（交通运输规划与管理专业论文）汕头港集装箱运输竞争力研究.pdf

i 汕头港集装箱运输竞争力研究 摘 要 随着我国经济贸易的不断发展，集装箱运输竞争日趋激烈。在我国 南部沿岸，深圳、厦门、广州等几个大港的集装箱发展已有一定规模。 在这种激烈的竞争下， 如何正确评价汕头港在粤东及其附近地区的竞争 力状况，找出优势和不足，以促进汕头港发展，是亟待解决的问题。 本文对我国港口集装箱运输的现状及发展环境进行了分析， 并选取 了对汕头港集装箱运输有显著影响的四个港口进行比较研究。 由于港口 集装箱运输竞争力的涉及面极为广泛， 为了对港口集装箱运输竞争力进 行全面的评估，要对影响港口集装箱运输竞争力的主要因素进行分析。 本文通过查阅大量的文献资料，结合相关专家的意见，依据相关原则建 立了港口集装箱运输竞争力评价的指标体系。 集装箱运输竞争力评价是一个较复杂的系统问题。 本文采用基于模 糊一致矩阵理论的决策优选方法， 运用模糊关系合成原理将一些边界不 清、不易定量的因素定量化进行综合评价。由于实际使用综合评价模型 时常会遇到因素较多时的权重不易分配， 并且每一权重份量都很小时评 价结果也不易分辨。为了减少这个问题的影响，本文采用二级模型对决 策优选模型进行了改进。 ii 在单因素优度值计算时， 采取根据模糊一致判断矩阵元素与优度值 的关系来取代传统的按方根法计算优度值，使算法具有科学性和可行 性。在此基础上进行多因素排序及多层次排序。 通过对汕头港及其竞争港口的集装箱运输竞争力研究， 分析汕头港 集装箱运输中存在的优势和劣势， 在此基础上对提升汕头港竞争力提出 相应的对策建议。 关键词：汕头港，集装箱运输，竞争力，模糊一致理论，指标体系 iii research on competitiveness of container transportation for shantou port abstract the constant development of economy and trade in our country has led to increasingly intense competition in container transportation. in south china, some big container terminals such as shenzhen, xiamen and guangzhou have developed to a certain scale. under the severe competition, it is an urgent problem to find out the advantages and disadvantages through properly evaluating the competitiveness of shantou port. this article analyzes the present situation for container transportation in our country, and chooses four container terminals that may obviously influence the container transportation of shantou port to study. for the container transportation related to many factors, it is important to pick out the main factors to analyze the competitiveness. by referring to a great deal of literature and expertise, a complete set of evaluation index for container transportation competitiveness was set up. the evaluation for container transportation competitiveness is a complicated system. this article uses a decision-making analytical method iv based on fuzzy congruity theory. by using the fuzzy theory, some qualitative factors are turned to quantitative factors. in actual use, sometimes the factors are so many that the weighing coefficient is hard to define. so a multi-layer model is adopted to improve the decision-making analytical method. when calculating the priority values, a method based on the relationship between fuzzy congruity matrix and priority is used to make sure the algorithm is scientific and feasible. through analyzing the competitiveness of container transportation for shantou port, the advantages and disadvantages are found out. based on the results, some relevant suggestions are bought forward to improve the competitiveness of container transportation for shantou port. key words: shantou port, container transportation, competitiveness, fuzzy congruity theory, evaluation index 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：胡雯 日期： 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：胡雯 指导教师签名：乐美龙 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 第 1 章 绪论 1 第 1 章 绪论 第 1 章 绪论 1.1 选题背景及意义 1.1.1 本文的选题背景 1.1.1.1 国际经济合作与发展的选择 随着全球经济一体化的发展，国际经济技术合作变得尤为密切。只有充分利用 各种国际国内资源，拓展发展空间，节约成本，才能在当今复杂多变的环境中适应 市场要求，在激烈的竞争环境中求得生存5。在全球化的作用下，尤其是随着中国 入世和世界经济重心的转移，许多国家把亚太地区特别是中国作为新兴的目标市 场，纷纷加大在中国的投资力度，促使我国日益成为全球制造业的重要区域之一， 进出口贸易激增。这极大地扩大了对港口运输业的需求，给我国港口的发展带来了 良好的发展契机。 在对外经济和海运事业的发展中，港口在我国运输体系中的地位日益凸显，已 经成为对外经济的重要节点。随着各国企业纷纷来华投资建厂，适箱货物比重不断 增加，将使港口集装箱运输维持较高的增长态势。展望国际集装箱运输趋势可以看 到， 世界航货运业正越来越趋于集装箱化。 发达资本主义国家集装箱革命已经完成， 这些国家的水运业已充分采用了集装箱运输。世界范围内港口地位的确定，越来取 决于港口集装箱运输的综合能力。为了适应这一形势的需要，世界各国及各地区纷 纷采取措施，加大集装箱港口的建设，以求发展成为国际性或地区的航运中心23。 1.1.1.2 集装箱运输发展的形势 集装箱运输以其独到的方便、快捷、经济的门到门运输特点，迅速取代了传统 的杂货运输方式，改变了物资流通过程的各个环节，引起了二十世纪世界运输史上 的一场革命1。从集装箱运输本身的发展来看，今后也仍有很大的发展余地，支持 其进一步发展的主要因素有： （1） 集装箱多式联运的综合物流支持系统将有新的发展， 与集装箱运输有关的 综合物流服务更具有网络化，各个环节配合更紧密，并同整个经济运行系统联系起 来； （2）服务与市场的多元化将成为集装箱运输业的另一个发展趋势； （3）信息技术的飞速发展促使集装箱运输业必然向信息化方向发展； （4） 集装箱船公司之间的联盟与兼并以及港口之间的结盟将有更大的发展， 由 第 1 章 绪论 2 此将推动整个集装箱运输业务的合理化与规模经营，并走向成熟。 1.1.1.3 国家及地方政策的导向 近年来，中央十分重视沿海港口建设，把港口资源整合放到重要议事日程。到 2010 年，规划形成环渤海地区、长江三角洲地区、东南沿海地区、珠江三角洲地区 及西南沿海地区 5 个规模化、集约化、现代化的港口群。其中，珠江三角洲地区港 口群由粤东和珠江三角洲地区港口组成。该地区港口群在巩固香港国际航运中心地 位的同时，以广州、深圳、珠海、汕头港为主，相应发展汕尾、惠州、虎门、茂名、 阳江等港口，服务于华南、西南部分地区。 2006 年，广东省在广东省综合运输体系规划中，已指明要加强以沿海主枢 纽港为重点的集装箱运输系统建设。集装箱运输系统重点建设广州、深圳、湛江、 汕头、珠海 5 个主枢纽港专业化集装箱泊位，形成以深圳、广州港为干线港，珠海、 虎门、湛江、汕头港等为支线港，中山、佛山港等其他港口为喂给港，并与公路、 铁路集装箱运输相衔接的集装箱运输系统；加强枢纽港内集疏运系统的衔接配套， 推动多式联运的发展。国家及地区的重点规划，对汕头港集装箱运输的发展，无疑 是千载难逢的大好机遇。 1.1.1.4 汕头港自身发展的需要 在良好的机遇面前，汕头港的集装箱运输也面临着严峻的挑战。在经济全球化 的环境下，港口已不仅仅是水陆货物的交换点、物流链的枢纽，更是占领国际市场 的战略资源。打造中心枢纽港不但能给本地区的货运交通带来便利，更重要的是由 此带动商品流、资金流、技术流和信息流的汇集，从而形成区域性物流中心。哪个 港口成为国际大港，其所在的城市就可能为国际航运中心和经济、贸易、金融、信 息、物流中心。所以港口之间的竞争愈演愈烈。不仅是国际间港口的竞争，国内的 港口也在进行激烈的竞争。随着各地对港口重要性的认识越来越深刻，各地纷纷树 立了“以港兴市”的目标，并加大对港口的投资力度，使得我国沿海沿江各地港口 星罗棋布，各港口之间的竞争更加激烈。 对于汕头港来说，北有厦门港，南有深圳港，内有广州港这些已具有相当规模 的集装箱港口；粤东地区周边港口也在加快发展，争建深水集装箱码头。在这一轮 港口建设高潮中，如果不及时调整战略，增强港口企业的经营竞争力，就很难在残 酷的市场竞争中生存下去。如果不能尽快发展成具有一定规模的集装箱运输大港， 汕头港势必会处于比较被动的局面。 因此，汕头港发展集装箱运输已机不可失。抓住这个机遇，汕头港就有可能发 展成珠江三角洲地区的集装箱大港，为“以港兴市”做出更大贡献。 第 1 章 绪论 3 在认清汕头港的现状和港口的重要性之后，下一步要做的就是如何分析汕头港 的竞争力，这就是本文研究的重点。通过正确评价汕头港集装箱运输竞争力，寻找 出汕头港的优势和不足，为其经营发展提供决策参考，是本文的研究重点。 1.1.2 研究意义 在我国实行改革开放和建立社会主义市场经济的条件下，我国沿海港口的基本 建设和生产能力都有了飞速的发展。随着各地对港口重要性的认识越来越深刻，各 地纷纷树立了“以港兴市”的目标，加大投资力度，使我国沿海沿江各地港口星罗 棋布，各港口之间的争力更加激烈。如果不及时调整战略，增强港口的竞争力，将 很难在残酷的市场竞争中拥有自己的一席之地。而集装箱吞吐量是港口竞争能力的 重要体现，在这种情况下，研究港口集装箱运输的竞争力的意义就十分重大，具体 可以体现在以下几个方面。 1、 随着港口在我国经济发展中重要性的日益凸现， 以及港口集装箱化的发展趋 势，研究港口集装箱运输竞争力不仅关系到城市、地区的战略发展，在一定程度上 也关系到我国的国计民生。港口对地区经济和国民经济的贡献，体现在港口为工业 化提供了原材料和产成品的便捷运输服务，吸纳工业聚集，创造就业机会以及增加 附加值。当今世界最大的城市经济带，美国东北沿海城市（纽约华盛顿）和西海 岸城市经济带，日本东京横滨大阪/神户城市经济带，荷兰鹿特丹阿姆斯特朗 城市经济带，中国的长三角、珠三角城市经济带都是以大型集装箱港口为中心的沿 海或近海区域。良好的水陆运输便利的区位条件，吸引着社会对基础设施的巨额投 资，对沿海区域经济的发展起着决定性的影响作用。 在世界航运结构变化、港口功能不断拓展的形势下，港口集装箱运输的竞争不 断加剧，同时，港口集装箱运输竞争力涉及的范围也在不断变化。在这种情况下， 研究港口集装箱运输竞争力就显得尤为重要。 2、 本文通过对国内外文献及相关资料的研究分析， 并结合国内外港口集装箱运 输现状和发展形势的分析，寻找并确定影响港口集装箱运输竞争力的因素，建立了 一整套较系统全面的港口集装箱运输竞争力评价指标，这些因素为分析和改进港口 集装箱运输的竞争力，为集装箱港口的中长期战略定位提供依据。 此评价模型具 有普遍性，不仅能为汕头港集装箱运输竞争力评价提供系统的评价方法，也可用于 其他港口集装箱运输的竞争力分析。 3、通过定量的综合评价结果排序，对汕头港集装箱运输进行系统的评价和分 析， 通过从不同侧面分析港口集装箱运输的优势和劣势、 现实竞争力和潜在竞争力， 客观了解和评价汕头港集装箱运输的实力和相对水平，发现存在的薄弱环节，找出 第 1 章 绪论 4 汕头港与其他竞争港口的差距，针对性地进行改进，使港口资源能够得到最充分的 利用和最大限度地发挥效能，同时为其确立并保持持续的竞争优势，扩大市场占有 率，提高汕头港集装箱运输竞争力提供分析问题的依据和思路。 1.2 国内外研究成果 1.2.1 港口竞争力评价指标体系研究 探讨港口竞争力综合评价指标的文献较多，较具代表性的是张联军和宗蓓华7 建立了包括港口运营条件、服务质量、综合环境、硬件设施等六方面的指标体系。 潘文达，梁荣进11将港口评价体系指标分为三个层次，包含区位禀赋、吞吐量、功 能及配套设施、集约化程度和规模、社会贡献、效率与可持续发展、腹地及辐射范 围、企业素质、国际化水平、服务与培训 10 个方面的综合指标。黄健元和严以新22 设计了包括地理区位条件及腹地资源、 硬件与软件设施、 港口开发及营运管理方式、 作业效率、港口费用、整体发展、微观实力及宏观环境八个方面。吕永波等12通过 对影响集装箱运输的各种因素进行深入分析，从港口的运营条件、服务水平、综合 环境、集装箱吞吐量及发展、设备条件以及现代化管理水平来确定集装箱港市场竞 争力的指标体系。 李宝奕19将影响集装箱港口竞争力的因素归纳为地理区位和自然 条件、经营环境、管理状况与基础设施状况、航运状况 4 个方面。韩彪20从生产要 素成本（主要包括劳动力、生产资料、资本等） 、要素组织成本（主要包括组织机 构、政策与规划、信息获取成本、审批程序等） 、要素质量（主要包括产业规模、 产业集群、 个体要素） 三个方面对深圳和香港集装箱港口的竞争力进行了实证分析。 这些研究选取的指标繁简不一， 侧重点也各不相同， 有些指标随着港口功能的拓展， 重要性也有所变化，因此有必要进一步的研究和总结。 1.2.2 综合评价方法研究 系统综合评价方法较多，较多使用的有线形加权综合评价法、层次分析法及模 糊综合评价法。线性加权综合评价是首先确定每个指标评价的标准值，并根据标准 值确定港口每个指标的得分。然后将每个指标的评价得分分别与其指标的权重相 乘，加总后及为综合评价结果。代表文献有1011。ahp 层次分析模型基本思路 是首先将复杂的问题分解为若干组成要素，并将这些要素按支配关系形成有序的阶 梯层次结构；然后再通过两两比较，确定各层次诸要素的相对重要性；最后综合各 层次要素的重要程度，得到诸要素的综合评价。代表文献有2435。模糊综合评价 法则是引入隶属度的概念，将定性指标定量化。根据每个评价指标的隶属度确定出 第 1 章 绪论 5 模糊评价矩阵，然后由各评价指标的权重向量及其评价对象的模糊评价矩阵计算出 港口的模糊综合评价矩阵。代表文献有12。 由于传统的评价模型带有较强的“主观任意性” ，不可避免地会融入人们的主 观色彩，会对评判结果有较大影响。近年来出现了基于模糊一致理论的决策优选方 法35，黄健元36将其扩展到多层次的情形。相关的研究3840也表明用模糊一致判 断矩阵比传统的方法更科学、更合理。 1.3 本文研究的内容及重点 本文以汕头港及其附近港口集装箱运输竞争力为比较研究对象，以经济学、管 理学、系统工程学及数学理论为基础，将定性研究与定量研究相结合，研究有关港 口的集装箱运输竞争力，进而为汕头港集装箱运输竞争力的提升提供建议。 根据现有研究状况，本文重点从以下几个方面来分析问题： 1、 集装箱运输竞争力评价指标体系研究。 港口竞争力评价的指标体系已有大量 的研究，但许多研究侧重的方面各不相同，有些指标体系过于复杂，不便于实际操 作； 有些又较简略， 没有涵盖到影响港口竞争的全部领域。 本文通过大量相关文献， 从影响港口的竞争力因素中选择针对集装箱运输竞争力的影响因素，结合相关专家 意见，结合集装箱运输的发展，建立一套完整合理的集装箱运输竞争力综合评价指 标。 2、 集装箱运输竞争力评价是一个复杂的系统问题。 常规的多指标综合评价法一 般使用于确定性现象，对于不同层次及分类的集装箱运输竞争力指标，则更适用基 于模糊理论的评价方法。本文采用基于模糊一致矩阵理论的多层次决策分析法，将 定性指标转化为定量指标，对汕头港的集装箱运输竞争力进行决策优选。避免了传 统的层次分析法（ahp）及模糊综合评价法中人为因素影响较大的缺点。 3、汕头港具有悠久的历史，但近年来发展速度相对于周边港口来说较为缓慢。 在周边港口纷纷加速发展，争建深水集装箱码头和航运中心的建设高潮中，如果不 及时调整战略，增强汕头港的经营竞争力，就很难在残酷的市场竞争中生存下去。 在对汕头港集装箱运输竞争力进行综合评价的基础上，进行分析比较，寻找出汕头 港的优势和不足，对汕头港集装箱运输发展提出对策及建议。 第 1 章 绪论 6 1.4 论文内容框架 本文研究的主要对象是汕头港及其周边地区主要港口的集装箱运输竞争力，主 要从六个部分来进行（图 1-1） 。 第一章绪论部分介绍了本文的选题背景、已有研究成果以及文章的结构。 第二章介绍了装箱运输竞争力的内涵，是文章的理论介绍部分。 第三章首先分析了我国集装箱运输发展现状及汕头港的集装装箱发展情况，并 依据一定原则选取了竞争港口，对竞争港口的现状进行了进一步的分析。 第四章首先介绍了本文所采用的集装箱运输竞争力评价方法，然后分析了集装 箱港口竞争力的影响因素，并据此建立了港口集装箱运输竞争力的评价指标体系。 第五章为本文的核心部分，通过对汕头港及其竞争港口的集装箱运输现状的分 析，建立汕头港集装箱运输竞争力评价模型，运用基于模糊一致矩阵理论的决策优 选法进行分析并得出结论。 第六章则针对汕头港竞争力分析结果，分析和比较汕头港集装箱运输发展的优 势和劣势，根据其自身的特点，对汕头港集装箱运输发展提出了建议。 第 1 章 绪论 7 绪论 集装箱运输竞争力概述 模型建立 评价方法评价指标 汕头港集装箱运输竞争力评价 优势不足 ？ 提出建议 现状分析竞争港口选取数据采集综合评价 评价结果分析 图 1-1 论文总体结构图 fig.1-1 the structure of the dissertation 第 2 章 集装箱运输竞争力概述 8 第 2 章 集装箱运输竞争力概述 第 2 章 集装箱运输竞争力概述 2.1 港口竞争力概述 2.1.1 港口竞争力的定义 什么是竞争力？一般地讲，所谓竞争力，就是指两个或两个以上竞争者在竞争 过程中所表现出来的相对优势、比较差距、吸引力与收益力的一种综合力。 港口业与其他基础产业一样，在我国一直被看作是一个缺乏竞争的自然垄断行 业，由政府统一规划，其竞争力问题一直没有引起人们的足够重视。但现代港口早 已不是传统意义上的水陆交通枢纽，它已经成为支持世界经济、国际贸易发展的国 际大流通体系的重要组成部分，成为连接全世界生产、分配、交换和消费的中心环 节。 港口竞争力是一个综合性的概念，它体现了一个港口在区位条件、腹地货源潜 力、港口自然条件、集疏运体系、基础设施完善程度、配套服务设施和软环境等各 要素。港口竞争力始于港口，源于竞争，是一国经济发展的不竭动力。 港口市场竞争的主体是港口企业，而与一般企业不同的是， “政企分开”体制 改革后的港口企业在社会经济中具有两重特性：一方面是港口的企业特性，港口企 业按照现代企业制度自主经营、自负盈亏；另一方面，从社会意义上讲，港口是国 民经济的基础设施， 有明显的地域界限， 因此， 港口企业还具有社会公益性的特性， 即港口企业要在自身赢利的同时，为社会经济的发展做出贡献，如为社会提供港口 产业及相关产业的就业机会，对经济腹地的物资交流产生强大的经济辐射作用，促 进地区经济和临港产业带的发展，从而产生巨大的社会经济效益。 由于港口的两重性，港口的竞争力的体现也具有两层意义：其一是港口的经济 性，即企业的经济盈利等竞争能力因素。其二，是港口的社会性，港口是对外贸易 的窗口，货物、运输工具、信息、资金、人才等资源通过港口的交流得到增值和合 理配置，因此，港口在社会各种资源配置方面起到积极的作用，从这个角度来看， 港口的竞争力是指港口对各种资源的吸引能力。 应该认识到，港口这两方面竞争力是统一的，港口只有具有吸引社会资源的能 力才能完成港口业务经营，港口业务的经营能力同时也影响港口吸引社会资源的能 第 2 章 集装箱运输竞争力概述 9 力。港口企业微观的竞争性和社会公益的竞争性的两方面特征，是评价港口竞争力 的基础。 2.1.2 港口竞争产生的原因 首先，产生港口竞争的最直接原因是，为了自身的生存和发展，港口必须不断 开拓货源，开发运输市场，这种业务的拓展必然会产生争夺港口市场的竞争，特别 是随着经济腹地公路网络的高速发展和高等级公路的建设，内陆交通便利，打破了 各港固有的传统腹地，形成多个港口服务于同一腹地的现象，经营业务相同而腹地 重叠交叉必然引起港口间的相互竞争，如同处长江三角洲的上海港与宁波港间的竞 争。 其次， 港口为争夺同一细分港口市场中的份额而竞争， 如集装箱港口间的竞争， 因为集装箱运输对于其他货种的运输来说，更能使港口受益，因此集装箱运输的竞 争也产生于不同经济腹地的港口间，如上海港与深圳港的集装箱运输。当然，随着 国际集装箱运输的发展，国际集装箱港口之间也产生了更为激烈的竞争，因为国际 集装箱港口的地位也是国家经济地位的一个反映，国际集装箱枢纽港的地位是对国 际航运中心的强有力的支撑，是建设国际大都市的基础，因此，引起了世界各大港 的万分重视。 最后，引起港口竞争加剧的原因是港口供需能力的不平衡。港口能力的需求与 社会经济发展有着密切的关系，而港口能力的供给与港口规模相关，需求与供给能 力不平衡时，特别是经济发展的总量落后于港口建设的规模，或腹地货物运输量需 求小于港口总体能力，港口市场竞争必然加剧；反之，竞争缓和。对我国港口市场 来说， 港口功能的雷同， 港口发展的速度加快， 港口能力的宏观调控机制的不健全， 使港口市场的供需能力处于不平衡的状态，特别是利好的集装箱港口更是如此，集 装箱港口间的竞争成为港口市场竞争的一个重要方面。 2.1.3 港口竞争的主要内容 港口竞争的主要内容包括争夺腹地货源、争夺中转货源以及吸引投资等方面的 竞争，具体表现为： （1）争夺腹地货源的竞争 在其他条件相同的情况下，服务腹地相互交叉的港口之间存在着竞争。服务腹 地的交叉不仅发生在同一港口群内的港口之间，不同的港口群的港口之间也可能发 生服务腹地的交叉。因而争夺腹地货源的竞争可以发生在同一港口群的港口之间， 也可能发生在不同港口群的港口之间，更有可能发生在同一港口内不同的港口企业 之间。尽管如此，腹地内的货物经过哪一个港口并不是完全无差别的。在其他条件 第 2 章 集装箱运输竞争力概述 10 基本相同的情况下，货主会选择运输成本和运输时间上最具有优势的港口。 （2）争夺中转货物的竞争 所谓中转货物是指那些经过某一港但并不是以在本港所在城市消费为目的而需 要继续运输的货物。对于一个港口而言，看某类货物是否是中转货物，主要看其是 否经过内陆运输方式进入港口所在的城市或所在的地区。对于航运业而言，中转货 物运输主要是指经过船舶运输进入港口又以船舶运出港口的运输方式。它可以是由 船舶到船舶的直取作业， 也可以是先由船舶卸下后， 再由港口装上船舶的方式进行。 由于中转货物不是以中转港为终点的，因而其在哪个港口中转就不取决于港口与货 物的最终消费地之间的距离，很大程度上取决于哪个港口能够为货物中转提供最优 良的服务，并且使得货物的整个运输成本最低。 （3）港口对投资的竞争 在我国及一些港口公有制国家里，港口投资的多数来自国家，因而各港口为了 自身发展的需要，与本国周边港口之间展开了争夺国家投资的竞争。港口对投资的 竞争并不仅仅限于对国家或政府投资的竞争，而且还包括对境内外银行、财团以及 企业投资的竞争。对于多数发展中国家（包括中国）而言，港口建设投资需要的资 金很难完全由政府来负担，因而向诸如世界银行、亚洲开发银行和私人企业集团或 财团借款己成为多数发展中国家建设港口的重要资金来源。目前，我国多个港口都 有外资的投入，对国外资本投入港口的建设和经营，在税收和土地使用上采取了鼓 励政策。除此之外，一些地方政府对外国资本的投入又给予了一些优惠政策，从而 使港口企业（或港口当局）不仅在利用外资进行港口建设方面有利可图，而且在使 用外国资本进行港口经营方面也比本国企业更加有利。外资的进入对弥补我国港口 投资不足无疑是非常有益的。同时对国外资本的吸引彻底地打破了我国港口由国营 企业单独经营的局面，使我国港口在投资多元化和所有制多元化方面迈出了重要的 一步。同时，由于港口对国外资本的吸引，使非国营企业（如中外合资的股份制港 口企业）经营港口某些业务（如装卸和堆存业务）成为可能。这些企业经营港口的 主要目的就是追求一定的利润，对利润的追求必然造成港口与港口之间以及港口企 业与港口企业之间对港口的生产对象货物和运输船舶的竞争。因而港口吸引外 国资本就必然会加剧港口之间对货流的竞争。 第 2 章 集装箱运输竞争力概述 11 争夺腹地 货源 争夺中转 货物 争夺投资 开拓市场 竞争份额供需不平 港口竞争 经济性社会性 图 2-1 港口竞争示意图 fig.2-1 sketch map of port competition 2.2 集装箱运输竞争力概念及内涵 竞争力是一个抽象的概念，因研究的范围及研究的对象不同而有不同的含义， 研究对象可以是国家、区域、产业或者厂商。借用国家竞争力或者企业竞争力的概 念来定义集装箱运输竞争力，往往不能恰当地把握和界定集装箱运输竞争力的内 涵。 本文认为集装箱运输竞争力是指集装箱港口凭借其集装箱港口资源，提供自然 的、经济的制度和环境，吸引各种生产要素和有利于港口集装箱运输发展的稀缺性 资源，并对资源进行优化配置，在占有市场、创造价值和维持可持续发展方面相对 于其它港口所具有的比较优势。最终表现为该集装箱港口比其他集装箱港口能更有 效地利用各种资源，从而能吸引更多船公司、货主和辐射更大的市场空间13-20。 本文所研究的是汕头港与其他周边港口的集装箱运输竞争力。许多文献也将 “集装箱运输竞争力”表述为“集装箱港口竞争力” ，其实意义并无差异。但是目 前港口大多朝大型化综合化方向发展，用“集装箱港口”来表述欠妥，因此本文采 第 2 章 集装箱运输竞争力概述 12 用“集装箱运输竞争力”的说法。 2.3 集装箱运输竞争力的特点 1、竞争中“政府因素”的体现 由于港口是国民经济的基础设施，优先发展项目，为各级政府所重视，因此各 级政府为争夺本地区的海运优势，从政策、资金等方面对港口倾斜。从这个意义上 说，当前港口企业的竞争并非完全意义上的“市场竞争” ，它的一部分表现为“政 策竞争” ，当地政府对港口发展的政策导向和配套设施建设的支持，也是体现港口 竞争力的一个方面。 2、竞争中“区位因素”的体现 港口企业竞争的基础是服务质量及设施和作业的有效性。但是港口企业所处的 区位条件却是至关重要的，其中包括港口的地理位置，航道与泊位的水深条件等； 还包括港口所依托的城市条件，如城市经济水平及其发展、环境条件、还有港口城 市的服务功能，如金融服务等；集疏运条件，如公路、铁路、航空、水路运输畅通 等。所有这些因素都将直接影响到船方、货主对港口的选择。 3、以货源为竞争焦点 港口作为国民经济基础设施、先行工程，往往被列为超前发展项目，在可行性 论证上充分强调港口建设的社会效益，淡化码头本身的经济效益。这种有别于普通 商业投资决策的思维特点是由港口的社会性所决定的，从而也决定了港口的竞争目 标是货源。 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 13 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 3.1 综合评价的一般理论 社会经济现象的总体，是一个多因素构成和影响的相互联系、相互作用的大系 统。要充分认识某一复杂现象总体的状况，就必须深入到复杂现象的内部，从不同 的侧面和角度， 系统地对总体进行描述和分析， 这样就形成了各种各样的评价指标， 而任何单项的指标往往只能反映待评判对象某一方面的特征。因而，为了对评判对 象有全面、深刻的认识，就必须构建一套科学、合理并且有可操作性的综合评价指 标体系，以保证认识的全面性，客观性和正确性4。 综合评价就是对多种因素所影响的事物或现象进行总的评价。它的基本思想是 根据综合评价的目标，对客观事物的影响因素进行分解，以构造不同层次的指标体 系，然后对这些指标进行指标赋值并确定其权重系数，最后采用综合评价模型进行 综合，得到综合评价值，以此进行排序和评价33。 进行多指标的综合评价，在社会经济现象中已经受到了广泛的重视，随之也产 生了多种综合评价方法，其特点各异，但基本步骤大致相同，具体可分为以下几个 步骤： （1） 明确综合评价的目的和目标。 综合评价工作是针对某些专题研究而开展的， 任何一项研究评价工作，都是针对某一目的进行的，对于某一现象开展综合评价， 首先要明确为什么要综合评价，评价事物的哪个方法，评价要说明什么问题，评价 的结果是针对什么相关的目标等等。 （2）分析影响因素，建立评价指标体系。在明确综合评价的目的和目标之后， 就要对分析目标进行因素分析，找出影响总的评价目标的各项层次因素，包括核心 因素和一般因素。一般的综合评价问题都属于多因素影响的复杂因素构成的总体现 象，在因素分析中，一般至少要分三层进行总目标分解。第一层次是总目标层，说 明综合评价的最终结果所要说明的内容；第二层次是目标层的主要因素分解，又称 准则层，属于次级综合层，它是对各评价指标的类综合。对一些复杂问题，准则层 往往包括较多方面的评价指标类，这时可将准则层进一步分解成两个层次，用分系 统和子系统两个层次进行相应的描述。 最后一层是指标层， 由各项具体的指标组成， 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 14 每项指标都反应了复杂现象总体的相应方面的具体状况。 （3） 确定评价指标的定值和转换方法。 评价指标可以采用不同的综合指标形式。 如定量指标可采用绝对数， 相对数和平均数等， 定性指标可采用不同等级的描述等。 为消除不同指标量纲的影响，可分别采用各种相应的指标转换方法，将各指标进行 转换，实行无量纲化，以保证综合评价合成的需要。 （4） 确定评价指标的权重。 指标的权重大小对总体综合评价的结果会产生重要 影响，同一组指标特征值，权重不同，会导致截然不同甚至相反的评价结论。因此， 权重的确定是综合评价中十分敏感而棘手的问题，目前已有多种确定权重的方法， 但仍需不断研究完善。 （5）运用综合评价模型进行指标合成，求得综合评价值。目前用于综合评价的 模型已有多种，各种评价模型要针对不同的指标特点和评价要求灵活选用。选择合 适的评价模型是保证综合评价结果科学、合理的重要基础。 （6）利用综合评价值，对被评价的不同对象进行比较和排序。综合评价的最终 目的是为管理和决策服务。因此，在被评价对象综合评价值确定后，要注意横向和 纵向比较，以便找出比较优势和劣势，扬长避短，发现薄弱环节，为评价目标的实 现提出合理可行的对策建议。 3.2 基于模糊理论的综合评价模型 目前，建立在模糊理论基础上的综合评价模型主要有模糊综合评判模型与基于 模糊一致矩阵理论的决策优选方法。传统的模糊综合评判模型应用十分广泛，但该 模型能否获得成功应用的关键之一，在于单指标评判的结果，实际上也就是隶属函 数的确定。众所周知，隶属函数的确定是一个十分困难的问题，在实际工作中，隶 属函数的确定往往带有较强的“主观任意性” ，不可避免地会融入人们的主观色彩， 且不同的函数组合对评判结果的影响较大，这就导致有时候所得的结果与事实不相 符合，甚致出现误判等后果。为避开单指标评判隶属函数的确定这一难点，本研究 不选用模糊综合评判模型，而选用基于模糊一致矩阵理论的决策优选方法26-32。 3.2.1 模糊一致矩阵的概念及有关运算性质 定义 1：设有模糊矩阵( ) ij n n rr =，若对任意1,2,kn=l，均有 0.5 ijikjk rrr=+ （3.1） 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 15 则称矩阵r是模糊一致矩阵。 在决策分析中， 模糊一致矩阵r中的元素 ij r通常表示在某一评价指标下， 第i个 因素 i a 与第 j 个因素 j a 的相对重要性程度，其意义为： 0.5 ij r=，表示 i a 与 j a 同样重要； 00.5 ij r，表示 j a 比 i a 重要，且 ij r 越小， j a 比 i a 越重要； 0.51 ij r时，若 ij r， jk r，必有 ik r。它表示若 i a比 j a重要， j a比 k a 重要，则必有 i a比 k a重要； 当0.5时，若 ij r， jk r，必有 ik r。它表示若 i a不比 j a重要， j a不 比 k a重要，则必有 i a不比 k a重要。 正是由于模糊一致矩阵的中分传递性符合人们决策思维过程中的心理特点。从 而奠定了它在决策分析领域得到广泛而有效应用的基础。 3.2.2 模糊一致矩阵在决策分析中的应用 设已拟定了n个决策方案 i a（1,2,in=l）构成优选方案集，又有m个指标 k u （1,2,km=l）构成因素集，各指标相应的权重为 k （1,2,km=l） ，且满足 1 1 m k k = = ，则基于模糊一致矩阵的决策方案优选过程如下： （1）建立优先关系矩阵37 由于这是n个方案在m个因素下的优选问题，故可以建立m个模糊优先关系矩 阵 () k kij n n bb =（1,2,km=l） ，其中 k ij b称为在因素 k u下， i a对 j a的优先关系系数， 其值为： 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 16 = jik jik ijk k ij aau aau aau b 优于下，如果在因素 等优与下，如果在因素 优于下，如果在因素 1 5 . 0 0 （3.2） （2）将模糊优先关系矩阵 k b（1,2,km=l）改造成模糊一致矩阵 () k kij n n rr = 其中： 0.5 2 kk ijk ij rr r n =+ （3.3） 1 n kk iil l rb = = （3.4） （3）单因素优度值计算 确定方案 i a在因素 k u下的优度值 k i s的方法有以下3种： 按方根法计算优度值 1 k i i n l l s s s = = 1,2,in=l （3.5） 其中： 1 1 n n k iil l sr = = ，1,2,in=l （3.6） 按行求和归一化法计算优度值 1 2 1 11 2 n iln k l iilnn l ij ij r sr n r = = = = 1,2,in=l （3.7） 根据模糊一致判断矩阵( ) ij n n rr =的元素 ij r与优度值 i s的关系式： () 0.5 ijij rss=+推导优度值 i s的计算公式 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 17 1 111 2 n k iil l sr nn = =+ 1,2,in=l （3.8） 式中， 1 2 n ，1,2,in=l 当 1 2 n =时， () 1 21 1 n il k l i r s n n = = 1,2,in=l （3.9） 对于优度值计算的三个公式，早期的文献中较多使用的是方根法35 36，即式 （3.5） 。 文献38 39中已对这三种方法进行了比较分析， 证明了根据模糊一致判断 矩阵元素与优度值的关系给出的算法具有科学性和可行性，并指出了其他两种方法 的不足。因此本文中采用此方法进行计算。 运用公式（3.8）时，须考虑的取值问题。文献40认为，当阶数n较大时， 各因素的优度值间的差异已经比较小了，为了提高分辨率，在实际应用中当n较大 时应取 1 2 n =。故在实际应用中，直接采用式（3.9） 。 （4）多因素排序 计算各方案的综合优度值 i s 1 m k iki k ss = = 1,2,in=l （3.10） 按 i s（1,2,in=l）由大到小可得到n个方案在综合m个因素影响下的优劣次 序。 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 18 1 b 2 b m b 1 r 2 r m r 1 i s 2 i s m i s 1 2 m i s 图 3-1 多因素决策优选系统 fig.3-1 multifactor optimum selection system for decision-making 3.2.3 评价方法的改进 在实际进行决策方案优选时，由于牵涉到很多因素，各因素之间通常有不同的 类别和层次，往往必须根据实际情况建立多层次的评价指标体系34。 根据系统可分性原理，将方案优选所需考虑的因素根据其属性分为若干个分系 统， 对每一个分系统， 根据前面介绍的决策方案优选方法分别得到各方案的优度值， 然后在高一层次上，将每一分系统作为一个因素将各方案优度值加以综合，从而可 得到高一层次上各方案的总体优度值，进而得出优劣次序。这便是两个层次、多因 素决策方案优选方法的思想。 设有待优选的n个方案 i a（1,2,in=l） ，有m个因素构成优选因素集。按因 素的不同属性，将m个因素分为m个分系统，每一分系统分别有 12 , m m mml（ i m 同时也表示第i个分系统的因素集）个评价因素，满足 1 m i i ij mm mm = = = i ij 则基于模糊一致矩阵的两个层次、多因素决策方案优选过程如下： （1）对第k个分系统，假设 k m个因素的权重分别为 1 k ， 2 k ， k k m ，满足 1 1 k m k i i = = ，利用前面的方法可得到n个方案在第k个分系统下的综合优度值为 k i s （1,2,in=l，1,2,km=l） ； 第 3 章 港口集装箱运输竞争力评价模型的建立 19 （2）在高一级别的层次上，假设m个分系统的权重分别为 1 ， 2 ， m ， 其中 1 1 m i i = = ，使每一分系统为一因素，分别求出n个方案在高一层次的总体优度 值 i t： 1 m k iki k ts = = （3.11） 按 i t由大到小确定出n个方案的优劣次序，为决策方案优选提供理论依据。 对于两个层次以上的系统，可依此类推，建立3个或3个以上层次的决策方案 选优方法。 3.3 港口集装箱运输竞争力影响因素分析 由于港口本身具有社会特性，是国民经济的基础设施，有明显的地域界限，它 沟通社会经济的各个方面，因此港口集装箱运输竞争力的涉及面极为广泛。为了对 港口集装箱运输竞争力进行全