（国际法学专业论文）无单放货若干法律问题研究.pdf

摘要 随着国际贸易和航运业的发展，航速越来越快，承运人不凭提单交付货物的 现象越来越普遍。据统计，无单放货在班轮运输中占1 5 ，在某些重要商品如矿 物、石油的交易中高达1 0 0 。无单放货纠纷近年来在海事法院收审案件中，一 直占据很高的比例。本文从法律和实务角度，对无单放货案件中实体法上和程序 法上的一些重要问题进行了深层次和比较全面的研究，以促进和完善海上货物运 输法律制度，并将促进航运事业的发展。 为了更深入的分析无单放货的法律性质，笔者从提单的性质入手，论述了提 单的物权性和债权性。就提单的物权凭证性质，笔者持肯定态度，但认为提单是 一种占有凭证，而非当然的所有权凭证，持有提单只是享有提单项下货物所有权 的初步证据。同时，提单之所以能体现承运人和提单持有人之间的权利义务关系 这种债的法律关系，笔者认为是法律规定的结果，是由提单的作用所决定的。从 而，就无单放货的性质而言，尽管最高法院在粤海公司和仓码公司、特发公司一 案中已经明确认定无单放货属于违约，且在近几年的案件中，对于大多数案件法 院也都以违约来定性。但笔者认为鉴于提单的物权性和债权性，无单放货案件构 成违约和侵权的竞合，原告对诉因有选择权。本文进而论述了违约之诉和侵权之 诉对诉讼当事人的不同影响。 由于实践中无提单交付货物往往是由承运人、实际承运人或者他们的代理 人、雇用人或港口经营人等实施的，本文结合我国法律和国际公约的规定以及国 际航运实践的做法，分析了不同的主体实麓无单放货行为时，承担损害赔偿责任 的条件、责任种类、以及原告针对不同主体应以何种诉因起诉等问题。并对损害 赔偿的计算方法等问题进行了论述。本文还论述了承运人在无单放货的情况下可 能存在的各种抗辩以及承运人预防无单放货的一些做法。 最后，由于无单放货行为发生在境外，在举证和证据的收集方面存在较大困 难，有很多无单放货案件由于举证方提交的证据不符合形式要件而不被法院采 纳。本文对无单放货案件中的证据问题进行了分析。并对电子证据在无单放货案 件中的运用进行了深入研究。 第i i 页 本文对无单放货的主要法律问题从多个方面进行了系统分析，希望会有助于 无单放货制度在立方和司法方面的完善，从而能够更加正确地解决无单放货问 题，以促进航运事业的健康发展。 关键词： 无单放货提单责任承担 第i i i 贞 a b s t r a c t w 胁t h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n ds h i p p i n gp r a c t i c e d e l i v e r yo fc a r g o w i t h o u tp r o d u c t i o no fb i l lo fl a d i n gb e c o m e sm o r ea n dm o r ep o p u l a r a c c o r d i n gt o s t a t i s t i c s ，i ta c c o u n t sf o ra p p r o x i m a t e l y1 5 o ft h et o t a li n t e r n a t i o n a ll i n e rs e r v i c e s ，a n d a l m o s tf o r1 0 0 o fi m p o r t a n tg o o d s t r a d e ，s u c ha so r ea n do i l a n dt h ec a s e sm a r i t i m e c o u r t sh a v ea c c e p t e dt h e s ey e a r so nd e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no fb i l lo fl a d i n g h e l dl a r g ei ns h i p p i n gp r a c t i c e i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rs t u d i e ds o m ei m p o r t a n tp r o b l e m s o fd e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no fb i l lo fl a d i n g ，a n dw i s ht h er e s u l to fs u c hs t u d y w i l lp m m c t et oc o n s t i t u t et h eb e t t e rl e g a ls y s t e mo fc a r r i a g eo fg o o d sb ys e ai nc h i n a ， a n dw i l lp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fs h i p p i n g n eb i l lo fl a d i n gw a si n t r o d u c e df r o mt h ea s p e c t so fb a s i cl a wt h e o r ya n ds o m e c a s e st oa n a l y z et h el e g a lc h a r a c t e ro fd e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no fb i l lo fl a d i n g i nr e s p e c to ft h ec h a r a c t e ro fr i g h ti nr e m ，t h ea u t h o rh e l dt h ep o i n tt h a tb i l lo fl a d i n gi sa d o c u m e n to ft i t i e ，b u ti tj u s ti sad o c u m e n ta sap r o o fo fi n d i r e c tp o s s e s s i o na n dc o n t r o lo f g o o d s ，n o to w n e r s h i po fg o o d s t h eh o l d e ro fb i l lo fl a d i n gh a st op r o p o s eo t h e re v i d e n c e t op r o v eh i so w n e r s h i pa g a i n s tt h ec o u n t e r e v i d e n c e ，i te x i s t s s o 。t h eb i l lo fl a d i n ge x i s t s a sap d m af a c i ee v i d e n c eo fg o o d so w n e r s h i p o t h e r w i s e ，b i l lo fl a d i n gi sac o n t r a c t b e t w e e nc a r d e ra n dt h eh o l d e ro fb i l lo fl a d i n g a m o n gt h ec u r r e n t l yd i f f e r e n tv i e w so fp o i n t i nr e s p e c to ft h el e g a lc h a r a c t e ro fb i l lo fl a d i n gc o n t r a c t ，t h i sp a p e rt a k e sp a r tw i t ht h e o p i n i o nt h 甜t h eb i l lo fl a d i n gc o n t r a c ti sd e f i n e db yl a w s o ，d e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no fb i l lo fl a d i n gn o to n l yh e a r st h ef e a t u r eo f b r e a c ho fb i l lo fl a d i n gc o n t r a c t ，b u ta l s oa c c o r d sw i t ht h er e q u i r e m e n to ft o r t t h e r e f o r e ，i t c o n s l i t u t e st h ec o m b i n a t i o no fb m a c ho fc o n t r a c ta n dt o r tr e s p o n s i b i l i t i e s a l t h o u g ht h e h i g h e s tp e o p l e sc o u r th a sc o n c l u d e dt h a td e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no f 酬10 f l a d i n gc o n s t i t u t e sb r e a c ho fc o n t r a c ti nt h ec a s e ，y u e h a ic o l t d ，v - c a n g m ac o l t d ，a n d t e f ac o 。l t d h o w e v e r , w h e na c t i o 惦a r eb o t ho fb r e a c ha n di nt o r t ，t h ec h i n e s el a w g i v e st h ev i c t i mt h ed g h t st oc h o o s et os u ef o rt o r to rf o rb r e a c h ，b u ts o m el i m i t a t i o n si n 第i v 页 a p p i y i n gs u b s t a n t i v el a w f u r t h e r , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ed i f f e r e n c e si ns e v e r a la s p e c t s w h e nt h eh o l d e ro fb i l lo fl a d i n gs u ef o rt o r to rf o rb r e a c ho fc o n t r a c t ， b yv i r t u eo ft h er e l a t e dp r o v i s i o n so ft h em a r i t i m ec o d ea n dt h eg e n e r a lp r i n c i p l e s o fc i v i ll a wa n dw i t hr e f e r e n c et oi n t e m a t i o n a ls h i p p i n gp r a c t i c e ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h e c o n d i t i o n su n d e rw h i c ht h ec a r r i e r , a c t u a lc a r r i e r , t h e p ra g e n ta n d o rt e r m i n a lo p e r a t o rm a y h e a rl i a b i l i t yf o rt o s sa r i s i n gf r o md e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no f “o fl a d i n ga n d t h ef o r m so fs u c hl i a b i l i t y t h el i a b l ep e r s o n si ng e n e r a ls h a l lr e t u mc a r g oo rc o n t i n u et o d e l i v e rc a r g o ，o rc o m p e n s a t ef o rl o s s t h i sp a p e ra l s od i s c u s s e st h em e t h o df o r c a l c u l a t i o no fd a m a g e sf r o md e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no fb i l lo fl a d i n g t h e a m o u no fd a m a g e ss h a l lb ec a l c u l a t e db yr e f e r e n c et ot h ev a l u eo fs u c hg o o d sa tt h e p l a c ea n dt i m ea tw h i c ht h eg o o d sa r ed i s c h a r g e df r o mt h es h i pi na c c o r d a n c ew i t ht h e c o n t r a c to rs h o u l dh a v eb e e n , s od i s c h a r g e d t h ev a l u eo ft h eg o o d ss h a l lb ef i x e d a c c o r d i n gt ot h ec o m m n d i t ye x c h a n g ep r i c e ，o rt h ed i s c h a r g ep o r tc u r r e n tm a r k o t i n gp r i c e 。 o rb yr e f e r e n c et ot h en o r m a lv a l u eo fg o o d so ft h es a m ek i n da n dq u a l i t y c a m e r , a c t u a l c a r r i e ro rt h e i ra g e n tm a yd e f e n dt h ec l a i m sb yt i m el i m i t a t i o n ，e x c l u s i o nc l a u s ei nc h a r t e r p a r t yo ri nb i l lo fl a d i n g ，l i a b i l i t yl i m i t a t i o n ，e s t o p p e la n ds oo n i nm a n yc a s e so fd e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no fb i l lo fl a d i n g ，e v i d e n c e st h e p a r t i e sp r o p o s e da r en o ta c c e p t e db yc o u r t sb e c a u s eo fn o ta c c o r d a n c ew i t ht h ef o r m r e g u l a t e db yr e l a t e dl a w s t h i sp a p e rd i s c u s s e sh o wt h eh o l d e ro fb s h o u l dt a k e e v i d e n c eo ff a c ta b o u td e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tp r o d u c t i o no fb i l lo fl a d i n g f o c u s i n go nt h em a i nl e g a lp r o h e m so fd e l i v e r yo fc 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论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名： 论文使用授权声明 名：掣跏虢绰隰碰杪 引言 自提单产生以来，目的港凭单交货便为各国海商法及国际公约所明确规定，并成 为国际贸易和国际海上货物运输中的根本原贝| j 。但由于种种原因，在航运实务操作中， 无单放货现象一直很普遍，尤其是在油船运输和集装箱运输的情况下。 由于无单放货案件涉及承运人、实际承运入及他们的代理人、雇用人、港口经营 人和提单持有人等多个法律关系主体；同时无单放货是在目的港无提单放货，发生在 国际货物运输中，涉及不同的国家和地区，这就决定了无单放货案件的复杂性。无单 放货纠纷使基本的民法理论如物权、债权、占有和竞合等和提单的特有制度交织在一 起，是一个极为复杂的问题。提单是否为物权凭证，无单放货是侵权行为还是违约行 为，无单放货的责任主体的确定，承运人的抗辩，无单放货案件的损害赔偿范围和无 单放货案件中的证明等方面在我国的司法实践中存在很大的争议。各个法院的做法不 一，各持己见。 笔者从比较法的角度通过对国内外立法和司法实践的分析，结合国际上和国内 的一些典型案例，试图对无单放货中一些争议较大问题进行梳理和研究，并提出自己 的看法。笔者希望这篇论文能够对我国海商立法的进一步完善与司法公证作出自己的 贡献。 第1 页 第一节无单放货的概念 第一章无单放货的概述 一、无单放货的含义 所谓无单放货，是指承运入、实际承运入或其代理入、受雇人未收回正本提单而 将货物实际交付给他人，从而不能向该提单的合法持有人交付货物的行为1 。其中： ( 1 ) 收回正本提单是指在正常情况下提单持有人向承运人或其代理人、受雇人出示 正本提单，并将其中至少一份正本提单交给承运入。( 2 ) 实际交付指承运入交付货物 后完全失去了对货物的占有或控制。( 3 ) 不能向该提单合法持有人交付货物，是承运 人错误放货行为的最直接和最危险的后果。 无单放货一词源于英文的“d e l i v e r yo ft h eg o o d sw i t h o u tp r e s e n t a t i o no ft h e o r i g i n a lb i l lo fl a d i n g ”，2 意为“没有凭正本提单交付货物”，在习惯应用中被 简称为“无单放货”。承运人凭单放货是一项国际航运惯例和国际海运基本原则。3 因 此，无单放货通常是与凭单放货相对而言的。 无单放货并不等于错交货物( m i s d e l i v e r yo ft h eg o o d s ) 。错交货物是指承 运人将货物交付给了无权提取货物的人，此人可能不持有提单，也可能持有提单。无 单放货与错交货物常常混淆的是前一种情况，即承运人将货物交付给了并不持有提单 的无权提取货物的人。5 二、无单放货的特征 l 、无单放货放货人为承运人、实际承运人或他们的代理人、受雇人或货物监 管人 1 司玉琢海商法专题研究大连：大连海事大学出版社，2 0 0 2 ，1 2 1 9 4 2 林源民p h i l i py a n g0 ns h i p p i n gp i 矾c f i c e 大连：大连海事大学出版社，1 9 9 5 2 3 3 何时新，付超伟，康南等无甲放货实务问题研究国内各级法院1 5 3 个无单放货案件之分析中国 律师2 0 0 5 海商法研讨会论文集2 0 0 5 2 8 1 廖帆无单放货不等于锚交货物中国律师2 0 0 1 海商研讨会论衰集2 0 0 i 0 5 司玉琢，蒋跃川关于无单放货的立法尝试评u n c i t r a l 运输法草案有关无单放货的规定中国海 商法年刊大连：大连海事大学出版社，2 0 0 3 1 第2 页 在海上货物运输中，承运人、实际承运人或他们的代理人、受雇人或货物监管 人负有凭单放货的义务。然而，在航运实践中，由于航速的加快很多情况下货物会先 于提单到达目的港，严格凭单放货会导致压货、压船、压仓、压港等情况，这会造成 严重的经济损失以及被强制拍卖或没收的危险。承运人、实际承运人或他们的代理 人、受雇人或货物监管人往往被无正本提单的收货人说服或通过保函等手段向非提单 持有人放行货物。大量的航运实务及审判实践表明，承运人本人可以成为无单放货人， 承运人的代理人也可以成为无单放货人，甚至除了承运人及其代理人之外的其他相关 人也可以成为无单放货人。6 在无单放货纠纷发生时，承运入、代理人及其它货物监 管人如果无法律规定的抗辩理由，将承担相应的赔偿责任。 2 、无单放货是在提货人没有出示正本提单的情况下交付货物 早期的国际贸易商人自己进行运输的实物交易。随着航海技术和贸易的发展，专 门从事运输的承运人出现，船商开始分离，提单发明并成为承运人据以交付货物的凭 证，国际贸易逐步成为现在的单证交易。承运人在目的港只把货物交给提单持有人， 提单是收货人向承运人提货的唯一凭证。依照国际贸易惯例：( 1 ) 提单持有人对货物 有占有权，承运人必须把其承运之货物交给提单持有人；( 2 ) 提单持有人才享有向承 运人请求交货的权利；( 3 ) 承运人只要向提单持有人交货后，就完成了交货义务，而 不管该人是否对提单下的货物享有真正的所有权。承运入必须仅在提交提单时才交付 货物，否则真正的提单持有人负责。 3 、无单放货的提单可为记名提单、指示提单和不记名提单 依据提单记载的权利人，提单可分为记名提单、指示提单和不记名提单。不记名 提单不经背书即可转让，流通性较强。指示提单是一种可转让提单，通过记名背书或 者空白背书进行转让，在国际贸易中被广泛采用。承运入在不记名提单和指示提单下， 均须承担凭提单放货的义务。记名提单不具有流通性，一般不能转让，只有提单上明 确记载的收货人才有权提取货物，而承运人也只能将货物交付给提单上记载的收货 人。对于记名提单下承运人是否构成无单放货的问题，各国司法持不同的意见，我国 广州海事法院在“万宝集团广州菲达电器厂诉美国总统轮船公司无正本提单交货纠 2 0 0 1 年6 月，在仝国律协海商海事业务委员会召开的中国律师2 0 0 1 海商研讨会上，全国律协海商海事业务委员会 对其搜集的无单放货案例进行r 统计，统计数据表明，在无单放货案件中，放货行为人是承运人的占6 2 9 6 n ，承运 人的代理人占3 3 3 3 n ，港口经营人占3 7 。参见中国律协海商海事业务委员会编：无单放货案例选编，2 0 0 1 1 第3 页 纷案”7 中，以及青岛海事法院在栖霞市恒兴物业有限公司与源诚( 青岛) 国际货运 有限公司无正本提单放货纠纷案8 中，确定了根据中国法，记名提单的承运人仍应凭 正本提单交付货物的原则。而根据美国法，则不需凭正本提单即可交付货物给提单记 名的收货人。 4 、无单放货侵害了正本提单持有人的权利 在各国法律中，均有提单持有人凭持有正本提单享有货物的物权或债权的规定。 因此，船东承运人的无单放货行为侵犯了提单持有人对货物的合法权益，使提单合 法持有人不仅丧失对货物的控制，而且由此面临货物和货款两空的风险。 第二节无单放货产生的原因和无单放货的类型 一、无单放货产生的原因 1 、。运输过程快而提单流转慢造成的提单迟延 随着航海技术的进步尤其是集装箱运输的迅速发展，船速越来越快，海运提单的 流转速度慢于货运速度，以至于货物运抵目的港时，提单尚未到达货物买方手中，造 成货物先于提单到达目的港的倒置现象。此外，在单证流转的过程中，尤其是在银行 议付的过程中，一些程序性的事项延误了提单的流转速度；在一些如石油这样的特殊 货物买卖中，提单易手次数过多，也使提单的流转变得很慢，这就使承运人和收货人 面临巨大的商业压力。于是，收货人会向船东施压以求得以保函提货，这种未凭正本 提单放货的作法，就是“无单放货”。据统计，东南亚7 0 、日本9 0 以上的进口货物 都是未凭正本提单交接的9 ，达总数的9 0 ”。在短程运输中则几乎全部都是无单放货 ，最高人民法院公报2 0 0 2 年第5 期，第1 7 5 1 7 8 页。本案被评为2 0 0 2 年中国十大有重大影响的案件之一，是 一起典型的尤正奉提单放货纠纷案，经一审，二审和最高人民法院再审，历时近9 年，最终由最高人民法院审 判委员会讨论定案f 口推翻二审判决，具有相当的权威性。案中。承运人未收回正本记名提单，将货物交给记名 收货人。提荦的首要条款适用美国1 9 3 6 年海卜货物运输法或1 9 2 4 年海牙规则。一审法院认为提学条款 选择的法律没肯相关规定向适用了我国的法律，判决承运人应承担责任。二审法院将无单放货定性为侵权纠纷 而适用了我国法律，同样判决承运人承担责任。最高院再审时适用了提单条款选择的美国的法律，认为承运人 无甲放货没有违反相关规定，无须承担责任。 。资料来源于h ! 虫：! ! ! 登熏：! ! 堡! ：q 疆：盟，中国涉外商事海事审判网，发布于2 0 0 2 0 7 1 91 5 ：2 6 ：1 9 。汪一超解决国内无正本提单提货的途径 j 中国海商法年刊( 第3 卷) 大连：大连海运学院出版社， 1 9 9 2 1 7 4 ”郭瑜论无单放货引起货物索赔的时效e j 中国海商法年刊( 第3 卷) 大连：大连海运学院出版社，1 9 9 2 9 0 第4 页 ”。有人统计后得出结论：无单放货在班轮运输中存在1 5 ，某些重要商品如矿物、油 的交易中高达1 0 0 。“众所周知，当今因航次短，船速快，带来估计5 0 的情况是 卸货时正本提单仍未到达卸货港”。“无单放货”纠纷近年来在海事法院收审案件 中，一直占据着很高的比例，“无单放货”行为也因此成为案件当事人争议的焦点。 2 、“习惯做法”或“习惯意识”的影响 有些国家( 如苏丹) 的地方习惯作法允许当货物到港而提单未到达的情况下，不必 凭正本提单即可先卸下货物。我国亦有类似做法。1 9 8 3 年国务院港口口岸工作小组、 交通部、对外经济贸易部联合发出了关于海运外贸进口本提单交货这一基本原则的 基础上，规定：“由于实际情况和困难，正本提单不能到达时，为加速货物疏运，可 采取已有的单据或持有其它有效单证等形式提货”。”这个文件在人们的思想上打 下了很深的烙印，使人们形成一种可怕的认知误区，在这一认知误区下凭正本提单交 货的法则变得模糊不清，认为有“红头文件”的规定，照办就没有错“。此后，有很 长一段时期不凭正本提单提、放货成了我国的一种习惯的做法。 3 、租船合同的约定 很多租船合同尤其是在油轮运输合同中有这样的约定：“船东要依租船人指示， 在未收到提单的情况下交货”，或“在目的港船方凭租船人的保函而无须拿到正本提 单就必须交货”1 5 。“t h el l o u d a ”一案就在提单中作了这种约定。”按照米莱特法官 ( m i l l e t t j ) 的话说这种约定就是“把船长置于一种无法忍受的两难境地6 ，而处 在这种“两难境地”中的船长有可能会对无正本提单放货妥协。 4 、从业者的专业素质问题 发达国家有着丰富的外贸知识及航运经验，丰富的海商案例亦使船东知道不要轻 易不凭正本提单就放货。而发展中国家则不同，他们大都对国际贸易和航运相对较为 陌生，其国内从事外贸与海运工作的人员的业务素质不高，缺乏相关的专业知识和经 验，对有关法律和国际惯例了解亦不深入，对相关的案例也不熟悉。因此，对于无正 本提单提、放货行为的风险意识、防范意识较弱，这也是造成无正本提单提、放货的 ”杨良宜关于提单的法律及其新发展 们海商法研究( 第1 辑) 北京；法律出版社，2 0 0 0 2 6 6 ”杨宜良国际商务游戏规则英国合约法 h i 北京：中国政法大学出舨社，1 9 9 8 “金正佳、翁子明关于提单交货若干法律问题研究海事审判( 第1 期) 北京：人民交通出版社1 9 9 1 1 2 “金正佳，翁子明关于提单交货若干法律问题研究海事审判( 第l 期) 北京：人民交通出版社1 9 9 1 1 3 “j o h n f w i i s o n 再评具单交货原则( 黄永译) 海事审判( 第4 期) 北京：人民交通i f ；版社1 9 9 5 3 9 “j o h n f w i i s o n ，再评具单交货原则( 黄永译) 海事审判( 第4 期 北京：人民交通出版社1 9 9 5 4 0 第5 页 原因之一。 5 、欺诈性放货与提货 欺诈性放货与提货就是一些从事海运欺诈的骗子以获取非法利益为目的，通过造 提单或其他单据等进行提货或放货的行为。这是发生无正本提单放货、提货的一个重 要原因。 ：、无单放货的类型 1 、凭保函放货 即凭副本提单或提单复印件加保函放货，这是无单放货中最常见的一种。出具保 函的可能是银行、资信好的企业，也可能是提货人本人，无论谁出具保函，承运人不 具单交货，就是严重违反合同的违约行为，就应承担无单放货的法律责任。 2 、凭指示放货 根据我国海商法第7 1 条的规定，当承运人地得到指示提单指示人的交货指 示，无单放货给指定的提货人，是正当履行了法律规定的交付货物的义务。指示人不 能再向承运人主张无单放货责任。当然，承运人根据指示人的指示无单放货，不能对 抗善意的持有正本提单的第三人。 3 、向记名收货人无单放货 记名提单是指记名货物交付或指定给具体人的提单。实践中有两种不同的立法 例：一种明确规定记名提单不能转让，如英美和中国；另一种明确规定记名提单可以 转让，如韩国和我国的台湾。承运人向记名收货人无单放货是否应承担无单放货责任， 亦有两种规定：一种规定，承运人不必承担无单放货责任，如美国( 1 9 1 6 年联邦提 单法第8 9 条的规定。另一种规定，承运人应承担无单放货的责任，如我国海商 法第7 1 条的规定。 4 、因履行目的港所在地法律的特殊要求而无单放货 少数国家法律规定，承运人须将货物交给港口海关，然后由海关交给提货人。如 果承运人依据此法律处理货物，导致货物脱离自己的控制，则不承担无单放货责任。 5 、依卸货港习惯无单放货 如果卸货港有不凭正本提单交货的习惯，承运人可以在提货人未出示正本提单时 交付货物而不必承担责任。 第6 页 6 、依伪造的提单放货 提货人出示伪造的提单提货，承运人不知情且尽了适当谨慎检查的义务，也没有 利害关系人向其提出异议，承运人据此交货，此交货虽有“提单”，但不是代表承 运货物物权的正本提单，该种情况的放货与无单放货对合法提单持有人所致损失无 异，本文认为承运人不应承担责任。也有学者认为承运人应承担责任。 7 、无正本提单交付走私货物 由于走私是一种严重的违法犯罪行为，国家对走私货物要予以没收。据此，本文 认为承运人无单放货，不应承担责任。 8 、事先约定的无单放货 承运人与托运人的此类约定违反了我国海商法的强制规定，因此是无效的。 9 、事后追认的无单放货 无单放货因正本提单持有人的事后追认而产生与正本提单提货同样的法律效力， 使正本提单不再具有物权凭证的效力，承运人的责任得以免除。 1 0 、交货不能的无单放货 我国海商法第8 6 条规定：“在卸货港无人提取货物或者收货人迟延、拒绝提 取货物，船长可以将货物卸在仓库或其他适当场所，由此产生的费用和风险由收货人 承担。”严格说来，此种情况并非真正的无单放货。承运人将货物卸入仓库或其他适 当场所，与仓库营业者成立保管合同关系，而并非将货物交付于收货人，此时货物实 际上仍处于承运人掌握之下，提单持有人仍可要求承运人凭单交货。 1 1 、依法院的公示催告而无单放货 提单因遗失、被盗或金融上的原因而无法得到，提单的真正权利人无法持有正本 提单，经法院公示催告后，原正本提单就丧失物权凭证的效力，承运人据此无单放货 应予免责。 第7 页 第二章无单放货的法律性质 第一节提单的概念和特征 一、提单的含义 提单( b i l lo fl a d i n g ，b l ) 在海上货物运输中被广泛应用，是国际贸易和航运中 最为重要的一种单证。提单有其自身的历史发展过程。提单起源于欧洲早期的航海贸 易。当“船货一家”变为“船货分离”时，提单应运而生。货主把货物交给船方装船 后，要求船上的船舶书记提供一份证明承运人已经接管货物的单证，这个单证起着证 明船方收到货物的作用。到了1 3 世纪，船舶所有人或船长，将由他们签发的被称为 “马赛文书”的单证交给货主，以证明其己从货主那里接到货物，并约定在目的港交 付货物。但当时的提单仅停留在是证明船方已接收货物的单据的水平上。直到1 7 世 纪，随着航海贸易的发展，因货物通过海运的时问长，而商人又急于处分货物，为解 决这一矛盾，逐渐在贸易领域里承认提单可以直接代表货物，赋予提单具有物权凭证 的性质，转让提单具有转让货物一样的效力”。 各国有关航运的法律都对提单所体现的运输关系做出了规定，但是在各国的国内 法中给提单做出定义的并不多见。美国将海陆空运输单据通称为提单。当专指海运时， 则称为海运提单。美国统一商法典规定：提单是由从事货物运输或递送业务的人签 发的、证明收到待运货物的单证，包括空运单。英国商船航运法规定，提单是由 船东或其他代理人所签发的文件，该文件确认货物装上何船并驶往何港，以及运输装 船货物的若干条件。英国1 9 9 2 年海上货物运输法( 以下简称1 9 9 2 年c o g s a ) 规定 的提单，仅限予指示提单和空白提单，不包括记名提单。”1 9 2 4 年的海牙规则和 随后的海牙一维斯比规则虽然可以看作是调整提单所证明的运输合同关系的国际 公约，但是其本身并没有对提单做出明确的定义，而在1 9 7 8 年的汉堡规则中， 在第1 条的第7 项对提单做出了定义。海商法中提单的定义来源于汉堡规则， ”於世成，杨召南，汪淮江编著海商法北京：法律出版社1 9 9 7 1 0 9 ”( c a r r i a g eo fg o o d sb ys e aa c t1 9 9 2 ) 1 ( 2 ) r e f e r e n c e si nt h i sa c tt oab i l lo fl a d i n g ：( a ) d on o ti n c l u d e r e f e r e n c e st oad o c u m e n tw h i c hi si n c a p a b l eo ft r a n s f e re i t h e rb yi n d o r s e m e n to r 。a sab e a r e rb i l l b y d e l i v e r yw i t h o u ti n d o r s e m e n t 第8 页 但又不完全等同于汉堡规则，该规则第1 条第7 款规定：“ b i l lo fl a d i n g m e a n sad o c u m e n tw h i c he v i d e n c e sac o n t r a c to fc a r r i a g eb ys e aa n dt h et a k i n g o v e ro rl o a d i n go ft h eg o o d sb yt h ec a r r i e r ，a n db yw h i c ht h ec a r r i e ru n d e r t a k e s t od e l i v e rt h eg o o d sa g a i n s ts u r r e n d e ro ft h ed o c u m e n t ap r o v i s i o ni nt h e d o c u m e n tt h a tt h eg o o d sa r et ob ed e l i v e r e dt ot h eo r d e ro fan a m e dp e r s o n ， o rt oo r d e r 。o rt ob e a r e r ，c o n s t i t u t es u c ha nu n d e r t a k i n g ”( “提单”是指 一种用以证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船。以及承运人据以保证交 付货物的单证。单证中关于货物应交付指定收货人或按指示交付，或交付提单持有人 的规定，即构成了这一保证。) 海商法第7 1 条规定：“提单是指用以证明海上货物 运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。 提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有 人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”从提单的定义可以看出，现 在通行的看法是明确了提单的三项功能，即提单是海上货物运输合同的证明：是张 货物收据；是一张物权凭证。对前两个功能，理论界没有异议，主要的争论是第三项， 即提单是否具有物权凭证性质? 从我国海商法和汉堡规则关于提单的定义可以看出，我国海商法和 汉堡规则不同的是：第一，记名提单也被包括在提单的范围之内；第二，记名提 单也必须凭单提货。而英国1 9 9 2 年c o g s a 第1 款第2 项中规定的提单并不包括记名 提单。 构成提单并不要求在单证中标明“提单”字样，只有符合定义中所要求的三个条 件即可构成提单。英国法中没有提单的明确定义，在英国法院审理的t h eo c e a n i a t r a d e r 一案中，被告签发了一份托运单( c o n s i g n m e n tn o t e ) ，该单据的收货人一 栏中注明“凭指示”，原告货主认为这份单证的性质是提单，应适用1 9 9 2 年的c o g s a 。 法院判决认为，由于收货人一栏中的记载等情节表明当事人意图签发一份物权凭证， 因此单证虽标明是托运单，但实质上是提单，应适用1 9 9 2 年c o g s a 。” 二、提单的功能 根据海商法给提单下的定义，提单的三项功能为：( 1 ) 提单是海上货物运输 ”郭瑜提单法律制度研究北京：北京大学出版社1 9 9 7 3 7 第9 页 合同的证明( e v i d e n c eo ft h ec o n t r a c to fc a r r i a g eo fg o o d sb ys e a ) 。在承托 双方办妥货物托运手续时，海上货物运输合同即告成立。提单仅是运输合同的证明， 其本身不是运输合同。但是，当提单转让到包括收货人在内的善意第三人手里时，提 单事实上成了运输合同本身。这时的承运人与收货人、提单持有人之间的权利、义务 关系，依据提单的规定确定。2 0 ( 2 ) 提单是证明货物由承运人接收或者装船的单证 ( e v i d e n c eo ft h et a k i n go v e r o rl o a d i n go ft h eg o o d sb yt h ec a r r i e r ) 。提 单可以证明承运人已经接收货物或者已经将货物装船。但是由于承运人在货物尚未装 船时签发的提单，通常不为银行或其他方面接受，托运人一般不会要求承运人签发收 货待运提单。当承运人向托运人签发了提单，意味着承运人已经按提单所记载的货物 状况接收货物或者货物已经装船，并有义务在目的港将货物如提单所记载的那样向收 货人交付。承运人或者代其签发提单的人签发提单时，未对提单所记载的货物品名