（经济法学专业论文）农村剩余劳动力转移的宏观法律规制研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 在我国乡村农业与现代城市工业并存的二元经济结构下，大量的农村剩 余劳动力从根本上阻碍了农业生产方式的转变和农业生产效率的提高，成为 了困扰我国经济社会发展的沉重包袱，是我国“三农”问题的症结所在。因 此，做好农村剩余劳动力的转移工作是农业和农村经济结构战略性调整的重 要内容，是增加农民收入的根本途径，是全面建设小康社会的战略举措。 本文通过分析我国农村剩余劳动力转移的现状和存在的问题，并结合制 约其转移的制度性缺陷从完善我国宏观调控法律制度的层面提出了拓宽转 移渠道的对策，指出了如何构建包括财政、产业政策、金融等在内的各项宏 观调控法律制度，从而促进农村剩余劳动力的合理、有效、健康转移，使我 国农村走出经济发展的困境，实现农业现代化的小康目标。 市场经济是法制经济，市场经济条件下的国家宏观调控主要是法律调控， 本文将农村剩余劳动力的转移引入国家宏观调控的层面，形成了从“剩余劳 动力转移”到“宏观调控政策”再到“宏观调控法律制度”这样一个相互联 系、相互作用的体系，将制定与剩余劳动力转移相适应的宏观调控制度作为 完善我国宏观调控法的有效尝试，以期弥补我国在宏观调控法制建设上的不 足和空白。 关键词：农村剩余劳动力；转移；宏观调控法律制度 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t o u r c o u n t r yb e l o n g st ot h em o d e lo f t w o - s e c t o r e c o n o m i cs t r u c t u r et h a tt h e t h ev i l l a g ea g r i c u l t u r ea n dt h em o d e mc i t yi n d u s t r yc o e x i s t s r u r a ls u r p l u sl a b o r h a sh i n d e r e dt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nw a ya n dt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n e f f i c i e n c ye n h a n c e m e n t ，b e c o m i n gt h eh e a v yb u r d e no fp e r p l e x i n gr u r a le c o n o m y d e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y ，w h i c hi st h ec r d xo fo u rc o u n t r y ”t h r e ea g r i c u l t u r e ” t h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o rs m o o t h l yi sa l ld e v e l o p i n gn a t i o n sl o n g - t e r m d e v e l o p m e n t a ls t r a t e g y , a g r i c u l t u r a la n dt h er u r a le c o n o m ys t r u c t u r es t r a t e g i c a d j u s t m e n ti m p o r t a n tc o n t e n t ，t h eb a s i cw a yw h i c hi n c r e a s e st h ef a r m e ri n c o m e a n dt h ec o m p r e h e n s i v ec o n s t r u c t i o nw e l l o f fs o c i e t y ss t r a t e g i ca c t i o n t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ri no u rc o u n t r ya tt h e p r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ee x i s t e n c eq u e s t i o n ，a n dt h eu n i o nr e s t r i c t i n gi t st r a n s f e r t h es y s t e mf l a w , f r o mc o n s u m m a t i n go u rc o u n t r ym a c r o c c o n o m i cm g u l a t i o na n d c o n t r o l l i n gl a ws y s t e mt h es t r a t i f i c a t i o np l a n et op r o p o s es h i f i st h ec h a n n e lt h e c o u n t e r m e a s u r e ，i tp o i n t e do u tt h ep u b l i cf i n a n c e ，t h ef i n a n c e ，t h ei n d u s t r i a lp o l i c y a n ds oo ne a c hm a c r o s c o p i cp o l i c y , t h u si tp r o m o t e st h er u r a ls u r p l u sl a b o r r e a s o n a b l e ，e f f e c t i v e ，h e a l t h yt r a n s f e r , c a u s e so l wc o u n t r y s i d et og oo u tt h e e c o n o m i c a ld e v e l o p m e n tf r o mt h ed i f f i c u l tp o s i t i o n ，a n da c h i e v e st h ea g r i c u l t u r e m o d e r n i z a t i o nb e t t e r - o f f s o c i e t y t h em a r k e te c o n o m yi st h el e g a ls y s t e me c o n o m y , a n du n d e rt h em a r k e t e c o n o m yc o n d i t i o nn a t i o n a lm a c r o - c o n t r o lm a i n l yi st h ei c g a lr e g u l a t i o n ，t h i s a r t i c l el c a d st h et r a n s f e ro ft a r a ls u r p l u sl a b o ri n t oi n t r o d u c t i o nc o u n t r y m a c r o c o n t r o ls t r a t i f i c a t i o np l a n e ，f o r m i n gf r o m ”t h et r a n s f e ro fs u r p l u sl a b o r f o r c e t o ”t h em a c r o - c o n t r o lp o l i c y ”a g a i nt h es y s t e mw h i c hr e l a t e sa n da f f e c t s 哈尔滨工程大学硕士学位论文 m u t u a l l yt o “t h em a c r o c o n t r o ll a ws y s t e m ”，w i l lf o r m u l a t ea n dt h es u r p l u sl a b o r f o r c et r a n s f e r st h em a c r o c o n t r o ls y s t e ma c h i e v e m e n tw h i c ht h ep h a g es h i f t i n g w i l la d a p tt oc o n s u m m a t et h eo u rc o u n t r ym a c r o - c o n t r o lm e t h o de f f e c t i v ea t t e m p t ， t h u sw i l lm a k eu po u rc o u n t r y 。si nm a c r o e c o n o m i cr e g u l a t i o na n dc o n t r o l l e g i s l a t i v ew o r ki n s u f f i c i e n c ya n d t h eb l a n k k e yw o r d s ：r u r a ls u r p l u sl a b o r ；t r a n s f e r ；m a c r o c o n t r o ll a ws y s t e m 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：亟垫盟 日期：跏6 年索月i 1 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究价值 我国是一个农业大国，农村人口比重大，农业生产力低下，庞大的农村 剩余劳动力在世界上是史无前例的。我国属于典型的乡村农业与现代城市工 业并存的二元经济结构：一方面，大量农村剩余劳动力的存在造成劳动生产 率极低，进丽导致储蓄不足和资本难以形成，使得农业经济在恶性循环中始 终处于原始状态；另一方蕊，由于我国资本密集型重工业的超前化发展，大 量的农村剩余劳动力错过了与现代化工业资本充分有效结合的机会，拥挤在 有限的土地上，必然会从根本上阻碍农业生产方式的转变和农业生产效率的 提高，失去了缩小传统部门和现代部门差距的良好契机。可见，农村剩余劳 动力的存在已经成为影响我国经济发展的突出问题。 劳动和社会保障部的数据表明，目前全国有7 8 0 0 万农民工，而专家估算 大约有超过1 亿的农民工在城镇中就业，未来1 0 年是中国农村剩余劳动力转 移的高峰期，预计还将有i 5 亿农民涌向城镇。“十一五”中期农村劳动力 转移的压力已初见端倪，大量剩余农村劳动力对我国的经济社会建设形成了 严峻考验。我国在十四届三中全会决定中已经明确指出要积极鼓励和引导农 村剩余劳动力逐步向非农村产业转移和地区间的有序流动；十五大也明确指 出要把我国由农村人口占很大比重，主要依靠手工劳动的农业国，逐步转变 为非农产业人口占多数，包含现代农业和现代服务业的工业化国家：2 0 0 3 年 1 0 月1 4 日党的十六届三中全会通过的中共中央关于完善社会主义市场经 济体制若干问题的决定指出：“农村富余劳动力在城乡之间双向流动就业， 是增加农民收入和推进城镇化的重要途径。建立健全农村劳动力的培训机制， 推进乡镇企业改革和调整，大力发展县域经济，积极拓展农村就业空间，取 哈尔滨工程大学硕士学位论文 消对农民进城就业的限制性规定，为农民创造更多就业机会。逐步统一城乡 劳动力市场，加强引导和管理，形成城乡劳动者平等就业的制度。深化户籍 制度改革，完善流动人口管理，引导农村富余劳动力平稳有序转移。加快城 镇化进程，在城市有稳定职业和住所的农业人口，可按当地规定在就业地或 居住地登记户籍，并依法享有当地居民应有的权利，承担应尽的义务”。大 量的农村剩余劳动力如何消化、转移是个事关全局的问题，只有将我国庞大 的农村剩余劳动力真正转移出去，农村地区方能实现农业规模经营，才能提 高农业劳动效率，农民才有希望致富。如何合理、有效地转移农村劳动力， 从根本上解决“三农”问题，已成为社会各界关注的热点。 当前，我们研究、操作农村劳动力转移主要是以“三农”，即农业、农村、 农民这三个问题为基本出发点和视角的。近年来，随着我国“民工经济”的 崛起，社会各界对农村剩余劳动力转移的意义有了新的认识：从以往单一意 义上将农村剩余劳动力作为种包袱来看待，到现在逐渐认识到转移出去的 农村劳动力的价值和对转出地经济与技术的巨大“反哺”作用。我们在肯定 “三农”问题是当前全部工作的重中之重，转移农村剩余劳动力是解决“三 农”问题治本之策的同时，也应当看到，农村劳动力转移不仅是解决“三农” 问题的一个重要方面，更是关系到我们中华民族伟大复兴和走向现代化国家 的一个重大课题，有必要引起社会各阶层的特别关注。就发展中的社会主义 中国而言，解决农村剩余劳动力的转移问题也更具有重要的研究价值： 第一，有利于增加农民收入，促进农业发展。做好农村劳动力的转移工 作是农业和农村经济结构战略性调整的重要内容，是增加农民收入的根本途 径，是统筹城乡经济社会发展的现实选择，是全面建设社会主义新农村的战 略性举措，是市场经济发展和构建和谐社会的客观要求。农村剩余劳动力向 城市转移不仅可以带来大量的劳动收入，而且可以带回已增值的人力资本， 可以实现农地规模经营，使农民学到先进的技术和管理方法，为农业生产的 2 哈尔滨上程大学硕士学位论文 市场化运作提供强有力的支撑。进城就业的农民工中，有相当一部分人积累 了一定资金后，会回乡发展。他们的价值观念、思维方式、生活方式都发生 了较大变化，熟悉了现代劳动方式，劳动技能有所提高。他们带着在城市打 工学到的技术和管理经验，回乡进行二次创业，不仅能够推动农村劳动力市 场的发育和农业科技的发展，而且可以带领家乡农民脱贫致富。 我国的农村人口众多，农村剩余劳动力规模极大，目前我国的2 4 8 亿农 村剩余劳动力中，除己进城就业的8 7 0 0 万和已在乡镇企业就业的9 0 0 0 万外， 尚余7 1 0 0 万。”i 这部分农村剩余劳动力要向城市转移，存在着特殊的困难： 一是已进城就业的农民i i 作很不稳定，随时面临失业的危险；二是城市也 有一定数量的剩余劳动力，就业形势十分严峻。但是他们可以采用兼业转移 的方式，即农民在农业生产之外到城镇打工，从事非农业生产经营活动这 样做比较符合实际，不仅提高了劳动收益率和总收入水平，而且提高了农民 收入的稳定性，降低了农民生产经营的风险，并且可以转变其传统观念，提 高自身素质。 第二，有利于城乡劳动力资源的合理配罨和城乡产业结构的调整。产业 结构是自然资源和劳动力资源在社会生产和生活各个部门配置的比例关系， 产业结构的调整与生产要素的集中是现代化的基本要求和必经阶段。城市化、 工业化和产业结构的转化是互为表里、相辅相成的统一过程。现代化对于发 展中国家而言主要是指城市化和工业化，发达国家的经验表明，城市化和工 业化的过程既是产业结构由第一产业、第二产业向第三产业转化的过程，也 是农村剩余劳动力的顺利转移过程。 劳动力从低生产率部门向高生产率部门的转移正是我国改革开放以来经 济增长的重要源泉，大量廉价农村剩余劳动力源源不断地涌入城市就业，充 实到第二产业和第三产业中，无疑提高了我国第二产业和第三产业的就业人 数和产值，为持续发展的城市提供了低成本的劳动力资源。保证了城市基本 哈尔滨工程人学硕士学位论文 建设、城市卫生、城市绿化、城市餐饮、城市服务、城市娱乐等方面廉价劳 动力的供给，缓和了城镇就业中的结构性失业，这无疑有利于城乡劳动力资 源的充分合理配置。同时，也减少了我国从事传统农业的人数，降低了农业 总产值在国民生产总值中所占的比例。 第三，有利于提高我国的城市化水平，促进国民经济发展。城市化是落 后农业国走向发达工业国的必由之路。改革开放以来，我国城市化水平有了 显著的提高，但是由于历史原因，我国目前的城市化水平不仅低于同期发达 国家7 5 的平均水平，而且低于同期4 4 * , 的世界平均水平，甚至低于同期发 展中国家3 7 的平均水平。加强农村劳动力转移可以大大改变地这一落后 状况，并且由于劳动力转移本身对于城市基础建设投资、消费品、交通、金 融、保险等存在巨大的需求，这种需求带动相应的货币流向，必将扩大内需， 刺激经济发展。 由此可见，农村劳动力转移必将对促进国民经济持续健康发展，提高城 市化水平，增加农民收入，促进社会主义民主法制建设，加快社会保障制度 的建立等产生巨大而深远的影响。 1 2 该选题与宏观调控法学的联结点 法律的产生是因为现实社会的需要，寓于法律之中的法律价值目标是法 的精髓所在，它揭示了法存在的意义和目的。金泽良雄说“经济法按照它的 性质来说，是为了从经济政策上来满足经济社会协调性的要求，由国家进行 干预之法，无论它怎样与行政法交叉重叠，也必须从这一立场出发，适应经 济实际情况予以研究”。”1 宏观调控法是经济法的重要法律部门，是国家宏观 调控体系的核心，是实现国民经济和社会发展计划，确认和发挥政府在宏观 调控中法律地位的基本法，是解决部门之闯或地区之问利益冲突，正确处理 国民经济中重大经济关系的法律依据。作为国家调节控制社会经济的法律， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 其完善的程度将直接影响甚至从某个方面决定着经济法体系的完备程度，其 作用发挥的大小是市场体制下经济法取得成效的一个关键。 政府对经济实施宏观调控是现代市场经济的共同特征和内在要求。所谓 宏观调控，是指政府为实现宏观经济的总量平衡和经济结构的优化，保证经 济持续、稳定、协调发展。而对国民经济总体活动所进行的调节和控制。狭 义上仅指对货币收支总量、财政收支总量和外汇收入总量的调节和控制，但 在广义上又包括政府为弥补市场缺陷而采取其他有关方面的宏观措施。宏观 调控的主体是政府，对象是国民经济的总体活动，主要目标是稳定增长经济 和优化经济结构。政府宏观调控与政府干预市场经济的另一个重要职能 市场监管是有区别的：市场监管表现为在市场上进行具体的监督和管理，主 要借助于行政手段去实现：而宏观调控则表现为对市场进行整体的调节控制， 主要借助于各种经济杠杆去实现。两者互为补充、互相配合，共同促进市场 经济的健康发展。” 社会主义市场经济体制作为我国经济体制改革目标模式的确立使我国 经济发展中资源配置的基础方式和主要手段问题最终得以解决让市场在 社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用，政府在搞好市场的监督 管理的同时，切实担负起对市场经济进行宏观调控的职责，根据国家、社会 整体利益需要，依法实行调节和管理，以弥补和纠f 市场的缺陷和不足。 与“法治国家”这一提法相适应，市场经济应是一种法治经济，市场经 济条件下的国家宏观调控只能是法律调控。依靠市场机制的自发调节必须与 政府的宏观调控紧密结合。对现代市场经济的经济、行政、法律三种宏观调 控手段各有其用、不可替代，单纯的行政手段或经济手段都无法实现宏观调 控，而无论是经济手段还是行政手段，其运用都要以法律为依据，它们与法 律之间有着规范与被规范的关系。法律调控具有规范性、强制性、权威性和 稳定性，又具有国家意志性、严密性、可操作性和科学性，从市场经济的发 哈尔滨工程入学硕士学位论文 展趋势来看，法律手段在宏观调控体系内的有效运用程度，往往标志着一个 国家市场经济发展的成熟程度和水平。也就是说，法律手段较之其他两种手 段具有更重要的地位，成功的宏观调控必须依靠法律作为它的重要手段，建 立在坚实的法治基础之上。 宏观调控必须建立在法治的基础上，必须在此基础上实行与民主政治的 联系，不仅要强调政府维护和执行法律，而且要强调政府本身也要依法行政， 也要受到法律的约束。这就是说在客观上应排斥政府随机、人为地干预而 内在地需要国家控制和把握总体方向。宏观调控是一项政策性很强的工作， 宏观调控政策对宏观调控法律制度具有重要的指导作用和参考价值，要研究 宏观调控法律制度对农村劳动力转移的作用，就要从财政、金融、产业等各 项宏观调控政策入手。 随着市场经济的进一步发展，越来越要求把更多的政府经济宏观调控活 动准则用法律的形式固定下来，“法治”虽然不能保证决策的绝对正确，但却 可以减少失误，有了失误也能够按照法律程序及时予以纠正。在农村社会主 义市场经济条件下，在社会主义市场经济是法制经济的前提下，我国的农村 剩余劳动力转移进程也应当以法律手段来规范、引导和保障。建国以来，我 国的农业立法工作已经取得了重大进展，制定和颁布了1 0 部农业法律，4 0 多部农业行政法规和3 4 0 多部农业部门规章。但是始终未能形成健全的农业 法制体系相反形成了诸多有损农民利益的政策和制度，对农村社会关系、 城乡利益关系以及对农民利益的确认和保护都主要依靠政策来调整。除了具 有基本法性质的农业法之外，其他大部分法律法规主要涉及保护农业自 然资源和农业生产两方面，涉及农业宏观调控和农村剩余劳动力转移的专项 法律法规几乎还是空白。 农业法中关于农村经济宏观调控的规定主要体现在一些原则性规定 上：首先，确立了农业发展的基本目标，即努力发展农村社会主义市场经济， 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 进一步解放和发展农村生产力，开发利用农村劳动力、土地和各种资源。增 加农产品的有效供应，满足人民生活和社会经济发展的需要，在发展生产的 基础上增加农业劳动者的收入，提高其生活水平，建设共同富裕的文明的新 农村，逐步实现农业现代化：其次，为了实现上述农业发展的基本目标，对 政府进行农村经济宏观调控规定了几个重要原则，如各级人民政府合理利用 和切实保护耕地原则、国家扶持农业生产经营和农业劳动力发展原则、国家 鼓励和扶持农业保险事业发展原则、国家采取宏观调控措施保持主要农业生 产资料和农产品合理比价原则、国家对关系国计民生的重要农产品实行保护 价收购制度原则等，这些法律条文的规定对政府实施农业宏观调控具有重大 意义。但同时，这些规定又过于原则，大部分都没有具体措施予以保障，缺 乏可行性和可操作性，执行起来困难重重，难以达到预期效果。i 可见，目前要发挥法律手段在农村剩余劳动力转移中的重要作用，必须 强化农业宏观调控的法制建设，尽快建立健全农业宏观调控法律规范，其内 容主要包括规定国家发展农业的基本目标，确立基本农业经济制度，调整农 业和农村经济关系，为促进农业和农村经济发展而采取的主要措施等内容。 根据农业法确立的农业宏观调控制度的初步框架和“依法治农、依法建 农、依法促农、依法兴农”对农业宏观调控的法制化要求，笔者认为农业宏 观调控的法律建设，必须以农业法为龙头，制定与农业法相配套的 以规范和调整主要农村经济关系的宏观调控措施为基本内容，门类齐全、相 互配合、协调一致、操作性强的农业宏观调控法律体系，主要包括宏观调控 组织职能法、发展计划法、产业政策法、发展基金法、保险投资法、财政税 务法等各方面的农业宏观调控法律。 总之，与农村剩余劳动力转移相配套的农业宏观调控立法要以间接控制 为其内容，其体系本身要协调统一，要与改革进程相适应，法律条文设计要 科学化，具有可操作性和可行性，要在中央与地方之间合理分配农业宏观调 哈尔滨工程大学硕士学位论文 控的立法权，要注重立法程序的合法化，以维护农民的合法权益。宏观调控 的法治化是历史发展的必然趋势，研究宏观调控及其法治化，对于科学把握 转移农村剩余劳动力与经济法的契合点，对于深入揭示宏观调控法的本质和 运行规律，对于从根本上解决我国农村剩余劳动力问题，无疑具有十分重要 的理论和实践意义。 1 3 论文的写作思路和创新之处 本文的撰写思路是通过分析我国农村剩余劳动力转移的现状和存在的问 题找到制约其转移的制度性缺陷，从完善我国宏观调控法律制度的层面提出 拓宽转移渠道的对策，构建一套和谐完善的宏观调控法律制度，以促进农村 剩余劳动力的合理、有效、健康转移，使我国农村走出经济发展的困境。首 先，对农村剩余劳动力、二元经济结构、宏观调控法之间的关系在理论上进 行基本分析：其次，从我国大量农村剩余劳动力的来源和变化趋势入手，分 析农村剩余劳动力转移的现状，总结出农村剩余劳动力转移的特点，再结合 以上两点分析了当前农村剩余劳动力转移的严峻形势和加入w t o 以后转移 的趋势：再次，重点找出了如城乡二元结构、户籍制度、社会保障体系、劳 动力市场等方面的制度性障碍，进而从制度和法律法规的层面寻找原因，将 宏观调控法律的缺陷和空白引入到问题中来：最后，从财政、金融、产业政 策等各项宏观政策入手，研究了宏观调控法律制度对农村剩余劳动力转移的 作用，最终确立了一套完善的与农村剩余劳动力转移相配套的宏观法律制度。 本文的创新之处主要在于把宏观调控法的构建引入到农村剩余劳动力转 移这一问题上来。通过对经济法理论著作、宏观调控法理论著作、调查报告、 数据分析、学术论文、专业研究报告等文献资料的分析，笔者发现目前关于 农村剩余劳动力转移问题的研究仅仅集中在具体政策和措施的层面，而在如 何构建与之相配套的宏观调控法律制度方面的研究基本空白，缺乏对市场经 哈尔滨工程大学硕士学位论文 济法律规制应有的重视。运用政策对复杂的农村剩余劳动力转移问题进行调 整有其严重的局限性，故应尽快将那些实践证明科学有效的宏观调控政策转 化为法律，以发挥更大的作用。市场经济是法制经济，市场经济条件下的国 家宏观调控主要是法律调控，这就在客观上排斥政府随机、人为地干预而 内在地需要国家控制和把握总体方向，要求建立一整套门类齐全、相互配合、 协调一致、操作性强的宏观调控法律体系。本文的选题j 下是着眼于我的专业 研究方向“社会主义市场经济宏观调控的理论与实践”，将农村劳动力的 转移引入国家宏观调控法的层面，突破了以往仅限于政策层面的研究，形成 了“农村劳动力转移一宏观调控政策一宏观调控法律制度”这样一个相互联 系、相互作用的体系。将制定与农村劳动力转移相适应的各个宏观调控部门 法作为完善我国宏观调控法的有效尝试，从而弥补了我国在经济法尤其是宏 观调控法制建设上的不足和空白。 9 啥尔滨2 ：程大学硕二仁学位论文 薯皇一i 薯i i i i 瞄i i 量叠 第2 章我国农村剩余劳动力转移的现状 2 1 我国农村剩余劳动力转移的阶段性 我国农业剩余劳动力的转移主要有两条途径，一是以乡镇企业为载体的 就地转移，二是进入城镇就业的异地转移。 表2 1 农村剩余劳动力向农村非农产业转移的规模和速度 绝对数( 万人)年均转移人数( 万人)年均增长率( ) 合计2 1 2 业 服务业 合计工业 服务业 合计工业 服务业 1 9 7 9 - 一1 9 9 91 1 6 5 54 7 5 l 6 9 0 4 5 5 52 2 63 2 98 96 51 2 8 1 9 7 * 一1 9 9 06 3 4 3 3 0 1 83 3 2 65 2 92 5 l2 7 71 1 68 81 7 o 1 9 9 l 1 9 9 95 3 1 21 7 3 43 5 7 85 9 01 9 33 9 8 5 1 3 46 9 1 9 7 弘一1 9 8 54 3 8 4 2 1 3 72 2 4 7 6 2 6 3 0 53 2 l1 6 31 2 22 5 o 1 9 8 b 一1 9 9 01 9 6 0 8 8 01 0 7 93 9 21 7 62 1 65 34 26 6 1 9 9 1 1 9 9 54 0 3 41 4 2 32 6 1 28 0 72 8 55 2 27 95 41 0 7 1 9 9 6 一1 9 9 91 2 7 8 3 1 19 6 73 1 97 82 4 22 41 23 5 表2 1 的资料显示，从1 9 7 9 - - - - 1 9 9 9 年的2 1 年中，农村剩余劳动力向农 村非农产业转移的绝对数为1 1 6 亿年均转移5 5 5 万人，增长速度为8 9 。 从进入的不同产业看，转向服务业的人员多于转向工业的人员，前者的年均 转移数3 2 9 万人，后者2 2 6 万人，年均增长率分别为1 2 8 与6 5 。从不同 的时期看，转移的速度也有差异：整个8 0 年代农村剩余劳动力的转移速度最 快，年均增长11 9 ，其中1 9 7 9 - - 1 9 8 5 年的增长速度高达1 6 3 。进入9 0 年代以来，这一速度开始放慢，年均增长率降为5 3 。其中，转向农村工业 的农村剩余劳动力的年均增长率降至3 4 ，转向服务业的农村剩余劳动力的 年均增长率降至6 9 。尽管9 0 年代农村剩余劳动力向农村非农产业转移的 速度相对于8 0 年代有所下降，但转移规模仍是上升的。表2 1 的资料显示， 从1 9 9 1 - - 1 9 9 9 年，每年平均转向农村非农产业的农村剩余劳动力为5 9 0 万人， l o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 而1 9 7 9 - - 1 9 9 0 年的年均转移人数为5 2 9 万人。1 9 7 9 - - 1 9 8 5 年，农业剩余劳 动力向农村非农产业的转移无论从规模上还是从速度上，均是这几个阶段中 相对较好的时期，而1 9 9 6 - - - - 1 9 9 9 年，由于城乡壁垒的存在以及其他较为复杂 的原因。每年转移到城镇的农村剩余劳动力规模有限，只占农村剩余劳动力 转移量的2 3 左右。 表2 2 我国农村剩余劳动力转移规模 再人 农业剩余劳转移到城镇就业平均每年转移的每年转移到城镇就 动力转移量的农村劳动力农业剩余劳动力业的农村劳动力 1 9 7 弘一1 9 9 9 1 5 1 4 1 3 4 8 6 7 2 l1 6 6 1 9 7 虬一1 9 9 0 8 1 3 61 7 9 3 6 7 81 4 9 1 9 9 l 一1 9 9 9 7 0 0 51 6 9 3 7 7 8 1 8 8 1 9 7 争一1 9 8 5 5 4 4 51 0 6 27 7 81 5 2 1 9 8 6 一1 9 9 0 2 6 9 17 3 1 5 3 8 1 4 6 1 9 9 l 一1 9 9 5 4 9 3 49 0 09 8 71 8 0 1 9 9 6 - 一1 9 9 9 2 0 7 l 7 9 3 5 1 81 9 8 从表2 2 的统计数据看，1 9 7 9 - - 1 9 9 9 年，平均每年转向城镇的农村劳动 力约为1 6 6 万人，其中1 9 7 9 - - 1 9 9 0 年的平均数为1 4 9 万人，1 9 9 1 - - 1 9 9 9 年 的平均数为1 8 8 万人。表2 2 列出了不同时期转向城镇就业的农村劳动力的 平均规模，同时也列出了1 9 7 8 年以来我国向农村非农产业以及城镇转移的农 村剩余劳动力的数量与规模。可以看出，改革开放以来的2 1 年中，我国农村 剩余劳动力向农村非农产业及城镇转移的数量达1 5 亿左右，其中近半数是 近入9 0 年代后转移的。1 9 8 6 - - - 1 9 9 0 年间转向城镇的农村剩余劳动力最少， 年均转移量为1 4 6 万人，但与转向农村非农产业变化不同的是，转向城镇的 农村剩余劳动力有逐年增加的趋势，1 9 9 6 - - 1 9 9 9 年间的年均转移人数最大为 1 9 8 万人。“1 建国以来，我国的经济发展经历了一个充满众多不确定因素的曲折演变 的过程，正是在这样的历史背景下，农村剩余劳动力转移的渠道、规模和速 哈尔滨工程大学硕士学位论文 度由于受宏观经济变动的影响而表现出明显的波动性，在各个阶段呈现出不 同的形态。 ( 1 ) 第一阶段：1 9 4 9 年至1 9 7 8 年 改革开放前，农村剩余劳动力的转移分为两个阶段：第一阶是19 4 9 年至 1 9 5 7 年，建国初期国民经济恢复后，我国开始大规模的经济建设，农村劳动 力的转移基本上没有受到政府力量的控制，工业部门吸收了大批农村劳动力 的自发转移；第二阶段是1 9 5 8 年至1 9 7 8 年，农村剩余劳动力转移出现了大 起大落的局面，农村劳动力的流动基本上被置于政府的严格控制之下，尽管 农业生产率远远低于工业，但针对大量农村劳动力进城就业会给城镇就业和 食品供给造成巨大的压力，政府从5 0 年代后期开始严格限制城市企业从农村 招工，6 0 年代至7 0 年代后期农村劳动力转移基本处于萎缩状态。 ( 2 ) 第二阶段：1 9 7 8 年至1 9 8 8 年 我国农村剩余劳动力的真正转移开始于1 9 7 8 年。党的十一届三中全会拉 开了经济体制改革的序幕，随着改革开放的进行，我国传统的计划经济开始 向市场经济转轨，经济体制改革的深化和经济结构的重大调整使农村经济体 制得以逐步改革。家庭联产承包责任制的全面推行，使得农民有了生产自主 权、经营决策权、产品销售权和收入分配权，成为相对独立的生产者，这从 客观上让农民有了自主选择就业地区和就业岗位的可能性。改革开放也使农 民打破了原来高度集中管理体制下，个体完全由集体支配的思想禁锢，认识 到对自己的就业有自主选择的自由。农村经济结构慢慢呈多元化发展，农村 劳动力的活动空间不断增大，有了更多的择业自由，农村剩余劳动力转移长 期处于停滞状态的局面逐步被打破，开始以空前的规模和速度向外转移。 1 9 7 8 年至1 9 8 8 年之间，农村剩余劳动力转移主要采取的是“离土不离 乡。进厂不进城”的就地转移模式，转移方向主要以乡镇企业为主。由于国 家开始允许投资主体的多元化，鼓励除国营企业以外的其他投资主体参与经 哈尔滨工程大学硕士学位论文 济活动。我国的乡镇企业迅速崛起。乡镇企业多元化的所有制结构、主要由 市场调节的运行机制、不受国家统一工资制约束的酬薪制度和自主经营自负 盈亏的经营机制使其迅猛地发展起来。由于乡镇企业脱胎于农业，是在农村 就地发展起来的，使其十分便利又顺理成章地吸收了大量的农村剩余劳动力。 ( 3 ) 第三阶段：1 9 8 9 年至1 9 9 1 年 从1 9 8 9 年下半年开始，为了控制日益严重的通货膨胀，解决国内供需矛 盾国家实施了为期3 年的治理整顿，通过紧缩政策对国民经济的增长规模和 速度进行总体控制，调整产业结构。宏观政策的调整使乡镇企业受到严重的 冲击，降低了对农村剩余劳动力的吸收能力，农村剩余劳动力的转移处于第 一个低谷时期，出现了劳动力从非农业部门向农业部门转移的大回流现象， 农村非农就业的增长基本上处于停滞状态。 ( 4 ) 第四阶段：1 9 9 2 年至2 0 0 3 年 邓小平同志的南巡讲话和十四大的召开极大地推动了我国计划经济体制 向市场经济体制转轨的进程，我国实施了积极的财政政策来激活内需，经济 进入高速增长阶段。劳动力作为资本应依靠市场配置的观点逐渐深入人心， 农村劳动力转移也开始打破前3 年停滞的局面呈现加速转移的势头。1 9 9 2 年 后农村剩余劳动力转移进入了第二个高潮阶段，转移模式不再以就地转移为 主，而是以农民外出进城务工和跨地区流动为主，大部分的农村剩余劳动力 由经济不发达的中、西部地区流向经济发达的东部地区，许多城市出现了大 量的农民工。 乡镇企业由于各方面的原因所吸收的劳动力占整个转移人口的比重越来 越小。一方面，计划经济体制向市场经济体制的转轨使得多种经济成份在经 济活动中的合法地位得到确认并被鼓励发展，这种允许和鼓励多种经济成分 发展的政策给乡镇企业带来了民营企业、外资企业、私人企业这些同在一个 起跑线上的劲敌：另一方面，从提出建立现代企业制度以来，国企改革不断 哈尔滨工程大学硕士学位论文 深入，逐渐具有了独立的法人产权，并以独立经营、自负盈亏的姿态参与到 市场经济的竞争中来，成为乡镇企业充满活力且更加适应市场经济的强劲对 手。于是，乡镇企业吸收农村剩余劳动力的能力受到限制。同时，随着乡镇 企业工业技术水平的提高，其对农村剩余劳动力吸收的能力会逐步减弱。 1 9 9 7 年以后，一方面乡镇企业由于面临城市产品普遍过剩的竞争压力纷 纷破产，另一方面由于城市就业形势的恶化、下岗工人的急剧增加以及城市 对农民进城务工种种限制措施的出台，农村劳动力的廉价优势相对减弱，进 城择业越来越困难，导致了农村外出劳动力的一定回流。 ( 5 ) 第五阶段：2 0 0 4 年以来 2 0 0 4 年以来，农村剩余劳动力转移出现了异常现象，“招工难”、“民 工短缺”、“民工荒”等字眼屡屡见诸报端，和之前的“民工潮”形成了鲜 明对比。从地区分布上看，民工短缺主要集中在珠三角、闽东南、浙东南等 加工制造业聚集的地区；从企业特征看，农民工短缺的企业普遍具有以下两 个共性：一是工资待遇低、劳动强度大、工作环境差的劳动密集性企业；二 是企业短缺的主要是1 8 岁至2 5 岁的年轻女工和有一定技能的熟练工。这些缺 工最严重的从事“三来- * b ”的劳动密集型企业大都受到国外定货商的制约， 利润空间较小，长期以来只能依靠压低工资、减少改善劳动条件的必要投入 来实现低成本，如果提高工资将使利润锐减甚至亏损。从长期看这很有可能 导致工业地区企业工资上涨，迫使一些利润较低的劳动密集型企业退出该地 区，向中、西部地区转移。 因此，此次农民工短缺的现象只是发生在局部地区的一些企业中，范围 并未涉及到全国性的大部分企业，只是由于某些特定行业的特性所导致，并 不是全国性、大面积、波及大多数行业的普遍现象。”i 可见，农村剩余劳动力从农业转移到非农业既是现实的要求，也是市场 经济发展的必然规律。从以上各阶段的分析情况看来，我国农村剩余劳动力 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的转移波动较大，趋势变动复杂，易形成大批劳动力迁进或迁出的现象。其 中既有政策的原因，也有经济规律本身的原因。这也从另一侧面表明我国的 农村剩余劳动力转移并没有真正地把农民变成市民，是不彻底的转移，农民 一直未能融入城市，没有把工作的城市当成自己的最终归宿。 2 2 我国农村剩余劳动力转移的特点 ( 1 ) 蒸业性 目前，我国农村转移出去的劳动力绝大多数还保留着对土地的承包权， 每年除在外务工外，农忙季节都要回家从事农业生产属于“亦工亦农”型 转移。据有关研究资料表明，我国转入非农产业的农民有8 6 4 没有退出承 包地，只有1 3 6 完全转出或部分转出承包地。“兼业长短因家庭劳动力的 多少与从事劳务收入的高低而不同，一般而言，家庭劳动力较多，从事劳务 收入又较高的，在外工作时间就长，反之则短。兼业性还体现在劳动力转移 存在一定的间隔性，今年外出，而明年可能不外出。绝大部分已从事非农产 业的农村劳动力或者离土不离乡，或者离乡不离土，并没有脱离农业，这种 兼业化特性也就决定了我国农村剩余劳动力以短期打工为主、季节性流动的 转移特征，阻碍了农民向城市的迁移。 ( 2 ) 自发盲目性 当前我国自由、开放、统一、有序流动的劳动力市场尚未形成，由于信 息不灵，农村劳动力市场尚不健全，政府缺乏必要的引导和服务，农村剩余 劳动力的转移大多以“民工潮”的形式随市场盲目、自发地流动整体上呈 现一种无序性。外出打工的农民基本上是依托传统的血缘、地缘和人际关系 网络，缺乏政府有关部门和职业介绍部门的参与，盲目地加入外出打工者的 队伍。 ( 3 ) 流动性和智力回流 哈尔滨工程大学硕士学位论文 一方面，由于户籍制度壁垒尚未完全取消，农村劳动力大量落户城镇的 确不现实：另一方面，由于农村土地承包制的制约、城乡居民间社会福利及 社会保障的不平等，现阶段农村劳动力向城镇转移大多只能以所谓的“流动 人口”形态存在，支付不起定居成本，实现不了全家人口的迁移和定居，享 受不到和城市居民一样的社会福利和保障，一旦遇到譬如“非典”这样的突 发情况，他们就会回流。 另外，农村剩余劳动力智力回流，回乡就业的现象出现。智力回流是同 农村智力流出。劳动力转移相对应的概念。它是指有知识和技能的劳动者把 知识技能带回到农村的过程，往往伴随着资本和技术回流。变农村人口为城 市人口的充分必要条件是进城农民能够在城市里完成自身劳动力的生产和再 生产。农民的城市流动，大多数只是把它作为增加收入、增加能力的一种途 径，农民工仍想把农村作为自己的天地。因此回乡就业、就地转移就成为农 村劳动力转移的一个重要途径。 ( 4 ) 转移速度缓慢 随着产业结构的升级，对劳动力素质的要求将越来越高，然而我国农村 劳动力的文化素质和技能含量严重制约了劳动力转移的速度。据农业部信息 中心的数据统计，1 9 9 6 年是9 0 年代以来我国农村剩余劳动力转移速度最慢 的一年，农村劳动力转移数量仅占农村劳动力总数的5 4 。1 9 9 7 年至今农 村剩余劳动力的转移规模逐步放缓，据抽样调查，1 9 9 7 年以来转移的农村劳 动力占农村总劳动力的比重基本维持在6 左右。我国农村剩余劳动力的转 移速度不但远低予发达国家，甚至也落后于发展中国家。1 ( 5 ) 工业是农村转移劳动力的第一选择 在农村转移劳动力中，工业是跨省农村劳动力流动的主要选择，其次是 建筑业和服务业。农村劳动力能较多地在工业部门就业显然与我国农村工业 内部的行业结构比较齐全有关。在其他发展中国家，农村工业的主体是以农 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 业为原料的工业和直接为农业、农村提供生产投入品和生活消费品的工业。 就我国情况而言，农村工业已全面介入各工业部门，其行业分布与城市工业 具有很强的“同构性”。 ( 6 ) 非农收入成为农村转移劳动力主要收入 目前，农村劳动力的转移使农业劳动力占社会总劳动力的份额下降。在 农业劳动力比重不断下降的同时，非农收入占农村转移劳动力收入的比重却 不断上升，目前非农产业收入差不多已占到农民纯收入的一半左右。特别是 最近几年，农村劳动力外出流动，获得的劳务收入越来越成为农民收入的重 要来源。“” 2 3 当前我国农村剩余劳动力转移的严峻形势 农村人口数量庞大，人均耕地少，工业起步晚，城市化水平低，大城市 和大农村并存，城乡二元结构突出，这是我国的一个基本国情。改革开放2 0 多年来，我国农村出现了数以千万计的剩余劳动力，这一国情导致农村劳动 力一直供大于求，只不过在计划经济时期处