（国际贸易学专业论文）国际化视角下民营企业外生型技术成长模式研究.pdfVIP

摘要 民营企业发展的实践表明，技术是制约民营企业发展的瓶颈。企 业可行的技术成长途径包括内生型和外生型成长两种。在我国民营企 业技术内生能力有限的情况下，跨国公司r & d 国际化等技术转移新 发展为我国民营企业寻求外生技术成长提供了新的机遇和途径。 在对比技术引进、国际技术战略联盟和跨国技术并购三种外部国 际技术转移方式基础上，针对企业的外生技术成长战略决策，以交易 成本理论、资源基础理论、企业动态能力理论和制度理论等为研究基 础平台，得出了影响企业模式选择的企业特性、环境特性、交易特性 和制度特性等四大因素。并以此为基础，提出了一个基于战略灵活性 需求和控制需求两个维度的决策模型来指导企业外生技术成长模式 的选择。针对于企业成长的阶段性，以企业生命周期理论的要素为依 据划分了民营企业成长四阶段：创业期、成长期、成熟期和衰败期， 并着重分析了各阶段的企业特性和环境特性，在此基础上，结合交易 特性和制度特性得出了予以阶段特征的选择分析框架，最后作出了一 个符合企业成长阶段性的动态的决策模型来指导企业模式选择，使民 营企业能快速有效地提升其技术水平、增强国际竞争力。 关键词民营企业，技术成长，技术源，企业生命周期 a b s t r a c t a tp r e s e n t , t h ed e v e l o p m e n t so fc h i n a s p r i v a t ee n t e r p r i s e s a r e r e s t r i c t e db yl e s sa d v a n c e dt e c h n o l o g y t h e r ea r et w om e t h o d sf o rt h e e n t e r p r i s e st oa c h i e v et e c h n o l o g yg r o w t h , o n ei st oa c c e l e r a t ei n t e m a l i n n o v a t i v ec a p a b i l i t i e s ，t h eo t h e ri st o a c q u i r ee x t e r n a lt e c h n o l o g y r e s o u r c e s t ot h ep r i v a t ee n t e r p r i s e ，o n l ya c c e l e r a t i n gr & de f f o r t sa n d t h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t i e sa r en o ts u f f i c i e n tt o c o p ew i t i lt h ei n c r e a s i n gc o s t , s p e e da n dc o m p l e x i t yo ft e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t s o nt h es i t u a t i o n , m n c sr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng i v e o p p o r t u n i t yf o r t h ep r i v a t ee n t e r p r i s et oa c q u i r ee x t e r n a lt e c h n o l o g y t h ep a p e rf i r s ts u m m a r i z e sa n dc o m p a r e st h r e eo ft h ee x t e r n a l t e c h n o l o g yg r o w t hm e t h o d s a n db a s e do nt r a n s a c t i o n - c o s tt h e o r y , r e s o u r c e b a s e dt h e o r y , d y n a m i cc a p a b i l i t yt h e o r ya n di n s t i t u t i o n a lt h e o r y , t h ep a p e rg i v e st h ef a c t o r so nt h ed e c i s i o no f e x t e r n a lg r o w t hs t r a t e g ya n d t h e nd e v e l o p sam a t r i x i d e n t i f y i n gt h ee x t e m a lt e c h n o l o g yg r o w t h s t r a t e g y a l l o w i n gf o rt h ep e r i o d i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep r i v a t e e n t e r p r i s e s g r o w t h ，a c c o r d i n gt ol i f e c y c l et h e o r yo fe n t e r p r i s e s ，t h e g r o w t ho f t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sa r ed i v i d e di n t of o u rs t a g e s ：i n i t i a l s t a g e ， d e v e l o p i n g - s t a g e ，m a t u r e - s t a g e ，d o w n f a l l s t a g e ，a n dg i v i n ge m p h a s i st o a n a l y z ee n t e r p r i s e c h a r a c t e r i s t i c sa n de n v i r o n m e n t - c h a r a c t e r i s t i c so ft h e d i f f e r e n ts t a g e s o nt h eb a s i s ，c o m b i n i n gw i t ht r a n s a c t i o n - c h a r a c t e r i s t i c s a n di n s t i t u t i o n - c h a r a c t e r i s t i c st h ep a p e rg e t sad e c i s i o nf r a m e w o r kw h i c h e n d o w sw i t hp e r i o d i cc h a r a c t e r i s t i c s t h ep a p e rg e t sad y n a m i cd e c i s i o n m a t r i xw h i c hi si na c c o r d a n c ew i t ht h ep e r i o d i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h e e n t e r p r i s e s g r o w t ht og i v ea d v i c eo nh o wt oc h o o s ee x t e r n a lt e c h n o l o g y g r o w t hs t r a t e g yf o rt h ee n t e r p r i s e sf i n a l l y , s ot h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sc a n i m p r o v et e c h n o l o g ye f f e c t i v e l ya n ds t r e n g t h e nc o m p e t i t i v e k e yw o r d s p r i v a t ee n t e r p r i s e s ，t e c h n o l o g yg r o w t h , t e c h n o l o g y r e s o u r c e ，l i f e c y c l eo f e n t e r p r i s e u 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单 位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 作者签名：遣堡垒 日期：盟让月! 扣 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即；学校有权保留学 位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校可根据国家或湖南省 有关部门规定送交学位论文。 储妣啦导师签名丝嗍心卫月旦日 硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究背景与意义 第1 章导论 1 1 1 民营企业成长面临的困境 改革开放2 0 年多年来，民营经济得到了大力发展，有资料显示，2 0 0 3 年我 国民营经济的产值在国民经济g d p 中所占比重已达到6 1 ，在全社会资产中， 民营经济拥有的资产占2 0 还多，在国民经济发展中起到越来越重要的作用，并 且已经逐步显露出它对优化资源配置、提高经济效益以及扩大就业、保持社会稳 定等方面的重要作用。但其在发展上的先天和后天的诸多不足和不成熟性造就了 中国民营企业的一个共性即寿命不长，据相关资料显示，中国民营企业的平均寿 命仅2 9 岁，而世界5 0 0 强企业的平均寿命4 0 4 2 岁，中国真正具有高成长性 和渐进成长性的企业仅占3 3 2 ，分析诸多现象背后的实质后不难发现，影响民 营企业发展的无外乎为企业外部环境问题和企业自身的问题。 制约民营企业发展的自身问题有：基础设旋落后，技术水平低下，导致产品 缺乏竞争力；就业人员素质低，管理水平低，制约了企业的技术进步和生产效率 的提高；规模狭小，过于分散，由于缺乏一定的规模和协同作战，导致抵御风险 的能力相对有限。制约民营企业发展的外部因素有：民营企业由于多为中小企业， 而中小企业规模小，资产少、资信度低、缺乏担保和抵押，导致其普遍存在融资 困难；竞争对手强大，生存环境艰难，由于自身技术力量薄弱和资金人才缺乏等 严重问题，在国内外竞争对手的压力下处于被动状态。 全面考察各方面的制约因素，我们可得出：技术、人才和资金是我国民营企 业进一步发展的关键所在。林汉川等人【l 】通过对江苏等七省市的1 4 0 0 0 多家中小 企业的问卷调查后提出：尽管不利于企业发展的因素很多，但是资金不足、人才 短缺、技术不高是目前制约我国中小企业发展的瓶颈。因此，技术成长已经成为 民营企业发展的必要条件之一。 1 1 2 国际化视角下的技术成长机遇 随着产品和技术的生产周期大大缩短，国际技术转移越来越频繁，规模也在 不断扩大，控制着9 0 国际先进技术的跨国公司已成为技术转移的主角，其技术 转移呈现出与以往迥然不同的新特点： ( 1 ) r & d 的国际化程度不断提高。据美国商务部统计，从1 9 8 6 年到1 9 9 7 年美国跨国公司在海外的r & d 的支出由4 6 亿元增加到1 4 7 亿元，l o 年问增加 了3 倍多，而同期美国跨国公司在国内的r & d 支出仅增加2 倍，海外r & d 支 硕士学位论文第1 章导论 出的增长速度明显快于国内r & d 支出的增长速度。1 9 9 7 年，美国公司在海外的 r & d 支出占公司r & d 全部支出的比重上升到l o 5 ，而1 9 9 0 年和1 9 8 5 年这一 比重分别只有9 7 和6 4 1 2 j 。 ( 2 ) 企业间国际技术战略联盟发展迅速。据m e 砒删c t a d 的数据资料， 从1 9 8 0 1 9 9 6 年，世界各国的企业之间总共订立了8 2 5 4 个技术协议，平均每年 达成的技术协议数量从8 0 年代初期的平均每年不足3 0 0 个上升到9 0 年代中期平 均每年6 0 0 个以上，其中1 9 9 6 年登记的此种技术协议数量达到6 5 0 个而且， 跨国公司并不仅仅在某一个领域与其跨国经营企业结盟，而是同时在多个领域中 与不同企业结成战略性技术联盟，从而形成一个庞大的企业间战略性技术联盟网 络。技术联盟最多的产业部门是媒体、娱乐、航空公司、金融服务、制药、生物 技术以及高技术公司 3 1 。安达信咨询公司估计，在今后的5 年之内，建立策略性 技术联盟的企业总价值将达到2 5 4 0 万亿美元。因此，对于大多数公司来说， 竞争的基础已经转变为公司集团与公司集团之间的竞争。 ( 3 ) 国际技术贸易呈现出高度集中化的趋势。据相关资料显示，1 9 8 6 年，德 国、日本和美国通过出售专利、版权和技术许可而接受的技术转移收入只有9 9 3 5 亿美元，而到1 9 9 6 年却增加到3 8 8 7 亿美元。不仅如此，国际技术流动还高度 集中到以欧盟、美国和日本为主的国家。在2 0 0 0 年的全球技术流动中，其中， 欧美日三者之间的技术交易总额即达6 6 0 亿美元，占总额的9 7 4 1 。 对发展中国家企业来说，国际化背景下跨国公司在技术转移方面呈现出来的 新特点意味着企业有可能从其技术转移中获得更多的溢出效益。对于民营企业而 言，在企业技术内生能力有限无法实现内部技术成长的情况下，抓住世界制造中 心向我国转移以及我国巨大市场潜力的释放等机遇，通过各种外部国际技术转移 方式积极有效地获取先进技术，是企业克服其成长过程中的“技术瓶颈”的一条 不可或缺而有效的途径。 一 但是应引起企业注意的是相对于国内途径的技术成长，国际化背景下的技术 成长涉及的问题( 如进口方式、技术转移等) 较复杂，所受的影响因素( 如政治的、 经济的、社会的等) 也很多，管理难度也很大。为此，必须作好可行性分析。其 次，随着企业技术成长的多元化和技术的复杂化，在技术管理中也会产生新的问 题，其中较突出的问题是国际技术活动与国内技术活动的统一。企业管理者应从 企业战略规划管理的高度来统一协调企业在全世界范围内的各项活动。最后，企 业应尽快熟悉当地政策、法律、法规等。 1 1 3 民营企业成长阶段性和决定要素 企业成长是一个规模扩张和结构转换的互动过程，由于企业如同生命有机体 一样要经历诞生、成长、成熟、衰败等阶段，企业持续成长也就意味着这几个成 2 硕七学位论文 第1 章导论 长阶段的顺利延续与递进。客观地讲，我国民营企业远没有经历像早期西方资本 主义自由而又残酷的大范围激烈竞争的时代，直到现在，大多数民营企业还缺乏 国际竞争的经验。从这个意义上讲，我国的大多数民营企业还处于创业期或成长 期，按照企业生命周期理论，这两个阶段是最容易遭受挫折或失败的。为了使民 营企业持续成长，必须充分了解企业所处的阶段和企业成长决定因素，以期作出 正确的战略决策。 企业生命周期理论最根本的目的不是说明企业成长的阶段性，而是要揭示出 企业成长决定因素，进而能根据因素的特点和影响程度来说明企业如何进行战略 决策。企业成长会受到各种内外因素的影响，同时由于企业的成长是个动态的 过程，所以在不同成长阶段所面临的影响因素或同一因素的影响程度是不同的。 在企业成长的不同阶段，企业本身的特性和所面临的外部环境因素及其影响 程度都有所不同。企业在技术引进、国际技术战略联盟，跨国技术并购等外生型 技术成长模式之间进行战略决策的时候，要充分考虑各个决定要素对企业的影 响，把握好企业的发展特征，选择最佳的技术获取和技术成长模式。企业在不同 的成长阶段，其最佳的外生型技术成长模式也各不相同。 毋庸质疑，本课题研究国际化视角下民营企业在生命周期不同阶段应采用何 种外生型技术成长模式，将更客观反映企业成长的实际，并正确引导企业技术创 新，推动民营企业快速有效地提升其技术水平、增强其国际竞争能力以及实现持 续成长。 1 2 文献综述 企业可行的技术成长途径包括内生型和外生型成长两种。内生型技术成长模 式是指企业主要依靠自身的研究和技术开发，来不断提高自身的技术水平。而本 文重点研究的外生型技术成长模式主要是指企业主动将外部新技术导入企业内 部实现技术成长的方式。关于外生型技术成长战略，从现有的理论研究文献来看， 大都是研究各种外生型技术战略的动因、策略以及各种战略与企业成长之间的关 系。 i 2 1 技术引进 一 关于技术引进，国内学者大多是以宏观的角度、把国家作为技术引进的主体 来研究的。主要研究了影响技术引进效果的因素、技术引进与产业结构、技术创 新的关系以及技术引进的现状，绩效、对策等。 张玉烈5 】提出影响技术引进效率的因素大体上可以分为三类：一是国内环境 因素，二是国际环境因素，三是企业因素。三类因素从不同层面影响技术引进效 3 硕士学位论文 第1 章导论 率，认识这些因素的特点，人为地改善条件，对提高技术引进效率、加强技术管 理、保证技术引进项目成功，具有重要意义。梁志成1 6 1 运用我国技术转移和引进 的经验数据，探讨了我国在技术引进方面的发展和现状，同时就我国技术引进对 提高本国生产效率、资源配置效率以及转变经济增长方式等方面的绩效进行了分 析和评价。陈国宏等1 7 ) 运用a h p 方法对产业结构给予量化，运用g r a n g e r 因果关 系检验法( c a u s a lr e l a t i o n s h i pt e s t ) 来分析技术引进与产业结构之间的因果关系， 进而从实践角度对技术引进是否在促进产业技术进步的同时已对产业结构优化 产生了促进作用这一问题给出判断。陈安国等【研以反思性的态度，提出了技术引 进有效性不足的概念，客观地描述了发展中国家在发展过程中出现的技术引进有 效性不足的问题，并在恰当地剖析了技术引进不足问题的基础上，为发展中国家 解决技术引进不足的问题提出了具有普遍意义的对策。张景安 9 1 提出我国应通过 科学的选择，有针对性地引进技术，对消化、吸收后的技术进行创新，最终实现 从引进技术为主到自主创新的转变。在技术引进的诸环节中，创新是实现技术引 进良性发展的关键环节，也是实现对发达国家技术赶超的关键。程进等【lo l 认为一 国研发体制是技术引进与消化吸收以及创新的基础，决定了一国从技术引进到消 化吸收及创新的时滞，文章首先测算技术引进、技术吸收到技术创新的时滞，然 后从多方面对技术引进创新时滞产生的原因作了分析，并在此基础上提出加大科 教投入、优化研发资源的配置和加快国企改革等缩短时滞的对策。李亚删”】认为 随着经济全球化和知识经济的到来，先进技术的引进对于促进一个国家特别是中 国这样的发展中国家的经济增长的作用日趋显著，而且技术引进也是发展中国家 发挥后发优势的集中体现。文章从后发优势等理论入手，分析技术引进对我国的 重要意义，提出当前国际环境下开展技术引进工作的对策与建议。 1 2 2 技术战略联盟 二十世纪中叶以来技术联盟已成为企业寻求技术进步的一种有效途，在美、 日、欧盟等经济发达国家和地区，技术联盟更已成为企业技术发展的主要形式。 国外学术界对技术联盟的研究从八十年代逐渐展开，近年来也成为国内学术界研 究的焦点。国内学者对技术联盟的类型、成本、效益、演进以及推动我国企业技 术联盟的对策等作了大量研究。 钟书华【1 2 j 通过问卷调查统计结果的文献资料分析了我国企业技术联盟的组 织形成和组织形式，联盟成本与效益，以及联盟的冲突与协调等问题。李红玲等 ”川对企业技术联盟效益进行了分类，提出理想状态下联盟效益的常和博弈分配方 法，并认为，由于联盟效益的多样性，导致了效益分配模式的多样性。宋伟【1 4 1 对我国发展技术联盟的意义以及技术联盟的形式等问题进行了研究。张志生等【1 5 l 运用博弈分析模型及数学规划模型对我国跨国公司与发达国家跨国公司两竞争 4 硕七学位论文第l 章导论 对手间组建技术联盟、国内技术关联企业组建技术联盟进行分析，说明技术联盟 对改变我国企业技术发展轨道以及提升我国整体技术水平都有着重要的作用。宝 胜1 1 6 j 分析了企业间策略性技术联盟的主要原因和对世界经济发展所带来的影响。 同时，针对我国企业在技术联盟方面存在的问题提出了几条基本对策。李芳1 1 。7 i 阐述了战略联盟的发展历程，从其历史演进角度分析，认为价格联盟作为战略联 盟的初级形式已逐渐被淘汰，代之以产品联盟与知识联盟为一体的技术方面的战 略联盟，正在蓬勃发展。 国外学者对技术联盟的研究起步早于国内，倾向于研究联盟的价值创造与分 配、组织问的相互作用以及联盟与企业成长的关系等方面。 k o g u t 等l l 副从战略行为和交易成本两方面对联盟的动机作出了解释，并且提 出技术联盟是一种组织学习的手段。h a r r i g a n 等i l9 】提出通过技术联盟，组织能实 现超出单个企业能力范围的目标。h a m e l 等1 2 0 】提出技术联盟的价值体现在两个方 面，即从成功的合作中获取经济利益和内部化合作伙伴的技能。h a g e d o o m 等1 2 1 】 提出了包括多个相关解释变量的线性模型，并把模型运用在一个相对复杂的环境 中实证研究了技术战略联盟对联盟成员绩效的影响。i n k p e n l 2 2 i 探究了国际战略联 盟及其学习和获取知识的潜力，认为联盟通过把不同技能、不同知识基础和不同 组织文化的企业集合在一起，为企业创造了独特的学习机会。并且基于联盟同时 作为获取新知识的途径和运用知识的平台的假设，文章聚焦于联盟知识的可获取 性和企业学习的有效性。s t u a r t 2 3 1 研究了技术联盟和企业性能之间的关系并得出 结论：拥有大而具有创新性联盟伙伴的公司表现好过那些不具这种联盟伙伴的公 司。p a t r i c i a 等1 2 4 1 j 重用调查数据研究了企业保护自身技术不被联盟伙伴占有的相 关要素。研究表明当联盟伙伴有很高的学习技能、联盟涉及企业本身的核心业务 以及企业与其联盟伙伴有着高度相近的资源的情况下，企业将更具自我保护性。 1 2 3 技术并购 近年来，全球范围内以技术的扩散、转移，共享、获取为导向的企业并购数 目骤增，成为并购市场一个突出的亮点。但是，目前，许多研究企业并购问题的 理论多是探讨并购后的战略整合、理财手段整合和人事政策整合等，其它文献或 案例也多是讨论文化整合、人事及管理制度整合等，对技术整合的研究成果较少。 关于技术相关性并购，国内学者主要针对其动因、效应等进行了研究。但是， 目前为止所做的研究仍然少有新的进展，对其与企业成长的关系没有作出深层研 究。 刘合理、唐元虎【2 5 】在对并购实践的典型案例分析的基础上，围绕企业并购的 战略规划和价值创造模式，结合全球并购实践的新形式、新特点，对技术导向型 企业并购进行全面、深入的效应分析，对我国的企业并购提供了鉴意义。白玫 2 6 1 5 硕十学位论文第1 章导论 提出知识和技术并购即b k t 并购是高技术企业的主要战略，并且分析了b k t 并 购的特征及多元动因。李蕊1 2 7 】在文中以技术变化迅速的制药业和电子业为例，通 过大量的统计数据和案例，分析并证明了在技术优势成为企业竞争力核心因素的 全球背景下，为获取相应的技术进而通过价值链的国际专业化来实现技术的静态 和动态协同效应，从而提高技术效率和技术竞争优势，是跨国公司进行跨国并购 方式投资的一个重要动因。陈德智、肖宁川哪j 提出了自主，引进、合作、并购四 种具体的技术跨越模式。并就其中的并购跨越模式予以阐述，从并购的一般理论 入手，对并购跨越的涵义予以界定，指出并购跨越与一般的并购在动机、内容等 方面的区别，同时提出通过并购实现跨越的三种途径。李源源 2 9 1 论述了基于技术 的跨国并购对中国企业的重要意义，以及在处理并购前期和后期工作中的亟待解 决的问题。 而国外学者对并购的研究主要集中在并购行业的相关程度与并购绩效之间 的相关性、技术并购对企业成长性的影响等方面，相对于国内学者的理论研究， 国外学者更偏重于实证研究。 s i n g h 等 3 0 l 通过实证研究得出：相对于并购业务不相关的企业，企业能从业 务相关的目标企业处获得更多的利益，其高的利润也说明了整合两个相关企业的 技术资源获得的价值大于两个不相关企业的整合。h e a l y 、p a l e p u 和r u b a e k 0 1 1 以行业交叉水平为检验标准，发现行业交叉水平高相对于行业交叉低的并购有更 加出色的业绩表现。j o l l i l 和o f e k 0 2 1 及d e s a i 和j a i n 3 3 1 等的研究表明，通过剥离 非核心资产来增加企业集中度的长期绩效显著为正。h i t t l 3 4 运用1 9 1 起并购案例 的数据实证研究了并购对r & d 投入和产出的影响。h e n r i k 等脚姥用问卷调查的 数据分析得出在跨国并购中技术诀窍的转移通过双方的交流、会议等方式得以推 动，在并购后的一段时间内技术由被并购方单向转移至并购方，但是随着时间的 推移双方实施互惠的技术转移。g a u t a m 等1 3 6 1 研究了并购对企业创新活动的影响， 发现并购企业和被并购企业的知识基础相关性与企业创新效果之间存在非线性 相关关系，同时发现非技术的并购对企业的创新效果没有显著影响。f r e e k 等m 1 的研究超越了先前学者仅仅对并购本身表现和实施方面的研究，更进一步地研究 了并购对企业发展的影响，并购扩充了企业的知识基础、增加了投资的多样性。 综上所述，国内外对企业技术成长方式、动因、可行性以及发展现状作出了 理论分析和实证研究。但是，综观国内外研究现状，涉及如何在不同外生型技术 成长战略之间作出选择的研究很少，至今还没有统一成熟的指导理论，也很少有 研究从本质上讨论了企业在技术并购和技术联盟之间的选择。外生技术成长战略 的选择，涉及的因素较多，程兆谦等【3 羽从战略匹配性、风险收益、可行性等方 面去分析，r i e n n a r t 【3 9 1 从资源的特性、管理成本、产业的政府管制等方面去论述。 6 硕七学位论文 第1 章导论 本文旨在现有研究的基础上，构造一个更加全面的企业选择外生技术成长战略的 分析框架，并导出企业外生技术成长战略的一个决策模型。 与此同时，国内外学者分析了企业各个成长阶段的特征以及实证研究了技术 等因素在企业不同成长阶段起着不同程度作用，如a d i z c s l 4 0 l 描述了企业各个成 长阶段的特征，并指出企业成长主要都是通过灵活性与可控性这两大因素之间的 关系来表现；贾生华等【4 i 】基于企业生命周期理论和企业成长决定因素理论，提出 企业成长会呈现典型的阶段性特征，在不同阶段主要决定成长因素影响程度不 同：c h u r c h i u n c 和l c w i s v l 4 2 1 通过实证研究，指出与企业相关的包括技术要 素在内的八种因素在企业不同成长阶段起着不同程度的作用。但由于企业特性的 动态性和外部环境的复杂性，随着国际分工的日益专业化和民营企业在我国经济 中的作用越来越大，对企业技术成长的研究应更注意全面性、系统性和客观性。 本文将企业外生型技术成长战略的决策模型灵活应用到企业成长阶段，更全面、 系统、客观地研究企业技术成长问题。 1 3 研究内容和方法 本文的研究内容主要包括四个方面：第一，研究外部技术源演化趋势以及外 部技术源的类别，并对中外企业的外部技术源进行了对比。从治理结构、资源获 取等方面对比分析技术购买、技术战略联盟和技术并购三种外生型技术成长模 式：从理论界定、国际环境、动因、绩效等方面更具体地对比分析技术并购和技 术战略联盟两种外生型国际技术转移方式，总结归纳出两种方式的特点。第二， 研究中国民营企业技术发展现状，实证分析我国民营企业技术核心能力与企业成 长性之间的相关性，以揭示我国民营企业技术成长的重要性，由此进一步揭示我 国民营企业利用国际技术源促进其技术成长和企业成长的必要性和可行性；第 三，以交易成本理论、资源基础理论、企业动态能力理论和制度理论等为研究基 础平台，依据各个理论得出影响企业外生型技术成长模式选择的特性因素，并以 特性因素为基础构建战略联盟和并购的一个决策分析框架，以此为基础，作出一 个建立在企业对战略灵活性和控制性两方面要求的基础上的决策模型。第四，基 于企业生命周期理论，针对处于生命周期中不同阶段的民营企业的企业特性和环 境特性，并结合交易特性和制度特性，构建符合现实企业技术成长要求的，并适 应不同成长阶段企业的可操作性强的国际技术成长模式动态决策模型，为我国民 营企业的技术成长寻求最合适的模式和解决途径。 本文一共分为六个部分，第一章是研究背景和研究意义、文献综述和研究内 容和方法的概述。 7 硕士学付论文第1 章导论 第二章的主要内容是分析能促进企业实现外生技术成长的主要方式以及这 几种方式的特点、适用性。在分析国际上外部技术源发展趋势的基础上，对企业 技术源的类别进行总结，主要讨论技术购买、技术联盟和技术并购这三种模式， 并从治理结构和资源获取两个方面来对比分析这三种模式；由于技术战略联盟和 技术并购在企业决策中更难以判别取舍，文中更具体地从理论界定、国际环境、 动因、绩效等方面对其进行对比分析最后，文中运用扩展的 o l i ( o w n e r s h i p - l o c a t i o n - i n t e r n a l i z a t i o n ) 模型，提出企业应该根据其发展战略及当 前拥有的资源状态识别出约束资源，然后企业通过比较其区域优势特征，就能得 出约束消除模式：在国外实施f d i 方式；与国外公司结为联盟的方式等。本章研 究的国际化视角下企业外生型技术成长模式如下：( 1 ) 技术引进( 2 ) 国际技术 战略联盟( 3 ) 跨国技术并购，在此突出了外生型技术成长模式的国际化特点。 第三章是一个实证分析，具体的研究内容是对民营企业成长性与技术核心能 力的相关性分析。首先分析技术核心能力测度指标体系，从核心能力的逻辑结构 入手，在核心能力的3 个层次中选取技术核心能力作为评价要素。为了充分体现 外部技术对企业成长的影响，在技术核心能力的两个维度中我们只选取外部技术 整合能力这一维度。在外部技术整合能力的三个指标中，本研究只选取购入技术 的投入与总收入比例、技术人员占员工总人数之比例等两个能量化的指标。所以 本实证选取的自变量是购入技术的投入与总收入比例、技术人员占员工总人数之 比例等两个指标，用来衡量技术核心能力；因变量是主营收入增长率，用来衡量 企业的成长性。本文所作的基本假设是：假设l 购入技术的投入与总收入之比例 越高，企业的成长性越好；假设2 技术人员占员工总人数之比例越高，企业的成 长性越好。通过s p s s 统计软件对来自制造行业的1 3 2 个样本的相关数据进行 p e a r s o n 相关分析、均值分析和回归分析，验证假设的合理性。 第四章主要的研究内容是作出一个整体的决策模型来指导企业外生型技术 成长模式的选择。本章首先针对企业外生技术成长的三种模式，分析了在并购和 战略联盟两者之间进行决策的必要性。然后阐述了企业外生型技术成长模式选择 的理论基础，分别运用了交易成本、资源基础、企业动态能力和制度等理论；在 此基础上，根据各个理论强调的重点的不同，比如：交易成本理论强调依据经济 活动的效率来选择外生型成长战略；资源基础论和动态能力理论则根据企业的竞 争优势的标准来进行战略决策；制度理论则强调了制度环境对企业战略决策和战 略行为的影响，分析得出了影响企业外生技术成长战略选择的四个特性：环境特 性、交易特性、企业特性和制度特性，其中各个特性都包含了不同的因素，由此 我们能得出决策分析框架。最后，从战略灵活性和控制性两个维度着手，作出了 一个整体的决策模型来指导企业的模式选择。 8 硕士学位论文第1 章导论 第五章的主要研究内容是作出一个企业成长阶段性的动态的决策模型来指 导企业外生型技术成长模式的选择。本章首先依据企业生命周期理论，确定了企 业成长的决定因素。根据民营企业成长的决定因素描述了民营企业各个成长阶段 即：创业阶段、成长阶段、成熟阶段和衰败阶段的企业特性，同时因为在企业各 个阶段所处的外部环境也各不相同，所以也对不同阶段的环境特性进行描述。然 后，在第四章的并购和战略联盟的选择分析框架的基础上，我们把阶段性特征融 入其中的企业特性和环境特性，即得出企业阶段性并购与战略联盟选择分析框 架。最后，在企业战略灵活性和控制性的基础上，作出一个企业成长阶段性的动 态的决策模型来指导企业外生型技术成长模式的选择。 最后是整篇文章的结论与展望。 针对于本文的研究对象即：基于国际技术市场、以应用研究和基础研究相结 合的企业技术成长模式问题，采用实证研究、定性分析与计量研究相结合的研究 方法。将采用重点调查、全面调查相结合的统计调查方式，选取一些具有行业代 表性的企业为样本，研究我国民营企业技术进步现状以及我国民营企业技术核心 能力与企业成长性之间的相关性。运用对比分析方法研究包括方式在内的国际技 术转移问题。采用定性分析与实证分析相结合方法，对民营企业技术成长机理进 行研究。在机理研究基础上，作出一个建立在企业对战略灵活性和控制性两方面 要求的基础上的决策模型。并运用企业成长理论和方法构建民营企业外生型技术 成长模式有效实施的动态模型体系。 9 硕士学位论文 第1 章导论 问 题 的 提 出 分 析 框 榘 的 构 建 技术成长的必要件：技术匮 乏制约民营企业发展 技术成长的口，能性：国际技 术转移为民营企业提供获取 技术的途径 技术成长的阶段性：企业在 不同成长阶段选择不同的外 生型技术成长模式 本课题研究内容：国际化视角下民 营企业在小问成长阶段恿采取何种 井生型技术成k 模式 图卜1 论文结构示意图 1 0 在民营企业成长阶段的应甩 硕士学位论文 第2 章外生型技术成长模式及其特点比较 第2 章外生型技术成长模式及其特点比较 在全球化的今天，企业所面临的挑战，不是如何在企业内部高效地开发出所 需要的全部技术，而是应该如何实现有效的外部技术源的获取与转移，实现对内 部研究开发的有效补充。许多世界一流的公司，正是通过内部研究开发与外部技 术源的有效结合，建立起了自身的核心竞争能力。 2 1外部技术源演化趋势及其类别 2 1 1 企业外部技术源的演化趋势：中外对比 企业寻求外部技术来源是近些年来技术管理领域最引人注目的一种变化。9 0 年代以前，国际上的大企业主要依赖和偏好于内部r & d ( 表2 - 1 所示) ；而进入 9 0 年代以后，技术源发生了某些变化，许多国际大企业开始寻求通过外部技术 源获取技术，如r o b e r t s 在2 0 0 2 年做的一项“技术战略管理的全球标杆”的研究 中，对北美、日本和欧洲年r & d 支出超过l 亿美元的2 4 4 家公司的调查中显示， 越来越多的公司倾向于向外部寻求技术的来源( 图2 1 所示) ，而且大多数公司 确认，它们在9 0 年代所需要的技术接近或超过一半来源于企业外部。这种趋势 从表2 一l 中也可以看出，1 9 8 7 年和1 9 8 2 年相比，内部r & d 的重要性已经降低， 而技术合作、购买等方式的重要性在增加。 表2 - 11 9 8 2 和1 9 8 7 年大企业获取技术源方式比较 4 3 1 注：表中的数字为重要性程度，以0 为最低，以4 为最高 平均日本瑞典美国 ( 4 2 家大企业) ( 1 4 家大企业1 ( 1 2 家大企业)( 1 6 家大企业1 1 9 8 21 9 8 71 9 8 21 9 8 71 9 8 21 9 8 71 9 8 21 9 8 7 内部r & d 3 73 63 83 6 3 43 o3 83 8 兼并创新企业 1 7 2 31 22 01 72 32 12 4 技术联合1 92 o2 12 91 72 11 82 8 r & d 合同1 72 32 22 61 7 2 41 42 o 技术购买| 92 12 32 _ 31 92 01 62 1 技术搜索 2 73 22 9 3 32 12 72 83 2 从图2 - l 中我们可以看出，公司依赖外部技术的比例上升速度越来越快，尤 其是北美的公司比例上升最快。北美公司的这种转化，实际上是有一定历史背景 的，美国一贯是强调自由竞争和反托拉斯法的国家，但是面对全球竞争的挑战， 硕士学何论文第2 章外生犁技术成长模式及其特点比较 1 9 8 4 年美国颁布了国家合作研究议案( n c r a ) ，对于反托拉斯法的有些条款有 些放松，允许竞争者在r & d 方面进行合作。进入2 0 世纪9 0 年代，这种趋势更 加明显，越来越多的美国公司不仅加强了国内公司之间的合作，而且通过与国外 的公司合作来获取技术。 1 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 51 9 9 82 0 0 12 0 0 2 ，年 图2 - 1高度依赖外部技术来源的公司比例m 国际上很多最好的公司都在加大从外部获取技术的力度，但这并非说明公司 自身的技术能力就不重要了，恰恰相反，自身研究开发能力的强弱，直接关系到 公司能够从外部引入何种类别的技术以及能否实现对外部技术的有效利用。在 r o b e r t s 的调查中，这些被调查的公司都是世界内部研究开发实力最强的公司， 每一家公司年r & d 支出都超过1 亿美元m 。 类比我国情况，我们一直都在强调我们现在的创新战略重点是如何从模仿创 新过渡到自主创新，将自主创新作为目标和发展战略。自主创新通常是与技术引 进相对应的。自主创新是指一国不依赖外部的技术引进，而依靠本国自身力量独 立开发，进行技术重新活动。例如日本在战后经济的复兴，从西方发达国家进行 了大量的技术引进，在此基础上日本对引进技术作了消化和吸收，进而过渡到依 靠自身技术突破的创新阶段，这个过程实际上就是从模仿创新过渡到自主创新的 历程。判断一个国家是否依赖于国外技术以及反映国家自主创新能力的一个基本 嘶 嘴 嘶 傩 伽 嘶 嘶 嘶 嘶 帆 嘶 o 9 8 7 6 5 4 3 2 l 筮求妞 硕士学位论文 第2 章外生犁技术成长模式及其特点比较 指标是技术依存度。技术依存度是指一个国家技术引进金额与r & d 经费支出的 比例。图2 - 2 显示了我国近l o 年来技术依存度的变化【4 5 ，撕】。 从图2 - 2 可以看出，我国技术依存度不仅没有下降，反而处于不断升高的态 势，这表明我国不仅没有摆脱对国外的技术依赖，反而对国外技术的依赖程度不 断提高，企业自主创新能力减弱。 类比其它国家的情况，我国技术依存度的水平远远高于发达国家和其它新兴 工业国家，韩国对外技术依存度从1 9 7 1 年的o 2 1 降低到9 0 年代初期的0 1 8 ， 同期，美国和日本的比例分别为o 0 4 1 、0 0 4 0 。与国外发达国家的公司相比，虽 然都存在对外依赖的问题，但显而易见两者是区别的。 倒 性 j 釜 * 辎 一 ”“ ，_ ! 产 。 l 、 1 9 8 81 9 8 91 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 6 焦 图2 - 2中国技术依存度【4 5 ，4 6 l 2 1 2 企业外部技术源的类别 图2 3 企业外部技术的主要来源 企业外部技术的来源( 见图2 3 ) ，主要包括大学和r & d 机构，同行业的竞 争企业以及其它企业，甚至可以来自供应商和消费者。从外部技术源的类别来看， 一般包括技术购买、技术联盟和技术并购。企业从大学和r & d 机构以及其它竞 1 3 硕士学位论文第2 章外生型技术成长模式及其特点比较 争企业的技术获取，主要就是上述的三种情况。 技术购买主要是通过市场交易的形式来购买技术，技术引进是其中一种特殊 情况，主要是跨国的技术购买行为。技术购买一般包括成套设备和关键设备、专 利技术，r & d 成果等，技术购买具有简单、一次性交易的特点，这种形式相对 于企业内部产品开发，具有很多优点，比如所需资本比通过新产品开发的投入要 小得多。通过购买成套设备或关键设备，可以快速获得制造能力，缩短进入市场 的时间和降低产品成本。但是，通过技术购买获取的技术，企业对技术的控制程 度相对较低。同时，技术购买这种形式，技术流动是单向的，获取的技术通常属 于成熟阶段的技术，对技术购入方来说，由于其竞争者也易于对标准化技术进行 模仿，这样其相对于竞争者就无法获取技术领先地位，而且很难获得技术诀窍。 目前，我国企业主要外部技术来源的方式就是技术购买，不仅包括从国外引进相 关的设备和技术，而且包括从大学和科研机构购买相关的技术。 表2 - 2 技术联盟分类 ( 一) 合作创业投资 ( 二) 研究开发联盟 l 、合作r & d 2 、联合技术开发 3 、合资企业 ， ( 三) 外包 l 、o e m ( 四) 销售阶段的技术联盟 1 、采购协议 。 2 ，销售代理协议 3 、服务合同 企业常常会与其它企业合作去共同努力实现技术的获取、运用和营销，这种 合作模式我们称之为战略联盟。战略联盟的收益一般仅限于参与联盟的合作伙 伴。由于研究的分析角度和侧重点不同，战略联盟有多种分类标准( 比如，有的 强调资源的互换方式，有的从合作性质出发，有的从战略规划出发) 。从其合作 性质出发一般我们可以把战略联盟分为四种类型：合作创业投资，研究开发联盟， 外包，销售环节的联盟( 表2 - 2 所示) 。合作创业投资一般是介于大型企业和小 型企业之间的合作。大型企业可以采用的方式包括入股、给小企业提供资本以及 给小企业提供营销渠道从而使得小企业尽快进入市场，由此大企业可以获得外部 的技术来源；对于小型创业企业，这种合作可以为自己带来急需的创业资本和营 销能力。研究开发联盟包括合作r & d 、联合技术开发和合资企业。通过合作r & d ， 1 4 硕士学位论文