批次、数量、装运期、运输条竹、交货条俐等规 定，没有坪由因为使用不同的术语而机械地认为买卖双方不同意分批交货，从而 对部分违约适用较严格的救济措施。 二、信用证允许分批装运 第二种情况是买卖合同中没有规定分批交货或分批装运，但是信用证中明 确规定允许分批装运。这种情况与合同中规定“分批装运”而未规定“分批交货” 的情况类似，也可以理解为允许分批交