（国际贸易学专业论文）技术创新对我国高技术产品贸易竞争力影响的研究.pdf

技术创新对我罔i 盘技术产品贸易竞争j 影响的 l j f 究 技术创新对我国高技术产品贸易竞争力影响的研究 摘要 进入2 1 世纪以来，全球产业竞争愈演愈烈，以信息技术产业、 生物技术产业为重点的高技术产业，因其所具有的高增长、高附加值 潜在力，使得高技术产业国际竞争力日益受到关注。同时，随着我国 工业化进程的加快，需要发展高技术产业以拓展产业空间，但由于我 国高技术产业的发展起步晚、基础低及国际产业转移等特点使得我国 当前的高技术产业的发展途径不同于欧美等发达国家。 影响一国特定产品的贸易竞争力的因素很多，无论是传统贸易理 论还是新贸易理论均强调技术创新对产品贸易竞争力的促进作用。现 代社会中，技术创新是决定高技术产业产品竞争力的根本因素，是科 学技术进入社会生产的基本方式，它通过产品技术和生产技术的改 进、劳动生产率的提高、生产成本的降低，从而提高产品的国际贸易 竞争力；并通过提升高附加值、高技术含量产品的出口比重，改进出 口产品结构，促进产业结构升级，进一步增强产业的国际贸易竞争力。 本文的研究是基于新贸易理论基础，就技术创新对我国高技术产 业的产品贸易竞争力的影响进行理论诠释和实证分析，主要目的是通 过分析我国高技术产品贸易竞争力和技术创新的状况，研究技术创新 与我国高技术产品贸易竞争力的互动关系，并对我国高技术产品出口 竞争力的提升作进一步的考察。研究结果表明：我国高技术产品贸易 浙江t 商人学硕l j 学位论史技术刨新对我固商技术产品贸易竞争力影l 响的研究 竟争力的提升与技术创新活动中的个别投入变量有着较紧密的关系， 如r & d 投入与研发产出率同高技术产品贸易竞争力间存在长期均衡 关系，而人力资本投入强度、新产品开发强度与高技术产品贸易竞争 力的关联度不大；我国技术创新属于外资推动型，本土创新非常薄弱， 我国高技术产品贸易竞争力提升的潜在力不足。 关键词：技术创新；高技术产品；贸易竞争力；关联性 浙江t 商人学坝l j 学位论文技术创新对我围高技术产品贸易竞争力影响的研究 as t u d yo ft h ee f f e c to ft e c h n o l o g i c i n n o v a t l 0 no nc h i n a sh i g h t e c h p r o d u c tt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s a b s t r a c t i nt h e21s tc e n t u r y ，t h ew o r l d sg r o w i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ， t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi n d u s t r y ，t h eb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r y sf o c u s o nh i g h t e c hi n d u s t r y ，w h i c hh a sr a p i dg r o w t h ，h i g hv a l u e a d d e dp o t e n t i a l ， h a sb e e nm a k i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h t e c hi n d u s t r i e s b e c o m ea ni n c r e a s i n gc o n c e r n a tt h es a m et i m e ，a st h ep r o c e s so f c h i n a si n d u s t r i a l i z a t i o ns p e e d su p ，i tn e e d st od e v e l o ph i g h - t e c hi n d u s t r y i no r d e rt oe x p a n dt h es p a c eo fi n d u s t r y b u to u rh i g h - t e c hi n d u s t r y d e v e l o p m e n ts t a r t e dl a t e ，t h eb a s i so f o u rh i g h - t e c hi n d u s t r yw a s l o wa n d t h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e ro fi n d u s t r y ，w h i c hm a k e st h ec h a r a c t e r i s t i c so f c h i n a sc u r r e n th i g h t e c h i n d u s t r y d if f e r e n tf r o mt h a to fd e v e l o p e d c o u n t r i e s m a n yf a c t o r sh a v ei m p a c to nac o u n t r y st r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，b o t h t r a d i t i o n a lt r a d e t h e o r y a n dt h en e wt r a d e t h e o r ye m p h a s i z et h a t t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n g i v e s g r e a tp r o m o t i o n o nt h et r a d e i 浙江t 晦人学颂l ：学位论文技术创新对我国高技术产品贸易竞争儿影响的研究 c o m p e t i t i v e n e s s i nm o d e ms o c i e t y ，i ti s t h ed e c i s i v ef a c t o ro ft h e h ig h t e c hp r o d u c tt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，a n di ti s a ls ot h eb a s i cw a yf o r s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yb e c o m i n gs o c i a l p r o d u c t i o n ，i ti n c r e a s e st h e p r o d u c t i v i t y ，r e d u c e sp r o d u c t i o nc o s t sa n dt h e r e b ye n h a n c e st h ep r o d u c t s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h r o u g hi m p r o v i n gp r o d u c t i o nt e c h n o l o g y ； f u r t h e r m o r e ，t h r o u g hi m p r o v i n gt h ev a l u eo fp r o d u c t s ，i n c r e a s i n gt h e r a t i oo f h i g h t e c hp r o d u c t se x p o r t s ，u p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm a k e st h e i n d u s t r y s i n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sm u c hs t r o n g e r t h i sp a p e rg i v e sat h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i so f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni m p a c t i n gc h i n a s h i g h t e c hp r o d u c t t r a d ec o m p e t i t i v e n e s s b a s e do nt h en e wt r a d et h e o r y t h em a i np u r p o s ei st oe x p l o r et h e m u t u a l - i m p r o v er e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dh i g h t e c h p r o d u c t st r a d ec o m p e t i t i v e n e s so fo u rc o u n t r y ，b ya n a l y z i n gt h ec u r r e n t s i t u a t i o no fo u rc o u n t r y sh i g h t e c hp r o d u c t st r a d ec o m p e t i t i v e n e s sa n d t h ea c t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dg i v i n gaf u r t h e rs t u d yo ft h e e n h a n c i n go fc h i n a sh i g h t e c hp r o d u c t se x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s t h e r e s u l t ss h o wt h a t ：t h e r ei sal o n ga n dc l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e e n h a n c i n go fc h i n a sh i g h t e c hp r o d u c t st r a d ec o m p e t i t i v e n e s sa n ds o m e v a r i a b l e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s u c ha sr&di n v e s t m e n ta n dt h e r a t eo fr&d o u t p u th a sal o n g t e r mb a l a n c e dr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s ，b u tt h er a t eo fm a n p o w e rc a p i t a la n dt h a to f l v 浙江t 商人学顺l ：学位论文技术创新对我固廓技术产品贸易竞争，j 影响的 i j f 究 d e v e l o p n e w p r o d u c t s h a sl i t t l e r e l a t i o n s h i p w i t ht h et r a d e c o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n a s h i g h t e c hp r o d u c t ；c h i n a st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni s f o r e i g ni n v e s t m e n t d r i v e n ，d o m e s t i ci n n o v a t i o ni sv e r y w e a k ，t h ep o t e n t i a lp o w e rt oe n h a n c ec h i n a sh i g h t e c hp r o d u c t st r a d e c o m p e t i t i v e n e s si sv e r yi n s u f f i c i e n t k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；h i g h t e c h p r o d u c t s ；t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s ；r e l e v a n c e v 浙江t 商人! 学颁i j 学位论文技术创新对我圈l 技术产品贸易竞争力影响的r o d s , 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大学或其它教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名： f 1 期：2 0 0 8 年9 月2 8 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文的规定： 浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 戳：鼍卜 导师签名： 日期：2 0 0 8 年9 月2 8 日 浙江t 商人学硕i ：q - ：位论文技术创新对我困高技术产品贸易竞争力影响的研究 第一章导论 第一节选题的背景和意义 、选题背景 竞争是市场经济永恒的主题，而技术创新是使产品具有持续竞争力的动力 源。随着经济全球化的不断发展，国际竞争日趋激烈，国际市场同益成为各国角 逐和较量的竞技场。2 0 世纪7 0 年代以来，在国际竞争中少数国家占据绝对优势 地位的局面开始动摇，一些新兴工业国和地区开始崛起，包括中国在内的一些发 展中国家也在国际竞争中赢得了一席之地。任何国家都必须面对激烈竞争的现 实，在此背景下，一国在对外贸易中所反映出来的出口竞争力问题r 益受到人们 的关注。 改革丌放以来，我国经济贸易持续快速发展，对外贸易总量由1 9 7 8 年的2 0 6 8 亿美元迅速上升到2 0 0 5 年的1 4 2 万亿美元，居世界第三位。中国由个贸易小 国迅速成长为世界瞩目的贸易大国已是不争的事实，2 0 0 6 年贸易量为1 7 2 万亿 美元，2 0 0 7 年的贸易量继续保持增长，进一步巩固了我国贸易大国地位。然而， 细细考察却又不难发现这一增长中加工贸易占5 0 以上，出口产品中自主品牌产 品的比例非常小，高新技术产品的比例虽有所上升但所占比重仍很低。科技含量 少、附加值低并未使我国从高贸易量中获取同比例的贸易利益和社会福利，且是 以资源过度消耗和环境污染为代价。所以，这一可喜事实的背后却潜藏着“贫困 化增长”和“比较优势陷阱”的警示。 入世后，中国掌握了参与国际贸易规则制定的主动权，拥有了更多解决多边 和双边贸易争端的工具，但这并不意味着中国外贸发展的空间会自动扩大、贸易 竞争力的自然增强；以市场换技术的效果并不明显，由技术引进和f d i 研发溢出 效应所获取的技术进步也十分有限。近年来，针对我国实施的贸易救济案件越来 越多、贸易救济范围在不断地广化、贸易救济措施也在不断地升级由原来的 一般性贸易摩擦演变成当今涉及到金融、投资、税收、技术、能源等全方位的贸 易摩擦，贸易救济措施也从单一手段向复合手段升级，领域也从微观层面向制度 浙江t 商人! 学硕l ? 学位论义技术创新对我困岛技术产品贸易竞争力影响的_ i i j 究 层面纵伸。面对如此严峻的挑战，在以低价竞销不利的前提下，如何以技术创新， 尤其是自毛创新来提升我国产品的质量、优化贸易结构，从而提升我国对外贸易 竞争力，并在对外贸易中获取更多的贸易利益并使我国的外贸竞争力具有的持续 增进的潜在能力将是目前亟待解决的且极具现实意义的课题。 二、选题意义 ( 一) 理论意义 在知识经济时代，技术创新在对外贸易发展中的重要性已经得到越来越多专 家和学者的认同：技术创新既是技术研发方面的突破性进展，又是以科技为基础 的新生产要素的重新组合。一些学者把技术看作一种外生变量，从动态角度分析 技术变动对贸易模式和各国福利水平的影响；在新国际贸易理论中，技术创新被 视为一种内生变量并与新增长理论相结合，用以研究技术变动、国际贸易与经济 增长之间的关系。 一国产品的出口竞争力在很大程度上是由技术进步决定的。技术创新有利于 改善生产要素的使用效率、节约经营成本、提高产品质量和加快新产品的开发， 使比较优势动态化，进而转化为竞争优势；在经济全球化时代，技术水平的高低 决定了一国国际分工的地位，高技术水平的国家处于生产链的高端，该国在国际 贸易中将具有较高的竞争优势并能获取较多的贸易利益。技术要素是影响一国贸 易条件的重要因素，出口产品技术含量高的国家其贸易条件相对更优；而出口产 品技术含量低或是以出口初级产品为主的国家，其贸易条件则相对不利，如果不 进行技术创新，其贸易条件将会进一步恶化，极易进入“比较优势陷阱”，但如 果通过技术创新促使技术进步，出口产品的质量和技术含量提高，贸易结构不断 优化，其贸易条件也会得到改善，从而提高该国的贸易竞争力。 经济全球化背景下，传统的依赖于资源或静态比较的贸易竞争力的竞争空间 变得非常有限，越来越多的国家和企业意识到一国的国际竞争力来自于先进的科 学技术和先进的原料使用方法即先进生产力，而非成本最低的原料，而将科 学技术转换成生产力的最佳路径即是技术创新。所以，技术创新是改善和保持一 个国家贸易竞争力的必然选择。 ( 二) 现实意义 自1 9 9 8 年实施科技兴贸以来，我国高新技术产品出口量快速增加，成为带 浙江r 商人学硕l | 学位论义技术创新对我困一盘技术产品贸易竞争力影响的研究 动我国对外贸易增长的重要因素，带动了出口贸易结构的调整。同时，我们必须 重视全方位、多领域的贸易救济措施的涌现，尤其是技术性贸易壁垒对我国高技 术产品的出口贸易造成的现实危害和即将来临的困境。与其它贸易壁垒相比，技 术性贸易壁垒更具隐蔽性、扩散性、可操作性及合法性。因此以技术创新来提高 我国的产品质量和技术含量不仅能提高我国商品出口竞争力，更是跨越各种贸易 壁每的羁绊、应对贸易救济高发期的最为有效的措施。 目6 订我国技术进步的路径大多是依赖于技术引进和吸收跨国公司的技术外 溢，然而事实证明这一路径对提高我国技术进步、培养我囤内生性技术创新能力 所起的作用十分有限。跨国公司为保持其核心技术的垄断优势，其在华所从事的 研发活动大都是以独资形式进行投资，我们所得到的所谓的先进技术其实已是不 具竞争优势的技术。从此意义上而言，进行自主技术创新将是推动我国外贸竞争 力的必然选择，进行技术创新与出口竞争力关联性研究必将具有重大的现实意 义。 第二节文献综述 一、传统贸易理论对贸易竞争力的研究 ( 一) 绝对成本理论 亚当斯密的绝对成本理论从劳动产品财富论出发，以地域分工为基础，论 证了社会各经济主体按自己的特长进行分工和专业化生产能提高劳动生产率，增 加产品种类和产量，实现社会福利最大化。斯密主张自由贸易，而在自由竞争的 市场中，各经济主体参与竞争的内在动因即是其对利益的追逐，他在其代表作国 民财富的性质和原因的研究中将这一对利益的无限追逐过程描述为“看不见的 手”在支配着整个经济社会的资源配置和国际分工。斯密认为，各国在生产技术 上的绝对差异导致了劳动生产率和生产成本的绝对差异，这是国际贸易和国际分 工的基础，并一步指出，由于自然条件和后天条件( 通过培训获得的生产技巧和 工艺等) 的差异导致不同经济体生产技术的差异，从而导致劳动生产率的差异， 进而导致不同经济体产品成本的绝对差异。具有绝对成本优势的国家在自由贸易 中即能获得较大的贸易利益，具有较强的贸易竞争力。由此可知，斯密认为贸易 浙i r 亡丁商人学硕i ；4 位论义 技术创新对我罔- 岛技术产品贸易竞争力影响的研究 的竞争力源于绝对成本优势。 ( 二) 比较成本理论 大卫李嘉图比较优势理论在绝对成本理论的基础上、从生产成本的相对差 异出发，论证了即使一国在各种商品生产上都处于劣势，而另一国在各种商品生 产上都处于优势时，两国间仍能进行国际贸易，并能从国际贸易获得更多的经济 利益，提高社会福利。相对于绝对成本理论而言，比较成本理论大大扩展了国际 贸易分工的基础，将贸易互利性的适用范围扩展到全球处于任何经济发展阶段的 国家：无论一国经济是强还是弱、该国是发达国家还是发展中国家，都拥有其自 己的相对优势，均可以参与国际贸易并从中获益。 该理论揭示了在各国具有相同的资源禀赋情况下，由于要素生产率或技术水 平不同而引起的生产成本的相对差异构成了各国的比较成本优势。而要素生产率 和技术水平均可变的，当生产技术或劳动生产率得到提高，其产品成本将降低， 从而成本优势得到改善。 ( 三) 要素禀赋理论 赫克歇尔和俄林的要互禀赋理论又称h o 理论，该理论克服了绝对成本和比 较成本理论的先天不足，在假定各国技术相同的情形下，论证了生产方式决定于 土地、劳动力、天然资源及资本等“生产要素的差异。h 一0 理论认为“不同国 家应该利用其最丰富的生产要素进行生产，通过国际贸易以换取那些需要较密集 地使用本国相对稀缺的生产要素的商品，这样各国的社会福利都会增加”。该理 论揭示了贸易竞争力来源于各国的资源禀赋比例的差异。 二、新国际贸易理论对技术与竞争优势关联性的研究 ( 一) 技术差距说 技术差距理论是波斯纳( m i c h a e lv p o s n e r ) 等人( 19 6 1 ) 提出的国际 贸易技术差距模型，该理论是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要 素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了 时l 日j 因素，技术差距理论被看成是对h o 理论的动态扩展。 该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水准一直在 提高，但是在各个国家的发展水准不一样，这种技术上的差距可以使技术领 先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。工业化国家之 4 浙江工商人学坝j j 学位论文技术刨新对我困高技术产品贸易竞争力影响的研究 间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的， 通过引入模仿时滞的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。随着技术被进 口国模仿的不断进行，这种比较优势消失，由此引起“创新国”与“模仿国” 之间的贸易也随之结束。 ( 二) 产品生全周期理论 产品生命周期理论是弗农( 1 9 6 6 ) 在“技术差距论的基础上，用动态变化 观点对国际贸易的产生做出了新的解释。弗农把产品技术发展分成三个阶段：创 新期、成熟期和标准期。在产品生命周期的各个阶段，由于拥有的技术先进程度 发生变化，各国在产品不同生命阶段所具有的比较优势也在变化。 弗农在其产品生命周期理论中将资本和技术等生产要素的跨国流动与商品 的国际流动结合起来，从技术创新的角度对工业先行国和落后国之| 、日j 的产业结构 调整和比较优势的变化作了论述，描述了竞争优势在产品生命周期不同阶段上因 技术上存在差距的程度不同而存在差异，在产品诞生的初级阶段，需要大量的研 发费用和高技术人才，且实现产品的标准化生需要大量投资，所以此阶段发达国 家在技术、人才和资本方面具有较强的比较优势，从而也就具有相应的竞争优势， 而一旦过了产品标准化阶段，产品创新国的技术优势逐渐减弱并消失，此时发展 中国家的廉价劳动力将成为降低成本、提高其竞争力的主要生产要素，所以该产 品的生产开始向劳动力成本低廉的不发达国家转移。 产品生命周期理论从一个侧面解释了工业先进国与落后国之间比较优势的和出 口竞争力的不断转化。工业先进国的产业转移不仅促进了工业落后国的工业化， 同时也导致了彼此之间比较优势和贸易结构的变化。在产品生命周期的各个阶 段，由于要素密集性不同、产品所属类型的不同，技术先进程度的不同以及产品 价格的不同，使得各种不同类型的国家在产品处于不同时期所具有的比较利益不 同，从而具有不同的贸易竞争优势。 ( 三) 规模经济贸易理论 规模经济贸易理论又称战略贸易理论，该理论克服了传统贸易理论关于完全 竞争和规模报酬不变的假设，把比较优势和规模经济结合起来论证了规模经济优 势是一国对外贸易竞争力的重要来源之一，在不完全竞争的市场结构中规模经济 也是引发产业内贸易的重要原因。该理论又进一步论证了厂商的规模优势是动态 浙江下商人学顺j j 学位论史 技术创新对我围商技术产品贸易竞争j 影响的研究 的，一国政府可以通过出口补贴、研发补贴及奖出限进等行政手段来培育该国厂 商的规模优势以增强其在国际中的竞争力。 ( 四) 产业内贸易理论 产业内贸易理论由格鲁拜尔等人丌创并由保罗克鲁格曼给予进一步的推 动。该理论以企业生产中的规模经济和世界市场的不完全竞争为基础，解释战后 增长迅速的工业国之i 日j 同一产业内的贸易。在贸易模式上，由于规模经济的存在， 每个企业都只会生产某种具有专业化的产品，而不是去生产某一完整的一系列产 品，即专门生产一定的差异产品。这样就发生了以差异产品为内容的产业内贸易。 产业内贸易形成和发展的原因及主要制约因素比较复杂，纵观西方经济学界对产 业内贸易的种种理论说明，产品差异论、规模经济或规模报酬递增、不完全竞争 论及需求偏好相似论较好地解释了产业内贸易现象。 产业内贸易的发展与一国新兴产业和主导产业的发展密切相关，技术密集型 的新兴产业和支柱产业的产品，附加值高，需求弹性大，生产规模和贸易规模持 续上升，产业内贸易的发展加快了科学技术、管理经验、企业家精神在不同国家 同行业内的传播和扩散，给同类产品生产上档次提供信息，并通过规模经济，实 现不同国家在产品层次上的分工，实现产品的国际化，从而促进一国主导产业和 支柱产业的发展，并最终反映至产品出口竞争力的提高上。 ( 五) 竞争优势理论 迈克尔波特的国家竞争优势理论对以往的贸易竞争理论给予了一定的继承 和批判：对于绝对优势理论，波特承认竞争力和生产率存在着密切关系，但是他 认为生产率对竞争力的作用容易被工资和汇率的相反变化所抵消，并且一些政策 ( 如出口补贴政策) 可能提高了当时的竞争力，但从长期看却不利于生产率的提 高；对于资源禀赋理论，波特认为资源禀赋对一国的竞争优势发挥作用，但基于 资源禀赋优势的竞争优势常常是难以持久的：在基础要素上有优势的国家由于对 基础要素的过分依赖可能会使其国际竞争力下降，真正提高竞争力决定因素是经 过创造、升级或专业化了的高级要素；对于新贸易理论波特认为用规模优势和技 术差距来解释竞争优势的来源也是不完美的。 在此基础上，波特认为一国的竞争力来源于高级生产要素的培养、苛刻的市 场需求、产业集群及企业战略和激烈的国内竞争，也正是这四个基本因素构成的 6 浙江t 商人学颁 ：学位论文技术创新对我国高技术产品贸易竞争力影响的研究 “钻石模型”决定了一国特定产业的国际竞争力。此外，政府行为和机遇两个辅 助因素则对竞争起辅助作用，也对国际竞争力产生影响。 国家竞争优势是指一个国家使其国内企业或行业在一定的领域创造和保持 竞争优势的能力。波特认为创新可以扭转劣势，也就是说当企业处于不利的竞争 状念时，其寻找新的竞争优势的最重要行动就是创新，感知创新、追求创新是保 持企业竞争优势的首要选择。国家竞争优势理论屏弃了传统理论的静态性的比较 优势，而强调动态的竞争优势。 国家竞争优势理论从产业角度解释一国的国际竞争力，国际竞争力与出口竞 争力是两个既存在区别又相互联系的概念。国际竞争包括出口和对外直接投资， 出口贸易不是国际竞争的唯一形式，出口可以看作是对外直接投资的前奏。出口 竞争力是一国国际竞争力的有机组成部分，而且是国际竞争力的重要体现。从两 者的关系可以得出如下结论，国家竞争优势理论作为分析国际竞争力的理论基 础，同样适用于出口竞争力的研究。 三、国内关于贸易竞争力的研究 中国国内关于产业国际竞争力的研究起步于2 0 世纪9 0 年代，目f i 最为权威 的研究机构是中国人民大学竞争力评价与研究中心。十多年来在政府相关部门的 支持和该中心的推动下，国内有关国际竞争力的研究工作已经推向产业竞争力、 科技竞争力、城市竞争力、企业竞争力等多个领域，并且在实践中，国际竞争力的 研究已经突破世界各国竞争力的排名、国家综合竞争实力的范围，具体到各个部 门、行业、企业、地区、城市、乡或镇竞争力等各个层次上。从研究方法上看， 在产业国际竞争力研究方面主要的分析方法有：比较优势定量分析法( 包括显示 性比较优势法、净出口指数法、劳动密集指数法) 、相关指标评价法、经济分析 法等。 国内学者早期关于竞争力的研究主要侧重于竞争力含义的分析，主要讨论竞 争力概念的本质特征，并相应提出企业或产业国际竞争力的决定因素。近几年来， 具体到某产业或某类产品国际竞争力的研究有所增多，有的学者就产业或产品国 际竞争力状况进行了规范和实证分析，有的则主要探讨影响企业、产业或产品竞 争力的因素，并进行了计量验证。 金碚( 1 9 9 7 ) 在主编的中国工业国际竞争力一理论、方法与实证研究一 7 浙江t 商人学硕i j 学位论文技术创新对我周高技术产品贸易竞争力影响的研究 书中不仪探讨了对外经济政策、国家经济安全及产业结构演进与产业竞争力的关 系，还重点评价和分析了中国工业品的国际竞争力。金碚等( 2 0 0 7 ) 对中国加入 w t o 以后制造业国际竞争力的现状及变化趋势进行了实证研究，认为加入w t o 以 后中国制造业的国际竞争力有较大程度提升，但民族产业国际竞争力提升较慢。 同时分析了制造业各行业在加入w t o 后国际竞争力的变化趋势，认为中国制造业 正在向资本与技术密集型升级。 张会昌( 2 0 0 1 ) 对各学者流派对竞争力的研究进行了综述，并对有关国际竞争 力的理论进行了系统的研究，提出了国际竞争力评价的理论和方法。他从竞 争主体、竞争对象和竞争结果三个角度分别讨论了国际竞争力的各种定义，说明 了不同学者在国际竞争力定义、评价理论和方法方面存在差异的主要原因，提出 了国际竞争力概念的本质特征。 范爱军等( 2 0 0 6 ) 将以进出口数据为基础的国际竞争力评价法和利润率评价 法结合起来，对1 9 8 0 - 2 0 0 3 年期间我国工业品国际竞争力及贸易模式变化进行研 究。结论表明：中国工业品国际竞争力有所增强，贸易模式逐渐向以垂直产业内 贸易为主转变。但同时指出，我国工业品出口仍具有典型的粗放型增长特征，价 格优势仍是国际竞争力的主要来源，有必要通过自主技术创新和生产技术改进来 改善产品的出口绩效。 四、关于技术创新的论述 ( 一) 约瑟夫熊彼特的经典论述 人们普遍认为技术创新的概念来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 ( j e s e p hs c h u m p e t e r ) 的创新理论，熊彼特于1 9 1 2 年在其德文版著作经济发 展理论中，首次提出了“创新”概念。熊彼特把它定义为：把一种从来没有过 的关于生产要素的“新组合”引入生产体系，其目的在于获取潜在的超额利润。 熊彼特所指的“新组合”包括以下内容：引入新产品：引入新技术：开 辟新的市场：控制原材料的供应来源：实现工业的新组织。熊彼特的一个 重要思想是：创新是一种创造性的毁灭。熊彼特提出技术创新的目的是为了分析 经济发展过程。他认为经济发展中的长波和短波都是技术创新引起的，基于技术 创新理论的经济发展周期理论才对经济学的发展产生了重要影响。 ( 二) 目前国内学者的研究情况 浙江t 商人学硕上学位论义技术创新对我罔商技术产品贸易竞争力影响的研究 张小蒂和李风华( 2 0 0 1 ) 认为忽略作为现代经济增长关键要素的技术创新而 过度依靠本国的静态比较优势来获取相对较低的附加值极易导致一国在国际分 工中长期陷入低附加值坏节而不能自拔。为避免此问题的出现，他们认为该国在 自主的、基础性科研实力不足的情形下应通过大量模仿、引进先进技术、接受技 术外溢和以运用改进型技术等作为主要手段来促进产为升级。但他们又指出这种 发展战略的问题在于过度依赖技术引进易使本国的自主创新能力长期得不到提 高，从而滑入比较优势陷阱。戴庆华( 2 0 0 2 ) 认为，为了提高我国制造业的国际 竞争力，首先应加大投资力度以提高研发能力，其次是要营造良好的创新创业环 境，激发科技人员技术创新的动力和热情。顾书桂( 2 0 0 2 ) 认为，中国大力发展 资金和技术密集型产业已是客观需要，应该以更快的速度实现产业结构和技术结 构的高度化，摆脱单纯的价格竞争和低工资的竞争以获取较高的资金和技术含量 的竞争优势。 另有一些学者从产业集群的角度进行研究，认为我国应该着力培养高科技的 主为集群以提高我国对外贸易的竞争优势。 五、关于技术创新对出口贸易影响的实证研究 h u g h e s ( 1 9 8 6 ) 以英国贸易数据为基础的研究显示，国内r & d 投入对英国出 口有着正面的影响，而国外r & d 投入英国出口有着负面影响。d o s i ( 1 9 9 0 ) 分别 用r & d 投入和专利数表示技术创新变量，对英国、o e c d 国家进行研究，结果 证明技术创新对贸易有显著的促进效应。w a k e l i n ( 19 9 8 ) 基于技术差距理论和产 品生命周期理论，从行业层面对9 个o e c d 国家的2 2 个行业进行实证研究，结 果表明，技术创新对出口贸易的影响随着行业的不同而不同。赖明勇等( 1 9 9 9 ) 的研究认为技术创新对中国工业制成品的国际竞争力具有积极的促进作用。魏龙 等( 2 0 0 5 ) 对技术创新变量与中国高技术产品出口进行实证检验，研究结果表明 技术创新对中国高技术产品出口有着促进作用，但作用很小。姚利民等( 2 0 0 7 ) 以r & d 投入量与生产总值的比重和人力资本投资为变量就我国技术创新对出口 贸易的影响进行检验，研究结果表明技术创新对出口贸易有着显著的正效应。 9 浙江t 商人学硕 ：学位论文技术创新对我圈高投术产品贸易竞争力影响的研究 第三节文章的结构、研究方法及可能的难点与创新点 一、文章的结构与思路 文章第一章为导论，主要介绍本论文选题的背景和意义、相关文献综述及文 章的结构、研究方法、可能的创新点及难点与不足之处。文章第二章主要介绍相 关概念及技术创新活动和贸易竞争力的评定指标。文章第三、四章是本论文的核 心部分，在第三章中，笔者考察了我国高技术产品的现实贸易竞争力状况及技术 创新的现状，并对技术创新与高技术产品出口竞争力的互动机理进行理论诠释： 在第四章中笔者运用1 9 9 5 年至2 0 0 6 年相关数据对技术创新与高技术产品贸易竞 争力间的关联性进行实证分析验证。文章第五章是论文的结论，并在此基础之上 对加快技术创新以提升我国高技术产品贸易竞争力提出相应的策略建议。 文章采用理论研究与实证分析相结合的方法进行，基本思路如下图示： 图卜l论文研究基本思路 二、可能的创新点 1 研究方法上本文用规范和实证两种方法进行分析，避免了以往仅用规范 或实证单一方法进行研究、缺乏理论与实践的结合。 浙江- 丁商人学顾i j 学位论文技术创新对我困高技术产品贸易竞争力影响的研究 2 研究内容上本文将技术创新内生于贸易竞争力，视技术创新为决定贸易 竞争力的主要变量，通过两者问的互动机制模型表达二者的关系性，并运用 e - v i e w s 软件对相关数据予以实证分析。 3 本文作实证分析时采用多个贸易竞争力指标作为被解释变量分别与技术 创新活动的投入变量进行回归，避免了用某一个竞争力指标作为被解释变量进行 回归可能带来的偏差进而得出错误的结论。 三、主要难点与不足 1 理论界就技术创新对经济增长的影响和对贸易增长的影响研究颇多，但 就技术创新与出口竞争力关联性的研究目前尚不多见。本文笔者试图在以往学者 的研究基础之上，构建技术创新与出口竞争力互动机制模型，但影响贸易竞争力 的因素很多，暂时无法用具体函数模型来表示二者问的函数关系。 2 目前我国高技术产业中的企业进行技术创新活动的有关数据资料难求， ； 统计年鉴中的数据大都是高技术产业总数据，而没有具体的高技术产业的子行业 用于技术创新的投入数据。 3 笔者虽然力图探讨技术创新与我国高技术产品贸易竞争力的关联性，并 得出一些有益的结论，但仍然有一些不足之处需要改进。首先，影响技术创新和 高技术产品贸易竞争力的因素很多，在本文的理论论证中没有考虑政府行为、汇 率和投资研发风险等变量的影响，无论是在理论分析还是在实证验证中，如若加 上这些变量，结论肯定有所不同，且更加接近于现实。其次，在本文的实汪分析 中只是笼统地分析高技术产业而没有对该产业所含概的各子行业进行细分，因为 技术创新在不同子行业的投入不同，技术创新的产出效率也不同，贸易竞争力的 增长速度当然也不尽相同。再者，由于外资企业的研发投入数据难以得到，所以 没有对内资与外资的技术创新投入进行细分。所有这些还有待于进一步的研究。 浙江t 商人学顾i j 学位论文技术创新对我闺商技术产品贸易竞争力影响的研究 第二章相关概念界定及评定指标 第一节贸易竞争力概念及其评定指标 一、贸易竞争力的含义 随着经济全球化的不断发展，国际市场r 益成为各国进行激烈竞争的竞技 场，对国际市场份额的争夺日趋激烈。2 0 世纪7 0 年代未以来，在国际市场份额 的竞争中少数国家占绝对优势地位的局面已经动摇，一些新兴工业国和地区开始 崛起，一些发展中国家也在国际竞争中赢得了一席之地，任何国家都必须面对贸 易竞争力的残酷现实。在此大背景下，一国在对外贸易中所反映出的竞争力问题 日益受到人们的关注。 至目前为止，经济学界就竞争力的概念还没有一个统一的界定和一致的看 法。世界经济论坛( w e f ) 在2 0 0 0 年和2 0 0 1 年的全球竞争力报告中给出了 两个定义，一个是j e f f r e ys a c h s 和a n d r e ww a r n e r 的定义：“在一个较长时期 获得经济高速增长的能力”，另一个是迈克尔波特的定义：“获得当前较高生产 率的能力”。瑞士国际管理发展研究院( i m d ) 在2 0 0 1 年世界竞争力年鉴中 认为，国家之间的竞争归根到底是企业之间的竞争，国家竞争力就是国家创造一 个使企业有竞争力的环境的能力。美国关于工业竞争力的总统委员会报告认 为，国际竞争力是在自由良好的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品、 好的服务，同时又能提高本国人民生活水平的能力。中国社会科学院我国工业 品国际竞争力比较研究课题组认为，国际竞争力是“在国际间自由贸易条件下， 一国某特定产业的产出品所具有的开拓市场、占据市场并以引获得利润的能力”。 “就国际竞争而言，国际竞争力的核心就是比较生产力，国际竞争的实质就是比 较生产力的竞争。” 总之，竞争力是一个具有明确的直观含义却又不易精确定义的概念。以上关 于竞争力的各种定义尽管存在差异但基本含义是一致的，即所谓竞争力就是竞争 主体在国际市场竞争中争夺资源或市场的能力，这种能力是竞争主体在竞争过程 中逐步形成并表现出来的，是竞争主体多方面因素和实力的综合体现。对竞争力 浙江t ：商人学f i ! i ! i j 学位论文技术创新对我因高技术产i 几贸易竞争力影响的研究 的这种理解，充分体现了市场经济中竞争的作用根据不同的标准可以将竞争力划 分为不同的层次，通常可分为国家竞争力、产业( 产品) 竞争力和企业竞争力等。 贸易竞争力是一国通过对外贸易活动所反映的竞争力，是一国在国际市场 上不断扩张市场份额并依此获得利润的能力。它涉及对外经济领域的各种因素， 直接表现为在国际市场上其产品的价格低于或质量优于其他国家的同类产品。外 贸竞争力既表现了国家层次上的国际竞争力，也反映了国家在产业、产品、企业 不同层次上的国际竞争力状况；既是贸易环节竞争力的直接表现，也是生产环节 竞争力的间接体现；既包括货物贸易的竞争力，也包括服务贸易的竞争力。 外贸竞争力与通常所说的国际竞争力既有联系又有区别。外贸竞争力是国 际竞争力的重要表现形式。有学者直接从国际贸易的角度来定义国际竞争力，将 国际竞争力建立在外贸竞争力的基础之上。经合组织在科学、技术和竞争力 的书中写道，国家经济的竞争能力是建立在国内从事外贸的企业竞争能力之上 的，但又远非国内企业竞争能力的简单累加或平均的结果。同国际竞争力一样， 贸易竞争力也可以分为国家层次、产业( 产品) 层次和企业层次。外贸竞争力是 一国或地区国际竞争力的有机组成部分。外贸竞争力与国际竞争力也存在明显的 区别，如研究的市场范围不同。外贸竞争力主要研究一国在本国以外的国际市场 上的竞争力问题；国际竞争力则不仅研究本国在国际市场上的竞争力问题，还研 究本国市场上各国之间的竞争问题。 产业竞争力与外贸竞争力也不可等同，产业国际竞争力可以直观地定义为一 国产业及其各个产业领域在国际经济生活中的竞争能力。它所描述的实际上是不 同国家在同一个产业领域的国际竞争中所表现出的竞争能力1 ，是一国对外贸易 竞争力的细分，具体可从如下几点来看： 第一，产业国际竞争力是一种多环节的综合竞争力。它是产品进出口、劳务 输出输入、技术引进和转让、资本输出和输入等多个环节现实竞争力的综合。 第二，产业国际竞争力是一种出口导向的双向竞争力。一国某个产业能够出 口商品、输出劳务、转让技术、境外投资，当然是有国际竞争力的直接表现。但 是一国某个产业能够通过进f 物资、输入劳务、引进技术、引进外资并加