（系统工程专业论文）城镇化发展的系统分析与研究.pdf

摘要 农村城镇化是实现农村现代化的必由之路。中国农村改革的成就 是举世公认的，但在新的世纪，农业发展不能停留在温饱水平，而是 要从“吃饭”农业向市场农业转变，而我国城镇化出现了农村剩余劳 动力流动的盲目性以及区域宏观引导和控制的自发性，且对于城镇化 的基础理论、客观规律和不同条件下的发展模式缺乏系统的分析和研 究，因此有必要对城镇化理论进行系统的总结并针对不同区域的城镇 化现状进行模式研究和发展战略实施对策研究。 本文立足于城镇化的理论和实际总结，运用宏观分析与实证研究 的方法，对城镇化理论进行分析总结，势基于中国属于发展中国家的 实情，对发展中国家城镇化发展进行共性分析，并以河北省城镇化发 展作为实证，以系统和发展的观点，着眼于新时期新阶段的经济社会 大背景，以及其独一无二的特殊区位，采用宏观分析与实证研究相结 合，图表分析与相关模型描述相结合的方法，应用实际统计资料进行 聚类分析，阐述其发展的特点和规律，并建立预测模型，着力于河北 城镇化进程滞缓的突破和推进，为因地制宜地采取正确的农村城镇化 发展方针提供理论指导和决策参考。 【关键词】农村城镇化城镇化率聚类分折目标预测 a b s t r a c t a b s t r a c t r u r a lu r b a n i z a t i o ni st h eo n l yw a yt or e a l i z et h er u r a lm o d e r n i z a t i o n a l t h o u 【9 1 1 t h ec h i n e s eg r e a ta c h i e v e m e n to fr u r a l i n n o v a t i o ni sw e l l k n o w nt ot h ew o r l d ，t h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r ec a n tb es t a y e da tt h e l e v e lo fd r e s s i n gw a r m l ya n de a r i n go n e sf i l li nt h en e wc e n t u r y 1 1 l e d e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r es h o u l dc h a n g ef r o md i n i n ga g r i c u l t u r et o m a r k e t i n ga g r i c u l t u r e b u t i t a p p e a r s t h e p r o b l e m s i nc h i n e s er u r a l u r b a n i z a t i o ns u c ha st h eb l i n d f o l df l o wo f s u r p l u sl a b o rf o r c ej nr u r a l ，t h e s p o n t a n e o u sc o n t r o l i nm a c r o s c o p i c a ls t e e r i n g ，t h el a c ko fr e s e a r c ho n b a s i ct h e o r ya n de x t e m a lr u l eo fr u r a lu r b a n i z a t i o na n dt h es h o r to f p a t t e r ns t u d yu n d e rd i f f e r e n ts i l u a t i o n i ti se s s e n t i a lt os u mu dt h et h e o r y o fu r b a n i z a t i o na n dr e s e a r c ht h ep a t t e r no fl q l r a lu r b a n i z a t i o nb a s e do n d i f i e r e n t r e g i o nt o e l i c i tt h em e a s u r et oa c c e l e r a t et h e s p e e do fr u r a l u r b a n i z a t i o ni nc h i n a t h e p a p e rs u m m a r i z e st h et h e o r yo f l t i r a lu r b a n i z a t i o nb a s e do nt h e t h e o r e t i c a ia n dp r a c t i c a l s u m m a r yw h i c hm a k e su s eo fm a c r o s c o p i c a i a n a l y s i sa n dd e m o n s t m t i o n a l 甜u d y s i n c ec h i n ai sad e v e l o p i n gc o u n t r y ， t h e p a p e ra n a l y z e s t h ec h a r a c t e r i s t i ci c o m m o no fr u m lu r b a n i z a t i o n d e v e l o p m e n t i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i no r d e rt om a k ei tm o r e p r a c t i c a l ， t h ep a p e rm a k e sh e b e i p r o v i n c ea sad e m o n s t r a t i o n n ep a p e re x p a t i a t e t h ec h a r a c t e r i s t i ca n dr u l eo fm r a lu r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n ti nh e b e i p r o v i n c ew h i c hi sg r o u n d e do nt h es y s t e m a t i ca n dd e v e l o p m e n t a lv i e w u n d e ri t s u n i q u ei o c a t i o n t h es t u d yo ns t r a t e g i e so fr u r a lu r b a n i z a t i o n d e v e l o p m e n t i sa ni m p o r t a n ta s p e c to ft h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h 1 r h ep a p e r c o n s i s t so fc l u s t e r i n ga n a l y s i sa n d f o r e c a s t i n gm o d e lf o r t h es a k eo f b r e a k t h r o u g l lt h ec o u r s eo fh c b e ir u r a lu r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t a sa k i n do ft h e o r y , t h e d e v e l o p m e n t a lp a t t e r n i sa n i m p o r t a n tg u i d e f o r g o v e r n m e n t st oa d j u s tm e a s u r e st ol o c a lc o n d i t i o n sa n d m a k e ss t r a t e g i e s o fi l l r a lu r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t 1 i 【k e yw o r d s r u r a l u r b a n i z a t i o nt h er a t i oo fu r b a n i z a t i o n c l u s t e r i n ga n a l y s i so b j e c tf o r e c a s t 绪论 1 1 选题背景和意义 第一章绪论 加快城镇化发展，是全面建设小康社会的根本之举。城镇化战略 的实施，历史地成为新时期活跃经济全局、实现全面小康社会的重大 研究课题。中国农村改革的成就，是举世公认的。我们咀占世界近1 0 的土地，养活了全球加的人口。但在新的世纪里，农业发展不能 停留在温饱水平，而要从“吃饭”农业向市场农业转变。在此过程中， 最突出的矛盾，是人多地少，土地承载压力过大，农业比较效益低。 这种状况不改变，中国农业难以实现规模化经营，也难以应对加入世 贸组织后国外农业的激烈竞争。为此，党的十六大报告指出：“必须 全面繁荣农村经济，加快城镇化进程。” 但是我国城镇化出现了农村剩余劳动力流动的盲目性以及区域 宏观引导和控制的自发性，而且城镇化基础薄弱，在理论上，对城镇 化的基础理论、客观规律和不同条件下的发展模式缺乏系统的分析和 研究，综合以上不足，有必要对城镇化理论进行系统的总结并针对不 同区域的现状进行城镇化模式的研究和政策的建议。本文立足于城镇 化的理论和实际总结，运用宏观分析与实证研究的方法以河北省城镇 化发展作为实证，以系统和发展的观点，着眼于新时期新阶段的经济 社会大背景，以及环绕京津独一无二的特殊区位，着力于河北城镇化 进程滞缓的突破和推进，应用发展经济学等理论，以新思路和新视角， 注重实践的总结与考证，对河北城镇化战略如何实旌进行了初步的分 析与研究。实证部分以构建区域特色和发展产业集群的基本思路，重 点围绕四部分展开：一是城镇化演进进程与关键要素分析；二是城镇 化发展现状与分析；三是城镇化模式比较与路径选择；四是城镇化发 展目标预测与对策研究。 本文围绕实施农村城镇化发展战略开展研究，一方面从理论上进 北京交通人学硕士学位论文 行系统化的分析与总结，另一方面，对现实应用具有以下意义。 一、实施农村城镇化发展，可有效拉动经济增长 农村城镇化可有效地启动投资需求。据测算，城镇人口比重每 提高一个百分点，仅以交通、供水、供电、通讯、文化娱乐等为主的 基础设施建设投资，就可直接拉动g d p 增长0 5 个百分点。同时，城 镇基础设施的加快，还可间接带动建筑、建材、化工、轻工装饰、家 电等相关产业的发展。仅在住房投资方面，每投入1 0 0 元资金，即可 创造相关产出1 7 0 2 5 0 元的需求：住房建设( 包括其带动作用) 每增 长1 0 个百分点，即可带动g d p 增长1 个百分点。此外富裕起来的农 民进入城镇，为扩大生存和发展空间，在从事第二、三产业的同时， 还会启动民间投资，加入经营性投入，从而进一步拉动经济增长。 农村城镇化可有效地拉动消费需求。就事物消费而言，3 个农民还抵 不上一个市民；就现金消费而言，5 个农民才相当于一个市民，这意 味着全国城镇人口比重每提高一个百分点，全社会消费品零售额将上 升1 4 个百分点，可拉动g d p 增长0 5 个百分点。此外，在农村城镇 化过程中，由于传统观念的转变，必然导致他们消费观念的更新，从 而也必然对扩大消费需求产生重大影响。同时，与城市化相配套的交 通、供水、供电、通讯、文化娱乐等基础设施建设的不断完善，可有 效地改善消费环境，把农民的潜在购买力及时转化为现实有效的消费 需求。农村城镇化可有效增加农民收入，繁荣农村市场。增加农民 收入是提高农民购买力、开拓农村市场的前提和基础。自1 9 8 5 年以 来，我国农民收入一直处于缓慢增长和徘徊状态，农民增产不增收的 现象已成为制约我国农业和农村经济进一步发展的“瓶颈”。此外， 从市场角度看，市场是牵动经济发展的龙头，而城市又是市场发育的 载体，可以说，农村城镇化的推进过程，就是农村市场大发育，农村 经济大发展的过程。同时，城镇所独有的商品、资本、人才、信息等 市场聚集效应，也大大地促进了第二产业的发展，从而拉动经济发展。 绪论 二、实施农村城镇化发展战略，可有效促进农村社会文明进步 农村城镇化过程不仅仅是由农民变成市民的简单身份转变过程， 同时更是思想观念、生育观念及生活方式的转变和提升过程。随着农 村城镇化的推进，人们彼此间的交往和接触范围不断扩大，视野不断 开阔，再加上人们收入水平的提高和科技、教育、文化条件的改善， 必然导致进城农民整体素质的提高，从而使农村由封闭逐步迈上开放 发展的道路，使农民与城市居民一样，能够充分享受到现代工业文明 和城市文明所带来的惬意和满足。 三、实旌农村城镇化发展战略，可有效地实现农村可持续发展 从节约土地资源角度看，推进城镇化可大量节约土地，实现提高 土地利用率和集约经营程度的目标。同时，对一些条件较差的坡耕地 还可以逐步实施退耕还林还草，促进环境的保护和改善。此外，农村 城镇化在适度收缩人们生产生活的地域和空间的同时，还可较好地解 决各种垃圾的集中处理问题，从而更有效地控制和减少对环境的污 染，促进经济、社会和生态环境的可持续发展。 总之，农村城镇化问题是一个关系我国农业和农村经济发展的一 个重大战略问题。它不仅与我国广大农村地区的经济发展息息相关， 而且还关系到整个国民经济发展的全局，在今后一个相当长历史时 期，它都将成为解决农村现存矛盾和问题，促进我国国民经济持续、 快速、健康增长的主要推动力量。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 农村城镇化作为城市学研究的重要组成部分，一直是西方发达国 3 北京交通大学硕士学位论文 家社会科学研究的热点之一。长期以来，涌现出很多著名的城市研究 学者，并形成了一系列包括农村城镇化理论在内的城市研究理论。张 小林等人将包括农村城镇化理论在内的城市化理论概括为城乡融合 说、聚集力量与反磁力理论、经济发展理论等，郑弘毅等人将这些理 论概括为区位理论、结构理论、极化理论和反磁力理论等。1 6 世纪初， 英国著名政治家、空想社会主义的创始人莫尔在他撰写的乌托邦 一书中，提出了他理想中的社会方案：乌托邦的居民，适龄男女都要 从事一项手工业作为自己的基本职业，并要轮流参加农业义务劳动， 但没有固定的农业入n ；农村和城市一样美丽。1 7 世纪，重农业学者 保泰罗在他所著的城市论论城市伟大之原因中，提出了城市 存在及城市效益的基础，分析了城市发展的意义，并特别指出：“农 产品剩余是城市存在的基础”，这一结论成为后来进行城市化研究的 一个重要前提。1 9 世纪初，圣西门、傅立叶、欧文三位杰出的思想家， 设想为了理想社会讲述实行工农生存结合、脑力劳动与体力劳动相结 合的社会。1 8 2 6 年，德国城市研究学者杜能发表了孤立国对于农业 及国民经济之关系一书，从而树立了城乡联系研究的典范。他设定 的“杜能圈”，成为后来区域经济学、空间经济学的基础。1 9 世纪4 0 5 0 年代，马克思和思格斯建立了科学社会主义学说，他们在共产党宣 言中指出：“把农业和工业结合起来，促使城乡之间的对立逐步消 灭”，提出了未来城乡发展的方向是“城乡融合”。2 0 世纪的1 9 3 5 年， 瑞典的经济学家帕兰德第一次提出“空间经济学”这个学科名称。1 9 8 2 年德国地理学家葛兹发表经济地理学的任务一文，正式提出经济 地理学，并把地球空间作为人类经济活动的舞台，成为一门为国民经 济提供考察自然基础的专门学科。1 9 世纪初以后，以杜能的孤立国 和1 9 0 9 年韦伯的纯粹区域力量为代表，在经济学基础上建立了 区位论概念。1 9 3 3 年，德国经济和地理学家克早斯泰勒以南部德国 的中心地为代表，将区位论由古典学派推向近代学派。1 9 3 9 年德国 经济学家廖什的经济空间秩序等著作，将中心地方论用于区域的 产业布局，丰富了克罩斯泰勒理论，将这一理论推向新的高度。自第 二次世界大战以后，城市化已成为世界性现象，但在城市化发展过程 4 绪论 中也暴露出了许多问题，从而为科学研究和政策制定提供了大量素 材，同时也为从事这一领域的研究产生了较为急迫的需求，导致之一 是其城市研究方兴未艾。同时，经济地理学、空闻经济学、区位理论 和区域经济学等各种理论的创立和发展，为包括农村城镇化在内的城 市化研究提供了科学的思路和方法。1 9 4 8 年刘易斯把发展中国家的经 济结构概括为现代部门和传统部门并存，并提出了“两元结构”的概 念和分析方法，并在此基础上建立了两部门经济发展模型，从而奠定 了劳动力无限供给条件下两元经济结构理论的基础：1 9 6 1 年费景汉和 拉尼斯基于刘易斯对发展中国家经济部门的划分，将两元经济结构的 演变分为三个阶段，对刘易斯模型作了重要的理论补充和修正，从两 形成了“刘易斯一拉尼斯一费景汉”模型。在费、拉完善刘易斯两元 经济结构理论的同时，乔根森运用新古典学派的理论，对“刘易斯一 拉尼斯一费景汉”模型中产生劳动力无限供给现象的各种假设做了深 刻反思，指出农业剩余是劳动力从农业部门转移到工业部门的充分与 必要条件，使得人们对工农关系与城乡关系的研究走向深化。托达罗 在发展中国家劳动力迁移和产生发展模型中指出，人口从农村向 城市的迁移，不仅取决于城市与农村实际收入的差异，同时还取决于 城市为农村人口提供就业机会的多少。此外，1 9 5 0 年，法国经济学家 f 彼罗科斯提出“增长极化及其效应原理”，使之成为“极化理论”的 创始人，这一理论现已成为研究区域开发、经济发展的重要工具。1 9 5 7 年缪尔达尔探讨了其中的极化和扩散效应，提出“循环累计因果原 理”。在此基础上，赫希曼进一步提出了“极化效应”与“涓滴效应”。 从而建立了所谓盱极化理论”即“增长核理论( g r o w t hp o l e t h e o r y ) ”。 按照这一理论的基本思路，在经济布局过程中，应首先有选择地集中 在某些有增长潜力的地点，通过极化效应，使增长中心不断成长壮大， 然后通过扩散效应和乘数作用，带动整个区域经济的发展。在实践中， “扩散”和“极化( 回波) ”效应是同时发生的，前者是指一个增长 核把自身的经济动力向其周围地区辐射，或逐步地渗透，使增长核与 其周围区域空间的不平衡性逐步缩小：后者是指增长核对周围地区的 发展所产生的压抑性消极影响，包括劳力、资本、资源及企业向增长 5 北京交通大学硕二e 学位论文 核的迁移，从而减缓了周围地区的经济发展。为削弱从边缘区到核心 区的回波效应，最终使区域均衡发展。有入又提出了“反磁力理论”。 其理论先驱是e 霍华德( e b e n e z e rh o w a r d ) 的“田园城市”，艾伯克 隆比在大伦敦规划中对此进行了首次尝试。 以上各种理论从不同角度、不同侧面对包括农村城镇化在内的城 市化问题进行了研究和探讨，虽然至今尚未形成系统的城市化及农村 城镇化理论体系，但其本质都是一致的，都是对城市( 镇) 和乡村关 系认识的发展。 1 - 2 2 国内研究现状与存在的问题 一、我国城镇化研究的历史回溯 我国广大农村地区的市镇兴起于宋代，而盛于明清，开展对古代 市、镇的学术研究，可为当前的农村城镇化提供有益的借鉴，近几年 国内掀起了市、镇史的研究热潮许多学者发掘搜集有关市、镇的历 史资料，并悉心整理，使我们可以较为清楚地了解我国市、镇的发展 轨迹。 镇作为一种小规模的城市性聚落，其产生可以追溯到一千年以前。 在宋代以前，镇是作为一种军事系统的建制单位而出现的，以军事行 政职能为主。在宋代，经过不断发展和演变，镇才摆脱军事色彩，以 贸易镇市出现于经济领域，成为介于县治和草市之间的一级商业中 心。设镇聚落无论是在行政区划，还是在实际聚落形态上都己具备了 基本的城市性质。 宋代成为中国市镇发展史上的转折点，还有一个原因是从经济的 角度来看，我国的市镇开始发生明显的分化。一类市镇，其功能是为 无法自给自足的小农提供农产品与手工业品交换的场所，它们是粮食 和农产品的收购点，供应附近的城市，同时又是手工业品的分发点， 绪论 将手工业品零售给农户。宋之后的另一类市镇是因为人口过剩，农户 无法专靠农业生产维持生活，不得不以副助农。这些农户要出售他们 生产的副业产品，以换取稂食，称为新市镇，它的商品流向与传统市 镇完全相反，它们是副业产品的收购点，然后运销其他地方，同时又 是粮食的零售站，商人将远方的粮食运来零售给附近的农户。 新型市镇的出现，可归因于人口过剩。明清时期中国人口显著增 加，人口过剩现象越来越严重，新型市镇也正是在这个时期得到快速 发展，人口压力最大的江南地区最为明显。对于明清时期中国市镇大 量发展的传统解释是：明清时期中国工商业的发达导致了市镇的大量 出现，反之，工商业萎缩则使市镇发展停滞。这种说法只注意了市镇 发展的动力，而忽略了农业发展对市镇发展的制约作用。当一个国家 没有从国外大量输入粮食，一切粮食消费完全依赖本国农业生产的供 应时，农民的平均生产力决定该国能有多少城镇人口。城镇人口发展 超出农业发展所能支撑的极限，则任何发展工商业的企图和努力都是 徒劳的，都无法进一步推动市镇的扩张，而且城镇人口的集聚规模和 空间分布都取决于农业生产力，农业生产力越高，城镇集聚的能力就 越强，空间分布密度也可以更高，反之办反。中国自宋代以来人均粮 食占有量逐渐下降，这是导致中国农村小城镇大量产生的根本原因， 而未能走上集中型的城镇化道路。 二、我国城镇化的研究现状 近代我国学者对农村城镇化的研究，主要以城市化问题研究为背 景，并寓于城市化问题的研究之中。对于中国城市化的研究系统，各 学派大约始于2 0 世纪7 0 年代中、后期。党的十一届三中全会以后， 随着国家工业重心向经济建设的转移，城市得到了迅速的发展，城市 化及其中的农村城镇化问题也逐渐摆到了人们面前。1 9 7 9 年，南京大 学地理系首次发表了“关于中国社会主义城市化问题”的论文，从而 揭开了中国城市化问题大讨论的序幕。于是，从学术界到政府职能部 门，从地理界扩展到经济、建筑、社会、人口、环境及文化等各界， 7 北京交通大学硕士学位论文 都投入到中国城市化问题( 包括农村城镇化问题) 的研究和讨论之中。 在积极借鉴国外现有研究成果的基础上，不仅在实践上取得了较大的 突破，使全国的城市化水平在短短的2 0 年时间里得到了迅速提高， 而且有关城市化的理论研究也得到了较快发展。研究内容从对城市化 进程进行回顾与展望，逐步扩展到城市化的发展动力、发展道路、发 展规律、指标体系、城市化政策以及城市的可持续发展等各个方面， 并取得了大量有价值的成果。 从研究阶段看，一是开展了中国是否实行城市化的讨论。当时的 一部分学者认为，城市化是资本主义特有的规律，城市化必然导致城 乡对立，农村衰落、城市膨胀，加剧了各阶段之间的矛盾，因此中国 不能走城市化道路。但多数学者认为，城市化是社会发展的一般规律， 工业化必然带动城市化，世界各国无一例外，因此中国也必然要走城 市化的道路，只是要探求一条适合我国实际国情的城市化道路。中国 必然走城市化道路的观效益和综合效益出发，考虑中等城市在地区经 济发展中的作用和解决大城市发点随着城市在国民经济和社会发展 中的地位和作用r 益显现逐步在广大学者中达成了共识；二是关于中 国城镇化道路选择问题的争论。主要有：大城市论。此观点从城市 发展经济效益、大城市在社会经济中的中心作用及小城镇存在的问题 出发，按照城市发展的阶段论，认为当前我国处于城市化初级阶段， 要重视大城市发展，形成以大城市为中心的城市群和城市带，走集中 型城市化道路。中等城市论。此观点从城市发展的规模展的现实矛 盾以及弥补小城市的不足，认为我国应该优先发展中等城市。小城 镇论。此观点从中国是农业大国的实际出发，考虑到大批剩余劳动力 目前的实际转移去向主要是农村小城镇，小城镇在组织农村生产、生 活和协调城乡关系中一直发挥着巨大作用，而大城市在住房拥挤、交 通不畅、环境污染和建设费用较高等诸多方面问题都较为突出，认为 积极发展小城镇是中国当前条件下缩小直至消灭城乡差别、实现城乡 共同繁荣的根本途径。由于这一主张与我国的政策相符，且又符合现 阶段的实际，因此，在学术界引发了小城镇研究的热潮，大批学者分 绪论 别从不同的层次和角度分析了小城镇的战略地位、分类、功能结构以 及发展政策等。城镇体系综合论。此种观点从城镇功能的角度考虑， 认为大中小城市都具有各自不同、相互无法代替的功能，不能片面强 调某一一方面而否定其他类型城市的作用。在协调发展上认为经济效 益、社会效益和生态效益三者结合、全面发展的最佳途径就是科学地 发展结构合理、功雏完善、空问结构相对协调的、大中小城市功能是 相结合的城镇体系。三是开展了城市化区域、类型和机制等方面的研 究，阐明了城市化的地域差异与我国地区发展条件是基本相适应的。 通过对各类型城市形成、发展机制的调查研究，得出国家大型项目的 布局、大城市自身的发展和扩散、农村工业的发展、外资引进的促进 和地方经济的发展是城市化发展的基本动力。 从理论角度看，关于我国农村城镇化方厩的理论研究主要有以下 几个方面：一是小城镇论。该理论是对费孝通的小城镇系列论文和江 苏省小城镇研究课题组撰写的学术论文的归纳总结。其中探讨了小城 镇的等级体系、行政管理体制、不同地域类型及其成因，以及小城镇 发展与区域经济发展之问的关系、小城镇规划建设等问题。二是聚焦 一扩散理论。认为农村小城镇的形成是城市资金、技术、信息等资源 的扩散效应和农村人口、产业等资源的聚集效应共同作用的结果。三 是结构理论。认为与二元经济结构相对应，中国国民经济存在着农业 部门、农村工业部门( 乡镇企业) 和城市工业部门的三元结构，三元 结构的出现加速了中国经济走向城乡一体化、实现向一元经济结构转 化的速度。四是城乡互动理论。推力和拉力的共同作用，为逐步缩小 城乡生活水平和生活质量的差别，加速城乡融合速度提供了不懈动力 源泉。 以上这些研究包括城市人口、城市体系、城市规模结构、大城市 作用、小城镇发展及城镇化问题等，研究的重点主要集中在中国独特 城市化模式的探讨上。其中对中国农村城镇化的研究，也都体现在这 些城市化的研究之中，同时，随着人们认识水平的不断提高，对包括 农村城镇化在内的城市化问题的研究深度和广度也在不断的深化和 9 北京交通大学硕士学位论文 拓展。 三、研究现状中存在的问题 1 在高速城镇化的过程中，出现一定程度的无序化，表现为农 村剩余劳动力的流动带有一定的盲目性；城市的扩展缺乏区域的宏观 引导和控制，带有一定的自发性。 2 城镇化的基础工作薄弱。国家和区域缺乏科学的关于城乡划 分和对于各种形态、规模城镇的标识系统和统计方法。 3 对城镇化的基础理论、客观规律和不同条件下的发展模式缺 乏系统的研究；地方政府用简单的行政手段( 如下达指标等) 干预“化” 的过程，不分具体地域和城市，不分具体条件，用同样的方法去“推 进”城镇化，包括提出了一些不切实际的口号等，甚至借推进城镇化 之名大搞形式主义的所谓“政绩工程”，都是有害无益的。 实际上，城镇化既有“量”的一面，还有“质”的一面。城镇化 的实质，基本上包括：身份的“化”，即农民变为城镇居民；从事产 业的“化”，即从农业变为非农产业；生活方式的“化”，即从分散的、 较单一的农村生活方式变为集中的、多样化的城市生活方式，包括居 住形态从分散、较独立型的居住变为有集约的、社区型的居住；观念 上，从文化水平较低的农民变成为具有较高文化和文明素养的市民。 因此，实质上的“化”将是一个很长的历史过程，对此要有足够的思 想和物质准备。 1 3 研究的内容、创新点及基本框架 1 0 1 3 1 研究的内容 本文以中国农村城镇化的发展为主线，在介绍有代表性的国外部 绪论 分发达国家和发展中国家农村城镇化发展基本经验的基础上，宏观分 析与实证研究相结合，图表分析与相关模型描述相结合的方法，应用 实际统计资料进行加工分析，阐述其发展的特点和规律，为我国各地 区因地制宜地采取正确的农村城镇化发展方针提供理论指导和决策 参考。 本文整体结构分为理论和实证两个部分，共分为七章，第一章为 绪论，第二章至第三章为第一部分理论分析和总结，对城镇化发展规 律及理论进行了系统总结，并对城镇化发展途径和发展中国家城镇化 发展进行分析，第四章至第六章为第二部分实证研究，主要以河北省 城镇化发展作为实证，对具体条件下的城镇化模式进行聚类分析，建 立预测模型，并基于河北省城镇化发展现状提出实施对策。第一章绪 论阐述本文的研究背景、研究意义及创新点。第二章从农村城镇化的 基本内涵入手，总结城镇化理论的发展规律，分析了城镇化与经济发 展的关系，并进一步总结了城镇化的动机理论和发展理论。第三章从 世界城镇化发展途径的角度出发，分别对国际、国内城镇化的发展途 径、现状和发展模式作了分析和总结，并基于中国属发展中国家的实 情，对发展中国家城镇化进行共性分析。第四章对河北省城镇化问题 进行了实证研究，以河北省城镇化发展历程及现状为基础，建立了河 北城镇化发展创新要素结构模型，分别就理论、战略、机制和环境四 个创新要素进行分析。第五章对河北省十一市地城镇化模式进行分 析，并选取城镇化水平、经济发展水平、人口、资源、农业现代化程 度以及城镇化基础设旋六大类1 2 项指标，应用系统聚类分析方法将 全省十一市地的农村城镇化划分为四种类型：均衡分布型、极端集中 型、比较均衡型和集中分布型，并对河北省城镇化战略选择提出了建 议。第六章对河北省城镇化战略实旌的可行性进行了分析，建立了城 镇化预测模型，并提出适合河北省情的城镇化发展战略。第七章为总 结和展望。提出下一步需要做的工作。 北京交通大学硕士学位论文 1 3 2 主要创新点 1 ，基于我国城镇化发展特点及国情，提出了我国城镇化发展创 新要素结构模型，分别就理论、战略、机制和环境四个要素进行了系 统分析； 2 应用系统聚类分析的方法，对城镇化模式进行分析，设计了 包括城镇化水平、经济发展水平、人口、资源、农业现代化程度以及 城镇化基础设施等内容的指标体系，构造了城镇化发展类型模式。 3 通过大量实采数据及系统分析，论文选取河北省城镇化战略 实施作为实例，进行了深入研究，建立了城镇化预测模型，并提出现 阶段河北城镇化的实施策略。 1 3 3 研究的基本框架 第一章绪论 究的背景、现状、必要性和紧迫性、研究 q 中存在盼问题，研究的目的、内容和意义 l 、 第二章城镇化和城镇纯纂础理论 曦镇化概念 喊镇化理论的发展规律 或镇化的基础理论 l 第三章城镇化发展途径及模式分析 城镇化发展途径分析 我国城镇化发展现状分析 城镇化模式比较分析 j l 第四章h b - - u r b a n i z a t i o n 系统分析 发展历程 发展现状段特点分析 发展现状分析 迫。新要素结构横型 j ，一 第五章h b - - u r b a n i z a f l o n 模式分析 河北省十一地市城镇化聚类分析 模式选择 上 第六章河北城镇化的 目标预髯与实簏对策 城镇化发展目标和可行性分析 特色城镇化战略实施对策研究 上 第七章总结与展望 主要结论 卜步需要做的工作 北京交通大学硕士学位论文 第一部分城镇化理论研究 此部分为本文第一部分理论研究部分，包括第二章和第三 章。这一部分通过对城镇化概念的阐述，总结城镇化理论的发展规律 及城镇化与经济发展各要素的密切关系，进而阐述城镇化的动机理论 和发展理论，并对世界城镇化发展进行特征分析和模式比较，根据我 国处于发展中国家的实情，对发展中国家城镇化发展进行共性分析。 第二章城镇化和城镇化基础理论 2 1 城镇化的概念 城镇化( 国际上通称“城市化”，u r b a n i z a t i o n ) 一词最先是由西班 牙工程师a s e r d a 于1 8 6 7 年在其著作城镇化基本理论一书中提 出。城镇化是世界进入工业化时期以来的全球现象。农村城镇化一般 是指农村县城范围内农村人口向小城镇集中的过程，是城镇生产、生 活方式在农村地区的演变过程，即农村地区的城镇化，它是农村地区 人口及经济活动的非农化及其集聚过程，表现为农村地区小城镇的发 育和成长。 从外延上看，农村城镇化的发展既包括一般的建制镇，又包括县 城建制镇，还应包括县级市在内。 2 2 城镇化理论的发展规律 1 4 2 2 1 诺瑟姆的”s ”型曲线规律 美国学者诺瑟姆于1 9 7 9 年提出了城镇化过程可以看作是条稍被 城镇化和城镇化基础理论 拉平的”s ”型曲线。他认为：城镇化过程与生物发展的过程相同，都 要经历发生、发展和成熟三个阶段。城镇化的发生阶段是1 8 0 0 年以 前的历史时期。由于自然科学水平相当低f ，人类社会的生产力水平 与生产方式均处于较低的发展初期，与之相适应的社会与经济的发展 也极其缓慢。约于公元前3 0 0 0 年前，人类社会开始进入城市生活的 时代，这便是人类城镇化的起点。在这之后直到工业革命来临以前的 这一漫长的历史时期中，城市始终处于结构简单、功能单一的自然经 济状态，城市职能以政治、军事功能为主，发展速度非常缓慢，从最 初的城市到工业革命开始的几千年历史发展过程中，城市人口占世界 入口比重一直未能超过5 。在城镇化过程”s ”型曲线中，这段漫长的 发生阶段表现为一段非常平缓的略微向上的曲线。 城镇化的发展阶段是在工业革命开始以后，由于科技的重大突 破，人类的自然科学水平有了极大的提高，城镇化过程进人了迅猛的 发展阶段。工业革命导致了人类社会生产分工的加深和生产方式的彻 底变革。原有的城市规模迅速扩大，新的工业点也迅速发展为新城市， 整个城镇化进程显著加速，这在s 曲线中就表现为较为陡峻的一 段。 公元前3 0 0 0公元1 8 0 0 1 9 8 5 年份 资料来源：商佩义中外城市化比较研究南开大学出版社 图2 - 1 城镇化“s ”型曲线示意图 1 5 北京交通火学硬士学位论文 二战后，由于第三次技术革命带来了生产力的又一次飞跃，进而 引起了经济与社会的急剧变化。西方发达国家城镇化水平达到了相当 高的程度，许多发达国家的城镇化已在7 0 上，率先进入了城镇化 的成熟阶段。在这一阶段城镇化速度开始减慢，在”s ”曲线上，这又 表现为一段平缓的曲线。 诺瑟姆在其城市地理一书中提出”s ”型城镇化曲线理论时， 仅描述了这条s 形曲线，并没有进一步提出该曲线的数学模型。我国 学者谢文蕙教授对该曲线的数学模型进行了研究，得出了各国城镇化 共同规律的数学模型( 见图2 - 1 ) 。在图2 1 中，时间为横坐标，城镇 化水平为纵坐标，曲线a 部分代表发生阶段，曲线b 部分代表发展阶 段，曲线c 部分代表成熟阶段。曲线表明：城镇化在a 阶段发展变化 相当缓慢：到b 阶段以后变化速度急剧加快；到c 阶段即城镇人口比 重超过7 0 以后，变化速度又趋减缓，最终大体处在8 0 9 0 之间。 由此可以得出结论：城镇化过程要经历发生、发展、成熟三个阶段。 这三个阶段的基本变化规律是：发生阶段变化速度缓慢，发展阶段变 化速度加快，成熟阶段变化速度又趋缓慢。 2 2 2 佩托霍尔的六阶段理论 霍尔从人口学的角度，根据人口迁移规律将城镇化划分为六个发 展阶段：向心期、绝对向心期、相对向心期、相对离心期、绝对离心 期、序列一规模分布期。 城镇化的第一阶段是向心期，它的发展对应于工业化的初级阶 段。由于工业化尚处于起步阶段，城镇的吸引力还比较小，只有邻近 城镇边缘区的农村人口率先进入城镇，成为城镇化的主要人口来源。 城镇的中心主要是制造业中心和商业中心，在这些中心区内人口相对 密集，而城镇郊区因人口率先进入城镇补充工业化所引起的市区人口 不足而出现人口减少的现象。 1 6 城镇化和城镇化基础理论 城镇化的第二阶段是绝对向心期，这一时期工业化进入了快速发 展的阶段，大量的工业企业不断在城镇中设立，在数量和规模上远远 超过了第一阶段，原有的城镇人口和邻近的农村人口已无法满足工业 发展对劳动力的巨大需求，于是离城镇更远的农村地区人口也被吸引 到城镇中来，城镇的吸引力逐渐延伸到越来越远的地区，城镇人口大 量增加，农村人口大量迁移到城镇。 城镇化的第三阶段是相对向心期，这一时期工业化已进入了成熟 发展阶段，工业发展主要依靠技术进步、管理水平的提高等内涵式发 展来推进，不再依靠单纯的外延式规模扩丈。因此，城镇人口增长速 度趋缓。另一方面，由于城镇人口过密所带来的一系列负面影响，城 镇人口开始向郊区迁移。这一阶段迁人城镇和迁出城镇的情况并存， 但比较而言，迁入人口要大于迁出人口数量，城镇人口仍呈增长状态。 城镇化的第四阶段是相对离心期，此时工业化进程对劳动力的吸 收己同益减弱，经济结构出现新的转变，第三产业开始迅速崛起，城 镇人口向郊区迁移的数量逐渐增多，离心化迁移逐渐增强，这时城镇 人口增长速度小于郊区人口的增长速度。 城镇化的第五阶段是绝对离心期，这一阶段城镇建成区的人口绝 对数量减少。由于交通条件的巨大改善，加速了城镇人口的离心现象， 城镇建成区的人口比城镇郊区的人口要少，形成了所谓的“城市空心” 现象。 城镇化的最后阶段是序列一规模期，这时城镇亿水平己经相当高 了，城镇人口的迁移不仅是离心式向四周郊区发展，而且是沿着现代 高速交通干线向更远的地区扩散。原有的由核心向四周扩展的格局被 打破，城市市区和郊区人口都减少，外围地区人口反而增加。逆城镇 化成为主流。 1 7 北京交通大学硕士学位论文 2 2 3 凡登堡的三阶段理论 英国学者凡登堡( v a nd e nb e i g e t a l ) 1 9 8 2 年在其著作城市生 活周期和发展阶段中从经济结构的角度出发把工业革命以来的城镇 化划分为三个阶段，分别是以农业为主过渡到以工业为主的社会经济 结构转换期的“城镇化”阶段，由工业经济占主导地位过渡到第三产 业经济为主导的“市郊化”阶段，第三产业部门内部继续深化的“逆 城镇化”阶段。 在城镇化阶段，城镇发展迅速，新的城镇不断出现并迅速壮大， 大量的农村人口被吸收进入工厂和城镇，人1 3 在城镇中越来越稠密， 城镇在数量和规模上都以前所未有的速度飞速发展，但城市内部结构 和整体质量提高缓慢，城镇化主要表现为外延式的扩张。这一阶段城 镇化的空问特征表现为集中型发展。 在市郊化阶段，由于工业化逐渐成熟，城镇化过程也随之进入了 巩固时期，城镇化从上一阶段的外延式发展开始转变为内涵式的发 展。同时城镇由于过度发展而产生许多“城市病”，交通条件的改进 有力地促进了城镇人口向郊区扩散。 逆城镇化阶段，此时第三产业取代第二产业成为人类社会经济结 构中的主导产业。随着现代科技革命产生的信息化革命，人类社会进 入了前所未有的信息社会，越来越多的人以处理信息为职业。这时人 们生活的目标己超越了物质的需要，更多地注重人的重要性，追求享 乐。由于产业结构的转换和人类生活目标的更新以及高速、高效的交 通通讯设施的发展，人口沿着主要交通干线分散，原来的城市市区人 口r 渐减少，成为衰弱区。 1 8 壁堕垡翌苎篁些兰型垩望1 2 3 城镇化与经济发展 城镇化作为一种复杂的社会经济现象，其发展受到许多因素的共 同影响，其中重要的影响因素有：经济发展、人口数量、历史基础、 自然条件和城乡人口划分的标准，在这些主要因素中，经济发展晟具 有决定性作用，与城镇化有着最为密切的关系。国内外学者在研究城 镇化时，已经注意到了城镇化与经济发展之间错综复杂的多重联系。 衡量城镇化水平的单指标通常使用人口统计指标( 即城镇人口占总 人口的比重) 和土地要素指标( 即城镇建成区的面积占地区总面积的 比重) ，由于人口统计指标资料易于取得，因而计量城镇化水平常常 使用人口统计指标。对经济发展的水平进行衡量就相对比较复杂，由 于经济发展包含内容丰富，不仅包括以人均收入提高为特征的经济增 长，而且还包括产业结构的变化和社会福利的改善等，因此，目前还 未能像计量城镇化水平一样找到一个为大家所公认的单一指标，来把 握经济发展这一具有多面性的过程。因此，国内外学者便从人均国民 生产总值、工业化水平和产业结构三个方面来探讨城镇化与经济发展 的关系。 2 3 1 城镇化与人均国民生产总值 在研究城镇化与经济发展时，使用频率最高的指标就是城镇化水 平与人均国民生产总值，大量的研究都表明城镇化水平与人均国民生 产总值呈现着强烈的正相关关系。 我国学者周一星把1 3 7 个国家( 地区) 城镇化水平按2 的间隔分 组，求出每一组若干国家( 地区) 的平均城镇化水平和人均g n p ，得出 4 0 组的城镇化水平与人均g n p 的对应值，然后对这两组数据进行一 元回归分析，回归结果如图2 2 所示： 北京交通大学硕士学位论文 城镇 人口 占总 人口 比例 人均国民生产总值( g n p )美元人 资料来源：周一星：城市地理学商务印书馆 图2 - 21 3 7 个国家( 地区) 的城镇化水平与人均g h p 的关系曲线 从图2 2 中我们可以得出如下结论：城镇化水平和人均国民生产 总值之间呈正相关关系，城镇化水平高的国家( 地区) ，人均国民生产 总值也较高，城镇化水平低的国家( 地区) ，人均国民生产总值也低。 城镇化水平与人均国民生产总值( 美元人) 的对数值之间呈正比关 系，且具有较高的相关度。并且由城镇化与人均国民生产总值之问的 对数关系，我们可以进一步地认识到，城镇化水平的增长和人均国民 生产总值在不同的阶段具有不同的数量对应关系：在经济发展的早 期，人均国民生产总值的单位增长带来的城镇化的增长较大，而到经 济发展的后期，人均国民生产总值的单位增长所引起的城镇化水平的 提高相对较少。 美国人口咨询局通过统计分析也证实了城镇化水平与人均国民 生产总值之问存在着高度相关性，两者呈共同增长趋势，当经济发展 水平达到一定程度后，城镇化水平的提高速度将逐渐放慢。他们于 1 9 8 9 年4 月公布了1 9 8 9 年世界人口数据表，表中列出了1 6 8 个 国家和地区的有关人口数据。如果把上述资料按照城镇化水平的高 低，从低到高进行分组，城镇化的起点是5 ( 综合许多学者对城市历 史的研究。公元1 0 0 - 1