（法学专业论文）植物新品种权的侵权认定.pdf

y 5 7 18 3 1 中文摘要 植物新品种权是指由植物新品种保护审批机关依照法律、法规的规定，赋予 品种权人对其植物新品种的专有权利。品种权作为一种新型的知识产权，日益受 到国际社会的普遍关注和重视。t r i p s 协议也对加入国的植物新品种保护制度提 出了要求。我国作为农业和人口大国，如何加强对植物新品种的知识产权保护， 对于鼓励育种者的创新力，保持我国农林业的持续稳定发展，促进我国种业产业 化、市场化，增强国际竞争力起着重要的作用。由于目前我国对品种权的法律保 护还处于探索阶段，植物新品种保护条例的规定较为笼统，许多问题未规定， 可操作性差，有关品种权法律保护的司法解释还没有出台，如品种权的侵权判定、 侵权的损害赔偿等问题还没有明确的法律依据，造成了各地法院审判标准尤其是 赔偿数额的不一致，难以使侵犯品种权的行为受到严厉的制裁。因此深入研究植 物新品种侵权行为的构成、认定、法律责任承担阔题，对于进一步完善植物新品 种权的保护制度将有着重要的积极意义。本文从植物新品种保护的基础理论入手， 运用比较分析的方法，对品种权的保护范围、保护条件、品种权人应享有的权利、 品种权侵权的构成要件、侵权的抗辩、应承担的法律责任进行阐述，试图构架植 物新品种权侵权认定的理论框架，并对侵权的构成要件、赔偿数额的确定、民事 诉讼中当事人的确定、临时禁令的建立等有关闯题阐述了自己的见解，以期对植 物新品种侵权审判标准的建立有所裨益。 本文主文分为三部分。 第一部分主要介绍了植物新品种保护的基础理论。一方面，阐述了品种权的 概念及性质，从品种权的定义、法律特征、价值目标与一般知识产权进行了对比， 分析了品种权的知识产权性。同时，通过与专利制度的对比，得出品种权是一个 独立的新型知识产权的结论。另一方面，通过对植物新品种保护制度的起源、发 展与现状的介绍。明确了通过法律的形式承认植物育种者享有的权利已经成为必 要，加大对其保护力度，是我国国家利益的需要，也是我们作为w t o 成员国应尽 的义务。 第二部分阐述了如何对植物新品种侵权行为进行认定。知识产权制度的核心 是保护权利人能够依法行使自己的权利，制裁侵权行为。品种权的保护亦不例外。 分清侵权行为的界限，正确地进行认定是打击侵权，保护权利人的合法利益的需 要同时也是防止垄断，平衡社会公共利益的需要。本文首先阐述了如何确定植 物新品丰中权的客体和保护范围、植物新品种应具备的实质条件新颖性、特异性、 一致性、稳定性和形式条件，明确了品种权合法有效的条件。接着又分析了品种 权人的权利，将我国植物新品种保护条例规定的独占权细分为具体的权利， 如生产权、销售权、使用权、名称标记权、许可权、转让权、追偿权等。针对品 种权人的权利内容，对植物新品种侵权行为的构成要件进行了分析，并列举了侵 权行为的具体表现形式。同时对侵权的抗辩理由进行了分析列举，明确了合理利 用( 科研特权和农民特权) 、强制许可、品种权的终止、品种权被宣告无效、诉讼 时效可以作为侵权抗辩理由。 第三部分阐述了品种权侵权行为应承担的法律责任。侵犯品种权的行为首先 是一种民事侵权行为，因此民事责任是本文阐述的重点。损害赔偿又是民事责任 最重要的一种责任方式。亦是司法审判中的难点，损害赔偿制度又是本文阐述的 重中之重。本文首先从品种权侵权损害赔偿中应适用的基本原则、损害赔偿的范 围进行分析，确定了过错责任原则、全面赔偿原则在品种权侵权损害赔偿中的适 用，明确了损害赔偿的范围应包括直接损失和间接损失，并参照专利侵权损害赔 偿的有关计算方法，设计了品种权损害赔偿具体计算方法，把法定赔偿作为品种 权损害赔偿的一种补充，试图构架一个相对完整的品种权侵权损害赔偿体系。针 对植物新品种权侵权案件审判经验相对较少，程序性问题尚无依据，本文对民事 诉讼中当事人的确立。主要是利害关系人的确立，临时禁令措施的建立也提出了 具体建议。 【关键词 ：植物新品种权；知识产权；侵权认定；法律责任。 a b s t r a c t t h ep l a n tn e ws t r a i nr i g h ti so n ek i n do f p a t e n tr i g h tg r a n t e d t on e ws t r a i no w i l e t b yt h ep l a n tn e w s t r a i np r o t e c t i o n ，e x a m i n a t i o na n da p p r o v a la u t h o r i t ya c c o r d i n gt o t h es t i p u l a t i o no fl a wa n dr e g u l a t i o n s i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yi n c r e a s i n g l yc o n c e r n s t h er i g h to fp l a n ts t r a i n ，a san e wk i n do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t t r i p sa g r e e m e n t a l s op u tf o r w a r dan e wr e q u i r e m e n tt ot h ep r o t e c t i v es y s t e mo fn e ws t r a i no fm e m b e r s t a t e s b e i n g ab i gc o u n t r ym a j o ri na g r i c u l t u r ea n d h a v i n g ah u g e p o p u l a t i o n ，c h i n a p l a y sa l li m p o r t a n tr o l e o nt h ea s p e c t so fs t r e n g t h e n i n gt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t o fp l a n tn e ws t r a i n ，a n do ne n c o u r a g et h ei n n o v a t i o no fn e ws t r a i n c u l t i v a t o r ，o nm a i n t a i n i n gt h ec o n s i s t e n ta n ds t a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ef o r e s t r y a n da g r i c u l t u r e ，0 1 1b o o s t i n gt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fs t r a i nf i e l d ，o nm a r k e t i n g ，a n d i m p r o v i n g i t si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ef o r c e a tp r e s e n t ，d u e t oc h i n a sl a wo n p r o t e c t i o no fn e ws t r a i n i sa t p r e l i m i n a r ys t a g eo fe x p l o r a t i o n ，t h ea r t i c l es t i p u l a t e d i nt h ep r o t e c t i o nr e g u l a t i o no f p l a n tn e ws t r a i ni sn o ti nd e t m l ，m a n y p o i n t sa l en o t i n c l u d e d ，i si m p r o p e r l yw o r k a b l e ，t h ej u d i c i a le x p l a n a t i o no n p r o t e c t i o no f p l a n tn e w s t r a i nd o e sn o tc o m eo u t ，t h u sc a u s i n ga ni n c 9 n s i s t e n tc r i t e r i ao n j u d g m e n tb yd i f f e r e n t l o c a lc o u r t s ，t h ed i f f e r e n tc r i t e r i ai nc o m p e n s a t i o n ，i np a r t i c u l a r i t sh a r dt oh a n d l et h e c a s eo fe n c r o a c h m e n t t h e r e f o r e i th a sap o s i t i v ea n di m p o r t a n ts i g n i f i c a n c et of u r t h e r i m p r o v i n g t h e p r o t e c t i o ns y s t e m o ft h e p l a n t n e ws t r a i n ，b yf u r t h e r s t u d y t h e e n c r o a c h m e n to fn e w p l a n ts t r a i n ，i t sf o r m a t i o n ，v a l i d a t i o n ，a n dl e g a lr e s p o n s i b i l i t y s t a r t i n gf r o mt h eb a s i ct h e o r y , b yu s eo ft h em e t h o do f a n a l y s i sa n dc o m p a r i s o n ，t h i s a r t i c l eg i v e sad e t a i le x p l a n a t i o no nt h ea s p e c t so fn e w p l a n ts t r a i np r o t e c t i v er a n g e ， p r o t e c t i v ec o n d i t i o n ，t h ed u er i g h to ft h es t r a i no w n e r , t h ek e ye l e m e n t st oc o n s t i t u t e t h ef i g h te n c r o a c h m e n t ，e n c r o a c h i n gd e f e n s e ，t h ed u el e g a l r e s p o n s i b i l i t y a t t e m p tt o f o r mat h e o r e t i c a lf r a m et oc e r t i f yt h ee n c r o a c h m e n ta c t i o no fn e w p l a n ts t r a i n , a n d a l s od e s c r i b eb r i e f l ym yo w nv i e w p o i n to nc r i t i c a le l e m e n t so f e n c r o a c h m e n t ，d e c i s i o n o fa m o u n ts h o u l db ec o m p e n s a t e d ，t h ep a r t yt ob ed e t e r m i n e di nc i v i ll a w s u i t ，a sw e l l a st h ee s t a b l i s h m e n to f t e m p o r a r yb a n ，a n de x p e c t e dt ob eb e n e f i tt ot h ee s t a b l i s h m e n t o f t h e j u d g m e n t c r i t e r i ai nt h ec a s eo f e n c r o a c h m e n t o f n e w p l a n t s t r a i n t h em a i na r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e es e c t i o n s ： s e c t i o no n e ：t h eb a s i c t h e o r yo nn e wp l a n ts t r a i n p r o t e c t i o n ，d e s c r i b i n gt h e c o n c e p ta n df e a t u r eo ft h es t r a i nr i g h t ，a n a l y z i n gi t sf e a t u r eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t ，c o m p a r ew i t hc o m m o n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tf r o mi t sd e f i n i t i o n ，l e g a lf e a t u r e ， a n dv a l u et a r g e t m e a n w h i l e ，v i ac o m p a r i s o nw i t hp a t e n tr i g h t ，a n dg i v i n gac o n c l u s i o n 1 1 1 t h a tn e ws t r a i nr i g h ti san e wk i n do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i 曲t o nt h eo t h e rh a n d ， t t u o u g he x p l a n a t i o no f t h eo r i g i n ，d e v e l o p m e n ta n dp r e s e n ts t a t eo ft h en e wp l a n ts t r a i n p r o t e c t i o ns y s t e m ，a n dc l a r i 5 r i n gt h en e wp l a n ts t r a i nc u l t i v a t o rs h o u l do w n t h er i g h t f o ri t sc u l t i v a t e ds t r a i ni nt h ef o r mo fl a w t os t r e n g t h e np r o t e c t i o n ，i t st h en e e e s s i t yo f t h es t a t ei n t e r e s t s a sw e l la st h ed u e r e s p o n s i b i l i t y 凇aw t o m e m b e rs t a t e s e c o n ds e c t i o nd e s c r i b e sh o wt oc e n i f yt h ee n c r o a c h m e n to fn e w p l a n ts t r a i n , t h e c o r eo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ti st op r o t e c tt h er i g h to w n e rt oe x e r c i s eh i s h e r f i g h ti na c c o r d a n c ew i t hl a w , a n dp u n i s h m e n to fa n ye n c r o a c h m e n t ，a n d t h ep r o t e c t i o n o fs t r a i nr i g h ti sn o e x c e p t i o n a l c l e a r l yd i s t i n g u i s h i n ga n dc o r r e c t l ys t r i k i n ga b l o wt o t h ee n c r o a c h m e n ta n i o ni sa n e c e s s i t y t op r o t e c tt h e l e g i t i m a t er i g h ta n d i n t e r e s t so f t h e s t r a i nr i g h to w n e r ，a l s oan e c e s s i t yt 0p r e v e n tm o n o p o l ya n db a l a n c et h es o c i a lp u b l i c i n t e r e s t s f i r s t ，t h ea r t i c l ed e s c r i b e sh o wt oc e r t i f yt h em a i nt h e m eo fn e wp l a n t s t r a i nr i g h ta n di t s s c o p e o f p r o t e c t i o n ，t h en e c e s s a r yc r i t i c a lc o n d i t i o n s ，i t si n n o v a t i v e ， u n i q u ef e a t u r e ，c o n s i s t e n c y , s t a b i l i t ya n df o r mc o n d i t i o n ，a n dc l a r i f y i n gt h ee f f e c t i v e l e g a lc o n d i t i o no f n e w p l a n ts t r a i nr i g h t ；i ta l s oa n a l y z et h ef i g h ta n di n t e r e s t so f t h e s t r a i no w n e r , t h ee x c l u s i v er i g h to nc h i n an e wp l a n ts t r a i np r o t e c t i o nr e g u l a t i o na n d r u l e si sd i v i d e di n t os p e c i f i cr i g h ta n di n t e r e s t si nm o r ed e t a i li e p r o d u c t i o nr i g h t ，s a l e r g h t ，r i g h to f u s a g e ，n a m e a n ds i g nr i g h t ，r i g h to f p e r m i s s i o n ，t r a n s f e rr i g h t ，a n dc l a i m f o rc o m p e n s a t i o n ，e t c ，c o n d u c t i n ga n a n a l y s i st oc r i t i c a le l e m e n t so ne n c r o a c h m e n tv i a t h e r i g h t c o n t e n to fn e ws t r a i n r i g h to w n e r , a n da l s oj i s tt h es p e c i f i cf o r m so f e n c r o a c l u n e n t m e a n w h i l e ，i ta l s ol i s ta n da n a l y z et h er e a s o no f d e f e n s e c l a r i f y i n gt h e f o l l o w i n gm a t t e r sc a r lb eu s e da st h er e a s o no fd e f e n s ei e r e a s o n a b l ea p p l i c a t i o n ( p r i v i l e g eo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n df a r m e r sp r i v i l e g e ) ，e n f o r c e dp e r m i s s i o n ，a n d t e r m i n a t i o no fs t m i n r i g h t ，s t r a i nr i g h t t ob ed e c l a r e da sn u l l a s w e l la st h e t i m e v a l i d i t yi nl a w s u i t 。 t h e3 “s e c t i o no ft h i sa r t i c l ed e s c r i b e st h el e g a lr e s p o n s i b i l i t ys h a l lb eb o r n eb y e n c r o a c h m e n to f n e ws t r a i nr i g h t ，i t sf i r s tab e h a v i o ro f c i v i ll i g h te n c r o a c h m e n t ，i t sa k e yp o i n td e s c r i b e di nt h ea r t i c l e ，c o m p e n s a t i o nf o rt h ed a m a g ei so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tf o r m o fr e s p o n s i b i l i t y , a n da c r n xi nj u d i c i a l j u d g m e n t 。c o m p e n s a t i o nf o rt h e d a m a g e i st h e h i g h i i g h t o ft h em a t t e r , t h ea r t i c l ef i r s tc o n d u c t sa na n a l y s i so n a p p l i c a b l e b a s i c p r i n c i p l eo fc o m p e n s a t i o n f o rd a m a g ec a u s e d b ye n c r o a c h m e n t ，a n di t s c o m p e n s a t i o ns c o p ef o re n c r o a c h m e n td a m a g e ，c e r t i f y i n gt h ep r i n c i p l eo ft h e 如u l t r e s p o n s i b i l i t y , t h ea p p l i c a t i o n o ft h e p r i n c i p l e f o ro v e r a l l c o m p e n s a t i o ni ns t r a i n e n c r o a c h m e n td a m a g e ，a n dc l a d f y i n gt h a td i r e c ta n di n d i r e c td a m a g es h a l lb ei n c l u d e d i nt h es c o p eo fc o m p e n s a t i o n ，a n dd e s i g n e das p e c i f i cc a l c u l a t i n gm e t h o df o rd a m a g e c o m p e n s a t i o nb yr e f e r e n c eo f t h ec a l c u l a t i n gm e t h o do f c o m p e n s a t i o nf o rp a t e n tf i g h t e n c r o a c h m e n t ，a n dt a k i n gt h ec o n s t i t u t i o n a lc o m p e n s a t i o na sak i n do fs u p p l e m e n to f s t r a i ne n c r o a c h m e n td a m a g e ，a n da t t e m p tt od e s i g nar e l a t i v ec o m p l e t es y s t e mf o rt h e c o m p e n s a t i o no ft h es t r a i ne n c r o a c h m e n td a m a g e f o rt h er e l a t i v er a r ee x p e f i e n c ei n t h ec a s eo fn e wp l a n ts t r a i nr i g h te n c r o a c h m e n t ，a n dw i t h o u tac e r t a i nb a s i so f l e g a l p r o c e d u r e ，t h ea r t i c l ea l s op u tf o r w a r dt h es p e c i f i cp r o p o s a lf o rt h ee s t a b l i s h m e n to f p a r t i e si nt h ec a s eo f c i v i ll a w s u i t ，e s p e c i a l l yt h ec r i t i c a lp a r t i e s ，a sw e l la st h es e tu po f t h em e a s u r e sf o rt h e t e m p o r a r y b a n 【k e yw o r d s ：p l a n t n e ws t r a i n f i g h t ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t ；v a l i d a t i o n o f e n c r o a c h m e n t ；l e g a lr e s p o n s i b i l i t y v 前言 植物是人类生活、生产的重要资源，与人类社会息息相关。在人类发展的历 史长河中，人类运用自己的智慧和创造力，发现、繁殖和培育了一批又一批的植 物品种，这些植物品种在食品、医药、能源和环境保护方面对人类产生了极其深 远的影响，特别是近年来，生物技术的发展，对植物新品种的培育产生了重大的 影响，通过法律的形式承认植物育种者享有的权利已经成为必要，植物新品种的 保护也引起了国际社会的日益关注，许多国家制定了相应的法律法规对植物新品 种加以保护，国际公约、条约也对加入国的植物新品种保护提出了要求。我国是 农业大国和人口大国，植物新品种的培育对于我国有着重要的战略意义。如何加 强植物新品种的知识产权保护，鼓励育种者的创新力，对于保持我国农林业的持 续稳定发展，促进我国种业产业化、市场化，增强国际竞争力起着重要的作用。 我国于1 9 9 7 年3 月2 0 日正式颁布了植物新品种保护条例，1 9 9 9 年3 月2 3 日 f 式加入了国际植物新品种保护联盟1 9 7 8 年文本，成为其第3 9 个成员国，从而 使植物新品种保护走上了法制轨道。 知识产权制度的核心是保护权利人能够依法行使自己的权利，制裁侵权行为。 品种权的保护办不例外。植物新品种与其他知识产权保护的客体相比，具有自身 的特点，其技术信息均包含在植物的繁殖材料上，生产过程相对简单，只需简单 的技术，适宜的气候条件、水肥即可生产，基本上不存在生产技术和方法上的障 碍。且植物新品种经过实质审查，权利的稳定性较高，作为载体的繁殖材料通过 各种途径极易得到。这一特点就决定了植物新品种一旦被窃取，就很容易被繁殖 ( 生产) ，并且能够保持原植物的特性，侵权者能够较顺利地完成侵权生产的全过 程。从而造成植物品种权侵权的发现难，取证难。而我国对品种权的法律保护目 前还处于探索阶段，植物新品种保护条例的规定较为笼统，许多问题未规定， 可操作性差，有关品种权法律保护的司法解释还没有出台，如品种权的侵权判定、 侵权的损害赔偿等问题还没有明确的法律依据，造成了各地法院审判标准尤其是 赔偿数额的不一致，难以使侵犯品种权的行为受到严厉的制裁。因此深入研究植 物新品种侵权的构成、认定、法律责任承担问题，对于进一步完善植物新品种权 的保护制度将有着重要的积极意义。本文从植物新品种保护的基础理论入手，运 用比较分析的方法，对品种权的保护范围、保护条件、品种权人应享有的权利、 品种权侵权的构成要件及表现形式、侵权的抗辩、应承担的法律责任进行阐述， 试图构架植物新品种权侵权认定的理论框架，并对侵权的构成要件、赔偿数额的 确定、司法保护中诉讼当事人的确定、临时禁令措旖的建立等有关问题阐述了自 己的见解，以期对植物新品种侵权审判标准的建立有所裨益。 一、植物新品种保护的基础理论 ( 一) 、品种权的概念及性质 l 、品种权的概念及其知识产权性。植物新品种权简称品种权，国外又称植物 育种者权利，是指由植物新品种保护审批机关依照法律、法规的规定，赋予品种 权人对其新品种的专有权利。品种权是一种新型权利，与专利权、商标权、著作 权等知识产权相比较，其权利内容虽然不同，但是都具有某些共同的特性，应属 于知 ： 产权范畴。 首先，从概念上分析，知识产权是人类对其在科学技术和文化艺术以及经济 活动等领域内所创造的智力成果或与智力成果相关的信息，依照各国法律所享有 的禁止他人利用的权利。而植物新品种亦是人类运用自己的智慧和创造力研制和 丌发的创造性成果，蕴涵了人类的创新性劳动。为了激励育种者的创新意识，法 律同样赋予了育种者对其培育品种的专有权利。品种权与一般知识产权保护的客 体均为人类的智力成果，均是权利人对智力成果享有的专有权利。因此，品种权 无疑是符合知识产权的定义的。 其二，品种权具有与一般知识产权相同的法律特征。知识产权的重要属性是 客体的无形性这是知识产权与民事权利中所有权的根本区别。知识产权对象的 无形性体现为对知识的占有是无形的，知识体现的是一种信息o ，此种信息主要源 于人类的智力刨造性劳动。信息的特性决定其可以通过多种多样的表达方式向他 人传达特定智力成果，因此知识产权可以方便地由多个主体占有和使用，这种 占有、使用只是对信息的认知、理解和感受。品种所体现的智力成果信息都依附 在植物的种子上，种子就是信息的载体，任何人掌握了种子，就有可能占有和使 用浚植物新品种，同时依照国际公约及各国立法，品种权可以许可实施、转让， 这意味着品种权可以由多个主体占有和使用，因此，品种权符合知识产权客体无 形性的属性。基于客体的无形性的属性，知识产权的重要特征是专有性、地域性、 时间性。那么品种权是否具备专有性、地域性、时间性的特征呢? 我国植物新 拌知识产权组织编；知识产戡纵横汝，世界知识“ 版= i i = 1 9 9 2 年3 2 负 2 品种保护条例( 以下简称条例) 是在国际植物新品神保护公约 ( u p o v 公 约) 的基础上建立的，就以我国条例的规定为例，逐而谈。专有性，又称排 他性或独占性，即未经权利人许可，他人不得使用其创造的智力成果。知识产权 的号有性除表现为独占使用，还表现为客体的不兼容性，即对于相同的客体或近 似的客体不可能由数个主体同时享有完全相同的完整的权利，有权机关对同一客 体只能授予一个权利。品种权的专有性体现在条例的第六条和第八条的规定， “完成育种的单位或者个人对其授权品种，享有排他的独占权。任何单位或者个 人未经品种权所有人( 以下称品种权人) 许可，不得为商业目的生产或者销售该 授权品种的繁殖材料，不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产 另一品种的繁殖材料”、“一个植物新品种只能授予一项品种权。两个以上的申请 人分别就同一个植物新品种申请品种权的，品种权授予最先申请的人；同时申请 的，晶神权授予最先完成该植物新品种育种的人。”从以上条款中不难看出，品种 权具备专有性的特征。知识产权的地域性指一国授予的知识产权只在该国管辖范 围内受到该国法律的保护，除依据国际公约和双边协定外，对其他国家没有域外 效力。条例第二十条规定：“外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请 品种权的，应当按其所属国和中华人民共和国签订的协议或者共同参加的国际条 约办理，或者根据互惠原则，依照本条例办理”。也就是说我国有关部门授予的品 种权仅在我国范围内有效。外国人、外国企业或者外国其他组织要在我国境内取 得品种权的保护，必须依据国际公约和双边协定向我国提出申请。这是地域性的 典型体现。为了促进知识的传播、推进社会进步，知识产权都有定的有效期限， 期满以后，该项知识产权进入公有领域，成为公众的财产，任何人均可利用。条 例第三十四条规定，品种权的保护期限，自授权之日起，藤本植物、林木、果 树和观赏树木为20 年，其他植物为15 年。这就是品种权时间性特征的体现， 因此，品种权具备知识产权的法律特征，这是认定品种权属于知识产权的关键所 在。 其三，品种权的价值目标与知识产权的价值目标一致。 知识产权法律制度通过产权界定，激励技术创新。现在人类社会正处于知识 经济时代，知识经济时代是以科学技术为第一生产要素的智力经济，科技进步是 经济增强的动力机制，知识产权制度就是通过授予创造者以产权，为权利人提供 ”孙法军浅析植物新品种权0 一般知识产权的一致性，农业科拄管理1 9 9 9 年第3 期 3 最经济、有效和持久的创新激励动力，保证科技创新活动在新的高度上不断向前 发展，从而促进创新成果所蕴藏的先进生产力的快速增长。知识产权制度已经成 为一个国家通过科学技术的创新优势取得和保持社会经济发展的制度选择。品种 权制度对于提高育种者的积极性、创造性，促进农业科技的发展有着十分重要的 作用。品种是农林业现代化的基础，植物新品种作为农林业科学技术的重要载体， 是最重要的农林业生产资料，是农林业技术创新活动中最活跃的因素，在农林业 发展过程中始终具有重要的地位。据权威部门统计，建国以来，我国植物育种者 共培育出4 1 种农作物5 0 0 0 多个新品种，使主要粮食作物和经济作物品种在全国 范围内更换了3 5 次，每次品种更换增产幅度都在1 0 一3 0 以上。在一系列增产 因素中，新品种发挥了3 0 - 3 5 的作用，而且新品种的品质和抗逆性较原有品种 大大增强，为农业的持续发展特别是粮食产量的增长产生了巨大的推动作用。林 业方面，仅“七五”期间就培育出核桃等主要经济林树种1 0 8 个，杨树等主要阔 叶林树种15 5 个，杨树针叶树无性系新品种近1 0 0 个。这些优良种源、家系和品 种，为速生丰产和名特优基地提供种茁，近年来已推广造林面积3 2 9 万多公顷。 但是培育植物新品种是一个相当复杂的过程，育种者除需要一定的专业知识和技 术外，还需要人力、物质资源和资金的大量投入，即使具备了这些条件，也并不 意味着一定能培育出优良新品种。通常，培育出具有相对稳定的遗传性状和生物 学的相对一致性，在产量、品质、抗病虫性等方面符合生产需要的农作物新品种 大约需要3 - 5 年甚至更长的时问。需花费3 5 万元，一个林木新品种最快也需要 1 5 2 0 年，需花费1 5 2 0 万元。所以每一个培育成功的植物新品种都凝聚着育种 者的辛勤汗水和心血。建立植物新品种保护制度的目的在于建立一个鼓励新品种 培育和使用的运行机制，使育种者能够对自己创造的科技成果以法律形式得到社 会的尊重和认可，通过新品种繁殖材料的生产、销售和使用取得经济效益。从而 使新品种的研制丌发和成果转化进入良性循环，成为促进农林业经济健康发展的 有力保障。 知识产权制度的另一目的是通过规制产权交易和对产权的适度限制，促进知 识技术的广泛传播与利用，平衡权利人与社会公众的利益，合理地配置资源。知 识产品是人类社会经济发展和社会进步的重要资源，要使知识产品成为社会财富， 创造者从中获取利益，必须规制产权交易，产权交易在相关的法律上表现为知识 ”是汉东、胡开忠著走向知识经济时代的知识产权往法律出版社2 0 0 2 年第3 6 页 4 产权利用，其主要制度就是授权使用、法定许可使用和合理利用。同时t 为了确 保社会公众利用知识产品的机会需对知识产权加以必要的限制。如设置保护期 限和设计权利限制。植物作为人类衣食住行的生活、生产必需品，与人类的生存 和发展息息相关，植物新品种制度从发展农林业和保护育种者的合法权益的角度， 允许品种权的许可使用和转让，使优良品种能够得到充分、合理地利用。品种权 人也可获取利益。同时还充分考虑到保护育种者权利所导致产生的若干特殊问题， 尤其是出于公共利益的要求对自由行使这种权利的限制，因而设置科学研究特权 和农民特权，并规定了强制许可，这在一定程度上平衡了社会利益和个人利益， 使优良品种能够发挥最大功效。 知识产权的法律制度通过对侵权行为的制裁，规范市场运行机制。知识产权 制度保护的是产权化的创造性智力成果，生产经营者通过获得知识产权才能获得 法律意义上的独占性占有，才能把这种科技优势、经营优势转化和提升为市场竞 争优势，从而对抗一切假冒、仿制和剽窃的侵权行为。打击侵权行为既是对产权 所有人的利益保护，也是对市场竞争程序的规范管制。知识产权制度通过设计并 规范侵权行为的制裁与惩罚方案、措施、办法等从制度上安排制止侵权行为泛滥， 规范产权交易市场，维护竞争秩序。实施植物新品种保护，其前提和本质是按市 场机制运作，只有在市场上有效益、有竞争力的品种才会去申请保护、才值得去 保护。植物新品种的知识产权如果得不到承认与保护，必然会导致全社会对育种 者智力劳动的不尊重，侵权是理所当然的事情。若种子企业只图种子生产经营赚 取利润不想投资育种研究创新，甚至有以假冒伪劣的种子冲击市场，带来的肯定 是整个产业的片无序状况。实施新品种保护目的在于敦促从业者重视产权，重 视通过产权的拥有来获耿企业的利益，也只有在新品种的产权受到保护后，才有 可能形成有序的行业发展局面，进而促进民族种业的健康发展。 知泌产权制度通过对知识产权的保护，促进国际的交流和合作。经济全球化 已成为世界经济发展的趋势，任何一个国家的发展，全部依靠自己去创造知识、 技术是不现实的，知识产权贸易在国际贸易中所占的比例越来越大，为了获取知 识产权和丌展会作交流，就必须形成一种知识产权的保护机制。特别是我国是一 个发展中国家，目前在科技和经济上落后于其他发达国家，迫切需要引进新知识、 新技术，吸引外资，我们的产品也必须去开拓和占领国际市场。但是，如果没有 。吴汉东、胡开忠著走向知识经济时代的知识产权法法律出版祉2 0 0 2 年第3 9 页 5 知识产权制度的保护，这些新知识、新技术和资金不会进入我国，我国的产晶也 不可能进入国际市场。尤其是在世界贸易组织成立以后，知识产权制度与贸易问 题挂钩，要进入国际市场，必须遵循有关的“游戏规则”，保护知识产权。知识产 权保护已经成为国际间科技、经济、文化合作与交流的基本环境条件。我国是一 个农业大国和人口大国，农林产品竞争力的高低直接影响我国农民的生计和农林 业的发展，品种的竞争力决定了农产品的竞争力，这就关系到我国农民的生存之 道和社会稳定问题。过去我国没有植物新品种保护制度，许多优良品种未申请国 际保护，失去了很多互惠互利的交换环境，大量的资源无偿流失，给国家、集体 和育种者个人利益造成了严重损失。与此同时，随着世界上许多国家建立植物新 品种保护制度，为了保护本国利益，许多国家不再向我国出售其新培育的品种， 我国引进外国最新优良品种非常困难，我国的新品种向这些国家出口也遇到许多 障碍，因而制约了我国在这一领域的对外交往和贸易。我国加入w t 0 ，所签署的 t r i p s 协议第2 7 条规定，成员国应给植物新品种以保护。因此，建立符合国际通 行体系的植物新品种权保护制度，是我国为发展本国经济，加强与国际经济交往 合作的客观需要，也是我国加入w t o 履行成员国义务的要求。 2 、品种权是一个独立的新型知识产权。在知识产权的现有体系中，与专利权 最相类似，但不等同。专利权与品种权除具备一般知识产权的共性之外，还有一 些共同之处。如都具有程序性，即都需由申请人提出申请，国家主管机关审查批 准后，彳授予权利。但由于二者是由不同的法规分别规定，其区别也是显而易见 的，主要表现在：保护的客体不同，专利保护的客体是构成发明创造的技术方案 和设计，无论是发明、实用新型、还是外观设计专利所保护的并非它的产品本 身。品种权保护的客体是产品本身，即特定植物品种的繁殖材料，如苗树、块根、