（政治经济学专业论文）企业家成长过程的演化分析.pdf

摘要 中国加入w t o 后，意味着中国企业要和国外企业在一个舞台上共舞，遵守同样的 游戏规则，市场竞争将会越来越激烈。我国企业在激烈的竞争中要想获胜，企业家是关 键，中国企业家现状如何，关系着我国企业的生死存亡，关系着国家的兴衰成败。 然而在改革开放以前，由于我国实行计划经济体制，公有制企业是政府的附属物， 因而在较长时间内，我国的企业家理论一片空白。随着改革开放的到来和进一步深化， 社会主义市场经济体制己逐步建立，这为中国企业家理论的研究提供了现实基础。从2 0 世纪9 0 年代开始，我国经济学界逐渐引进西方企业家理论，并开始对我国企业家问题 进行研究。然而人们在研究企业家成长过程时缺乏对企业家同其相关的影响因素之间的 互动分析，实际上企业家不是被动的适应和利用既定的环境，而是通过自己后天的努力 去不断的影响环境，从而使环境朝着有利于自己成长的方向演进。因此本文打算作这一 方面研究的初步尝试，以期对企业家理论做一个修补。 本文正文部分共分4 章，其研究思路是想通过演化博弈论探讨企业家成长过程，并 利用动态复制理论研究企业家成长的动态调整过程，同时运用这些结论结合机会、意愿 和能力的分析框架进一步探讨企业家成长同环境之间的“内生性”反馈关系。本文的具 体结构安排如下： 导言部分主要介绍了本文选题的背景和意义。 第l 章对国内外对企业家成长过程研究的现状进行了综述和评价。目前国内外的企 业家理论主要集中于企业家的概念、功能和影响企业家成长的一般环境的研究，理论学 派众多，尚未建立完整的、统一的分析框架。本文不是单纯去研究影响企业家成长过程 的环境因素，而是结合演化思想初步分析环境和企业家之间的相互作用的关系。企业家 不是被动适应和利用既定的环境，而是通过自己的行为来影响和改变环境，使之向更有 利于自己成长的方向发展和变迁。 第2 章在简单介绍了本文分析所用的演化博弈论和动态复制理论后，通过设立博弈 参加的主体及其收益支付后，利用动态复制理论求解博弈模型的动态调整过程及其解的 稳定性。通过研究得出以下三个主要结论，结论1 ：在经济人的租金和斗争的成本既定 的条件下，经济人群体选择“进入国企”和选择“自己创业”取决于选择这两种行为的 所获得的收益支付差异的大小，即v i l 和v i 2 的差( 其中i = a ，b ) ；结论2 ：在其它条件 不变的情况下，经济人选择“进入国企”的信念大小同支付的租金大小成反比；结论3 ： 在其它条件不变的条件下，经济人选择“进入国企”的信念大小与经济人群体之间为争 夺资源而付出的成本大小成反比。 第3 章在第2 章分析得出的演化动态调整过程基础上，在机会、意愿和能力的框架 下，从影响企业家这三个方面的环境入手，利用安徽和江浙的调查数据探讨了企业家同 环境之间的“内生性”关系。影响企业家成长的环境因素很多而且非常复杂，本文选取 了几个进行了深入的分析，如：政府对经济干预的强调、市场化程度、地方经济的发展 水平、经验及成功企业家的存在、家庭环境与成长环境、社会资本网络关系等方面。 第4 章对改善我国企业家成长的主要方面提出了相应的政策建议，从而有利于创造 一个企业家同环境之间良性互动过程，促进我国企业家的成长。这些对于保持我国经济 长期健康持续的发展具有非常重要的作用。 关键词：企业家企业家成长演化博弈论动态复制内生性 e v o l u t i o n a r ya n a l y s i s0 fe n t r e p r e n e u r g r o w t hp r o c e s s a b s t r a c t a f t e re n t e r i n gw t o ，t h ec h i n e s ee n t e r p r i s e sw i l lh a v ea l t o g e t h e rt od a n c ew i t ht h e o v e l 辩a se u t e r p r i s e si nas t a g ea n do b s e r v et h es i m i l a rg a m er u l e t h em a r k e tc o m p e t i t i o nc a n b er e o r ea n dr e o r ei n t e n s e i fo u rc o u n t r ye n t e r p r i s e sw a n tt ow i ni nt h ew o r l dm a r k e t , t h e e n t r e p r e n e u ri st h ek e y t h es i t u a t i o no ft h ec h i n e s ee n t r e p r e n e u rp r e s e n tr e l a t e st oo u r c o u n t r ye n t e r p r i s e sl i f ea n dd e a t ha n dt h en a t i o n a lp r o s p e r i t ya n ds u c c e s s o rf a i l u r e h o w e v e rb e f o r er e f o r ma n do p e np o l i c y , b e c a u s eo u rc o u n t r yp r a c t i c e dt h ep l a n n e d e c o n o m ys y s t e mt h a tt h ep u b l i co w n e r s h i ps y s t e me n t e r p r i s ei sg o v e r n m e n t sa c c e s s o r y , t h u s i nal o n gt i m e w ea b l a n k e dw i t ho u rc o u n w ye n t r e p r e n e u rt h e o r y w i t ht h ef l l r t h e r d e v e l o p m e n to f r e f o r ma n do p e np o l i c y , t h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s t e mg r a d u a l l yh a s b e e ne s t a b l i s h e d ，w h i c hh a sp r o v i d e dt h er e a l i s t i cf o u n d a t i o nf o rt h ec h i n e s ee n t r e p r e n e u r t h e o r yr e s e a r c h s t a r t i n gf r o r et h e1 9 9 0 s ，o u rc o u n t r ye c o n o m i c a le d u c a t i o n a lw o r l dg r a d u a l l y i n t r o d u c e st h ew e s t e r ne n t r e p r e n e u rt h e o r ya n ds t a r t st oc o n d u c tt h er e s e a r c ha b o u to u r c o u n t r ye n t r e p r e n e u r h o w e v e rt h ep e o p l ew h os t u d yt h ee n t r e p r e n e u rg r o w t hp r o c e s sl a c kt h e i n t e r a c t i o na n a l y s i so fe n t r e p r e n e u rw i t hi t sr e l a t e di n f l u e n c ef a c t o r i nf a c tt h ee n t r e p r e n e u r s a r en o tp a s s i v e l ya d a p tt oa n du s et h ec o n s t a n te n v i r o n m e n t , b u tw i l ld i l i g e n t l yg ot ot a k e m u c hi n f l u e n c eo i le n v i r o n m e n tt h a tw i l lc a u s et h ee n v i r o n m e n tt ob ee v o l v e dt oab e t t e r s i t u a t i o nf o rt h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u r t h e r e f o r et h i sa r t i c l ep l a n st om a k eap r e l i m i n a r y a t t e r e p tt od os o m er e s e a r c ha b o u tt h i st om a k eu pf o rt h ee n t r e p r e n e u rt h e o r y t h em a i nb o a r do ft h i sa r t i c l ea l t o g e t h e ri sd i v i d e dt o4c h a p t e r s i t sr e s e a r c hm e n t a l i t y w a n t st oe s t a b l i s ht h ee n t r e p r e n e u rg r o w t hp r o c e s st h r o u g ht h ee v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y , a n d u s e st h e s ec o n c l u s i o n st o g e t h e rw i mt h eo p p o r t u n i t y , t h e 谢s ha n dt h ea b i l i t yf r a m e w o r ka n d t h er e p l i c a t o rd y n a m i ct h e o r yt od or e s e a r c ho n e n d o g e n o u sf e a t u r e ”o ft h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ee n f f e p r e n e a rg r o w t hp r o c e s sa n dt h ee n v i r o n m e n t t h ec o n c r e t e5 t r l l e t u r e a r r a n g e m e n to f t h i sa r t i c l ei sa sf o l l o w s ： l i t t h ei n t r o d u c t i o np a r t i a lm a i n l yp o i n t so u tt h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo f t h i sa r t i c l e t h e1 s tc h a p t e rm a k e sar e v i e wa b o u tt h ee n t r e p r e n e u rg r o w t hp r o c e s sr e s e a r c ho f d o m e s t i ca n df o r e i g n a tp r e s e n tt h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne n t r e p r e n e u r s t h e o r ym a i n l y c o n c e n t r a t e so ne n t r e p r e n e u r sc o n c e p t ，t h ef u n c t i o na n dt h ec o m m o ne n v i r o n m e n tw h i c h a f f e c t st h ee n t r e p r e n e u rg r o w t hp r o c e s s t h e r ea r em a n ys c h o o l so ft h o u g h t , b u tn o ty e t a n y o n ee s t a b l i s h e st h ei n t e g r i t ya n dt h eu n i f i c a t i o na n a l y s i sf r a m e w o r k t h i sa r t i c l ed o e sn o t p u r e l ys t u d yt h ee n v i r o n m e n t a le f f e c t so ft h ee n t r e p r e n e u rg r o w t hp r o c e s s ，b u ta n a l y z e i n t e r a c t i v er e l a t i o nb e t w e c ne n v i r o n m e n ta n de n t r e p r e n e u r sg r o w t hp r o c e s sa l t o g e t h e rw i t h e v o l u t i o n a r yt h o u g h t t h ee n 雄e n e u r sa r en o tp a s s i v e l ya d a p tt oa n du s et h ec o n s t a n t e n v i r o n m e n t , b u tw i l ld i l i g e n t l yg ot ot a k em u c hi n f l u e n c eo ne n v i r o n m e n tt h a tw i l lc a u s et h e e n v i r o n m e n tt ob ee v o l v e dt oab e t t e rs i t u a t i o nf o rt h eg r o w t ho f e n t r e p r e n e u r t h e2 n dc h a p t e rs i m p l yi n t r o d u c e st h ee v o l u t i o n a r yg a m et h e o r ya n dt h er e p l i c a t o r d y n a m i ct h e o r yw h i c hw i l lb eu s e di nt h i sp a p e r , t h e na s s u n l et h eb o d i e so f t h eg a m ea n dt h e p a y o f fo ft h e m , a n d 峨t h er e p l i c a t o rd y n a m i ct h e o r yt os o l v et h em o d e la n dd e b a t et h e s t a b i l i t yo fi t ss o l u t i o n w ec a ng e tt h ef o l l o w i n gt h r e em a i nc o n c l u s i o n st h r o u g ht h er e s e a r c h t h ec o n c l u s i o n1 ：u n d e rt h ec o n d i t i o nt h a tt h ee c o n o m i cm a l l i sr e n ta n dt h es 打u g g l ec o s t m a i nu n c h a n g e d t h ee c o n o m i cm a n sb e h a v i o rt h a tc h o o s e s ”e n t e r i n gt h es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e ”o r ”e n t r e p r e n e u r s h i pb yo n e s e l f ”i sd e c i d e db yt h ed i f f e r e n c eo fp a y o f fw h i c h o b t a i nf r o mt h e s et w ok i n do fb e h a v i o r s ，n a m e l yv a la n db 2d i f f e r e n c e ( i = a b ) ； c o n c l u s i o n2 ：i no t h e rc o n d i t i o ni n v a r i a b l es i t u a t i o n s , t h ef a i t ho f t h ee c o n o m i cm a nc h o o s i n g ”e n t e r st h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e h a st h ei n v e r s er a t i or e l a t i o nw i t ht h er e n tp a y m e n t ； c o n c l u s i o n3 ：u n d e ro t h e rc o n d i t i o n su n c h a n g e d , t h ef a i t ho ft h ee c o n o m i cn l r nc h o o s i n g ”e n t e r st h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e ”h a v et h ei n v e r s er a t i or e l a t i o nw i t l lt h es t r u g g l ec o s t t h e3 r dc h a p t e re x p l o r e st h e e n d o g e n o u sf e a t u r e o fe n t r e p r e n e u rg r o w t hp r o c e s so n t h eb a s i so ft h ea n a l y s i so ft h e2 n dc h a p t e ra n da l o n g 、而t l lt h ef i a m c w o r ko ft h eo p p o r t u n i t y , t h ew i s ha n dt h ea b i l i t y w eu s et h ei n v e s t i g a t i o nd a t ao fa n h u i j i a n g s ua n dz h e j i a n g p r o v i n c et od e m o n s t r a t et h ev i e w s t h e r ea r em a n yt h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r sw h i c ha f f e c tt h e e n t r e p r e n e u rg r o w t hp r o c e s s ；t h i sa r t i c l es e l e c t ss e v e r a li m p o r t a n to n e st oc a r r yo nt h e t h o r o u g ha n a l y s i s f o re x a m p l e ：t h ee c o n o m i c a li n t e r v e n t i o nb i a sd e g r e eo ft h eg o v e r n m e n t o f f i c e ，t h ed e v e l o p m e n to f r e g i o ne c o n o m y ，e x p e r i e n c ea n ds u c c e s so f e x i s t e n c ee n t r e p r e n e u r , t h ee n v w o n m e n to f h o m ea n dg r o w t h , s o c i a lc a p i t a ln e t w o r kr e l a t i o n s h i p ，a n ds oo i l t h e4 t hc h a p t e r p r o p o s e st h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c yw h i c hc a ni m p r o v et h ee n v i r o n m e n t s o fo u rc o u n t r ye n t r e p r e n e u r sg r o w t ha n dc r e a t et h ep o s i t i v ec y c l eb e t w e e ne n t r e p r e n e u ra n d t h ee n v i r o n m e n t s oa st op r o m o t eo u rc o u n t r ye n t r e p r e n e u r sg r o w t h t h e s ep o l i c i e sm a k ea n i m p o r t a n tm e a n i n gt ot h eg r o w t hp r o c e s so f o u rc o u n t r ye n n e p r e n e u r k e y w o r d s ：e n t r e p r e n e u r e n t r e p r e n e u rg r o w t he v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y r e p l i c a t o rd y n a m i c se n d o g e n o u sf e a t u r e 、， 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得誓稽美衣咨或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名夕蓦巧磷 签字日期：砧唧年妒月西日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解壤粥莉各 有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权燃可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名房5 呼 导师签名 签字日期：朋年吖月日 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期： 电话 邮编 钮沦 。0 年。 日 导言 导言 经济学与管理学对企业家成长问题的研究，迄今为止大都是对企业家的一般研究， 缺乏对中国企业家成长机制的深入研究。本文借鉴、吸收国内外学者的基本理论，重点 研究中国企业家成长环境的“内生性”问题。当然，本文仅仅是笔者在该领域研究的开 端，因为越是研究中国企业家成长环境的“内生性”问题，越使人感到它的复杂性，尤 其是使用演化的方法来分析这一转型时期企业家的成长问题。 问题提出的背景及意义 中国加入w t o 后，意味着中国企业要和国外企业在一个舞台上共舞，遵守同样的 游戏规则，市场竞争将会越来越激烈。我国企业在激烈的竞争中要想获胜，企业家是关 键，中国企业家现状如何，关系着我国企业的生死存亡，关系着国家的兴衰成败；因为 国家的竞争力来自企业的竞争力，中国企业的竞争力首先依赖于中国企业家创新能力和 敬业精神，企业家是企业的首脑和核心，企业之间的竞争，说到底是企业家能力和素质 的较量。就我国目前情况来看，如不改变观念上、体制上存在的问题，中国企业家直接 面对国际竞争是很困难的。 另外，入世不仅是中国经济真正地融入世界经济的大舞台，而且也促使中国的人才 亮相国际人才大市场。有媒体指出，中国入世面临的第一个问题就是人才的竞争，特别 是企业家人才的争夺将空前激烈。面对外国跨国公司对国内企业家人力资本虎视眈眈， 中国的企业如何在国际惯例下打赢这场人才争夺战，留住我们企业的灵魂中国企业 家人力资本是当务之急。 中国缺乏新的合格的企业家队伍。经济全球化呼唤高素质的新一代企业家队伍。从 国际和国内的经验看，无论是一个国家，还是一个经济区域，一流企业的出现，其必要 条件是拥有一个优秀的企业家群体。简言之，企业家具有重要的社会地位，是经济增长 的国王回，所以党的十五届四中全会在中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问 题的决定中就特别强调：“国有企业要适应建立现代企业制度的要求，在激烈的市场 竞争中生存发展，必须建设高素质的经营管理者队伍，培育一批优秀的企业家。”但对 于中国这个正在走向市场经济的大国来说，中国企业家状况令人担忧，自1 9 9 5 年中国 。张维迎：。经济增长的国王”，人民出版社，1 9 8 9 年舨 1 企业家成长过程的演化分析 正式参加“世界经济论坛”和“瑞士洛桑国际管理发展学院”的国际竞争力评价以来， 中国企业家状况才有质量化的测度，每年的评价都令人担忧，例如1 9 9 7 的年国际竞争 力评价中，中国企业家创新的综合素质水平列世界4 6 个主要国家的第4 1 位，能胜任的 高级管理人员及开发市场的素质能力列第4 6 位( 最末一位! ) ，管理人员的国际经验列 第4 0 位。中国企业家在质量和数量上严重短缺，这是公认的事实，但不是因为中国缺 乏企业家资源，而是缺乏企业家赖以生成的制度环境和社会环境，缺乏企业家精神。我 国提出企业制度创新十几年了，但企业经营者制度创新是十五届四中全会提出的，目前 我国最缺乏的是企业家制度创新，不仅企业家成长的企业制度、市场制度、社会环境等 外在制度缺乏，而且中国企业家怎么从培养成长、竞争上岗及上岗后如何激励约束等， 也没有一套制度。缺乏生成企业家的制度环境的“内生演化”的动力和源泉。理论界对 企业家研究的成果不少，但系统、全面透彻地研究中国企业家成长环境的“内生性”的 文献尚不多见。 本文通过演化博弈工具对企业家形成过程做出初步的解释，利用安徽和江浙的数据 对其进行比较说明，具有重要的理论和实践意义。 第一，在理论上确立我国企业家在经济发展中的重要地位。长期以来，学术界对企 业家在经济发展中的作用有了一定认识，但认识仍然不足，对中国企业家这样一个更为 具体的社会群体的全面研究就更为少见，中国企业家也没有获得相应的地位。在制度变 迁背景下中国企业家尤其是私有企业家对中国经济的发展有着更为特殊和重要的作用。 因此，我们必须在理论上深化对企业家重要作用的认识。 第二，对完善我国现代经济学理论有重要的意义。马克思主义政治经济学对我国经 济发展的有重要的指导意义。马克思用演化的方法分析了资本主义的产生、发展直至消 亡的历史过程。在多元化发展的今天，不仅仅是经济上的多元化，同时也有文化上的多 元化，进而是学术研究思路和方法的多元化。演化经济学是经济学领域的一个新兴分支， 克服了新古典经济学的一些诟病。演化经济学在2 0 世纪9 0 年代末开始在我国经济学界 得到传播和应用，但就目前的文献资料来看主要集中在对演化经济学的介绍和评价上， 直接用来分析我国经济现实问题的还不多见。本文通过建立一个企业家成长过程的演化 经济学分析框架，希望达到抛砖引玉的作用。 第三，能够说明为什么民营企业在安徽，乃至在中西部的发展要比在江浙为代表的 沿海地带落后得多，从而说明两地之间居民的创业氛围和创业冲动存在显著的差异来 2 导言 源，进而为“中部崛起”的战略制定提供一个新的理论思路。 研究方法和创新之处 本文的研究方法主要为( 1 ) 制度演化分析法。通过建立演化博弈模型分析制度变 量来揭示制度变量对我国企业家成长路径的影响，用动态发展的眼光来分析企业家的成 长过程。( 2 ) 从个体到一般的分析法。本文首先在理论模型中分析了假设存在两类经济 人时的博弈稳定策略选择，进而将其推广到一般性的层次上，说明群体选择行为。( 3 ) 比较分析法。本文选择了安徽和江浙的数据结合模型进行了比较分析，探讨了我国企业 家成长环境的“内生性”过程。 本文的创新之处为将演化博弈论的动态复制理论应用到企业家成长过程的分析，强 调了企业家成长同其环境之间的动态调整过程，克服了已有文献或仅从影响企业家成长 的一般环境描述出发，或是强调企业家功能、角色等环境对企业家成长影响的单一性。 研究框架 本文正文部分共分4 章，其研究思路是想通过演化博弈论建立企业家成长过程，并 利用动态复制理论研究企业家成长的动态调整过程，同时运用这些结论结合机会、意愿 和能力的分析框架进一步探讨企业家成长同环境之间的“内生性”反馈关系。本文的具 体结构安排如下： 导言部分主要介绍了本文选题的背景和意义。 第l 章对国内外对企业家成长过程研究的现状进行了综述和评价。目前国内外的企 业家理论主要集中于企业家的概念、功能和影响企业家成长的一般环境的研究，理论学 派众多，尚未建立完整的、统一的分析框架。本文不是单纯地去研究影响企业家成长过 程的环境因素，而是结合演化思想初步分析环境和企业家之间的相互作用的关系，指出 企业家并非仅仅被动地适应和利用既定的环境，还是可以通过自己的行为来影响和改变 环境，使之向更有利于自己成长的环境发展和变迁。 第2 章在简单介绍了本文分析所用的演化博弈论和动态复制理论后，通过设立博弈 参加的主体及其收益支付后，利用动态复制理论求解博弈模型的动态调整过程及其解的 稳定性。通过研究得出以下三个主要结论，结论l ：在经济人的租金和斗争的成本既定 的条件下，经济人群体选择“进入国企”和选择“自己创业”取决与选择这两种行为的 企业家成长过程的演化分析 所获得的收益支付差异的大小，即v i l 和的差( 其中i = a ，b ) ；结论2 ：在其它条件 不变的情况下，经济人选择“进入国企”的信念大小同支付的租金大小成反比；结论3 ： 在其它条件不变的条件下，经济人选择“进入国企”的信念大小与经济人群体之间为争 夺资源而付出的成本大小成反比。 第3 章在第2 章分析得出的演化动态调整过程的基础上，运用机会、意愿和能力的 分析框架，从影响企业家的这三个方面环境入手，利用安徽和江浙的调查数据探讨企业 家同环境之间的“内生性”关系。影响企业家成长的环境因素很多而且非常复杂，本文 选取了几个进行了深入的分析，如：政府府对经济干预的强调、市场化程度、地方经济 的发展水平、经验及成功企业家的存在、家庭环境与成长环境、社会资本网络关系等方 面。 第4 章对改善我国企业家成长的主要方面提出了相应的政策建议，从而有利于创造 一个企业家同环境之间良性循环状态，促进我国企业家的成长。这些对于保持我国经济 长期健康持续的发展具有非常重要的作用。 4 第1 章国内外对企业家成长过程研究的现状 第1 章国内外对企业家成长过程研究的现状 1 1 国外对企业家成长机制的研究 1 1 1 国外对企业家理论研究的古典阶段 1 7 7 5 年康替龙把“企业家”引入经济学理论，指出企业家是经营者，也就是说只有 经营职能的人，才能成为企业家。1 8 4 8 年穆勒在英国推广了这一术语。1 8 世纪至1 9 世 纪，企业家概念的内涵变得模糊，始终没有形成一致的认识。代表人物有萨伊，他把企 业家看作是继土地、劳动、资本之后的第四生产要素，认为企业家可以是自有资本的经 营者，也可以是依靠借贷资本的经营者，是一个经理人。 十九世纪后期，新古典经济学鼻祖马歇尔对企业家问题进行了综合性的研究。马歇 尔的企业家理论包括以下几个方面内容：( 1 ) 企业家的作用。在企业家活动的推动下， 通过市场或在企业内部修正不均衡状态，以便更有效地改善整个经济结构中的资源分配 情况。因此，在马歇尔看来，企业家是“产业这个车轮的轴心”，这个轴心承担着市场 结构活动的全部负荷，企业家就是“中间商人”。( 2 ) 企业家的能力。马歇尔是从组织 的角度分析企业家能力的。他认为企业家的能力应该为“利用资本的经营能力”，具体 包括：预测生产和消费趋势的能力、领导才能、统驭能力。马歇尔的企业家理论无疑是 深刻的，他不仅赋予了企业家“中间商人”的角色，而且考察组织内部的情况，赋予企 业家“风险承担者”的角色。他对企业家作用的论述坚持了从市场均衡角度，从而使企 业家更易于融入整个经济学体系，而不像熊彼特那样独立于主流经济学之外，为企业家 理论的发展做出了重要贡献，为本文提供了很好的借鉴。但是，由于他的论述是在其均 衡理论的大框架进行的，且论述方法是综合性的，因而，显得不够突出，即缺乏对企业 家的独立研究，也正是这一缺陷，使他的企业家理论深度不足、特色不足，被人们所忽 视。 1 9 1 9 年和1 9 2 0 年，熊彼特的企业家创新理论独树一帜。熊彼特主要在以下几个方 面考察企业家：( 1 ) 在他看来企业家是推动资本主义发展的主体力量，即经济发展的发 动机。企业家通过实现新的组合，即开发新的产品，引进新的生产方法，开辟新的销路， 寻找原材料及能源的新来源，重建产业组织。“创造性地破坏”经济循环的惯行轨道， 推动经济结构从内部进行革命性的破坏，促进资本主义经济的发展。( 2 ) 企业家能力。 企业家要能够起到以上的作用，必须具备一定的能力。这些能力包括具有能完全胜任不 企业家成长过程的演化分析 胜其烦的会议和交涉的特殊的体力和魄力，善于说服他人并能获得支持及具有能通过巧 妙的交涉操纵他人的谋略和胆识等等。( 3 ) 企业家与资本和风险的关系。在熊彼特看来， 企业家进行创新活动所需要的资本是由那些成功的企业家所形成的资本家阶层提供的， 即资本市场提供的。企业家可以从资本市场获取他们需要的任意数量的资本，因而资本 并不构成其成为企业家的约束条件。与此相对应，由于资本的外来性风险也由资本所有 者承担，企业家并不承担风险。熊彼特的企业家理论以其卓越的理念提示性和神圣的企 业家形象而在企业家理论中占据重要地位。但是，这一研究也存在缺陷：他将企业家与 风险分割开来，由资本家承担完全风险是不合适的。在这样的风险负担格局中，仅依靠 企业家的道德和精神追求，是很难激励和约束企业家。 新古典经济学关于企业家的又一研究成果是企业家是决策者。其代表人物有哈耶 克、柯斯纳、西蒙。2 0 世纪8 0 年代兴起的新自由主义经济学对企业家问题的研究侧重 于企业家的作用。在制度经济学家看来，企业是一个组织，有自己独立的生活方式和决 策的权力。因此，企业通常的定义是：有特定生存空间、有独立的经营财产、按照一定 规则组织起来、为了特定利益目的而进行生产( 包括劳务的生产) 的生产经营组织。卡 森把企业家看成是一个组织的创造者。 可见，学术界对企业家理论的传统研究基本上局限在企业家职能和企业家行为的范 围内，缺乏对企业家成长的研究。 l i 2 国外对企业家的创业行为研究 国外对企业家成长机制的现代研究主要集中于外部环境对企业家创业行为的影响： a l d r i c h 和w i e d e n m a y e r ( 1 9 9 3 ) 认为，一国的社会环境对企业家创业具有很强的破坏或 促进作用。在经济转型时期，外部社会环境条件的变更不仅使原来被视为资产阶级行为 的创业变得合法化，而且企业家的地位随着经济转型的深入得到了大幅度的提升，政治 经济环境对企业家成长的影响首先体现在国家的政治结构体系及其采取的经济体制上 。k o l o d k o ( 2 0 0 0 ) 在分析了东欧和前苏联国家等转型经济体的经济形势后认为，这些 国家经济形势并没有因经济的转型而得到了好转，其主要原因是采用了不符合本国国情 的经济政策，疏忽了必要的制度安排。他认为，经济能够成功转型的国家不仅关注国有 。h o w a r d e a l d r i c ha n d g a b r i e l e w i e d e n m a y e r 1 9 9 3 ”f r o m t r a i t s t o r 砒c s ：a ne c o l o g i c a l p e r s p e c t i v e o n o r g a n i z a t i o n a l f o u n d i n g s ”p p 1 4 5 - 1 9 5i nj e r o m ek a t za n dr o b e r tb r o c k l m u s ( e d s ) ，a d v a n c e si ne n t r e p r e n e u r s h i p ，f i r me m e r g e n c e ， a n dg r o w t h ，lg 雠n 、v i c h ，c t ：j a ip r e s s 6 第1 章国内外对企业家成长过程研究的现状 资产的剥离，而且也注重企业家创业的发展，特别是小企业的发展；中小企业的发展是 经济转型成功的国家能持续快速发展的关键所在。w e n l il i ( 2 0 0 2 ) 专门就政府的信贷补 贴对企业家创业及其成长的影响进行了定量分析。她认为，以利息补贴为形式的政府补 贴方式对目标企业家( 受益企业家) 的创业有很大帮助，但是非目标企业家却得不到任何 的扶持。俄真理报1 9 9 3 年对哈萨克斯坦1 4 9 家新建企业的调查( f r e dl u t h a n s 等， 2 0 0 0 ) 显示，企业家创业最关心的几个问题都是与政府有关的：税收政策、货币不可兑 换性与政府政策透明程度等等 。p o t e r b a ( 1 9 8 9 ) 调查分析了风险资本收益税对企业家创 业的影响o ；g o r d o n ( 1 9 9 8 ) 认为，在高个人所得税率的情况下，因个人资产与外部融 资资产混合所造成的信息不对称使得个人资产无法识别，所以个人可以通过创办企业来 ( 将个人资产转化为法人资产) 进行避税。k e u s c h n i g g 和n i e l s e n ( 2 0 0 2 ) 建模分析了税收 制度如何影响企业家的创业倾向，并激励风险资本家提供管理支持。他们认为，资本收 益税能激励风险资本家提供建议，但会减少企业家的人数；工资税的影响刚好相反；统 一所得税制没有任何影响；而累进所得税制不仅妨碍企业家创业，而且还会延迟高新技 术产业的扩展o 。s a n gm l e e 和s u z a n n ej p e t e r s o n ( 2 0 0 0 ) 利用t r o m p e n a a r s ( 1 9 9 4 ) 提出 的六个文化维度( e p 权利距离、风险或不确定性承受能力、个人主义、财富关注度、成 就源和普适性) ，分析了文化与创业倾向的关联度，认为低权力距离( 较差的等级地位差 别容忍度) 、弱风险回避性、强调个人主义、注重财富、成就导向和无法律特权的文化 模式会造就强式的创业倾向，最终会促进企业家的成长和增强该国的全球竞争力；并在 此基础上比较分析了美国、日本、俄罗斯、中国和墨西哥等不同经济体制下的文化模式、 企业家创业与竞争力的关系 。关于创业倾向的一般分析模型则是由l u m p l d n 和d e s s 于1 9 9 6 提出的，他们从自治权( a u t o n o m y ) 、创新性( i n n o v a t i v e n e s s ) 、承担风险的程度 们s i ct a k i n g ) 、进取性( p m a c t i v e n e s s ) 和竞侵性( c o m p e t i t i v ea g g r e s s i v e n e s s ) 五个维度来界 定企业家创业倾向。l u m p k i n 和d e s s 但0 0 1 ) 通过对9 6 家公司共1 2 4 位执行官的调查， 进一步实证分析了产业环境在创业倾向与创业绩效之间的作用，初始数据检测显示进取 。k o l o d k o gt r a n s i t i o nt om a r k e ta n d 衄舯1 日r s i i i p ：t h es y s t e m i cf a c t o r c o m m u n i s ta n dp o s t - c o m m u n i s ts t u d i e s ， 3 3 ( 2 ) 。w e n l i l i e n t r e p r e n e n r s h i pa n d g o v e r n m e n t s u b s i d i e s ：a g a n e r a l e q u i l i b r i u m a n a l y s i s j o u r n a lo f e c o n o m i c d y n a m i c s c o n t r 0 1 ，2 0 0 2 ，2 6 。f r e dl u t h a n s ，a l e x a n d e rd s t a j k o v i ca n de l i n al b r a y e v a e n v i r o n m e n t a la