（国际法学专业论文）对鹿特丹规则主要规范的法律周延性研究.pdf

中文摘要 摘要 法律的周延性是指应受法律调整的社会关系能够完全的被法律所调整，对一 部公约而言，其周延性就是指其所调整的范围能够尽可能的被所制定的公约调 整。2 0 0 8 年岁末，一个新的海运国际公约鹿特丹规则吸引了全球海事界的目 光，它扩大了以往海运公约的适用范围，对海上货物运输有着重要的影响。公约 的最终目的是要统一国际海运立法，而其能否统一现有的国际海运立法从公约本 身而言要求其具有严密的法律周延性。本文写作的目的是就是对鹿特丹规则中的 主要规范，从法律周延性的角度去探讨其内在的涵义及其影响。 本文共分4 章：第1 章是关于鹿特丹规则在调整范围上的周延性研究，介绍 了鹿特丹规则产生的背景，具体介绍了鹿特丹规则在适用范围和承运人责任期间 所做的规定以及鹿特丹规则和传统的三大公约与我国海商法在适用范上，对周延 性所进行的比较分析。第2 章是关于鹿特丹规则中众多主体的存在所涉及的法律 周延性问题的研究，首先对传统三大公约和我国海商法对海上货物运输的主体在 周延性上进行了介绍，其次介绍了鹿特丹规则中众多的主体，包括海运履约方等 新的主体的产生及其评价以及主体的变化所影响的主体责任的变化，从而对公约 主体在周延性上进行分析总结。第3 章是关于鹿特丹规则中运输单证的周延性研 究，首先介绍了运输法中对提单的规定，其次介绍了鹿特丹规则对运输单证和电 子运输记录的规定，对于提单和运输单证在周延性问题上进行比较分析。第4 章 是对鹿特丹规则规定的连带责任的法律周延性问题研究，列明了海上货物运输法 和鹿特丹规则对连带责任的不同规定，对两者在法律周延性上进行分析比较。 我国海商法实施了1 5 年，正是启动修订的最好时机，本文旨在通过对 鹿特丹规则中主要规范的周延性研究，以此来对我国海商法在修订过程中所 可能面临的周延性问题上带来一些启示和参考价值。 关键词：周延性；适用范围；海运履约方；运输单证；连带责任 英文摘要 a b s t r a c t c o m p r e h e n s i v el a wi st h el a wr e f e r st ot h ea d j u s t m e n to fs o c i a lr e l a t i o n sc a nb e f u l l ya d j u s t e db y t h el a w a sac o n v e n t i o n , i t sc o m p r e h e n s i v en a t u r eo ft h es c o p eo f t h e i ra d j u s t m e n ti st ob ef u l l yd e v e l o p e db yt h ea d j u s t m e n to ft h ec o n v e n t i o n t h ee n d o ft h ey e a ri n2 0 0 8 ，an e wi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o no nm a r i t i m e - r o t t e r d a m , t h er u l e s o ft h em a r i t i m eh a sa t t r a c t e dt h ea t t e n t i o no ft h ew o r l d , i te x p a n d e di t sm a r i t i m e c o m p a r e d1 7 l r i lp a s t , t h es c o p eo fa p p l i c a t i o no ft h ec o n v e n t i o n0 1 1t h ec a r r i a g eo f g o o d sb ys e ah a si m p o r t a n ti m p l i c a t i o n s t h eu l t i m a t eo b j e c t i v eo ft h ec o n v e n t i o ni s t h a tt h eu n i f i c a t i o no fi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m el e g i s l a t i o n , a n di t sa b i l i t yt oh a r m o n i z et h e e x i s t i n gl e g i s l a t i o n t h e i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ec o n v e n t i o ni t s e l fh a st h es t r i c t r e q u i r e m e n t so fi t sc o m p r e h e n s i v en a t u r eo ft h el a w t h ep u r p o s eo fw r i t i n gt h i sa r t i c l e o fr o t t e r d a mr u l e si st h em a i nn o r m a t i v er u l e s ，f r o mal e g a lp o i n to fv i e wo f c o m p r e h e n s i v et oe x p l o r ei t si n n e rm e a n i n ga n di t si m p a c t t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ：c h a p t e rii so i lt h er o t t e r d a mt oa d j u s t t h es c o p eo f t h er u l e so f t h ec o m p r e h e n s i v er e s e a r c hi n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n dr u l e so f r o t t e r d a m r o t t e r d a m ，t h es p e c i f i cr u l e si n t r o d u c a x l i nt h es c o p eo fa p p l i c a t i o na n d d u r i n gt h ec a r r i e r sr e s p o n s i b i l i t ya sw e l la st h er o t t e r d a mo ft h ep r o v i s i o n so ft h er u l e s a n dt r a d i t i o n so ft h et h r e ec o n v e n t i o n sa n di nt h ea p p l i c a t i o no fc h i n a sm a r i t i m el a w o nt h ec o m p r e h e n s i v en a t u r eo ft h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i s c h a p t e r2i so nt h er o t t e r d a m , t h em a i nr u l e so ft h ee x i s t e n c eo fm a n yi n v o l v e di nt h ei s s u eo fc o m p r e h e n s i v el e g a l r e s e a r c h , t h ef i r s ti st h et h r e ec o n v e n t i o n sa n dt r a d i t i o n so fc h i n a sm a r i t i m ec a r r i a g eo f g o o d sb ys e ai nt h ec o m p r e h e n s i v en a t u r eo ft h em a i nb o d yt oi n t r o d u c e , f o l l o w e db y t h ei n t r o d u c t i o no ft h er o t t e r d a mt h em a i nb e d yo ft h em a n yr u l e s ，i n c l u d i n gm a r i t i m e p e r f o r m i n gp a r t y , s u c ha sp e r f o r m i n gt h em a i nb o d yo ft h en e wg e n e r a t i o na n d e v a l u a t i o n ，a sw e l la st h ei m p a c to fc h a n g e si n t h em a i nb o d yo ft h em a i n r e s p o n s i b i l i t i e so ft h ec h a n g e ，w h i c hi n t h em a i nb o d yo ft h ec o n v e n t i o no nt h e c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i sa n ds u m m a r y c h a p t e r3i sa b o u tt h er u l e so ft h et r a n s p o r t d o c u m e n tr o t t e r d a m sc o m p r e h e n s i v er e s e a r c l ：l ，f i r s ti n t r o d u c e di nt h et r a n s p o r tl a wo f b i l l so fl a d i n g , f o l l o w e db yr o t t e r d a m , i n t r o d u c e dr u l e so nt h et r a n s p o r td o c u m e n t sa n d e l e c t r o n i c t r a n s p o r tr e c o r d sr e q u i r e d , i nr e s p e c to fb i l l so fl a d i n ga n ds h i p p i n g d o c u m e n t si n t h ec o m p r e h e n s i v ea n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h ei s s u e c h a p t e r4o ft h e 英文摘要 r o t t e r d a mo ft h ej o i n t l ya n d s e v e r a l l yl i a b i l i t y r u l e so ft h el e g a li s s u eo f c o m p r e h e n s i v es t u d i e s ，s e to u ti nt h ec a r r i a g eo fg o o d sb ys e aa c ta n dt h er u l e so f j o i n t l ya n ds e v e r a l l yl i a b i l i t yr o t t e r d a md i f f e r e n tp r o v i s i o n so ft h el a wo fb o t ht h e c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i sa n dc o m p a r i s o n c h i n a s ”m a r i t i m el a w ”h a sb e e n15y e a r s ，i st h eb e s tt i m et os t a r tt h ea m e n d m e n t , t h i sp a p e ri st or u l eo nt h er o t t e r d a mm a j o rc o m p r e h e n s i v es t u d yo fn o r m sa sam e a n s o fc h i n a s ”m a r i t i m el a w ”i nt h ea m e n d m e n tp r o c e s sm a yf a c et h ec o m p r e h e n s i v e n a t u r eo ft h ei s s u eo fs o m e i n s p i r a t i o na n dr e f e r e n c ev a l u e k e yw o r d s ：c o m p r e h e n s i v en a t u r e ；i n t e r p r e t a t i o no f t h i sc o n v e n t i o n ；t r a n s p o r t d o c u m e n t ；m a r i t i m ep e r f o r m i n gp a r t y ；j o i n t l ya n ds e v e r a l l yl i a b l e 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文 竺牡廑挂赶超则圭璺趣菹的鎏徨周延连婴塞：。除论文中 已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开 发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法力，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意学校有权将本学位论文加入全国优秀博 硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保 不保 权书。 ) 糍：触e l 蒜芭蕾t 3期：如哪歹年易月 日 对鹿特丹规则主要规范的法律周延研究 引言 现行国际海上货物运输法之领域中，海牙规则、：海牙一维斯比规则和汉 堡规则为目前的主要国际公约。而自 ：汉堡规则生效后，海牙规则所开创 的国际海上货物运输法统一化出现混乱。各公约系于不同的航运发展阶段、代表 不同利益之国家所缔结，因此，对于适用范围、责任主体、主体责任承担等问题 之规定亦存有相异点，再加上在对国际公约或相应的国内法的解释上，不同的国 家或法系之间也存在着差异，因而在其各自的周延性上都体现了时代的特点和各 自所代表的利益方的利益。 联合国国际贸易法委员会委托国际海事委员会起草了国际海上货物运输统 一法建议稿草案。国际海事委员会于2 0 0 2 年1 月制成海上货物运输法初稿，交 由联合国国际贸易法委员会下的运送法工作小组审议。联合国大会于2 0 0 8 年1 2 月1 1 日通过了联合国全程或者部分海上国际货物运输合同公约，并批准于2 0 0 9 年9 月2 3 日于荷兰鹿特丹举行签约仪式，并将其称为“鹿特丹规则。其立法结 果能否超越海牙规则、海牙一维斯比规则及汉堡规则的立法思维，值 得观察。尽管鹿特丹规则吸收了三个国际公约和其他相关海上货物运输法的规 定，就适用范围、责任主体、主体责任承担等制度作了统一规定，但同前面三个 公约一样，该公约也是各方利益妥协的产物，而且其中许多条款，仍存在不同程 度的争议，这样就使得公约在法律周延性上是完备也存在着争议。 随着鹿特丹规则的制定，有关其周延性是否完备，对于公约是否能达到制定 之初统一国际海运立法的目，处于举足轻重的重要关键。本论文即从鹿特丹规则 的周延性出发，分析公约在适用范围，责任主体，运输单证和连带责任等规定上 的法律周延性，以鹿特丹规则为基础，并配合目前国际海上货物运输领域中的三 个主要国际公约一海牙规则、海牙一维斯比规则、汉堡规则及我国的海 商法的相关内容加以说明，对公约在法律周延性的问题上提出笔者自己的见解。 希冀透过这样的一个问题探讨，更能清楚法律周延性对于一个新的公约的诞生有 着深刻的意义。盼能对日后我国海商法的修改在法律周延性问题上提出拙见， 希望本文能起到抛砖引玉的作用，使更多的学者和专家关注法律周延性的问题， 尽早提出更加合理可行的研究结论。 第l 章鹿特丹规则在调整范围上的周延性 第1 章鹿特丹规则在调整范围上的周延性 1 1 法律周延性的内涵 1 1 1 法律周延性的定义 周延性既是一个逻辑学概念也是一个法学概念。从逻辑学上说，周延性是指 在性质命题中对主谓项外延数量的反映情况。具体地说，一个概念( 普遍概 念) 在一个性质命题中出现时，如果该命题对这一概念的全部外延有所反映， 那么这个概念在该命题中是周延的，如果该命题没有对这一概念的全部外延 有所反映，那么这个概念在该命题中就是不周延的。哲学词典对周延性的解 释是，全称命题的主项都是周延的，特称命题的主项都是不周延的，肯定命 题的谓项都是不周延的，否定命题的谓项都是周延的【l 】。 所谓是否周延，就是有没有对所有的判断对象进行断定，一个命题形式，比 如“s 是p 中，s 是命题的主项，p 是命题的谓项。我们看这个命题“所有答辩的 同学都是研究生”，这个命题的主项是“所有答辩的同学 ，该命题对所有的答辩 同学都进行了论断，无一例外，因此这个命题的中的主项是周延的。而“答辩有 的同学是研究生，“答辩有的同学只是对“答辩的同学这个群体中的一部 分进行了论断，因此这个命题的有效性不能覆盖所有的同学，因此其主项就不是 周延的。所以全称命题的主项是周延的，就是指所有的s 都是p ，特称命题的主项 都是不周延的。肯定命题的标准形式是“s 是p ，否定命题是“s 不是p ”。“所 有答辩的同学都是研究生”这个命题的谓项是“研究生 。而这里的研究生只包 括主项“所有答辩的同学”里的研究生，而其他的研究生没有包含在里面。也就 是说，这个命题里的研究生不是全体研究生，而只是答辩中的研究生，所以是不 周延的。而“所有答辩的同学都不是研究生 ，这里的研究生是指的任何一个研 究生。也就是说，答辩的同学不是任何一个研究生。所以这里的谓项是周延的。 从哲学上讲，物质第一性，精神第二性，法律是人理性的精神产品，必然带 m 冯契哲学大辞典上海：上海辞书出版社，1 9 9 1 对鹿特丹规则主要规范的法律周延性研究 有人的主观印记。认识社会生活中各方面的利益关系是法律创制的必要前提，而 立法者作为认识主体在认识上是有局限性的，这或多或少影响到立法者对客观利 益关系的正确反映，使制定出的法律不可能完全正确的反映利益关系的内置要求， 完全正确对各种社会关系施以调整。 法律的创制是立法者为分配和协调社会中的各种利益而对人们权利义务 进行设定的一种活动。法律的创制以立法者认识社会中的各种利益关系为前 提，在认识世界是可知的同时也并不否认世界上存在未知之物，因而，人对 整个世界的认识只是局限性的正确把握。人对特定的具体事物也只是对其一 定程度、一定层次的近似正确的反映。亚里斯多德也承认法律确实存在着缺陷， 这种缺陷主要表现为“法律不能完备无遗，不能写定一切细节一。徐国栋教授曾提 到法律不周延性。所谓法律的不周延性是指应受法律调整的社会关系，没有 能够完全被法律所调整。不周延性是法律在认识表现出的量的局限，法律不 周延性使得人们只能在理性分析的基础上建立一个完善的、良好的法律体系。 虽然法律有着穷尽其所能而无法包罗万象的缺陷，但是，当需要制定某一国 际公约或是国内法的时候，对其法律周延性仍然着有高度的要求，因为只有当一 部公约或国内法的的法律周延性比较严密时，才能避免在实施的过程中出现更大 的争议和纠纷，才能发挥制定该公约或是国内法的目的，因此，对一部公约或是 国内法而言，其法律周延性应该是尽可能的达到其所要调整的完善的状态。 1 1 2 鹿特丹规则与法律周延性的关系 目前，海运、航空、铁路等运输方式，都有多个国际公约同时在生效。仅就 海上货物运输领域，就有三个生效的国际公约同时并存，没有参加国际公约的国 家，国内立法更是多种体制。因此，目前的国际货物运输法律出现从未有过的不 统一。这种现状在一定程度上影响着国际贸易和国际货物运输的发展。正因为如 此，联合国贸法会于1 9 9 6 年决定，着手制定新的“运输法公约或者“示范法”。 相较于以往的海上货物运输公约，鹿特丹规则有着显著的变化，其适用范围 从港到港扩展到了门到门，所规定的主体及其责任也都发生了重大的变化。所谓 牵一发而动全身，因此对公约的周延性要求的更加的谨慎，只有公约的周延性符 第1 章鹿特丹规则在调整范围上的周延性 合了公约制定的初衷，公约才能被国际所普遍接受，才能在现代航运的发展上防 止新的公约沦为第四个公约的厄运。 本文正是从鹿特丹规则的法律周延性出发，以公约的适用范围，责任主体主 体，公约所规定的运输单证和主体间的连带责任四个主要的法律规范为研究点， 对鹿特丹规则的法律周延性提出笔者的观点，提出笔者自己对鹿特丹规则的见解 和看法，以此来加深对鹿特丹规则的理解和应用 1 2 鹿特丹规则产生背景简述 早在1 9 9 0 年，为应对国际航运和国际贸易的新发展，国际社会就以国际海事 委员会( c m i ) 为先导，开展了统一国际海上货物运输法律的研究工作。之所以要 进行统一的研究工作，主要原因在于： 其一，集装箱运输的大量涌现和物流业的兴起带动了国际贸易和国际货物运 输的新发展。至此，国际货物运输己不再局限于传统上单纯的海上运输，而是更 多地发展为可能包括海运、陆运和空运等多种运输方式的“门到门 运输。目前 存在的三个国际层面的运输公约( 即海牙规则、海牙一维斯比规则和汉堡规则，以 下简称为三大公约除非有特别说明) 中，即使是调整范围最广的汉堡规则，其范围 也只是“港到港 ，这显然己经不能满足现代货物运输的需要； 其二，调整海上货物运输的三大公约并存，而且各国加入公约的情形并不相 同，存在着严重的不统一状态；另外还有一些国家并没有加入任何公约，而是制 定自己的国内法，这就使得国际海上货物运输领域各种法律的适用情况纷繁杂乱， 从而影响了货物运输的核心一运输单证的正常流通，引发了大量的择地诉讼，增 加了国际贸易的成本。所以，一个在全球范围内相对统一的货物运输公约成为众 人的迫切期待，也成为各国政府、各相关国际组织所努力的共同目标。 其三，1 9 9 6 年u n c i t r a l 第2 9 届会议上，委员会认识到，现行国际公约在 “提单和海运单的作用、这些运输单证同货物买卖双方的权利和义务之间的关系 以及向运输合同一方提供资金的人( 如银行) 的法律地位方面存在很大的空白， 而“一些国家对这些问题做了规定，但各国内法的规定大相径庭，还有一些国家 对这些问题没有任何规定，这使货物的自由流通受到妨碍，交易成本因之增加， 对鹿特丹规则主要规范的法律周延性研究 有制定国际统一规则的必要性。 2 1 于是经反复讨论，决定由u n c i t r a l 负责制定 一部新的国际公约。其目标是，取代现行三部海上货物运输公约一海牙规则、 海牙一维斯比规则与汉堡规则，最终实现国际海上货物运输法律的现代化 以及新的国际统一。该文本于2 0 0 2 年第一次提交u n c i t r a l 纽约大会讨论，以 后几经讨论，于2 0 0 8 年7 月3 日在纽约召开的u n c i t r a l 第十四届会议上通过 了全程或部分海上国际货物运输合同公约草案( d r a f tc o n v e n t i o no nc o n t r a c t sf o r t h ei n t e r n a t i o n a lc a r r i a g eo fg o o d sw h o l l yo rp a r t l yb ys e a ) ，联合国大会于2 0 0 8 年 1 2 月1 1 日通过了联合国全程或者部分海上国际货物运输合同公约 r e s 艏3 1 2 2 【3 】。大会授权在2 0 0 9 年9 月2 3 日于鹿特丹举行的签署仪式上开放 公约供签署，并建议将公约所体现的规则定名为“鹿特丹规则一( 以下简称公约) 。 1 3 鹿特丹规则在运输领域中的定位 公约作为一个适应现代的国际货物运输方式的国际公约，与以往的三大公约 相比有着显著的变化。在运输领域中，随着国际集装箱运输的日益增多和全球物 流业的发展，国际货物运输不再局限于传统的“港到港 式的海上运输，而是越 来越多地以多式联运的方式，扩展至铁路运输、公路运输、航空运输等，从而使 海上运输成为整个运输过程的一部分而非全部，整个运输即通常所说的“门到门 运输。所以，现有法律规则所调整的有限的范围越来越不能满足现实的需要，人 们越来越多地希望有一套能够调整“门到f - j ”运输的法律出现，以使这种现实中 存在的运输方式的法律适用更加明确、统一。正如国际航运商会、船舶经纪人协 会、国际海上保险联合会等对u n c i t r a l 下发的“门到门运输调查表的答复所 称，制定一套适用于“门到门运输的统一法律规则将是“有益的 。公约正是 在这种需求环境下应运而生的。【4 】 1 3 1 鹿特丹规则的调整范围及形式 公约规定，“运输合同是指承运人收取运费，承诺将货物从一地运至另一地 【2 】a c n 9 a v g i i f w p 5 6 【3 1 如果没有特殊说明，下文所引用的规则文本均为此文本 【4 】王风景运输法草案对海事赔偿责任限制的影响及应对： ( 硕士学位论文) 大连：大连海事大学，2 0 0 7 第1 章鹿特丹规则在调整范围上的周延性 的合同。此种合同应对海上运输作出规定，且可以对海上运输以外的其他运输方 式作出约定。 5 1 公约已不再是一部纯粹的海运公约，其调整范围扩大为“海运+ 其 他 ( m a r i t i m ep l u s ) 的“门至门 运输。而在其中，海运是不可或缺的一种运输方 式，即在货物的运输过程中，只要存在海运，不管有无其他运输方式，公约都可 以适用，相反，若无海运这一方式，公约并不能适用，而只能适用于与货物运输 方式相关的其他公约。 公约第5 条规定了公约的一般适用范围，第1 款：“除须遵循第6 条的规定 外，本公约适用于收货地和交货地位于不同国家且海上运输装货港和同一海上运 输的卸货港位于不同国家的运输合同，条件是运输合同约定以下地点之一位于缔 约垦：( 1 ) 收货地；( 2 ) 装货港；( 3 ) 交货地；或( 4 ) 卸货港。 第2 款：“本 公约的适用不考虑船舶、承运人、履约方、托运人、收货人或其他任何有关方的 国籍。另外，公约对适用范围的除外情形也做了规定，“本公约不适用于班轮 运输中的下列合同，( 1 ) 租船合同；和( 2 ) 使用船舶或其中任何舱位的其他合 同 ；本公约不适用于非班轮运输中的运输合同，但下列情形除外：( 1 ) 当事人 之间不存在使用船舶或其中任何舱位的租船合同或其他合同；并且( 2 ) 运输单证 或电子运输记录已签发 。 除了租船合同，公约也对其他一些海上运输形式的适用进行了全面的考量，一 改海牙规则的局限性和汉堡规则的广泛性，引用了“批量合同 和“非 班轮运输 的概念 6 1 ，将班轮运输中的运输合同下传统的租船合同排除条款扩展到 了船舶或者舱位使用合同，将非班轮运输中的运输合同也排除在外但同时也规定 了例外情形。批量合同是指在约定的时间内分批运输特定的货量，这样，批量合同 的运输既可以是通过班轮运输完成，如远洋班轮业务协定，也可以通过航次租船运 输来完成，如海上货物运输总合同，也有可能兼而有之，如服务合同。r 7 】 公约第1 2 条规定“承运人根据本公约对货物的责任期，自承运人或履约方为 运输而接收货物时开始，至货物交付时终止 。这里将a c n 9 w g i i i w p 8 1 所规 定的承运人的责任期间从“自承运人或履约方为运输而接收货物时开始，至货物 【习a r e s 6 3 1 1 2 2 第1 条第1 项 嘲a r e s 6 3 1 2 2 第1 章第l 条第2 项“批量合同”是指在约定期间内分批装运特定数量货物的运输合同。货 物数量可以是最低数量、最高数量或一定范围的数量 7 1 陈鉴，陈峥峥运输法草案适用范围的评价沈阳大学学报，2 0 0 6 年，1 8 ( 1 ) 期：2 7 对鹿特丹规则主要规范的法律周延性研究 交付给收货方时终止 中的“收货方删减掉了，同时规定了“收货地的法律或 条例要求将货物交给某当局或其他第三方，承运人可以从该当局或该其他第三方 提取货物的，承运人的责任期自承运人从该当局或从该其他第三方提取货物时开 始；交货地的法律或条例要求将货物交给某当局或其他第三方，收货人可以从该 当局或该其他第三方提取货物的，承运人的责任期至承运人将货物交给该当局或 该其他第三方时终止。一将收货一方的范围进行了扩大，不再只局限于收货方，是 符合当前的运输形势的，是值得肯定的。 同时在这一条内还规定了各当事人可以约定接收和交付货物的时间和地点， 但当运输合同中有“接收货物的时间是在根据运输合同开始最初装货之后：或交 付货物的时间是在根据运输合同完成最后卸货之前。 这样的条款时，此条款无效， 对接收货物和交付货物的时间进行了在当事人自由约定的基础之上的一个强行的 排除性规定，而对“接收货物的时间和地点一和“交付货物的时间和地点 的确 定方法不再进行规定。 公约所调整的承运人的责任期间超出了“港到港的范围，而覆盖了“门到 门整个范围，这样广范围的规定使得运输合同双方已没有就相关权利义务进行 磋商的空间，所以该责任期间也恰恰是公约的强制适用期间。尽管公约对“门到 门 这一调整范围的确定反映了多式联运环境下的一种需求，一种趋势，但由于 海运和其他运输方式风险性的巨大差异导致其巨大的责任差异，故有入对用一个 单一的法律调整多种运输方式的合理性与可能性提出质疑，并且事实证明各种运 输方式间的责任的确难以统一调和，所以公约这种广范围的调整在目前阶段来说 还是存在着很多现实问题，对其能否在通过之后被广泛认可也提出了严峻考验。 1 3 2 三大公约和中国 海商法与公约的调整范围和领域的限定 ( 1 )海牙一维斯比规则的调整范围与领域的限定 海牙规则第l 条第( 2 ) 规定：“运输合同 仅指适用于提单或者只要是 与海上货物有关的任何类似的物权凭证( d o c u m e n to f t i t l e ) 所包含的( c o v e r e d ) 运输合同，而对租船合同下或着依据租船合同所签发的上述任何提单或者任何类 似的物权凭证，则自此种提单或者类似的物权凭证调整承运人与凭证持有人之间 第1 章鹿特丹规则在调整范围上的周延性 的关系时起，亦包括在内 。这里所指的“运输合同范围相对来说是最具有局 限性的，适用于提单所证明的海上货物运输合同，同时也适用于与提单相类似的 物权凭证所证明的海上货物运输合同。 海牙规则第1 0 条规定：“t h ep r o v i s i o n so f t h i sc o n v e n t i o ns h a l la p p l yt oa l l b i l l so f l a d i n gi s s u e di na n yo f t h ec o n t r a c t i n gs t a t e s 【8 】将该条款译为中文后通用译 法为：“本公约各项规定，适用于在任何缔约国所签发的一切提单。，【9 】而针对这第 1 0 条关于海牙规则适用范围的规定，学者们有着不同的意见。比如学者李海 强调的是按照海牙规则第1 0 条的规定，海牙规则适用于缔约国签发的提 单，对于在非缔约国签发的提单，包括在我国签发的提单，是不能适用的。 1 0 l 此外， 在吴焕宁主编的海商法学一书中也认为，“按照海牙规则的规定，提单上 虽注明适用海牙规则，但该提单不在缔约国内签发时，该提单也不能适用海 牙规则。”【l l 】而还有一种理解认为，本公约各项规定，应适用于在任何缔约国签 发的一切提单，但并不排除对于在非缔约国签发的提单适用的可能性。 从海牙规则的目的和宗旨来看，它是为了统一和明确承运人应承担的最 低责任和义务，减少法律冲突，保证国际贸易和海上运输的顺利进行而订立的公 约。因此，对于缔约国而言，公约具有强制性，对于非缔约国来说，公约尽管不 具有强制性，但考虑公约的目的和宗旨，公约也希望能够扩大其影响力，能够在非 缔约国的范围内得到任意性的适用，因此如果将海牙规则第1 0 条解释为：对 于在缔约国签发的提单，海牙规则具有强制适用性；对于在非缔约国签发的提 单，海牙规则具有任意适用性，这种解释则更为符合海牙规则的宗旨和目 的。【1 2 】 海牙规则中所规定的承运人的责任期间为t a c k l et ot a c k l e 和r a i lt or a i l ， 海牙规则从限制承运人的无限权利出发，规定了“钩到钩”和“舷到舷 为 该规则的强制适用期间，此规则下承运人的责任期间可能因装前卸后条款的约定 而大于强制适用期间。 i s l 杨良宜提单大连：大连海运学院出版社，1 9 9 4 9 1 司玉琢海商法北京：法律出版社，2 0 0 7 1 0 l 李海关于最高院( 1 9 9 8 ) 交提字第3 号民事判决书若干问题的思考中国海商法年刊2 0 0 4 ，1 5 3 3 9 - 3 4 0 1 1 1 1 吴焕宁海商法学北京：法律出版社，1 9 9 6 1 1 2 1 屈光清，刘萍关于海牙规则第1 0 条的理解和解释问题一兼论海牙规则在我国的适用河北法学， 2 0 0 5 。2 3 ( 1 0 ) ：7 6 7 8 对鹿特丹规则主要规范的法律周延性研究 小结： 海牙规则是关于提单法律规定的第一部国际公约，奠定了海上货物运输、 尤其是提单运输的基础框架，其适用范围较小，只调整t a c k l et ot a c k l eo rr a i lt o r a i l 。公约跟海牙规则相比，调整的范围要大的多，从t a c k l et ot a c k l eo rr a i lt o r a i l 扩大到“p o r tt op o r t 一，调整的运输方式也不只局限于海上运输，而是扩大到 了包含海上运输之外的其他运输方式。公约在调整的范围上要远远大于海牙规 则，这也是符合现代的航运实践发展需要的。 ( 2 ) 海牙一维斯比规则的调整范围与领域的限定 海牙一维斯比规则对海牙规则中的“运输合同 的定义没有做修改。 海牙一维斯比规则第5 条规定，本公约各项规定应适用于两个不同国家港 口之间货物运输的每一提单，如果：提单在一缔约国签发：从一缔约国的港口 起运：提单所载有的或为提单所证明的合同规定，该合同受本公约的各项规则或 使其生效的任一国家的立法的约束。显然，海牙一维斯比规则的适用范围要比 海牙规则的适用范围广的多，同时，该条不妨碍缔约国将公约的各项规定适用 于不包括在前款中的提单。在、的情况下，规则不需要首要条款，但是公约第8 项要求提单具备首要条款。【1 因此，在非缔约国之间签发的提单可通过首要条款声 明其受本公约的约束，从而使规则的适用范围可因当事人的选择而适用于非缔约 国之间的贸易。关于首要条款的意义，我想用一个例子来说明：如果在从伊拉克至 南美智利的运输中，使用的是英国船舶，而伊拉克和智利都不是维斯比规则的成 员国。如果按海牙规则，仅适用于在缔约国所签发的提单，那么，这样的运输就 不能适用公约了。可是按照维斯比规则，情况就不同了，尽管起运港不是在英国， 但英国船舶签发的提单上有首要条款，这样维斯比规则就能够适用于在任何情况 下和任何地点签发的提单。 海牙一维斯比规则依然延续了海牙规则中对承运人责任期间所做的规 定。 小结： 海牙一维斯比规则就其适用范围规定的目的来看，就是尽可能使公约在海 1 3 1 王立志，强峰海牙一维斯比规则的适用评m a y h e w f o o d sl i m i t e d1 o v e r s e a sc o n t a i n e r sl t d 案社科纵 横2 0 0 5 ，2 0 ( 6 ) ：1 2 6 1 2 7 第1 章鹿特丹规则在调整范围上的周延性 上货物运输中得以适用，从而扩大公约的适用范围和影响。航运实践中确实做到 了这一点，海牙一维斯比规则的确也是当今海上货运中被广泛接受的行为规 则。海牙一维斯比规则在海牙规则的基础上主框架并没有发生大的改动， 因而公约与之相比，调整的范围仍然要大的多，涉及的运输方式、运输主体及其 责任等问题也是复杂多样的。 ( 3 ) 汉堡规则的调整范围与领域的限定 汉堡规则第6 条规定：“海上运输合同是指承运人收取运费，据以承 担由海上将货物从一港运至另一港的任何合同；但是，一个既包括海上运输，又 包括某些其他方式运输的合同，则仅其有关海上运输的范围，才视为本公约所指 的海上运输合同 。 汉堡规则适用于两个国家之间的海上运输合同，并且，海上运输合同中 规定的装货港或者卸货港位于某一缔约国内，或者备选的卸货港之一为实际卸货 港并位于某一缔约国内；或者，提单或者作为海上运输合同证明的其他单证在某 一缔约国签发；或者，提单或者其他单证规定海上运输合同受该规则或者采纳该 规则的任何国内法的约束。【1 4 】同海牙规则一样，规则不适用于租船合同。但 如提单根据租船合同签发，并调整承运人与承租人以外的提单持有人之间的关系， 则应适用规则的规定。 汉堡规则第4 条明确规定，承运人对货物的责任期间，包括货物在装货 港、运输途中和卸货港掌管货物的期间，即承运人的责任期间扩大为“p o r tt op o r t 。 小结： 对于汉堡规则，我们不难看出，其适用范围比海牙规则以及海牙 一维斯比规则又扩大了许多。这也体现了该公约国际性这一特点，而且也是与 尽量使其成为国际社会广泛接受的规则这一目的相吻合的。但是，虽然它的范围 有所扩大，扩大到了“p o r t t op o r t ”，但是同公约的“d o o r t od o o r ”相比，调整的 范围依然有限，其所调整的运输方式也比公约要简单，同时汉堡规则也只适 用于提单而不能适用于电子运输记录。 ( 4 ) 中国海商法的调整范围与领域的限定 中国海商法第4 1 条规定：“海上货物运输合同，是指承运人收取运费， 【1 哪司玉琢海商法北京：法律出版社，2 0 0 7 对鹿特丹规则主要规范的法律周延性研究 负责将托运人的货物经海路由一港运至另一港的合同。修由于我国海商法的调整 范围的关系，该海上货物运输合同的概念中并未包括我国港口之间的海上货物运 输。 我国海商法第4 章规定了“海上货物运输合同弦。该章第4 4 条规定“海 上货物运输合同和作为合同凭证的提单或者其他运输单证中的条款，违反本章规 定的，无效。彦第9 4 条规定：“本法第4 7 条和第4 9 条的规定，适用于航次租船 合同的出租人。本章其他有关合同当事人之间的权利、义务的规定，仅在航次租 船合同没有约定或者没有不同约定时，适用于航次租船合同的出租人和承租人一。 可见，除了该章第7 节“航次租船合同的特别规定一外，其他部分的内容都是强 制适用于海上货物运输合同和提单及其他运输单证的。 另外再结合海商法第6 章“船舶租用合同第1 2 7 条和第7 章“海上拖 航合同 第1 6 4 条的规定，【1 5 1 我国 海商法对海上货物运输的适用范围可以总 结为：除了航次租船合同外，其他海上货物运输合同和作为合同凭证的提单或其他 运输单证，都要受本法的强制性调整：航次租船合同除适航和不得进行不合理绕航 的规定为强制性规定外，其他适用海上货物运输法律的任意性调整：而租船合同因 不属于海上货物运输合同，因此不受本法的强制性调整，本法对其另有任意性的 规定。【埘 海商法第4 6 条规定：“承运人对集装箱装运的货物在责任期间，是指从 装货港接受货物时起至卸货港交付货物时止，货物处于承运人掌管之下的全部期 间。承运人对非集装箱装运的货物的责任期间，是指从货物装上船时起至卸下船 时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间。在承运人的责任期间，货物发生灭 失或者损坏，除本节另有规定外，承运人应当负赔偿责任。前款规定，不影响承 运人就非集装箱装运的货物，在装船前和卸船后所承担的责任，达成任何协议。 小结： 中国海商法的适用范围是介于海牙规则和汉堡规则之间的，既 借鉴了公约的突出优势部分，又从中国的实际出发，是符合中国目前的海上运输 1 1 如中华人民共和国海商法第1 2 7 条“本章关十出租人和承租人之间权利、义务的规定，仅在船舶租用合同没 有约定或者没有不同约定时适用”第1 6 4 条“拖轮所有人拖带其所有的或者经营的驳船载运货物，经海路由 港运至另一港的，视为海上货物运输合同” 【1 6 1 尉帅海上货物运输法适用范围的研究：( 硕士学位论文) 大连：大连海事大学，2 0 0 6 第l 章鹿特丹规则在调整范围上的周延性 需要和要求的。我国海商法的适用范围也正是在采纳三大公约的基础之上结 合我国的航运实际需要所建立起来的。公约与相比中国海商法相比，除了适 用范围的扩大，承运人的责任期间也有所变化，不再对集装箱货物和非集装箱货 物的责任期间进