从专利审查看高校申请中应注意的问题.docx

影囊簟p脏m煮燃鬈-i atent strategy鬟矿 t以。匹n4in“rin4【本文献信息】李天星，夏鹏从专利审查看高校申请中应注意的问题j电视技术，2013，37(s2)从专利审查看高校申请中应注意的问题李天星，夏鹏(国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京100190)【摘要】由于对专利知识的欠缺，高校专利申请文件中仍然存在多种导致发明不能得到授权的缺陷。以专利审核中的实 际案例为例，对通信领域高校专利申请文件所存在的主要问题进行了归纳总结，并对产生上述问题的原因进行了分析。另 外，结合专利审核过程中的体会，对申请人和代理人给出了一些建议。【关键词】高校；专利申请；缺陷【中图分类号】g306【文献标志码】b高校是知识和技术创新的源头，高等院校拥有深 样的情况十分可惜。因而，需要高校发明人注意的是， 厚的科研实力，在完成科研计划的同时也产生了一大比较稳妥的方法是，当有研究成果时，在向期刊投稿的 批可转化为专利的科技成果。随着知识产权保护意识同时，就提交专利申请。或者由于论文从投稿到发表 的逐渐加强，高校的专利申请量也逐年增长。但是与有一段时间，可以在这段时间与代理人沟通申请文件 企业相比较，由于对专利法律知识的欠缺，高校科研人的撰写，保证在论文发表前提交专利申请。这样，高校 员在专利申请文件的撰写方面存在硬伤，甚至导致申发明人就可以避免专利申请被本人的论文影响新颖性 请最终不能获得授权。以下笔者通过几个案例，对高或创作性，使得科研成果利益最大化。 校专利申请中常出现的主要问题以及高校在撰写专利此外，需要提醒发明人注意的是，由于审查员在工 申请时应注意的事项进行了研究和分析。作中不仅仅检索论文，例如对于通信领域，还会检索协1 高校申请存在的常见问题议草案，通信标准等，因此，发明人还应避免专利申请被提交的其他公开物所公开。11被发明人本人论文公开12被合作者申请的专利所公开高校发明人作为科学研究的主体，当有科研成果时，目前，企业与高校的合作成为一种趋势，其能够整通常会将其撰写论文发表。随着这些年高校科研人员知合社会科技资源，解决企业技术创新的障碍，同时也能识产权保护意识的加强，申请人通常会将研究成果利益够为大学的研究开发活动提供市场导向和资金支持，最大化，既发表论文，同时还申请专利。在以前，高校发从而促进科研成果向现实生产力转化。而在将科研成明人常常是事后才意识到申请专利，而这时其论文已经果转化为知识产权方面，企业和高校应当事先沟通，避被期刊所公开，因而被发明人本人论文公开在一段时间免出现两方各自申请而导致不能出现授权的情况。成为高校申请不能获得授权最主要的原因。某案例涉及一种ad hoc网络中支持mimo的拓扑某申请涉及一种低互耦的沟槽阵列天线，申请日未知广播传输多址接人方法，申请人是某大学，审查员是2009年8月28日。作为高校申请，审查员首先在中使用发明人为人口首先在期刊库进行检索，没有得到文期刊网cnki进行检索，没有发现发明人发表的论合适的对比文件，接着仍使用发明人在专利库进行检文。由于涉及电子领域，审查员接着以发明人姓名为索，检索到公开了本申请绝大部分特征，可以影响本申入口，在该领域的重要外文期刊ieee进行检索，发现请创造性的对比文件，这篇文件的申请人是某企业，其了大量发明人本人发表的论文，其中就有一篇是在共同申请人就是该高校。审查员在审查意见通知书中2009年8月18日发表的论文，公开了权利要求绝大多使用上述文件评述了本申请全部权利要求不具备创造数特征，可以影响本申请创造性。审查员在审查意见性，导致本申请视为撤回。通知书中使用上述论文评述了本申请全部权利要求不案例启示：上述案例之所以出现重复申请，很可能是具备创造性，导致本申请视为撤回。企业与高校在知识产权保护上沟通不畅。企业的专利申案例启示：从上述案例可以看出，由于申请日仅比请意识较强，通常会在产生科技成果后立即申请专利保论文发表的时间晚几天而导致申请不能获得授权，这投稿网址hnp：，v哪video ecn i电视技术第37卷第s2期(总第421期)41 5万方数据耵p盯邮s需熘w麓基铲ld e o匹r|t n|fft n4护，但是高校方面并不知隋，从而造成人力和财力的浪费。和代理人能够在提交申请时把好关，避免出现仅仅因 13公开不充分撰写的原因而错失专利权的情况。相比于企业，高校的科研方向更偏重于高精尖的新 14发明仅涉及算法或是数学理论 技术新理论。因此会提出很多新的概念，并常常引用大高校科研项目的核心往往是算法的设计，或者是某 量公式。专利法第二十六条第三款规定：说明书应当对 个科学理论、公式的推导和证明，这些也是高校老师、学 发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术生撰写论文不可或缺的组成部分，因而高校的发明申请 领域的技术人员能够实现为准。因此，对于高校申请， 经常会把撰写论文的习惯带到发明专利申请的撰写方式特别需要注意在撰写申请文件的时候仔细检查每一个 中，以撰写论文的方式来撰写发明专利申请，这种习惯不 术语是否是申请日以前本领域技术人员所知晓的，公式仅是无益的反而是有害的，因为根据专利法的规定，专利 中出现的每一个代数值是否有其清楚的物理含义。法所能保护的是技术方案，即使用了一定的技术手段，解某案例涉及：一种获取最优导引符号功率的方法，决了一定的技术问题，达到了一定的技术效果，如果专利其中涉及计算移动无线子信道衰落相关函数的公式申请所要保护的不是技术方案，那么是不可能被授权的，尺i一，)=吒2凡(2哦研，)e。j2鸭洲和r，=(加：一f)m，这里专利法所提到的技术与高校老师所理解的技术有一 而第一个公式中的t以及第二个公式中的nt均未在说明定的距离，论文里经常出现的算法、公式均不能单独构成书中给出其物理意义，也未公开其计算办法，因此审查员专利法意义上的技术，专利法意义上的技术更多地是与 在一通中质疑本领域技术人员根据说明书记载的内容不应用结合起来，因而仅包括算法的权利要求是不能被授 能得到参数r和姒以实施该发明，因此说明书不符合专权的，例如，某个申请撰写了如下的权利要求： 利法第二十六条第三款关于公开充分的规定。申请人答“一种人工神经网络的训练方法，所述方法包括以 复时在申请文件中增加特征“r是一个符号的采样周期， 下步骤：(i)通过选择待训练的神经网络的一个输出 f是带保护间隔的整个符号传输序列的长度”，并指出计从而对该神经网络进行初始化；fii)准备该神经网络待学 算移动无线子信道衰落的相关函数的公式 习的数据集；并且(iii)通过将所准备的数据集的一个输入尺i(o，)=盯?凡(2毗什，)e12”一。和jr，=(pd。一z)。向量应用到该神经网络的第一隐层从而将所准备的数据集应用到该神经网络以进行学习，其中：”是计算无线子信道衰落的相关函数的普遍公式，由此来证明说明书公开充分。而审查员在检索之后未发现公开可以看出，这是一个标准的神经网络训练方法，同时采用学术论文中常见的算法撰写方式，也许其有很高上述计算无线子信道衰落的相关函数的公式以及其各参的学术价值，但它不属于专利法予以专利保护的客体，数值物!意义的文献，因此在第二次审查意见通知书中指出增加的特征没有在原说明书和原权利要求书中记因为它不涉及技术手段、技术问题与技术效果，因而不能构成一个技术方案，那么作为高校申请，该如何把握载，也不能从原说明书和原权利要求书中直接地、毫无疑这点，从而避免因为专利申请撰写的问题使科研成果无义地确定。因此，修改超出了原说明书和权利要求书记法得到专利法的保护呢?笔者认为需要注意以下几点：载的范围，不符合专利法第33条的规定。同时指出，如果1)为专利申请找到一个应用领域，高校的科研项申请人坚持r1一，)=盯i2凡(2确n，)e_j2抑和目往往也有具体的应用作为依托，比如上面所提到的丁，=(pd。一f)f是计算无线子信道衰落的相关函数的普 神经网络训练方法，也许它来自一个图像识别项目，也许 遍公式，并由此来证明说明书公开充分，申请人应提交申它来自一个声音识别项目，这些都是潜在的应用领域，即 请日以前出版公开的正规出版物，如教科书。本申请在使仅仅来自一个单纯的理论项目，但也可以把得到的神 第二次审查意见通知书后视为撤回。 经网络训练方法应用到一个上面所提到的具体领域中 案例启示：本申请最终没能得到授权，其根本原因去，专利申请便可以围绕着这个技术领域来撰写，最后 是在撰写时的疏忽造成的。对于申请中的很多缺陷，应用领域需要在权利要求中体现出来，最简单的方法就 能够通过后期的修改来克服，为了给申请人以指引，帮 是通过权利要求的主题来表达，比如“一种用于在图像 助申请人尽快弄清问题症结，审查员在通知书中通常 中识别目标的方法”，内容仍然可以采用神经网络也会给出申请人以修改建议。但是申请文件的修改首算法，但主题中体现的是应用领域而不再是算法。 先需要符合专利法的相关规定，因此，对于这类申请审2)权利要求加上技术手段，只在权利要求的主题 查员往往也是爱莫能助。这里，就需要高校的发明人(下转第472页)41 6电视技术第37卷第s2期(总第421期)i投稿网址hnp：棚mmvideoecn万方数据_l t酬愀ogy r受慧w囊囊魏蠢l尹tde orht h c c rtn日操作者的语音控制命令，对电视机实现准确的语音控可以完成操作，更简便更实用。人们会越来越能够真 制，适用于语音控制电视。在该阶段，可以看出，电视正体会到人机交互，通过输入语音，识别语音，理解判 与语音的结合更紧密，利用语音实现各种控制或其他断，返回结果，电视能执行用户所需要完成的任务。虽 交互的申请大量涌现。通过语音传递的信号，智能电然目前语音电视还处于起步阶段，世面上完整成熟的 视能进行识别，进行搜索或执行其他操作，最终产生应语音电视解决方案并不多，但是许多厂家已经看准了 答，这种构思使得语音在电视的应用更加广泛。语音在电视领域的广阔前景，纷纷在该领域进行研发， 从市场上来看，智能电视已经拥有大量用户，目前可以预见在不久的未来语音电视蓬勃发展的景象。市场上销售的平板电视中，已经有超过一半具备上网2展望功能，而网络为通信提供了广阔平台，语音的传递也得在本世纪开始，由于网络的发展，导致语音技术的到更好的保障，语音电视越来越收到大众消费者的认飞速发展，使得语音的各种应用深入市场，同时也极大可，也促使各厂商在该领域投入大量精力。例如长虹影响了电视行业。目前的语音电视已经出现，未来的的ci语音电视作为我国领先的人工语音智能系统，已语音产品将能够让用户随意输入，不受口音、语气、情经可以实现人机交互。通过对遥控器的操作，可以与绪等影响，更好理解用户语音传达的需求。电视进入遥控器进行对话，ciri就能与用户对话，完成语音交无遥控器时代，只需对电视说出想看的节目即可。不互。语音技术与消费产品的结合，是顺应科技发展趋同语言群也能实现交流，同声传译等。在未来技术发势的。微软、苹果和骨骼相机退出语音交互系统，人机展中，将提高自然语言的识别和理解，提高语音识别交互的“话时代”的到来，语音输入替代传统键盘输入。度；同时对干扰等进行识别。这样才能保证语音视频现在的智能电视中的语音交互具有语音识别和语的体验度提高，保证未来用户的稳定增长。音合成功能，语音识别包括语音音频、视频、网页和语音天气搜索，可以完成语音对话聊天等功能。这样的责任编辑：任健舅收稿日期：她13埘一10语音交互使得人类的双手得到解放，只需要“动口”即 (上接第416页)中体现技术领域仍不能构成一个技术方案，还需要在常见的一些技术问题有识别率偏低，识别速度偏慢等，权利要求的内容中体现出技术手段，算法本身虽然不有了技术手段，便可以在说明书中增加由这些技术手 能作为技术手段出现，但只要其能与应用领域相结合，段所能取得的技术效果，这部分可与技术问题部分对 便可以使技术手段很容易地体现出来，最简单的方式就应来写，如果技术问题部分所要解决的技术问题是目 是在算法前面加上数据输入步骤，在算法后面加上结果标识别率偏低，那么技术效果就可以写通过本发明的 体现步骤，仍以神经网络训练方法为例，任何模式识别技术方案，使图像中目标的识别率得到了提高等。 方法均需数据输入的步骤，例如对于图像识别应用领域经过e述改造，便可使原本不属于专利法保护客体的来说，意味着需要输入图像数据，那么神经网络其后所算法变为符合专利法客体要求的技术方案，从而避免因为 处理的样本也将是图像与像素数据，这些就可以构成一发明专利申请不符合专利法第二条第二款而被驳回。 个权利要求的技术手段，而对于神经网络训练的结果，2结论 当其应用于图像识别时，需要给出一个识别结果，增加高校每年承担着国家、企业的科研项目，每年产生一个在待识别图像上标记出识别目标的步骤，这也可以众多的科研成果，但这些成果中只有少数会申请专利作为一个权利要求的技术手段，只要从一个算法的输入并得到授权，这与高校的科研力量与地位是极不相称输出来考虑，结合数据采集、数据处理、数据输出步骤，的，其中很重要的原因就是高校在专利撰写、申请时会便可以使一个权利要求