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武汉理工人学硕【:论文 摘要 作为世界上最大的水利枢纽工程,三峡工程是治理和开发长江的关键性骨干 工程。三峡工程超大型的建设规模,对长江流域乃至全国的建筑业、材料工业、 b 气机械制造业以及电力、信息产业都有直接的影响。因此,如何科学的组织、 管理工程建设就成为一个关键的具有重要意义的课题。三峡工程在十余年的建设 实践中,开拓创新,在工程建设管理体制方面积累了很多经验,创造性地提出并 实践了一些管理体制。但这些宝贵的经验还比较分散,缺乏系统性,也缺乏从技 术创新管理的高度进行深入分析。除工程的管理体制外,工程的运行机制及国家 为三峡工程提供的宏观政策都有待于进一步从技术创新的角度进行分析。因此系 统归纳、总结三峡工程建设中的管理体制、建设机制及国家在既定管理体制和建 设机制的前提下给予的政策支持就显得尤为重要。本文拟对三峡工程建设中运用 的创新体制及政策进行分析、论述和总结。 本文采用系统分析法、效果分析法、实证分析法等研究方法来分析三峡工程 技术创新的体制和政策。 具体而言,本文除分析各体制的方式和特点,还关注各体制之间的联系以及 这种联系对体制发挥作用的影响。在分析三峡工程时,对各种体制的经济效果和 社会效果进行评价,分析管理体制的实旄在效益方面对工程项目创造的价值。本 论文在写作过程中采用实地调查、内部访谈、内部资料调查等多种形式广泛收集 三峡工程技术创新体制的第一手资料,分析三峡工程建设体制的实践经验和主要 特点。 通过运用上述分析方法总结出三峡工程通过建管分家的管理机构的设置, 通过“四制”的宏观管理体制和“三控制”的微观管理路线,为技术创新提供了 制度土壤。通过不同阶段不同的政策取向,为三峡工程的技术创新提供了良好的 宏观环境。对重大工程的创新而言,除工程本身的体制要支持技术新外,外在的 促进技术创新的宏观环境即政府的支持至关重要。而制度则是支撑技术创新的关 键所在。 关键词: 技术创新,体制,技术创新政策,三峡工程 武汉理工人学硕士论文 a b s t r a c t a s t h e 伊e a t e s t w a t e r p i v o t a lp r o j e c ti nt h ew o r l d ,t h e t h r c e g o 唱e sp r o j e c t si s a k e yp r o j e c to fc o n t r o l l i n ga n dd e v e l 叩i n g t h ey a n g t z e 砌v e lt h el a t g ct e c h n o l o 百c a l s c a i eo ft h et h f e eg o r g e sp r o j e c t sh 舔d i r e c ti n n u e n c et ot h ec o n s t m c t i o n ,m a t e r i a l i n d u s t r y ,m c c h a n i c a le l c c t ca p p a 墙t u s ,m a n u f a c t u r i n gh d 吣时,柚de l e c t r i d t y , i n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nt h ey h n g t z er i v e rv a l l c y ,锄dc v c nt h cw h o l ec o u n t i ms o , h o wt oo 疆a n i z ea n dm a i i a 2 et h ep m i e c is c i e n t i f i c l y b c c o m e sak e ys u b j e c tw i t h i m p o r t a n ts i p 皿i 矗c a n c e t h e t h r e e g o f z e sp r 研e c t sp i o n c e r c d a n d i n v e n t e d , a c c u m u l a t c dm u c he x p e f i e n c ei nm a n a g e m e n ts y s t c mo ft h ep r o i e dd u r i n gt h e e n 画n e e r i n gc o n s t r u c t i o ni nm o r ct h a nt e ny e a r s t h c s ev “u a b l ee x p e r i c n c ci ss t i l l m o r es c a t t c r e d ,s u m m a r i z cs c 越c e l yf m mt t l es t a n d i n go ft e c h n o l o 窑:i c a ii i l n o v a t i o n b e s i d e sm 觚a g e m ts y s t e mo fm c p r o j c c t ,t h co p c m t i n gm c c h 柚i s mo ft h ep r o j c c t a n dm a c r o s c o p i c p o l i c yt h a i i h ec d u n t r yo 曲玎f o r t h ct h c g o r 辨sp r o i e c t sa w a i tt o s u m m 盯i z ej nt c 硼so ft c c h n o l o 西c a li n n o v a t i o nf l l i t h e r l y s ot h es u m m a r i z i n g , s u m m i n gu pt h em a n a g e m e n ts y s t e m , t h co p e r a t i n gm e c l i a i l i s m ,t h em a c r o s c o p i c p o l i c i e so f l h en 托e g o g c sp f o j e c 坞s y s t 蛐a l 池l l ys c 锄p 删c t l l a r l yi m p o n 龌t s y s t e m a t i ca n a l y t i ca p p r o a c h ,a n a i y t i ca p p f o a d i o ft h e r c s u l t ,a 皿a l ”i c a p p m a c h 0 ft h er 乩le x a m p l cw i l lb cu s c di nt l l i st c x t e x c e p tf o rt h ea n a i y s i s0 ft h cp a n e ma n dc h 锄丑c 硎s t i co fs y s t c m ,t t i i st e x t p a y sc l o s ea n e n t i o nt ot h ec o n n c c t i o n 锄o n 卫s y s t e m s 姐d t i l ci n n u c n c et l i a tf i l n c t i o n s w h i l ea n a l y z i n gt l l e1 1 1 r e cg o r g c sp m j e c t s ,印p r a i t oe n 咖i cr e s u l t 柚ds o c j a l e 饪e c to fv a r i o u sk i n d so fs y s t c m s ,锄a l y z et h ev a l u ec 坞a t e dt ot l i e p f o j c c t i n i m p l e m e n t a t i o no fm a n a g e m e n ts y s t e m t h i st h 髂i sa d o p t st i i co n - s i t ei n s p c c t i o ni n t h ec o u s eo fw f i i n g ,i n s i d cj n l e r v i e 、kj n s i d cm a 晒a l sa 砖纽v 龉虹鼬t e d jt h e 矗硌t h 锄d m a t e r i a l so ft 量i e t c c h n o l o 西c a ii n n o v a t i o ns y s t e mo ft l i et 1 l r c eg o r g c sp i e c t sa r e c o l l e c t e de x t e n s j v e l vi nt l l ev a r i o u sf b n n s 。 t h r o u g t lu s i n ga b o v c - m e n t i o n e d 柚a l y t i c a lm c t h o d s ,虬m 埘a a r i z ct h ct 1 l r c c g o r g e sp r o j c c t st l l r o u g l ll h ee s t 曲l i s l l l i l e n to fi h em 觚a 舻m c mo 喀柚i z a t i 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武汉理工大学硕士论文 前言 三峡工程是举世瞩目的重大水利枢纽工程,其建设规模和技术难度均居世界 前列。不论在工程上马之前的长期勘测、规划、研究和论证过程中,还是在工程 开工以来的设计、施工和管理过程中,广大科技工作者高度重视科学技术的研究 和应用,始终坚持技术创新,攻克了诸多科学技术难题。所以及时、全面、系统、 深入地总结这些工程技术创新的状况、特点和规律,具有重大的理论意义和现实 意义。在理论上,这项研究可以丰富和发展技术创新管理理论:在实践上,可以 为各级政府和企业开展大型工程建设,提供技术创新管理的经验、借鉴和规律性 认识;为有识之士对各项工程建设中的相关科技领域开展深入研究提供第一手权 威性的资料,为研究开发与技术创新管理的研究者和师生提供重要的个案分析材 料。 三峡工程建设处在我国经济体制改革、产业结构升级和经济快速发展的特殊 时期。从整体上看,三峡工程建设过程就是一个技术创新的过程。为推进三峡工 程的建设和技术创新,三峡工程建设者结合国内外的先进经验,进行了持续的技 术创新和管理创新,并辅之以文化创新的支撑,探索并建立了一套适合三蛱工程 的管理体制。同时,借助国家的相关政策,实现了三蛱工程建设的顺利进行。本 文拟对三峡工程技术刨新过程中的体制和政策进行论述、分析。 技术创新的体制包括三个方面:技术创新的管理机构、技术创新的制度,技 术创新的运行机制。论文的第一章介绍并论述三峡工程建设的管理机构,从组织 体系上棱理三峡工程的技术创新;第二章,主要从“四制”和“三控制”凡方面 论述三峡工程建设的管理制度,分析如何在制度上确保三峡工程管理机构职责的 有效发挥和三蛱工程技术创新的顺利推进;第三章,论述三峡工程的运行机制, 即管理制度是如何运用在具体的工程建设之上的;第四章,主要从财政政策和金 融政策两个方面,论述三峡工程技术创新的政策。 堕竖些二;j ! ! ;兰堡主笙苎一一 第一章三峡工程技术创新的机构设置 工程建设要有相应的工程建设管理机构,管理机构是整个工程管理体制中可见 的实体部分。可以说管理机构是整个管理体制运行的实体基础。本章系统分析三峡 工程建设各阶段技术创新的管理机构设置。 1 1 三峡工程管理机构的设置 a i 1 1 1 三峡工程项目管理的最高决策机构国务院兰峡建设委员 为了确保三峡工程建设的顺利进行,1 9 9 3 年1 月,国务院成立了国务院三峡工 程建设委员会( 以下简称三建委) ,这是国务院领导三峡工程建设和移民工作的最高 层次决策机构。三峡工程建设委员会主任由国务院总理直接担任;副主任由国务院 副总理、国务院三峡工程建设委员会办公室主任、国家发展和改革委员会主任、重 庆市、湖北省的主要领导、以及三峡总公司主要负责人等担任:委员由有关部委、 省市、主要设计单位的领导担任。 国务院三峡工程建设委员会的主要职责是:负责三蛱工程重大问题的决策:协 调宏观资源的配置。但不直接指挥工程建设。 1 1 2 国务院三峡建设委员会的下属机构 三建委最初的直接下属机构包括:办公室、移民开发局和成立于1 9 9 6 年1 1 月 的三峡工程建设委员会监察局,以及中国长江三峡工程开发总公司。2 0 0 2 年1 月, 原三峡建委办公室、移民开发局和监察局合并,重新组建国务院三峡工程建设委员 会办公室,兼挂国务院三峡工程建设委员会三峡工程稽察办公室,一套人员、两块 牌子。三建委办公室是国务院三峡工程建设委员会的办事机构,具体负责三峡建委 的同常工作,下辖四个直属单位和九个职能司( 局) 。三峡工程建设整体组织架构见 图l 一1 。 三建委办公室的下属职能部门中,综信司负责机关政务和对内对外组织协调的 工作;移民安置规划司和外迁协调司负责与移民相关的工作;其它部门主要负责三 峡工程建设过程中的政策研究、监督、审核、协调等工作,具体职责如下: 丛坚些i :叁兰竺! 堡兰一 闰卜l 三峡工程建设整体组织架构图 ( 1 ) 资金计划司 监督三峡工程投资概算的总量控制,组织实施投资控制风险分析;审核需报国 务院三峡工程建设委员会审批的预备费项目和投资结余使用项目计划以及年度投资 价差;协调、平衡三峡工程投资计划和进度:安排移民年度大类计划并对执行情况 进行监督:研究提出三峡工程资金筹集政策、方案并协调落实;负责三峡库区移民 资金财务管理和移民统计工作:参与协调三峡工程建设管理体制的有关工作。 ( 2 ) 技术与装备司 组织协调三峡枢纽工程初步设计方案的重大修改和争议较大的技术问题;联系 三峡枢纽工程建设质量、设备质量、施工安全监督管理工作,联系三峡枢纽工程质 量检查组的有关工作:协调三峡工程高新技术和重大装备的科技攻关、自主化( 国产 化) 以及国际招标等工作;研究协调三峡枢纽运行管理体制有关问题和三峡工程防 洪、发电、航运等综合调度方案。 f 3 ) 经济技术合作司 研究提出全国有关省、市、自治区和中央有关部门对口支援三峡库区的政策建 议和具体措施,组织、协调和推动对口支援三峡库区移民工作;推进三峡库区高效 生态农业发展,促进库区农村产业结构调整;研究提出三峡库区工矿企业迁建工作 管理办法及年度计划资会安排意见,协助有关部门做好三峡库区搬迁工矿企业结构 调憋工作:协助有关方面为三峡库区引进国内外资金和技术。 ( 4 ) 水库管理司 正c 汉理t 大学硕,卜论文 研究提出三峡水库管理的有关制度,协调三峡工程建设期三峡水库的管理工作; 研究提出三峡水库水、土( 含消落区) 、岸线资源管理和移民后期扶持的政策建议: 参与协调三峡库区生态建设和环境保护、泥沙研究工作,具体组织三峡工程生念环 境监测和三峡枢纽概算中安排的坝区以外生态建设、环境保护科技攻关工作;参与 三峡工程断航碍航期翻坝方案和补偿方案的研究工作。 ( 5 ) 稽察司 负责三峡枢纽工程、输变电工程和移民工程稽察的组织工作,提出稽察报告 督促检查稽察整改意见落实情况;负责三峡工程阶段性验收的组织协调工作。 ( 6 ) 监察局 组织协调对移民资金的使用管理情况进行监督检查:负责党风廉政建设工作; 负责组织机关和直属单位财务的内部审计工作。 1 2 中国长江三峡工程开发总公司 1 9 9 3 年新年伊始,国务院发出关于成立国务院三峡工程建设委员会的通知。通 知同时指出:“成立中国长江三峡工程开发总公司。这是个自负盈亏、自主经营的 经济实体,是三峡工程项目的业主,全面负责三峡工程建设和经营。”“3 这一决镱从 根本上解决了社会主义计划经济条件下建管分家的问题,是中国工程建设管理机构 设置的一大创新。 以往的工程建设都是成立工程指挥部直接指挥工程,下设复杂的指挥分部。其 弊端是结构庞大。职责不明,机制不活。对国家而言,资金投入大,负担重。鉴于 以往经验,国家为使这一特大工程决策科学化、管理民主化,成立了三峡工程建设 委员会,负责重大问题决策、协调、监督和宏观资源配置,但不直接指挥工程。委 员会下设办公室、移民开发局、总公司后又增设监察局。2 0 0 2 年后,三建委办公室、 移民开发局和监察局合并为国务院三峡工程委员会办公室。 三峡工程机构设置中突出了中国三峡总公司的业主地位。总公司全面负责三峡 工程建设和经营,负责资金的管理、运用和债务的偿还。三峡工程完工受益后还担 负着长江上、中游的梯度电站的滚动开发。三峡总公司作为法人主体,为更好地行 使法人职能,在其内部机构设置上,采取矩阵式的管理结构设置。 三峡工程管理机构的设置为国内其它工程管理机构的设置劬立了楷模,实践证 明这种管理机构的设置更好的保证了总公司行使业主权力,发挥业主在整个工程中 的核心地位,也确保了三蛱工程的顺利进行。 武汉理丁人学硕j 论文 1 3 三峡工程建设总公司技术创新的组织机构 中国三峡开发总公司作为项目法人,在内部机构的设置和工作关系上,主要按 照“三个层次”和“两个结合”的原则进行管理。1 ,以确保技术创新的三峡工程建设 的推进。三峡总公司对工程建设管理实行矩阵式的管理构架,如图卜2 所示。 “三个层次”决镱层、管理层和实施层。决策层是指公司的领导班子,管 理层是指公司的综合部门,实施层是指处于第一线的项目管理部门。 “两个结合”以工程建设管理为重点与以经营管理为中心相结合、工程建 设综合管理部门归口管理与项目管理部门直接管理相结合。 决策层由中国三峡总公司领导班子组成。其主要职责包括对重要事项做出集体 决策;对施工过程中质量、进度、安全等问题做出决策:对技术、经济、管理等方 面的主要问题做出决策。 管理层由公司的综合管理部门组成。包括计划、财务、工程建设管理、科技管 理、物资、设备等机关各部门。其主要职责包括制定工程建设计划、实施计划编制、 监控进度、统计;负责投资控制:负责工程项目招标和合同综合管理;负责合同结 算支付和工程成本分析;负责科研和应用技术的综合管理;负责工程主要物资和设 备的供应与市场调节管理。 实施层由工程项目管理部门组成,是项目法人的现场代表。其主要职责包括执 行中国三峡总公司的决策指令和管理方案:组织协调合同项目承包人、监理、设计 和其它有关服务人员履行合同职责;负责落实项目建设过程中的“三控制”目标“。 结合一:三峡总公司的工作重心以工程建设管理为重点,与以建立经营管理为 中心的现代企业制度相结合。目的是使工程建设既要达到质量、进度、安全控制目 标,又要符合成本效益的原则。 结合二:综合部门归口管理与项目管理部门直接管理相结合。综合部门进行总 体控制和监督,为实施工程项目提供协调和服务:项目管理部门按权限职责进行落 实,及时反馈实施过程中的信息和问题,提请综合部门指导和协调。 4 武汉艘1 = 人学颂l 论文 图卜2 三峡总公司矩阵管理图 1 4 三峡工程建设合作创新的组织机构 为了确保三峡工程的顺利实施,三峡总公司充分利用社会力量或聘请专业的第 三方企业,以发展的观点和长远的角度提出切合企业实际需求的解决方案。 1 4 1 科研管理和技术管理的合作机构 三峡工程的科研工作r 由国务院三峡建设委员会办公室,国家自然科学基金会 和中国三峡总公司组织管理。凡有关三蛱工程的科研工作,中国三峡总公司都参与 管理。 关于技术管理,长江水利委员会是三峡工程的设计总成单位,三峡工程代表局 是长江水利委员会派驻三峡工程现场的代表机构,代表长江委管理、协调长江委派 武汉理丁大学硕士论文 驻三峡工地的勘测、规划、设计、科研、水文及监理等各专业及职能部门的工作。 水利部长江水利委员会于1 9 9 4 年在湖北省宜昌市成立三峡工程代表局,简称长江委 三峡代表局。代表局下设枢纽设计代表处、施工设计代表处、机电设计代表处、建 筑设计代表局、勘测代表处、科研代表局及局办公室。 三峡工程现场设计代表工作在长江委三峡工程代表局统一领导下进行。现场设 代工作的总体任务是做好现场技术服务。主要包括组织施工详图和技术文件的供应, 进行设计交底;研究解决施工中与设计有关的技术问题,进一步完善和优化设计: 据业主委托承担施工地质以及水文、勘测和科研试验工作;参加工程检查和验收; 配合业主单位做好质量、进度、投资的“三控制”,并接受业主委托的有关任务。 按照与业主签订的供图协议,为满足工程进度的需要,代表局积极配合后方完 成施工图设计并参与若干单项技术设计、专题报告以及招标文件的编制。对一些紧 迫的或需紧密结合施工实际的设计项目,长江委三峡代表局积极组织现场设计,以 满足工程急需。 1 4 2 信息管理的合作机构 三峡工程投资大,建设周期长,涉及面广,数据和信息的处理量大、管理复杂、 迫切需要有一个科学高效的管理体系对其实行系统的、全面的、现代化的指挥和管 理。为此中国三蛱总公司决定引进现代计算机信息技术、现代管理的科学理论方法 及技术并与加拿大合作建设“三峡工程管理系统( t g p m s ) ”。 三峡工程的信息管理系统是三峡总公司利用外资引进设备、技术和管理的第一 次尝试,也是中国水电界、工程界引进大型管理信息系统的首例。t g p m s 的开发和建 设是中加双方紧密合作、共同设计、共同开发实现的。 除与国外建立合作关系外,三峡总公司还通过控股的方式,充分利用第三方力 量难动技术创新。三峡高科信息技术有限公司( 简称? 三峡高科”) 是经国家工商管 理局批准成立、设立于北京市新技术产业开发实验区的高新技术企业,公司由中国 长江三峡工程开发总公司控股。 6 :_ | :汉删工人学硕士论义 第二章三峡工程技术创新的管理制度 互峡:【= 程本身就足个创新的过程。工程建设需要一系列指挥管理机构,只有 创新的制度才能保证技术创新管理机构职能的实现,支撑管理机构的运作。本章主 要分析三峡工程建设中“四制”的宏观管理体制和“三控制”的微观管理路线“1 。 2 1项目管理中“四制”的宏观管理体制 三蛱工程的建设是在我国从计划经济向市场经济转变且即将加入w y 0 的特殊背 景下进行的,因此其管理体制既要考虑适合中国国情,又要考虑如何与国际惯例接 轨的问题。 早在动工之初,国务院就决定用市场经济体制建设三峡,采用项目法人负责制 和国家宏观调控有机结合的建设管理体制,国家在工程建设过程中起宏观调控和监 督作用,项目法人对设计、施工和运行管理过程有较大的自主权,经过十余年的工 程建设实践,三峡工程逐步形成了与国际接轨的现代企业管理制度,以运用项目法 人负责制、招标投标制、建设监理制、合同管理制等为代表的管理机制日趋完善, 被业内人士誉为“三峡模式”。 2 1 1 技术创新的项目法人责任制( 业主负责制) ( 1 ) 我国技术创新的项目法人责任制的发展过程 首先,项目法人责任制的引进 我国水电建设体制改革始于2 0 世纪7 0 年代末。 1 9 8 4 年,对建设中的云南省鲁布革水电站引水系统工程,我国利用世界银行贷 款建设,并按照世界银行的要求,面向国际公开招标。经过激烈的竞争,日本大成 公司中标承建了这项工程。日本大成公司最多时派到工地的管理人员只有3 3 人”1 。 工程建设所需要的劳务由中国水电十四工程局提供,劳务人员随工程的需要及时增 减。施工所需的大型配套设备由大成公司提供。 大成公司采用的这种新的管理模式,即后来风行于国内水电建设业的“项目法 施工”,对长期实行计划经济管理模式的国内水电建筑业形成巨大冲击。 其次,项目法人责任制的初步运行 几乎与云南鲁布革水电站实行“项目法管理”的同时,国内在建的一批水电建 设工程,在探索和发展中,进行着影响中国水电建筑业的系列管理体制改革。这 中间,有后来被业内人士誉为“五朵金花”的广蓄、水口、岩滩、漫湾、隔河岩等 武汉理丁大学硕士论文 一批国家重点水电建设项目,结合各自项目的特点,纷纷创造出自己的典型经验a 经过这一时期的探索,“项目法人责任制”即“业主责任制”,在国内进入了初步 规范化的运作阶段“。 ( 2 ) 三峡工程的项目法人负责制的创新 1 9 9 3 年,“业主”一词在国家级关于三峡工程的文件中被提及,则标志着中国水 电体制的改革进入了一个新的阶段”1 。三峡工程的业主中国长江三峡工程开发总 公司是国务院为开发长江水能资源、兴建三峡工程而批准成立的,是独立核算、自 负盈亏、自主经营、实行计划单列、具有法人资格的国有企业。 三峡总公司的职能是在国家确定的政策和工程初步设计范围内,全面负责三峡 工程的建设和经营,负责筹划、资金筹集、管理、营运、还贷以及资产的保值和增 值。其职能具体到施工阶段是指三峡总公司负责筹划、筹资、资金的管理与营运, 负责重大问题( 技术、质量、进度和投资) 的决策:在工程招标阶段,总公司主要负 责招标设计和招标文件自叮审查,组织招标、评标、决标,签订施工承包合同,接受 和保持承包单位提交的保证金:三峡总公司除在机关下设工程技术、计划合同、财 务等职能部门外,还在工地设工程建设部,全面负责工程建设的组织管理和监理单 位的选聘,负责解决施工征地移民,做好施工进场的各项准备工作,协调处理外部 各方关系,负责坝区管理,为工程建设创造一个良好的外部环境并协调解决工程 建设中重大的、监理单位在合同管理中难以解决的问题。 三峡总公司对工程项目实施总体性控制,即对关键的工程质量、工程进度和工 程投资三大目标进行实质性的整体控制。而大量的、合同规定的具体任务,需要业 主组织、协调设计、监理、施工等单位来共同完成。 在三峡工程的建设管理体制中,虽然作为业主的三峡总公司始终处于核心和主 导地位,但它和参与三峡工程建设的各方并非行政隶属关系,面是通过大量的合同 来联结、约束、协调设计、监理、施工、设备制造厂家、物资供应厂家等单位以及 各个工程项目的环节。 由此看出,在三峡工程建设中实行业主负责制,业主既对国家、对工程建设负 责,又对参与建设的各单位负责。业主依据签订的合同,巧妙地运用经济、技术措 施,来组织工程建设,调动参建各单位的积极性,以实现工程项目三大目标( 即质量、 进度、投资) 的控制和取得工程建设的最佳效益。 ( 3 ) 项目法人的转制改型 2 0 0 1 年8 月2 2 日,中国三峡总公司联合其他5 家发起人,共同发起设立中国 长江电力股份有限公司( 以下简称“长江电力”) ,中国三蛱总公司的改制重组迈出 了关键性一步”。2 0 0 1 年9 月2 9 闩,长江电力在北京正式成立。2 0 0 2 年8 月,中 国三峡总公司改制重组方案获得国务院批准,并正式获准成为国家授权投资主体。 8 武汉理工人学硕l 论文 这标志着中国三峡总公司将从三峡工程的项目法人,逐步转变成为代表国家行使资 产经营权、处置权、收益权和其他重大决策权的国有投资主体。 2 1 2 技术创新的招标投标制 在三峡工程的建设管理工作中,项目管理是核心,合同管理是基础,而合同的 成功与否又取决于招标工作。招标的目的是准确选择对三蛱工程最有利的承包商。 三峡工程自开工起就实行了招标承包制,运用市场竞争机制,择优选择承包商,以 形成相对最优的旌工组合。 ( 1 ) 三峡工程中的招投标制 三峡工程运用社会主义市场经济的运行机制,面向市场,实行公开招标、择优 选择施工承包单位。 三峡总公司规定,凡属三峡工程的主体建安工程、主要的临时工程、较大的房 建工程、大型施工设备、永久设备、工程监理等,一般都要采用招标方式,通过竞 争择优选择承包单位。招标方式有公开招标、邀请招标和议标,2 0 0 0 年后取消了议 标方式。 三峡工程的招标工作严格按招标程序进行。 招标通告发布前,由设计单位提出招标设计,业主提前l 至3 个月审定然后 编制招标文件和标底。公开招标的项目在有关报刊上发布招标通告,邀请招标和议 标项目用书面或其它方式邀请。三蛱总公司对预审合格的投标单位售标。 开标是按招标文件规定的时间、地点召开开标会议,除投标单位必须派合法代 表参加外,还邀请公证单位、设计单位、银行代表和评标专家参加,当众开标。 三峡工程的建安工程项目,开标后立即组织评标。评标一般组成技术、商务两 个专家组进行评定。三峡总公司根据评标专家的意见最后研究决标。整个评标工作 按照“专家评标、定性分析、定量打分、领导决标”的原则在保密的情况下进行, 使评标、决标保持客观、公f “。 在三峡工程第一阶段施工中,由于大胆引进竞争机制,采用“三公”( 即公开招 标、公平评标、公正决标) 原则进行招、评、决标,选择了一批资信高、实力强的国 内施工单位进场,从而使三峡工程的准备工程和一期导流工程得到顺利实施。 ( 2 ) 招投标制度的效益 实行招投标制度对三峡工程建设所带来的效益是显著的。从宏观方面看,工程 进度符合总体要求,质量满足设计要求。概算控制良好。完成投资比例略小于实际 工程量完成比例,投资略有节余。这些总体成果的取得与国家宏观经济调控的总趋 势是一致的( 如价格指数下降、利率下调等) 。从微观上看,推行招标投标制度,选 武汉理工火学硕1 1 论文 择真正符合要求的承包商和供货商,使项目的质量得以保证。对“三控制”也起到 了重要作用。 ( 3 ) 三峡工程招投标中出现的问题 三峡工程的招标实践说明,如此技术复杂的重大建设项目,通过招投标,对创 造公平竞争的市场环境,保障国有资源有效使用,实现资源的优化配置,保证工程 顺利进行。起到了积极的作用。但三峡工程巨大,整个工程中的招投标制中还是出 现了一些问题。 第一,招标文件编制的编制、审查制度不够完善 招标文件是整个招投标工作和合同实施的基础环节,招标人的意图都要通过招 标文件表达,如果在这个环节发生遗漏或偏差,将直接影响招标成果。目前,招标 文件编、审存在的主要问题:一是个别项目的招标文件技术部分的标准和要求不明 确,有的在评标过程中改动较大。有的在临签合同时又出现更改或追加采购,随意 性较大,从客观上易形成不公平的结果。二是招标文件审查制度不完善,虽然是责 任部门负责组织,涉及重大问题,没有明确把关审批环节。 第二。招标立项管理程序上不够清晰 三峡工程开工以来,由于中国三峡总公司涉及立项的规定较多,中国三峡总公 司招标管理办法虽然规定了立项,但立项的具体操作程序不明确,立项申请表虽 已执行,但未以文件形式正式下达,一些部门不清楚。一些小型项目招标立项管理 有不规范的现象,结果造成多头立项,自行立项的现象。主要原因是以往的管理办 法对立项有不同的规定,投资立项管理办法需要结合概、预算管理进行修订。 第三,评标工作有待于迸一步深化 2 0 0 1 年以来,中国三峡总公司招标委员会加大了对评标工作的指导和监督,评 标工作总体上是规范的,评标结果也是客观、公正的。目前存在的主要问题是:有 些项目评标过程中澄清问题不严谨,澄清后的问题又未明确地在评标文件中反映清 楚,给后期合同谈判带来困难;个别采购项目的评标,采取人为地分层次打分,是 不规范的。 第四,招标成果资料的归档尚需进一步加强 中国三峡总公司招标管理办法及实施细则对其归档做出了详尽的规定, 招标办公室会同档案馆及信息中一、,对涉及招标评标工作的部门和机构进行了招标 成果资料管理与归档培训,今后这项工作还需进一步加强。 2 1 3 技术创新的建设监理制 ( 1 ) 我国推行建设监理制的概况 1 0 武汉理工大学硕 :论文 广义的建设监理包括从项目策划、招标代理、设计咨询、设备采购、到施工、 运营保修等阶段的投资、质量、进度控制和合同管理等专业化服务。我国目前实践 中的建设监理主要是指施工阶段的监理。我国首次实行建设监理是在1 9 8 4 年开工的 大型水电站工程鲁布革水电站引水隧道工程上。1 9 8 8 年后,建设工程监理制度 逐步得到推广n “。 综观过去十多年,我国监理事业得到了长足的发展,其主要表现有: 首先,初步建立了较为完善的监理法规体系 中华人民共和国建筑法中华人民共和国招投标法建设工程质量管理条 例建设工程监理规范建设工程监理范围和规模标准规定等法律法规的颁布 实施,明确了工程监理范围,确定了监理单位市场主体地位,使建设监理工作有法 可依、有章可循,监理工作逐步规范化、程序化、制度化。 其次。工程受监率逐步提高 监理与业主、施工承包商一样,已成为建筑市场不可或缺的重要主体。目前几 乎所有的大中型建设项目都实行了监理,建设监理制度是工程建设体制的有机组成 部分,三峡工程和其它无数工程取得了显著的监理效果,证明实行建设监理是规范 建设各方行为、保证建设质量、控制造价和工期的有效方法。 再次,监理产业初具规模 据统计,目前,全国各类资质监理单位已有6 0 0 0 多家,近3 0 万人。已形成了 一支规模较大的监理队伍【1 3 】。 ( 2 ) 几种主要的监理模式 第一、社会监理模式 社会监理是指对工程建设进行社会化专业化的监督管理,由业主委托具有资质 的社会监理单位进行。这种监理方式是国际上通行的方式,也是国内有关部门鼓励 和提倡的监理方式,三峡第一、第二阶段工程建设采取的基本上就是社会监理模式。 这种模式对业主而言,其优点直接表现为:业主项目部门比较精简,其职能重 点在于宏观关系处理和重大事项的决镱协调,重大事项的审批;不直接介入日常的 监理工作,只对监理行为进行监督,支持监理工程师的工作。其弊端是在社会监理 的专业素质、执业道德、责任体系不到位的情况下,社会监理不能更好地代表业主 对工程建设进行具体监督管理的作用,结果导致业主协调任务量过大。 第二、自行监理模式 这种模式实际上是业主直接进行项目管理,不聘请社会监理,业主项目管理与 监督管理完全合二为一。这种模式般适合规模较小的工程,且业主有极强的管理 和技术力量。 武汉理工大学硕士论义 这种模式的特点是建设体系只有业主和施工承包商两方,对业主而言,业主能 够充分地直接地控制工程建设的宏观方面和微观方面。其弊端是这种方式与社会化 专业化分工的趋势相违背的,特别是在业主仅仅只建设个工程项目而不是持续滚 动丌发新项目的情况下,业主难以培养和维系足够数量具有资质的专业管理人才。 自从1 9 9 6 年以来国家全面推行建设监理制以来,在大中型项目建设中已杜绝了业主 完全自行监理的现象1 1 4 l 。 第三、混合监理模式 介于上述两种模式之间的是混合监理模式,即业主与社会监理单位相结合进行 监理的模式。 这种监理模式的优点是业主在一定程度上介入现场管理或部分监理,可弥补社 会监理的不足。弊端是业主和社会监理单位在业务上有从属和交叉关系,一旦出现 问题,易造成责任不清,无法追究责任。 应用这种监理模式较成功的有二滩工程和小浪底工程。 ( 3 ) 三峡工程的监理制 建设监理制是保证工程建设达到预期的质量、进度和投资目标的重要制度,从 三峡工程这一特大工程来讲,监理的完整涵义应分3 个层次: 三峡工程项目监理是三映工程的项目法入。中国三峡总公司对国家全面负 责三峡工程的建设管理。 三峡工程工程监理中国三峡总公司直接负责三峡工程建设施工管理的工程 建设部,对各分项目施工监理进行协调组织。 三峡工程旌工监理由中国三峡总公司选聘的有监理资格的公司、设计院等 单位分项目对承包单位进行合同履行的监理。发布开工、停工令,协调甲乙方和设 计方合同外的补偿和索赔,在旅工现场对藏工过程进行质量检查和安全监督,审查 设计施工详图。 监理工作的主要内容是“三控制”。 质量、进度、造价三大目标的控制( 即简称三控制) 是相辅相成的有机整体,也是 体现投资效益的主要指标,“三控制”是工程监理的主要内容。 ( 4 ) 工程监理体系的创新 三峡工程监理组织体系是在业主统一组织和指导下的按工程项目设置的出多个 监理单位组成的统一监理组织体系,与二滩、小浪底工程及国内其他工程相比有如 下特点: 第一、无总监机构 这是由三峡工程的旌工特点和国内监理现有的发展水平所决定的。业主的工程 武汉理t 大学硕1 :论文 建设部实际上承担了部分“总监机构”的职能,统一组织和指导各监理单位的监 理工作。为解决长远规划与横向协调管理问胚,工程建设部设立了监理管理专门机 构进行监理的总体规划、组织选聘及综合管理等工作。 第二、按项目或专业设置监理 根据三峡工程施工特点、工程建设管理方式及业主项目管理能力,三峡工程监 理单位是按工程项目或专业分别设置的。监理单位不论大小,均与业主签订监理委 托合同,相互之间不存在隶属关系。 第三、监理组织体系分为建安工程监理和永久工程设备监造两个方面 工程建设部除归口管理三峡工程建设监理工作外,还直接管理建安工程监理; 设备管理部门具体管理永久工程设备监造工作。 2 1 4 技术创新的合同管理制 合同管理是工程施工管理的核心。项目法人依照国家法律的规定,以合同的方 ,将建1 5 1 修理的j l 缸与责任潞实皇u 施二l 庶也蒯、工程监理、设计单位,所以含i 剃是 维持参建各方关系的纽带项目法人与参建各方不存在行政领导关系。合同管理采 用“分类别按项目管理、分部门实施、分层次负责、综合归口”的原则坫l , ( 1 ) 合同的整体策划管理的创新 三峡工程规模巨大,合同项目数量众多。众多的合同在时间、空间和具体内容 上相互关联、制约,组成庞大的项目关联系统。为减少各合同间的相互干扰,加强 总体策划管理,采取“分项目”和“分阶段”的管理办法, 具体措施包括: 首先,明确结构界面和工艺界面 根据总体施工程序对合同进行规划,使各施工项目在空间上与其它同期项目相 互配合,尽量减少在空间上的干扰。 其次,明确施工控制环节界面 以工程的总体进度和控制目标为主线。使各合同在时间上与前后项目相衔接。 再次明确可配置的资源与技术支持 根据项目工程特性、外界条件、旌工条件规划项目法人可配置的资源与技术。 规划合同执行中的管理组织,质量、进度、造价、安全控制方式及程序。 ( 2 ) 工程建设管理中的合同管理创新 合同管理贯穿于工程建设管理的各方面,有效保证了三峡工程技术创新的顺利 推进。 首先、质量管理中的合同管理 武汉理1 二大学硕j 论文 业主和参建各方围绕合同管理成立了专门的质量管理机构三峡工程质量 管理委员会,并逐步建成“5 + 1 ”质量检查体系即施工单位自捡、监理单位总体把 关、中国三峡总公司项目部直接监督、总监专项负责、国务院三峡枢纽工程质量检 查:争家组权威审查的五道程序。同时,三峡总公司通过监理加强对三峡工程质量的 控制。设立质量特别奖。依照合同进行奖惩。 其次、投资控制中的合同管理 合同管理的责任落实到工程建设部各顼目管理部门。项目管理部门会同监理对 具体合同的造价进行控制。 工程实施过程中,作为项目法人,三峡总公司的投资控制主要通过以下三种渠 道:一是建立执行概算、合同价两个价格控制体系;= 是建立合同项目实施控制价; 三是对合同价的价差进行管理。 再次、进度控制中的合同管理 在工程进度控制上,项目法人根据批准的初步设计中确定的进度控制目标,根 据总进度要求编制实施进度总计划,并在此基础上进一步细化。承包单位还须编制 施工周、同计划,以保证工程施工进度满足总进度要求 工程的进度控制主要通过以下渠道:一是业主制订统一的工程进度编制办法, 并将进度要求写进合同,用合同的形式约束施工单位按进度计划进行;在施工合同 中,列有一笔工程进度奖励资金,对完成年度计划的给予奖励,对未完成年度计划 的,扣掉该笔奖金;业主编制指导性或目标性的年、季度进度计划,用于协调整个 三峡工程进度;建立严格的进度会商和审批制度。施工单位的进度计划必须得到监 理的认可,并需按批准的进度计划组织施工。项目部对进度计划完成情况进行考核, 实行奖惩,对关键项目进行跟踪,定期对进度计划进行更新,及时调整偏差,确保 总进度目标的实现。 最后、安全生产中的合同管理 在工程安全管理上,工程建设部对三峡工程施工安全负有组织管理责任,工程 建设部下属的项目部对所管合同项目的安全生产承担管理责任。合同对安全生产有 明确要求。 为达到合同靓定的安全指标旖工单位建立了安全生产管理体系,层层落实安 全贲任;三峡工程实施日、周、月安全检查制度,建立安全例会制度,包括三峡安 委会办公室每月召开安全例会,特殊情况下召开的紧急安全会议;监理荦位对监理 项目的工程施工安全和

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