（国际贸易学专业论文）对外直接投资视角下的中国对外贸易结构调整研究.pdf

中文摘要 中文摘要 在中国经济快速发展，外贸额迅速攀升的今天，如何改善对外贸易结构，从 而提升贸易质量和对外贸易水平是我国面f 临的重要问题。随着中国对外直接投资 的不断发展，我国对外直接投资在贸易结构调整、外贸产业竞争力提升等方面发 挥着越来越重要的作用。本文从对国际贸易、国际直接投资领域相关理论的研究 分析入手，介绍了外贸结构概念的内涵和外延，其各组成部分之间的关系。对我 国对外直接投资、对外贸易商品结构、方式结构、模式结构、区域结构的发展现 状和特点做出了深入分析。从理论和实证两个方面分析了对外直接投资在贸易结 构调整方面所起的作用和存在的问题，同时提出了通过扩大对外直接投资规模、 提高对外直接投资水平来优化贸易结构的相关对策。 关键词：贸易结构；对外直接投资；产业结构 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t hr a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m ya n df a s ti n c r e a s eo ff o r e i g nt r a d e ，i t s a g r e a tp r o b l e mf o ro u rc o u n t r yt oi m p r o v ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ei no r d e rt oi m p r o v e t h eq u a l i t ya n dl e v e lo ff o r e i g nt r a d ei no u rc o u n t r y a tt h et i m eo fd e v e l o p m e n tf o r i n v e s t m e n tt of o r e i g nc o u n t r i e s ，o a rc o u n t r y si n v e s t m e n tt of o r e i g nc o u n t r i e si sp l a y i n g am o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei ni m p r o v i n gs t r u c t u r ea n dc o m p e t i t i v e n e s so ff o r e i g n t r a d e t h i sp a p e ru s e st h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n t t od e f m es t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d ea n dt h er e l a t i o na m o n gi t sc o m p o n e n t s w ea l s o a n a l y z e dt h ei n v e s t m e n tt of o r e i g nn a t i o n s ，s t r u c t u r eo fc o m m e r c ea n dr e g i o n , m o d eo f i n v e s t m e n ti nh e r e w eu s et h ea n a l y s i so ft h e o r ya n de m p i r i c a ls t u d y ，i no r d e rt ot e l l t h ee f f e c ta n dp r o b l e m so ni m p r o v i n gs t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d eb yi n v e s t m e n t a tt h e e n do ft h i sp a p e r , s o m ep r o p o s a l sa r eg i v e no nh o wt oi m p r o v es t r u c t u r eo ft r a d eb y e n l a r g i n gt h es c a l ea n di m p r o v i n gq u a l i t yo fi n v e s t m e n tt of o r e i g nc o u n t r i e s k e yw o r d s ：s t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ；d i r e c ti n v e s t m e n t t of o r e i g nc o u n t r i e s ； i n d u s t r ys t m c t u r e 独创性声明 g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉江太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 签名勃寥 釜i ! - 7 1 1 1 ：牛 酬日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨虚婆太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 一躲砑虽 签字日期加棒如日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： i i i ! i i i i i ：如f ) 年r 月日 电话： 邮编： 绪论 i i l l_ 绪论 第一节研究的目的和意义 一、问题的提出 经济全球化、国际直接投资、贸易创新等因素深深影响着二战后世界经济的 新格局。改革开放三十年来，中国经济不断深入发展，积极融入经济全球化，参 与国际分工，特别是加入世界贸易组织后，中国对外贸易取得了举世瞩目的成绩， 贸易伙伴已达2 2 0 多个，占全球货物贸易额的比重由1 9 8 5 年的1 8 上升到2 0 0 7 年的8 ，服务贸易额由1 9 8 2 年的4 4 亿美元发展到2 0 0 6 年的1 9 1 7 亿美元，2 4 年 间增长了4 3 倍之多，我国已成为世界上第三大贸易国，贸易在我国经济中的地位 达到了前所未有的高度。与此同时，我国的贸易结构也有了很大改变，特别是出 口的商品结构有所升级，真正的中国品牌开始崛起。但从总体上看，中国对外贸 易总体发展水平不高，贸易结构仍比较落后。从贸易商品结构上看，有形商品( 货 物) 贸易发展迅速，无形商品( 服务和技术) 贸易发展滞后。从出口商品结构上看， 中国出口的工业制成品大部分是劳动密集型的低附加值产品，物质资本和人力资 本密集的产品较少，高科技产品较少。从贸易方式结构上看，中国商品出口一半 以上是通过加工贸易实现，并且主要是由外商投资企业进行的，大量的中国制造 还是外国品牌，而且加工贸易本身还处于低级阶段，位于国际分工中较低的层次。 从贸易区域结构上看，长期以来，中国对外贸易高度集中于少数发达国家和地区， 外部区域结构不平衡，内部区域结构也出现了东部和中西部地区的巨大差异。贸 易结构性问题已成为目前困扰中国对外贸易发展的突出性问题。经济全球化和自 由贸易并不能自动改善一个落后国家的经济水平和贸易结构，因此，中国必须在 参与经济全球化的同时加紧提升自身的贸易结构，不断促进中国产业结构升级， 这才是我国由贸易大国走向贸易强国的必由之路。 二、研究的目的与意义 对外贸易作用于一国经济的多个渠道都与贸易结构密切相关，贸易结构的资 黑龙江大学硕士学位论文 i i i i i i i i t )m m mn m mm n - nmmi i i i i i i i i i i i i i i 源配置方式所积累的要素类型、以及技术外溢的效应规模都会直接影响到国民经 济的发展。因此深入分析贸易结构的形成基础和影响因素有很强的必要性，探索 对外贸易结构的优化途径，从而调整对外贸易结构向更加合理化的方向发展，这 对我国对外贸易战略的实施和国民经济的增长都有着重要的现实意义。 影响贸易结构的因素很多，包括国内经济发展、产业结构的变动、经济体制改革 等多方面。在一定程度上讲，对外直接投资不仅是母国经济增长的重要力量，而且对 于其贸易结构的改善、国际竞争力水平的增强都有着重要作用。因此，在对外直接投 资的视角下分析对外贸易结构的调整问题，从理论和实践方面都有一定的现实意义。 我国对外直接投资虽规模较小，但发展迅速，尤其是随着国家“走出去战 略的深化发展，我国对外直接投资额已经从2 0 0 2 年的不足1 0 亿美元扩大到2 0 0 7 年的2 6 5 1 亿美元，平均增长速度超过6 0 ，并呈日趋扩大趋势。对外直接投资作 为企业进入国际市场的一种替代手段，对我国出口规模的扩大、产品科技含量的提 升、贸易区域的拓展，贸易利益的的合理分配等都起到了积极的作用，对母国贸 易的发展有一定的补充、带动效应。但我国对外直接投资也存在着总体规模较小， 流入流出不平衡、投资水平不高和投资区域过于单一的问题。本文在对外直接投 资的视角下研究了我国贸易结构的调整问题，主要探讨如何在国家相关政策的指 引下，改善对外直接投资状况，充分发挥对外直接投资对我国贸易结构优化所起 的积极作用，从而寻找我国贸易结构调整的合理途径，具有一定的现实指导意义。 第二节国内外相关领域的研究现状 一、国外相关领域研究现状 国外学者在此领域的研究主要集中于理论层面的，侧重于对外直接投资与国 际贸易理论的研究，传统的国际贸易理论和国际投资理论分别建立在不同的理论 框架之内，没有将国际贸易和国际直接投资结合起来进行分析。西方主要的对外 投资理论，基本上是2 0 世纪6 0 年代随着国际投资和跨国公司的发展而产生的， 如：海默的垄断优势理论，其将不完全竞争理论引入国际直接投资领域；弗农的 产品生命周期理论不仅用于分析国际贸易，还用来分析国际投资，小岛清的比较 绪论 优势理论等。2 0 世纪8 0 年代前后，又出现了研究发展中国家的对外投资理论，如 邓宁的投资发展周期理论、威尔斯的小规模技术理论等。但上述对外投资理论并 不能完全适合中国的国情，不能完全解释中国对外直接投资中存在的实际问题。 在国际贸易理论方面，美国经济学家波斯纳将技术作为一种要素引入了国际贸易 领域，强调了技术差距对国际分工与贸易的影响。美国经济学家戴维斯、克鲁格 曼等人提出了产业内贸易理论，把国际贸易从产品内容上分成了产业内贸易和产 业间贸易两种类型。加拿大教授布兰德等人在战略性贸易政策理论中探讨了政府 干预对外贸易的必要性。美国哈佛大学教授波特提出了竞争优势理论，从微观、 中观和宏观三个方面阐述了“竞争力问题”。这些国际贸易理论在不同层面上探讨 了一国改善贸易结构的方式和途径。除此之外较多学者主要基于某一国家或区域 来研究其对外贸易结构整体上的变化，m a l c o l md o w l i n g 和d a v i d 在回顾了过去几 年中亚洲贸易结构和国际投资方式快速变化的基础上，分析了引起这些变化的潜 在原因，同时提出了未来出口导向型经济可能面临的挑战。s a n g y i r ln a m 则分 析了中国、日本和韩国之间的贸易结构及三者之间贸易的可能性。 二、国内研究现状 近些年，我国国内很多学者结合中国发展的实际状况在对外直接投资和贸易 结构方面做了尝试性的理论探讨，在中国对外投资方面，江小娟( 2 0 0 3 ) 从动因 方面分析了我国加快对外直接投资的原因，例如：我国需要利用国外的科技资源， 需要通过对外投资来带动出口，需要推动国内产业结构的调整等；孙建中( 2 0 0 3 ) 概括了中国对外直接投资具有的综合优势，一是投资动机的多极化，二是差别优 势的多元化，三是发展空间的多角化；成思危在目标选择、行业选择和区位选择 上阐述了中国对外直接投资的战略选择；许丹松( 2 0 0 6 ) 分析了中国境外企业的 运行机制，提出了建立以效率机制为核心的经营机制。在对外贸易结构方面，张 曙霄( 2 0 0 1 ) 从贸易商品结构、方式结构、模式和区域结构等方面研究了我国贸 易结构的现状，认为应从增加高科技含量进口商品的比重，大力发展服务贸易， 来优化对外贸易结构。刘海云、余道先( 2 0 0 8 ) 认为，我国对外贸易表现出总量 黑龙江大学硕士学位论文 增长与结构失衡并存的特点，内部根源是中国产业结构存在的矛盾。岳昌君( 2 0 0 5 ) 比较分析了中国与亚洲其他国家和地区制成品贸易出口比较优势、区域比较优势、 出口贸易结构、出口产品要素密集度变化状况，并对影响亚洲区域和中国制成品 比较优势的因素进行了实证检验。关志雄( 2 0 0 7 ) 利用出口亮化指标对中国和日 本双边贸易的互补性和竞争性进行了实证检验，并且对亚洲国家高科技制成品的 比较优势和竞争力做了全面的分析，充分论证了亚洲国家之间的雁阵分工模式。 通过对以上国内外相关理论和观点的分析可以发现，虽然国内外在对外直接 投资和对外贸易结构方面的研究不少，但从研究的方向和内容上看存在缺陷，尚 没有建立起对外直接投资与对外贸易结构调整之间的关联性，也缺乏对外直接投 资对贸易结构作用的系统综述。 第三节本文的研究思路与结构 一、本文的研究方法和内容 基于目前国内理论界对我国贸易结构调整中对外直接投资的作用和影响研究 较少的情况，本文从理论和实证两方面探讨对外直接投资对我国贸易结构调整的 作用。结合目前我国贸易结构的发展现状和调整过程中存在的问题，提出新背景 下对外贸易结构改革新的途径，更加高效的利用对外直接投资来促进贸易结构改 革，促进对外贸易的协调稳定发展。 在具体研究主要采取了以下方法来进行分析： 1 、使用定性与定量分析相结合的方法 本文从对我国对外贸易结构的现状分析入手，用图形、图表等多种手段将我 国进出口商品的金额及分类的变动情况，加工贸易的现状等相关数据形象性的进 行表示，并通过将数据的整理归类，深入的分析与总结，得出了我国目前对外贸 易结构的发展现状及存在的问题。同时，在对外直接投资对贸易结构调整的带动 作用分析中，采用了定性分析与定量研究相结合的研究方法。 2 、将比较分析和综合归纳相结合 在具体研究中，广泛采用了比较分析的方法，如在研究对外投资的规模时， 绪论 i 把中国外资流入流出比例与部分发达国家和发展中国家来比较进行分析、说明问 题，在分析对外贸易结构上也采取了不同国家地区进行横向比较的方法，同时把 比较得出的结果进行综合归纳，从而明确了对外贸易结构和对外直接投资的整体 状况，力争使结果能够清晰的说明问题。 3 、从理论和实证两方面出发去分析 以前人关于贸易结构和对外直接投资的研究成果为基础，以理论为依据展开 论述，在分析我国产品出口竞争力的内容时，采取了实证方法中的指数分析法， 并通过实证检验了出口与投资之间的关系，为接下来探讨直接投资对贸易结构作 用的研究打下了坚实的基础。通过逻辑性的分析，找出了对外直接投资在改善贸 易结构中存在的问题，并提出了解决的对策。 二、文章主要内容和结构安排 全文的框架结构和写作安排如下： 全文共分为五个部分： 在绪论部分主要阐述了研究的目的和意义，对国内外学者在相关领域的研究 现状和成果进行了综述，最后指出了本文的思路结构和研究方法，对文章的特点 作出了分析。 第一章介绍了对外贸易结构的相关概念，首先明确了对外贸易结构的概念及 其内涵和外延，并明确分析了贸易结构对一国经济贸易发展的重要意义，接下来 对相关的国际贸易与投资理论进行了综述，从产品生命周期理论到国际直接投资 的动机差异理论，结合我国的发展实际对传统理论与新理论进行了梳理，并介绍 了在国际贸易与国际直接投资关系上国内外学者的基本观点。 第二章首先概述了我国对外直接投资的发展现状和特点，接下来对贸易结构 中的贸易商品结构、贸易方式结构、贸易模式结构和区域结构进行了逐个分析。 在分析中注意把握研究重点，在研究商品进出口结构时，重点研究了出口商品结 构，通过图表等形式把我国出口商品结构的发展趋势形象表示出来。在研究方式 结构时，主要研究了我国蓬勃开展的加工贸易的现状和存在不足，在研究贸易模 黑龙江大学硕士学位论文 - i m i n i _ 一t _iii i i i i i i i i i i i i 式结构时，主要分析了产业内贸易的发展现状与趋势。 第三章是本文的主体部分。主要探讨了对外直接投资在贸易结构调整中的作 用。首先分析了对外直接投资对贸易结构优化的积极作用，通过相关模型验证了 对外直接投资对出口商品结构有正相关的拉动作用。接下来分别就对外直接投资 在加工贸易发展、产业结构水平的提升等方面的作用做出分析。在第二节中，从 对外直接投资在带动产业升级过程中存在的问题，对外投资区域的不平衡性等方 面出发，就我国目前在贸易结构调整中对外直接投资存在的一些问题作出了分析。 第四章是通过对外直接投资来促进我国外贸结构调整的对策研究，从上一章 分析得出的具体问题入手，在对政府的政策建议，对外投资的产业、层次、地域 选择，对外直接投资企业内部结构的完善，培养对外直接投资企业的国际竞争力 等多方面进行了论述。 三、本文的特点 通过分析国内外相关领域的研究现状我们可以得出，目前大量的研究都集中 在对外直接投资与国际贸易关系上，f d i 对我国对外贸易的影响等问题上，在对外 直接投资与贸易结构调整关系上的研究不多，很少做出深入探讨，由于我国对外 直接投资还处于起步阶段，在对外直接投资的视角下来探讨贸易结构优化的新途 径就更是空白，本文试图把对外直接投资与贸易结构的调整优化结合起来，以崭 新的视角来探讨对外直接投资对贸易结构的作用。特点在于，一是思路较为新颖， 站在新的角度，在前人研究成果的基础上，建立起对外直接投资与对外贸易结构 调整之间的关系。二是通过所掌握的数据，从理论和实证两方面来探讨贸易结构 优化的新途径，为更好的发挥对外直接投资作用，促进对外贸易发展提供新思路。 第一章相关概念与理论综述 第一章相关概念与理论综述 第一节贸易结构概念及意义分析 一、贸易结构的概念界定 对外贸易结构是指构成对外贸易活动的要素之间的比例关系及其相互关系， 它包括对外贸易活动的主体之间、客体之间及主客体之间的比例关系，它是一个 国家在经济技术发展水平、产业结构状况、商品的国际竞争能力方面的综合反映， 关系到一国对外贸易的整体水平和层次。从广义上讲主要包括对外贸易的商品结 构、对外贸易的模式结构、对外贸易方式结构、对外贸易区域结构四个方面，贸 易结构的四个方面是相互作用，彼此制约，共同发挥着作用。从狭义上讲，对外 贸易结构一般指对外贸易的商品结构。回 其各要素相互之间的关系如下图所示： 图1 - 1 对外贸易结构各要素之间关系示意图 从对外贸易结构上看，其具有一些基本特征：如处于不同经济发展阶段的国 家，在进出口的商品结构、开展贸易的模式上会有很大差异，体现出了较强的层 次性；在对外贸易中，由于贸易主体与其他主体之间发生了较密切的贸易联系， o 张曙霄中国对外贸易结构论 m 中国经济出版社，2 0 0 3 年第1 9 页 7 黑龙江大学硕士学位论文 _i i 形成了整体的相对完整的地理空间，体现出了较强的相互关联性，对外贸易结构 又不是一成不变的，随着经济技术的发展，特别是国际分工的发展，往往会发生 深刻的变化，体现出动态性的特点。 本文在探讨贸易结构调整问题中，根据实际需要有所侧重，在商品结构中将 研究对象设定为有形商品，并重点考察出口商品结构的变动情况和优化过程，在 方式结构中，探讨了加工贸易的发展和层次的提高，在模式结构中，主要分析如 何发展产业内贸易，提升产业结构，从而促进贸易结构的改善。 二、贸易结构优化的意义分析 对外贸易结构是一国或地区经济发展水平、产业结构状况、商品国际市场竞 争力、比较成本优势、资源优势等的综合反映，其优化是一个动态的、长期的、 不断发展、阶段性的过程。在改革开放之后，我国的经济增长，很大程度上依靠 对外贸易的蓬勃发展，而对外贸易增长从长期来看，还主要取决于自身比较优势 的动态变化和国际市场的需求，一个国家的比较优势状况，主要反映在其对外贸 易结构问题上。从对外贸易商品结构上的分析可以看出一个国家的商品竞争力和 经济发展水平，从贸易的方式结构中可以看出一国处于国际分工中的地位，现有 的生产力发展水平，从模式结构上可以看出一国的产业结构层次，从区域层次中 可以看出一个国家目前在对外贸易格局中的位置。因此，必须深入分析、认真研 究目前我国对外贸易的结构性问题，作为判断中国对外贸易长期趋势、制定对外 贸易发展战略和政策的基本依据，寻找优化贸易结构的新路径，是实现外贸可持 续发展的迫切需要。 第二节国际贸易与投资的相关理论综述 随着国际贸易与国际直接投资的不断发展，在两个领域当中，产生了各种不 同流派的思想和学说，内容也非常丰富。国际贸易理论对国际贸易问题进行了长 期探索，从重商主义到亚当斯密的绝对优势理论，地域分工说，从赫克歇尔一 。张曙霄中国对外贸易结构论 m 中国经济出版社2 0 0 3 年第2 2 页 8 第一罩相关概念与理论综述 _ - 7 - ft- 一额林的要素禀赋理论到保罗克鲁格曼的规模经济理论，从不同角度对国际贸 易及国际分工的原因、贸易优势的产生、贸易模式的变化等问题做出了深入研究。 在国际直接投资理论当中，从马克思、列宁的以“资本输出 为概念阐述的直接 投资理论，到海默的垄断优势理论，邓宁的生产折衷理论，对国际直接投资的决 定因素，区位选择等问题进行了深入的探索。这些理论各从不同侧面阐述了国际 贸易与国际投资问题，但是传统的国际贸易与国际投资理论分别建立在不同的框 架之内，两者的理论研究长期处于隔离状态。回而且由于其政策主张各有差异，对 我国的适用性有所不同，所以，在这些理论中，本文主要根据我国对外贸易和对 外投资发展的实际，着重选取了一些较有针对性的理论进行阐述，为接下来的论 述打下坚实的理论基础。 一、产品生命周期理论 随着科学技术的发展，国际贸易越来越受到技术进步的深刻影响。一种使生 产效率提高从而使商品价格变得更便宜的新技术的产生和运用，具有生产要素供 应量扩大的效果。因此，贸易越来越以技术差距为基础。如果一个国家发明了新 技术、垄断了新产品的制造技术，新产品就成为了技术先进国家的主要出口产品。 但是，国家很难长期垄断制造新产品的技术，如果新产品的制造技术流传到了国 外，当外国的厂商大规模效仿这种产品的时候，发明国的优势就逐渐消失。美国 经济学家弗农在研究这种现象的基础上，于1 9 6 6 年在产品生命周期的国际投资 与国际贸易一文中首次提出生命周期理论，后来经济学家威尔斯等人又将其不 断补充完善和发展。他们认为，要素比例的配置是随着产品发展的变化而变化。 按照这个理论，许多产品都有一个划分为一定阶段的生命周期。 第一阶段产品新生期是指新产品的研究与开发阶段，第二阶段是发展阶段， 在这一阶段是外国生产者开始生产这种新产品的时期，第三阶段是成熟期，国际 市场打开之后，经过一段时间的发展，生产技术已经成熟，批量生产达到适度规 模，产品进入成熟期。第四阶段是标准化阶段，在这一阶段，产品已经高度标准 。龚晓莺国际贸易与国际直接投资的关系及政策选择【m 】经济管理出版社，2 0 0 6 年第3 5 页 黑龙江大学硕士学位论文 化，这阶段是创新国的进口时期。其理论特点是要素比例的配置是随商品的不 同阶段变化而变化，从而引起国际贸易格局的变化和比较利益的转移。 弗农不仅将该理论用于分析国际贸易，还将其用于分析国际投资，产品生命 周期理论是率先研究贸易与直接投资的理论。弗农指出，随着产品生命周期从新 产品阶段到标准化产品阶段，投资流向呈现出从发达国家一次发达国家一发展中 国家的梯度式的演变。他还将跨国公司的国际垄断行为引入分析领域，将产品生 命周期重新划分为创新垄断期、成熟垄断期和衰老期垄断，较好的解释了美国和 西欧对发展中国家的直接投资，从而深刻揭示了企业从出口产品转向直接投资的 动因、条件和转换过程。但缺陷在于它对投资区位的变化的解释只适用于美国公 司，并非普遍的发展规律。 二、边际产业扩张理论 该理论又称为切合比较优势理论，它是日本学者小岛清在2 0 世纪7 0 年代中 期以日本的对外直接投资为考察对象而提出的，他认为，传统的垄断优势理论和 产品生命周期理论都是建立在垄断优势的基础之上的，忽视了国际分工中的比较 成本理论的作用，把国际贸易与国际投资对立起来，不具有普遍的意义。同时传 统理论是以一种商品作为研究对象的，无法在多种商品、多个国家的比较成本的 基础上建立贸易与投资的统一理论。 小岛清认为，h - 0 模型的基本假定是合理的，比较利润率和比较成本的差异是 相关的。国际贸易会受到两者的影响，对外投资是受到比较利润率支配的，所以 国际分工既能解释国际投资也能解释国际贸易。同时小岛清引入了2 2 模型，对 建立在比较利益基础上的国际直接投资也进行了分析。从中得出建立在比较利益 基础上的直接投资不仅可以扩大对外贸易量，而且也可以促进对外直接投资的发 展。 小岛清在结合日本经验的基础上得出，对外直接投资应该从被本国已经处于 或趋于比较劣势的产业开始，依次进行。相应产业的对外直接投资与技术差距越 小，越容易为东道国所吸收和普及，可以使东道国的比较优势显示出来和不断增 第一章相关概念与理论综述 强，同时建立在比较优势基础上的国际直接投资，又可以使投资国集中精力创造 和开发新的技术和比较优势，扩大两国间的比较成本差距，从而扩大两国间的贸 易量，增强两国的福利。回 小岛清的比较优势理论从国际分工出发解释跨国公司对外直接投资的决定因 素，从宏观经济理论出发，用动态的方法来论述日本企业比较优势产生的原因和 变化，在理论和实践上具有重大的意义。但该理论无法解释美国等发达国家的交 叉性投资，也难以解释2 0 世纪8 0 年代以来日本的多样化的对外投资。但小岛清 阐述的对外直接投资、产业国际转移的比较成本原则，对我国开展对外直接投资、 改善贸易结构一定的启示作用。 三、国家竞争优势理论 2 0 世纪8 0 年代到9 0 年代，美国哈佛大学教授波特先后出版了竞争战略、 竞争优势、国家竞争优势等三本著作，前两本书主要论述了企业和产业如 何在竞争中获得优势，而在第三本书中，波特站在国家的立场上，从全球角度出 发，探讨了一个国家如何将比较优势转化为竞争优势。并提出了一个重要观点， 即一国在国际贸易中的竞争力主要取决于该国生产力的发展水平，一国兴衰的根 本在于能否获得国际竞争上的优势，而赢得国际竞争优势的关键在于是否有适宜 的创新机制和创造能力。没有一个国家能在所有的产业或绝大多数产业上获胜， 至多能在特定的产业上获胜。 波特的国家竞争优势理论认为，一国在某一产业上取得全球性成功的取决于 四个基本要素和两个辅助因素。四个基本因素是：1 、生产要素条件：包括初级要 素和高级要素。2 、国内需求，一国的国内需求对竞争优势的形成有很大的作用。 3 、相关与支持产业。4 、企业的战略、结构与竞争。两个辅助性因素是机遇和政 府。 波特认为，上述的六个因素构成了整体的系统，以整合的方式对国家竞争优 势的形成产生了影响，一国竞争优势的强弱决定了它在国际分工中的地位，因而 龚晓莺国际贸易与国际直接投资的关系及政策选择【m 】经济管理出版社，2 0 0 6 年第3 l 页 1 1 黑龙江大学硕士学位论文 优化国际贸易结构，提高在国际分工中的作用，资源禀赋固然重要，但高级要素 的作用却越来越明显。政府应该在其中发挥重要作用，为企业在国际市场中竞争 创造良好的发展环境。 波特还将国家的竞争优势分成了高低两个层次，低层次的竞争优势是“低成 本优势 ，而高层次的竞争优势是“产品差异性优势 ，与低层次的竞争优势相比， 高层次的竞争优势更难以被人模仿，更能带来高的收益。 四、产业内贸易理论 产业内贸易和产业间贸易是不同的，从亚当斯密到俄林的贸易学说所探讨 的都是产业间的贸易现象，产业内贸易理论是2 0 世纪6 0 年代以来兴起的一种揭 示国际贸易分工新格局的理论。代表人物是美国经济学家格鲁贝尔、戴维斯、克 鲁格曼等人。 他们把国际贸易从产品类型上分为两种基本类型：一种是产业间贸易，是指 一国或地区的进口或出口分别属于不同产业和不同产业部门生产的完全不同的商 品。一种是产业内贸易，即一国在出口的同时又进口某种或某种类的相同产品。 通过产业内贸易模型反映出，即使两国拥有完全一样的资本和劳动比率，它们的 厂商也会生产同类但是有差异的商品，而消费者对这些产品的需求，一方面会促 进各国扩大某种产品的生产规模，另一方面会促使两国之间进行这些贸易，形成 产业内贸易。 2 0 世纪8 0 年代以来，在产业内贸易理论中，引入了规模经济与不完全竞争两 种假设。例如林德的偏好相似理论、产品差异论、规模经济理论等。可以说，产 业内贸易是规模经济和不完全竞争其关键作用的结果。 该理论从供给和需求两方面论述了产业内贸易产生的原因、贸易的流向和贸 易结构，论述了贸易给国家带来的利益，即消费者可以满足多样化的需求，厂商 可以获得规模经济的利益。但到目前为止，产业内贸易仍然集中于发达国家之间 展开，集中于制成品贸易，新兴的工业化国家或地区的某些产业内贸易也在逐渐 增加。 第一覃相关概念与理论综述 我国对外直接投资能力较弱，很难形成规模经济效应，产业内贸易不发达， 要不断优化贸易模式结构和产业结构，就要大力提高产业内贸易的规模和层次水 平，因此，产业内贸易理论对我国形成跨国性的分工和机制，推动产业内贸易的 发展具有重要的指导意义。 五、帕瑞特的国际直接投资动机差异理论 美国经济学家帕瑞特根据激发投资动机的不同原因对贸易与投资关系的影 响，将国际直接投资划分为三类，第一类市场导向型直接投资是指跨国企业为了 逃避东道国的贸易壁垒，或者由于当地市场的需要，通过东道国的直接投资，在 当地生产和销售。第二类生产导向型的直接投资是指跨国企业受到低成本区位的 吸引，出于降低生产成本的需要而进行的直接投资。第三类贸易促进性的直接投 资是指跨国企业为了更好的促进本身的出口贸易活动，为企业出口提供各种服务 而进行的直接投资。 帕瑞特指出，在不同动机的直接投资形式中，只有市场导向型的直接投资容 易成为贸易的替代，而生产导向型和贸易促进型的直接投资则一般可以增加投资 国与受资国直接的国际贸易，替代贸易的投资仅是直接投资中的部分现象。 六、国内外学者在对外直接投资与贸易关系上的基本观点 在对外直接投资与对外贸易的关系上，主要存在着两种观点：一种观点是以 美国著名经济学家芒德尔为代表，认为的对外直接投资与贸易之间存在一种互相 的替代关系。即一国对东道国的直接投资会减少母国和东道国之间的贸易量。另 一种观点是以日本学者小岛清为代表，认为对外直接投资会带来贸易的创造效应， 即对东道国的投资会带动母国规模更大的出口，两者存在着很强的互补性。目前， 随着对外贸易的飞速发展和对外直接投资量的不断扩大，越来越多学者的研究证 实了贸易与投资的互补性。 1 9 7 6 年，李普西等人根据美国2 0 世纪7 0 年代跨国公司在发展中国家所设立 。黄锦明中国迈向贸易强国的理论与对策研究 m i 浙江大学出版社，2 0 0 7 年第6 5 6 6 页 。龚晓莺国际贸易与国际直接投资的关系及政策选择【m 】经济管理出版社，2 0 0 6 年第4 2 页 - 1 3 黑龙江大学硕士学位论文 的子公司生产和出口行为，选择了一系列样本作为研究对象，发现这些子公司的 相应产品的年产量与美国同年向这些国家出口同一商品的出口总量呈正相关的关 系，而且这种正相关的关系存在于8 0 以上的产业当中。胡弗鲍尔等人研究了美国 2 0 世纪以来的情况，将美国1 9 8 0 年，1 9 8 5 年和1 9 9 0 年的对外投资总量与出口总 量作比较，发现在整段时间上，出口总量和对外直接投资之间一直保持了正相关 的关系。p e t e l ( 1 9 9 1 ) 通过实证，分析了跨国公司由于其垄断优势，使得公司将 国际贸易和对外投资作为联合方式来利用其竞争优势，利用投资和贸易间的互补 方式而不是替代方式使产业内和产业间的贸易水平增加。 龚晓莺( 2 0 0 6 ) 则经过对不同原因诱发、不同国别方向诱发的国际贸易与国 际直接投资关系进行了理论与实证分析，得出了各种诱因诱发的国际贸易与投资 的关系既不仅仅是一种替代关系，也不主要是一种相互补充，相互促进的关系， 而是同时存在着相互替代、补充、促进的关系，有时还存在着创造的关系，只是 在不同的情况下，那种关系更突出一些而已。 本章小结 本章作为整篇论文的理论基础，涵盖了对外贸易结构的概念范围、国际贸易 与直接投资的相关理论政策等内容。首先对本文的研究对象，即对外贸易结构的 内涵和外延作出了说明，接下来分析了对外贸易结构对一国经济发展的重要意义。 在相关理论的介绍中，根据我国对外贸易结构调整和对外直接投资发展的实际， 着重介绍了弗农的产品生命周期理论，小岛清的边际产业扩张论，波特的竞争优 势理论，产业内贸易理论和帕瑞特的国际直接投资差异理论，最后陈述了在国际 贸易与国际直接投资关系方面的两种基本观点及学者们的相关研究成果。其中产 品生命周期理论不仅用来分析国际贸易，同时也用来分析国际投资，边际产业扩 张理论提出了投资与贸易的相互促进关系，竞争优势理论和产业内贸易理论对我 国提升产业竞争力，从而改善对外贸易结构有很强的指导意义。 第二章我国对外直接投资及对外贸易结构的变化分析 第二章我国对外直接投资及对外贸易结构的变化分析 第一节我国对外直接投资概述 一、我国对外直接投资现状 ( 一) 对外直接投资规模 对外直接投资是资本在国际范围内运动的高级形式，是和间接投资相对而言 的，简称f d i 。国际货币基金组织将其界定为“在投资人以外的国家所经营的企业 中拥有持续利益的一种投资，其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言 权 。2 0 世纪6 0 年代，尤其是进入9 0 年代以来，资本在各国之间的流动越来越重 要，国际直接投资发展很快，其增长速度已经超过了国际贸易，已成为国别、区 域和全球经济增长的重要引擎。同时，国际直接投资也成为将各国联系在一起的 重要纽带，从而大大推动了经济全球化的进程。 我国的对外直接投资起步较早，在新中国成立之初就向一些第三世界国家提 供了优惠贷款，当时主要是经济援助的性质。中国真正的对外直接投资开始于1 9 7 9 年。尤其是1 9 8 2 年以来，我国对外直接投资稳步上升，特别是随着中国“走出去” 发展战略的实施，中国企业走出国门，积极投身国际竞争，提高科学技术，改善 经营管理，提升产业结构，既提高了企业的国际竞争力，同时又提高了我国的对 外贸易水平，改善了贸易结构。 数据来源：2 0 0 7 年度中国对外直接投资统计公报 黑龙江大学硕士学位论文 从图2 1 中可以看出，我国近些年尤其是2 0 0 0 年之后，对外直接投资有了显 著的增长，从1 9 9 0 年的9 亿美元增长到了2 0 0 7 年的2 6 5 1 亿美元，十多年时间增 长了近3 0 倍，对外直接规模不断扩大，反映了我国对外贸易调整、前进的步伐不 断加快，也可看出我国实行的“走出去 战略取得了一定的成效。 根据经济学家弗农的理论，一个国家吸收外国直接投资与本国对外直接投资 应有一个合理的比例关系，根据f d i 流入与流出的国际比较来考察中国对外投资 的规模，与部分发达国家和发展中国家比较来看，2 0 0 2 - - 2 0 0 4 年，美国相应年份 的比例为：1 ：1 8 l 、1 ：2 3 4 3 、l ：1 8 3 ，日本相应年份的比例为：1 ：3 5 2 、1 ： 3 8 7 、l ：4 6 1 ，马来西亚相应年份的比例为：1 ：0 5 9 4 、1 ：0 5 5 3 、1 ：o 4 5 。按 此比例推算，我国目前利用外资和直接投资之比，中国相应年份的比例为：1 ：0 0 5 2 、 1 ：0 0 5 3 、1 ：0 0 9 1 ，说明我国对外直接投资虽近些年增长较快，但与吸引外资相比， 流出型的f d i 和流出型f d i 相比滞后，规模过小，不仅远远低于发达国家水平， 甚至明显低于发展中国家水平。 从贸易国在全球直接投资总额中所占比重来看，2 0 0 5 年，全球对外直接投资 额为8 3 7 1 亿美元，我国为1 2 2 6 亿美元，只占全球对外直接额的1 4 6 ，2 0 0 6 年 全球对外直接投资额为1 2 1 5 8 亿美元，我国2 6 5 1 亿美元，占2 1 ，这样的现状 和我国这样一个外汇储备居全球第一位，进出口额居世界第三位的贸易大国的地 位明显不相称。 ( 二) 对外直接投资的布局 从对外直接投资的产业分布来看，中国对外直接投资涉及较为广阔的领域。 已有林业、渔业、轻工、房地产、建筑工程等多个行业，涉及第一、二、三产业 的相当多部门和广泛的具体领域，但总体上看投资重点相对集中，主要分布在资 源开发、商业服务等行业。如：2 0 0 7 年对外直接投资流量9 1 以上投入到批发零 售、商业服务、采矿业等领域，如图2 - 2 所示，虽然行业分布比较齐全，但投资重 点多数为劳动密集型产业或资源型产业，产业层次不高。 量三耋耋里翌竺堇堡塞至圣翌兰圣量至垫墼圣兰兰堑 资料来源：2 0 0 7 年中国对外真接投资统计公报 ( 三) 对外直接投资的区域分布 在对外投资初期，我国的对外直接投资区域主要以进出e l 市场集中的地区为 主，形成了以亚洲，尤其是以东南亚为主的格局，进入8 0 年代，随着我国对外贸 易的发展，对外直接投资领域有所扩大，从亚洲周边国家扩大到了非洲、拉丁美 洲和一些发达国家和地区，迈向多元化的发展格局。 从2 0 0 7 年末的对外直接投资存量的地区分布来看：拉丁美洲和亚洲仍然是中 国投资较为集中的地区，其他地区投资量相对较少，主要原因一方面反映了中国 在资源获取方面的迫切需求，另一方面是我国和这些国家的产业结构较为相近， 对其投资政策较为熟悉，双方在贸易k 存在互补性。 b 1 232 0 u 7 年东中目对外n 疆性仃h c m 目 日亚洲 拉t 美洲 口欧洲 口非洲 北美洲 日太洋湘 资料来源：2 0 0 7 年巾国对外直接投资统计公报 ( 四) 对外直接投资的主体构成 2 0 0 7 年底，中国对外直接投资的企业有一万多家，分布在全球的1 7 3 个国家 黑龙江大学硕士学位论文 和地区，投资覆盖率为7 1 3 ，对外投资企业保持多元化的格局，其中有限责任公 司占有最大比重，占到4 3 3 ，成为投资的主体，国有企业紧随其后，占1 9 7 。 在投资主体中，制造业投资主体占到4 5 5 。但从整体规模来看，规模较小，起到 行业主导作用的大企业和企业集团不多。 二、我国对外直接投资的特点 综合以上分析，可以得出我国对外直接投资的一些基本特点： l 、与吸引外资相比，目前中国对外直接投资的规模偏小，还处于起步阶段， 对外直接投资额低于世界平均水平，虽然每年的对外直接投资规模不大，但是增 长迅速。 2 、投资行业分布较为集中，偏重于投资初级产品和消费品，投资结构不合理， 总体效益不高，缺乏统一的规则和管理布局，投资风险大。 3 、对外投资企业的数量不断增加，且经营主体向多元化的方向迈进。特别是 民营企业发展较为迅速，但由于技术、资金、经验不足，真正的跨国企业非常少。 中国对外直接投资的融资能力不强，普遍规模较小。 面对着贸易投资自由化和一体化潮流，我国企业能否走出去，充分利用外国 资源和市场，将对提升我国外贸竞争力和综合国力，完成对外贸易结构的升级， 实现贸易强国的转变具有重要意义。 第二节我国对外贸易的商品结构状况分析 一、出口商品结构分析 出口商品结构是指一定时期内各类出口商品占整个贸易总额中的比重，按商 品形式，可分为货物( 有形商品) 出口结构和服务( 无形商品) 出口结构，它是 衡量一个国家外贸结构状况的重要依据，既体现了一国的经济技术发展水平，也 是衡量一国国际竞争力的重要指标。本文选取的研究对象为货物，即有形商品的 进出口结构。 按照产品附加值的不同，可将产品划分为初级产品和工业制成品。初级产品 第二章我国对外直接投资及对外贸易结构的变化分析 1iii i11 是非差异化产品，其主要决定要素是资源禀赋，附加值较低，在国际市场上竞争 力较弱，获利能力不强，很难提升一个国家的对外贸易水平。工业制成品在很大 程度上依赖一个国家的生产技术水平和规模经济基础，附加值较高，具有较强的 创汇能力。所以在研究商品结构的变化中，通常将商品分为初级产品和加工制成 品两大类，以工业制成品在出口总额中所占比重来分析一国出口商品结构的优劣 程度。 1 、我国工业制成品比重逐年上升，进出口商品结构不断优化 从商品类型的角度定义，不同类型的商品在一国商品总出口值中所占的比重 能够反映一国出口商品结构的变化情况。相对来讲，如果一个国家从以初级产品 出口为主向以工业制成品出口为主转变，在工业制成品中，以劳动密集型、资源 密集型工业制成品为主向以资本密集型、技术密集型为主的商品结构转化，我们 就可以说该国的出口商品结构在不断优化，对外贸易水平在不断提高。 因此，我们选取1 9 8 5 - - 2 0 0 7 这段时期各年份中国初级产品和工业制成品出口 额在出口总额中所占比重的数值，用这个指标来衡量中国出口结构的变动趋势， 分析我国出口商品结构是否逐渐优化。 资料来源：19 8 5 - - 2 0 0 7 年各年份中国统计年鉴 1 9 8 5 年之后，各年份工业制成品出口比重均大于初级工业制成品比重，而且 其增加的绝对值与初级产品相比增长更为迅速，从1 9 9 3 年开始，在我国出口商品 。张曙霄中国对外贸易结构论 j 中国经济出版社，2 0 0 3 年第4 8 页 。黄锦明中国迈向贸易强国的理论与对策研究 j 浙江大学出版社，2 0 0 7 年第2 l 页 1 9 黑龙江大学硕士学位论文 i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 宣i i i i i i i i i i