（国际贸易学专业论文）欧盟经济一体化中的贸易政策研究.pdf

摘要 在当今经济发展过程中，世界贸易额不断扩大，国际依存度逐渐提高，代 表着国际合作的区域经济一体化潮流因而席卷世界。贸易往来是各国交往最普 遍的形式，在不同国家或地区形成区域经济一体化组织后，首先要进行的就是 贸易政策的制定。欧盟作为最大的贸易集团，其各项经济政策的制定和实施经 过漫长的发展过程，形成了较为完善的体系。从1 9 5 2 年的煤钢共同体，到如今 的欧盟，欧洲经济一体化在发展过程中虽然步履蹒跚，遇见不少坎坷不平，但 却取得了令人瞩目的成就。在欧盟制定的众多经济政策中，贸易政策是其出现 最早、发展最完善的政策，其实施给欧盟带来了显著的经济效果，使其成为世 界经济中的一极。因此，对欧盟的贸易政策进行研究可以对其他经济一体化组 织产生很大的启示，并加深对与贸易相关的区域一体化理论的认识。其产生的 经济效用，也会使我们明确不同贸易政策的效果，加深对贸易政策的理解，能 够针对不同的情况来灵活的运用各种贸易政策。 本文第一章对一体化、区域经济一体化、欧盟和贸易政策等基本概念作了 界定，并对欧盟发展历程尤其是贸易政策的发展历程作了简单回顾。第二章对 于区域经济一体化理论中与贸易有关的、且符合欧盟经济状况分析的理论加以 介绍，主要有关税同盟理论，共同市场理论和相互依存理论，并对其作了简要 评价。第三章分析了对欧盟经济产生重要影响的几个主要的贸易政策，包括关 税同盟政策、共同农业政策、反倾销与反补贴政策和对发展中国家的优惠政策。 第四章阐述了共同贸易政策实施后所产生的经济效应，并对其产生的原因进行 了分析。 关键词：欧盟，经济体化，贸易政策，经济效应 a b s t r a c t a st h ee x p a n s i o no ft r a d eq u a n t i t ya n dt h ee n h a n c e m e n to ft h ed e p e n d a n c eo n i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h et r e n do fr e g i o ne c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，w h i c hr e p r e s e n t st h e i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n ，i ss w e e p i n gt h ew o r l d a f t e rh a v i n ge s t a b l i s h e dar e g i o n e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，m e m b e rc o u n t r i e sw o u l dc o n s i d e rt od r a wt h ec o n s t i t u t i o no f c o m m o nt r a d ep o l i c yf o rt h e i ro r g a n i z a t i o n w i t ht h el o n gh i s t o r y ，e u r o p e a nu n i o n i st h eb i g g e s tt r a d eg r o u pi nt h ew o r l d ，a n di th a sf o r m e dab e t t e rs y s t e mt h a no t h e r s ， s oi tb e c o m e st h ef a v o r a b l es t u d yo b j e c t s i n c e1 9 5 2 ，a l t h o r l 曲e u r o p e si n t e g r a t i o n s u f f e r e ds o m ef r u s t r a t i o n s ，i th a sa c h i e v e da l lo u t s t a n d i n ga c h i e v e m e n t a m o n gt h e p o l i c i e se s t a b l i s h e db ye u ，t h et r a d ep o l i c yi s t h ef i r s ta n dm o s tm a t u r ep o l i c y i t h a sd i s t i n c te c o n o m i ci m p a c to ne ua n dm a k e st h eo r g a n i z a t i o nap o l eo ft h ew o r l d a c c o r d i n g l y ，t h er e s e a r c ht o w a r d se u st r a d ep o l i c yw i l lh a v eg r e a ta p o c a l y p s e s f o ro t h e re c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n sa n dd e e p e nt h eu n d e r s t a n d i n gt o w a r d s r e g i o ni n t e g r a t i o nt h e o r i e sw h i c hh a v er e l a t i o n s h i pw i t ht r a d e t h ee c o n o m i c a v a i l m a k e su sc l e a rt h ee f f e c t so fd i f f e r e n tt r a d ep o l i c i e s ，d e e p e no u ra p p r e h e n s i o no n t r a d ep o l i c i e s ，s ot h a tw ec a nu s ed i f f e r e n tk i n d so ft r a d ep o l i c i e sf l e x i b l y t h ef i r s tc h a p t e ro ft h i sp a p e ri n t r o d u c e st h eb a s i cc o n c e p t i o no fi n t e g r a t i o n ， r e g i o ne c o n o m i ci n t e g r a t i o na n de u r o p e a nu n i o n i ta l s or e f e r sb a c kt h eh i s t o r yo f e ub r i e f l y ，e s p e c i a l l yt h eh i s t o r yo fe u st r a d ep o l i c y t h es e c o n dc h a p t e rt e l l s t h e o r i e sw h i c ha r ec o n c e r n e dw i t ht r a d ea n da c c o r dw i t ht h ee c o n o m i cs i t u a t i o no f e ui nr e g i o ne c o n o m i ci n t e g r a t i o nt h e o r i e s i ti n c l u d e sz o l l v e r e i nt h e o r y ，c o m m o n m a r k e tt h e o r ya n di n t e r d e p e n d e n c et h e o r y ，a n dt h e ng i v e sas i m p l ej u d g m e n tt o t h e m t h et h i r dc h a p t e rl i s t ss e v e r a li m p o r t a n tt m d ep o l i c i e sw h i c hs i g n i f i c a n t l y i n f l u e n c ee u se c o n o m y ，s u c ha st h ez o l l v e r e i np o l i c y ，t h ec o m m o na g r i c u l t u r a l p o l i c y ，t h ea n t i - d u m p i n ga n da n t i - s u b s i d i n gp o l i c y ，a n dt h ep o l i c yt od e v e l o p i n g c o u n t r i e s t h ef o u r t hc h a p t e re x p o u n d st h ee c o n o m i ce f f e c t so ft h ec o m m o nt r a d e p o l i c y ，a n da n a l y z e st h er e a s o n so ft h ee f f e c t s k e yw o r d s ：e u r o p e a nu n i o n ，e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t r a d ep o l i c y ，e c o n o m i c e f f e c t l 】 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文欧盟经济一体 化中的贸易政策研究，是本人在导i j 币j s h 导下，在东北财经大学攻 读硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文 中除已注明部分外不包含他人己发表或撰写过的研究成果，对本 文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本声明的法 律结果将完全由本人承担。 作者签名：舌t j 熠 日期：州缉，r 月j - - h 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 欧盟经济一体化中的贸易政策研究系本人在东北财经大 学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文 的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他 单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于保存、使用学 位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和 电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全 部或部分内容。 作者签名：毒，1 弦留 日期：，峭薛f 月j 日 导师签名： 曰期：。旃材 第一章导论 第一章导论 第一节基本概念界定 一、一体化 一体化，英文为“i n t e g r a t i o n ”，来源于拉丁文“i n t e g r a t o ”，原意为“更 新”，1 7 世纪初，被用来表示“将各个部分结合为一个整体”。在经济学领域， 这个术语最早出现在产业组织的研究中，主要针对企业兼并和合并而言，用于 研究通过各种形式结合而成的经济联合体。荷兰学者简叮伯根( j a n t i n b e r g e n ) 首次对“经济一体化”下了一个完整的定义，即以区域为基础，提高区域内的 要素流动，达到资源的有效配置和利用1 。一些经济学家在研究区域经济一体化 的过程中，赋予了“一体化”多种含义，随着一体化组织特别是欧盟 的发展，“经济一体化”的概念也得到了丰富和发展。 约翰平德认为，一体化是将各个部分合并成为一个整体，即一体化是一 个达到联盟状态的过程2 。在此过程中，两个或两个以上的国家不仅允许商品的 自由流动，还允许生产要素的自由流动，消除各国在这些方面存在的各种歧视， 一定程度上实现政策协调。贝拉巴拉萨认为，一体化既是一种进程，又是一 种状态。产品和生产要素的流动不受政府的任何限制，还要在消除各国的经济 政策可能存在的无形的歧视方面，做出政策协调3 。吴大琨认为，一体化是参与 者为了共同的利益而让渡一部分民族国家主权，又参与者集体行使部分经济主 权，实现国际经济调节的行为过程4 。约翰哈里邓宁认为，经济一体化使经 济相互依存的一种形式，其特征是所有成员国之间达成一种协议。对各成员国 而言，该协议意味着放弃其部分国家主权，以建立跨国市场( 这使得各成员国 的成本与价格趋于一致) ，或者建立一个代表所有成员国的超国家的权威机构5 。 w i l l e mm o l l e 认为，经济一体化就是独立国家彼此间经济边界的逐步消失和这 些经济体最终聚合成为单一的实体6 。陈岩认为，国际经济一体化就是指不同国 家彼此间就国家整体经济或某些经济领域、经济地区的经济联合而达成经济联 】 欧盟经济一体化中的贸易政策研究 盟( 联合) 的状态或过程7 。 以上定义虽然角度不同，但却有很多共同点：一体化既是一个过程，又是 一种状态，是两个或两个以上国家全部或部分融为一体，并在其融合部分消除 各种贸易、资本、劳务和人员流动等的壁垒和歧视性政策，促进合作和政策协 调，使其相互间的联系加深，强调其融合后的共生性。在此过程中，参与国必 将把某些领域的国家主权部分或全部的让渡给共同建立的超国家机构。 二、区域经济一体化 区域经济一体化实际上是部分国家间的经济一体化，是当今世界经济发展 的主要特征，其出现于2 0 世纪中期，并自2 0 世纪9 0 年代起得到了飞速发展， 对此后世界经济发展和国际关系演变产生了深远的影响。目前，各区域经济一 体化的集团内部贸易额已经占有全球贸易总额的一半以上。区域一体化成为各 国对外贸易的主要形式。 区域一体化一般化分为5 个阶段，即自由贸易区、关税同盟、共同市场、 经济联盟和完全的经济一体化。 庞效民认为，区域经济一体化是伙伴国家之间市场一体化的过程，从产品 市场、生产要素市场向经济政策的统一逐步深化8 。王志明、乔桂明认为，区域 经济一体化是有一定地缘关系的两个或两个以上的国家和地区，为了共同的经 济和政治利益，通过签订某种政府间条约或协定，拟定共同的行动准则和协调 一致的政策，甚至通过建立起各国政府一定授权的共同机构，实行长期而稳定 的超国家的经济调节，达成经济乃至政治上的联盟9 。 从中可以得出，区域经济一体化是不同国家或地区的当局出面，通过一定 的制度安排来实行一种经济联合，由随之建立的经济一体化组织在总体上就双 方或多方合作的领域和程度进行协调干预，具有超国家性。同时参与国之间的 各种贸易安排对其他国家无效，具有定的排他性。随着参与国际及其合作的 领域不断扩大，区域经济一体化程度也不断加深，区域经济一体化发展到全球 范围就变成了全球经济一体化，即真正意义上的自由贸易。 2 第一章导论 三、欧盟 欧盟作为当今世界上最大的区域经济一体化组织，其历史悠久。在所有经 济一体化组织中，其组织形态最为完整，同时一体化程度也最深，为一体化领 域的研究提供了很好的对象。 李世安在广义和狭义上分别对欧盟经济一体化进行了定义。他认为，在广 义上，欧盟经济一体化是指迄今欧洲各国为实现和平、消除战争和发展经济而 提出的欧洲联合、欧洲统一的思想及其进行的时间运动；在狭义上，欧盟经济 一体化是指在二战结束以来，由于经济重建的需要和冷战爆发的原因，西欧部 分国家在荚国的支持下，从建立欧洲经济合作组织开始到建立欧洲经济共同体、 欧共体和欧盟的历史过程，这一过程使西欧在经济上不断趋向联合，而以各国 部分让渡国家主权，建立某些部门中的超国家机构为标志，带动这欧洲社会与 政治逐步的、有条件的走上联合之路1 0 。 严格意义上说，欧盟经济一体化就是欧洲独立国家彼此间经济边界的逐步 消失以及这些经济体最终聚合成为单一的实体。包括经济和政治上的一体化。 自1 9 5 2 年欧洲煤钢共同体的建立，欧盟经济一体化经过4 0 多年的发展， 于1 9 9 3 年正式扩展成为欧洲联盟，达到统一货币的全面经济联盟和以共同外交 与安全政策为主要标志的政治联盟，其职能范围也从个别部门延伸到司法部门。 目前欧盟包括2 5 个国家，但其内部的一体化程度由于使用货币的差异而产生了 不同，因此人们通常把使用欧元的1 0 个国家作为欧盟的核心，称之为欧元区， 而整个的2 5 国称为大欧盟。 四、贸易政策 贸易政策主要指商品贸易政策，包括一个国家影响其商品进出口规模、构 成和方向等各方面的具体政策措旆。这些政策措施大致可分为进口的关税措施、 非关税壁垒，以及鼓励出口和限制出口的政策措施等等。 3 欧盟经济一体化中的贸易政策研究 第二节欧盟经济一体化的发展历程 至目前为止，欧盟经济一体化的发展经历了一下四个阶段 一、欧洲经济一体化组织的创始( 1 9 5 1 1 9 6 7 ) 1 9 5 1 年4 月1 8 日，法国、西德、意大利、荷兰、比利时和卢森堡等六国 外长在巴黎签订了欧洲煤钢共同体条约，决定建立煤炭和钢铁的共同市场， 取消关税限制，调整运费率和价格，对生产进行共同干预。1 9 5 2 年7 月2 5 日， 巴黎条约正式生效，“欧洲煤钢共同体”宣告成立。欧洲一体化道路正式拉开 了序幕。 1 9 5 7 年3 月2 5 日，六国首脑在意大利首都罗马签署欧洲经济共同体条 约和欧洲原子能联营条约，合称罗马条约。该条约涉及内容广泛， 包括工业品关税同盟方面、农业政策等方面，同时条约还规定在过渡期结束前 应实现人员、劳动和资本的自由流通。1 9 5 7 年底，六国议会分别通过该项条约， 1 9 5 8 年1 月1 日，罗马条约正式生效，欧洲经济共同体和欧洲原子能共同 体正式成立。 二、欧洲共同体的建立( 1 9 6 7 1 9 9 3 ) 1 9 6 5 年4 月，共同体六国签订了布鲁塞尔条约，该条约将“欧洲煤钢 共同体”、“欧洲经济共同体”和“欧洲原子能共同体”合并为一个共同体， 称为欧洲共同体，简称欧共体，该条约于1 9 6 7 年7 月生效，欧共体正式成立。 在这一时期，欧洲一体化的进程明显加快，成员国经三次扩大增加到1 2 个国家， 英国在1 9 7 3 年的正式加入更是欧洲一体化的影响力提升到一个新的层次。在此 期间，欧共体的内部相互进口额占总进口额的比率，由1 9 6 7 年的4 5 1 增加到 5 8 6 ，给成员国带来了良好的经济效益。1 9 7 3 年1 月1 日，丹麦、英国和爱 尔兰加入欧盟，欧盟实现第一次扩大；1 9 8 1 年1 月1 日，希腊正式加入欧盟： 1 9 8 6 年1 月1 日，西班牙和葡萄牙加入欧盟；同年2 月1 7 日，欧共体1 2 国签 4 署欧洲单一法案，计划在1 9 9 2 年年底前建立资本、劳务、服务与商品自由 化的统一大市场。 欧共体在这一阶段取得了显著的经济成效，其成立不仅对欧共体本身，同 时也对整个世界产生了净贸易创造。 三、欧洲联盟的形成( 19 9 3 - 2 0 0 3 ) 1 9 9 3 年1 1 月1 日，成员国达成最终协议，欧共体正式更名为“欧洲联盟” ( 简称“欧盟”) 。1 9 9 4 年1 月1 日，有欧共体成员国与5 个欧洲自由贸易联 盟国家组成欧洲经济区；1 9 9 5 年1 月1 日，奥地利、瑞典、芬兰加入欧盟；1 9 9 8 年1 月1 日，欧洲中央银行在法兰克福成立，并于1 9 9 9 年1 月1 日开始运作并 启用欧元，2 0 0 2 年1 月1 臼，欧元正式取代欧元区成员国的货币。 在此期间，欧盟成员国扩大到1 5 国，条约增多，机构庞大，成员国经济发 展差距较大，权力让渡也早于某些敏感领域的阻力，在处理深化与扩大的问题 上遇到了挑战。欧盟的东扩也将在不久的将来给欧盟的合作水平和效率带来更 大的考验，欧盟急需就这些困难做出内部调整，以适应欧盟进一步扩大后内部 运作的需要。 四、欧盟制宪时期( 2 0 0 3 年至今) 2 0 0 4 年1 0 月，欧盟各成员国首脑正式签署欧盟宪法条约，次年1 月， 该条约获欧洲议会的批准。欧盟宪法条约的制定是欧洲巩固和发展一体化 关系的重要步骤，意味着欧盟将具有联邦国家的形式。 2 0 0 4 年5 月1 日，欧盟成员国增长至2 5 国。整个经济区域的面积增加到 4 3 0 万平方公里，总人口数增加到4 8 亿，成为全世界最大的区域经济体。随着 规模的不断扩大，欧盟在世界上的地位日趋重要，政治、经济和社会作用日趋 显著。2 0 0 3 年底，欧盟的进口额占世界进口总额的1 8 9 1 ，出口额占世界出 口总额的2 0 2 1 1 。2 0 0 5 年底，欧盟由于区域的扩大，其出口约占世界出口贸 易的4 0 1 2 ，成为世界经济中的一极。 5 第三节本文的选题意义与结构安排 一、本文的选题意义 随着世界经济的发展，国际贸易规模持续扩大，国际贸易依存度不断提高， 世界贸易格局向多极化发展。各国纷纷寻求国际合作，试图通过区域一体化的 形式，增强区域整体经济实力，使其在世界范围内占据一席之地。同时，贸易 全球化成为当今世界的主要趋势，但目前全球范围内的贸易自由化由于各国政 治、经济和社会等因素而很难实现。这一原因促使各国寻求次优的解决办法， 即在区域范围内实行自由贸易，作为通往全球化的阶梯。在众多经济一体化组 织中，欧盟的历史最为悠久。从1 9 5 2 年煤钢共同体成立开始，欧盟作为一个地 区性的国际组织虽然步履蹒跚，遇见不少坎坷不平，但却取得了令人瞩目的贸 易成就，成为世界上最大的贸易集团。在欧盟制定的众多经济政策中，贸易政 策是其出现最早、发展最完善的政策，其实施给欧盟带来了显著的经济效果。 对于其他区域一体化组织来说，贸易政策是建立经济合作后首先需要制定的政 策。因此，欧盟的贸易政策可以对其产生很大启示。通过对欧盟贸易政策的研 究，我们可以加深对与贸易相关的区域一体化理论的认识。对其产生的经济效 用的分析，也会使我们明确不同贸易政策的效果，加深对贸易政策的理解，能 够针对不同的情况来灵活的运用各种贸易政策。 二、本文的结构安排 本文的第一章对一体化、区域经济一体化、欧盟和贸易政策等四个概念作 了界定，并对欧盟的发展历程尤其是贸易政策的发展历程作了简单回顾。第二 章对于区域经济一体化理论中与贸易有关的、且符合欧盟经济状况分析的理论 加以介绍，主要有关税同盟理论，共同市场理论和相互依存理论，并对其做了 简要评价。第三章分析了对欧盟经济产生重要影响的几个主要的贸易政策，包 括关税同盟政策、共同农业政策、反倾销与反补贴政策和对发展中国家的优惠 政策。第四章阐述了共同贸易政策实施后所产生的经济效应，并对其产生的原 6 第一章导论 因进行了分析。 第四节本文的创新与不足 一、本文的创新之处 本文首先对欧盟历史中贸易政策的发展历程作了系统归纳，选用了适合分 析欧盟经济发展状况的理论对欧盟成立的原因和贸易政策实施的效果进行了分 析。从已有的研究成果来看，其他学者都是对欧盟的各项贸易政策所分别带来 的经济效应进行分析，但笔者认为，欧盟不同的贸易政策之间是相互作用、相 互影响的，因此本文把欧盟的贸易政策看成一个整体，对欧盟实施贸易政策后 所产生的经济效应进行研究，分析其中的不利影响来自于哪些政策的实施，而 非从每项政策各自产生的效果加以陈述。利用这种分析方法，可以对促进福利 增长的贸易政策继续或扩大使用，对于产生不利影响的贸易政策加以调节和改 善。 二、本文的不足之处 由于篇幅的限制，本文只对欧盟发展过程中产生效果较大的贸易政策作了 分析，对于其他与关税有同样效果的非关税壁垒以及越来越受到注意的竞争政 策等没有作详细分析。重点分析了欧盟内部产生的经济效应，对政策实施以来， 欧盟对世界其他国家和地区产生的效应没有加以分析，有待于今后的研究中加 以补充和完善。 1 转引自伍贻康、张海冰：“全球化与一体化辨析”，世界经济研究，2 0 0 2 年鹅5 期，第6 页。 2 转引自李道刚：“欧洲一体化史前思想述论”，西北民族研究，2 0 0 5 年0 2 期，第3 3 页。 3 bb a l a s s a ，t h et h e o r y e c o n o , f f ci n t e g r a t i o n ，a l l c ra n du n w i n ，1 9 6 2 p 2 1 4 吴大琨主编：当代资本主义：结构、特征、走向，上海人民出版社，1 9 9 1 ，第4 0 9 页。 5 转引白兰天：欧盟经济一体化模式研究，博= i 娩文，东北财经大学，2 0 0 5 ，第2 页。 7 欧盟经济一体化中的贸易政策研究 b w f l e m m o l ! e t h e e c o n o m i c s o f e u r o p e a n i n t e g r a t i o n ：t h e o r y , p r 4 c t t c e e o l f c y , a m e r s h o t ：a s h g a t e p u b 】i s h m gc o m p a n y ，3 ”e d i t i o n ，1 9 9 7 ，p 3 7 陈岩：国际一体化经济学，商务印书馆，2 0 0 1 ，前沿部分第1 页。 8 庞效民：“区域一体化的理论概念及其发展”，地理科学进展，1 9 9 7 年笫2 期，第3 4 页。 9 王志明、乔桂明：国际经济学，复旦大学出版社，2 0 0 2 ，第1 8 页。 ”李世安，刘丽方： 欧洲一体化史，河北人民出版社，2 0 0 3 ，第2 3 页。 ”复且大学欧洲问题研究中心，欧盟经济发展报告，复旦大学出版社，2 0 0 5 ，第3 5 页。 1 2 w w w $ z w t og o v v n 。 8 第二章欧盟的贸易政策体系 第二章区域经济一体化中的若干理论研究 随着世界经济的发展，各个国家间的经济交往日益频繁，联系愈加密切， 其外部性也越加明显，同时国家间相互合作的要求也越来越迫切，区域经济一 体化这一经济合作方式适时而生。随着区域经济一体化的发展，经济学界开始 了对这一合作方式的理论研究。这些理论产生于一体化运行过程中，同时又反 作用一体化组织的运行和发展。诚然这些理论都有其单一性，不可能涉及区域 一体化的众多方面，无法对其做出全面且充分的诠释，但每一种理论都能较好 的解释区域体化发展过程中某一阶段或某一方面的问题或现象，为其解决或 发展提供有力的理论支持。因此，对其中一些与贸易政策相关的理论研究将使 我们更好的了解在区域经济一体化发展过程中贸易政策的经济效用。 第一节关税同盟理论 关税同盟理论是国际经济一体化理论的核心，很多经济学家通过运用关税 同盟理论来研究区域一体化问题。关税同盟是一体化的基本形态之一，亦是传 统理论的主要研究形态。欧洲经济一体化进程的核心就是形成关税同盟，它为 该理论的发展做出了巨大贡献，随着西欧地区经济一体化进程不断推进，说明 与解释这一经济行为的关税同盟理论也不断发展。 一、李斯特有关关税同盟的论述 1 9 世纪4 0 年代，德国历史学派经济学家李斯特对于当时的德国经济做出 了研究，提出了他的关税同盟理论1 。 李斯特认为，“国家为了追求自己的利益，在某时期可以与意向及利益 关系相同的那些国家为同盟，以反抗在这些方面同他们相冲突的国家”；“比 较衰弱的国家会共同反对强大的国家，独立自主受到危害的国家会共同反对侵 略者，在海上缺少出路的国家会共同反对海军强国，在工商业方面有缺陷的国 q 欧盟经济一体化中的贸易政策研究 家会共同反对垄断工商业的国家，半开化国家会共同反对文明国家。”2 1 “( 关 税同盟) 是德意志人们走向国家统一的第一步。它依靠商业问题上的共同利害 关系，己经打开政治上趋同统一的道路。”3 当时，德国是一个经济落后的农业国，封建贵族割据，各地之间形成关税 壁垒，商品无法自由流通，需要建立一个统一的国家和统一市场。该理论是针 对德国当时的经济状况提出的，对于二战后面临相同状况的欧洲大陆也同样适 用，是战后德国政府统一政策主张的理论渊源，其对关税同盟定性分析的作用 延持至今。 二、瓦伊纳有关关税同盟理论的论述 欧共体成立关税同盟时，正处在构建关贸总协定主张建立自由贸易的 国际贸易体系框架阶段，因此有人认为关税同盟的建立违背了关贸总协定的宗 旨：然而也有人认为，世界范围的自由贸易由于受到种种条件的限制，以至于 难以实现，所以关税同盟实现的内部贸易自由化，是一种次优的选择。 1 9 5 0 年，瓦伊纳作为该理论的创始人，在关税同盟问题一书中阐述了 他对关税同盟的局部均衡分析4 。他认为关税同盟成立以后，伙伴国之间实行自 由贸易，对非成员国实行保护贸易，这两种贸易方式的结合会产生两种效果 贸易创造5 和贸易转移6 。即自由贸易带来了贸易创造效应，保护贸易带来了贸 易转移效应。并认为：关税同盟的静态效应就是将贸易创造带来的收益减去贸 易转移造成的损失而最终取得的收益。 瓦伊纳利用局部均衡的分析方法对其论点加以论证。他假设世界分为三个 部分，本国、伙伴国和非成员国，分别用a 国、b 国和c 过来表示；所有生产 和消费的商品分为两组，即“可进口商品”( x ) 和“可出口商品”( y ) ；所 有国家生产的同种商品是同质的；商品市场和要素市场是完全竞争的；要素可 以在国内自由流动，而不能在国家间自由流动；贸易限制只以关税形式出现； 三国的出口商品是在成本不变的条件下生产，而与进口相竞争的产品( 即本国 生产效率低的产品) 是在成本递增的条件下生产7 ，其中，c 国是生产商品x 效 率最高的国家，其次是b 国，a 国最低。( 具体见图2 - 1 ) 1 0 第二章欧盟的贸易政策体系 j n 。1 ” 尽 b。+ ， ，j 4 f g r 一。 ， 最j k1 图2 - 1 在图2 - 1 ( a ) 中，在成立关税同盟以前，由于b 、c 两国面临a 国同样的 关税，因此a 国从生产效率较高的c 国进口商品x ，征收关税t a ，x 商品国 内价格为p a = p c + t a 。a 国和b 国成立关税同盟以后，a 、b 两国之间商品自由 流通，a 国对b 国的贸易优惠使b 国商品x 进入a 国后的价格低于c 国进入 a 国后的价格，a 国由原来从c 国进口商品x 变为完全从b 国进口。这时，便 产生了贸易转移。此时商品x 的国内价格降为p b ，且进口扩大了面积 e + j + g + 1 】。 其中【e + j 是贸易创造对生产的影响，即a 国低效率的生产被b 国较高效率的生 产所替代，资源使用率提高。g + 1 n 是贸易创造对消费的影响，即原来本国价 格较高的商品被b 国价格较低的商品所代替。关税同盟所带来的生产和消费效 应为 a + b + c 】，而由于放弃从c 国进口所带来的关税损失( 即贸易转移的效果) 为【b + f j 。所以，关税同盟所产生的净效应为【a + b + c 【b + f = 【a + c f 】，即贸易创造 的收益减去贸易转移的损失。由于 a - l - c f 】的正负值无法确定，因此，关税同盟 对a 国产生的福利效应是不确定的。所以，在有贸易转移效果的情况下，关税 损失在衡量关税同盟对整个区域或单个国家国家福利状况的影响时起决定作 用。 由此得出：一国是否加入关税同盟是根据贸易创造和贸易转移二者孰大孰 小决定的8 。若贸易创造的效果大于贸易转移，一国就会愿意加入关税同盟，否 则就会徘徊在关税同盟外。贸易创造与贸易转移的大小取决于以下几个方面： ( 1 ) 本国进口品的需求曲线弹性。进口品需求曲线弹性越大( 即越接近水 】 欧盟经济一体化中的贸易政簟研究 平) ，对价格变化的反应越敏感，组成关税同盟后，商品价格下降所带来的商 品需求增加就越大，贸易量也越大，贸易创造效果越明显。 ( 2 ) 本国与其它成员国的产品成本差异。本国与伙伴国的产品成本差异越 大，关税同盟产生后，该项产品越愿意转向从生产成本较低的伙伴国进口，带 来的消费者剩余( 贸易创造的表现方式之一) 就越大。 ( 3 ) 伙伴国与非成员国的产品成本差异。伙伴国同非成员国的成本差异越 小，关税同盟建成前：本国从二者进口产品的数量或成本就越接近。成立关税 同盟后，贸易转移效果就越小。 ( 4 ) 关税同盟成立前的关税水平。关税同盟成立前，关税水平越高，加入 关税同盟后，进口品价格下降的幅度就越大，贸易量的增加就越大，贸易创造 效果也越大。 ( 5 ) 关税同盟成立后的关税水平。关税同盟成立后，关税水平越低，同盟 内部从非成员国进口产品的数量变化就越小，贸易转移效果也越小。 除以上因素外，贸易创造与贸易转移的大小还受其他因素影响，如同盟内 部各成员国的经济发达程度、竞争性和地理位置等等。因此，是否结成关税同 盟需要对欲结盟国家的各项条件进行充分考虑。 三、米德的“小同盟”模型 1 9 9 5 年，米德开创了关税同盟理论一般均衡分析的先河，他在瓦伊纳模型 的基础上放宽了生产成本不变的假设条件，并充分考虑了国际收支平衡的重要 性9 。在该模型中，他假设成员国所有商品都面临成本递增的情况，而国际贸易 条件不变；a 国在向非成员国出口商品x 时面临着很高的关税和其他非生产成 本。 商品y ( b 国的出口) 0 图2 - 2 商品x c a 国的出口) 在图2 2 中，非成员国的供应条件曲线为o c ，其斜率是a 国与b 国在没 有贸易壁垒和其他非生产成本时所面临的国际贸易条件。由于a 国面临的高关 税和其他非生产成本，c 国的供应条件曲线实际上为o c ，此时a 国和c 国达 到均衡点e a c 。 a 国与b 国组成关税同盟后，两国之间的贸易条件为( p 1 p 2 ) a b ，a 、b 两国在点e a b 达到均衡。从图2 2 ，我们可以看出，关税同盟成立后，由于a 国所面临的区域贸易条件要好于o c 所给出的国际贸易条件，且点e a b 的贸易 量大于点e a c 的贸易量，因此同盟内部的自由贸易均衡点e a b 的福利效应要高 于原来的贸易均衡点e a c 。此时，a 国的出口商品在b 国的价格低于其在c 国 的价格，更有竞争力，因此a 国愿意与b 国组成关税同盟。同时，b 国也愿意 与a 国组成关税同盟以达到更高的均衡点e a b ，而不是与c 国进行自由贸易达 到均衡点e b c ( 由图可看出该点比点e a b 贸易条件更优惠，贸易量更大) 。然 而，对于c 国来说，其商品x 从a 国的进口量减少，这一部分短少将由国内 生产效率较低的商品替代，且伴随着关税收入的降低，福利状况将恶化。因此， 就世界范围来看，福利的变化状况是不确定的，其净值取决于同盟内部成员国 的获益与非成员国的受损大小的比较。 1 3 氅兰兰筌至= 竺些主兰墨墨坚茎至茎 第二节共同市场理论 随着区域内成员国的经济发展，关税同盟的形式已经难以满足成员国的要 求，人们迫切要求经济一体化程度进一步加深，于是一体化程度更深的共同市 场应运而生。在共同市场内部，成员国之间阻碍商品和生产要素流动的障碍全 部消除，实现二者的自由流动。经济学家对二者在区域一体化内部自由流通所 可能产生的影响进行了研究，并探讨了二者自由流动之间的相互影响、相互关 系，形成共同市场理论。其中，彼得林德特的要素市场自由流动模型和格鲁 贝尔的新古典主义分析最具影响力。 一、彼得林德特的要素市场自由流动模型 1 9 8 6 年，彼得林德特分析了劳动力自由流动所可能产生的动态和静态影 响，提出了一个要素市场自由流动的模型1 0 。他假设世界上只有两个国家a 和 b ，a 国的劳动力价格高于b 国，且劳动力是同质的。 w 一 mdnlo b ( a ) 图2 3 pg q ( b ) 一 在图2 3 中，( a ) 中的s a 、d a 和( b ) 中的s b 、d b 曲线分别表示未形成 要素市场一体化时a 国和b 国的劳动力市场供给和需求曲线，两国的劳动力供 1 4 兰三差氅墨望兰墨坚鉴堡至 给和需求曲线分别决定了两国的劳动力价格水平( 即工资w ) 和雇佣工人人数 ( l ) 。在这种市场状况下，a 国劳动力市场达到均衡状态时的工资水平e 高 于b 国的均衡工资水平h 。 两国实现要素的自由流动后，阻碍劳动力自由流动的障碍消失，劳动力将 由工资水平较低的b 国流向单位报酬较高的a 国。由于劳动力流动过程中必然 存在一定的经济、社会成本( 假设这一成本为c ) ，因此，b 国劳动力向a 国 转移时并不会导致两国的工资水平完全一致，而要存在一个差价c 。 从a 国的角度看，国外劳动力的涌入将促使劳动力报酬的下降，从而导致 国内劳动力供给量下降至o a m ，劳动力需求量增加到o a n 。二者的差价m n 就 是b 国流入a 国的劳动力人数。b 国的情况则恰好相反。劳动力的流出使b 国 的劳动力供给下降，供给曲线发生变化，由原来的s b 变为s b m ，使国内的均衡 工资水平变为r ( r 与j 的差价为c ) 。若在此工资水平下，a 、b 两国不存在 劳动力自由流动，则b 国的劳动力供给是p b q ，但由于要素一体化市场的存在， 此时b 国市场上劳动力的实际供给量为o b l a ，二者的差价p o 就是b 国劳动力 向a 国流出的数量。不难看出，m n 和p q 所代表的数量是相等的。 如图2 3 ( a ) 中阴影部分所示，a 国的工人损失了以工资收入形式出现的 生产者剩余e j k f , 因此，作为劳动力报酬较高的发达国家的工会总是倾向于 反对要素市场的一体化。相反，对于b 国来说，由于工资水平的提高，其所有 的劳动力( 包括滞留国内和流入a 国的) 增加了生产者剩余r h i t ( 图2 3 ( b ) 中阴影部分) 。其中，留在国内的劳动力由于国内劳动力供给的减少而获得工 资增长，其所获得的福利为图中供给曲线s b m 上方的生产者剩余r h u s ：从b 国流入a 国的劳动力工资提高到j ，扣除其流动成本c 后，所获得的净收益为 曲线s b - m 以下、曲线s b 以上的生产者剩余s u i t 。总的来说，对两国的劳动力 而言，一体化的要素市场使a 国的劳动力受损，b 国劳动力受益。 然而对于两国的劳动力雇佣者而言，情况正好相反。由于a 国工资水平的 下降，生产商品的成本下降，雇佣者的收益相对增加，为图2 3 ( a ) 中曲线d a 下方的消费者剩余e j l f ，a 国的雇佣者受益。而b 国的雇佣者则受到损失， 他们必须增加其雇佣劳动力时的工资支出，损失大小为图2 3 ( b ) 中曲线d b 下方的消费者剩余r h i s 。 1 5 就区域内整体而言，a 国最终的净收益为f a l f e j k f = k f l ，b 国最终的净 收益为r h i t r h i s = s i t 。区域内的净福利效应为k f l + s i t l l 。 二、格鲁贝尔的新古典主义分析 新古典主义用另一种模型表达方式对要素市场一体化的资源优化配置进行 了分析。该理论假设世界上只有两个国家a 和b ，a 国的资本价格低于b 国， 且两国不存在失业状况。 gc0 图2 4 在图2 4 中，纵轴表示资本价格i ，横轴表示a 、b 两国的资本供给总量 o a o b 。起初，两国要素无法自由流动，a 、b 两国的资本市场完全分割，资本 在两国之间完全不流动。a 国的资本供给相对充裕，因此利率( 即资本价格) 较低，b 国的资本因供给相对匮乏而价格较高。两国资本价格的差价为图中e d 的长度。向下倾斜的曲线a d 和曲线b e 分别是a 、b 两国的资本需求曲线， 表示随着资本供给的增加，两国资本的边际报酬逐渐降低。在两国资本供给分 别为o a c 和o b c 时，两国的资本价格分别为r a 和r b 。此时，a 国的总产出 资本报酬加劳动力收入为a o a c d ，b 国的总产出为b o b c e 。其中两国的 资本收入分别为o a c d r a 和o b c d r b 。两国的劳动力收入分别为三角形a r a d 和b r b e 。 两国形成要素一体化市场以后，资本在两国之间的流动壁垒消除，可以在 区域内自由流动。此时由于b 国的资本收益奉高于a 国，a 国的资本拥有者将 】6 第二章欧盟的贸易政策体系 1 1 i l u l l 会像b 国投资。这种现象使留在a 国国内的资本存量减少，促使a 国利率上 浮，反之，b 国利率会由于资本存量的增加而降低。最终，两国的资本报酬率 将达到统一的均衡价格r 口d 。a 国的资本供给减少至a a g ，b 国的资本供给增 加到o b g ，c g 为a 国资本向b 国流动的净值，是a 国所有投资者对外投资的 净额。 对于a 国来说，资本的自由流动使其国内生产净至减少了f d c g 的部分， 但其国外净投资收入为g c h f ，因此，a 国的国民生产净值比形成一体化市场 前增加了三角形f d h 的部分。对b 国来说，净国内生产总值增加了e f g c 的 部分，由于四边形c g h f 的部分需要作为资本报酬支付给a 国的资本拥有者， 因此其净收益为e f i - i 的部分。对整个区域来说，要素的自由流动使资源配置更 优，增加了总体为三角形e d f 的净福利。 从劳动力和资本各自的收入角度看，要素自由流动使他们之间的分配结构 发生了变化。在a 国，要素自由流动前，作为劳动力收入一部分的r c m r a d f 在要素市场一体化后转化为资本报酬；在b 国，情况恰好相反，原来作为资本 报酬一部分的e f r c m r b 转化为劳动力收入1 2 。因此，各国工会总是乐于见到外 国投资的增加，反对对外投资的扩大。 第三节相互依存理论 一、库珀的相互依存理论 1 9 6 8 年，美国经济学家理查德库珀在相互依存经济学一书中首次提 出相互依存理论”。他从世界经济发展的内在关系角度出发，论证各国经济之 间的相互依存，得出：各国必须采取协调的经济政策，才能使经济得到普遍的 稳定和安全增长1 4 。这一理论的产生引起了众多学者对国家间相互依存关系的 研究，相互依存理论得到了进一步发展。 库珀针对2 0 世纪3 0 年代的经济危机进行了分析，认为其产生的原因是国 家之间众多的贸易壁垒使国际经济关系濒临崩溃，以邻为壑的经济政策最终导 致了世界战争的爆发。他分析了当时的世界经济形式，认为世界经济关系的相 】7 互依存程度是逐步加深的，国家之间的经济政策协调在世界经济发展中日趋重 要。 库珀