（经济法学专业论文）企业劳动规章合法性研究.pdf

i c l a s s i f i u d c ： d a t eo fo r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ，2 010 u n i v e r s i t y h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y f 蠢 ， 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用 己在文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经公开发表的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担。 作者( 签字) ：峦彩粮 日期： 山, 0 年石月，夕日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 母在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：薏救急 导师( 签字) ，豫福帷 日期： 山年石月，岁日沙p 年多月日 e 一 ， ： 矗 企业劳动规章合法性研究 摘要 企业劳动规章是企业依法制定的规范劳动过程和管理劳动行为的自制规 则。由于对其性质认识的不同，主要有契约规范说、劳动合同说、内容二分 说、法律规范说、集体合意说等学术主张。根据现行法律规定，经法理分析， 比较分析各种主张，可以看出企业劳动规章具备法律规范的特征，是国家法 律在私权领域的延伸。 由于理论上没有辩明，立法上尚不明确，目前国家没有对企业制定劳动 规章的程序、内容等问题作出明确规定，企业劳动规章面临合法性困境，实 践操作中难以适用。 为了确保劳动者和企业各自充分表达利益诉求，劳动规章应在政府宏观 指导下，企业资方和劳动者利益博弈中制定。劳动规章是企业经营管理自主 权和劳动者合法权益保护博弈的主要领域，应选择劳动者倾斜保护的手段， 实现利益平衡，达致实质正义的目标。 相对于劳动规章实质合法性而言，形式合法性评估主要是考察规章的形 式性，效力的普遍性，适用的一致性，体系的确定性，规则运用的程序性。 在实践操作层面，劳动规章形式合法性评估是维护劳动者权益的有效途径， 也是当前亟待立法予以劳动规章规制的内容。 关键词：企业；劳动规章；合法性 哈尔滨 二程大学硕士学位论文 a b s t r a c t c o r p o r a t el a b o rr e g u l a t i o n sa led r a f t e da c c o r d i n gt ol a wb ye n t e r p r i s e st h e m s e l v e s ， a i m i n ga tr e g u l a t i n ga n dm a n a g i n gb u s i n e s sa c t i v i t i e s b e c a u s eo fd i f f e r e n tr e c o g n i t i o na n d u n d e r s t a n d i n g ，t h e r ea r es e v e r a lt h e o r i e sc o n c e r n e ds u c ha sc o n l a a c t - r e g u l a t i o nt h e o r y , l a b o r c o n t r a c t t h e o r y , t w o s i d et h e o r y , l a w - r e g u l a t i o nt h e o r ya n dc o l l e c t i v i t yt h e o r y a f t e r c o m p a r i n ga n da n a l y z i n gt h e s et h e o r i e sl e g a l l ya n ds c i e n t i f i c a l l y , i ts h o w st h a tc o r p o r a t e l a b o rr e g u l a t i o n sa r ei na c c o r d a n c ew i t hl a w , a n ds e r v ea l sa ne x t e n s i o no f l a wi n t h ef i e l do f p r i v a t ef i g h t s b e c a u s eo ft h e o r e t i c a lc o n t r o v e r s i e sa n di n a d e q u a t el a ws t a t e m e n t so nt h i s s u b j e c ta tp r e s e n t ，c o r p o r a t el a b o rr e g u l a t i o n sa r ef a c i n gd i f f i c u l t i e s i ng a i n i n g l e g i t i m a c ya n dp u t t i n gi n t op r a c t i c e i no r d e rt o p r o t e c tt h ei n t e r e s t so fb o t hw o r k e r sa n de n t e r p r i s e s ，l a b o r r e g u l a t i o n ss h o u l db ed r a w nu pb yj o i n te f f o r t so ft h et w op a r t i e si nt h em a c r o g u i d a n c eo ft h eg o v e r n m e n t a c t i n g 嬲s c a l e sb e t w e e nt h es e l f - m a n a g e m e n to f e n t e r p r i s e sa n dt h ei n t e r e s t - p r o t e c t i o no fw o r k e r s ，l a b o rr e g u l a t i o n ss h o u l db e o p e r a t e di n aw a yt h a tb a l a n c eo fi n t e r e s t sa n dj u s t i c ec o u l db ea c h i e v e db y t i p p i n gt h es c a l e ss l i g h t l yi nw o r k e r s d i r e c t i o n c o m p a r e dt ot h es u b s t a n t i a ll e g i t i m a c yo fl a b o rr e g u l a t i o n s ，t h ea s s e s s m e n t o ft h ef o r m a ll e g i t i m a c yi st oe x a m i n et h ef o r m so fr e g u l a t i o n s ，t h ep r o c e d u r e so f r u l e s ，p o p u l a r i t yo fe f f e c t i v e n e s s ，c o n s i s t e n c yo fa p p l i c a t i o na n dc e r t a i n t yo ft h e s y s t e m i nt e r m so fp r a c t i c e ，i t s a l le f f e c t i v ew a yt o s a f e g u a r dt h er i g h t so f w o r k e r sa sw e l la sa ni m p o r t a n tc o n t e n ti ne a r n e s tn e e do fl e g i s l a t i o nb a c k u p k e yw o r d s ：c o r p o r a t e ，l a b o rr e g u l a t i o n s ，l e g i s l a t i o n l 叠 企业劳动规章合法性研究 目录 第1 章绪论1 1 1 课题研究的背景、目的和意义”l 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究目的一3 1 1 3 研究意义4 1 2 国内外相关研究及其评述5 1 2 1 国外相关研究及其评述“5 1 2 2 国内相关研究及其评述”7 1 3 论文写作思路和研究方法8 1 3 1 写作思路”8 1 3 2 研究方法一9 1 4 创新之处1 0 1 4 1 深化劳动规章研究理论内涵1 0 1 4 2 辨明企业劳动规章价值旨向1 0 1 4 3 考察劳动规章合法性形式要件1 0 1 4 4 采用博弈分析方法10 第2 章企业劳动规章合法性研究的前提1 2 2 1 企业劳动规章的界定1 2 2 1 1 劳动规章的内涵1 2 2 1 2 企业劳动规章的特征1 3 2 2 劳动规章法律属性15 2 2 1 当前学者的主要观点1 6 2 2 2 劳动规章的法属性2 0 2 3 本章小结2 4 第3 章企业劳动规章价值旨向2 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 1 基于劳资博弈的公平2 5 3 1 1 劳动规章制定与劳资博弈2 5 3 1 2 劳动规章博弈均衡模型2 9 量 3 1 3 利益平衡3 2 3 2 基于劳动者权利保障的正义3 4 3 2 1 劳动者合法权利保障3 4 3 2 2 劳动者倾斜保护3 7 3 3 本章小结4 0 第4 章企业劳动规章形式合法性考察4 l 4 1 劳动规章制定权的合法渊源4 1 4 1 1 规章制定权来源合法性4 1 4 1 2 规章制定权力范围的合法性4 3 4 1 3 效力范围合法性4 5 4 2 劳动规章的表述形式4 6 4 2 1 规章的法律语言“4 6 4 2 2 规章的确定性4 7 4 3 劳动规章的生成程序4 9 4 3 1 劳动者参与程序4 9 4 3 2 规章生效程序5 4 4 4 本章小结5 6 第5 章当前企业劳动规章的合法性困境及出路5 7 5 1 当前企业劳动规章合法性困境5 7 5 1 1 合法性评估5 7 5 1 2 实践操作规范性困境5 9 5 2 企业劳动规章合法性出路6 0 5 2 1 社会价值导向角度6 0 5 2 2 实践操作的规范性角度6 1 ， 企业劳动规章合法性研究 5 3 国家对企业劳动规章的法律规制6 3 5 3 1 立法规制6 3 5 3 2 法律监察6 6 5 4 本章小结6 7 结论6 8 参考文献6 9 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果7 4 致谢7 5 第1 苹绪论 第1 章绪论 1 1 课题研究的背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 凡用人单位，都涉及劳动过程管理行为规范的制定、实施等事项，但由 于企业以外的用人单位，有的不受劳动法律调整，如国家机关、不签订劳动 合同的事业单位；有的无制定劳动规章的必要，法律也未作出相关要求，如 各类协会、学会、基金会等社会团体。因此，本文仅将劳动规章研究范域限 于具有研究劳动规章典型意义的企业。据此界定，本文中“企业一词在诸 多论述中与用人单位同义。 1 1 1 1 法制背景 劳动规章在劳动关系协调机制中是一种具有特殊地位和功能的法律工 具。现行法律对企业劳动规章比较重要的规定主要有： 1 原则性规定，如中华人民共和国宪法( 以下简称宪法) 第5 3 条规定：“中华人民共和国公民必须遵守宪法和法律，保守国家秘密，遵守劳 动纪律，遵守公共秩序，尊重社会公德”。国家根本大法将“遵守劳动纪律” 作为公民的一项基本义务，旨在保障社会主义现代化建设中，劳动者有秩序 地完成生产工作任务。同时也体现了劳动纪律的法律地位。中华人民共和国 劳动法( 以下简称劳动法) 第3 条第2 款规定：“劳动者应当完成劳动任 务，提高职业技能，执行劳动安全卫生规程，遵守劳动纪律和职业道德。 第 4 条规定：“用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享有劳动权 利和履行劳动义务”。 2 将劳动规章作为解除劳动合同的法定条件，如劳动法第2 5 条规 定：“劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同( 二) 严重违 反劳动纪律或者用人单位规章制度的”。中华人民共和国劳动合同法 ( 以下简称劳动合同法) 进一步明确因劳动规章解除劳动合同的情形，第 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 8 条规定：用人单位有下列情形之一的，劳动者可以解除劳动合同：( 四) 用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的第3 9 条规定：劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：- ( 二) 严重违反用人单位的规章制度的 3 确定劳动规章的司法价值，如最高人民法院关于审理劳动争议案件 适用法律若干问题的解释( 以下简称解释) 第1 9 条规定：“用人单位根 据劳动法第4 条之规定，通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法 律、行政法规及政策规定，并己向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳 动争议案件的依据。” 4 违法责任，劳动法第8 9 条规定“用人单位制定的劳动规章制度违 反法律、法规规定的，由劳动行政部门给予警告，责令改正。对劳动者造成 损害的，应当承担赔偿责任。” 综观以上法律规定，我国企业劳动规章立法的不完善，对劳动规章的立 法比较散乱，内容粗糙，不成体系，一方面实践操作带来弹性，同时也增加 了实践操作的难度，甚至给一些用人单位提供了规避法律的机会。 1 1 1 2 实践背景 根据法律规定，在我国，企业制定的劳动规章，无论劳动者同意与否， 均对其产生法律约束力，不仅可以成为用人单位单方合法解除劳动合同的依 据，而且可以成为仲裁机构仲裁、法院裁判的依据。企业劳动规章在企业内 部治理中也起着重要作用，是现代企业运行管理必不可少的企业管理规范化 要件。但由于法制的不系统、不完善，在实践中主要存在以下问题： 1 从制定的程序上看，尽管法律规定须有劳动者民主参与程序，劳动规 章多由企业单方面制定。在非国有企业中，对企业的管理权没有有效的约束， 劳动规章的制定更是由资方或者企业高层管理者决定，缺乏劳动者的参与， 导致规章内容向企业利益倾斜，不能激发劳动者执行劳动规章的自觉性，同 时也容易导致企业劳动规章侵犯劳动者合法权益的现象。国有企业由于劳资 2 第l 章绪论 对立不明显，制订劳动规章时能交给企业职工大会或职工代表大会讨论，但 很多讨论流于形式。 2 从制定的内容来看，由于企业受利益最大化驱动，加之管理水平、管 理者自身素质的限制，企业有可能会利用劳动规章侵犯劳动者的合法权益。 如有的劳动规章内容单方扩大和强化劳动者对企业的义务，减少和规避企业 对劳动者的义务。有的劳动规章中甚至有违法的条款，如对劳动者随意设置 罚款，擅自提高劳动者的结婚年龄，规定女工在劳动合同期内不得生育等。 实践中有的企业劳动规章形同虚设，有的内容不全面，难执行，影响了企业 的管理水平和管理效率。 3 滥用劳动规章制定权。法律在授予企业制定劳动规章自主权时，并没 有对该权利加以实质性规制，导致企业滥用此权利以对抗劳动法律的施行。 如劳动法、劳动合同法、中华人民共和国劳动合同法实施条例都将 违反单位劳动纪律作为解除劳动合同的法定理由。然而立法对于劳动规 章的形成机制和规范内容没有作详细规定。这就给用人单位解除劳动合同 留下了广阔的空间。此外，有的企业制定劳动规章对劳动者滥设处罚或随意 处罚，由此造成对劳动者权利的实质侵害。与劳动法律倾斜保护劳动者权利 相悖。 劳动规章内容和制定程序的合法性是其有效的前提条件。目前许多企业 劳动规章内容不合法，制定和执行程序不规范，一定程度上导致劳动法律施 行困难，日益成为劳动法治的障碍。可见，如何制定合法有效的劳动规章也 是用人单位需要重视的问题。加强用人单位劳动规章立法己势在必行。 本文旨在提出对企业指定劳动规章进行正当性、合理性、合法性约束， 具有社会需求的现实背景。 1 1 2 研究目的 1 1 2 1 辨明劳动规章的内涵和性质 对劳动规章属性的认识，有契约规范说、法规范说、劳动合同说、集体 哈尔滨工程大学硕十学位论文 合意说、内容二分说等不同认识。对其性质界定不清，内涵不明确，直接导 致难以在立法上做出明确规定，进而在实践操作中企业有意无意地制定不合 法的劳动规章。这是当前劳动规章合法性困境的根源。本文拟对现行法律规 定分析，并在法哲学和社会法学理论中寻找依据，以辨明劳动规章的法律属 性。 1 1 2 2 分析劳动规章制定过程中的博弈并探索弱势群体保护途径 劳动规章作为权利义务的依据，是劳资博弈的重要领域。实践中，企业 在劳动规章制定中的强势地位，以及劳动者就业困难的现实状况，使得劳动 者的弱势地位更加明显。劳动者为了参加劳动已实现其生存权，往往自愿放 弃其某些合法权益。而企业也追求利益最大化，不断吞噬劳动者利益。不合 法、不合理以及无效的劳动规章成为保护劳动者权益的法治难题。本文探寻 可行的劳动规章制定中弱势群体保护路径，实现在劳动法弱势群体保护目标。 1 1 2 3 用法理学理论分析劳动规章，提高劳动规章研究的理论内涵 从目前收集的劳动规章研究成果来看，主要集中在对劳动规章效力的研 究，主要是就法律规定来解释，理论程度低，本文更多地从法理文献来考察 和分析劳动规章，突出劳动规章的法理内涵。 1 1 3 研究意义 采用社会法学、法社会学、法哲学分析方法从形式合法性、实质合法性 的纬度阐述企业劳动规章合法性问题，采用社会法学理论和法社会学分析研 究方法，对劳动规章的形成机制和实质正义性展开研究，以劳动规章的形式 合法性、实体正当性、制定程序合法性为目标，提出体现程序正义和实体正 义的劳动规章制定约束机制，保障劳动者合法权利，避免企业对劳动规章制 定权的滥用。 目前对劳动规章研究成果大多局限于对制定法解释的研究水平，导致劳 动者权益保障在理论主张上不力、进而导致立法滞后的缺陷。论文将法学理 4 第1 章绪论 皇i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i i 萱i i i i i i i i i i i i i i i i i i 萱i i 论引入劳动规章的研究，深化劳动规章研究的理论内涵。 1 2 国内外相关研究及其评述 1 2 1 国外相关研究及其评述 1 2 1 1 国外劳动规章研究成果简要述评 普通法系国家的学者对劳动规章的研究并不多。他们的研究领域主要涉 及劳动规章与劳动标准、劳动法以及社会责任之间的关系方面。代表性作品 主要有( 1 ) f o r c e s ec r a i g ：h u m a nr i g h t sa n dc o r p o r a t ec o d eo fc o n d u t ( 2 ) a n d r es o b c z a k ： a r ec o d e so fc o n d u c ti ng l o b a ls u p p l yc h a i n sr e a l l y v o l u n t a r yf r o ms o f tl a wr e g u l a t i o no fl a b o u rr e l a t i o n st oc o n s u m e rl a w ( 3 ) j a n e l l ed i l l e r ：l a b o u rd i m e n s i o n so f c o d e so f c o n d u c t ：s o c i a ll a b e l i n ga n d i n v e s t o ri n i t i a t i v e s ( 4 ) m u r r a yj i l l ： c o r p o r a t ec o d e so fc o n d u c ta sa r e g i m eo f l a b o u rm a r k e tr e g u l a t i o n s ( 5 ) f i s c h la n dk l a r e ： c o r p o r a t ec o d e so fc o n d u c t a n dl a b o u rm a r k e tr e g u l a t i o n s 。 在大陆法系国家，如德国、日本等，调整劳动关系的主要手段是集体谈 判、签订集体合同。但同时法律也允许将劳动规章作为谈判内容。对劳动规 章的研究，主要见于对集体谈判和集体合同的研究成果中，如德国奥古斯堡 大学w i l h e l md f i t z 教授在其所著劳动法一书中对劳动者参与制定劳动规 章的共同决定权问题以及德国集体劳动合同做了较为全面的论述。日本将集 体谈判作为宪法权利，因此，许多学者认为雇主应当接受劳动者关于劳动条 件的谈判要求。 亚洲一些国家( 地区) 将劳动规章的制定置于国家( 地区) 的监督之下， 要求行政审查。如我国台湾的劳动基准法实施细则和有关文件规定，工 作规则应于3 0 日内报送当地主管机关核备。该规定极为详尽：事业单位之事 业场所分散于各地者，订立适用于全部劳动者的规章制度应向事业主体所在 地之主管机关报备，订立适用于各该事业场所之规章制度应分别向各该事业 场所之当地主管机关报备。经行政机关审查，若主管机关认为有必要时，有 哈尔滨r t 程大学硕士学位论文 权通知用人单位修订规章制度。日本劳动基准法也规定要将就业规则呈报 给所属的劳动标准行政官厅属长。 1 2 1 2 国外合法性理论简要介绍” 1 3 2 4 年，帕多瓦的马西利乌斯在和平的保卫者一书中提出了权力合 法性的取得不仅要符合神意，还要得到民众同意的观点。他认为人民是合法 政治权威的来源，当权威和权力在公民同意的基础上采用时就为合法。 明确地提出法的“合法性问题并作较多论述的首先是马克斯韦伯。 他从合法性的一般概念开始论述，认为任何一种政治统治都要设法尽力标榜 自己的统治是“合法的”，以唤起人们对其统治的“合法性”的信仰。他认为 现代法治是形式理性的法治，并将法律的权威性、普遍适用性和运作的可靠 性称作是形式理性的产物。形式理性的法治更多关注的是“法律规则的形式 性，规则效力的普遍性，规则适用的一致性，规则体系的确定性，规则运用 的程序性”。因此，形式合理性的“形式”首先就是具有一般性，普遍内容的 法律法规以及规章，构成了社会秩序的基础。兽根据人的行为及行为所体现的 人的意志，韦伯提出了四种合法性秩序：一是法律型；二是价值型；三是情 感型；四是传统型。 对于合法性对法律研究的意义，p s 阿蒂亚说：“可以认为，合法性问题 对法学家来说十分重要，这主要是由于前文所述的法的说服力问题。除非广 大公众认为有某种道义上的义务遵守制定的法律，否则，法律就有可能得不 到执行。”曲合法性是法律得以执行的前提条件，企业劳动规章具备“法”的 若干属性，其合法性问题同样应该受到关注。 【英】戴维赫尔德：民主的模式，燕继荣等译，北京：中央编译出版社，1 9 9 8 年，第5 8 6 0 页。 葛洪义：法与实践理性，北京：中国政法大学出版社2 0 0 2 年，第3 7 页。 m w e b e r , e c o n o m ya n ds o c i e t y ：a no u t l i n ei n t e r p r e t i v es o c i o l o g y , t r a n s lb ye f i s e h o f f e t a lb e r k e l e y ： u n i v e r s i t yo f c a l i f o r n i ap r e s s ，1 9 7 8 p 2 5 ( 英) p s 阿蒂亚法律与现代社会，范悦等译，沈阳：辽宁教育出版社，1 9 9 8 年，第1 5 5 页。 6 第1 章绪论 1 2 2 国内相关研究及其评述 1 2 2 1 对劳动规章的研究及述评 国内对劳动规章的研究比较薄弱，在研究成果方面，有理论价值的学术 成果屈指可数。其中专著1 部，即廖名宗先生劳动规章制度研究，但该专 著内容中约有2 3 的内容是与劳动规章相关的劳动法问题而非劳动规章本身。 在全国博士学位论文和硕士学位论文全文数据库中，截至2 0 1 0 年3 月，标题 含有“劳动规章”的博士论文有1 篇，即吉林大学丁建安企业劳动规章的 法律效力研究( 2 0 0 9 ) ；硕士论文3 篇，分别为中国政法大学唐柳企业劳 动规章之理性构架( 2 0 0 6 ) 、吉林大学赵玲玲劳动规章制度研究( 2 0 0 7 ) 、 西南政法大学卢燕伟劳动规章制度法律问题研究( 2 0 0 9 ) 。以上论文集中 讨论劳动规章效力问题。在中国期刊全文数据库中，有理论价值的论文仅有 1 0 余篇，如高圣平用人单位劳动规章制度的性质辨析等。 关于劳动规章制度的研究大多立足法条及相关司法解释，泛泛解释法律 现行规定，如学者邱婕在劳动纪律的生效要件一文中认为，劳动纪录的 生效要件，包含内容合法，程序合法两个方面。 都是对现行法律的简单解释。 1 2 2 1 对合法性的研究及述评 合法性抑或正当性，是一个内涵十分复杂的概念。广义的合法性概念被 用来讨论社会秩序、规范，狭义的合法性概念被用于理解国家的统治类型或 者政治秩序。在中国语境中，高丙中先生认为合法性概念有：根据法律的， 符合法律的；合法婚姻所生的；以继承权的原则为依据的；与既定的规章、 原则、标准相一致的；符合推理规则的，有逻辑的，并因而有效力的；正当 的( j u s t i f i e d ) ；正常的或通常类型的等七条基本的义项。这意味着有关合法 性概念的各种分析，无论在广义还是在狭义的用法中，至少都包含如下要旨， 即“由于被判断或被相信符合某种规则而被承认或被接受”。 邱婕：劳动纪律的生效要件，中国劳动2 0 0 5 年第4 期，第5 3 5 4 页。 高丙中：社会团体的合法性问题，中国社会科学2 0 0 0 年第2 期，第1 0 1 1 0 2 页。 7 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 我国学者对合法性的研究成果并不多。有代表性的主要有：汪全胜的立 法的合法性评估( 2 0 0 8 ) ，他把立法的合法性评估分为形式合法性、价值合 法性、实践合法性三个方面。严存生在法的合法性问题研究( 2 0 0 7 ) 一 文对国外法哲学中如马克斯韦伯、哈贝马斯等关于合法性问题的论述作了 比较全面地介绍，其中对法的合法性评估内容对评价劳动规章合法性有重要 参考价值。 首先对自制规章等非严格意义上的法律文件的合法性问题进行研究的是 陈福胜博士，他认为：“从法学视角来看我们认为对行为和事物的合法性评判 标准有三个维度：一是合实效性，即在实践中取得人们的同意或认可，并得 到实际的拥护和遵循，这是法社会学的视角；二是合理性，即以人为本，符 合正义、公平、自由等价值标准，这是自然法学的视角；三是合法律性，即 不与现行的法律规范相违背，这是实证法学的视角。”锄对非国家立法的团体 自制规章合法性做出了有建设性的研究。 1 3 论文写作思路和研究方法 1 3 1 写作思路 全文共分四章，其中二至五章是论文主体部分。论文思路如图1 1 。 第一章绪论部分，介绍企业劳动规章合法性研究的背景、目的和意义， 介绍国内外相关研究成果，介绍写作思路和研究方法，并对本文的创新之处 略作介绍。 第二章界定企业劳动规章的法律属性、内涵并分析企业劳动规章的特征。 在对企业劳动规章进行理论界定、明晰认识之后，指出当前企业劳动规章合 法性困境。 第三章研究企业劳动规章制定中的公平和劳资博弈过程的利益平衡、劳 动者合法权益保障以及在劳动规章中劳动者权益的倾斜保护问题。该章是企 业劳动规章价值旨向研究，体现劳动规章中的实质合法性内容。 汪全胜：立法的合法性评估，法学论坛2 0 0 8 年第2 期，第“5 0 页。 陈福胜。秦军：合法性的理论辨析，学术交流2 0 0 7 年第9 期，第5 7 页。 8 第1 章绪论 第四章是企业劳动规章形式合法性考察，主要从劳动规章制定权的合法 渊源、劳动规章的表述形式、劳动规章的生成程序等几个形式意义上的探讨。 第五章是按照前文的劳动规章合法性评估内容对当前劳动规章合法性进 行考察，指明合法性问题之所在，并提出相应的对策。 最后是结论部分，对本文主要观点做总结。 1 3 2 研究方法 图1 1 论文思路 研究前期：通过文献研究方法、调查研究方法、个案分析方法，收集与 本文内容相近的文献资料，查阅当前与劳动规章、合法性等诸多问题相关的 最新理论成果，对重要的文献进行评述。把握当前理论难题与立法缺陷。对 9 哈尔滨下程大学硕士学位论文 用人单位和劳动者进行调查，了解企业劳动规章制定的内容和程序、劳动规 章对劳动者权益的影响。 研究中期：主要通过实证研究法，博弈模型分析法、比较研究法h 观察 法、个案分析法，收集国外文献资料，通过对国内国外劳动法学、社会法学 理论和实践的比较，汲取借鉴国外的先进研究成果，对某企业劳动规章进行 实证分析。对发现的问题进行深入的剖析和研究。形成论文初稿。 研究后期：采用实证研究法、个案分析法、对比研究法和经验总结法对 分析的问题进行总结提炼，从中找出规律性的东西，深化研究内容，为完善 劳动规章的形式和实质提出学理意见。 1 4 创新之处 1 4 1 深化劳动规章研究理论内涵 理论采用法理学理论深入、全面地分析劳动规章的合法性，弥补了当前 由制定法层面研究劳动规章理论深度的不足。本文采用了社会学尤其是法社 会学的理论来研究中国社会劳动规章形成机制中政府干预问题。通过法理指 导以及制度实践，我国企业劳动规章会越来越理性。 1 4 2 辨明企业劳动规章价值旨向 注重对劳动规章实质合法性研究，对劳动规章在企业和劳动者之间利益 平衡和倾斜保护等价值目标的实现做出深入论述。主张劳动规章应力主在社 会法领域利益平衡和弱势群体保护的价值旨向。 1 4 3 考察劳动规章合法性形式要件 同时将形式合法性放在突出位置，对目前对劳动规章相关法律规定进行 了批判性分析。采用法律语言学理论来分析劳动规章的语言确定性问题。 1 4 4 采用博弈分析方法 采用博弈论分析方法分析劳动规章制定过程中劳资地位和力量对比，并 1 0 第1 章绪论 基于分析结论提出保障公平、正义的对策。在分析在劳动规章制定过程的劳 资博弈中，采用博弈模型分析双方策略选择，找出劳资双赢的策略选择方法， 研究劳动规章制定与执行中劳动者权益保护问题。 哈尔滨： 程大学硕十学位论文 第2 章企业劳动规章合法性研究的前提 2 1 企业劳动规章的界定 2 1 1 劳动规章的内涵 随着社会化大生产的发展，企业雇用的劳动者数量巨增，劳动分工也日 益精细。企业为了合理有效地经营管理，制定劳动者所应普遍遵循的劳动规 章制度。 劳动规章制度在不同国家和地区的立法中有不同的称谓。俄罗斯称“内部 劳动规则”，韩国称“雇用规则”，法国称“企业内部劳动规章”，日本称“就 业规则”，德国称“企业规章”，意大利称“职业活动规则”，埃塞俄比亚称“员 工守则”，我国台湾地区称“工作规则”。我国立法中也是将劳动规章制度和 劳动纪律几乎等同使用的，可以认为，他们的涵义基本上是一致的，是可以 等而视之的。 根据1 9 5 9 年国际劳工组织i l o 特别委员会的定义，企业劳动规章为“适 用于企业全体劳动者或大部分劳动者，虽非专门但主要是和就职中劳动者的 行动有关的规则。” 在我国，一般认为，企业劳动规章是指企业依法制定的、仅在本企业内 部实施的、关于如何组织劳动过程和进行劳动管理的规则。罾与劳动法律法规、 劳动合同、集体合同一道，共为规范劳动关系双方权利义务的依据。有人从 公司自治的角度来认识：“规章制度是用人单位在内部实施的管理全体成员的 自治性规则。”固有人从企业管理权的角度来考察，认为“用人单位劳动规章 制度更多地体现了用人单位的意志，是用人单位落实对劳动者的指挥、管理 与监督，维护正常的生产与经营秩序的重要手段。”王能君博士认为：“雇佣 转引自黄越钦：劳动法新论，中国政法大学出版社2 0 0 3 年，第1 3 6 页。 王全兴：劳动法，北京：法律出版社，2 0 0 4 年，第1 8 0 页。 蔡岚：劳动合同法利益平衡功能的定位与实现，硕士论文，华中师范大学，2 0 0 9 年，第5 页。 王学华，刘渊恺：案例解析劳动规章制度的法律效力，中国人力资源开发2 0 0 7 年第3 期，第 8 8 页。 1 2 第2 章企业劳动规章合法性研究的前提 多数劳工的雇主，为提升人事经营之效率，有必要统一设定工资、工作时间 等劳动条件，同时也须明文规定劳工应遵守之服务纪律。此种劳工共同遵守 之规范，即为工作规则。” 考察学者已经取得的研究成果，可以看出，企业劳动规章具有以下内涵： 企业劳动规章制定目的是为维护企业秩序和生产秩序，以使得企业可以更好 的发展，并创造良好的劳动条件；劳动规章的制定主体是企业；劳动规章必 须依法制定；劳动规章的内容是规范劳动过程和管理劳动行为；劳动规章是 企业自制的规则。 依据对企业劳动规章内涵的分析，本文认为，企业劳动规章是企业依法 制定的规范劳动过程和管理劳动行为的自制规则。 ，_ 、一， 2 1 2 企业劳动规章的特征 2 1 2 1 企业劳动规章内在特征 1 是企业和劳动者在劳动过程中遵循的行为规则。企业劳动规章的调整 对象是劳动过程中企业与劳动者之间及劳动者相互之间的关系，所以它所规 范的行为是包括劳动过程中劳动者的劳动行为和企业的劳动管理行为。在劳 动过程中，企业劳动规章对劳动者和企业都具有约束力。 2 制定程序体现为企业经营管理自主权与劳动者参与权相结合。制定企 业劳动规章是企业在其自主权限内对劳动过程进行管理和组织的权利，受法 律的保障。同时，劳动者作为劳动过程的主体和要素，其权利义务是劳动规 章规制对象，有权参与表达利益诉求并维护自身利益。 3 是企业内部公开的制度规范。企业劳动规章是企业内部制度，这种内 部制度应具有相应的公开性，即在企业内部应为全体劳动者所熟知。 4 外观表现为格式规范。企业劳动规章具有法规的格式，其内容、逻辑 结构往往固定化、模板化。制定和生效的程序也遵循或参照国家立法的模式。 成文的企业劳动规章表现为“章 、“节”、“条”等法律条文的形式，具备“法 台湾地区劳动法学会会编：“劳动基准法”释义施行二十年之回颐与展望，台湾：新学林出 版股份有限公司，2 0 0 5 年，第3 3 5 页。 1 3 哈尔滨 _ 程大学硕士学位论文 律”的外观。 2 1 2 2 企业劳动规章与法律比较的特征 企业劳动规章在外观、生成程序及效力等方面与国家法律规范具有相似 之处，但规章与法律在制定主体、制定权力来源、调整范围、效力层次、保 障实施的力量等方面存有差异。 1 制定主体不同。企业劳动规章的制定主体是作为用人单位的企业，尽 管具体起草、实施的是企业的某一部门，但应视为企业的行为；法律的制定 主体是国家，经国家立法机关通过，由国家统一宣布和确认。这是两者最实 质的不同之处。 2 权力来源不同。规章制定权一般来源于国家的授权或者单位成员的同 意，企业所拥有的劳动规章制定权的来源，一般认为是根据劳动法第4 条的规定，是国家法律的授权，但这与其他国家机关依据授权而制定的法规、 规章有实质上的差异，此处的授权应视为法律对于企业管理权的确认更为妥 当；制定法律的权力来源于经宪法确认的立法权。 3 形式要求不同。法律一般有严格的技术和形式要求，整部法律应包括 哪些必备内容，哪些是可选内容，如何布局，都要按照宪法、立法法 的规定，符合立法标准；企业劳动规章则不同，目前尚无法律或法规对其格 式和形式进行规范。视企业规模、管理水平、规章体系等的不同，有的多达 几十条甚至上百条，内容详尽，外观近于法律，有的则只有寥寥几条，内容 空洞，甚至不具有规范意义。 4 调整范围不同。企业劳动规章的调整范围为企业及其成员劳动过程中 的劳动行为和劳动管理行为，所规范的劳动行为是一般事项，对涉及成员重 要权利或事务的事项则由劳动法律予以规定。而法律的调整范围具有普遍适 用性，适用于国家主权范围内的一切成员和二切社会组织。 5 效力层次不同。法律具有效力上的普遍性和适用上的一般性，因而法 参见陈福胜：当代中国自制规章论纲，黑龙江省政法管理干部学院学报2 0 0 7 年第2 期。 1 4 第2 章企业劳动规章合法性研究的前提 律在效力层次上优于企业劳动规章，后者不能违反前者的强制性规定。只有 在契约自由的范围内，企业在其成员同意之后制定的劳动规章才可以作为权 利与义务分配的根据。 2 1 2 3 企业劳动规章与劳动合同、集体合同比较的特征 企业劳动规章与集体合同、劳动合同并且部分内容存在重合，都是确定 劳动关系当事人之间权利义务的重要依据，但三者存在较大的差异。 1 制定企业劳动规章是企业单方主导的自主行为。尽管在其制定时必须 经过劳动者民主参与程序才能作为审判依据，但其从起草到生效，从内容到 形式皆由企业主导，并由确认其效力的最终决定权仍由企业享有。而订立劳 动合同则是劳动关系双方当事人之间达成合意的双方法律行为，集体合同的 订立是企业与劳动者团体( 一般是工会) 之间的双方法律行为。 2 企业劳动规章和集体合同所规定的内容都具有普遍性，规范的是全体 劳动者共同享有的权利和应履行的义务，而劳动合同约定的是单个劳动者与 企业间的权利和义务。 3 虽然集体合同和劳动规章在内容上有所交叉，但各有侧重。前者侧重 于规定用人单位范围内的最低劳动标准和劳动待遇；而后者侧重于规定在劳 动者在劳动过程中应遵守的各种行为规范，即劳动规则。 2 2 劳动规章法律属性 企业劳动规章本身具有复杂性，在理论上没有辩明，立法上也无法找到 清晰的思路。其历史的发展过程，经过了由用人单位的单方强制性，到由用 人单位行使部分民主管理权和自主用工权，最后发展到国家法律相对承认其 效力、在保护劳动者合法权益的同时也顾及用人单位的自治权。劳动规章是 在国家强制法、用人单位和劳动者三者之间博弈的结果，所以，必然具有复 杂性，使之很难从一个方面对其性质形成比较有说服力的观点。 实践中，企业利用劳动规章制定中的优势地位，扩展企业管理权，限制 劳