（马克思主义基本原理专业论文）高校学术道德问题研究.pdf

摘要 高校学术道德问题研究 高校教师硕士学位申请人刘文华 指导教师邹顺康教授 摘要 学术活动包括学术研究、学术评价( 审) 和学术奖励等一系列相互关联的活动，反映着 人们探索真理和应用知识的过程，具有客观性、探究性、无限性与有限性、自主性、社会性、 功利性、规范性。 学术活动要有序进行，需要所有进行学术研究和与学术相关的人都应该共同的遵守价值 观和学术规范，这个规范的总和就是学术道德，即从事学术活动的主体在学术活动中处理个 人与他人、与社会学术关系时所麻遵循的学术价值观和学术规范的总和。学术道德是从事学 术研究的基本伦理规范，在学术研究过程中，如果不遵守学术研究的行为准则和规范，就会 导致学术道德失范，即从事学术研究以及与学术有关的人员为了达到自己的目的而违背学术 道德规范的行为。 近年米我国高校学术道德火范已成蔓延之势，主要有表现有：伪造数据，抄袭剽窃，虚 拟参考文献，一稿多投多发，名不副实，大胆伪造申报信息，“跑关系”以使评审顺利通过， 以权谋私，评审标准冈人而易等等。高校学术道德失范将损毁高校学术声誉，败坏社会风气： 玷污科学精神，阻碍科技创新；贻误人才培养，危及国家未来。不利于高校的健康发展和创 新型国家的建设，以及“以德治国”方略的实施。 导致高校学术道德欠范的原冈主要有：权力缺乏有效监督导致学术规范和学术评价功能 异化；市场经济的逐利性与高校的激励机制不科学导致学术研究的功利性；教育制度的缺陷 使培养的学术人缺乏必要的学术道德素养；学术规范的不完善导致高校学术投机者有机可乘； 学术人学术价值观的错位是高校学术道德火范的思想因素。 根据导致高校学术道德失范的原冈采取切实可行的对策已经势在必行：以加强思想政治 教育作导向，以强化学术法规作基础，以加强学术道德自律弘扬科学精神为根本，以完善学 术批评为重要手段，形成有利丁高校学术活动健康发展的氛嗣；加强学术评价与监管建没， 建立科学与多样化的学术评价标准，建立专门与公平化的学术评价机构，学术监督管理要严 密与可操作化；借鉴国外经验，成立专门的管理机构，制定可行的管理法规，严肃惩治，加 强学术道德自律，创新治理措施。 关键词：学术道德学术道德失范学术规范对策。 a b 、 t r a c t 曼量曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼1 一一i 曼! 曼璺 t h er e s e a r c ho nt h ep r o b l e m sa b o u t a c a d e m i cm o r a l i t yi nu n i v e r s i t l y c o l l e g et e a c h e rm a s t e r sd e g r e eg r a d u a t es t u d e n t ：l i uw e n h u a s u p e r v i s i n gt e a c h e rp r o f e s s o r ：历“鼢“，z 施馏 a b s t r a c t a c a d e m i ca c t i v i t i e sr e f e rt oas e r i e so fm u t u a l l yr e l a t e da c a d e m i ca c t i v i t i e s ，i n c l u d i n ga c a d e m i c r e s e a r c h ，a c a d e m i ce v a l u a t i o na n da c a d e m i ca w a r d s t h e y r e f l e c tt h ep r o c e s so fs e e k i n gt r u t ha n d u s i n gk n o w l e d g eb yh u m a nb e i n g s ，w i t ht h eq u a l i t yo fo b j e c t i v i t y , s p e c u l a t i o n ，f i n i t u d e ，i n f i n i t y , s u b j e c t i v i t y , s o c i a b i l i t y , u t i l i t y , a n dr e g u l a r i t y a c a d e m i ca c t i v i t i e sm u s tf o l l o wd e f i n i t er u l e s a l lt h ep e o p l ew h oa r ed o i n ga c a d e m i c r e s e a r c h e so rw h oa r er e l a t e dt oa c a d e m i cr e s e a r c h e sm u s to b s e r v et h ec o m m o nv a l u ec o n c e p ta n d a c a d e m i cn o r m s t h es u mo ft h e s ec o m m o nv a l u ec o n c e p ta n da c a d e m i cn o r m si sc a l l e da c a d e m i c m o r a l i t y , t h a ti s ，t h es u mo f t h ea c a d e m i cv a l u ec o n c e p ta n da c a d e m i cn o r m sa b o d eb yt h o s ew h o a r ec o n c e r n e dt h e m s e l v e sw i t l lt h ea c a d e m i cr e s e a r c h e sw h i l ed e a l i n gw i t ht h ea c a d e m i cr e l a t i o n s h i p b e t w e e nh i ma n do t h e r s ，b e t w e e nh i ma n dt h es o c i a lr e s e a r c h e si na c a d e m i ca c t i v i t i e s b e c a u s e a c a d e m i cm o r a l i t yi st h ef u n d a m e n t a le t h i c a lr e g u l a r i t yi nr e s e a r c h e s ，t h ef a i l u r et of o l l o wt h e s e p r i n c i p l e sa n dr u l e si na c a d e m i cr e s e a r c h e sw i l lr e s u l ti na c a d e m i ca n o m i e ，t h a ti s t os a y , t h o s e p e o p l e w h oa r ed o i n ga c a d e m i cr e s e a r c h e so rw h oa r er e l a t e dt oa c a d e m i cr e s e a r c h e sw i l lv i o l a t e t h ea c a d e m i ca n dm o r a ln o r m si no r d e rt or e a c ht h e i rt a r g e t s i nr e c e n ty e a r s ，t h e r ei sap r e v a i l i n gt e n d e n c yo fa c a d e m i ca n o m i e ，f o re x a m p l e ，t h ed a t a f a l s i f i c a t i o n ，p l a g i a r i s m ，f i c t i t i o u sr e f e r e n c e s ，d u p l i c a t es u b m i s s i o na n dp u b l i c a t i o n ，h o l l o w r e p u t a t i o nw i t h o u tb a s i s ，t h eb o l df a b r i c a t i o no fa p p l i c a t i o ni n f o r m a t i o n ，t h ee x p l o i t a t i o no fg u a n x i t os u c c e s s f u l l yp a s st h ee v a l u a t i o n ，t h ea b u s eo fo n e sp o w e rf o rp e r s o n a lg a i n s ，t h ev a r i a n c eo f j u d g i n gc r i t e r i ad u et o d i f f e r e n tp e o p l e ，a n ds o o n t h ea c a d e m i ca n o m i ei nu n i v e r s i t i e sw i l l u n d e r m i n et h ea c a d e m i cr e p u t a t i o no ft h o s eu n i v e r s i t i e s ，d e g r a d es o c i a lc o n d u c t ，c o n t a m i n a t e s c i e n t i f i cs p i r i t ，p r o h i b i tt e c h n o l o g i c a lc r e a t i o n ，a n dh i n d e rt h ec u l t i v a t i o no f t a l e n t s ，e v e ne n da n g e r t h ef u t u r eo fo u rc o u n t r y a l lo ft h e s em e n t i o n e da b o v ew i l li m p e d et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n tt ot h e u n i v e r s i t i e sa n dt h ee s t a b l i s h m e n to fac r e a t i o n a lc o u n t r y , a sw e l la st h ea p p l i c a t i o no ft h es t r a t e g y r u n n i n gt h ec o u n t r yb yv i r t u e t h e r ea l ev a r i o u sr e a s o n sl e a d i n gt ot h ea c a d e m i ca n o m i e t h el a c ko fs u p e r v i s i o nb yp o l i t i c a l p o w e rr e s u l t si nt h ed i f f e r e n t i a t i o no fa c a d e m i cr e g u l a r i t ya n da c a d e m i ce v a l u a t i o nf u n c t i o n 1 n l e p u r s u i to fp r o f i t si nt h es o c i a le c o n o m i c sa n dt h es t i m u l a t i n gm e c h a n i s mi nu n i v e r s i t i e sl e a dt o u t i l i t yi na c a d e m i cw o r k 。t h ed e f e c t si ne d u c a t i o n a ls y s t e md e p r i v et h er e s e a r c h e so fn e c e s s a r y i i i 两南人学硕 学位论文 a c a d e m i cm o r a l i t y t h ei n a d e q u a c yo ft h ea c a d e m i cn o r m sa n dr u l e si st h eb a s i cr o o to ft h e a c a d e m i ca n o m i ei nu n i v e r s i t i e s ，w h i l et h em i s p l a c e m e n to ft h ep e r s o n a lv a l u ec o n c e p ti st h e i n h e r e n tr o o t i ti se x t r e m e l yu r g e n tt oa d o p tp r a c t i c a ls t r a t e g i e st oc o p ew i t ht h ea c a d e m i ca n o m i ei n u n i v e r s i t i e s w em u s te s t a b l i s hp o s i t i v ea t m o s p h e r et op r o m o t et h eh e a l t h y d e v e l o p m e n tt o f a c a d e m i ca c t i v i t i e si nu n i v e r s i t i e sb ys t r e n g t h e n i n gt h ei d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o na st h e l e a d e r s h i p ，c o n s o l i d a t i n gt h ea c a d e m i cl a w sa st h eb a s i s ，i n t e n s i f y i n gt h es e l f - d i s c i p l i n a r ya c a d e m i c m o r a l i 够a n du p h o l d i n gt h es c i e n t i f i cs p i r i ta st h ef u n d a m e n t ，a n de n h a n c i n gt h ea c a d e m i ce r i t i c i s a sa ni m p o r t a n tm e t h o d m e a n w h i l e ，w em u s tf o r t i f yt h ec o n s t r u c t i o no ft h ee v a l u a t i o na n d s u p e r v i s i o n ，s e tu ps c i e n t i f i ca n dd i v e r s i f i e dj u d g i n gs t a n d a r d s ，a sw e l la ss e tu pp r o f e s s i o n a l a n d f a i re v a l u a t i o ni n s t i t u t i o n t h ei s s u eo ft h ed e g r e em u s tb es t r i c ta n do p e n ，t h es u p e r v i s i o na n d m a n a g e m e n tm u s tb er i g i da n do p e r a t i o n a l i naw o r d ，w em u s tl e a r nf o r e i g ne x p e r i e n c e ，s e tu p p r o f e s s i o n a lm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n ，f o r m u l a t ep r a c t i c a lm a n a g i n gr u l e sa n dp r i n c i p l e s ，s e r i o u s l y p u n i s hi m m o r a l i t y , s t r e n g t h e na c a d e m i cs e l f - d i s c i p l i n e ，a n ds e e kn e ww a y so fa d m i n i s t e rm e a s u r e s i v k e y w o r d s ：a c a d e m i cm o r a l i t y ；a c a d e m i ca n o m i e ；a c a d e m i cn o r m s ；s t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者：签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名： 签字日期：年月 日 导师签 签字日落e l 导言 m e _ 一一 pi ! 鼍墨 导言 一、研究背景及研究意义 ( 一) 研究背景 改革开放的三十年是中国快速发展的三十年，同时又是社会转型的三十年。 与此同时，伴随着科技的快速发展，全球化进程的加快，各种文化的交融，中国 特色社会主义市场经济的建立，人们思想观念的多元发展、主体性的增强，其价 值取向、生活方式、利益追求等都在发生着深刻的变化。在对利益的追求上，有 的人为了个人私利不顾社会道德规范、甚至党纪国法，导致了社会经济、政治、 文化领域的腐败现象。这种现象已经向我国社会的各行业扩散，严重地影响着中 国社会的健康发展。反映在高校学术领域，那就是高校学术道德失范问题。 我国高校学术道德失范近年来大有蔓延之势。如浙江大学贺海波论文事件： 贺海波作为第一作者的8 篇论文均不同程度地存在剽窃、抄袭原博士导师实验数 据，以及一稿两投、部分图表数据张冠李戴、重复发表、擅署他人名字、擅自标 注基金资助、捏造知名专家等严重学术不端行为，此事在全国引起很大反响。此 外，仅2 0 0 9 年披露的比较典型的学术道德失范案例就有如下几例：辽宁大学校副 校长陆杰荣及北京师范大学在读博士杨伦在核心期刊发表的文章系抄袭属实；西 南交大副校长黄庆的博士论文有抄袭行为且性质较为严重；被媒体称为“史上最 牛硕士论文抄袭”的东北财经大学的一篇硕士学位论文与南京财经大学一篇硕士 学位论文整体框架、目录、文献综述、j 下文分析、对策、参考文献几乎完全一样， 只是把江苏及其数据改成了山东及其数据，以及致谢不同。其实，博士论文、硕 士论文、甚至一些公开发表的论文属抄袭的也不只一二，大学本科学士学位论文 属抄袭的已经成为高校公开的秘密，所以有的指导教师抛出了“两个凡是”：凡是 写得好的几乎都是抄的，凡是写得狗屁不通的就是自己写的。 当然，学术道德失范不仅仅指论文抄袭，还包括科研课题立项的弄虚作假、 科学试验中的弄虚作假、成果验收鉴定评审中的弄虚作假等等。 著名学术打假人方舟子的新语丝网站，从2 0 0 0 年起开始打假，至今揭露了8 0 0 多起学术造假事件，即平均不到四天就有一例学术造假事件发生，其实还有许多 没有被披露的就不得而知。这样的事件在普通高校、重点高校、乃至中国的名校， 以及在学生、讲师、教授、直到院士中都时有发生。 由此可见：当今高校从本科生到硕士生、博士生，从普通教师到学术带头人、 专家均部分的存在学术道德失范的问题，且这个问题在市场经济条件下、在利益 两南人学硕十学何论文 驱动下甚至越来越严重，严重地影响着高校学术的良性运行和高等教育的健康发 展，严重地影响了良好社会风气的形成，不利于“以德治国 理念的贯彻以及和 谐社会的建设。 ( 二) 研究意义 由研究背景可见，加强对我国高校学术道德失范问题的研究，以弄清其根源， 提出有效的对策，就具有很重要的理论价值与实践意义。 1 加强高校学术道德失范问题研究有利于高校的健康发展 高校的功能主要有：培养高级专门人才、推动科学发展和服务社会。在知识 经济时代，大学功能的发挥不仅制约着一定社会的物质文明程度，而且也影响着精 神文明的发展。然而一个高校的功能能否得到有效发挥，其中很重要的就是高校 的学术道德素质。因为良好的学术道德是从事学术研究的前提：只有具有良好学 术道德的学者，才能按照学术研究规范去踏实研究、不断进取、不断推动科技创 新；也才能不断为社会经济、政治、文化等各方面的发展提供优质的学术、科技 服务；同时，也才能以其“身正”、“学高去影响学生，培养出社会需要的德才 兼备的创新人才，从而使高校得到社会的充分肯定与认可，更好地健康发展。但 是，我国高校近年来同益严重的学术道德失范，不利于科技刨新和创新型人才的培 养。因为教师如果自身学术道德素质不高、学术违规、道德失范，就难以对学生 提出合理的学术道德要求，即使提出了，也难以得到学生的接受和认同，使培养 出来的学生学术道德很有可能存在问题。学术道德出了问题，必然会制造出许多 学术垃圾，败坏高校学术研究的风气，玷污科学精神。这不仅难以实现高校培养 高级专门人才、推动科学发展和服务社会的功能，而且还会对社会进步带来不利 影响，失去社会的认可，严重影响高校的健康发展。所以，加强高校学术道德失 范问题研究，促进高校学术道德提升，有利于高校的健康发展。 2 加强高校学术道德失范问题研究有利于我国“创新型国家”的建设 胡锦涛指出：“建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学 技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展”。【l 】 我国要建设创新型国家，必须依靠科技和教育，实施科教兴国战略。大学教育，作 为整个国民教育的“龙头”，对于建设创新型国家具有十分重要的影响。一是知识 经济的特点决定了高校在创新型国家建设中的地位。创新型国家的核心是科技创 新，科技创新是推动知识经济的原动力，谁捌有的新知识、新技术、新人才越多， 谁就能够以最小的成本获得最大的效益，从而在竞争中占据优势。据统计，“新科 技对社会经济的发展作用达到8 0 左右”。【2 】而新知识、新技术、新人才主要来源 于高校的学术研究，因为高校的学术研究是不断为社会提供新知识、新技术、培 2 导言 养新人才的重要渠道，而高校学术研究成果是否具有真j 下的价值，其基础就在于 学术道德如何。学术道德好，研究成果就是科学的有价值的，相反就是毫无疑义 的学术垃圾。所以加强高校学术道德研究有利于我国创新型国家的建设。二是高 校的社会功能决定了其在建设创新型国家中的地位。高等教育的本质属性是专业 性和学术性，建设创新型国家的核心是自主创新，这就需要具有科学研究、服务社 会、培养创新人才的高校不断为创新型国家的建设提供创新型人才、知识、技术， 推动我国创新型国家的建设。虽然其他科研机构，如中国科学院及其下属机构和各 省市的研究所，各企业单位的科研机构在创新型国家建设中也会发挥一定甚至很 大的作用，但它们无法取代高校培养高层次创新人才的职能。而创新型人才是建设 创新型国家的关键所在，如果社会得不到大学提供的创新人才，尽管有创新的科 技和服务，我国的“建设创新型国家”也会因为没有创新型人才的实施而难以实现， 而创新人才的培养最基本的素质就是学术道德问题。只有具有良好学术道德的教 师才能培养出具有良好学术道德的学生，他们具有了良好的学术道德，才能在学 术、科学研究中以求真务实、刻苦努力、不断追求的科学精神去不断创新，为创 新型国家的建设不断提供积极有效的科研成果，推动科技创新，走自主创新之路。 所以，加强此问题的研究，对于实施“科教兴国”、建设“创新型国家”具有重要 的理论与实践意义。 3 加强高校学术道德失范问题研究有利于我国“以德治国方略的实施 面对社会风气的r 益恶化，党中央、国务院于1 9 9 9 年提出了“以德治国”方 略，2 0 0 1 年颁布了公民道德实施纲要，从而把道德建设作为治国方略。中国改 革开放以来，经济快速发展，可是道德水准并没有得到相应的提高，甚至还存在着 下降的趋势。如为了个人利益而坑蒙拐骗、尔虞我诈、丑恶现象抬头、治安恶化、 腐败风行等等。其中一个很重要的原因就是在推进市场经济建设的同时，忽视了道 德建设，没有把道德建设作为治国方略，使一些人对做出不道德的行为不以为耻， 反以为荣。所以以德治国方略的提出和实施，为良好社会风气的树立和好转，营造 了良好的舆论氛围，提供了思想和制度上的保障。 大学教育的宗旨不只是传授知识技能，而且更为重要的是还要教人做“士”， 即教育学生成为传承、引领先进文化的知识分子。高校，在人们眼罩是现代社会 文明的圣地，是先进文化的发源地、集聚地；高校师生是现代文明的代表，是先 进文化的传播者、制造者。高校理应成为抵制社会不正之风、净化社会风气的坚 实“堡垒”。高校教师、学者是德学兼具的示范者，应该是一个民族文明与良知的 最有觉悟的守望者，应能把握一个民族文明与良知的最后底线，守住这条底线应是 知识分子义不容辞的责任，即使社会上不道德的现象和行为再多，人们也希望在高 两商火学硕十学何论文 曼曼曼皇! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼曼曼量曼曼曼曼曼1 一 一_ 一 i 曼曼曼 等学府能够看到真善美。然而，令人失望的是：近几年来高校不仅没有起到抵制社 会不j 下之风的作用，而且自身学术道德失范的现象也层出不穷、屡禁不止、越演越 烈，在一定程度上加剧了社会不良风气的恶化趋势，影响了社会道德建设，也必 将影响“以德治国 方略的实施。所以，加强高校学术道德失范问题的研究，提 出有效的治理对策，是我国“以德治国”方略的具体要求和体现，有利于推进“以 德治国”方略的实施。 二、国内外研究现状及文献综述 1 关于学术道德与学术道德失范的概念 随着高校学术道德失范问题的增加，关于学术道德问题研究的文献近几年来 也比较多，为加强高校学术道德建设提供了许多宝贵的资料和经验。在这些相关 研究成果中大多会涉及到学术道德和学术道德失范的定义问题，有的还专门就学 术道德定义进行研究。如：蒋国保在我所理解的学术道德( 安徽史学，1 9 9 5 ( 4 ) ) 中认为：“学术道德，作为学界为保证学术事业健康发展而约定俗成的普遍道德准 则，它实际上体现了学者这个群体特殊的生命境界学者的生命境界，理应与学术密 切相关，则学术道德的价值核心一或者说根本的价值取向，就只能是为学术而学 术”；谢俊在论学术自由视野下的学术道德( 高教探索，2 0 0 8 ( 6 ) ) 中指出：“学 术道德保障学术自由之精神的发扬。一方面，学术道德使学术工作者保持内心的 宁静，保持一种为学术而学术的独创性精神，防止社会功利的过分追求对学 术自由精神的侵蚀，以致于丧失学术的自觉与学者的自尊。另一方面，学术道德 为学术工作者在特定领域的学术活动提供了行为准则和规范，保障真理的探寻和 造福人类社会。学术道德是一种内在约束，同时它也表现为对于良好学术研究 的预警和引导作用，保障学术研究使命的完成。 江新华，陈新松在学术道德的 本质初探( 理论月刊，2 0 0 4 ( 2 ) ) 中认为：“学术道德就是指从事学术活动的主体 在进行学术研究活动、学术评价( 审) 活动、学术奖励活动的整个过程及结果中 处理个人与他人、个人与社会等方面关系时所应遵循的行为准则和规范的总和 等等。从众多关于学术道德的定义中可以看出比较有代表性的定义主要有三种观 点：一种观点是从学术自由( 为学术而学术) 的角度来谈学术道德。这个观点把 学术道德所涉及的作用、规范、学术人内在修养概括得比较好，但是忽略了任何 道德产生的基础都是社会关系，因为j 下是一个人的行为对社会关系产生了不利影 响才需要道德来维系，所以这个观点具有不准确性。第二种观点是从本质上来定 义学术道德。该观点把道德的概念应用于学术活动，比较准确地从本质上概括了 学术道德的定义，但是语言表述上显得不太简捷。第三种是从学术道德对学术界 4 导青 曼in 一m i m 一i n 曼曼蔓! 皇曼! 鼍皇曼舅曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼篡曼曼曼曼曼曼曼皇曼皇曼曼皇 的规范作用和社会作用来理解。认为学术道德是作为学术界为保证学术事业健康 发展而约定俗成的普遍道德准则，是提高学术创新能力和水平的重要保证，对增 强自主创新能力、促进学术繁荣发展具有不可代替的重要作用。该观点揭示了学 术道德的规范作用和社会作用，但从严格意义上讲，这种观点并不是对学术道德 概念的定义，而是对学术道德作用的说明。基于此，本文也试图对学术道德的概 念作进一步探讨。 对于学术道德失范概念的研究，目前学术界主要有三种观点：一种是将它置 于学术失范的范畴中加以讨论。如：吕淑珍在关于学术道德建设的反思与重构 ( 现代情报，2 0 0 7 ( 1 ) ) 中认为：“学术失范是指一切通过不正当手段获得荣誉和 利益的学术堕落行为”。这种观点把学术道德失范与学术失范完全等起来肯定不 妥。另一种观点也是学界比较多的观点，即从学术行为目标与手段的角度来定义 学术道德失范。如王悦在研究生学术道德失范的表现、原因及其对策( 河西学 院学，2 0 0 8 ( 6 ) ) 中认为：“研究生学术道德失范指的是在学术研究中，研究生用 不符合学术规范的手段去实现社会的价值目标”；罗群英在高校教师学术道德失 范问题研究( 理论，2 0 0 6 ( 8 ) ) 中认为“学术道德失范是指学术人用不符合学术 道德规范的手段来实现自己的文化目标( 荣誉、职称或金钱等) ”；高力彬在高 校预防学术道德失范的两条思路约束与引导( 重庆工学院学，2 0 0 7 ( 1 ) ) 中认为： “学术道德失范，主要是指在学术活动中通过不正当的手段而获得荣誉和利益，违 背学术规范的行为”。这类观点比较好的对学术道德失范进行了概括，但是给人感 觉只是对其现象的描述，缺少本质的揭示。第三种是从学术道德主客体的角度来 定义，如王卫方在论学术道德失范的特点及防治对策( 湖南社会科学，2 0 0 3 ( 1 6 ) ) 中认为：“所谓学术道德失范，就是学术人或学术管理者在伦理方面违背学术规范 的行为”，这个定义的主体是学术人或学术管理者，客体是学术伦理( 或学术道德) ， 认为只有违背学术伦理才叫“学术道德失范”，而违背一般的学术规范，例如用字 用词错误、语法错误等不属伦理道德问题。这个概念从伦理学的角度比较深刻的 揭示了学术道德失范的内涵，可问题是怎么样严格区分伦理学术规范和一般学术 规范? 学术主体仅仅是“学术人和管理者 吗? 基于以上几种观点笔者认为有待 进一步对此概念进行厘清。 2 关于高校学术道德失范的表现和原因 关于学术道德失范的表现是我国学界近年来讨论得较多的内容，从表现来看， 都大同小异。如：罗群英在高校教师学术道德失范问题研究( 理论界，2 0 0 6 ( 8 ) ) 把高校教师学术道德失范分为：伪造类、剽窃类、僭誉类三种失范行为；王正杰 在论新时期研究生学术道德的现状及教育对策( 毛泽东思想研究，2 0 0 9 ( 7 ) ) 5 _ i 开i 南人7 硕十学何论文 中把研究生学术道德失范分为：抄袭剽窃他人的研究成果、弄虚作假、一稿多投 或多发、以不正当的手段顺利通过毕业答辩四种失范行为；熊德明在高校学生 学术道德的失范与构建( 湖南科技大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 8 ( 7 ) ) 中把高校 学生的学术道德失范分为：抄袭剽窃他人成果、请“枪手”代写文章、伪造实验 数据、论文成果“搭乘便车、一稿多投、求助编辑六种失范行为；王卫方在论 学术道德失范的特点及防治对策( 湖南社会科学，2 0 0 3 ( 1 6 ) 把学术道德失范概 括为：浮躁性、蒙骗性、投机性三个特点等等。从相关文献列举的现象看，归纳 起来高校学术道德失范的表现主要有以下几种最为明显；( 1 ) 低水平重复；( 2 ) 伪造数据；( 3 ) 假冒伪劣；( 4 ) 抄袭剽窃；( 5 ) 权钱交易学术名誉；( 6 ) 学位授 予注水；( 7 ) 学术评审腐败等等。这为本课题归纳高校学术道德失范的表现及危 害，以及提出对策打下了一个良好的基础。不过，学界对学术道德失范行为的揭 露多较为直观、表面，没有进行较好的理论概括。所以本文将对此表现从理论层 面进一步整理。 对学术道德失范的表现进行原因分析，许多论者的文章中几乎都涉及到政治、 经济、文化、制度、教育、个人等方面，只是不同的论者论述的侧重点有所不同。 如张慧的高校学术道德失范原因分析( 中国成人教育，2 0 0 8 ( 1 0 ) ) 侧重从社会、 教育、机制三个方面进行分析；章鹏的试论学术道德失范的原因与对策( 台州 学院学报，2 0 0 3 ( 8 ) ) ，以及王崇文的当前我国学术道德问题产生的原因及对策 ( 福建财会管理干部学院学报，2 0 0 3 ( 1 ) ) ，侧重从主客观角度进行分析；熊德明 的高校学生学术道德的失范与构建”( 湖南科技大学学报( 社会科学版) ， 2 0 0 8 ( 7 ) ) ，侧重从规范、制度、社会风气方面进行分析等等。美国学者威廉布 罗德、尼古拉斯韦德在其背叛真理的人们科学殿掌中的弄虚作假( 朱进 宁，方玉珍译，上海科技教育出版社，2 0 0 4 ( 1 2 ) ) 第一章“并不完美的理念”中 指出：“现代科研是一项职业，其进身之就是发表在科学文献上的文章。要获得成 功，一个研究人员必须使自己的文章尽可能多地得到发表，确保能拿到政府的资 助，建立自己的实验室，创造条件招收研究生，增加发表文章的篇数，争取在一 所大学拿到终身职位，撰写可能引起科学奖评选机构注意的文章，当选美科学院 院士，并希望有朝一日被邀请去斯德哥尔摩( 领取诺贝尔奖) ，说明科研上弄虚 作假的内在因素是研究者的功利性，外在因素则是科研自律的机制存在缺陷。以 上分析从不同侧面为我们研究高校学术道德失范的原因提供了很好的平台和基 础，但是显得宏观分析居多，微观分析不够，表面描述居多，深层分析不够。基 于此情况，本文将尽可能就此问题从微观、深层次进行理论分析。 3 。关于治理高校学术道德失范的对策 6 导育 曼- 一_ 一_ i i - - ；：曼皂! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇鼍曼甍曼苎曼曼鼍曼曼舅曼寰曼曼曼曼曼曼曼曼 关于高校学术道德失范问题的所有研究文章几乎都谈到对策问题，如：王卫 方在论学术道德失范的特点及防治对策( 湖南社会科学，2 0 0 3 ( 1 6 ) ) 中提出： 完善制度、端证党风、加强学术队伍的思想道；章鹏在试论学术道德失范的原 因与对策( 台州学院学报，2 0 0 3 ( 8 ) ) 中提出：重视学术道德修养，加强学术道 德素质教育；改革现行的学术评价机制，建立和完善科学的学术评价体系；规范 学术管理，提升管理水平；强化各管理部门的职能和作用，加大对学术道德腐败、 学术造假者的惩处力度。此外，高力彬的高校预防学术道德失范的两条思路约 束与引导( 重庆工学院学，2 0 0 7 ( 1 ) ) 、熊德明的高校学生学术道德的失范与构 建”( 湖南科技大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 8 ( 7 ) ) 、杨玉圣的学术腐败、学术 规范与学术伦理一关于高校学术道德建设的若干问题( 社会科学论坛，2 0 0 2 ( 6 ) ) 、 杨玉圣的贵在自律一做学问应坚守学术伦理( 学术界，2 0 0 2 ( 1 ) ) 等等，都从 不同的角度对高校学术道德失范的治理提出了有益的对策。从国外来看：新加坡 的法制与文化反腐并举对遏制包括学术腐败在内的腐败起到了很好的效果；美国 注重立法和专门机构的建设，于2 0 0 0 年颁布了关于不良研究行为联邦政策， 设立有一个全国性的科学道德监督机构，专门接受学术不端的举报、调查并处置， 收到了较好的效果；英国特别强调学术监督主要依靠学者自律等等，这些成功的 做法值得我国借鉴。从以上国内外关于治理高校学术道德失范问题的对策看，主 要有以下观点：一是希望国家有关部门加紧制定相关政策法规；二是希望高校加 强学风和学术道德建设；三是希望学术界建立完善的学术评价和学术批评机制； 四是希望学者严格自律。这些建议对于遏制高校学术道德失范都具有一定的价值， 但是都存在口号式的居多，如何使其真正具有可操作性的较少。所以，本文将侧 重从可操作性角度来进一步研究治理高校学术道德失范的对策。 7 第一章高校术道德久范的殚论解读 第一章高校学术道德失范的理论解读 一、学术及学术活动的特点 学术水平的高低代表着一定时期科学文化的进步状况，同时也是一个社会文明 的标志。那什么是学术、它有哪些特点、学术活动怎样才能健康发展昵? 当代学者倪梁康教授认为：“学术主要指学问，用较西方化的术语来说，大多 是指科学研究。 【3 j 。一般来讲：“学”指的是系统的基础理论，“术 指的是系统 的应用理论，学术就是指理论及其应用的活动过程，通常也叫学术活动、科学研 究。学术作为一种活动，包括学术研究、学术评价、学术奖励等相关活动，反映 着人们探索真理、发展知识、应用知识、传播知识的过程。具有以下特点： 第一、学术活动具有客观性。学术活动的目的是揭示自然和社会发展的客观规 律，其内容是不以人的主观意志为转移的客观真理，这就要求学术活动必须尊重 客观事实和规律，不能随意伪造学术研究数据，更不能主观作出研究结论。真理 具有客观性，鉴于此，追求真理的科学研究目的就在于求“真”，所以学术活动具 有客观性。 第二、学术活动具有探究性。即人类对外部客观世界的探索与研究，这是学术 活动的核心。一方面，人类所面对的未知世界是无限的，而一切未知的东西都是 可以认识的，所以对未知世界的研究、探索是无限的。另一方面，面对无限的未 知世界，人们的认识在一定历史条件下是有限的，只能是对整个世界局部的、片 断的反映，不可能穷尽真理，需要对已形成的认识及其真伪继续探究。 第三、学术活动具有自主性。学术活动的自主性，是指学术人员在进行学术活 动时，最小程度地受到外在和内在的限制，为学术而学术，即学术自由。学术自 由是追求真理的先决条件，一个人只有真正为学术而学术，排除一切干扰，才可 能潜心钻研，获得有价值的成果。高校如果缺少学术自由，就无法形成学术思想 自由探讨、相互撞击出学术火花的学术氛围；同时也难以培养敢于为学术研究献 身的创造性人才，大学也就很难发展，所以学术活动具有自主性，即学术自由。 第四、学术活动具有功用性。学术活动拥有其独特的社会价值，即推动社会 进步。自然科学研究的作用在于能促进科技的发展，推动生产力的发展，为人类 创造巨大的精神财富；社会科学研究的作用在于促进思想的不断创新，提高精神 境界。一个为学术而学术从事学术活动的人能给社会创造出社会价值，为人类社 会的进步添砖加瓦。 9 荫南人学硕十。了：侮论文 曼曼舅i i ii l l 一i 曼皇皇皇 二、学术活动的有序进行需要学术道德规范 由学术活动的特点可知：为了保证学术活动的有序发展，需要学者具有为学术 而学术的科学精神，以及抵御来自外在和内在的各种干扰与诱惑的能力，遵守社 会道德和学术规范去不断探索客观世界的本来面目和发展规律。可作为社会现实 人的学者在当今利益横流的社会下，有的学者也会为了自己的功利而违背学术规 范，做出种种学术道德失范的行为。所以要使学术研究顺利进行，就需要一套相 应的学术道德规范来约束学术研究人员以及相关人员的行为，这就是有关学术道 德失范和学术道德的问题。 ( 一) 学术道德的概念及特点 要遏制学术道德失范使学术活动有序进行，学术人常常需要克服两重限制才能 够自由：一是外在限制。从高校来讲，大学教师的学术活动虽然属于个人行为，但 是现实中既会受到社会政治、经济、文化、社会风气等的干扰，也可能会受到大 学管理者的粗暴干涉持不同学术观点学术人的打击。摆脱外在限制属于权利层 面的自由，这个问题的解决主要靠制度、机制、政策；二是学者自身内在的限制。 即学者对社会功利的过分追求、把学术研究作为换取金钱、名誉、地位、权力的 手段等等摆脱内在限制属于精神层面的自由，这个问题的解决主要靠主体的道德 自律。外在自由能否实现，关键在于内在自由的获得。因为外在自由仅仅只是为 学术自由的实现提供了一种条件和可能，学术自由的真正获得还必须有赖于“为 学术而学术”内在自由、科学精神。因此，根据学术活动的特点、人的社会性、 学术自由的要求，为了遏制学术道德失范，规范学术研究，以促进学术研究的有 序进行，就需要学术道德规范。 学术道德规范是学术道德的具体化，学术道德属于道德范畴，而道德是指：“反 映和调整人们现实生活中的利益关系，用善恶标准评价、依靠人们内心信念、传 统习惯和社会舆论维系的价值观念和行为规范的总和”【4 1 。道德涉及的主要是人与 人、人与社会、人与自然的关系问题，其主体只能是人。随着社会分工的不同出 现了不同的职业，也就形成了不同的职业道德，在学术领域的道德就是学术道德。 科学研究、学术活动等本身是活动，不能构成道德关系、形成道德问题。只有 从事学术活动的主体人在学术活动中与他人、社会、自然构成一定的关系，且这 种关系需要运用一定的准则、规范来调节时，才会产生学术道德问题。学术道德 既具有一般道德所具有的行为规范和准则的总和的基