（法律史专业论文）周公和他的“明德慎罚”.pdf

2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含获得 西南政法大学西南政法大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学西南政法大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 西南政法大学西南政法大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机 构送交论文的复印件和磁盘。 （保密的学位论文在解密后适用本授权说明） 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 周公和他的“明德慎罚”周公和他的“明德慎罚” zhougong and his thought of “bright virtue and careful punishment” 作 者 姓 名： 薛婷婷 指 导 教 师： 邵 方 教授 西 南 政 法 大 学 southwest university of political science and law 1 内容摘要 作为中国古代社会法制萌芽时期的集大成者，周法制是这一时期的亮点。周法制的 完备是以周公为代表的西周统治阶层对政权得失规律探索的结果。这一过程是艰辛的， 但其成就是令人赞叹的。 周公姓姬名旦，是周文王之子，周武王之弟，周成王的叔父。他一生辅助武王和成 王父子，在政治上大有作为，在文化上大有开拓。总结周公的一生，我们不难发现，周 公对中国文化尤其是法律文化的贡献是极其巨大的。周公制礼作乐，开创了礼乐文化的 先河。从广义上讲，西周在经济上的井田制度，在政治上的宗法制度，在文化上的礼乐 制度，都是周公制礼作乐的一个部分。从秦汉统一以后直到清末，中国人所崇尚的礼乐 文化，都与周公特别是他的制礼作乐有密切联系。周公明德，是对“德”的观念的确立 和光大，特别是对仁德政治的确立。周公总结的“明德慎罚”思想标志着中国夏商周时 期的法律思想有了重大发展。“明德慎罚”作为一种社会意识，它一经出现，就有相对 的独立性。它的影响并不因为统治阶级的统治方法的改变和王朝的更替就立即消失。周 公的“明德慎罚”思想对后世有明显而深远、长久的影响，特别是对儒家法律思想的形 成有举足轻重的作用。以孔子为首的儒家学派的代表人物，对周公更是推崇备至。儒家 的思想归根到底是春秋战国时期经济与政治关系的产物， 但是它的形成与发展深深地受 到了周公思想的影响，德主刑辅、先教后诛、宽猛相济、刑罪相称等思想观点大都发端 于周公。从思想继承关系来说，周公的法律思想是儒家法律思想的源头。从这个意义上 来说，笔者认为周公的“明德慎罚”思想是中国古代整个封建王朝占统治地位的法律思 想的滥觞。周公明德的同时也对夏商的天命思想进行了创造性的诠释和发展。殷人有着 天神崇拜的传统， 周人继承了这个传统， 同时又更新或者说是重铸了这个传统， 即把 “德” 的观念引入了天命思想，创造了以德配天的新的天命解释理论。而这个工作的主要完成 者就是周公。 综上可见，周公对于中国古代法律文化的发展，做出了巨大的贡献。因此，周公值 得法律史学界对其进行认真、深入地研究。 国内学者关于周公和“明德慎罚”思想的研究，已经有诸多建树，但是只是零星的 2 论说，缺乏系统的成果，这种情况的出现主要是由于关于周公的研究资料非常有限，相 当大的程度上周公的事迹都是传说。近期研究周公的专著比较全面的是辜堪生、李学林 两位老师的周公评传。这部著作资料丰富、观点鲜明、分析细致、文笔流畅，填补 了中国传统文化研究的空白，也是笔者此篇论文最主要的资料之一。同时，关于周公和 “明德慎罚”思想的的论文比较容易搜集，学者们都能在自己的角度上圆满论述、自成 体系。 至于国外学者对周公和“明德慎罚”思想的研究，由于利用的工具有限，目前还没 有找到相关资料。但是国外学者对某一思想研究时所运用的研究方法、研究方式等，可 资借鉴。 从搜集到的相关论文来看，大部分研究者都是对“明德慎罚”思想的某一个或者某 几个方面做各自的阐述，并没有从整体上对这一思想进行系统的研究。本文计划，整合 以前学者研究的成就，对“明德慎罚”思想的产生原因、主要内容、本质、在中国法律 思想史上的历史地位及其对中国古代社会中占主导地位的法律思想的影响等等几个方 面，进行深入、细致的梳理、分析和探讨。 正是从这个角度出发，笔者以尚书为中心依据，辅之以史记、左传、 诗经等古文献资料以及今人的著述研究，采用纯文本的分析方法，试图从整体上对 周公本人的生平以及他的“明德慎罚”法律思想进行系统的梳理、探讨、分析，并最终 完成这篇论文。 绪言部分主要介绍了周族的兴起过程以及周公成长的时代。周族的始祖后稷，在夏 朝担任主管农业的官吏，此时的周族是经济发展相对落后的部落。直到不窋之孙公刘将 周人迁至豳，周族的经济、军事力量才有了初步的发展。古公亶父再次将族人迁徙至岐 山之南后，周族才真正进入了文明时代。到古公亶父之子季历时期，周人的实力大增， 并与商联盟。但是周族的实力威胁到了商朝，季历因此受到商王的迫害。将周族部落的 实力发展到能与商王朝全面对抗并战而胜之的关键人物是季历之子姬昌，即周文王。在 他的经营下，周族实力越发强大，但他也因此遭到商王的囚禁，后逃脱。此后在他的率 领下，周族对商朝进行了一系列的军事征战。文王去世后，武王即位，实现了灭商大业。 后一年，武王去世，周公开始登上政治舞台。 第一部分主要阐述周公的生平事迹。文献对周公的记载始于周文王时期，但语焉不 详， 仅简略描述了周公的贤能和孝仁。 周公在武王时代的主要功绩是辅佐武王一举克商， 3 建立了周王朝。武王崩，成王即位，但成王年幼，周公为巩固新生的政权，摄政称王。 在摄政期间，周公东征平乱，分封诸侯，营建洛邑，制礼作乐，开创了太平盛世的局面。 七年后，归政成王。后病卒于丰。周公是西周时期奴隶主阶级的一位杰出的政治家，也 是我国历史上第一位提出一套比较系统的政治法律主张的思想家。 第二部分重点论述周公的“明德慎罚”这一思想体系。首先介绍其由来。夏商时期， 神权法思想占统治地位。周灭商以后，西周统治者继承了夏商时期的神权法思想。但由 于周灭商的事实，神权说露出了破绽，西周就不能照搬夏商旧说。为了解释天命转移的 问题，周公对夏商的神权旧说进行了修正和补充，他在继续宣扬“天命”的同时，又提 出一个“德”字来。这就是周公的“以德配天”说。从这个见解出发，周公又提出了“明 德慎罚”的主张。它分为“明德”和“慎罚”两部分。尽管从法律思想的历史发展来看， “明德慎罚”思想的提出，是中国古代法律思想发展史上的一大进步，甚至在现代的的 世界刑法思潮中，也是相当先进的。可是其本质仍是为维护西周奴隶主贵族的统治服务 的。最后，笔者分析了这一思想的产生原因。 第三部分说明“明德慎罚”思想的影响，以其对吕刑和儒家法律思想的影响为 例，进而说明周公的法律思想对中国传统法律文化的影响。 关键词：周公；明德；慎罚；影响 4 1 abstract as the typical representative of the original legal system of ancient chinese society, zhous legal system was the bright spot in this period. completeness of zhous legal system was the result of exploring the law of regime, gained by the ruling classes of zhou taking zhougong for representative. although it was a hardship process, the result was great satisfactory. zhougong, whose family name is ji and first name is dan, is son of the king wen, the younger brother of the king wu, the uncle of the king cheng of the zhou dynasty. throughout his life, he assisted the king wu and his son the king cheng, and had made great achievement in political affair and civilization. to summer up zhougongs life, we can find he made a great contribution to the chinese culture, in particular the legal culture. by means of creating rites and music system, he established the culture of ritual-music of china. broadly speaking, zhou dynastys economic system of jingtian, politic system of patriarchal clan, and culture system of ritual and music were relative with zhougong, especially his creating rites. zhougong, brighting virtue, established and enhanced the concept of virtue, in particular creating the policy of benevolence. the thought of “bright virtue and careful punishment” summarized by zhougong implied the great development of legal thought of slave society in china. as a social consciousness, the thought of “bright virtue and careful punishment” had its relative independence as it appeared. and it is not the fact that it disappeared because of the change of the ruling classs policy and the alternative of the dynasty. the thought influent the later ages clearly and deeply, especially played a important role on the formation of legal thought of confucian. confucian representatives heading by confucius had the greatest esteem for zhougong. in the final analysis, confucian thoughts were the result of political and economic during the chunqiu period, while its formation and development was deeply affected by zhougongs legal thought, the concept of the morality guiding and punishment supplementing, killing after teaching, being lenient and being strict helping each other, suiting punishment to crime were mostly originated from zhougong. from the inheritance, zhougongs legal thought was the source of the confucians. in this sense, the writer think that the thought of bright virtue and careful punishment of zhougong was the beginning of the dominant legal thought of entire feudal dynasty in ancient china. when zhougong promoted 2 virtue, he also made creative interpretation and development in thinking of god. people of yin dynasty had tradition of offering worship to god, and people of zhou dynasty inherited it and updated or recasted it, that is added the virtue to the thinking of god, creating the new theory of god assisting with morality. it was mainly done by zhougong. to sum up, zhougong had made tremendous contribution to the development of legal culture in ancient china. so, zhougong deserved be carefully studied by scholars in the field of legal history. the research on zhougong and his thought of bright virtue and careful punishment by chinese scholars have been made achievement, but only sporadic discourse, lacking of systematic outcome, the main reason of which is the limit of zhougongs material, most of that is legend on zhougongs deers. the book, named a critical biography of zhougong is comparatively comprehensive in recent monograph researching on zhougong. this book has a wealth of material, fresh point of view, detailed analysis, fluent writing, to fill the gaps in chinese traditional culture study. it is also one of the most important materials completing this paper. at the same time, the papers on zhougong and the thought of bright virtue and careful punishment were collected easily, and scholars can successful discuss at their own point of view and form their own system. because of the limit of instrument, foreign scholars in this area have not been found. but the research methods used by them when they study idea can be learned. from papers in this area, most researchers elaborate on one aspect of the thought of bright virtue and careful punishment” and not systematic expound it as an entirety. this paper aims to integrate the achievement of previous scholars, and elaborate it on its appearing cause, main content, essence, historical status in the history of chinese legal thought and influence on legal thought that was dominant in chinese ancient society. from this perceptive, using the plain text analysis method, the writer takes the book of minister as the basis, and also has studied many ancient literature resources, such as historical records, zuozhuan, the book of songs and the relative writings of modern scholars in order to discuss, explore, analyze the life of zhougong himself and his thought of bright virtue and careful punishment as a whole and finish this paper. introduction section mainly introduces the rise of zhou clan and the period zhougong had grown up in. zhou clans ancestor was houji, who served as an official in charge of agriculture in the xia dynasty, when zhou clan was a relatively backward tribal in economic. 3 until gongliu, bukus grandson, brought zhou clan to bin, zhou clans economic and military not had initial development. after gugongdanfu brought zhou clan to the south of qishan once again, zhou clan entered the era of civilization. during the period of jili, gugongdanfus son, zhou clans strength had increased and had an alliance with shang dynasty. however, because zhou clans strength threatened shang dynasty, the king of shang dynasty persecuted jili. it was jichang, jilison that was the king wen of the zhou dynasty, who developed zhou to a tribal that was able to confront with shang dynasty and win it. in his business, the strength of zhou clan was more powerful, and he was imprisoned by the king of shang dynasty, but then he escaped. since then, he carried out a series war against shang dynasty. after the king wen, the king wu ascended the throne and achieved the great business of anti-shang dynasty. a year after that, the king wu was dead, and then zhougong started on the political stage. the fist part mainly describes the story on zhougongs life. records on zhougong in literature began in the period of the king wen, but didnt elaborate, only briefly descried zhougongs elite, filial piety and benevolence. the main achievement of zhougong during the king wu was assisting the king wu to default shang dynasty and established zhou dynasty. after king wu collapsed, the king cheng ascended the throne. but as he was so young, to consolidate the new regime, zhougong acted as a regent. during the regent period, zhougong marched easternward into battle to put down the rebellion, practiced the system of enfeoffment, constructed the city of luoyi, established ritual-music system, and then a situation of peace and prosperity had been created. seven years later, zhougong returned regime to the king cheng. at last, zhougong died at feng as a result of disease. zhougong was an outstanding politician among slave-owner class in zhou dynasty, and a thinker who first proposed a systematic set of political and legal advocates in history of ancient china. the second part focuses on the ideology of bright virtue and careful punishment. first, this paper presents its origin. during xia and shang period, the theocratic thinking dominated. after demise of shang dynasty, rulers of zhou dynasty inherited it. however, due to the fact of shang dynastys demise, the theocratic thinking explored its flaws, so people of zhou clan couldnt copy it. in order to explain the transfer of the fate, zhougong amended and supplemented the theocratic thinking. as preaching the fate, zhougong proposed the virtue. that is the though of god assisting with virtue of zhougong. in this view, zhougong put forward his claim of bright virtue and careful punishment. it contained two parts: they are 4 bright virtue and careful punishment. its essence was still to maintain the governance of slave-owner nobility of zhou dynasty. finally, this paper analyses the reason why the thought came to being. the third part states the influence of the ideology of bright virtue and careful punishment, taking the lv thesis on the criminal code and the confucian legal thought for example, and then makes a description of the influence of zhougongs legal thought on chinese traditional legal culture. key words: zhougong; bright virtue; careful punishment; influence 1 目目 录录 绪绪 言言 . 错误!未定义书签。 一、周公的生平活动和历史地位一、周公的生平活动和历史地位 . 5 （一）辅佐文武、伐纣灭商 . 5 （二）摄政称王、东征平叛 . 6 （三）封藩建卫、营建成周 . 9 （四）制礼作乐 . 10 （五）致政成王 . 11 二、二、“明德慎罚明德慎罚”思想思想 . 12 （一）“明德慎罚”思想的由来 . 13 （二）“明德慎罚”的内容 . 16 1“明德” . 16 2“慎罚” . 19 （三）“明德慎罚”思想产生的原因 . 21 （四）“明德慎罚”思想的本质 . 23 三、三、“明德慎罚明德慎罚”思想对中国传统法律文化的影响思想对中国传统法律文化的影响 . 25 （一）对吕刑的影响 . 25 （二）对儒家法律思想的影响 . 26 1重视“人治” . 27 2维护“礼治” . 29 3提倡“德治” . 30 致致 谢谢 . 33 参考文献参考文献 . 35 2 周公和他的“明德慎罚” 1 绪 言 周族是与夏、商同样古老的部落，不过这个部落位于偏僻的西部，即今黄土高原渭 水流域一带。相传这一带有一条河名为姬水，该部落因此而得姬姓。 在周人的传说中，其始祖叫后稷，在夏王朝担任着主管农业的官职。作为经济发展 相对落后的部落，周族长时期依附于夏、商等强大的部落，周族的首领长期世袭主管农 业的“稷”这一官职。但到夏朝衰落之时，农业似乎已不受重视，周族首领不窋只好回 到家乡， “自窜于戎狄之间”，跟西部更为落后的其它部落往来。在沉寂一段时间以后， 不窋之孙公刘将周族人迁到豳地，即今陕西栒邑县境内。公刘精心策划，潜心经营，使 周族的经济、 人口和军事力量都有了初步的发展。 周族这时因尽力农垦， 粮食已有剩余， 并且已经建成了自己的军队，初具国家的规模。公刘成为周人历史上第一位杰出的政治 家。公刘之后，周人中又产生了一位杰出人物古公亶父。此时由于北方游牧民族狄 人的侵扰，古公亶父被迫将族人迁至岐山之南的周原。此地即今陕西岐山县东北，土地 肥沃，适宜发展农业。在古公亶父的经营下，周人的农业生产力得到进一步发展，并且 已经开始修筑城郭，强化国家机器，真正进入文明时代。到古公亶父之子季历时期，周 人已经开始扩张自己的部落，不断打败西方和北方的戎狄等族，并与商联盟。不过，因 为周人的实力已对商构成了潜在的威胁，季历受到了商王的迫害。 将周族部落的实力发展到能与商王朝全面对抗并战而胜之的关键人物是季历之子 姬昌，即周文王。他经营周族部落长达半个世纪之久，期间因商人已感到周人的威胁， 长期囚禁他于羑里。他逃脱商人之囚后，在生命的最后七年里进行了一系列针对商人的 征战。在取得一连串的军事行动的胜利之后，周人把商在西部的属国统统收归己有。这 时周文王把都城迁到了丰地 （今陕西沣河西户县秦渡镇一带） ， 一个新的国家宣告诞生。 正当周人准备对商王朝实施最后一击时，文王去世了。尽管壮志未酬身先死，文王却堪 称周王朝的真正缔造者。 文王去世后，其子姬发继位，是为周武王。武王即位后第二年，即下了进攻商王朝 的决心，他会八百诸侯于孟津（今河南省孟县附近），声势十分浩大。众诸侯一致要求 立即兴师伐纣，但武王考虑到时机还不成熟，在会师后就回国了。又过了几年，商纣王 周公和他的“明德慎罚” 2 荒淫无道，其主要大臣微子、箕子和王子比干进谏，却落得比干被杀、箕子被囚、微子 逃亡的结局，商王朝统治集团内部一片混乱。这时，又由于东夷叛商，商纣王被迫对东 夷进行讨伐，以巩固后方。但讨伐东夷的结果，造成了商王朝军事力量的分散和削弱。 此时，武王意识到对商王朝发动总攻的时机到了。于是，在武王十二年二月甲子日清晨 武王率领军队向商王朝发起了进攻，这就是著名的牧野之战。 武王为了实现灭商大业，建立起广泛的“统一战线”。联合了西方和西南方的各路 诸侯，计有庸、蜀、羌、髳、微、卢、彭、濮等八族部落。伐商盟军在武王的率领下浩 浩荡荡的进逼牧野（今河南淇县南）。这时由于商主力部队仍滞留在东南方向，商都空 虚，商纣王只能临时武装起奴隶和战俘迎战。武王所率军队，虽然一路上并不顺利，但 仍士气高昂。而商军前线士兵大多为奴隶和战俘，他们不愿为商纣王卖命，纷纷倒戈相 向。这样，仅仅一天时间，商王朝的军队就大败。纣王连夜逃回朝歌，后见大势已去， 只好登上鹿台， 自焚而死。 周军及其盟军攻下商都， 标志着周代商这一事业已大功告成。 在这场灭商兴周的波澜壮阔的战争中， 周公不仅仅是目击者， 而且是积极的参加者。 虽然当时他的地位与作用还不能同周文王、武王和姜尚等相比，但也相当重要。我们虽 然没有找到多少有关周公在这场战争中的活动的确切记载，但作为周王室主要成员之 一，并且才智过人的周公，是领导这场战争的核心集团成员无疑。 周公也是这场灭商兴周运动的最大受益者。他参与了灭商的斗争，亲眼目睹了强大 的商王朝的覆灭过程。因此，他对周人的艰苦创业有着深刻的体会。这些收获，不仅在 他后来对其弟康叔、其侄成王等的训诫中体现出来，而且也表现于他的政治活动之中。 可以说，没有这次艰苦卓绝的周人灭商斗争的亲身经历，一个大智大贤的周公是不可能 凭空产生的。正是有了周的兴起以及周公本人在其中所起的特殊作用，才为周公这个旷 世奇才的出现提供了可能。 周公的出现也是历史的必然。周人的兴周大业，是一个新兴的进步的奴隶主集团取 代另一个腐朽的没落的奴隶主集团的正义事业，代表了时代的潮流。故而周人在长期的 惨淡经营中，虽然多次遭到商王朝的迫害，但却能愈挫愈强，并最终赢得众多同盟者的 支持。 周灭掉商之后，武王的突然去世，使这一运动失去了一个主要领袖。但兴周大业不 能没有一个能够完成历史使命的关键人物， 这就注定了周公必然作为这一历史事件的主 要领袖而登上周初的政治舞台。正如恩格斯所说：“恰巧某个大人物在一定时期出现于 周公和他的“明德慎罚” 3 某一国家，这当然纯粹是一种偶然现象。但是，如果我们把这个人去掉，那时就会需要 另外一个人来代替他，并且这个代替者是会出现的，或好或坏，但是随着时间的推 移总是会出现的。”周公正是这样一个应运而生的人物。这个因偶然因素而登上历史舞 台的人物，由于对时代命脉有着准确的把握，最后成了一个成功者。他不仅奠定了有周 一代数百年的统治的基础，而且，也由此奠定了后来中国数千年历史文化发展的基本方 向。 国内学者关于周公和“明德慎罚”思想的研究，已经有诸多建树，但是只是零星的 论说，缺乏系统的成果，这种情况的出现主要是由于关于周公的研究资料非常有限，相 当大的程度上周公的事迹都是传说。近期研究周公的专著中，比较全面、系统的是辜堪 生、李学林两位老师的周公评传。这部著作资料丰富、观点鲜明、分析细致、文笔 流畅，填补了中国传统文化研究的空白，也是笔者此片论文最主要的资料之一。同时， 关于周公和“明德慎罚”思想的的论文比较容易搜集，学者们都能在自己的角度上圆满 论述、自成体系。但是有关论文都只涉及了某一个或者某几个方面，并没有从整体上对 这一思想进行系统的研究。 至于国外学者对周公和“明德慎罚”思想的研究，由于利用的工具有限，目前还没 有找到相关资料。但是他们对某一思想研究时所运用的研究方法、研究方式等，可资借 鉴。 “明德慎罚”作为一种社会意识，它一经出现，就有其相对的独立性。它的影响并 不会因为统治阶级的统治方法的改变或王朝的更替就立即消失。周公的“明德慎罚”思 想对后世有明显而深远、长久的影响。以孔子为首的儒家代表人物，对周公更是推崇备 至。儒家的思想归根到底是春秋战国时期经济与政治关系的产物。但是它的形成与发展 不能不说是深深地受到了周公思想的影响，先教后诛、德主刑辅、刑罪相称、宽猛相济 等思想观点大都是渊源于周公。从思想继承关系来说，周公的“明德慎罚”思想是儒家 法律思想的源头。从这个意义上来说，笔者认为周公的“明德慎罚”思想是中国古代整 个封建王朝占统治地位法律思想的滥觞。 目前，我国正在建设“社会主义法治国家”，“依法治国”和“以德治国”是相辅 相成、不可分割的两个方面。以德治国是在借鉴中国古代德治思想的基础上提出的重要 命题，是对中国传统文化的扬弃与超越。尽管二者是不同历史时期的产物，有着本质的 周公和他的“明德慎罚” 4 区别，但是，在当前中国，对周公的“明德慎罚”思想做深入地、严肃地探讨和研究， “取其精华、弃其糟粕”，必将有助于推进“社会主义法治国家”的建设。 周公和他的“明德慎罚” 5 一、周公的生平活动和历史地位 西汉武帝时的侍中虞邱寿王总结为西周王朝的发展做出重要贡献的人物时说： “周 德始产于后稷，产于公刘，大于大王，成于文、武，显于周公。”类似的论说，屡次见 于古代的各种文献典籍。孟子滕文公上将周公“兼夷狄、驱猛兽”与大禹治水、 孔子成春秋相提并论；大戴礼记五帝德则借孔子之口云：“予！禹、汤、文、 武、成王、周公可胜观也。”论衡宣汉又云：“