（中国古代史专业论文）十六国北朝时期的长安政权.pdf

摘要 本文使用分析与实证的方法，以民族迁徙作为切入点，对十六国时期在长安建 国的汉( 前赵) 、前秦、后秦政权与北朝时期的西魏、北周政权作一分析比较，探索 汉( 前赵) 前秦及后秦政权为何在关陇的统治很不稳固，而西魏、北周政权却能够 立足关陇，建立稳固的统治秩序，并使政权延续至隋唐这一原因，从而为魏晋南北 朝隋唐历史的衔接提供一个脉络。 论文正文部分除了引言和结论外，分为四章。第一章论述了汉( 前赵) 、前秦及 后秦政权建立的历史背景及原因。第二章以鲜卑宇文泰割据关陇的历史背景作为突 破口，论述关陇豪族与宇文泰政权之间的关系以及西魏、北周的建国道路。进而对 汉( 前赵) 、前秦、后秦与西魏、北周的建国道路作一比较。第三章论述长安作为五 朝的统治中心，各政权都对长安城内的建筑进行了不同程度的修复，文献中出现了 长安小城、子城、皇城等名称，这些建筑被作为政治和军事中心使用。进而指出其 地理位置仍然未离开西汉未央宫的范围，以此保证政权的正统性。第四章从十六国 北朝匈奴，氐、羌、鲜卑等少数民族在长安建立政权所采用的国号入手，论证胡族 统治者们的正统意识以及为了否定南朝汉族政权和树立自己的正统地位而进行了一 场旷日持久的正统之争运动。最后经过胡族统治者们的不懈努力，北方胡族政权的 正统地位得到了北方汉族的认可，北朝历史成为中国历史发展的主流，开启了隋唐 历史的先河。 关键词：民族迁徙；长安政权：关中化；正统意识 a b s t r a c t u s i n gt h em e t h o d so fa n a l y s i sa n d t e x t u a lr e s e a r c h ，t h ea r t i c l ea n a l y s e sa n dc o m p a r e s t h eh a n ( q i a nz h a o ) 、q i a nq i na n dh o uq i ni nt h es i x t e e nk i n g d o m sp e r i o dw i t ht h e w e s t e r nw e ia n dn o r t h e r nz h o ui nt h en o r t h e md y n a s t i e sp e r i o d ，t oe x p l o r et h er e a s o n t h a tt h et t a n ( q i a nz h a o ) 、q i a nq i na n dh o uq i nr e g i m e sc a n n ts e tu ps t a b l eo r d e rb u tt h e w e s t e r nw e ia n dn o r t h e r nz h o us e tu pas e p a r a t i s tr e g i m ei nt h eg u a n l o n gr e g i o na n d m a k et h er e g i m ec o n t i n u et os u i t 鲫gd y n a s t i e s i tc a l lp r o v i d eac l u et oc o n n e c tt h e w e ij i na n ds o u t h e m - n o r t h e md y n a s t i e sw i t hs u i 一1 铀gd y n a s t i e s b e s i d e st h ep r e f a c ea n dt h ec o n c l u s i o n ，t h ea r t i c l ec o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s t h ef i r s t c h a p t e rd i s c u s s e st h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dr e a s o nt h a tt h eh a n ( q i a nz h a o ) 、q i a nq i n a n dh o uq i nr e g i m ef o u n d b a s i n go nt h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n do fy u - w e n t a is e t su pa s e p a r a t i s tr e g i m ei nt h eg u a n l o n gr e g i o n ，t h es e c o n dc h a p t e rp r o b e st h er e l a t i o no ft h e n o b l e m e ni ng u a n l o n gr e g i o na n dy u - w e n t a ir e g i m ea n df o u n d i n gs t a t e sw a yo ft h e w e s t e r nw e ia n dn o r t h e r nz h o u ，缸 t h e r l r ! o r e ，c o m p a r e st h ef o u n d i n gs t a t e sw a yo ft h e h a n ( q i a nz h a o ) 、q i a nq i na n dh o uq i nw i t ht h ew e s t e r nw e ia n dn o r t h e r nz h o u t h e t h i r dc h a p t e rd i s c u s s e st h a tc h a n g a ni st h er u l i n gc e n t e r , t h ef i v ed y n a s t i e sm a k e ss o m e c o n s t r u c t i o nt ot h eb u i l d i n g so f c h a n g a 1 1 t h e s en a l t l e ss u c ha sc h a n g a ns m a l lc i t y 、z i c i t ya n ds oo na p p e a ri nh i s t o r i c a ld o c u m e n t s + t h e s eb u i l d i n g sa r et a k e n a sr e g i m ec e n t e r a n di t sg e o g r a p h i c a lp o s i t i o ni sb a s e do nt h ew e i y a n gp a l a c ei no r d e rt og u a r a n t e et h e r e g i m eo r t h o d o x b e g i n i n gw i t hx i o n g n u 、d i q i a n ga n dx i a n b e ie t h n i cu s i n gt h es t a t e s n a l l l eo fh a n ，q i n ，z h o ui nt h es i x t e e nk i n g d o m sa n dn o r t h e md y n a s t i e s ，t h ef o r t h c h a p t e rd i s c u s s e st h eo r t h o d o xc o n s c i o u s n e s sa n do r t h o d o xd e b a t eo f t b _ eh u e t h n i cr u l e r s t o n e g a t eh a nr e g i m ei nt h es o u t h e r nd y n a s t i e sa n de s t a b l i s ht h e m s e l v e so r t h o d o x s t a t u s f i n a l l y , u n d e rt h eh u e t h i cr u l e r sm a k eg r e a te f l b r t s ，h ue t h n i cr e g i m e sa r ea p p r o v e d b yt h eh a ne t h n i co f t h en o r t h , n o r t h e r nh i s t o r yb e c o m e st h em a i n s t r e a mo f c h i n ah i s t o r y a n d o p e n st h eb e g i n n i n go fs u i t a n gh i s t o r y k e yw o r d s ：e t h n i cm i n o r i t i e sm i g a r a t i o n ；c h a n g a nr e g i m e ；g u a nz h o n gl o c a l i z a t i o n ； o r t h o d o xc o n s c i o u s n e s s 引言 引言 东汉阱来，西部、北部边境的许多少数民族，陆续向内地迁徙，在幽州、并州、 关陇等地，同汉族人民杂居相处。东汉末年，北境匈奴，趁着中原太乱，继续向南 方深入推进，在并州各郡散居开来，人口数量进一步增加，从而打破了传统的“内 诸夏外夷狄”的内外观念和地域观念。由于长时期与汉族人民杂居相处，匈奴社会 结构逐渐发生了变化，整个部族的素质得到提高。在此基础上，匈奴贵族刘渊凭借 匈奴人口在并州地区的优势和强大的军事力量，于晋惠帝永兴元年( 3 0 4 年) 在离石 的左国城( 今山西离石县东北) 建立起汉政权，后继者迁都长安，改国号为赵。 与此同时，西部边境的氐羌等少数民族也向关陇地区迁移，到西晋惠帝以前，关 中已是“华戎共处”，“且关中之百余万口，率其少多，戎狄居半”。的局面。所谓“戎 狄居半”，主要指氐人与羌人。随着少数民族人口的增多，关中地区民族构成发生了 根本性的变化，少数民族取代了汉族在关中的主导地位，古都长安亦失去了秦汉时 期中原都城的地位，加之汉民族统治中心的南移，从而使古都长安演变成为边塞都 城。 由于羌族内徙关中较氐族早，主要分布在关中北部的北地、新平、安定等郡，过 着半农半牧的生活，氐族主要分布在关中平原的三辅地区和西北各郡，从事农耕， 因而氐族汉化程度、社会发展程度、部族素质都较羌族高；同时由于氐族枋头集团 的军事实力较羌族滠头集团强，因此继匈奴前赵政权之后，氐族苻氏迅速在关中崛 起，建立了前秦政权。羌族姚氏却在前秦统治下经过三十多年的发展，最终在淝水 战后取代前秦建立了后秦政权。 在雁北崛起的北魏政权，于太武帝太延五年( 4 3 9 年) ，消灭了北凉沮渠氏政权， 结束了十六国时代，历史进入到南北朝时期。北魏末年的六镇起义迅速波及北魏全 境。关陇地区也出现了两支以胡族城民、镇民为主的反魏势力。北镇武将宇文泰以 平叛者的身份入关，割据关陇。北魏孝武帝西奔投靠宇文泰，在长安建立了西魏政 权，统治大权实际操纵在宇文泰手中，宇文泰去世后，其子宇文觉建周代魏。然而， 同样都是少数民族政权，十六国时期的汉( 赵) 、前秦、后秦这三个长安政权在关陇 的统治都不稳固，政权之间没有连续性；而北朝西魏、北周政权不仅立足关陇，建 。晋书江统传。 十六国北朝时期的长安政权 立稳固的统治秩序，并使西魏、北周政权延续至隋唐，这不得不令人深思。隋代周、 唐代隋，我认为这可以看作是关陇集团内部的最高统治权由一个家族转移到另一个 家族手中，朝代的名称随之发生了改变而已，因为周、隋、唐的开国者都出白关陇 集团。西魏、北周历史开启了隋、唐历史的先河，北朝历史发展成为中国历史的主 流，这也正是魏晋南北朝历史发展的一个脉络所在。 关于十六国时期这十几个民族政权短促的原因，前人已经作过探讨，主要有以下 三种观点： 第一种观点是民族间的矛盾导致了其政权的灭亡。吕一飞在匈奴汉国的政治与 氐羌中谈到：“在匈奴汉国的政治斗争中，匈奴族与氐羌失和，二者政治联盟宣告 灭亡，这是匈奴内部民族矛盾激化的重要表现形式之一，也是匈奴汉国灭亡的重要 原因之一。”。另外，韩国磐先生也持此观点，他在苻坚略论一文中说：“苻坚在 民族问题上的关系，造成后来前秦的土崩瓦解。”。 第二种观点是各胡族政权建立政权的社会基础出现动摇从而决定了政权难以长 久。罗新先生在十六国时期中国北方的民族形势与社会的整合一文中讲到：“各 胡族从游牧向农耕过渡的某个阶段以前，部族的结构核心是分散的、相互联系松散 的众多群落，部族领袖对部族内军事和经济资源的支配权受到限制，部族难以成为 独立的政治和军事势力。在此阶段以后，随着农耕和土著的发展，部族的团聚力逐 渐减弱，血缘和族缘的影响逐渐让位于地缘和其它因素的影响，部族的独立性逐渐 丧失，其结果就是汉化。但是随着部族社会发展进程的汉化，这一阶段或迟或 速，总是要过去的，政权的社会基础于是出现动摇。这是十六国时期胡族政权难以 长寿的一个重要原因。”。 第三种观点认为地方未实行郡县制而导致政权的迅速灭亡。李爱琴在汉( 前赵) 、 后赵、前秦立国短促的原因一文中讲到：汉( 前赵) 、后赵、前秦未能在全国范围 内建立与中央集权相契合、适合长期统治的地方行政体制郡县制，从而造成这 三个政权短命的历史结局。 以上是学者们从不同的方面对十六国时期整个胡族政权或某几个政权或某个政 权短促的原因作了一番分析，都有定的道理。关于西魏、北周政权能够在关陇建 立稳固的统治秩序，史学家们认为这与关陇集团的形成密切相关。 由于受田余庆先生孙吴建国的道路论孙吴政权的江东化这一文章的启发， 。吕一飞：匈奴汉国的政泊与氐羌，载历史研究，2 0 0 1 年2 期。 o 韩国磐：椅坚略论，载历史研究，1 9 8 6 年1 期。 。罗新：十六国时期中国北方的民族形势与社会整合，9 2 页，博士论文。 2 引言 我想在前人研究成果的基础上，把十六国北朝看作一个整体，选取这时期在长安建 国的汉( 前赵) 、前秦、后秦、西魏、北周这五个政权作为研究对象，试图对汉( 前 赵) 、前秦、后秦这三个政权的建国道路与西魏、北周政权的建国道路进行对比、分 析，探索西魏、北周政权为何能够立足关陇、建立稳固的统治秩序，并延续至隋唐， 开创大一统的盛世局面的原因，以图有所突破。 魏晋南北朝之前长安曾为秦、汉王朝的都城，未央宫为汉政府的办公之所，是全 国的政治中枢。后屡遭战乱的破坏，到了十六国北朝时期，未央宫的名称不见于史 籍。但由于未央宫特殊的地理位置，这时期的汉( 前赵) 、前秦、后秦、西魏、北周 五个少数民族政权，仍然在原未央宫的基础上修建宫殿或军事设施，从其发挥的职 能来看，充当政府的办公之所，因此可以说未央宫被这五个政权作为政治中枢，迭 相沿袭，未有改变，只是名称发生了变化而已。 此外，从匈奴、氐、羌族建立政权所采用的汉、秦、周这三个国号，我们发现， 这些胡族恰好采用的是汉政权所使用过的国号，这恐怕不是历史的巧合，我认为这 是胡族统治者正统意识的体现。他们通过相同国号使其与前代汉王朝之间有文化上 的继承关系，从而取得汉民族的认可，为其民族政权寻找一个合理存在的依据，以 保证政权的正统性。此外，各胡族政权还与南朝的汉政权之间展开了一场旷日持久 的争正统的运动，最终北朝战胜了南朝，北朝历史成为中国历史发展的主流。 以上就是本文的主要线索和相关论题，其核心部分是第二章西魏、北周的建国 道路论西魏、北周政权的关中化。由于史料缺乏，南北朝时期民族关系比较复 杂，而自己本身学识浅陋，对这段历史的把握的确存在很大困难。这篇文章只是我 学习这段历史所得出的一些肤浅认识，偏颇之处必然很多，因此恳请各位老师批评、 指正。 十六国北朝时期的长安政权 第一章民族内迁与关中少数民族政权的建立 1 1 匈奴内迁与汉( 前赵) 政权的建立 晋惠帝永兴元年( 3 0 4 年) ，匈奴贵族刘渊在离石的左国城( 今山西离石县东北) 即汉王位，建立起一个南匈奴贵族与屠各贵族联合的政权，建号日“汉”。这是少数 民族在中原建立的第一个政权，刘渊举兵建国，意味着少数民族对汉民族统治的反 抗以及争取种族独立的开始。但是，他的行动决不是单纯的种族斗争，他们的独立 并非像过去的匈奴国家那样立国于塞外，而是把国家建立在中原地区。他要在中原 建立国家，必需要以与汉民族的共存作为前提条件，必须将汉代统治地域置于本民 族的领导之下。从此，匈奴、鲜卑、羯、氐、羌等少数民族相继在中原建立十几个 政权，中国历史进入到十六国时代。 卫广来先生曾指出：“这些边塞胡族( 泛指少数民族) ，其在西汉本为塞外居民， 远境要荒之人，无文字典制，可以组建草原马上行国，不可能建立儒学文化下的封 建政权。但是他们在晋末纷纷崛起，建立自己的政权，成为东汉以下争夺皇权的第 三种力量。” 而十六国的历史也验证了先生认识的正确性，在华夏政权传统的统治区域，这些 边塞胡族纷纷登上历史舞台，称王称帝，努力使自己成为正统的中国的主宰者。 这些边塞胡族之所以能够称王称帝，建立政权，这与其不断内迁和人口在内地的 不断增多密切相关。 首先登上十六国历史舞台的是匈奴人。匈奴人本居漠北，为逃避饥荒和战乱，大 量匈奴族向中原的汉政权归附，汉宣帝置西河属国都尉和北地属国都尉加以安处。 东汉光武建武二十四年( 4 8 年) ，匈奴分为两部，南匈奴到五原塞( 今内蒙古包头市) 正式归附汉朝。建武二十六年( 5 0 年) ，东汉遣中郎将段彬、副校尉王郁出使南单于， 在离五原郡西部塞八十里处，为他们建立了单于庭，南匈奴部众散居于北地、朔方、 五原、云中、定襄、雁门、代、上谷八郡( 今甘肃东部、山西陕西北部及内蒙古呼 和浩特至包头一带) ，迁单于庭于西河郡的美稷县( 今内蒙古准格尔旗一带) 。江统 徙戎论：“建武中南单于复来降附，遂令入塞，居于漠南。”说的就是这一段的历 。古川道雄著李济仓译：隋唐帝国形成史论，2 1 页，上海古籍出版社，2 0 0 4 年。 。卫广来：汉魏皇权嬗代，2 1 8 页，书海出版社，2 0 0 2 年。 4 民族内迁与关中少数民族政权的建立 史。匈奴入塞，在行政区划上已进入汉政府的郡县范围，打破了传统的“内诸夏外 夷狄”的内外观念和地域观念，从此他们不再是塞外居民。从地理位置看，朔方到 代郡，自西向东这条地带，是农耕地区与畜牧地区的自然分界线。而南匈奴在这一 农牧交替的地带，一方面有了更好的条件从事畜牧，另一方面，与汉民的杂处使得 他们开始学习农耕生活方式，过一种半牧半农的生活。 他们的社会结构必然也逐步 发生着变化。但附塞的匈奴仍保持其传统的部落组织形式，不受郡县控制。后汉 书南匈奴传：“南单于既居西河，亦列置诸部王，助为捍戍。使韩氏骨都侯屯北 地，右贤王屯朔方，当于骨都屯五原，呼延骨都侯屯云中，郎氏骨都侯屯定襄，左 南将军屯雁门，粟籍骨都侯屯代郡，皆领部众为郡县侦逻耳目。”可证。 东汉末年，军阀割据，战争连年不断，南匈奴趁着中原大乱，又继续向南方深入 推进。，在汉魏之际，南匈奴内部发生分裂，屠各匈奴与南匈奴开始融合。江统徙 戎论又云：“建安中，又使右贤王去卑诱质呼厨泉，听其部落散居于六郡。”六郡， 指西晋的并州六郡( 太原、上党、西河、乐平、雁门、新兴) 。而缘边北地、朔方、 五原、云中、定襄、雁门、代、上谷八郡中，除北地、代郡，其它六郡均属并州刺 史部。由此可见，并州地区已布满了匈奴人。 并州匈奴人口的膨胀与势力的壮大，无疑会给中原汉政府的存在带来莫大的威 胁，因此，为了防止匈奴叛乱，曹魏政权采取分散政策和限定他们的居住范围。 建安二十一年( 2 1 6 年) ，曹操将呼厨泉单于留质于邺。随后分匈奴三万余落为 五部，居于晋中，晋书卷九七四夷北狄传：“后汉末，天下骚动，群臣竞言胡 人猥多，惧必为寇，宜先为防。建安中，魏武始分其部为五部，部立其贵者为帅， 选汉人为司马以监督之。魏末复改帅为都尉。其左部都尉所统可万余落，居于太原 故兹氏县( 今山西汾阳县南) ，右部都尉可六千余落，居祁县( 今山西祁县) ，南部 都尉可三千余落，居蒲子县( 今山西隰县) ，北部都尉可四千余落，居新兴郡，中部 都尉可六千余落，居于大陵县( 今山西文水县) 。”分五部削弱了匈奴的力量，魏末 改帅为都尉，取消了他们的部落特权，匈奴的部落组织依然保存，但都尉已不能直 接统治他们的部众了。 并州匈奴到西晋时期，人口数量的激增是不难想象的。黄烈先生考证：五部在其 所居住的各县( 兹氏、祁、蒲子、大陵、新兴) ，人口比当地汉民人口高出一倍乃至 三、四倍。据晋书卷九七四夷北狄传记载：“武帝践祚后，塞外匈奴大水、 塞泥、黑难等二万余落归化，帝复纳之，使居河西故宜阳城下。复与晋人杂居，由 。罗新：十六国时期北方的民族形势与社会整合，1 3 页，博士论文。 5 十六国北朝时期的长安政权 是平阳、西河、太原、新兴、上党、乐平诸郡靡不有焉。”综合以上，我们敢肯定， 并州匈奴人数远远超过汉人，匈奴族取代了汉族在并州的主导地位。这些塞外匈奴 在并州六部居住，必然与五部匈奴接触、融合，使得并州匈奴在社会、文化、经济 各方面都发生了深刻的变化，在五部体制下也逐渐形成了一个新的民族共同体。在 此民族共同体上匈奴族的民族意识和民族凝聚力不断增强，这是匈奴贵族刘渊起兵， 汉赵政权建立的基础。而西晋八王相争，各引少数民族为已助，为刘渊建国提供了 一个良好的契机。据晋书刘元海载记云：“( 司马) 颖假元海为辅国将军，督 北城守军。”永兴元年( 3 0 4 年) ，成都王颖在八王之乱的混战中处于劣势，企图引匈 奴的力量为外援，因此给刘渊“北单于参丞相军事”的名义和权力，派他回并州召 集五部匈奴。由于刘渊在武帝太康时已被任命为五部大都督，实际上已掌握了并州 匈奴五部的统领之权，由此可见刘渊深得西晋政府信任，关系相当密切。于是刘渊 回到左国城，在匈奴人民和五部贵族的拥戴下，立刻称大单于，建立汉国。永嘉二 年( 3 0 8 年) ，进位皇帝，迁都平阳( 今山西l 临汾市) 。 在十六国中，并州匈奴能够最先建立民族政权，这与匈奴自身强大密切相关。正 如江统在徙戎论中所言：“今五部之众，户至数万，人口之盛，过于西戎。然其 天性骁勇，弓马便利，倍于氐羌。”然而最关键的因素则是罗新先生所讲到的：并州 五部匈奴拥有现成的军政体制( 五部体制) ；拥有一批足以与汉族上层人士对话的精 英。而在五部体制下的南匈奴和屠各，在社会发展进程上走在了其它胡族的前面。 正是这一系列内外因素的共同作用下，才有匈奴汉( 前赵) 政权的建立。 1 2 氐、羌内迁与前秦、后秦政权的建立 北境匈奴等少数民族由塞外逐渐向内地迁徙的同时，西境边郡的氐、羌等少数民 族也徙入秦汉以来中华文明的心脏地区关中，。从而形成江统徙戎论中所云： 晋惠帝以前，关中已是“华戎共处”，“且关中之百万余口，率其少多，戎狄居半。” 的局面。所谓“戎狄居半”，主要是指氐人和羌人。这种局面是如何形成的呢? 本 章将分别论述羌人和氐人入居关中的经过。 羌族是一个古老的少数民族，有关关中及其以东地区的羌人的历史，可以上溯到 殷商，但早期羌人与秦汉以后的羌人在种族支系上应是有区别的，不能混为一谈，。 o 罗新：十六国时期北方的民族形势与社会整合，9 2 页，博士论文。 o 今陕西关中平原及其周围的少部分地区。 o 晋书江统传。 。黄烈：中国古代民族史，2 0 6 页，人民出版社，1 9 8 7 年。 6 民族内迁与关中少数民族政权的建立 黄烈先生这一观点我比较赞同。关中羌人应指东汉形成东、西羌以后的羌人而言。 羌人内徙关中地区，是从东汉开始的。关中经过王莽的变乱以后，已是“西都荒 毁，百姓流亡”一片残破凋零的景象。东汉末年政局更是动荡不安，战争连绵不断， 为少数民族内迁创造了有利的环境。羌人进入关中地区的方式主要有两种：一是反 抗压迫而迁入，二是被强迫迁徙。 羌人因反抗东汉政府而迁入关中，主要有以下几次： ( 一) 徙戎论载：“( 汉安帝) 永初之元，骑都尉王弘使西域，发调氐羌，以 为行卫。于是群羌奔骇，互相煽动，- - - j l i 之戎，一时俱发，覆没将守，屠破城邑。 邓骘之征，弃甲委兵，舆尸丧师，前后相继，诸戎遂炽，至于南入蜀汉，东掠赵魏， 唐突轵关，侵及河内。乃遣北军中侯朱宠将五营士于孟津距羌，十年之中，夷夏俱 毙，任尚、马贤仅乃克之。”此次羌人进入三辅、河东先后达十年之久，人数究竟多 少，史无明文，但从东汉政府平叛的时间来看，人数应当很多。 ( 二) 另一次羌人大举“进犯”关中，在汉顺帝永和五年( 1 4 0 年) 。由于凉州 刺史刘秉等人“多所扰发”，激起了羌人的又一次反抗，“且冻、傅难种羌反，攻金 城，与杂种羌胡大寇三辅。”进一步引起了东西羌的大联合，“巩唐种三千余骑寇陇 西，又烧园陵，掠关中”，直到永意元年( 1 4 5 年) 才渐归平息。 ( 三) 汉桓帝延熹四年( 1 6 1 年) ，“零吾复与先零及上郡沈氐、牢姐诸种并力寇 并、凉及三辅。”。这一次很快就被中郎将皇甫规击溃镇压下去了。 ( 四) “( 汉桓帝) 永康元年( 1 6 7 年) ，东羌岸尾等协同种连寇三辅，中郎将张奂 追破斩之。”。 ( 五) 兴平元年( 1 9 4 年) ，“冯翊降羌叛，寇诸县，郭汜、樊稠击破之。”。 由以上可以看出从东汉初到东汉末，羌人曾多次进入关中，且东达河东、河内。 每次参加斗争的人数从百千之众到数万之众，被镇压以后，他们不会完全返回原来 的居住地，也不可能完全消失，肯定有为数不少的留在关中，定居下来。 为了加强对羌人的管理和补充提供赋役的人口，东汉政府把归降的一部分羌人徙 置于三辅及河东。其迁徙于关中者有以下三次： ( 一) “建武中，以马援领陇西太守，讨叛羌，徙其余种于关中，居冯翊、河东 7 k 纪 传 帝 羌 献 西 孝 书 书嚣盛 0 o o 十六国北朝时期的长安政权 空地，而与华人杂处。”。 ( 二) “( 汉明帝) 永平元年( 5 8 年) ，遣中郎将窦固、捕虏将军马武击溃滇吾于 西邯，所统大破之。滇吾远引去，余悉散降，徙七千口置三辅。” ( 三) 汉冲帝永意元年( 1 4 5 年) “左冯翊梁并稍以恩信招诱之，于是离浦、狐 奴等五万余户诣并降，陇右复平。”。这些降羌既诣左冯翊降，当被安顿于左冯翊诸 郡。 东汉末年，群雄割据，为了对付相邻的对手，各军事集团因此迁徙边境各族以加 强军事力量。而此时战争主要在内地，所以需要使边境各少数民族更向内地迁移。 曹操当时占有关中，对羌胡采取“恩威并旋”的政策，招纳了不少羌人，这些羌人 为关中经济的恢复作出了很大的贡献。 氐人进入关中要比羌人晚，徙置关中比较集中于曹魏时期。 ( 一) 曹魏征汉中张鲁，“( 张既) 别从散关入讨叛氐，收其麦以给军食。鲁降， 既说太祖拔汉中民数万户以实长安及三辅。令既之武都，徙氐五万余落出居扶 风、天水界。”。 ( - - ) “太祖征汉中，以阜为益州刺史。还，拜金城太守，未发，转武都太守。 及刘备取汉中以逼下辩，太祖以武都孤远，欲移之，恐吏民恋土。阜威信素著，前 后徙民、氐，使居京兆、扶风、天水界者万余户。”。 ( 三) 魏明帝青龙四年( 2 3 6 年) ，武都氐王苻健降蜀，而“健弟果将四百户就 魏。”o ( 四) “( 齐王曹芳) 正始元年( 2 4 0 年) ，蜀将姜维出陇西。淮( 郭淮) 遂进军， 追至疆中，维退，遂讨羌迷当等，按抚柔氐三千余落，拔徙以实关中。”。 以上可见，氐人是被曹魏政权强迫迁入关中的，其“徙置”的目的“欲以弱寇强 国，扦御蜀虏”。 从徙戎论中江统云：“徙冯翊、北地、新平、安定界内诸戎，著先零、罕开、 析支之地；徙扶风、始平、京兆之氐，出还陇右，著阴平、武都之界。”可知西晋时 氐羌在关中的分布形势，羌人分布在关中靠北的几郡，氐人则分布于关中靠长安的 ”晋书江统传。 o 后汉书西羌传。 o 同上。 。唐长孺：魏晋南北朝史论丛，1 2 8 页，三联书店，1 9 6 2 年。 o 三国志卷1 5 魏书张既传。 o 三国志卷2 5 魏书杨阜传。 o 三国志卷4 3 魏书张嶷传。 。三国志卷2 6 魏书郭淮传。 民族内迁与关中少数民族政权的建立 诸郡，这也是尔后氐人早于羌人在长安建立政权的一个重要因素。 前赵刘曜统治关中时，徙置氐羌人于长安的活动仍未停止。据晋书刘曜载记： 晋元帝大兴三年( 3 2 0 年) ，长水校尉尹车勾结巴酋徐库彭谋反，刘曜诛尹车，杀徐 库彭，“于是巴氐尽叛，推巴归善王旬渠知为主，四山羌、氐、巴、羯应之者三十余 万，关中大乱，城门昼闭。”刘曜以游子远为大将军，征讨氐、羌，子远采取了安抚 与镇压双管齐下的策略，“次于佣城，降者十余万，进军安定，氐羌悉下”，挥时陇 右，击降拥有“氐羌十余万落”，割据上郡，自号秦王的虚除权渠。“分徙伊余兄弟 及其部落二十余万口于长安”。晋成帝咸和三年( 3 2 8 年) ，“曜遣其武卫率骑三万袭 杨难敌于仇池，弗克，掠三千户而归。”仇池是氏族杨氏的聚居的，因此，这次掠徙 必然是以氐人为主。晋成帝太宁元年( 3 2 3 年) ，前赵击杀陈安，“徙秦州大姓杨、姜 诸侯二千余户于长安。氐羌悉下，并送质任”。秦州杨、姜是氐人大姓，因此，这次 掠徙亦以氐人为主。 另据晋书苻洪载记：“刘曜僭号长安，( 蒲) 光等逼洪归曜，拜率义侯。”魏 书苻健传：“刘曜拜洪为宁西将军、率义侯，徙之高陆，进为氐王。”案高陆属京 兆。把苻洪及其族人从略阳远迁至京兆，是对氐族集中的略阳进行分化管理，便于 就近控制和利用这一支已经很有实力的氐人部族。同时，刘曜还把一个相当庞大的 羌族集团，从陇右迁到氐族集中的略阳。姚弋仲载记：“姚弋仲，南安赤亭羌人 也。永嘉之乱。东徙榆眉，戎夏融附随之者数万刘曜之平陈安也，以弋仲 为平西将军，封平襄公，邑之于陇上。”史文没有明确交代姚弋仲是邑于何地，但从 他受封为平襄公看，应该是略阳郡，平襄县属略阳郡。把姚氏羌族集团安插进略阳， 也许正是为了对民族问题复杂的略阳进行分化管理。总起来看，刘曜时期陇右的氐 羌族向东迁徙，正好可以填充关中人口减少的空档。迁徙人口以加强和巩固统治， 本来就是十六国时期各个政权一致推行的政策。大量陇右地区的氐羌进入关中地区， 这为苻氏为代表的氐族和以姚氏为代表的羌族，进入关中地区，建立前秦、后秦提 供了一个历史舞台。 关陇民族形势到石赵时期发生了更为深刻的变化。后赵政权的基础在司、冀等州， 当其向西扩展时，遇到氐羌的反抗。为了补充中原地区的人力和兵源，后赵采取了 大量迁徙氐羌的政策。石虎入关，攻击陇右上邦，氐族苻洪归降。同时归降石虎的 陇右部族中还有羌族姚弋仲集团。根据苻洪载记和姚弋仲载记，苻洪和姚弋 仲两人都向石虎献策，建议把关陇豪杰迁到关中去。石虎拜洪冠军将军，“委以西方 之事”，以姚弋仲行安西将军、六夷左都督。石虎对二人的重视说明此时陇右各部族 9 十六国北朝时期的长安政权 中，以这两个集团的实力最为强大。于是石虎“徙秦、雍州民( 案民当为氐) 羌十 余万户于关东。”这次迁徙的规模很大，苻氏集团和姚氏集团必然是主要的迁徙对 象。关陇地区最有实力的两个集团的东迁，确实使关西一时间难以出现真正有威胁 后赵政权的地方力量，确保了后赵在西部地区的统治。 这两支氐羌集团迁到关东，在关东地区的生活，给这两个集团的发展壮大提供了 新的机会，使他们也在不长的时间内迅速完成了内部的社会进步与整合，部族素质 有了很大的提高，为后来回到关西建立霸业准备了必要条件。在关东，苻洪集团和 姚弋仲集团都没有被拆散分离，而是各自作为一个完整的部族组织被分别安置在枋 头( 今河南浚县西南) 和滠头( 今河北枣强东北) 。苻洪载记：“( 8 5 虎) 以洪为龙 骧将军、流人都督，处于枋头。”魏书姚苌传：“( 仲率部众) 随石虎迁于清河之 滠头。”他们在枋头、滠头一住就是十八年。十八年中，部族人口必定有了相当的增 加。姚弋仲的滠头集团据载记有“部众数万”，枋头的苻洪集团应该更多，这两 大集团的人口数量必定大大超过最初的数字。 然而，对于这两个集团来说，在关东的十八年，部族的素质必定获得了很大提高。 这主要体现在新一代的氐羌豪贵身上。他们在农业发达的关东地区生长、学习，使 他们的文化教养和政治水平远远超过老- 代。据史书记载，苻生兄弟、苻坚兄弟先 后在枋头出生：姚弋仲诸子绝大多数也是在东迁前后出生的。因而苻氏诸孙和姚氏 诸子必然受到关东先进文化的影响。苻坚载记：“( 坚) 八岁，请师就家学。洪日： 汝戎狄异类，世知饮酒，今乃求学邪! 欣而许之。”枋头时苻氏子弟有读书的制 度，吕光载记：“光生于枋头，不乐读书，唯好鹰马。”可证，只是吕光自己 “不乐读书”而已。没有枋头十八年的溶冶与进步，我想苻氏集团仅仅是关陇地区 一支强大的军事势力而已，政治上并不会有太大的前途，起码不可能有后来成就前 秦三十多年的霸业。同样，姚氏集团也不可能继前秦之后迅速在关中建立起民族政 权。 我们知道，这两个集团虽然分别是以氐族和羌族为骨干，但在不断迁徙过程中， 也吸收了秦雍汉族豪门和其他民族的成员。太平御览卷一二二引十六国春秋前 秦录：“属刘氏之乱，散千金招延俊杰，戎晋舷负奔之，推为盟主。”姚弋仲载记： “永嘉之乱，东徙榆眉，戎夏触负随之者数万。”由此可见，在早期的迁徙中，苻氏 集团和姚氏集团不断接纳各族人士加入，因而集团内部杂有各族各阶层的人士。如 后来的滠头集团中就有略阳的氐族( 伏子成、王黑那、强白) 、略阳的汉族( 权翼) 、 。太平御览卷1 2 1 十六国春秋前秦录。 l o 民族内迁与关中少数民族政权的建立 天水的豪门尹氏( 尹赤、尹详等) 。枋头集团中有安定程氏( 程朴、程肱、程延) ， 安定梁氏( 粱楞等) 、安定胡氏( 胡文) 、天水赵氏( 赵具) 、陇西牛氏( 牛夷) 、北 地辛氏( 辛牢) 、南安羌酋氏( 雷若j d ) 等。在关东的十八年中，由于受关东先进文 化的影响，枋头、滠头两个集团内部成员的文化水平得到提高，整个部族的素质得 到了提升。昔日部落结构的特点被部曲结构所代替；族的结构已为行政的划分所代 替，部落权贵的特权已为军功爵赏制度所改变。对于建立一个汉式结构的封建政权 的条件，在苻洪的枋头集团和姚弋仲的滠头集团中已逐步成熟了。各自熔冶内部各 族成员、整合内部关系，他们有共同的利益、长期聚居在一起，民族、地域差异逐 渐消除，从而集团内部的聚合力变得越来越强大。 据苻洪载记云：洪自称大将军、大单于、三秦王；太平御览卷一二一引 十六国春秋前秦录亦载：“时姚弋仲亦图据关中，恐洪先之，遣子襄率众五万 来伐洪”，可见苻氏、姚氏都有返回故乡，占据关中的政治意图。只要时机一成熟， 进据关中乃势所必然之事。 在关东的十八年中，姚氏滠头集团和苻氏枋头集团都发展成为一个具备良好的政 治和军事实力的集团，都具备了建立一个汉式封建政权的基本条件，为什么苻氏的 枋头集团先于姚氏滠头集团进据关中，建立民族政权呢? 我认为主要有以下几个方 面的原因： 这与氐羌在关中的分布形势有关，羌人分布在关中靠北的几郡，氐人则分布于关 中靠长安的诸郡。罗新先生认为还有更深刻、更本质的原因：就是滠头集团和枋头 集团以及这两个集团所代表的两个民族间，在社会发展程度和政治文化水平等方面 所存在的差异。就魏晋以来的关中氐羌两族进行比较，氐族主要分布在关中平原的 三辅地区和西北各郡，从事农耕，在西晋时候己经编户化，汉化程度很高；而羌族 主要分布于关中北部、从平原向黄土高原过渡的丘陵和山区，特别集中在冯翊、北 地、安定等郡，半农半牧，汉化程度较氐族要低得多。 另外，由于两个集团原有的社会发展程度不同，东迁以后的十八年关东生活，使 得这两个集团发展的结果呈现出很大的差异性。姚弋仲的所有儿子中，除了姚襄、 姚苌外，几乎没有什么特别出色的。即便是姚襄、姚苌二人，也只一武略见长，文 化修养远远比不上年龄相近的苻坚兄弟。姚弋仲本人粗拙无礼，质鲁无文，与苻洪 对比鲜明。姚弋仲载记记载姚弋仲对石虎说话，“汝看老羌堪破贼以不”等等， o 黄烈：中国古代民族史研究，3 8 1 - - 3 8 2 页，人民出版社，1 9 8 7 年。 。罗新：十六国时期北方的民族形势与社会整合，5 1 页t 博士论文。 1 1 十六国北朝时期的长安政权 且云：“仲性狷直，俗无尊卑皆汝之，季龙恕而不责。”这恰恰是姚氏文化较低的反 映。姚氏子弟在文化修养方面涌现与苻坚兄弟相当的人物，要到姚苌的儿子姚兴一 代，晚了近三十年。而且从石虎对待氐羌的态度上，也可以看出苻氏集团与姚氏集 团实力的差异。苻洪初降石虎，被任命为冠军将军、监六夷诸军事、泾阳伯，同时 降赵的姚弋仲被任命为行安西将军、六夷左都督。“监六夷诸军事”与“六夷左都督” 已有轻重之分。苻洪到冯翊，进爵为侯，拜护氐校尉，东迁枋头时，被任命为龙骧 将军、流民都督，封西平公；姚弋仲东迁滠头，拜奋武将军、西羌大都督，封襄平 县公。后来苻洪获封本郡略阳郡公，姚弋仲才继封为西平郡公，比苻洪又晚了许多。 在为石虎效力的岁月里，在石虎心中，苻氏既是必须依靠的力量，同时又是必须加 以防范的潜在威胁。苻健载记：“季龙虽外礼苻氏，心实忌之。”冉阂更是视苻氏 为直接的威胁，屡次建议石虎及石遵挫抑苻氏。对于姚氏，就没有这方面的记载， 这也从一个侧面反映了滠头集团在实力方面和潜在的政治力量方面，是不能与枋头 集团相比的。 正因为以上所论述的氐羌在关中的分布，社会发展程度，政治文化水平，部族的 素质及军事、政治实力等一系列因素，才使得苻氏枋头集团早于姚氏滠头集团进据 关中，于公元3 5 1 年占领长安建立起大秦政权。而姚氏在苻氏的前秦政权下，继续 完成其社会进步，提高民族素质，最终继前秦之后，在关中建立起自己的后秦政权。 第二章西魏、北周的建国道路一论西魏、北周政权的关 中化 2 1 北魏时期的关陇豪族 自汉献帝在兴平二年( 1 9 5 年) 离开长安，关中长安从此丧失了周、秦、汉时期 的政治中心地位。之后，中国北方也长期处于战乱之中。永嘉之乱后，晋室南迁， 周边的匈奴、氐、羌等少数民族趁机大量迁入关陇地区，先后建立了前赵、前秦、 后秦及大夏等少数民族政权。在少数民族的统治下，关陇地区的地方豪族长期门户 不振，尤其在大夏赫连氏政权的残暴统治时期，地方势力遭受严重打击，许多关中 世家大族还纷纷迁出关外，侨居关东、河北等地，从而严重影响了关陇文化的发展。 因此，在北魏时期，关陇豪族文化发展水平、社会地位等都远远落后于关东、河北 。罗新：十六国时期北方的民族形势与社会整台，5 i - - 5 2 页，博士论文。 1 2 西魏、北周的建国道路论西魏、北周政权的关中化 地区的高门大姓。据魏书徐遵明传：“华阴人也，年十七，随乡人毛灵和 等诣山东求学。至上党，乃师屯留王聪，受毛诗尚书礼记。一年便辞聪诣燕赵，师 事( 中山) 张吾贵。吾贵门徒甚盛。遵明伏膺数月。遂与平原王猛略就范阳孙 买德受。”徐遵明要到山东河北求学，足见关陇学术不如山东、河北。文化水平的低 下，也就造成了社会地位的卑微。 北魏兴起于雁门以北，初期定都平城，半个多世纪逐步统一了北方，河北是北魏 最先占领的中原地域，河北士族大姓，最先加入北魏政权，因此政治地位比较优越。 由于文化水平的低下，没有社会声望，因此关陇士族要在北魏新政权中获得政治及 社会地位，只有通过参与河北士族体系，得到他们的认可、举荐。据魏书杜铨 传云：“( 世祖) 谓司徒崔浩日：天下诸杜，何处望高? 浩对京北为美。世祖日： 朕今方改葬外祖，意欲取京兆中长老一人，以为宗正，命营护丧事。浩日：中 书博士杜铨，其家今在赵郡，是杜预之后，于今为诸杜之最，即可取之。诏召见。 以为宗正。”这足以证明杜铨被北魏朝廷征召，显然与河北豪族大姓领袖司徒崔浩举 荐有关，也足以反映河北士族在北魏初期，政治地位远远优越于关陇士人。 北魏孝文帝迁都洛阳后，太和十九年( 4 9 5 年) ，下令“定四海士族”，推行门阀 政治。然而孝文帝“定四海士族”最大得益者，除几个鲜卑贵族大姓外，便是最早 参与北魏政权的河北士族，即清河崔氏、范阳卢氏、荥阳郑氏、太原王氏、赵郡李 氏等。至于河北以外地区的士族，仍然处于从属地位。通过推行门阀体制，河北士 族在朝廷中已占据相当优势的地位。为了抑制河北世家大族的政治势力，北魏统治 者开始有意扶植一些河北以外的士族，其中就有陇西的李氏和京兆的杨氏。 北魏孝文帝时期陇西李氏的代表人物是李冲。资治通鉴卷一百四十载：“魏主 ( 孝文帝) 雅重门族，以范阳卢敏、清河崔宗伯、荥阳郑羲，太原王琼四姓，衣冠 所推，咸纳其女以充后宫。陇西李冲以才识见任，当朝贵重，所结姻女连，莫非清 望，帝亦以其女为夫人。”由此可见，孝文帝以君主权威、以联姻为手段，提升陇西 李氏地位。 弘农杨氏在北魏孝文帝时代的代表人物是杨播、杨椿兄弟。魏书杨播传云： “( 播) 高祖结，仕慕容氏，举于中山相。曾祖珍，太祖( 道武帝) 时归国，举于上 谷太守。祖真，河内、清河的郡太守。父懿，延兴末为广平太守，有称绩。除 安南将军、洛州刺史，未之任而卒。”由此可见，杨播宗族地位并不显赫，而自北魏 高祖以来，“乃有七郡太守，三十二州刺史，内外显职，时流少比。”。杨氏之所以显 o 魏书杨播传。 1 3 十六国北朝时期的长安政权 赫，与杨氏是外戚有关( 杨播是文明太后的表兄弟) ，但与北魏皇帝的提拔更有莫大 的关系。 北魏统治者还任命侨居河北的关陇士族在关陇地区做官，希望利用他们能为朝廷 稳定当地社会秩序，加强统治。例如京兆韦阆“世祖( 太武帝) 征拜咸阳太守，转 武都太守”。京兆杜铨族孙祖悦，曾“迁天水、仇池的郡太守，行南秦州事”。陇 西李韶曾任“抚军将军、西道都督、行秦州事”。韶弟彦，亦曾任“抚军将军、秦 州刺史”。陇西辛祥，其先世居晋阳，曾任“化州安定王征虏府长史”。杨椿亦曾 “除辅国将军、南秦州刺史”。我细读史籍发现，上述这些人，多在地方动乱时任命 的，这就充分体现了北魏统治者的用意。 北魏朝廷还任命一些关陇士族作本州、本郡中正。据毛汉光先生考证，北魏关陇 士族作本州或邻州中正的，有京兆韦倩、韦旭，弘农杨嗥，杨俭( 华州) 、杨宽( 华 州) ，陇西辛雄，陇