（马克思主义理论专业论文）反腐倡廉的制度建设研究.pdf

中文摘要 随着经济的快速发展和改革的不断深化，腐败现象也逐渐滋生和蔓延起来， 日益成为人们普遍关注的焦点问题。现阶段，腐败已渗透到社会生活的各个领域， 具有严重的危害性和破坏性。虽然近年来党和政府一再加大打击力度，但反腐倡 廉的形势依然很严峻，任务依然很艰巨。制度具有根本性、稳定性、长期性和全 局性的特点，同时制度缺陷是我国腐败产生的根源，因此，加强制度建设成为反 腐倡廉的必然趋势。 反腐倡廉的制度建设具有历史性和全球性。在反腐倡廉的过程中，古今中外 都对反腐倡廉的制度建设进行了积极的理论与实践探索。从中国传统的反腐倡廉 思想到西方的反腐倡廉思想，再到马克思的反腐倡廉思想，都蕴含了深刻的制度 建设思想，为反腐倡廉制度建设提供了理论依据。在理论探索的同时，中国历代 王朝、不同的西方国家以及中国共产党人都在反腐倡廉制度建设的实践中采取了 一系列措施，为当前我国的反腐倡廉制度建设提供了有益的借鉴和启迪。 本文通过对中外反腐倡廉制度建设理论与实践探索的研究，阐明了加强制度 建设对反腐倡廉的意义，即加强制度建设是反腐倡廉的重要保障，是建立健全惩 防腐败体系的核心，是从源头上防治腐败的根本举措；并有针对性地提出加强和 完善反腐倡廉制度建设的对策：推进制度创新，弥补制度缺失，不断完善反腐倡 廉各项制度；加强制度教育，增强制度意识，提高贯彻执行制度的自觉性；进一 步完善反腐倡廉领导体制和工作机制，切实抓好制度落实；实现传统监督与网络 监督的双管其下，保障制度的贯彻执行。随着反腐倡廉制度建设的逐步完善，腐 败问题能够得到最大程度上的遏制。 关键词：腐败；制度；反腐倡廉；制度建设 a b s t r a c t w i t ht h er a p i de c o n o m i cg r o 、矾ha n dt h ed e e p e n i n gr e 南r m ，c o r f l j p t i o nh a sb e e n b r o u g h ta b o u ta n de v e ns p r c a d st h r o u g h o u tt h ew h o l cs o c i e t y s o i tb e c o m e sa n i n c r e a s i n g l yn o t i c e a b l ei s s u e i nc h i n a c o r r u p t i o n ，h a m 向la n dd e s t r u c t i v e ，h a s r e a c h e do u tt 0v a r i o u sf i e l d so ft h es o c i e t ya tp r e s e n t a i t h o u g ht h ep a r t ya n dt h e c h i n e s eg o v e m m e n th a st a k e nab u n c ho fm e a s u r c st ob a t t l ea g a i n s ti t ，t h et a s ko f a n t i c o 删p t i o ni ss t i l l 向r m i d a b l e ，a n dt h es i t u a t i o nr e m a i n s 矿i m t h es y s t e m i s 如n d a m e n t a l ，s t l b l e ，p r o t r a c t e da n di n c l u s i v e ，b u tw i t hd e f i c i e n c i e s ，i tb r e e d st h e p h e n o m e n o no fc o r r u p t i o na tt h es a m et i m e t h e r e f o r e ，t 0s p e e du pt h ei n s t t u t i o n a l c o n s t r u c t i o nh a sb e c o m ea ni n e v i t a b l et r e n df b rc o m b a t i n gc o l l r u p t i o na n db u i l d i n ga c l e a ng o v e r n m e n t t h ei n s t r u c t i o n a lc o n s t m c t i o n 南ra m i - c o r r u p t i o ni sh i s t o r i c a la n dg l o b a i d u r i n g t h ep r o c e s s ，t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a le x p l o r a t i o n si nt h i sa s p e c th a v eb e e nc o n d u c t e d v 逸o r o u s l ya ta nt i m e sa n di na o v e rt h ew o r l d f r o mt h et r a d i t i o n a ic h i n e s et h o u 曲t o f 锄t i c o r r u p t i o nt ot h a to ft h ew e s t e mt h o u g h t ，a n de v e nt 0t h a to f - t h em a i s t t h o u g h t ，p r o f o u n di d e a so ni n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o na r et h r o 、no u t 五广o mt i m e t ot i m e ， w h i c h1 a yas o l i dt h e o r e t i c a lg r o u n d w o r k 南rt h ec h i n e s ei n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o nt o f i g h ta g a i n s tc o r m p t i o na n du p h o l di n t e g r i t y a tt h es a m et i m e w i t ht h e o r e t i c a l e x p l o r a t i o n s ，as e r i e so fs t e p sh a v eb e e nt a k e ni nt h ea n t i c o i t u p t i o np r a c t i c e so fa l l c h i n e s ed y n a s t j e s ，d i n e r e n tw e s t e mc o u n t r i e sa n dc h i n e s ec o m m u n i s tp a r t ym e m b e r s ， p a v i n gw a y f o rt h ec u r r e n tc h i n e s ea n t i c o r r u p t i o nc a u s e t h i sa r t i c l e ， b ys t u d y i n g t h et h e 0 1 e t i c a la n d p r a c t i c a le x p l o r a t i o n s o n a n t i - c o l t u p t i o na th o m ea n da b r o a d ，e x p o u n d so nt h em e a n i n go fp u s h i n ga h e a d i n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o nt oc o m b a tc o r r u p t i o n ，f b rti sak e yg u a r a n t e e旬r a n t i - c o m j p t i o n ，t h ec o r e 内ri m p r o v i n gt h er u l e s 硒rp u n i s h i n gc o r r u p t i v eb e h a v i o r s ， a sw e l la saf h n d a m e n t a la c tf o rp r e v e n t i n ga n dc u r i n gc o m j p t i o n a ts o u r c e i n a d d “i o n ，t h i sa r t i c l ea l s op e r t i n e n t l yp r o p o s e dm e a s u r e si np r o m o t i n gt h ei n s t i t u t i o n a l c o n s t r u c t i o n ，c a r r y i n g 硒n 御di n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，s u p p l y i n gt h ed e f i c i e n c yi nt h e s y s t e ma n dc o n s t a n t l yr e g u l a t i n gv a r i o u sa n t i c o m j p t i o ni n s t i t u t i o n s m e a n w h i l e ，i ti s a i s oo fg r e a t i m p o r t 锄c et o r e i n 如r c ei n s t i t u t i o n a le d u c a t i o n ，r a i s ei n s t t u t i o n a l a w a r e n e s s ， e n h a n c ec o n s c i o u s n e s si 1 1 i m p l e m e n t i n ga n de n f b r c i n gr u l e s ， 如r t h e r i m p r 0 v el e a d e r s h i ps y s t e ma n dw o r k i n gm e c h a n i s mo na n t i - c o r r u p t i o i l ，s u p e r v i s et h e e x e c u t i o no fm l e s ，s 0a st 0r e a l i z ct r a d i t i o n a ls u p e n ，i s i o na n do n l i n es u n ，e 1 l a n c ei n t h em e a n t i m ea n dm a k es u r et h es y s t e mi sc a l l r i e do u tr e a l i s t i c a l l y w i t ht h eg r a d u a l b e t t e r i n go f ro fa n t i - c o r r u p t i o ni n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n ，t h ei s s u eo fc o r r u p t i o nc a n b ec u r b e dt ot h eg r e a t e s te ) ( t e n t k e y w o r d s ：c o m j p t i o n ；s y s t e m ；a n t i - c o r m p t i o n ；i n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n 绪论 绪论 改革开放以来，我国经济快速健康发展，社会事业不断进步，人民生活水平 不断提高，国家的综合国力日益增强。然而，随着经济的快速发展和改革的不断 深化，腐败现象也逐渐滋生和蔓延起来，日益成为人们普遍关注的焦点问题。 腐败问题已经从经济领域渗透到社会的各个方面，凡是有权力的地方就可能 会出现腐败现象。腐败现象严重危害着国家的发展和社会的进步，反腐败势在必 行。在我国，党和国家一直以来都十分重视反腐败斗争，从未放弃过治理腐败的 信心和努力，积极采取一系列有力措施打击腐败，并且取得了显著的成效。但是， 腐败现象仍然呈现愈演愈烈的趋势，反腐败斗争形势依然严峻，任务十分艰巨。 究其原因，主要是产生腐败问题的土壤和条件还存在，导致腐败纠而复生，反不 胜反。因此，如何从源头上防治腐败得到了党和国家的普遍关注。面对这种形势， 党和国家提出了“建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系”的重 要思想，这标志着我国反腐败从权力反腐败到制度反腐败的重大转变。因此，不 断加强和完善制度建设，使反腐倡廉真正走上制度化的轨道，从而在源头上根治 腐败，成为当前反腐败的重要任务。 纵观世界各国的反腐败斗争，我们发现只要是防治腐败效果取得比较好的国 家，都十分重视并积极致力于反腐倡廉的制度建设。通过加强制度建设防治腐败 成为当前也是今后世界各国反腐倡廉发展的总趋势。因此，如何进一步把我国的 反腐倡廉制度建设研究引向深入，具有重要的理论意义和现实意义。通过研究， 可以使我们加深对反腐倡廉制度建设重要性和紧迫性的认识，从而进一步加大反 腐倡廉工作力度；可以进一步总结反腐倡廉的工作经验，深化对反腐倡廉工作规 律的认识，从而更好地深入开展反腐倡廉工作；可以加强党的执政能力建设，保 持党的先进性，维护党在人民群众心目中的光辉形象，从而巩固党的执政地位； 可以从源头上有效地遏制各种腐败现象，从而营造良好的经济运行环境，维护社 会的稳定，保证人民生活的幸福安康，推动社会主义现代化和全面建设小康社会 的顺利进行。 腐败问题是国际社会共同关注的一大公害。关于腐败问题，国内外学者都给 予了积极的探索和研究，如何治理腐败已成为世界各国面临的共同课题。从国内 来看，我国学者对反腐败问题的研究主要集中在三个角度：一是从政治学角度研 究反腐败。比较有代表性的观点有：王沪宁在腐败和反腐败当代国外腐败 问题研究一书中，分别从狭义和广义两个方面定义腐败。他认为，从狭义上来 说，腐败行为是指运用公共权力来实现私人目标，从广义上说，腐败行为反映着 绪论 政府治理一般意义的败坏，这里不一定有人直接得到利益或好处，但整个社会的 利益受到损害。李成言在廉政政策分析一书中，从中国的国情出发，分析 了制定和执行廉政政策的具体环节，运用解构政策及整合逻辑的方式，透视中国 反腐倡廉政策运行的实际过程。王明高在中国新世纪惩治腐败对策研究中指 出，在新世纪，要采用特别方略来惩治腐败，并且还提出了新世纪综合治理腐败 的对策。二是从经济学角度研究反腐败。比较有代表性的观点有：吴敬琏首次用 “寻租理论”分析中国腐败的根源，并在此基础上探寻消除寻租环境的路径。邹 薇在腐败行为的政治经济学分析中指出，腐败既是一种特殊的经济现象，同 时也是一个涉及诸多领域的制度现象。腐败活动源于特定的社会经济政治制度， 是在腐败的私人收益与社会收益之间以及私人成本与社会成本之间存在巨大差 距的前提下出现的，是一种合乎经济理性的行为，但同时是一种违背社会利益的 行为。圆胡鞍钢在中国：挑战腐败中指出，政府管制太多是滋生大面积腐败 现象的主要原因，防止腐败必须削弱政府与商业之间的关系。组织行为理论认为， 企业为了追求自身利益的最大化，往往通过各种途径影响政府的决策和进程，使 自己获得市场竞争优势，或提高竞争对手的管制成本。这些不合法或不合乎伦理 的途径也是腐败发生的根源之一。四三是从法学角度研究反腐败。法学学者认为， 国家之所以会出现腐败现象，主要有两个方面的原因，即体制问题和掌握权力者 的主体素质问题。因此，反腐败要靠法治，要不断健全法制，保证司法公正。比 较有代表性的观点有：中国政法大学副校长马怀德指出，可以通过建立一个联动 的机制去打击职务犯罪，尤其是防治腐败案件。应松年在走向法治政府中指 出，要从人治政府到法治政府，从人治行政到法治行政，主张靠依法行政打击腐 败现象。谭春英在试论腐败的源头及其治理中提出，治理腐败，要建立健全 法治，把反腐败斗争纳入法治的轨道。 从国外来看，国外学者对腐败问题的研究主要以实证研究为主。在2 0 世纪 6 0 年代，一些著名的发展经济学家，如获得诺贝尔经济学奖的缪尔达尔、刘易 斯等，就已经开始针对腐败问题展开了许多实证研究。他们通过对印度、牙买加 等国家的腐败情况及其对经济发展的影响的刻画，将治理腐败问题上升到了经济 发展的战略高度。亨廷顿也在变革社会中的政治秩序中明确提出，“腐败的 基本形式就是政治权力与经济财富的交换。”进入2 0 世纪9 0 年代以后，国外学 者围绕腐败问题的理论和实证研究呈现较快的进展。比较有代表性的理论有“经 纪人”理论、内部人控制理论、政府交易理论和政府失灵理论等等，这些理论侧 王沪宁腐败和反腐败当代国外腐败问题研究【m 】上海：上海人民出版社，1 9 9 0 ：7 8 - 9 9 奢邹薇腐败行为的政治经济学分析【j 】武汉大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 0 ，( 1 ) ：4 9 - 5 5 咎胡鞍钢中国：挑战腐败 m 】浙江：浙江人民出版社，2 0 0 1 ， 毋塞缪尔亨廷顿变革社会中的政治秩序m 】j e 京：中国社会出版栈1 9 9 9 2 绪论 重于腐败问题的经济学分析，为反腐败提供了理论支持。此外，国外还设有专门 的腐败研究机构。比较有代表性的机构有世界银行、联合国开发计划署和透明国 际等。这些机构都拥有一批具有国际知名度的研究者，他们的研究重点在于通过 测量各国的腐败程度，为其提供投资风险参考和反腐败的政策工具，具有很强的 实用性。 综上所述，学术界对反腐败问题的研究角度众多，层次也较高。但是，研究 的综合力度较小，其中涉及制度反腐的文献也大多只是针对制度建设的某个环节 或某个方面进行阐释，不够全面、系统。反腐败是一项综合性工作，涉及到方方 面面，对其研究需要进行全面系统的综合性研究，从而才能有效地解决腐败问题。 本文从制度建设角度系统地研究了反腐倡廉问题，力争对当前我国反腐倡廉工作 提供理论上的支持。 第一章我国腐败的现象及产生原因 第一章我国腐败的现象及产生原因 所谓腐败，是指国家公职人员滥用公共权力谋取私利的行为。腐败作为一种 社会现象，在世界范围内普遍存在。在我国，由于正处于改革发展的关键时期， 腐败现象仍呈现愈演愈烈的趋势，并且已经渗透到社会生活的各个领域，具有严 重的危害性和破坏性，腐败问题已成为当前中国所面临的一个十分突出的社会和 政治问题。为了有效地打击和防治腐败现象，必须对我国腐败的现象及其产生原 因进行深刻分析，从而把准脉搏，对症下药，找出有针对性的解决对策。 1 1 我国腐败的现象 改革开放以来，以市场化为导向的改革不断深化，对外开放程度不断提高， 极大地促进了中国的现代化进程，但同时腐败问题也日益凸显。目前，我国仍处 于腐败现象的高发频发时期j 腐败己浸入党和国家的肌体，严重阻碍着党和国家 的健康发展，反腐败势在必行。 1 1 1 腐败的表现 在我国，腐败现象普遍存在，腐败已广泛渗透到社会的政治、经济、司法、 生活等各个领域。首先，政治腐败。政治腐败主要表现在滥用职权，官僚主义和 权钱交易的现象严重。有些领导干部经不住外界因素的诱惑，在政治上丧失原则 和立场，从而迷失方向，行为失范，做出滥用职权，以权谋私的腐败行为。有些 领导干部公仆意识淡薄，认为做官就是当老爷，高高在上，脱离群众，脱离实际， 官僚主义倾向十分严重。有些领导干部利用手中的职权大搞买卖官位的权钱交 易，把各级官位明码标价，只要按价格标准给钱，不论人如何，都可以让你做官。 有些领导干部在选人用人上任人唯亲，利用裙带关系乱设岗位，拉帮结派，使一 些庸人之辈当道，导致优秀人才资源的浪费。这些政治腐败现象严重威胁我国的 政治稳定，不利于政治民主化和管理科学化、现代化的实现，阻碍了政治发展的 进程。 其次，经济腐败。经济腐败主要表现在以权谋私，贪污受贿，挪用公款，挥 霍国家财产。有些领导干部违背廉洁奉公的原则，利用手上的职务之便，以权谋 私，大搞权钱交易，贪污受贿，中饱私囊。有些领导干部私自挪用公款用作其他 用途，通过公款私营、走私倒卖、放高利贷、炒股等方式，从中捞取好处，事后 再将公款填补上。有些领导干部利用各种形式私分公共财物，把个人开支从公款 中报销，大肆挥霍国家财产。从近些年查处的案件来看，腐败分子在经济上的贪 第一章我国腐败的现象及产生原因 婪性让人震惊。如辽宁省锦州市经济技术开发区公安局副局长赵国利上任只有 2 5 0 天，就贪污公款2 0 0 0 万元。经济腐败行为严重扰乱了社会经济秩序，破坏 了正常的经济环境，不利于经济建设的健康有序发展。 再次，司法腐败。司法腐败主要表现在将个人权力凌驾于法律之上，置法律、 法纪于不顾，徇私枉法，利用司法权谋取私利。在司法实践中，以罚代刑、公、 检、法联手枉法、原告被告通吃、利用执法权满足个人私欲、私了代替公诉等腐 败现象屡见不鲜。此外，司法权还呈现出地方化的不良倾向，地方司法机关变成 了地方利益的保护伞，导致地方保护主义盛行，司法公正无法实现。司法腐败现 象威胁着法律的权威性，影响社会的安定。 最后，生活腐败。生活腐败主要表现在公款吃喝，公费旅游，公车私用，腐 化堕落，奢侈浪费。由于受西方腐朽思想和市场经济的负面影响，一些领导干部 抵制不住诱惑，出现了享乐主义和拜金主义的倾向，不断追求奢侈的物质享受， 他们利用公款进行奢侈性消费和挥霍浪费，公款吃喝、公费旅游、公车私用等不 良风气愈演愈烈。如原山东省泰安市市委书记胡建学每到一地，非高级餐厅不入， 非豪华舞厅不跳，并且常有美女相伴。这些生活腐化堕落现象助长了社会不正之 风，严重损害了党在人民群众中的光辉形象。 1 1 2 腐败的危害 江泽民同志曾指出：“腐败现象是侵入党和国家机关健康肌体的病毒。”腐 败侵害了广大人民群众的切身利益，严重损害党同人民群众的血肉联系，危及社 会的和谐与稳定，给国家的政治、经济、社会生活等诸多方面带来不利影响。 首先，腐败严重损害党的光辉形象。自党执政以来，团结带领全国各族人民， 战胜各种困难和风险，把旧中国建设成为日益蓬勃发展的新中国，取得了举世瞩 目的伟大成就，得到了最广大人民群众的拥护和信赖。然而，许多腐败行为的出 现，伤害了人民群众的感情，损害了人民群众的利益，降低了党在人民群众中的 威信，腐蚀着党的执政能力。一些领导干部违背党的宗旨，脱离群众，不关心人 民的疾苦，只顾利用手中权力谋取私利，不为人民群众解决实际问题。在人民群 众心目中，领导干部就是党的形象代言人，他们的行为关乎着党的形象，因此个 别领导干部的腐败行为严重损害了党在人民群众中的形象，加剧了干群之间的矛 盾，动摇了党的执政基础，进一步威胁党的执政地位。 其次，腐败阻碍了经济的健康发展。腐败行为将权力作为资本加以使用、消 费和增值，违背了市场经济公平性和竞争性的要求，影响了社会经济的正常运行， 扰乱了社会经济秩序，破坏了社会生产力，严重阻碍着经济的健康发展。例如， 。杨殿升刑事侦查学【l 订】一b 京：北京大学出版社，1 9 9 3 ：2 5 6 2 5 8 第一章我国腐败的现象及产生原因 有些腐败行为导致地方保护主义泛滥，人为制造市场分割，致使市场信号失灵， 资源配置失误，阻碍了经济改革的进程。有些腐败行为造成低水平重复建设恶性 循环，浪费国家的资源，不利于资源的优化配置。有些腐败行为使假冒伪劣产品 横行，给国家造成大量的经济损失，也给人民群众带来无穷的祸患。有些腐败行 为导致社会分配不公，形成贫富两极分化，严重挫伤了人们的生产积极性，从而 阻碍经济的发展，影响社会的和谐稳定。 再次，腐败破坏法制和规则。近些年来，我国的法制建设不断得到加强和完 善，法制不健全的状况得到了很大的改善。然而，在执法过程中有法不依、执法 不严的现象时有发生。由于腐败行为的存在，导致法律屈从于特权，违背了法律 面前人人平等的原则；由于腐败行为的存在，许多简单明了的事情，也必须通过 请客送礼才能办成。在执法过程中，一些公职人员奉行功利主义态度，对自己有 利的规则就遵守，对自己不利的规则就不遵守。司法腐败现象已成为不争的事实。 司法腐败违背了社会公正原则，破坏了法制和规则，严重威胁法律的权威，导致 社会凝聚力削弱，危及社会的安定。 最后，腐败败坏社会风气。社会风气是一种无形的力量。一种健康的社会风 气，可以潜移默化地陶冶人们的道德情操，而一种不良的社会风气，可以导致丑 恶现象的滋长和蔓延，不断侵蚀社会的健康肌体。腐败行为的出现，动摇了理想 信念，滋长了腐朽落后思想，败坏了社会风气，助长了不正之风的盛行。通过腐 败谋取的不义之财，往往用在吃喝玩乐嫖赌上面，导致畸形消费和黄色产业的盛 行，毒化民众，腐蚀民心，从而致使整个社会的伦理道德水平下降，不利于社会 主义精神文明的建设和先进文化的发展，影响社会稳定，阻碍社会的进步。 1 2 我国腐败的产生原因 为了能从根本上遏制腐败现象，必须深刻分析腐败产生的原因，从而找到切 实可行的方法。目前，我国正处于改革开放不断深化的阶段，各种事物与矛盾交 织在一起，腐败现象的产生和存在有着多方面的原因。我们要从政治、经济、文 化、社会等多角度全面考察腐败产生的原因，从而有针对性地提出解决对策。 1 2 1 制度缺陷是腐败产生的根源 所谓制度，指的是在国家和社会中每个成员和组织都必须遵守的秩序和规 则。制度具有根本性、稳定性、长期性和全局性的特点。完善的制度体系可以对 国家权力进行有效的监督和制约，从而防止腐败的发生。然而，在现实中，我国 的反腐倡廉制度还存在着很多漏洞和缺陷。制度缺陷刺激了腐败需求，促成了腐 败行为，助长了腐败歪风，成为我国腐败现象产生的根源。目前，我国的反腐倡 第一章我国腐败的现象及产生原因 廉制度缺陷主要表现在以下几个方面： 首先，制度本身不完善，缺乏规范性。至目前为止，我国己出台了很多反腐 败制度，但是，我国现有的制度规范化不够，制度本身很不完善。有些制度内容 空洞，要求空泛，弹性大，缺乏刚性约束力，不能真正派上用场；有些制度没有 随着形势的发展变化而变化，已不再适应现有形势的发展，滞后性很强：有些制 度规定得比较原则，过于简单，制度之间缺乏连贯性和系统性，操作性不强。这 些制度缺陷使得制度的效力大打折扣，不利于发挥制度在反腐败中的作用。以政 务公开制度为例，我国的政务公开制度在政务公开的主体、内容以及方式方面都 存在着缺陷。关于政务公开的主体，主要集中在乡镇级和市县级的政府机关，而 中央机关和省部级机关基本处于不动状态，主体范围比较狭窄。关于政务公开的 内容，一般的界定是“除国家规定保密以外的其它事务”，这样的界定范围过于 宽泛，非常不明确。关于政务公开的方式，主要限于主动公开或者是对所有人公 开，比较单一。这样的制度漏洞给腐败分子提供了可乘之机，不利于腐败的防治。 其次，制度不健全，关键性制度缺失。目前，我国的制度配套措施还不完善， 在某些重要环节还存在制度缺失现象。第一，在反腐倡廉基本制度方面，针对“一 把手 过分集中的权力，还没有形成完善的对其适当分解制衡及有效监督的制度， 同时，建立“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力运行机制还在 不断地探索，有待进一步完善。第二，在反腐倡廉的具体制度方面，一些关键性 制度，如可以有效防止选人用人不正之风的干部选任民主制度和用人失误失察问 责制度，以及防止公共资金使用浪费、效率低下问题的财政收支透明化制度等， 都还没有真正建立起来。此外，一些已被国外反腐败实践证明具有强大威慑力和 明显效果的具体制度，在我国的反腐倡廉制度建设过程中还没有予以借鉴。第三， 在法律制度方面，还存在法律的空白，一些关于反腐倡廉的专门法律，如反腐 败法、公民举报法、廉政法、舆论监督法等还没有出台。 再次，制度主体意识不强，制度落实不到位。有了制度，就要切实贯彻落实 制度，从而维护制度的严肃性和权威性。然而，在我国，广大人民群众和领导干 部的制度意识普遍不强，没有将制度落实到位。在现实生活中，有些领导干部， 特别是“一把手，以为大权在手，就不受约束，行事专断，即使制度的要求和 限制也无法干涉其自由，致使领导权力超越制度和代替制度的现象时常发生，甚 至出现干部公开带头破坏制度的现象；有些领导干部固步自封，不能与时俱进， 不学习新制度，常常按以往的经验办事，有的甚至觉得按制度办事程序复杂，不 利于工作效率的提高，导致忽视制度和违反制度的情况频繁出现；有些领导干部 把国家权力地方化，把地方利益个人化，为了满足个人需要，曲解国家政策所传 达的精神，强调地方利益的特殊性，钻制度的空子，绕过制度去执行；还有的领 第一章我国腐败的现象及产生原因 导干部只是为了应付上级，针对群众大力宣传制度建设的重要性，却将自己置于 制度之外，甚至采取实用主义的态度，根据个人的意愿决定是否执行制度。这些 做法都削弱了制度的权威，不利于制度的落实。 最后，监督乏力，制度执行力不强。监督是正确执行制度、保证制度落实的 重要环节。然而，在我国，监督弱化、乏力现象严重，主要表现在：第一，领导 体制设置不够合理，影响监督的有效实施。温家宝同志曾指出：“多年来的实践 表明，权力过于集中而又得不到有效监督，是各种腐败现象产生、蔓延的重要原 因。”在有些单位和部门，党政主要职务集一身，权力过于集中，容易造成个人 独断的局面，民主监督和内部监督难以有效实施。第二，监督机制不完善。在我 国，监督机构缺乏相对的独立性，监督不到位，甚至缺位的现象时有发生。从党 内监督来看，上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难的现象普遍存在。特 别是作为党内专门监督机关的地方各级纪律检查委员会，在监督同级党委，尤其 是对“一把手”的监督方面存在着很大的困难。从人大监督来看，人大没有真正 发挥对政府及其部门的监督作用。从司法监督来看，由于司法机关的人员、经费 等都受制于同级政府，所以难以实现真正的独立。第三，各种监督机关之间缺乏 协调性，无法形成监督制约的合力，存在监督的空白点和盲区，监督的力度和效 果都不十分理想。 1 2 2 经济体制不完善是腐败产生的经济因素 十一届三中全会以后，我国开始进行以市场为导向的改革，高度集中的计划 经济体制逐步向社会主义市场经济体制过渡，我国进入了新旧经济体制转轨时 期。到目前为止，我国已经基本形成了社会主义市场经济体制，然而由于经济体 制转轨还未最终完成，社会主义市场经济体制仍存在不完善的地方，如市场行为 不规范、社会分配不公平等，这些都成为了腐败现象产生的经济因素。 首先，市场行为不规范，权钱交易的腐败行为盛行。在我国，以市场为导向 的经济体制改革不但形成了以公有制为主体的多种经济成份并存的格局，也促使 不同经济成份之间、同一经济成份的不同企业和经营者之间展开市场竞争，由于 经营水平、内外环境等各种主客观因素的差异，不同的经营实体实现各自利益的 大小存在着不同，从而出现了利益分化。为了在市场竞争中求得生存和发展，每 个利益主体都把实现自身利益的最大化作为自己的奋斗目标，这就促使了不规范 的市场行为的出现，助长了通过权钱交易来聚敛财富的腐败行为。同时，在体制 转轨时期，由于新旧两种体制并存，不同社会集团之间会发生利益摩擦和冲突， 再加上政策不配套、法规不健全、调节机制不完善等问题的存在，也导致市场经 。温家宝认真贯彻党的十七大精神大力推进廉政建设和反腐败工作【j 】求是，2 0 0 8 ，( 9 ) ：5 第一章我国腐败的现象及产生原因 济中不规范的行为时常出现，经济利益关系也变得十分复杂。一方面，一些企业 和经营者为了获取高额利润，企图运用财富换取权力，通过送礼收买贿赂国家官 员，从而为他们营私舞弊大开绿灯。另一方面，一些官员也存在用权力换取财富 的腐败理念，他们不仅收受行贿，而且还将权力作为资本投入市场，通过权力集 资、权力入股、权力分红等途径搞经济创收，在市场经济中的角色发生严重错位， 这些都导致权钱交易的腐败行为盛行。 其次，社会分配不公平，导致心理失衡，诱发腐败的发生。随着改革的不断 深化，分配方式日益多样化，我国已形成以按劳分配为主体、多种分配方式并存 的分配格局。在现阶段，除了按劳分配的方式，我国还存在着红利、股息、资本、 管理、技术等多种分配方式，这就形成了不同的收入群体。在我国的高收入群体 中，垄断行业部门人士、私营企业者和歌舞影星占大多数，然而作为人民公仆的 国家公务员，工资收入却十分单一并且金额也不高。一些官员认为自己在社会分 工体系中地位比较高，理应获取与自身社会地位相称的收入，而现实中的社会收 入分配不公平现象，引发了他们的心理不平衡，导致他们在社会奢豪消费风气的 影响下，不可避免地走上了权钱交易的贪污腐败道路。此外，我国目前的经济发 展水平还不发达，社会产品还不十分充足，人民群众日益增长的物质文化需要同 落后的社会生产力之间的矛盾仍然是我国社会的主要矛盾。同时，我国允许一部 分地区、行业和一部分人通过诚实劳动先富起来，再加上我国经济发展很不平衡， 导致地区之间和行业之间存在较大的差异，社会成员之间的收入水平也是参差不 齐，形成高收人者与低收人者生活水平的强烈反差，从而引起腐败分子的心理落 差，最终踏上了腐败的道路。 1 2 3 中国传统文化的影响是腐败产生的思想文化因素 中国是一个拥有五千多年传统文化的文明古国，悠久的文明历史一方面创造 了人类历史上光辉灿烂的文明成果，而另一方面也塑造了在今天看来存在很多弊 端的独特的民族缺陷，如“人治”思想、崇尚权力的传统、家长制传统等，这些 文化传统成为我国腐败现象产生的思想文化因素。 首先，“人治”思想影响“法治”的实施，不利于打击腐败现象。在传统文 化中，儒家的文化是核心，儒家文化的代表人孔子主张“人治”代替“法治”的 治国之道。在儒家文化的影响下，国家应该由极少数的社会精英来治理，也就是 所谓的“君子”来治理。在孔子看来，这些君子应该都是一些有道德、有知识、 讲礼仪的人。可见，“人治”是中国传统文化的一个最基本的特征。在“人治 的体制下，国家权力在很大程度上不受法的制约和限制，国家权力的运行者也只 是对他们的上级和皇帝负责，国家权力要大于法。在现阶段，我国实行的是依法 第一章我国腐败的现象及产生原因 治国战略，然而这种“人治”的思想传统对今天仍然有很大的影响，诸如重人情 关系、走后门等腐败现象的普遍存在就与其有着密切的思想渊源，“人治”思想 传统影响“法治”的实施，阻碍中国依法治国道路的前进，不利于打击腐败。 其次，崇尚权力的传统导致官僚主义倾向严重。在中国古代，国家权力被看 作是“君权神授”，由于披上了神权的外衣，国家权力被赋予了神圣不可侵犯的 合法性质。而且只有皇帝这样具有最大之“德”的人，才能拥有最高的国家权力。 此外，由于君权被看作是上天授予的，君主是受命于天的，是在替天行道，所以 君主拥有的权力是无边界的。所谓的“普天之下，莫非王土，率土之滨，莫非王 臣正是这一现象的真实写照。在古代，人们都普遍地崇拜和服从王权，从而形 成了一种独特的“臣民文化”。在这种文化中，老百姓是一介“草民”，没有自己 的思想和主见，唯一能做的就是对王权的服从，导致他们在国家的政治生活中显 得微不足道。在今天，这种传统文化仍然影响着人们的思想观念，致使有些官员 官僚主义倾向严重，公仆意识淡薄，不关心人民疾苦，脱离群众，贪污腐败盛行。 最后，家长制传统抑制了人们权利主体意识的增强，阻碍民众监督作用的发 挥。从儒家文化来看，国家只不过是家庭的延伸和扩大。所谓的“修身齐家治国 平天下 ，就是要告诉人们，家就是国，国便是家，朝廷中的文武百官便是其“父 母官”，而皇帝就是最大的家长。在这种家长制传统中，家长拥有至高无上的权 威，所谓的“君叫臣死，臣不得不死”正体现了皇帝的极大权威。家长制传统在 中国形成了一种顺从的文化，即百姓必须顺从官员，子女必须顺从家长，同时所 有的百姓和官员还必须都顺从皇帝一人。只有顺从，人们才能得到认可，个人的 生存、社会地位、社会声望以及财富才能得以确立。这种顺从文化泯灭了人们的 个性，致使他们放弃了对个人自由和权利的争取。在今天，家长制传统下形成的 顺从文化的影响仍然存在，致使人们运用公民权利去监督制约国家权力的意识很 淡薄，无法充分发挥民众监督的作用，从而不能有效地遏制腐败现象。 1 2 4 利己主义心理和从众心理是腐败产生的社会，厶理因素 社会是由人组成的，每个人都不能脱离社会而存在，社会环境对个人的生存 和发展有着重大的影响。当前，我国的腐败现象几乎已经渗透到社会生活的各个 方面，而腐败的主体是人，不可避免地会受到社会环境因素的影响，特别是利己 主义心理和从众心理的存在，导致腐败现象日益泛滥，成为腐败产生的社会心理 因素。 首先，利己主义心理引发人们的私欲，促使腐败的发生。在我国，长期以来， 私有经济大量存在，这就为私有观念和利己主义奠定了一定的社会基础，同时， 社会心理现象还有历史继承性的特点，传统社会中长期存在的利己主义心理在今 第一章我国腐败的现象及产生原因 天仍有着持久的影响。当前，我国仍然处于社会主义初级阶段，社会主义市场经 济还在不断健全完善之中，市场经济自身的一些特点促使了利己主义的滋生和蔓 延。作为一种求利的经济，市场经济会激发人们的私欲，从而影响人们的利己主 义价值取向。在市场经济中，为了取得竞争的优势，每个经济利益拥有者都在追 求自身利益的最大化，如果缺乏相关法律的约束，这种利益最大化的倾向就会无 限膨胀，从而引发利己主义。在利己主义的诱导下，金钱与权力相结合的不正当 竞争行为便成为必然，从而使得以权谋私、权钱交易、行贿受贿、贪污腐化等腐 败现象盛行。 其次，从众心理诱发腐败，导致腐败现象恶性循环。在我国，作为一种普遍 的心理现象，从众心理是指由于受到所在群体及社会环境有形无形的影响或压 力，人的认知和行为常常会自觉地或不自觉地放弃自己的原则和观点，从而顺从 环境，保持与众人的一致。现实生活中所谓的“随大流”、“出头的椽子先烂”、 “法不责众等都反映了人们的从众心理。目前，社会上仍存在许多不良的社会 现象，而从众心理却对其起到了催化剂的作用，其中我国腐败现象的泛滥就与从 众心理有着密切的关系。在现实中，一些腐败分子并不是一开始就腐败的，他们 在腐败之前也对国家和社会做过贡献，然而从众心理造成的社会氛围促使他们发 生了变质。起初，一些官员也十分反感请客送礼之风并对其进行了抵制，可是这 种正常的行为却带来了不正常的后果，得罪了很多人。久而久之，这些官员也就 入乡随俗，对请客送礼等不正之风习以为常了。可见，不良的从众心理助长了不 正之风，而不正之风又强化了不良的从众心理，促使腐败现象的恶性循环。 吴丕主编中国反腐败一现状与理论研究【m 】哈尔滨：黑龙江人民出版社，2 0 0 3 ：3 2 9 第二章中外反腐倡廉制度建设的理论与实践探索 第二章中外反腐倡廉制度建设的理论与实践探索 腐败是人类社会几千年来的痼疾，从古至今，不论中西，反腐败斗争一直在 进行，反腐败举措也层出不穷，然而依靠制度建设防治腐败成为国际社会共同的 选择。制度建设主要包括三个基本要素，即国家制定的正式规则、社会认可的非 正式规则以及实施规则的机制。长期以来，中外在反腐倡廉制度建设方面进行了 一系列的理论与实践探索，积累了丰富的理论和实践经验，我们要对其认真分析 研究，做到古为今用、洋为中用，不断完善我国的反腐倡廉制度建设，从而更好 地防治腐败问题。 2 1 中外反腐倡廉制度建设的理论探索 腐败是一个全球性、历史性的难题，具有严重的社会危害性。为了防治腐败 问题，古今中外的学者对其认真研究，积极探索，取得了丰富的理论成果。而在 这些理论成果中，制度建设的思想贯穿其中。 2 1 1 中国传统反腐倡廉制度建设理论探索 自古以来，我国就不乏反腐倡廉的思想。为了维护阶级统治和社会稳定，中 国古代的一些开明的思想家、政治家提出了许多廉政思想，包括以德养廉的思想、 以法促廉的思想、勤政为民的思想等。而关于反腐倡廉制度建设的思想主要隐于 法治理论中，法治思想包含了制度治国的理念。 在中国数千年的封建社会中，“德主刑辅”的思想主张一直处于主导地位， 但是这丝毫没有影响法治在实践中的运用，特别是在惩贪治吏保廉的问题上，更 加凸显了法治思想的实践效力。首先，“奉法强则国强，奉法弱则国弱”的法治 思想。在中国古代，法家最早倡导以法治国的思想。先秦法家的代表人物商鞅提 出“利天下之民者莫大于治，而治莫康于立君，立君之道莫广于胜法。”，大力 宣扬法治。他认为只有法律才能够定分止争，同时主张要明法。法家的另一个代 表人物韩非也主张要法治，还提出了依法办事、法不阿贵的思想，体现了历史的 进步性。除了法家，墨家也明确提到了以法治国的思想。作为墨家代表人物的墨 子，提出“天下从事者，不可以无法仪：无法仪而其事能成者，无有也。虽至士 为之将相者，皆有法。”此外，主张“仁”、“礼”治国的先秦儒家也没有否认法 的治国作用，而是主张以“法刑”为辅，从而更好地贯彻其“德治”主张。进入 o 商君书开塞 曲管曙光诸子集成：一【m 】长春：长春出版社1 9 9 9 ：7 3 ，4 5 ，4 3 2 第二章中外反腐倡廉制度建设的理论与实践探索 汉代以后，历代统治者开始采取王霸并用、阳儒阴法的统治策略。在这时期，宋 代的欧阳修提出“自古乱亡之国，必先坏其法制而后乱从之，此势之然也。”，清 朝的开国皇帝顺治在清典中也提到“朝廷治国安民，首在严惩贪官”。由此 可见，历代王朝都没有忽略以法促廉的思想。其次，“以重刑惩贪吏的法治思 想。在中国古代，以法治国的思想主要体现在以法治吏、惩贪保廉方面。尚书尧 典中关于尧时“鞭作官刑”的记载是我国古代对不法官吏给以刑罚的最早记载。 商时，统治者为了禁止官员追逐财货之利的贪污行为，实施“官刑”，对违犯者 一律给予惩治。到了西周时期，为了惩治贪吏，周穆王命吕侯制订了吕刑， 这是中国古代以法惩治贪吏思想的重大发展。战国时期，魏国的李悝撰写了法 经，这是我国历史上最早的一部成文法典。他提出“事断于法”，主张“罚必当”。 进入秦朝以后，自商鞅