（科学技术哲学专业论文）开放科学运动初探.pdf

中文摘要 尽管现代科学发展的速度令人惊叹，但其中存在的问题与不足也 值得人们去思考。比如科学研究过程的封闭性、科学成果的受限获取、 知识产权对创新成果的过于保护、学术不端行为的泛滥等等，这些问 题严重影响了科学研究的效率，在定程度上阻碍了科学的发展，也 引起了许多研究人员的反思。在一些先驱者的倡导和引领下，2 0 世 纪末期，国外兴起了一系列的开放运动，如自由软件和开源软件运动、 开放存取运动、开放数据运动等。互联网这一革命性的交互工具的到 来也给科学研究交流与合作带来了新的契机。一些研究者利用互联网 的开放性和强交互性进行研究，迎来了科学2 0 的新时代。这一系列 科学领域的及其他学术领域的开放运动有一个共同的特点，那就是在 理念上都体现了“自由、开放、合作、共享 。我们将学术领域中提 倡这些理念的运动统称为开放科学运动。 本文首先澄清有关概念，以特点和理念为基准对传统科学和开放 科学作了描述性的划分，为本文的论述范围预先作了必要的交代和说 明。然后分析了开放科学运动兴起的背景，以及对开放科学运动的主 要组成部分自由和开源软件运动、开放存取和开放数据运动、科 学2 0 等作了简要的介绍。开放科学运动兴起以来，一直成为人们争 论的焦点。一方面它提倡的理念和纯粹学术的目的而广受人们的欢 迎；另方面它与传统观念和现行制度的冲突，使得许多人认为它颇 有理想主义情怀，难以成为主流的科学文化。因此，后面自然地就人 们对开放科学争论的主要问题关于开放科学与知识产权问题、关 于开放科学与学术剽窃问题、关于开放科学与研究动力问题等进行了 分析。本文的观点是不断扩张的知识产权渐离初衷，在信息时代的今 天需要对其重新审视，开放科学就是对知识产权进行了弱化。开放共 享并不是剽窃的来源，相反是治理学术不端行为的可行之道。经济利 益的激励不是唯一的、最佳的，开放科学理念所包含的兴趣、爱好、 事业心、对科学的信仰等才是科学发展更为重要的动力。通过对这些 问题的分析，突出了开放科学的优越性。最后是结语，对开放科学的 前景予以展望，对开放科学的未来充满信心。 关键词：开放科学；开源；开放存取；开放数据；科学2 o i i a b s t r a c t a l t h o u g hp e o p l ea r ea s t o n i s h e da tt h ef a s ts p e e do fm o d e r n s c i e n c e ，t h e r ea r e s o m e p r o b l e m sd e s e r v i n gp e o p l e s c o n s i d e r i n g f o re x a m p l e ，t h ep r o c e e d i n go fr e s e a r c hi ss e a l e d u pi nt h ef i e l do fs c i e n c e ，t h er e s u l to fs c i e n t i f i cr e s e a r c h isn o ta v a il a b l ew it h o u tp e r m is si o n ，t h ee x c e s siv ep r o t e c ti o n o ft h ei n t e ll e c t u a lp r o p e r t yo v e rn e wa c h i e v e m e n t s ，t h e m i s c o n d u c t si nt h ea c a d e m i cf i e l de t c ，a ss u c ht h i n g sa f f e c t o rh i n d e rt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c es e v e r e l y ，a n da r o u s et h e a t t e n t i o no fm a n yr e s e a r c h e r so s l o w i t ht h ea d v o c a t i o no fs o m e p i o n e e r s ，a tt h ee n do f2 0c e n t u r y ，as e r i e so fo p e nc a m p a i g n b r o k eo u ta r o u n dt h ew o r l d ，s u c ha st h ef r e es o f t w a r em o v e m e n t a n do p e ns o u r c em o v e m e n t ，o p e na c c es sm o v e m e n ta n do p e nd a t a m o v e m e n t s o o na f t e r ，t h e c o m i n g o ft h en e win t e r n e t t e c h n o l o g y 一一w e b 2 0 ， w h i c hi sar e v 0 1 u t i o n a r yt o l lf o r i n t e r a c t i o n ，b r i n g s a b o u tb r a n d n e wc h a n c ef o rt h e c o m m u n i c a t i o na n dc o o p e r a t i o ni ns c i e n t i f i cr e s e a r c h t h i s l e a d st ot h en e we r ao fs c i e n c e2 0 n o w ，m a n yr e s e a r c h e r st a k e t h ea d v a n t a g eo ft h ec o m m u n i c a t i o nt o o lt ou n d e r t a k es c i e n t i f i c r e s e a r c h t h es e r i e so fo p e nm o v e m e n t si nt h ef i e l d so fs c i e n c e a n do t h e ra c a d e m icf ieldh a v et h ec o i i i i l l o nf e a t u r e s ：t h a tis t h et h er e f l e c ti o no fl o g o s 一一“f r e e d o m ，o p e n n e s s ， c o o p e r a ti o n ，s h a r e w ec a llt h e s em o v e m e n t sa so p e ns ci e n c e m o v e m e n t 1 l i a tt h eb e g i n n i n go ft h ea r t i c l e ，t h ed e s c r i p t i v ed i v i d i n g o p e ns c i e n c ef r o mt r a d i t i o n a ls c i e n c eb yc h a r a c t e ra n di d o l g i v e s t h en e c e s s a r y e x p l a n a t i o n f o rt h es p h e r eo ft h e a r t i c l e ，t h e na n a l y s e s t h e b a c k g r o u n d o f o p e n s c i e n c e m o v e m e n t ，a n dg i v e sb r i e fi n t r d u c ti o no ft h em a i np a r t so f o p e ns c ie n c e m o v e m e n t ， w hic ha r ef r e es o f t w a r ea n do p e ns o u r c e s o f t w a r em o v e m e n t ，o p e na c c e s sa n do p e nd a t am o v e m e n ta n d s c i e n c e2 0 f r o mt h er i s i n go fo p e ns c i e n c e ，i th a sb e i n gt h e f o c u so fa r g u m e n ta m o n gp e o p le f o ro n eh a n d ，p e o plew a r m ly w e l c o m et h eg o o d n e s so ft h eo p e ns c i e n c e si d e aa n dt h es h e e r g o a l f o ra c a d e m y ；f o ra n o t h e r ，s o m ep e o p let hin kt h eo p e n s c i e n c ei su n r e a l i s t i c ，f o ri tc o n f l i c t sw i t ht h et r a d i t i o n a l v i e w sa n dt h ec u r r e n ti n s t i t u t i o n s ，a n dt h i n ki t i si m p o s s i b l e t ob et h em a i n s t r e a m s oi t i sn a t u r a lt od i s c u s st h em a i n d i s p u t i n gp r o b l e m s i nt h e f o l l o w i n gs e c t i o n s t h e y a r e r e s p e c ti v e l yt h ep r o b l e mo fo p e ns c i e n c ea n d i n t e ll e c t u a l p r o p e r t y ，t h ep r o b l e mo fo p e ns c i e n c ea n dp i r a t ，a n dt h ep r o b l e m o fo p e ns c i e n c ea n dt h ei m p e t u so fr e s e a r c h t h eo p i n i o no ft h i s p a p e r i st h a ta st h ea g g r e s s i v l ye x p a n d i n gi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi sb e i n ga w a yf r o mi t so r i g i n a la t t e n t i o n ，w en e e d e x a m i n ei tm o r ea tt o d a y si n f o r m a t i o ne r a t h eo p e ns c i e n c e ist ow e a k e ni n t e lle c t u a lp r o p e r t y o p e na n ds h a r ea r en o tt h e s o u r c eo fp i r a t ，o nt h ec o n t r a r yt h e ya r et h ew o r k a b l ec u r ef o r p i r a t e ，a n dt h ei n c e n t i v ef r o me c o n o m i ci n t r e s ti sn o tt h eo n l y n o rt h eb e s ti m p e t u s ，i nf a c t ，i n t e r e s t ，h o b b i e s ，d e d i c a t i o n a n df a i t hi ns c i e n c ec o n t a i n e di nt h ei d o lo fo p e ns c i e n c ea r e i v m o r ei m p o r t a n td r i v i n gf o r c e b ya n a l y s i n gt h e s eq u e s t i o n s ， t h ea r t i c l eh i g h l i g h t st h em e r i t so fo p e ns c i e n c e t h ef i n a l p a r ti sc o n c l u s i o n ，l o o k i n gf o r w a r dt h ep r o s p e c to fo p e ns c i e n c e f u l l o fh o p eo no p e ns c i e n c e k e yw o r d s ：o p e ns c i e n c e ；o p e nr e s o u r c e s ：o p e na c c e s s ：o p e nd a t a ； s c i e n c e 2 0 v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 独 砷年翻 工 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密嘭 f 诸- | , i l 在以上相应方框内打“ ”) 作者签名：兹l 厶日期：泸p 年6 月 日 导师签 ：“备乡月 日 开放科学运动初探 垦言 寸目 一、选题背景和研究意义 继上世纪第三次科技革命以来，科学技术的发展较前两次而言， 无论速度、深度还是广度，都实现了一个个巨大的跨越。科技更新日 新月异，科研成果层出不穷。然而，科学发展的繁荣景象并不能掩饰 其存在的一些问题。特别是七、八十年代以后，科学发展中存在的问 题逐渐引起了一些研究人员、学术机构的不满和反思。比如，在计算 机领域，商业软件的盛行扼杀了软件原本的自由、开放的精神，实际 上阻碍了软件业的发展。进一步强化的现代版权制度和高度垄断的商 业出版模式过度维护了商业出版者的利益而实际上压缩了公众的自 由权利空间，严重束缚了学术成果的传播，导致了学术危机的出现。 一些寻求科学革新的先驱们逐步发起了一些旨在改善科学发展中存 在的问题的运动。首先是1 9 8 4 年麻省理工学院的理查德。斯多曼发起 了自由软件运动，该运动旨在打破专有软件的版权对软件的过度保护 和对软件科学发展的束缚，以拯救业已丧失的科学传统精神。在自由 软件运动的影响及其它多种因素的促成下，1 9 9 8 年国外兴起了自由 科学扩散运动，也称为开放科学( o p e ns c i e n c e ) 运动。开放科学的基 本理念是提倡“自由、开放、合作、共享”，以促进科学交流，打破 妨碍科研成果传播的壁垒，使科学得到更快更好的发展。国外开放科 学运动兴起以来，由于在理念上具备强大的优越性和吸引力，开放科 学得到了研究人员、研究机构、资助基金、图书情报界、出版界、政 府及普通民众的积极响应和大力支持，学术界掀起了研究、践行开放 科学的热潮。随着网络技术的进一步发展和成熟，w e b 2 0 技术强大 的社区交互功能为研究人员在线合作和交流提供了便利，为实现全球 硕士学位论文 范围内的开放的科学文化的形成铺平了道路，科学2 0 ( s c i e n c e 2 0 ) 的概念顺势而生。很多人从开放科学运动中看到了科学发展潜在的新 希望，称之为科学的一场伟大革新。但另一方面，也有些人指责开 放科学运动脱离现实，是不切实际的幻想，是科学的乌托邦。科学2 o 究竟能给科学研究方式的转变带来什么引起了广泛的争论。开放科学 运动为什么会兴起? 开放科学运动能给科学研究方式带来怎样的影 响? 开放科学运动发展走向何处? 等诸多问题成为值得研究的课题。 开放科学运动至今已有十余年，与国外开放科学的蓬勃发展和对 其进行热情地研究形成鲜明的对比的是，我国对开放科学的反响和研 究显然不足。我国对开放科学研究的薄弱性体现在三个方面。首先， 不必说普通民众，就是大部分研究人员，对开放科学的涵义也是非常 陌生的。其次，开放科学及其研究得到国外政府的大力倡导，在政策 和财力方面给予积极支持，而我国政府关于开放科学实质性的政策和 资金支撑相对来说较少。再次，我国的研究人员对开放科学的研究， 无论广度深度都不足。这些状况不利于我国科学事业的发展。 本论题的研究，主要是对开放科学的涵义、开放科学运动兴起的 背景和运动的主要构成进行综合性介绍，在与传统科学的对照中体现 了开放科学的优越性，并对开放科学需要面对的几个主要问题予以比 较全面的分析。这些介绍和问题分析，使我们对开放科学有一个比较 全面、正确的认识，增进对开放科学的信心，推进开放科学运动在我 国的宣传具有很大的意义，也对开放科学在我国的发展及充分抓住开 放科学的契机大力促进我国的国内外学术交流和发展具有重大意义。 二、研究现状和创新之处 美欧等科技强国是开放科学运动的发起地和主要实践地，开放科 学的理念在这些国家得到广泛和深入的传播，开放科学的实践和有关 项目的开展得非常火热，开放科学方面的研究人员和研究成果主要集 开放科学运动初探 中在这些国家。相关论题的主要研究者及其主要观点有： p a u la d a v i d 在( ( t h eh i s t o r i c a lo r i g i n so f o p e ns c i e n c e ： a ne s s a yo np a t r o n a g e ，r e p u t a ti o na n dc o m m o na g e n c yc o n t r a c ti n g i nt h es c i e n t i f i cr e v o l u t i o n 一文中分析了开放科学的历史起源 与逻辑起源。开放存取运动的先驱p e t e rs u b e r 对开放存取的基本问 题做了全面的论述，他的论述为开放存取研究提供了基本框架。b 订1 h o o k e r 在文章 t h ef u t u r eo fs c i e n c ei so p e n 分析了开放存取 出版如何导致开放科学的全面诞生，他认为开放科学的运作要满足两 个条件：开放标准和开放许可协议。自然杂志顾问编辑p h i li pb a ll 在属于大家的好东西中认为信息开放是一种汇集众人才智的科研 方式，是“众人拾柴式”的科研策略，要实现信息开放的持续发展的 条件是研究人员不能白拿信息开放的好处，作为交换，它必须付出的 酬劳是信息开放。量子计算领域重量级人物m i c h a e ln i e l s e n 由于看 到了开放科学的巨大潜力，将自己关注的中心从量子计算转向到未来 科学的研究方式。他在 - - 文中分析了网 络技术如何对科学发展产生影响，据此认为未来科学文化必将迈向以 互联网基础上的，强调合作的开放性的科学文化 。m 米切尔奥尔德 罗普( m m i t c h e l lw a l d r o p ) 认为借助于w e b 2 0 这种开放性极强的 工具，科学2 0 将迎来科学变革的新时代 。德雷赛尔大学的研究员 j e a n c l a u d eb r a d l e y 和他的实用化学团队( u s e f u lc h e m i s t r yg r o u p ) 率先提出了“开放笔记本科学( o p e nn o t e b o o ks c i e n c e ) 。他们于 2 0 0 5 年1 2 月创立维基实验室，将自己试验的进程和观察记录以完全 透明的”开放笔记本”( o p e nn o t e b o o k ) 形式在互联网上公开，为开 放科学的实现方式探索出了一条道路。公共科学图书馆在线网络期刊 贾冬梅：开放存取国内外研究现状分析【j 】。内蒙古科技与经济，2 0 0 8 ( 8 ) 第1 5 期 h t t p ：m i c h a e l n i e l s e n o r g b l o g t h e f u t u r e o f s c i e n c e 一2 m m i t c h e l lw a l d r o ps c i e n c e2 o ：g r e a tn e wt o o l ，o rg r e a tr i s k ? 【j 】j a n u a r y9 ， 2 0 0 8s c i e n ti f i ch m e r i c a n c o m 硕士学位论文 总编c h r i s t o p h e rs u r r i d g e 研究了开放科学的重大意义，他认为批 评、建议、交流思想与数据共享等这些方面的沟通是科研的核心，科 学的发展，不仅在于研究人员进行这些实验，更在于他们讨论这些实 验。 我国开放科学的研究起步晚，主要是介绍国外开放科学的一些概 念、国外实践开放科学的项目和经验、讨论开放科学对科学研究的影 响等。国内相关论题的主要研究者及其主要观点有：以陆首群为首的 开源推进联盟团队，对开源理念、开源软件的实现方式和开源社区的 建设等问题进行了研究。科学院地理科学与资源研究所王正荣等分析 了科学数据为何需要共享的原因，认为科学数据可持续共享的关键是 共享各方实现利益的均衡。对开放存取的研究主要集中在图书情报 界。秦珂在论开放存取资源的版权保护一文中提出了开放存取资 源的版权管理的四对策：对开放存取协议提供法律保护；建立国家许 可证制度；构筑网络资源认证体系；认真遵循开放存取协议；完善开 放存取的授权模式。近几年来这方面的研究增多起来，研究范围主 要集中在开放存取对图书馆服务的影响以及开放存取的概念、内涵、 实现方式、开放存取与知识产权等方面。另外，近年来我国科学网的 一些博客和科学松鼠会等科学组织的一些成员对科学2 0 的进行了 较多的讨论，主要侧重于翻译y 介绍国外科学2 0 的一些项目，如维 基、开放笔记本、科学博客等。 创新之处：国内开放科学的研究大多只论及开放科学的某一方 面，而对开放科学很少有全面、整体性的研究，而且对开放科学面临 的问题缺乏系统的分析。本文尝试在总结已有研究成果的基础上对开 放科学的内涵、理念、背景、意义、遇到的一些争议等系列问题从宏 观上予以考察。 秦珂：论开放存取资源的版权保护【j 】大学图书馆学报，2 0 0 6 第5 期 开放科学运动初探 三、内容提要 本文的主要是从宏观角度对开放科学运动的涵义、产生的背景、 主要构成等进行介绍和分析，并对开放科学运动争论中的主要问题进 行了分析。文章第一部分首先阐明开放科学的一些相关概念，为了本 文论述的需要，对开放科学与传统科学进行了划分，分析了开放科学 兴起的背景，对开放科学的主要组成部分：开源，开放存取和开放数 据，科学2 0 等作了概括性介绍。由于开放科学的新思维与传统科学 思维方式及现行一些制度带来一些冲击，广泛引起了人们对开放科学 的争议，所以第二、三、四部分就开放科学面临的怀疑和主要争论问 题进行了较为细致的分析，通过对问题的应答，肯定了开放科学的优 越性。最后，结语部分对开放科学的前景予以展望，表明了对开放科 学发展的信心。 硕士学位论文 第一章开放科学运动的兴起 传统科学的封闭性阻碍了学术信息的交流，也造成了科学研究、 科学合作的低效性，严重制约了科学的发展。2 0 世纪后期以来，学 术界发起了一系列旨在克服传统科学弊端的学术运动。这些运动凸显 了“自由、开放、合作、共享”的理念，与传统科学文化的封闭性形 成了鲜明的对比，学术界将之为开放科学运动。 1 1 传统科学与开放科学的概念简述 1 1 1 传统科学 传统是个相对的概念，其包含的内容并非一成不变，而是随着划 分的时间和标准不同而改变。现时的新生事物在今天是非传统的，但 不能保证多年后成了某个未来时代的传统。传统科学这个概念是个描 述性概念，没有严格的定义，在不同的情境下有不同的用法。在本文 里，我们把传统科学泛指为十六、十七世纪以来发展起来的近、现代 科学的一种科学文化在这种科学文化环境中，科学的创新成果是 处于知识产权制度严格保护下的，强调知识产权对创新成果的保护， 以维护科学知识生产者的利益，刺激研究者参与研究、创造的积极性。 在传统科学里，研究过程是一种密闭的过程，即单个研究者或一些合 作者关起门来进行，外人一般不知道其研究的进展情况，而且一项新 研究出来的学术成果的传播是受到版权限制的，并不能自由流通。因 此，这里采用的传统科学指的是一种以封闭为主要特征的非开放性的 科学文化，目的是与开放科学形成一种对比形式的科学文化，以便陈 述。 1 1 2 开放科学 人们对开放科学( o p e ns ci e n c e ) 的概念说法不一，它现在还没 有一个统一的定义。j e a n - c l a u d eb r a d l e y 认为，开放科学指的是在 开放科学运动初探 科学研究人员之间的信息共享，并且还包括一些倡议如除去数据和出 版论文的获取障碍，使用数字技术更有效地传播研究成果等。圣母 大学化学副教授d a ng e z e l t e r 认为，开放科学包含四点内容：把实 验方法、观察记录、收集的数据予以公开，使之透明化；公众对科学 数据能够自由获取和重复利用；科学交流的可参与性和公开化；基于 网络工具，便于科研合作。a l e s s a n d r o d e l f a n t i 认为开放科学是 通过把科学成果公开传播，以便整个科学共同体参与修正这样一种科 学知识的生产方式。开放科学的概念没有一个统一的标准，主要是 下面几个原因：一方面，科学本身是一个简单却又十分复杂的概念， 而开放科学中的科学二字可以包含科学研究过程、研究交流与合作、 研究成果的传播等广泛的内容，要对这些作出一个总体的概括比较困 难；另一方面，开放科学刚刚兴起才十几年光景，对于一个新概念， 人们对它的看法自然各有千秋，短期内难以意见统一，而且开放科学 还正处于发展之中，并未定型。因此，现在对开放科学下一个确切的 定义还为时尚早。 笔者参考了关于开放科学的一些不同说法，认为开放科学可以分 为狭义的开放科学和广义的开放科学。狭义的开放科学是指在自然科 学领域，研究人员信息的公开和共享以及强调研究过程与合作过程的 开放性；广义的开放科学是相对于传统科学的密闭性而言的另一种开 放式的科学文化，其基本理念是“自由、开放、合作、共享，提倡 学术研究的自由、开放、合作，研究成果的开放与共享，以打破研究、 交流、传播的各种障碍，以促进科学更好地发展。这种开放科学文化 强调的不是科学各个领域的具体知识内容，而是一种以科学发展、科 参见h t t p ：s c h o l c o m c o l u m b i a e d u o p e n s c i e n c e g o o d r e s e a r c h g o o d r e s e a r c h e r s 参见h t t p ：删o p e n s c i e n c e o r g b l o g ? p - - 2 6 9 ，t h e o p e n s c i e n c e p r o j e c t w h a t ， e x a c tl y ，i so p e ns c i e n c e ? a 1 e s s a n d r od e l f a n t i ： c 0 11 a b o r a ti v ew e bb e t w e e no p e na n dc 1 0 s e ds c i e n c e “b yo p e n s c i e n c ew em e a nam e t h o do fp r o d u c ti o i lo fs c l e n t i f i c k n o w l e d g es p r e a d i n gi t s r e s u l t sb yo p e n i n gt h e mt ot h ei e v is i o no ft h ee n t i r es c i e n t i f i cc o m m u n i t y ” 硕士学位论文 学进步为核心的价值观和系列的行为习惯和准则，它不仅包括自然科 学领域，而且还涵盖社会科学和人文科学等学术领域，它是狭义开放 科学的一种拓展。本文讨论的开放科学是指广义的开放科学，它不仅 包含自然科学领域，也涉及其他一切学术领域，不仅包括科学研究与 合作的开放性，也涉及科学成果的自由传播与共享。 我们把自由、开放、共享、合作的理念作为划分传统科学与开放 科学的标准的话，那么2 0 世纪末学术研究的一系列的运动，如自由 软件运动和开源( o p e ns o u r c e ) 运动、开放存取( o p e na c c e s s ) 运 动、开放数据( o p e nd a t a ) 运动，还有稍后在计算机网络技术的发 展和成熟条件下出现的科学研究、交流的崭新方式科学2 0 等， 都可划归到开放科学运动的范畴。 需要指出一点的是，传统科学与开放科学的划分不是以时间为划 分标准的，而是以科学活动的理念。传统科学与开放科学可以同时存 在的，不能说在科学历史时期存在某一点，前期是传统科学，后期是 开放科学。开放科学文化可以说既新型又古老的。说新型，是因为近、 现代的传统科学文化几百年以来就一直占据绝对的统治地位，大多数 人都习惯了、沉浸于这种密闭性的科学文化中，以致将它当作正统的、 唯一的、无暇的模式。然而，2 0 世纪后期，一种开放式的科学文化 开始从传统科学文化压制的背后渐渐开始涌现出来，走到了科学文化 舞台的前台，给人一种耳目一新的感觉。说古老，是因为这种科学文 化的渊源实际上比传统科学文化更为悠久，因为知识产权制度是在科 学发展的中途进程中出现的，此前新成果的流通是没有人为制度的限 制。实际上，在科学发展的初始时期，研究者都是出于个人兴趣和求 知欲进行研究的，所得成果也多是相互传送、交流。这说明开放科学 理念正是科学起源时期形成的真正的科学精神。 开放科学运动初探 1 1 3 开放科学与传统科学的对比 为了进一步明确开放科学与传统科学的差异，我们不妨对两者再 做进一步的比较。 a 在新成果的传播方式上，开放科学是完全开放，而传统科学是 受限获取。 传统科学的创新成果是受知识产权保护的，在知识产权保护的期 限内，想要参考、学习、利用该成果的人要经过产权人的同意，并支 付一定的费用。也就是说在知识产权保护期内，新科学成果被人为的 制度设置了获取障碍。在开放科学的文化背景下，研究成果的只保留 作品的署名权和作品的完整性外，可给任何人在任何时间、任何地点 自由学习、使用。这种传播方式是完全开放的、自由的。 一 b 在成果研究过程的状态上，开放科学是最大限度的开放、交流 与合作，而传统科学是封闭、有限交流与合作。在研究过程中，传统 科学的合作一般是在某单位、某组织或某个学术权威、学术带头人在 特定的范围内确定特定的研究人员来进行小范围式的研究，除这些人 外，其他人员难以知道这项研究的具体情况，是一种封闭性质的合作 研究。而开放科学的研究是一个公开的过程，任何人只要有意愿、有 能力参与合作，都有机会了解、参与研究进程，都可以提出意见建议， 都可以进行修改、完善。因此开放科学不仅体现在研究成果的公开、 共享上，而且强调研究过程的开放性、合作性。 有人会说近代科学也讲究合作，合作也是传统科学文化的重要价 值观念。确是如此，我们考察一下从近代科学到现代科学的发展过程 就会发现科学合作也是一个在随科学的发展而不断发展的。这一点可 以从科学研究成果的发表形式学术论文的作者的署名情况得到 说明。在1 6 世纪到1 8 世纪初，科学学术论文的作者几乎都是单人。 1 8 世纪中至1 9 世纪中，发表的论文作者超过一人的现象偶尔出现， 硕士学位论文 但还不是很多。从1 9 世纪后期以来，特别是2 0 世纪六七十年代以后， 一篇论文多人署名成了普遍现象，某项大型研究项目发表的署名多达 几百人甚至上千人。尽管传统科学也注重合作，但传统科学的合作与 开放科学的合作有很大的差异，传统科学的合作还是停留在封闭性层 面上。参与这种合作的研究人员仅来自于某些特定的局域之内，是一 种“教堂式 ( 公司式) 合作方式，而开放科学的合作是种开放性 层次的合作，是一种“市集式 合作。我们还可以看出，传统科学合 作的范围和规模正在不断的扩大，这正是传统科学的合作正在向开放 科学所要求的开放式合作方向迈进的体现。 c 在科学理念上，开放科学视科学利益为最高利益，把科学活动 当作是一种纯学术活动，不掺杂科学以外的任何利益。它要求研究者 突破那种做研究是为自己谋私利的狭隘眼光，放弃个人私利，发扬科 学精神，以“为学术而学术为研究目的，把科学的发展当作科学研 究者的最大利益，从而最大程度地推动科学的发展。它要求打破各种 障碍，保证知识传播、交流渠道的通畅，以加快科学的发展。而传统 科学的- _ 些制度是市场经济发展的产物，它要顾及研究者的经济利 益，在以利益为诱惑的条件下驱动研究者参与研究，维持研究者研究 的积极性o 在传统科学里，新科学知识已经变相地沦为一种商品。开 放科学的激励手段是强调兴趣、爱好、科研人员的责任感，显示了研 究人员韵崇高和伟大 而知识产权的激励手段是物质利益，使得研究 者沾染市侩商人的俗气。显然，开放科学的理念更符合人性追求善美 的一面。 1 1 4 人们对开放科学的几种常见的误解 a 开放科学语境下的知识等同免费知识。 免费获取是开放科学语境下知识信息的一个重要特点，但并不是 开放科学的根本特征。开放科学的根本在于“自由、开放、合作、共 开放科学运动初探 享 的理念，在于开放研究成果、研究过程的“市集式 的知识生产 方式。一般情况下它是提倡免费的，但不是绝对的免费，它并不排斥 成本收费，但绝对排斥以获利为目的的收费。 b 开放科学语境下的知识是公有知识 尽管开放科学主张打破知识传播障碍，实现开放、共享，但这种 共享的知识并非无主之物，它只是权利人放弃自己部分权利以实现自 由交流，是对版权的弱化而不是没有版权。 c 目前开放科学语境下的科学包含一切科学知识 严格的来说，开放科学语境下的科学知识包括一切科学知识，但 这目前只是应然层面，而非实然层面，至少目前的条件还达不到那么 高的程度。目前开放科学只包含在国家( 包含国家机构) 资助下所产 生的知识和信息，但不包含危及国家安全，涉及重大国家机密和商业 秘密的一些科学技术和信息。 1 2 开放科学运动的背景探析 开放科学运动的兴起有其深厚的哲学、社会文化背景。 1 2 1 克服学术界存在的弊端需要寻求变革之路 科学精神的丧失。科学社会学之父默顿提出的科学精神普遍 性( u n i v e r s a li s m ) 、公有性( c o m m u n i s m ) 、无私利性 ( d i s i n t e r e s t e d n e s s ) 和有组织的怀疑精神( o r g a n i z e ds k e p t i c i s m ) 。 “公有性 是科学精神的重要内容。但是，在商品经济、市场经济社 会里，一些不应当成为商品的东西( 如人格、尊严、自由权利等) 都 有沦为商品的危险。在现代版权制度和专利制度的支配下，学术成果 也无例外地被沦为商品。理查德斯多曼认为：专有软件( 产权保护 的商品软件) 导致了科学精神的丧失。针对商品化的专有软件，1 9 8 4 年麻省理工学院人工智能实验室研究员理查德斯多曼年发起了自由 宋芝业：科学规范研究【d 】山东大学，2 0 0 7 ( 4 ) ：9 硕士学位论文 软件运动，该运动对专有软件的强保密性和版权的过度限制提出了挑 战。软件业需要解决的问题是信息技术如何为全社会而不是为特殊集 团服务，科学也不应该是科学家的专利( 不是少数人的特殊权利) ， 而应该在开放共享的基础上普遍地化为大众的思想的一部分，这才是 科学的真正意义所在。在自由软件运动的推动和影响下，1 9 9 8 年自 由科学运动爆发。自由科学运动强调科学信息开放、自由、共享，打 破获取障碍或降低获取门坎，追求信息交流的直接性、交互性和实效 性，让丧失的科学精神得以回归。 学术危机。学术危机首先体现在学术出版模式出现困境。现代出 版模式和学术交流方式已经制约了学术信息的传播。首先，期刊价格 的高涨严重冲击高校图书馆购买力。随着出版商的逐步兼并，2 0 世 纪末出版业为少数几个主要出版商所垄断，造成了学术期刊订购价格 的急剧上涨。与学术信息、期刊数量翻番增长相反，高校图书馆期刊 购买力相对下降，大多数图书馆仅能承担目前世界上现有期刊的一少 部分的购买费用。“有调查表明，在最近1 6 年间，平均通货膨胀率为 3 1 ，而期刊定价的平均增长率为9 5 。2 0 世纪8 0 年代以来，全球 出版的期刊种类增加了一倍，而研究单位和图书馆订阅的期刊却平均 减少了6 。 其次，高校图书馆即使订购了收费的电子期刊，应期 刊出版商的要求设置了期刊访问权的一些限制，如i p 地址限制，身 份限制，地域限制等等，这实际上限制了大多数用户无法访问大多数 的论文。最后，现代版权保护过度也是传统出版模式的一个弊端。长 期以来，版权产业集团因其在国民经济中所据的重要地位，而成为版 权制度受益最多的集团。随着数字版权日益扩张，学术交流受到的限 制越来越多。如新增的向公众传播权( 网络信息传播权) 和对技术措 施予以法律保护等措施使得数字作品受到严格保护，这使得商业出版 方晨：开放获取：解困“学术期刊危机”【j 】科学通报，2 0 0 5 第1 5 期 1 2 开放科学运动初探 者的利益受到版权法的有效保护，而在很大程度上却阻碍了公众对科 学研究成果的接触。还有，按照版权法，从作者去世算，要经过长达 7 5 年后，其作品才进入公共领域。这种版权制度，过多维护了权利 人的经济利益，但忽视了社会公众获取信息的利益，不利于人类知识 的共享和学术进步。“美国数字权利英雄斯坦福大学法学院教授 劳伦斯就曾疾呼：现行的知识产权法在网络时代已经沦为特定利益集 团的牟利工具。”另外，在出版方面同行评议的变味、收取版面费等 方面的问题也很严重。现代学术学术出版已经偏离了它原来追求学术 交流、促进学术进步的目标，变为谋求利益的途径。 传统出版模式导致了学术界的困境，学术界不得不寻求一种非商 业化的新型出版方式。 1 2 2 西方人权事业的发展提升了人们自由获取信息的意识 随着西方人权事业的发展和人权观念的增强，1 9 6 6 年召开的联 合国大会出台了公民权利和政治权利国际公约，该公约将寻求接 受、传递信息和思想自由视为公民的一项基本权利，而且规定公民的 基本权利要优先于财产权。一随着知识经济、经济全球化、市场经济体 制逐步形成，人们对信息的需求日益迫切。人权意识的逐步增强、学 习型社会理念的确立以及教育理念的更新，人们也认识到信息获取自 由是人的一项基本权利，认识到信息获取不自由、信息的不对称逐步 导致了人的生存与发展不平等，认识到信息获取的不平等也是区域发 展不平衡的根源之一。“欧盟认为未来的信息社会，应该是所有人都 能不分彼此地行使意见自由和言论自由的权利，这个权利包括持有己 见而不受干扰的自由以及不分疆界、通过任何媒介寻求、接收和交流 信息和观点的自由。因此，信息社会就应该以广泛传播和分享信息为 基础只有广泛传播和分享信息的信息社会，才能争取让人人都充 肖冬梅：开放存取运动源何蓬勃兴起【j 】图书馆情报工作，2 0 0 6 ( 5 ) 第5 0 卷第5 期 1 3 硕士学位论文 分享受到信息社会的益处。”。因此，经济社会的发展要求更大范围 地公开信息。人权事业的发展将自由获取信息作为人的一项基本权 利，这种意识的加强，对开放科学运动起到了无形的推动作用。 人权事业的发展导致社会民主政治的进步，使得某些科研人员的 利他动机得到了张扬。利他动机是人们行善行为的重要动机。经济全 球化过程中，发展中国家与发达国家的科学研究的差距进步扩。发 展中国家的学术研究水平本来就和发达国家差距甚大，而且有这差距 有被进一步拉大的迹象。造成这种状况的原因固然是多方面的，但很 重要的一方面是因为发达国家的研究人员有良好的研究条件，丰富的 可利用学术资源，可以与世界学术的最前沿密切接触和互动。而发展 中国家的科研人员由于地域限制、身份限制等因素很难与世界一流研 究者实现对话，而且受歧视原因，发展中国家的研究人员的学术成果 得不到重视，在国际学术界影响力很低。这种状况不利于发展中国家 的学术发展，也不利于整个世界的学术发展。一些发达国家的研究人 员出于利他的目的，主张打破学术信息的传播障碍，实现无障碍流通。 也乐于通过科学2 0 的_ 些互动合作项目，加强与发展中国家的研究 人员的交流与合作。 1 2 3 现代科学自身发展与全球问题解决对合作的呼唤 随着科学发展的深入，现代科学分科越来越细微，学科交叉融合 加快，新兴学科不断涌现。特别是