（政治经济学专业论文）重庆市水资源定价及价格体制改革研究.pdf

西南大学硕十学位论文 中文摘要 重庆市水资源定价及价格体制改革研究 政治经济学硕士专业学位申请人邹仁欣 指导教师朱泽山教授。 摘要 水资源的缺乏已成为制约重庆经济、社会发展的“瓶颈”，如何合理利用、保护重庆的水 资源，已成为一个十分突出而现实的问题。但与此同时，重庆市现行水资源价格体制的不完 善，导致了目前重庆市水资源利用中存在诸多问题，水资源的定价没有起到引导水资源可持 续利用的应有效果，为此，研究重庆现行水价机制和改革方向中存在的问题，为重庆水资源 保护和合理利用提供科学依据，已刻不容缓。 本文结合重庆市水资源现状，力图提出一种符合重庆长远发展的水资源定价方法和价格 体制深入改革的思路，因此，首先对国内外现有的对水价定价研究成果进行比较分析，采用 归纳分析方法对国内外水价研究的现状及研究的局限进行分析与评述，采用规范研究的方法 分别对水价形成机理和水价机制等进行分析研究，并根据水资源定价的意义，提出水资源定 价方法应遵循的原则；在此基础上，对重庆市水资源的现状、现行水价执行方法和执行情况 进行全面了解，分析重庆市水资源定价存在的问题及由此产生的不利影响，并对重庆近年来 水资源价格体制改革的主要措施及取得的成果进行分析，最后结合对水资源问题的关注和研 究心得，总结出适合重庆长远发展规划的水资源定价思路，提出重庆市水资源价格体制改革7 深化的政策建议和配套措施。 关键词：水资源定价方法价格体制改革 两南大学硕十学位论文 a b s t r a c t 曼曼曼! ! 曼! 曼曼曼! ! ! 皇曼曼詈皇曼皇葛m 一# i , 一 i 鼍皇皇蔓曼! 曼 w a t e rr e s o u r c e s p r i c i n ga n dp r i c e m e c h a n i s m ，sr e f o r mr e s e a r c ho f c h o n g q i n g m a j o r ：e c o n o m i c s s p e c i a l t y ：m a r k e te c o n o m ya n dm a c r o - m a n a g e m e n t s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r z h u ；h a n v r o l e s s o r 1 1 uz e sa n a u t h o r ：z o u r e n x i n a bs t r a c t t h ew a t e rr e s o u r c e si n s u f f i c i e n c ya l r e a d yb e c o m e st h e 飞o t t l e n e c k ”r e s t r i c t i n gc h o n g q i n g e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h eo u t s t a n d i n gp r o b l e mi st ok n o wh o wt om a k eg o o du s eo f a n dp r o t e c tt h ew a t e rr e s o u r c e so fc h o n g q i n g t om a k ei tw o r e ，t h ec u r r e n tp r i c es y s t e mo f c h o n g q i n gi si n c o m p l e t e t h er e s u l ti st h a tt h ef i x e dp r i c ec a nn o tm a k eap e r f e c te f f e c to nt h e s u s t a i n a b l eu s ea si td o e s t h e r e f o r e ，t op r o v i d i n gs c i e n t i f i cb a s i sf o rt h ew a t e rr e s o u r c e sp r o t e c t i o n a n dr e a s o n a b l eu s i n gi nc h o n g q i n g ，s o l v i n gt h ep r o b l e m si nt h ew a t e rr e s o u r c e sp r i c i n gs y s t e ma n d i t sr e f o r mi sn ot i m et od e l a y a c c o r d i n gt ot h es i t u a t i o no fc h o n g q i n gw a t e rr e s o u r c e sa tp r e s e n t ，1w a n tt of o u n daw a yo f w a t e rr e s o u r c e sp r i c i n gw h i c hi sg o o df o rc h o n g q i n g sl o n g - t e r md e v e l o p m e n ta n dt h ed e e pr e f o r m i np r i c es y s t e m s o ，f i r s t l y , ic o m p a r et h es t u d ya th o m ea n da b r o a do nt h i ss i d e ，、i mt h ew a yo f i n c l u d i n ga n ds u m m i n gu pt om a k ea n a l y s i sa n dc o m m e n t sa b o u tt h ea c t u a l i t ya n ds h o r t a g ei nt h i s f i e l d w h a ti sm o r e ，iu s ef o r m a lr u l et os t u d yt h ew a t e rp r i c ef o r m sm e c h a n i s m , w a t e rp r i c e m e c h a n i s ma n ds oo n p u tf o r w a r dt h ep r i n c i p l et h a tt h ew a t e rr e s o u r c e sp r i c i n gm e t h o ds h o u l d f o l l o wa c c o r d i n gt ot h em e a n i n go ft h ew a t e rr e s o u r c e sp r i c i n g o nb a s i so ft h e s e ，ic a ng e tag o o d k n o w l e d g eo ft h es i t u a t i o no fc h o n g q i n g sw a t e rr e s o u r c e s ，t h ec u r r e n tm e t h o do fc a r r y i n go u tw a t e r p r i c ea n dt h er e s u l to fi t a tt h es a m et i m e ，ia n a l y z et h ep r o b l e m sa n dd e t r i m e n t a le f f e c ti n v o l v e di n t h e ma sw e l la sm a i nm e a s u r e st a k e ni nt h er e f o r mo nw a t e rp r i c ea n dt h e i ra c h i e v e m e n t s a tl a s t ， c o m b i n i n gt h ec a r ea n de x p e r i e n c eo fs t u d yt h ew a t e rr e s o u r c e s ，is u mu pn o to n l yt h ew a yw h i c hi s s u i t a b l ef o rc h o n g q i n g sl o n g t e r md e v e l o p m e n tp r o g r a m , b u ta l s ot h ep o l i c ys u g g e s t i o n sa n d s u p p o r t i n gm e a s u r e s k e yw o r d s ：w a t e rr e s o u r c e sp r i c i n gp r i c em e c h a n i s m r e f o r m i i 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：铆识 口 月刁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签幼服 导师签名 学位论文作者签例w 弓 导师签名 签字日期多b 毋年，月砷日 签字日期 日 两南大学硕十学位论文文献综述 文献综述 水资源定价理论是人们关注水资源优化配置和解决水环境危机现象的一个结 果，在国内外得到了较为持续的研究。水资源价格研究一般是建立在西方经济学 的效用价值论基础之上，西方学者基于对水资源稀缺性、效用性和价值量的认识背 景，开创和推动了水资源价格问题的理论和实证研究，国内外学者在2 l 世纪出进行 了卓有成效的研究，取得了较为丰硕的成果。 一、国外水资源价格研究进展分析 2 0 世纪8 0 年代发达国家水资源危机使得水资源定价成为研究热点：s t a n l e y ( 1 9 8 2 ) 研究认为水资源定价可以保护资源、促进用水效率提高和公平分配，对水资 源价格的重要性作了较为深入的阐述：价格作为节约用水的重要参数，可以解决 在随机供水情况下价格稳定性和水量配给规律，并可据此推出获取最大利润的长 期价格( f a k h r a e i ，1 9 8 4 ) ：对城市用水定价和短期的蓄水弹性研究表明，水资源边际 价格上升4 0 ，则用水量减少1 0 ( m o n c u r , 1 9 8 7 ) ；解决水资源危机依赖于对水资源 的管理，但却不能纳入纯经济商品的范畴，也不适宜用来作费用一一效益分析 ( w o l m a n ，1 9 8 4 ) ：对水资源定价后市政水利部门利润率情况、城市用水定价和干旱 对策研究表明，边际价格可影响至f j 用水量的高低，当水价有足够的弹性时，水资源 附加税可调节用户用水，促进节水措施的采用( m e r c e r , 1 9 8 6 8 9 ) 。n a r a y a n a n ( 1 9 8 7 ) 采用非整数规划模型研究计量成本下的季节水资源价格问题，指出了实施季节价 格有利于合理配置水资源：水价在水资源管理中具有重要作用，水价具有足够弹性 时，通过征收干旱附加税调节用水量，可以促进水资源的节约使用( m o n c u r ，1 9 8 8 ) ： 对于供水企业来说，建立一个有效的价格结构来弥补服务成本，将更能够促进供水 企业的有效运转。 、 2 0 世纪9 0 年代采用经济杠杆管理水资源成为研究热点，研究的焦点主要集中 在水价弹性和水资源定价方法上。乜3 对用户需水量弹性的研究，揭示了水价弹性与 节约用水的关系，为节约用水提供了有益的经验( s c h n e i d e r , 1 9 9 1 ) ：户均用水量研 究表明，人1 ：3 统计和社会经济变量比自然因素对用水量的影响要大，对水资源的需 求与社会经济密切相关。( m u r d o c k 。1 9 9 1 ) ：m i c h a e l ( 2 0 0 1 ) 利用边际成本模型和平 均成本模型研究美国南部和西部地区水资源的定价问题：对定价模型进一步的研 究认为，定价模型一般基于服务成本、支付能力、机会成本、边际成本和市场需求 ( t e e r i n k ，1 9 9 3 ) ：学者w a r f o r d ( 1 9 9 2 ) 提出了用边际机会成本对自然资源定价，而 p a n a y o t o u ( 1 9 9 4 ) 利用全成本定价法分析了水资源的价格和均衡产量，并指出了水 资源对可持续发展的重要作用；n y o n i ( 1 9 9 9 ) 以赞比亚为例，分析了发展中国家的 i 两南大学硕十学位论文 文献综述 曼曼! ! 曼曼曼! 曼! e l 二i i ；i = i i _：；i 皇曼曼曼! ! ! 曼曼 水资源定价，研究结果表明采用市场定价将会促进水资源使用中的节约、提高用 水效率：v a r e l a ( 1 9 9 8 ) 在分析西班牙水价政策时指出，据用水对象的不同制定不同 的水价结构。 与此同时，人们在研究水价问题时将关注目光投入到水市场和水权交易上。口1 美国德克萨斯洲格朗德河下游河谷的水市场与水权转让的实践( s c h o dm a s t e r ， 1 9 9 1 ) 说明水市场机制建立是水资源管理的一种新模式，可有效提高供水利用效 率( b i i s w a s ，1 9 9 1 ) ：c o l b y ( 1 9 9 3 ) 分析了水资源定价和水权交易两者间的正相关关 系，指出水权交易市场的优势tr e n a t o ( 1 9 9 6 ) 对水权交易研究认为，可交易的水权 的作用有：可以促进对节水技术的投资、可以刺激用户进一步考虑考虑外部成本 和机会成本、可以减轻资源退化的压力、有利于农作物的多样化等：g e o f f e r y ( 1 9 9 6 ) 研究认为对水资源配置效率有着重要影响的伦理道德和公平性，同样与水资源规 划和水资源配置的优先权有着密切联系：n i rb e k e r e t ( 1 9 9 6 ) 在对中东几个国家利 用对策论的方法研究水资源优化配置过程中的水权转让条件时，同样说明了水市 场的重要性：智利自由水市场管理就是水市场机制成功运作的范例，它说明加强水 权交易制度建设是强化水市场管理的重要手段( b a u e r ，1 9 9 7 1 9 9 8 ) 。 进入2 1 世纪，水资源定价和水权交易得到进一步深入研究。有利用边际价格模 型、平均价格模型和希恩的价格征收模型研究美国南方和西部地区价格弹性的成 果，研究认为，分区水价结构能够激发节水行为( m i c h a e l ，2 0 0 1 ) ：水价是水资源分 配的工具，利用一个城市用水者、农业用水者和其他用水者的水资源扩展模型，可 以得出水资源的分配方案和水资源的影子价格i o s l o v i c h ( 2 0 0 1 ) ：用边际机会成本方 法对自然资源价格进行定价能促使水资源的有效利用( s c h o d m a s t e r ，2 0 0 2 ) 。在水权 交易研究方面，c h a t t e r t o n ( 2 0 0 2 ) 对澳大利亚水市场进行了研究认为，建立水市场 涉及到政府政策、机构管理、公共资源本质、私有化的经济后果和对社会收益和 后果的评估，以及水市场可以促进资源的可持续利用：n e w l i n ( 2 0 0 2 ) 对市场如何 影响南加利福尼亚的水资源进行了估算，对水资源分配政策的经济收益进行了初 步的评估，并归纳总结了水市场的特点。 近五年来，水资源和废水定价以及与环境的关系成为水资源研究新视点，是水 资源市场价格机制建立的关键。 ：二、国内水价研究进展分析 2 0 世纪8 0 年代，我国开始涉猎水资源的有偿使用和水资源价格研究，并于 1 9 8 8 年初将水资源核算纳入到国民经济核算体系中去研究，其中研究成果不少，但 涉及程度不深。 2 0 世纪9 0 年代，人们在水资源价值计算采用了供求价格法与逆算法相结合的 2 两南大学硕士学位论文 文献综述 皇曼曼! 曼曼曼曼皇曼曼皇! 鼍曼曼曼皇曼曼皇曼曼曼曼! | 一一i 一i i 曼曼! 曼曼曼量曼曼曼! ! ! 曼蔓 方式进行( 李金昌，1 9 9 0 ，1 9 9 1 ) ，并采用成本计算法和倒推法两种方式确定水资源 价格标准( 胡昌暖，1 9 9 3 ) 。资源价格模型( 李金昌，1 9 9 5 ) 从资源租金的角度展现自 然资源本身的价值，但不同水的需求弹性差异很大，导致难以实际的运用，但地租 可以作为水资源价格重要的组成部分却毫无疑问( 胡昌暖，1 9 9 3 ：沈大军，1 9 9 8 ) ， 天然资源的租金应由供求关系决定，而不是由其所包含的劳动来决定的( 吴军晖， 1 9 9 3 ) 。一种观点认为，对水资源估价不能就资源论资源( 黄贤金，1 9 9 4 ) ，地租理论 是天然水资源价格计算的基础，基于此提出了间接水价的基本计算方法( 张志乐， 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 。傅春、胡振鹏( 1 9 9 8 ) 通过建立和求解区域水资源优化配置模型，得到 水资源影子价格：彭育新( 1 9 9 8 ) 提出灌溉点影子价格概念，认为自然的水资源呈明 显的时间和空间变化，农业生产有地域性和季节性，农业生产的用水需求和自然水 资源供给都随时空而变化，当农业水资源供需在时空上不吻合时，就需要建设灌溉 系统，通过水资源再配置来弥补均衡水资源时空上的不足，保证农业用水，因此， 通过点影子价格作为农业水资源的定价依据，提议提高水资源的利用效率并激励 对灌溉系统的投入。姜文来( 1 9 9 8 ) 提出了综合影响水资源价值的各种因素的水资 源价值模型来计算水资源价格，但因素的模糊评价和权重的确定难以精确计量， 实际应用较为困难。实证上，运用影子价格法研究了黄河一些河段水资源价值( 温 善章等，1 9 9 3 ) ：也有组织利用边际机会成本理论研究水资源定价模型，他们选择缺 水区、丰水区两个典型，分别进行了水资源价格测算并提出了水资源价格政策：武 亚军( 1 9 9 9 ) 提出一个动态的定价模型，利用贴现率参数和价格调整参数探讨水资 源的价格调整问题。进入2 1 世纪，何锦峰、陈国阶( 2 0 0 0 ) 阐述了水资源动态完 全成本定价模型，探讨了急需解决的定价问题：顾圣平( 2 0 0 2 提出了水资源模糊 定价模型，并进行了实证分析：黄智晖、谷树忠( 2 0 0 2 ) 研究了水资源的定价方法。 司训练、陈金贤( 2 0 0 6 ) h 1 年提出了水资源层次定价模型，认为解决水资源危机需要 制定一套可以动态调整的满足多目标的水资源层次价格体系。这些研究具有片面 性和局部性，价格机制的建立需要从整体上去形成水资源价格体系以及价格对社 会经济、环境变化的动态反应机制。 上述研究，对于完善我国水资源价格理论体系及水价体制改革是有益的。但 从总体来看，水资源定价理论研究还有待突破；同时，重庆市现行水资源价格体 制的不完善，导致了目前重庆市水资源利用中存在诸多问题，水资源的定价没有 起到引导水资源可持续利用的应有效果，因此，有必要对现行的定价理论及水价 政策进行深入探讨，为重庆市水资源定价及价格体制改革提供科学依据。 西南大学硕+ 学何论文第1 章绪论 ! i = l l 曼曼皇曼曼曼! 曼 第1 章绪论 1 1 研究的问题与背景 我国是一个水资源严重短缺的国家，人均水资源拥有量只占世界平均水平的 i 4 ，在5 4 0 多个建制市中，有近4 0 0 个城市缺水，其中严重缺水的城市1 3 0 多个。 事实表明，水资源紧缺己成为我国国民经济持续健康发展的“瓶颈”n 1 。而另一方 面，“由于水资源管理上的问题，用水浪费相当严重，水污染加居u 、水环境恶化，又 使得水资源进一步减少”。 重庆作为内陆城市，虽是两江环抱，但水资源却十分匮乏。全国人均水资源 量为2 1 0 0 立方米，重庆市仅有1 6 8 0 立方米，属中度缺水城市。目前，主城区饮 用水源，主要靠“两江”提水，其水质以四类为主，距离三类以下才能作为饮用 水的取水标准差距甚远，在全国排倒数第三：作为老工业城市的重庆，长期以来， 工业污染严重、水质很差，三峡大坝建设使江水回流，长江、嘉陵江江水的自净 能力进一步下降。水资源的缺乏的问题，已成为制约重庆经济、社会发展的“瓶 颈”。因此，水资源的问题已经并将越来越强烈地制约重庆的持续发展。如何合理 利用、保护重庆的水资源，已成为一个十分突出而现实的问题。 直辖以来，重庆的社会经济得到了较快的发展，但与上海、北京等直辖市相 比，重庆农村人口比例相对较高，表现出了十分突出的城乡二元特征。城乡之间 的差距一直呈现出增大的趋势。这种明显的收入差距加快了农村人口向城市的转 移，导致近年来对城镇基础设施的需求量不断增大。 但与此同时，重庆市现行水资源价格体制的不完善，导致了目前重庆市水资 源利用中存在诸多问题，水资源的定价没有起到引导水资源可持续利用的应有效 果，为此，合理计算重庆市水资源的价值，研究重庆现行水价机制和改革方向中 存在的问题，为重庆水资源保护和合理利用提供科学依据，已刻不容缓。 1 2 研究的思路和目标 本文研究的主要问题是结合重庆市水资源现状，提出一种符合重庆发展的水 资源定价方法和价格体制的思路，因此，首先对对国内外现有的对水价定价研究 成果进行比较分析，在此基础上，对重庆市水资源的现状、水价的执行方法和执 行情况进行全面了解，对重庆的水价改革进行分析，提出适合重庆发展规划的定 价思路和政策建议，为重庆水资源保护和合理利用提供科学依据。 需要提出，本文在重庆市水资源定价研究部分，所指水资源定价主要包括两 个方面的内容，其中，涉及到水利工程部分特指水利工程供水定价，其他部分则 昊季松水资源及其管理的研究与应用 m 北京：水利水电出版社。2 0 0 0 p a g ei i 4 西南大学硕士学位论文 第1 章绪论 指终端用户水价定价，水资源定价改革包括以上两个方面的改革。 1 3 研究的方法 首先进行文献检索与查阅，对本领域相关研究进行评析。与此同时，对重庆 市进行一定的数据收集调研。论文采用实证研究与规范研究，定性分析为主的研 究方法。采用归纳分析方法对国内外水价研究的现状及研究的局限进行分析与评 述：采用规范研究的方法分别对水价形成机理和水价机制等进行分析研究。 西南大学硕十学位论文 第2 章理论借鉴 第2 章理论借鉴 2 1 水资源的概念和内涵 国际上水资源这一名词最早出现于正式场合，是1 8 9 4 年美国地质调查局 ( u s g s ) 设立了水资源处( w r d ) ，其业务范围主要是地表河川径流和地下水的观 测，以及相关资料的整编和分析等，显然，在这里水资源是作为陆面地表水和地 下水的总称。不列颠百科全书将水资源解释为“自然界一切形态的水，包括气 态、液态和固态水的总量”，这一定义失之过于宽泛，没有反映水资源的若干本 质特征。在1 9 6 3 年的英国水资源法中，认为水资源是“具有足够数量的可用 水”，该定义虽较前者严格，但缺乏科学基础和可操作性。联合国教科文组织 ( u n e s c o ) 和世界气象组织( w m 0 ) 在1 9 8 8 年对水资源的定义是：“可供利用或 有可能被利用、具有足够数量和可用质量、并为适应特定地区的水需求而能长期 供应的水源”，在可操作性上推进了一步。2 0 0 2 年8 月2 9 日第九届全国人民代表 大会常务委员会第二十九次会议通过的中华人民共和国水法指出：“水资源 包括地表水和地下水”，仍未能全面反映可持续发展不同层面的需求。对水资源 认识上的差异是如此之大，其根本原因在于其储量有限而用途广泛和不可替代， 具有多种赋存环境和复杂转化机制，而从各个侧面给出的水资源定义及其评价口 径缺乏内在的一致性和层次性。 国内学术界对水资源一词的理解也各有不同。1 9 9 1 年水科学进展编辑部 组织国内有关人士对水资源的内涵进行了一次笔谈，各位学者给出了如下定义： 刘昌明提出：“从自然资源的观念出发，水资源可定义为与人类生产与生活 有关的天然水源”。 陈梦熊提出：“一切具有利用价值，包括各种不同来源或不同形式的水，均 属水资源范畴”。 张家诚提出：“降水是大陆上一切水分的来源，但降水只是一种潜在的水资 源，只有降水量中可被利用的那一部分才是真正的水资源”。 黄万里提出：“人类所利用的水资源包括农业用水、工业和生活用水。河槽 水流是工农业用剩的水量，不应误作全国水资源 。 曲耀光提出： “水资源是指可供国民经济利用的淡水资源，它来源于大气降 水，其数量为扣除降水期蒸发的总降水量”。 施德鸿提出：“不能把降水、土壤水或地表水称之为水资源，犹如不能把海 水、洪水、水当作水资源一样，( 要) 把具有稳定径流量、可供利用的相应数量的 水定义为水资源”。 贺伟程提出：“水资源主要指与人类社会用水密切相关而又能不断更新的淡 6 两南大学硕士学位论文第2 章理论借鉴 水，包括地表水、地下水和土壤水，其补给来源为大气降水”。 陈家琦提出：“作为维持人类社会存在并发展的重要自然资源之一的水资源 应当具有下列特性：可以按照社会的需要提供或有可能提供的水量；这个水量有 可靠的来源，且这个来源可以通过自然界水文循环不断得到更新或补充：这个水 量可以由人工加以控制；这个水量及其水质能够适应人类用水的要求”。 根据上述定义，可以得出水资源最为本质的三个特性是：有效性、可控性和 可再生性。有效性是指，只有对人类生存和发展具有效用的水分才可以看作是水 资源；可控性是指，在对人类具有效用的水分中，有必要进一步区分通过工程可 以开发利用的那一部分水分：可再生性是指，水资源在流域水循环过程中形成和 转化，其作为可再生性资源的充分必要条件是保持流域水循环过程的相对稳定。 综合，结合水资源的三个特性，本文采取如下定义：水资源是对人类社会经 济发展和生态环境保护具有效用的淡水资源。 2 2 现行的水资源定价方法研究 2 2 1 影子价格定价法嗨1 影子价格( s h a d o wp r i c e ) 是本世纪5 0 年代荷兰数理经济学家、计量经济学家 詹恩丁伯根( j a n t i n b e r g e n ) 和前苏联经济学家、数学家康托罗维奇( k a n t o r o v i t c h ) 提出的，我国在8 0 年代引进并将其应用于经济生活实践。1 9 8 7 年，国家计划委员 会颁布了建设项目经济评价方法与参数，它要求对建设项目的主要投入物和产 出物，必须用反映其真实价值的影子价格计算，以减少和避免决策的失误，实现 科学决策。经济评价是建设项目可行性研究中重要组成部分之一，国民经济评价 则是经济评价的核心。影子价格是国民经济评价的前提，是不可缺少的重要参数。 正因为如此，自8 0 年代以来，我国关于影子价格的研究异常活跃，无论在理论上 还是在实践上都取得了长足的发展，国家计划委员会1 9 8 7 年颁布的建设项目经 济评价方法与参数是一典型的代表，表明影子价格在我国经济实践中具有重要 的地位。 影子价格在西方常称为“效率价格 ，前苏联和东欧则称其为“最优计划价格”。 j a nt i n b e r g n 认为，影子价格是以资源有限性作为出发点，将资源充分合理分配 并有效利用作为核心，以最大经济效益为目标的一种测算价格，它综合了企业的 经济效益和社会效益，协调了各方面关系。k a n t o r o v i t c h 认为，影子价格是对资 源使用价值的定量分析，为最优计划价格，企业利用它控制产品的生产成本，社 会利用其分配资源。总之，影子价格是社会处于某种最优状态下的，反映社会劳 动消耗、资源稀缺程度和对最终产品需求的产品和资源的价格。影子价格大于零， 表示资源稀缺，稀缺程度越大，影子价格越大，它表明增加此种资源带来经济效 7 西南大学硕十学位论文 第2 章理论借鉴 r _i_i 益越大；当影子价格为零时，表示此种资源不稀缺，资源有剩余，增加此种资源 并不会带来经济效益。假使总效益s 受到b 的限制，即s 是b 的函数，表示为： s - - f ( b l ，b 2 ，b 3 b n ) 根据影子价格的函义，b 1 的影子价格为y ，i c ，则 q 2 罢 也就是说在经济系统中，资源每增加一单位时，总效益增加的数值正好等于 该种资源的影子价格。 。 在完全竞争市场中，市场价格就是影子价格。所谓的完全竞争，必须满足以 下四个条件：( 1 ) 市场中有众多的商品销售者和购买者，任何个人所占比重极小， 其经济行为不能影响市场价格；( 2 ) 市场中所有厂商生产出来的商品，在性质和 质量上没有差别；( 3 ) 市场中所有的生产资源可以任意流动，即可以随时进入或 退出某种产品的生产：( 4 ) 市场中所有的消费者、资源拥有者和生产者对当前以 及未来的产品价格和成本都具有充分的信息和知识。 实际上，真正符合上述四个条件的市场是不存在的。因此，影子价格与市场 价格存在不同程度上的偏差。为了实用，影子价格常常以世界市场价格为基础， 在此基础上调整国内价格而得到。正因为如此，目前流行的影子价格概念已失去 数学规划中所定义的那种严格性，而是泛指实际价格以外的，较能反映资源稀缺 程度的社会价值( s o c i a lv a l u e ) 的那种价格( 黄渝祥，1 9 8 7 ) 。 影子价格的获得有多种途径，其中最常用的有以下几种方法：( 1 求解线性 规划，前已提及，影子价格的数学基础是线性规划之对偶规划理论。资源的最优 配置可以转化为一个线性规划问题，其对偶规划的最优解就是影子价格。( 2 ) 以 国内市场价格为基础进行调整，由于市场的非完全竞争性，市场价格受到经济机 制、经济政策和历史因素等影响，市场价格不同程度地偏离其实际价值，因此， 剔除这些因素影响的市场价格，就作为该商品的影子价格。( 3 ) 以国际市场价格 为基础确定，尽管世界市场价格并不是完全理想的影子价格，但是由于各种商品 的价值通常并不受个别国家的控制，主要是在市场竞争中形成的，因此可以认为 它较好地反映了商品的价值，国际市场的价格比较接近影子价格( 邹一峰，1 9 9 2 ) 。 ( 4 ) 机会成本法，机会成本是局部均衡分析的一种途径。资源的用途是多样的， 将资源运用于某种用途，则意味着放弃了该资源的其它用途。因此，机会成本通 常指由于使用资源必须放弃的该资源其它用途的效益。例如建设项目占用农业土 西南大学硕十学位论文 第2 章理论借鉴 曼苎曼皇曼! ! 曼! ! 曼! 曼鼍i _ _i _ 一 i i ! 地，其机会成本为原来的农业净效益。将机会成本视为影子价格，关键在于准确 计算放弃的效益，一般以放弃的最大效益作为机会成本。 影子价格具有重要的理论和实践意义。j a nt i n b e r g e n 认为它既有宏观调控，又 有分权自我约束的能力；k a n t o r o v i t c h 认为它是一种测算工具，对经济系统的管理 具有很大的科学价值，它有助于国家对资源的最优分配和管理。影子价格应用范 围很广，主要包括企业经营决策、价格预测和决策以及项目可行性研究等方面， 具体见有关文献( 黄渝祥，1 9 8 7 ；邹一峰，1 9 9 2 ：张屹山，1 9 9 0 ：尹绍平，1 9 9 4 ) 。 影子价格的提出是为了解决资源的有效配置，它正确地反映了资源的稀缺程度， 为资源的合理配置及有效利用提供了正确的价格信号和计量尺度。 尽管影子价格有关理论为解决水资源价值开拓了二些新的思路，并在实践中 有所验证，但是由于存在着难以克服的困难，使影子价格的应用受到了极大的限 制，因此，我们必须寻求更有效的途径解决水资源价值问题。 2 2 2 边际机会成本定价法1 在经济学中，“边际”具有特殊的含义，它是指处在最后一单位被生产或消费 的点上，边际的单位是某物的增加单位( 戴维皮斯，1 9 9 2 ) 。通俗地讲，边际就 是增加、追加或额外的意思，即指数学中的增量比。 机会成本( o p p o r t u n i t yc o s t ) 指在资源有限的情况下，在从事某项经济活动而必 须放弃的其它活动的价值。机会成本中不仅包括财务成本，还包括生产者在尽可 能有效地利用财务成本所代表的生产要素时所付能够得到的利润。 边际机会成本( m a r g i n a lo p p o r t u n i t yc o s t ，简称m o c ) 并不是上述两个概念的简 单组合。在我国的经济学辞典中尚未出现这个概念，实际上这个概念己被广泛地 用于分析可消耗的商业能源资源的成本。所谓的边际机会成本是指从经济角度对 资源利用的客观影响进行抽象和度量的一个有用的工具( j e r e y w a r f o r d ，1 9 9 2 ) 。 边际机会成本理论认为，资源的消耗使用应包括下述三种成本：( 1 ) 直接消 耗成本( m a r g i n ap r o d u c t i o nc o s t ，简称m p c ) ，它是指为了获得资源，必须投入的直 接费用，如为了获得水资源，需要进行调水，因此而投入的各种费用、水源工程 费用、输水工程费用、环保及其它费用等；( 2 ) 使用成本( m a r g i n a lu s ec o s t 简称 m u c ) ，它是指用某种方式利用单位某稀缺自然资源时所放弃的以其它方式利用同 一个自然资源可能获取的最大纯收益，即将来使用此资源的人所放弃的净效益。 资源是有限的，一个人使用了某种资源，就意味着另一个人丧失了这种资源的使 用权力，因而会给“另一人”带来一定的损失，这里还存在这样情况，某人暂时 不用此资源，但将来需要这种资源，这样现在资源的消耗使用也间接地损害了将 来使用此资源人的一部分利益，其所放弃的净效益就是m u c 。当然，如果资源的使 9 西南大学硕十学位论文第2 章理论借鉴 用是在可承受的基础上进行的，m u c 就是用于更新资源的费用：( 3 ) 外部成本 ( m a r g i n a le x t e r n a lc o s t 简称m e c ) 。外部成本是与外部效果( e x t e r n a le f f e c t s ) 紧密联 系在一起的。所谓的外部效果是指那些与资源使用无直接关联者所招致的效益和 损失。外部成本主要指所造成的损失，这种损失包括目前或者将来的损失，当然 也包括各种外部环境成本。上述三项可以用下式来表示： m o c - - m p c + m u c 十m e c 。总之，自然资源的边际成本不仅包括了生产者收获自然资源所花费的财务成 本，而且还包括生产者从事生产所应该得到的利润，包括因收获自然资源对社会 和他人造成的损失，并反映了自然资源的稀缺程度变化的影响。m o c 理论认为：m o c 表示由社会所承担的消耗一种自然资源的费用，在理论上应是使用者为资源消耗 行为所付出的价格p 。当资源的p m o c 时会抑制 正常的消费。 、 边际机会成本法在实践中正在努力实现。s o u t h g e t e 对由于森林减少或水土流 失造成的农业损失价值的估计和对由于大坝土淤积而造成的电力生产损失就是较 为成功的案例。我国对此也进行了探索研究，取得了初步研究成果( 中国环境与国 际合作委员会，资源核算与价格政策研究工作汇报) 。 我国资源核算与价格政策工作组( 组长厉以宁) 运用边际机会成本法对北京市、上 海市的水价进行了测算，前者作为长期缺水型区典型代表，后者作为丰水区的代 表。m i c h a e l 口3 利用边际成本模型、平均成本模型等研究美国南部和西部地区水资 源价格。黄少宵、陈剑熙嘲以边际机会成本定价理论为框架，结合供水工程投资大、 周期长的特点，提出最优污染控制水平下合理定价的理论模型， m o c 将资源与环境结合起来，从经济学的角度来度量使用资源所付出的代价， 可以说是资源经济学中的一个新突破。在传统的资源经济学中，往往忽视资源使 用所付出的环境代价以及后代人或者受害者的利益，致使资源的价格较低，不能 充分反映资源的价值，其实质与对资源开发利用进行补贴是等同的。有许多研究 结果表明：补贴是自然资源退化不可忽视的原因之一，导致资源的过度开发，形 成经济和环境问题( r e p e t t o ，1 9 8 6 ；b r o w d e r ，1 9 8 5 ) 。边际机会成本法给资源定价弥 补了这种缺陷，它试图用统一的分析框架把环境和自然资源管理直接纳入到经济 和社会发展政策特别是价格政策中，通过政策的调解来管理资源环境，它是对传 统的资源与环境管理的改革。 - 另外，m o c 可以作为决策的有效判据( j e r e y ，j w a r f r d 1 9 9 2 ) ，用来判别有关资源 环境保护的政策措施是否合理，包括投资、管理、租税、补贴以及自然资源的控 制价格等。 l o 两南大学硕十学位论文第2 章理论借鉴 尽管m o c 有着上述的优点，但也不能忽视的是它存在着严重的缺陷： ( 1 ) 其应用是困难的。在公式m o c = m p c + m u c + m e c 中，m p c 的求解比较容易， 而m u c 、m e c 的计算比较困难，其主要原因在于水资源来源降水的不确定性、 水资源用途多样性、水资源不可替代性、水资源供求的区域性以及水资源利用对 自然环境的影响目前尚难全面把握，如某些水资源不合理运用导致生态环境的恶 化，甚至物种灭绝，其价值难以度量； ( 2 ) 替代选择多样性。由于m o c 中m u c 、m e c 计算的困难，有些学者试图利 用替代的方式进行间接测算，它本身也带来了问题：给定的m u c 依赖于计划建 设的水源工程，如果没有续建水源工程，m u c 将无法定义；计划建设的水源工程 存在多种选择，m u c 将出现多级值，如以北京的南水北调为例，现规划中就存在南 水北调西线工程、东线工程、中线工程。如果仅以某一工程为参考物显然是不完 善的。 ( 3 ) 缺乏可比性。由于不同地区m u c 、m e c 采用不同的计算方法，这样使m o c 缺乏可比性，难以进行时空分析和宏观上把握水资源价格变化。 ( 4 ) 忽略了水质。水资源价格不仅与量有关，更重要的是与水质有关，只从 量的方面考察水资源价格是片面的，如污水表现为负的价值，优质的矿泉水其价 格较高。m o c 没有考虑资源的质，这是它最大缺陷之一。 鉴于m o c 法存在上述缺陷，将其应用于水资源价格制定，还存在着一定的困 难。必须进一步深入探索和研究，不断开拓新的领域，完善水资源价格。 2 2 3 供求定价法9 l 。 供求定价模型是美国詹姆斯( l d t a n e s ) 和李( r r l e e ) 提出的，他们认为， 供水是商品，符合下列公式： q 2 = q 1 ( p 1 p 2 ) e 式中，q 2 为调整后的用水量：q 1 为调整前的用水量；p l 为原水价；p 2 调整 后的水资源价格；e 水资源价格弹性系数。 水资源价值= q 2 一c ，式中c 为水资源生产成本及利润。 所谓的弹性是指因变量变化的百分比同自变量变化的百分比之间的比例关 系，求出的比值叫做弹性系数，用公式表示为： 弩，j 国；竺；竺三 。嚷厶y 式中，x 为自变量，y 为因变量。 两南大学硕士学位论文第2 章理论借鉴 弹性系数可分为需求价格弹性系数，需求收入弹性系数，需求交叉弹性系数， 供给价格弹性系数等。本文所指弹性系数确指需求价格弹性系数。e = 0 3 ，其含 义是价格每增加1 ，意味着需求量减少0 3 。 需求价格弹性在供水中占有重要的地位，因而引起人们的广泛关注和研究。 豪( h o w e ) 和林纳威弗( l i n a w a v e r ) 认为，当按用水类型划分时，住宅用水水价弹性 系数为0 2 2 5 ；喷洒用水，干旱地区为0 7 ，湿润地区为1 6 ( l d 詹姆斯等，1 9 8 4 ) 。 h a n k e 和d a v i s 认为，商业、工业用水的水价弹性系数为o 1 0 。我国维坊、泰安 等地的弹性系数为0 4 o 8 ( 李金昌等，1 9 9 1 ) ，上海为o 3 8 ，世行在1 9 9 1 度发展 报告中对发展中国家水的需求弹性进行了估算，其结果为0 2 5 。 运用供求价格法进行水资源定价，我国也有实例，李金昌等用此法对北京市 地下水、地表水水价格进行了测算，其结果分别为o 2 9 元立方米，0 3 5 元立方 米( 李金昌等，1 9 9 l b ；姜文来等，1 9 9 4 b ) 。 供求价格法有其优点，首先，其公式比较简单，数据容易获得，其次，它适 应市场经济大环境，人们也容易接受。 但是，我们也应该注意到，水资源价格是一个复杂的问题，与各方面关系甚 为密切，仅仅通过水资源量的关系决定水资源价值是不完善的。应该承认，水资 源量在决定水资源价值方面占有重要地位，但不是决定地位，量的多少决定了供 需矛盾的尖锐程度，水资源质也是很重要的，量、质结合构成了水资源整体。因 此，该公式存在着明显的缺陷；其次，水资源的价格与用水功能有着密切关系， 在该公式中没有考虑用水功能，尽管考虑了某种情况下的水资源价格弹性系数， 但不能代替功能，因为不同功能的水所需要的水质是有差别的，如饮用水必须达 到饮用水标准，而景观用水其要求要低得多；第三，水资源价格没有考虑污水排 放，忽略了生态影响，水资源价格与污水资源价格相比较，只有水资源价格大于 污水资源价格时，才有可能想办法改进节约用水措施。 因此，供求价格法尚需进一步完善。 2 2 4 成本核算定价法【9 i 成本核算的定价方法其实质是成本加利润。垄断部门为其产品定价时常常采 用的方法之一，其定价基础是估计的平均成本以及社会的平均利润率。而成本估 计的基础是历史数据，历史数据不一