学位论文基于PPP模式的我国农村环境治理的研究（PDF格式可编辑） .pdf

摘要 我国经济的快速增长以及城市化进程的加快，随之带来的环境污染也越来越严重。 近年来，在城市环境质量得到改善的同时，农村环境却呈现出了恶化的状况。农村环境 得不到改善必然会影响到农业经济的可持续发展，影响农村居民正常生活的同时也对社 会主义新农村建设的步伐起到阻碍的作用，因此农村环境治理迫在眉睫。然而传统的农 村环境治理由于其资金不足、技术落后等原因，使得寻求一条新的农村环境治理途径显 得尤为重要。为了更好的解决农村环境的治理问题，将p p p 模式引入其中不仅能解决政 府资金缺乏的问题而且能充分利用私营部门先进的管理经验，以实现共赢的效果。 本文在搜集大量资料的基础上，首先对相关理论进行了概述，对环境的概念、属性 进行了说明，并对农村环境治理的相关内容进行了叙述。同时也对p p p 模式的基本内容 进行了阐述。然后，通过对我国农村环境污染的现状分析，指出了我国农村环境污染的 成因，揭示了我国农村环境污染带来的影响，着重指出了我国农村环境治理的困境。接 着，就我国农村环境治理引入p p p 模式进行了分析研究，从必要性、可行性及运用s w o t 的分析方法对农村环境治理引入p p p 模式做出了叙述，随后，通过分析研究总结出农村 环境治理的p p p 模型，明晰了政府与私营部门在以p p p 模式的基础下农村环境治理的分 工和职责，最后就山西省石壁乡的农村环境治理进行了实证分析。期望本论文的研究能 为我国农村环境治理寻找到一条新的解决途径，对加快我国国民经济，带动我国农业发 展做出贡献。 关键词：p p p 模式农村环境治理 a b s t r a c t t h ep o l l u t i o no fe n v i r o n m e n th a sb e c o m em o r ea n dm o r es e r i o u sw i t hc h i n a sr a p i d e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n da c c e l e r a t e du r b a n i z a t i o n i nr e c e n ty e a r s ，t h eu r b a ne n v i r o n m e n t h a sb e e ni m p r o v e d ，w h i l et h er u r a le n v i r o n m e n ti sg o i n gt od e t e r i o r a t e t h ep o l l u t e dr u r a l e n v i r o n m e n tw i l li n e v i t a b l yn o to n l ya f f e c tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a l e c o n o m ya n dr u r a lr e s i d e n t s n o r m a ll i f e ，b u ta l s o i sa no b s t a c l et ot h ec o n s t r u c t i o no fn e w s o c i a l i s tc o u n t r y s i d e t h e r e f o r e , t oi m p r o v et h er u r a le n v i r o n m e n ti se x t r e m e l yu r g e n t b e c a u s eo ft h el a c ko ff u n d sa n db a c k w a r dt e c h n o l o g yi nt h et r a d i t i o n a lw a y t oi m p r o v er u r a l e n v i r o n m e n t ，i ti sb e c o m e sm o r ea n dm o r es i g n i f i c a n tt os e a r c hf o ran e ww a y t oi m p r o v e r u r a le n v i r o n m e n t t h ei n t r o d u c t i o no ft h ep p pm o d e lc a nn o to n l ys o l v et h ep r o b l e mo ft h e l a c ko fg o v e r n m e n tf u n d s ，b u ta l s ot a k ea d v a n t a g eo fe x p e r i e n c eo ft h ea d v a n c e dm a n a g e m e n t i nt h ep r i v a t e l yo w n e ds e c t o r s ，a nt h e na c h i e v et h ew i n - w i nr e s u l t s b a s e do nt h el a r g ea m o u n to fm a t e r i a l s ，t h i st h e s i sf i r s t l yh a sab 订e fi n t r o d u c t i o no ft h e t h e o r y ，e x p l a i n st h ec o n c e p ta n dn a t u r eo fe n v i r o n m e n t ，s e t sf o r t h s o m er e l a t e dp r o b l e m ， e x p o u n d st h ep p pm o d e l ，a n dt h e na n a l y z e sp r e s e n ts i t u a t i o no fo u rc o u n t r y sp o l l u t e dr u r a l e n v i r o n m e n t ，e m p h a s i so nt h ed i f f i c u l t i e si nt h ei m p r o v e m e n to fr u r a l e n v i r o n m e n t i ta l s o s t a t e sw h e t h e rt h ep p pm o d e li sn e c e s s a r ya n df e a s i b l et oa p p l yt oc h i n a sr u r a le n v i r o n m e n t b a s e do nt h em e t h o do fs w o t w h a t sm o r e ，i ts e a r c h e so u tas e to fp p pm o d e lw h i c hi s s u i t a b l et oo u rc o u n t r y ss p e c i f i cr u r a le n v i r o n m e n t ，a n da n a l y z e st h es h i f to ft h er o l eo fl o c a l g o v e r n m e n t f i n a l l y , i tt a k e st h ei m p r o v e m e n to f e n v i r o n m e n to fs h i b ii ns h a n x ip r o v i n c ea sa c a s es t u d y i ti sh o p e dt h a tt h i sr e s e a r c hc a nf i n da ni n n o v a t i v em e t h o dt oi m p r o v eo u r c o u n t r y sr u r a le n v i r o n m e n ta n dt h e na c c e l e r a t e st h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dm a k e sa c o n t r i b u t i o nt ot h ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n ta sw e l l k e yw o r d s ：p p pm o d e l ，r u r a le n v i r o n m e n t ，i m p r o v e m e n t 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章前言1 1 1 研究背景1 1 2 国内外相关研究状况一2 1 2 1 国外相关研究状况2 1 2 2 国内相关研究状况3 1 2 3 国内外相关研究综述4 1 3 研究目的和意义4 1 3 1 研究目的4 1 3 2 研究意义4 1 4 本文创新点5 1 5 研究内容5 第二章相关概念及理论概述7 2 1 相关理论概述7 2 1 1 公共产品理论7 2 1 2 相关环境经济学理论9 2 2 农村环境概述1 0 2 2 1 环境的定义lo 2 2 2 环境的属性1 1 2 2 3 农村环境的界定1 3 2 2 4 农村环境治理13 2 3p p p 的基本内容1 5 2 3 1p p p 模式的产生15 2 3 2p p p 的定义l6 2 3 3p p p 的特征1 6 2 4p p p 模式的理论背景18 2 4 1 公共选择理论1 8 2 4 2 项目区分理论18 i i i 第三章我国农村环境治理现状2 0 3 1 我国农村环境污染的历史回顾2 0 3 2 我国农村环境污染现状2 1 3 2 1 我国农村生产环境污染现状2 1 3 2 2 我国农村生活环境污染现状一2 1 3 2 3 我国农村生态环境污染现状2 1 3 3 我国农村环境污染的成因2 3 3 3 1 乡镇企业对农村环境的污染2 3 3 3 2 城市污染转嫁到农村一2 3 3 3 3 农村生活垃圾及生活污水的污染2 3 3 3 4 农业生产对环境造成的污染一2 4 3 4 我国农村环境污染带来的影响2 4 3 5 我国农村环境治理的困境2 5 3 5 1 农村环境治理供给主体单一一2 5 3 5 2 农村环境治理主体缺失，各职能部门划分不明晰2 6 3 5 3 农村环境治理资金投入不足一2 6 3 5 4 农村环境治理的设施欠缺2 7 3 5 5 农村环境治理成本高一2 8 3 5 6 农民环境保护意识薄弱2 8 第四章基于p p p 模式的我国农村环境治理一2 9 4 1 我国农村环境治理引入p p p 的必要性2 9 4 1 1 多渠道融资，弥补财政投入不足2 9 4 1 2 可以提高农村环境治理运行效率2 9 4 1 3 合理分担风险2 9 4 1 4 利于提高政府活力2 9 4 2 我国农村环境治理引入p p p 的可行性3 0 4 2 1 政策法律环境的健全促进了p p p 模式的运行3 0 4 2 2p p p 运作所需的资金充沛3 0 4 2 3 农村环境治理的需求加大3 1 4 3 基于p p p 模式的我国农村环境治理的s w o t 分析3l i v 4 3 】优势分析31 4 3 2 劣势分析3 2 4 3 3 机会分析3 3 4 3 4 风险分析一3 4 第五章农村环境治理的p p p 模式及职能分工3 5 5 1 基于p p p 的我国农村环境治理模型3 5 5 2 政府和私营部门在p p p 模式农村环境治理中的职能划分3 6 5 2 1 政府在p p p 模式农村环境治理中的主要职能3 6 5 2 2 私营部门在p p p 模式农村环境治理中的主要职能3 7 第六章石壁乡农村环境治理的实证研究3 8 6 1 山西省石壁乡简介3 8 6 2 石壁乡农村环境治理引入p p p 模式的可行性分析3 8 6 2 1 山西关于农村环境保护政策的出台促进了p p p 模式的运行3 8 6 2 2 农村环境治理所需资金充足3 9 6 2 3 石壁乡居民对农村环境治理的需求大3 9 6 3 石壁乡农村环境治理的现状4 l 6 3 1 石壁乡绿化建设情况一4 1 6 3 2 石壁乡生活垃圾消纳和公厕管理情况一4 1 6 3 3 石壁乡集镇污水处理情况4 1 第七章结语4 3 参考文献4 4 发表论文及参加科研情况说明4 6 致谢4 7 第一章前言 第一章前言 1 1 研究背景 长期以来，农业、农村、农民，“三农”问题一直是决定我国社会主义现代化建设能 否顺利进行的关键因素，也是全面构建小康社会和社会主义和谐社会的重要组成部分， 同时也关系到党和国家工作全局的根本性问题。我国是农业大国，“三农 问题得不到有 效的解决，将严重制约我国的经济发展，减慢我国实现可持续发展的进程。为了实现整 个社会的稳定和全面发展，近年来，党中央、国务院以科学发展观统领经济社会发展全 局，遵循统筹城乡发展的内容要求，采取了一系列支农惠农的重大相关政策。2 0 0 5 年党 的十六届五中全会通过了中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的 建议，明确了今后5 年我国经济社会发展的行动纲领和奋斗目标，提出了建设社会主义 新农村的重大历史任务，为做好当前和今后一个时期的“三农工作指明了方向。2 0 0 6 年中央出台的中共中央国务院关于推进社会主义新农村建设的若干意见中提出要加 强农村基础设施建设，加强宅基地管理和规划，安排专项资金对村庄进行规划，着重解 决农民在用电、饮水、燃料及行路等方面的困难，搞好农村垃圾处理、污水处理，改善 农村环境卫生。由此可见，我国农村环境的质量，不仅关系到农民的健康和生活质量， 同时也关系到社会主义新农村建设的整体效果。 随着我国城市化进程的加快，经济的加速发展和人口的不断增长，在城市环境日益 改善的同时，农村环境的恶化不得不让我们重视。农村生态破坏、农业生产环境污染、 城市和工业污染向农村转移、农村生活污染等等已经成为当前农村环境的突出问题。如 何将这些突出的农村环境问题治理好，已成为制约农村建设和社会主义经济可持续发展 的重要因素。但多年来我国环境治理都是以城市为中心，在国家“十一五 环保规划中， 尽管逐步增加环保投入，使环保投入占国内生产总值的比例保持在1 5 一2 之间，但 重点还是保证城市的环境治理。农村的环境治理措施相当薄弱，同时农村环境治理的资 金投入严重不足，多渠道农村环境治理投融资体系尚未形成。目前我国主要以政府作为 农村环境治理的投资主体，但政府财政投入农村环境治理的资金尚不能满足环境治理工 作的需求。据统计，2 0 0 8 年全国环境污染治理投资为1 8 3 6 7 亿元，占国内生产总值的 1 5 1 。根据国际经验，当治理环境污染的投资占g d p 的比例达到1 一1 5 时，可以 控制环境污染恶化的趋势；当该比例达到2 一3 时，环境质量可以有所改善。按照这 样的标准，我国环境资金投入依然有很大的欠缺，而我国农村环境治理的投入就少之更 少了。为了加快农村环境建设，提高农村环境质量，解决好农村环境治理问题，加大对 第一章前言 农村环境治理的资金投入，形成多渠道的投融资体系成为了一个不容忽视的问题。有效 的解决好这一问题才能使农村生态和生活环境得到明显的改善，使建设社会主义新农村 的各项任务落到实处，使社会主义农村环境建设的步伐更好，更快，更稳的发展。 1 2 国内外相关研究状况 本文是从p p p 的角度上对我国农村环境问题进行的研究，因而研究综述也从两个方 面展开。一方面，从p p p 这种模式主要研究内容出发，对国内外p p p 模式研究进展进行 综述；另一方面，从国内外不同的研究类别对我国农村环境问题的相关研究进行综述。 1 2 1 国外相关研究状况 l i l l e y m i c k 等认为p p p 模式的重要特点是可以利用私营部门的技术及经验来避开 风险。而且p p p 模式可依据各个参与方分担风险的不同而划分为不同的形式。p p p 被看 作是利用丰富的专家经验来避开风险同时也便于政府实现公众利益的一种模式【l 】。 世界银行以“为发展提供基础设施”为题，考察了基础设施与发展的关系，同时给 出了基础设施的概念。基础设施是指经济基础设施，包括：( 1 ) 公共设施( 自来水、卫生设 施、电信、电力、排污，固体废弃物的收集与处理及管道煤气) ；( 2 ) 公共工程( 大坝、公 路和灌溉及排水用的渠道工程) ；( 3 ) 其他交通部门( 水路、港口、机场、城市与城市间铁 路、城市交通) f 2 】。同时世界银行和莱斯特c 梭罗对基础设施建设引进私人投资进行 了初步的探索和研究【3 1 。 m b r a m l e y 在通过对欧洲环境现状的研究，概括总结了欧洲的主要环境问题后，提 出了未来的环境管理应该能够在恰当的水平上整合多媒体的应用，使环境保护由一种“自 上而下”的管制模式向个体“自下而上 的主动遵守转变f 4 】。 p a t r i c ktil a m 分析了在公共事业领域运用b o t 方式时存在的风险要素和解决措 施，他的观点是在公共事业项目中风险的有效管理是成功关键要素之一，并提议在项目 建设过程中可以将风险分担给项目的关联方【5 1 。 e s 萨瓦斯教授在其民营化与公私部门的伙伴关系一书中对基础设施领域的公 私伙伴关系进行了详细的阐述和研究【6 1 。 在法国的环境保护：水资源保护一文中阐述了法国以法律为依据通过行政、技 术、协议、经济、管理和教育等手段将环境政策得以有效的实施。除了这些手段外，法 国还通过协议、承诺或行动计划等自愿行动，以及宣传教育、非政府组织活动、科技发 明等自觉手段来贯彻实施其环境保护政策【7 1 。 在赴日本、韩国考察农村新能源和环境技术报告一文中指出了日本和韩国在农 2 验，对我国农村环境保护和能源中存在的问题根源进行了详细的分析，并提出了我国农 村环境保护和能源的发展方式【9 】。 1 2 2 国内相关研究状况 洪大用在我国城乡二元控制体系与环境问题一文中认为农村环境污染其中的一 个主要原因是由于城乡控制体系的二元性所导致的城市污染向农村转嫁。同时认为应该 消除城乡二元控制体系，并通过积极规划小城镇的发展来缓解农村环境恶化的趋势【1 0 1 。 张曼等对环境污染治理设施投融资的a b s 方式进行了探讨和研究f l 。 熊博荔等对环境污染治理设施投融资的b o t 方式进行了探讨和研究【1 2 】。 苏扬、马宙宙在我国农村现代化进程中的环境污染问题及对策研究一文中归纳 了农村现代化进程中的三类环境污染问题，提出了农村生态环境有继续恶化的走势。总 结了农村环境污染的成因和本质，并提出“十一五期间应该加强农村环境保护体系建 设的实施措施【1 3 】。 张晓文在论农村环境污染防治的法律对策一文中以立法缺位为切入点对农村环 境进行了论证，指出了我国缺少单独的农业环境保护的法律法规，为了适应新经济体制 的需要应对现有法律法规进行规范调整【1 4 1 。 蔡临申在民间资本投资基础设施项目的p p p 模式研究中对我国基础设施建设领 域引入p p p 模式的可行性进行了研究，提出了私营资本在我国基础设施建设领域中引入 p p p 模式后的优势要大于传统的融资模式，同时指出了p p p 模式在我国基础设施建设领 域的适用性，然而在风险控制、价格收费、政策法规方面存在着许多的困难1 5 1 。 何伦志等在新农村建设中我国农业污染现状的深层经济分析及防治对策研究一 文中从经济学的角度分析了农业污染加剧的缘由，并从制度和非制度多方面提出了解决 措施【1 6 】。 郑需勇在硕士学位论文农村环境问题中的地方政府责任研究中从地方政府责任 研究入手，探寻出了解决农村环境问题的科学思路和有效应对措施【1 7 】。 边江风在新农村建设中环境治理研究一文中结合研究区域农村环境现状、管理 水平和经济条件，提出了治理区域环境污染的理论措施，即对生活污水采用管网收集后 第一章前言 再集中处理，生活垃圾进行分类收集，并将沼液、沼渣应用于农业生产，以牛粪为例进 行厌氧发酵技术实验研究，确定人畜粪便厌氧发酵处理的可行性1 1 8 】。 1 2 3 国内外相关研究综述 综上所述，我们可以分析出单从p p p 融资模式和农村环境治理方面看，两方面的相 关研究还相对较多点，二者相结合的研究相对较少。由于国外不存在二元制结构，城市 与农村在环境治理上得到同样重视，所以国外的研究文献比较偏重国家政府、地方政府 在环境保护中的政策、措施、管理方法的研究。而国内目前关于农村环境治理的p p p 模 式的研究不是很多，主要是从社会学角度、经济学角度、工程技术角度和环境政策等角 度去探求农村公共环境治理的良方，但随着国家提倡建设社会主义新农村的举措的步伐， 仍会有一定的进步。我国是一个农业大国，我们应该依据我国所处的实际环境进行讨论 研究，同时借鉴一些国外案例的经验，尤其是在社会主义新农村建设这个大环境下，我 们更应该注重农村环境治理的研究。“三农 问题是当前人们十分关注的理论和实践的热 点问题，也是关系到整个国家的经济社会发展和全面建设小康社会的重大问题，。所以， 本文试图将p p p 模式引入到农村环境治理当中，通过对理论的研究使其应用到实际中去， 为当下我国建设现代农业，发展农业经济，增加农民收入做出一些贡献。 1 3 研究目的和意义 1 3 1 研究目的 本课题以十六届五中全会提出的建设社会主义新农村的相关内容为背景，结合我国 农村发展的实际情况，以治理农村环境为目标，以农村环境治理的p p p 融资方式为主要 对象，进一步寻找解决农村环境治理的方法，实现农村生态的可持续发展。农村环境是 典型的农村公共产品，目前学术界对于农村义务教育、农村医疗卫生、农村社会保障等 农村公共产品研究的较多，但对于农村环境治理的研究较少，对于农村环境治理的融资 问题就更少了。将p p p 的研究从过去的理论转变到应用中来，创建一种适合农村环境治 理的方式，最终实现农村环境治理投资主体多元化，风险分担合理化，设施运营市场化 的，利于农村可持续发展的模式。 1 3 2 研究意义 近年来，环境问题成为一个令世界共同关注的话题，面对这个全球性的问题，世界 各国都开始高度重视。基于我国的实际情况，在城市环境得到改善后我国将着重点转向 了农村，提出了可持续发展及建设社会主义新农村，统筹城乡发展。农村环境治理的好 4 第一章前言 坏直接影响到社会主义新农村建设，直接关系到能否实现城乡社会协调发展和全面建设 小康社会的重要举措。显而易见，治理农村环境刻不容缓，运用合理的途径来解决农村 基础设施的治理问题，尤其是农村环境的治理问题更是重中之重。考虑到政府作为投资 主体的资金压力，地方财政的经济投入有限，及村民作为农村环境治理后实际的“享用 者 所能提供的有限资金支持，很有必要将一种合理的融资方式应用到农村环境治理当 中。因此，将p p p 模式引入农村环境治理不失为一种明智的选择，其意义也是重大的。 首先，通过对农村环境的治理，尤其是引入p p p 模式后，可弥补政府财政投入的不足。 吸引更多的民间资金参与到农村环境治理之中。运用多渠道融资的方式为农村环境治理 筹集资金，改变以往仅仅依靠政府财政投资的状况，利用私营企业的企业资本，使其投 入到社会主义新农村建设中，加快发展进程。其次，有利于改善农村的生产生活环境， 提高广大农民的生活状况，使农民的生活质量上一个台阶。农村的生活污水随便排放， 生活和生产垃圾随意倾倒，不利于农村环境治理，对农村居民的身心健康带来极大的威 胁。再次，p p p 模式的引入，使原本政府部门和私人部门承担的风险得到了合理的分配。 不仅减少了政府的财政负担和债务风险，有效引入私人部门的先进技术和管理，而且也 为私人部门提供了广阔的发展空间。最后，利于农村环境的循环发展，实现农村全面可 持续发展。和谐统一的社会形态，要求生态环境、经济、社会协调相一致的发展，农村 环境的好坏，直接影响到全国的环境状况，发挥着举足轻重的作用。 1 4 本文创新点 第一，将p p p 融资模式应用到农村环境治理当中，通过利用公私部门之间的优势互 补，实现多元化、多渠道融资，彼此互通有无，已达到双赢的效果。 第二，结合我国农村环境治理中的困境，构建出适合农村环境治理的p p p 模型。 第三，深刻剖析了政府和私营部门在p p p 模式下农村环境治理中的职能划分。 1 5 研究内容 本文具体的研究内容可以分为以下几个部分： 第一章，前言部分。此部分概述了研究背景，对研究目的和研究意义进行了讲述， 并综述了国内外在农村环境治理和p p p 模式两方面的相关研究成果，同时对研究内容进 行了说明。 第二章，相关概念及理论的概述。研究主要理论和相关的概念，包括公共物品理论、 外部性理论和环境产权理论及p p p 的背景理论( 公共选择理论和项目区分理论) ，阐述了 环境、p p p 的定义以及环境的属性、农村环境的界定和p p p 的相关内容，为本论文的理 5 第一章前言 论基础提供支持。 第三章，我国农村环境治理现状。首先对我国农村环境污染进行了回顾，从农村生 产环境、农村生活环境、农村生态环境三方面的现状进行了阐述，并对造成农村环境污 染的成因详细的分析，通过对农村环境污染的现状和成因的研究，总结得出了农村环境 污染所造成的影响，以及我国农村环境治理中的困境进行了详细说明。 第四章，基于p p p 模式的我国农村环境治理。分析研究了我国农村环境治理中引入 p p p 模式的必要性及可行性，并通过运用s w o t 分析法对我国农村环境治理的p p p 模式做 出了音0 析。 第五章，农村环境治理的p p p 模式研究。通过构建农村环境治理的p p p 模式模型， 形象的解释了农村环境治理的p p p 模式，并将政府及私营部门的职能划分进行了阐述。 第六章，石壁乡农村环境治理的实证研究。结合实际案例，分析了农村环境治理的 p p p 模式的可行性，以及由此带来的农村环境治理的效果。 第七章，结论部分。归纳总结了论文的主要研究结果，并指出了论文的不足。 6 第二章相关概念及理论概述 2 1 相关理论概述 第二章相关概念及理论概述 2 1 1 公共产品理论 公共产品理论在1 9 1 9 年瑞典著名经济学家林达尔的论文中使用“公共产品”一词后， 得到了不断的发展和丰富，现如今，公共物品理论已经成为了公共经济学重要的基础理 论之一。 1 9 5 4 年，福利经济学的代表人萨缪尔森在其论文公共支出的纯粹理论中给出了 公共物品一般性的概念，并将林达尔对公共产品概念的界定进行了系统的探讨。他将整 个社会生产的产品分为私人产品和公共产品。并指出私人产品是“对该产品的消费总量 等于所用消费者的消费之和。而公共产品是相对于私人产品来说的，他认为公共产品 是“任何人消费这种产品不会导致他人对该产品消费的减少”即每个人消费这种产品的 数量和该产品的消费总量是相等的。从私人产品和公共产品的定义中我们不难看出，公 共产品只能被不同的消费者二起共同使用，而私人产品则可以通过市场提供，只能被个 人消费，其消费总量等于所有消费者的消费之和。 1 9 7 3 年公共经济学的创建者马斯格雷夫在美国财政理论与实践中在公共产品概 念的基础上对公共产品问题进行了迸一步的研究。研究指出了私人产品和公共产品的区 别，并得出公共产品是这样的一种产品消费者在购买产品时所分享消费利益的同时 并不减少所有其他人分享消费利益。同时为了便于将现实中的社会产品进行划分，他将 现实生活中的产品划分为公共产品( 纯) 、私人产品、混合产品和有益产品。介于纯公共 产品和私人产品的是混合产品，有益产品则是政府出于某种目的强加给消费者，使消费 者的个人选择受到强制的产品。 1 9 8 0 年作为公共选择学派的代表人奥尔森在集体行动的逻辑中也提出了公共产 品的概念。但跟以往的公共产品概念的不同之处是他提出公共产品除了由国家、政府这 样的组织机构提供以外，其他类型的组织也可以提供这样的物品，这样就能明显的看出， 公共产品的供给主体并不非得局限于国家这样的组织了。 1 9 9 3 年版本的布坎南民主财政论财政制度和个人选择中，对公共产品做了 一番范围更广的定义。著作中将公共产品定义为“任何集团或社团因为任何原因决定通 过集体组织提供的商品或服务，都将定义为公共产品或服务”。 从上述对公共产品的概念中，我们可以发现这几个概念既有一定的相同点但又是各 7 第二章相关概念及理论概述 有各的侧重面。现在被人们广泛接受和引用的还是萨缪尔森给出的公共产品的定义，可 以算作是公共产品概念的典型。相对于私人产品来说，公共产品的特征具有以下几点： ( 1 ) 非排他性( n o n e x c l u d a b i l i t y ) 公共产品在被消费的过程中，不可能被某个消 费者独自占有而阻止其他人的享受使用，也不可能因消费者在进行享有该公共产品时是 否付费或因拒绝成本太高，就不让其享用该产品。 ( 2 ) 消费的非竞争性( n o n - r i v a l n e s si nc o n s u m p t i o n ) 消费的非竞争性是指一个人的 消费使用并不会使其他人能够消费的数量减少，也不会减少其他人的满足程度，或者说 增加一个消费者的边际成本为零，即额外增加一个消费者消费不会引起产品成本的任何 增加，不需要追加资源的投入。但值得注意的一点是我们所说的公共产品消费的非竞争 性是针对的某一数量范围内的，一旦超出这一数量范围，公共产品的边际成本就为正了。 比方说，某草原的牧区里建立了一个公共草场，公共草场能容量的最多的马匹是1 0 0 0 0 匹，当马匹的放牧数小于1 0 0 0 0 ，增加任何一匹马都不会带来公共草场的边际成本增加， 但是一旦当马匹的放牧数超过最大能承受的1 0 0 0 0 匹数量时，就不得再建立一个公共草 场以适应增多的马匹的数量。由此可见，超出一定数量额度后公共产品的边际成本就会 是正的。 ( 3 ) 效用的不可分性( n o n d i v i s i b i l i t y ) 效用的不可分性是指在公共产品非排他性 的基础上，公共产品在被消费的过程中，全体成员共同分享其效用，而不能分割给单独 的成员独享。但私人产品，对效用的分享实行的是“谁付费，谁受益”的原则，消费主 体可以凭借其付费后独自享有的权利独享。由于公共产品的效用不可分性，使得在市场 下的“谁付费，谁受益 的原则对于公共产品来说是行不通的，这样导致了公共产品不 会像私人产品那样有详细的付费原则，由私人组织提供公共产品的动机和积极性明显减 弱，因此弥补公共产品的供给重任就落到了政府的肩上，政府要扮演着举足轻重的角色。 ( 4 ) 外部性( e x t e r n a l i t i e s ) 外部性是指某一活动主体的一项活动给社会其他成员带 来的收益或成本，但不补偿给带来收益的其他成员，也不弥补给造成损失的其他成员。 外部性分为j 下外部性和负外部性。外部性的本质就是成本和收益的不对等，公共产品在 其消费使用的过程中，供给的主体并不能排除未付费的消费者对产品的消费，与此同时 对这些消费者带来收益或带来损失。这样往往产生“搭便车 的现象。由于这种现象的 存在，在扰乱市场机制的同时，也对以追求利润最大化的私人机构提供公共产品的积极 性大大减弱，这样会导致市场的失灵，公共产品出现供给不足的现象，此时就需要政府 承担起提供公共产品的职责。 第二章相关概念及理论概述 从上述公共产品概念的发展来看，马斯格雷夫提出的公共产品分类为：纯公共产品、 私人产品和混合产品、有益产品。而根据布坎南的著作，其中提到了准公共产品或混合 产品。准公共产品是介于纯公共产品与纯私人产品之间的产品或服务。准公共产品或服 务并不同时具非排他性和非竞争性，二者只具有其中一种特性，由此准公共产品具有“拥 挤性”。准公共产品可以由政府提供，也可以由市场提供。具体问题要具体分析对待，如 医疗补助、基础设施、公共事业、社会福利等这些公众影响较大的公共产品，应该由政 府财政出资，或由政府财政补助，对于公众影响小的可以交由市场去操作。我们可以通 过下面的图形来清晰的看一下公共物品的分类情况。如图2 1 有竞争性无 有私人产品俱乐部产品 衣服消防 食物有线电视 排他性 共有资源纯公共产品 海洋的鱼国防 无 环境知识 图2 1 公共物品的分类 2 1 2 相关环境经济学理论 2 1 2 1 外部性理论 本世纪初由马歇尔和庇古提出了外部性的概念，外部性是市场失灵的一种表现，由马 歇尔提出的环境外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响 没有通过市场价格反映出来。包括外部经济性和外部不经济性。从环境经济学的角度理解 环境的外部性，它是指一种消费或生产活动对其他消费或生产活动产生不反映在市场价格 中的直接效应。也就是况，当某一个体的生产或消费决策无意识地影响到其他个体的效用 或生产可能性，并且产生影响的一方，又不对被影响方进行补偿或收益时，便产生了所谓 的外部效果。 1 9 6 8 年加勒特哈丁在科学上的发表文章中的“公地模型”，可以说是体现外部 9 第二章相关概念及理论概述 性理论最强劲的模型。“公地的悲哀 充分的体现出了公共资源使用的困苦境地。作为公 共资源，人们在利用，使用它的同时很少会去顾及到它的处境，任何人都在无节制的使用 它，而不去关心其使用后的结果，任何人都可以从公共资源中获得利益，而不去珍惜和保 护。当人们发现公共资源财产的好处时却发现已经被人们使用光了。人们的这种自私性， 每个人追求利益最大化的结果，就是将这种公共财产，大众的利益毁灭。由此造成了“公 地的悲哀”。这一模型很好的解释了外部性理论。 庇古税的提出，解决了环境外部性的问题。通过征税的形式将环境外部问题内部化， 即对正的外部效应给予补贴，用以补偿外部经济生产者的成本和这种生产的利润，鼓励外 部经济的生产与供给，提高社会福利水平；对于负的外部性效应予以征税或罚款，使外部 不经济的生产者的私人成本等于社会成本，抑制不经济的供给。但“庇古税”的思路在理 论上看是可行的，实际操作性却很差。因为社会成本的准确值很难弄清，同时税率也难确 定，政府对污染的监管力度的加大也会增加管理的成本。 2 1 2 2 环境产权理论 1 9 6 9 年由科斯提出了产权理论，这是利用产权分析法对环境外部性内部化的又一种 解决办法。此方法是将产权与外部性联系起来，通过市场自由交易来实现环境外部效应 的内部化，强调了市场机制的作用，也说明了在政府不干预的情况下，可以通过产权明 晰和协调各方的利益等方法来实现外部效应的内部化。根据“科斯定理”可以知道，若 产权明晰的前提下，外部性的制作者和受害者之间不存在交易成本，那么无论产权是归 外部性的制造者还是受害者，通过自由交易都能达到帕累托最优，以消除外部效应。科 斯以工厂污染为例说明了其产权理论。这一理论很好的将产权和外部性联系起来，并对 理解外部的起源问题提供了很好的参考价值。但是产权管理思路虽然在理论上是可行的， 但实际操作起来却存在着很多问题。环境外部效应产权明晰能够界定而且完全满足竞争 市场的假设是产权理论实际实施中最主要的困难。由于产权得不到明确就很难进行市场 上自由的交易，即使产权明确了，如果受害者众多，受害程度参差不齐，也会导致外部 效应的制造者和受害者之间的交易费用的增加。产权管理的思路在实践中得不到有效应 用的还有一点原因就是环境信息的不对称和讨价还价过程中存在的非合作博弈，使得产 权管理在实现的途径中达不到帕累托最优水平。 2 2 农村环境概述 2 2 1 环境的定义 在张继鹏的我国农村环境管理体系研究一文中，这样定义环境的概念： 1 0 第二章相关概念及理论概述 环境指围绕某个中心事物的外部世界，并将环境从广义和狭义两方面来分。环境从 广义上来讲是指由人类与一切社会、政治、文化、制度、设施所形成的整个维度。而从 狭义上来讲是指人类自然生存的基础与空间。对于环境问题，定义为由于人类的生产和 生活活动，使自然环境产生变化，出现了不利于人类生存和发展的现象。但环境问题不 包括诸如海啸、地震、火山喷发等等。 冯健在农村环境治理的经济学分析中，将环境定义为：环境是人类赖于生存和发 展的基本条件和物质基础，按照划分标准的不同，环境可划分成自然环境和社会环境；农 村环境和城市环境。相对于城市环境的农村环境是指以农民聚居地为中心的一定范围内的 自然及社会条件的总和。本文将着重研究环境定义中的狭义环境，并把农村环境作为研究 对象。 2 2 2 环境的属性 2 2 2 1 环境的公共物品属性 通过萨缪尔森对公共物品的定义中得知，公共物品具有受益的非排他性和消费的非竞 争性。受益的非排他性是指为一个消费者生产供给公共产品就必须为所有消费者生产供给 产品。公共产品的消费权并不是由某个人独有，而是整个社会共同所有。某人对环境公共 产品的消费，并不能阻止他人对它的消费。个人从中受益并不能排除他人从中受益。比如 我们人类作为消费者，对阳光、空气、国防及公共安全等多数公共物品的利用和享有就充 分体现出了公共物品的非排他性。消费的非竞争性是指单个人对公共产品的消费不影响其 他消费者对它的消费，即在容量一定的范围内，增加一个消费者不会减少其他人享用该产 品的数量或质量。也就是说，每增加一个单位公共物品的供给，不需要增加生产一个单位 公共物品所需要的成本。比如空气作为自然界和人类赖以生存的基础，不论人类还是动植 物等等都离不开对空气的依赖，自然界对空气的耗费和人类对空气的汲取，并不能将二者 视为竞争者，因为不管是自然界还是人类二者对空气的需要并不影响彼此的享用，在空气 这个既定的范围内，增加一个消费者并不对其他消费者构成竞争，也不会影响其他消费者 对空气享用的数量和质量。 从公共物品具有的属性中可以清晰的看出环境是典型的公共产品，同样环境也具有受 益的t l e a 他性和消费的非竞争性。每增加一个消费者对环境的消费并不会带来其他消费者 受益效用的减少，反过来，每减少一个消费者对环境的消费也并不会带来其他消费者受益 效用的增加。环境作为人类生存和发展的物质基础，每个人都可以享用自然环境而不能排 除他