（政治经济学专业论文）论哈耶克的竞争观及其启示.pdf

摘要 竞争作为经济学的一个重要范畴，历来被经济学家所看重，经济学家几乎借 助它来分析人们的一切经济行为。在我国今天的现实生活中，竞争与垄断并存， 某些垄断行为和不正当竞争现象严重影响了国家的经济生活，给国民经济造成了 很大损失。因此，我们应当进一步深刻地认识竞争，借鉴西方发达国家的经验， 探索一条适合中国市场经济发展的道路，以加速我国的经济建设。 哈耶克( f a y o nh a y e k ) 系1 9 7 4 年诺贝尔经济学奖获得者，其经济主张以 倡导市场竞争而见长，本文系统梳理和研究了啥耶克的竞争思想，文章共分三部 分： 第一部分，系统阐述哈耶克竞争观的基础理论。主要包括三方面：首先，哈 耶克继承了休谟的人性自私的观点，并提出自私有限度，不能无限扩张，它必须 受到规范，在规定的界限内每个人的私利才能得到保障。对人性的规范是法律和 道德，法律是最低限度，道德是最高要求。其次，啥耶克提出相对无知观，把世 界分为三个维度：主观世界，客观世界和主客世界扩散互动的世界，论证客观知 识的无限性，及理性的局限性，知识是理性的本源理性架起了入与知识的桥梁 第三，哈耶认为自由是社会发展的原动力，又是社会的最高目标。自由首先是思 想与行动的自由，然后是以此为基础的竞争的自由和创新的自由，自由竞争是创 新的前提，创新是自由竞争的必然结果，要在自由竞争保持不败的地位创新是唯 一出路。 第二部分，以哈耶克人性观、知识观、自由观为基础，系统论述了哈耶克竞 争思想。首先论述了哈耶克对主流经济学完全竞争理论的批判，哈耶克认为，竞 争从其本质上说，是一种动态过程，但完全竞争理论的静态分析，几乎根本不能 称为“竞争”，其结论很少能用来作为制定政策的指导。接着阐述了哈耶克作为 发现过程的竞争的功能和作用的思想 随后论述哈耶克对于经济垄断的批评；最 后论述了哈耶克关于如何形成和维护有效竞争的思想。 第三部分，通过研究目前影响我国市场竞争秩序的主要因素。以啥耶克竞争 思想为出发点，对于如何在我国形成和维护有效竞争，从长远来看，主要要做好 两方面工作：一方面要推进商业竞争的道德环境建设。另一方面要构建有限政府， 并将政府主要职能限定在制定游戏规则、提供公共产品和社会保障，以及维护信 息的真实、公开与透明三方面。 关键词：哈耶克人性无知自由竞争启示 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o ni sa ni m p o r t a n tc a t e g o r yo fe c o n o m i c s ，b e i n gi nt i m e sg o n eb y t h o u g h tg r e a t l yo fb yt h ee c o n o m i s t , t h ee c o n o m i s ta l m o s ta s k sf o rh e l pi tt oa n a l y t i c a l p e o p l e s w h o l ee c o n o m i cb e h a v i o r i no u rc o u m r yt h er e a l i s t i cl i f eo ft o d a y , c o m p e t i t i o n a n db r e a kk e e p b o t h ， s o m eb r o k eb e h a v i o ra n db ec o m p e t i t i o n p h e n o m e n o nf a l s e l yt oi n f l u e n c es e r i o u s l yn a t i o no fe c o n o m yl i f e ，r e s u l t e di nt ol o s e v e r yg r e a t l yf o rn a t i o n a le c o n o m y t h e r e f o r e ，w es h o u l df u r t h e ra n dd e e p l yt h e u n d e r s t a n d i n gc o m p e t e ，d r a w i n gl e s s o n sf r o me x p e r i e n c e i nt h ew e s t e r na n d f l o u r i s h i n gn a t i o n ，i n v e s t i g a t i n gi ss u i t a b l ef o rc h i n e s em a r k e te c o n o m y t od e v e l o po f r o a d , w i t ha c c e l e r a t i o no u rc o u n t r yo ft h ee c o n o m yc o n s t u c t h a y e kf a s t e n1 9 7 4t h ep r i z eg a i n e ro ft h en o b e le c o n o m i c s , i t se c o n o m yl a yc l a i m t ow i t hi n i t i a t eam a r k e tc o m p e t i t i o nb u ti sg o o da t ，t h i st e x ts y s t e mc o m b sa n ds t u d y h a y e kc o m p e t et h o u g h t , a r t i c l et o t a l l yi sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t n cf i r s tp a r ts y s t e me l a b o r a t et h eh a y e kc o m p e t e st h ef o u n d a t i o nt h e o r i e so f v i e w m a i n l yi n c l u d et h r e ea s p e c t s ：f i r s t ，t h eh a y e ki n h e r i t t e dt o r e s tt h eh u m a n n a t u r es e l f i s hs t a n d p o i n to fs u 啪，a n dp u tf o r w a r das e l f i s ha n dl i m i t e dd e g r e e ，c a n t b ei n f i n i t et oe x t e n d , i th a st ob es u b s 。c 刚t on o r m t h e n 啪g e tag u a r a n t e ei n e v e r y b o d y sp r i v a t ei n t e r e s ti n s i d et h ep r e s c r i p t i v eb o u n d a r y i sl a wa n dm o r a l st ot h e n o i i no ft h eh u m a nn a t u r e ，t h el a wi sal o w e s tl i m i t , t h em o r a l si st h et a l l e s tr e q u e s t s e c o n d l y , t h eh a y e kp u t sf o r w a r da no p p o s i t ea n ds t u p i dv i e w , d i v i d e di n t ot h r e e d i m e n s i o n so fw o r l d s ：s u b j e c t i v ew o r l d ，t h ew o r l di nt h eo b j e c t i v ew o r l da n d p r o l i f e r a t i o ni nt h eh o s ta n dg u e s tw o r l di n t e r a c t i o n ，t h ei n f i n i t eo f w i t h 】t h ea r g u m e n t o b j e c t i v ek n o w l e d g e ，a n dl i m i t i n go fr e a s o n a b l e n e s ss e x ，t h ek n o w l e d g ei sar a t i o n a l o r i g i nr e a s o n a b l e n e s st h eb r i d g ew h i c hh a v ep e r s o na n dk n o w l e d g e t h et h i r d , t h e h a y e kt h i n k st h ef r e e d o mi st h em o t i v ef o r c eo fs o c i a ld e v e l o p m e n t i ss o c i a lt a l l e s t t a r g e ta g a i n t h ef r e e d o mi st h ef r e e d o mo ft h o u g h ta n da c t i v i t yf i r s t t h e nt a k e st h i s a st h ef r e ea n dc r e a t i v ef r e e d o mo fb a s a lc o m p e t i t i o n ，t h ef r e ec o m p e t i t i o ni sa c r e a t i v ep r e m i s e ，t h ei n n o v a t i o ni st h ei n e v i t a b l eo u t c o m eo ff r e e c o m p e t i t i o n ， k e e p i n gn o tt oh u r ti nt h eh c cc o m p e t i t i o no ft h ep o s i t i o ni n n o v a t i o ni st h eo n l ye x i t t h es e c o n dp a r t ，t a k eh a y e kh u m a nn a t u r ev i e w , k n o w l e d g ev i e w ，f r e ev i e wa s f o u n d a t i o n ，t h es y s t e md i s c u s s e dah a y e kc o m p e t i t i o nt h o u g h t d i s c u s s e dh a y e kt o c o m p e t et h e o r e t i c a lj u d g r n e n tc o m p l e t e l yt ot h ee s s e n t i a le c o n o m i c sf i r s t ，t h eh a y e k t h o u g h t ，c o m p e t i n gt os a ye s s e n t i a l l yf r o mi t ，ak i n do fd y n a m i cs t a t ep r o c e s s ，b u t c o m p e t i n gat h e o r e t i c a ls t a t i cs t a t cc o m p l e t e l ya n a l y s i s ，a l m o s ta n db a s i c a l l yc a n 。tb e c a l l e da ”c o m p e t i t i o n ”i t sc o n c l u s i o n sc a n n i n gs e l d o mb eu s e di st h ei n s t r u c t i o n w h i c hd r a w su pap o l i c y e l a b o r a t e dh a y e ka st h ef u n c t i o no ft h ec o m p e t i t i o na n dt h e t h o u g h to ft h ef u n c t i o nw h i c hd i s c o v e r sp r o c e s si m m e d i a t e l ya f t e r ；d i s c u s sh a y e kf o r t h ea n i m a d v e r s i o nt h a tt h ee c o n o m i cb r e a k sl a t e ro n ；d i s c u s s e dh a y e kf i n a l l y c o n c e r n i n gh o wt h et h o u g h tb o m et oc o m p e t ew i t hm a i n t e n a n c ee f f e c t i v e l y t h e t l l i r dp a r t p a s sr e s e a r c ht oi n f l u e n c ec u r r e n t i yo u rc o u n t r ym a r k e tc o m p e t i t i o no r d e r o fm a i nf a c t o r , w i t hh a y e k c o m p e t i t i o nt h o u g h tf o rp o i n to fd e p a r t u r e f o fh o w a to u r c o u n t r yb e c o m et oc o m p e t ew i t hm a i n t e n a n c ee f f e c t i v e l yf r o mt a k i n gt h el o n gv i e w , m a i n l yn e e dt ow o r kw e l lt h r e ea s p e c tw o r k s ：t h em o r a l se n v i r o n m e n tw h i c hw a n t st o p u s hf o r w a r dab u s i n e s sc o m p e 。d t i o no nt h eo t h e rh a n dc o n s t u c t s w a n tt os e tu pa l i m i t e dg o v e r n m e n to nt h eo t h e rh a n d , i m rt h eg o v e r n m e n tm a i nw o r k i n gt a l e n tb e d r a w i n gu par u l e so ft h eg a m ea n dp r o v i d i n gp u b l i cp r o d u c ta n ds o c i e t yg u a r a n t e e ， a n ds u p p o r t i n ga ni n f o r m a t i o no f t r u e ，p e b f i ca n dt r a n s p a r e n tt h r e ea s p e c t s k e y w o r d ：h a y e k , t h eh u m a nl l a t u r e ，f r e e d o m ，k n o w l e d g e ，c o m p e t e , a p o c a l y p s e 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 。 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适 学位论文作者签名： 如年f 月“日 指导教师签名：j 坚盥 巩年f 月砂日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：铱向弓亳 a 如年5 月膳日 1 绪论 1 1 研究的目的和意义 作为1 9 7 4 年诺贝尔经济学奖获得者，哈耶克在中国知识界已不再是陌生的名 字。随着中国在2 0 世纪9 0 年代进入迅速的市场化过程，作为该世纪捍卫市场竞争 最著名的经济学家之一，他日益引起人们的广泛关注。 其实，早在2 0 世纪中叶，即凯恩斯主义盛行的时代，哈耶克就曾提出：计划 经济模式，由于丧失了竞争的功能和作用，加之理性的有限性导致政府经济决策 的盲目性，最终必定会导致计划经济的失败。但是他的观点遭到人们的遗弃。时 隔半个世纪，世界范围社会政治经济发展的大趋势恰好印证了哈耶克思想的前瞻 性。 中国由于计划经济传统，国家对经济的干预无处不在，而当前经济改革的方 向之一，就是在传统的政府垄断性管理的领域加入更多的竞争性因素，逐步形成 和维护有效竞争，促进经济的进一步发展。在这样的背景下重谈哈耶克的竞争思 想，倡导有效竞争的形成和维护，无疑具有积极的社会意义。 本文通过系统梳理和研究哈耶克的竞争观，对竞争问题了进行深入研究与分 析，对于人们正确理解竞争及竞争秩序，纠正错误观念，逐步确立一种培养和维 护竞争秩序的思想，促使我国市场经济中的竞争充分发展和良性竞争秩序的形 成，从而达到优化资源合理配置，进一步降低交易成本，缩短我国经济建设转轨 时间，成为本文的探索目的。 1 。2 论文研究的内容及方法 1 2 1 研究的内容 本文的研究内容包括： 第一部分系统阐述哈耶克竞争蕊的基础理论。主要包括三方面：首先，哈 耶克继承了体谟的人性自私的观点，并提出自私有限度，不能无限扩张，它必须 受到规范，在规定的界限内每个人的私利才能得到保障。对人性的规范是法律和 道德，法律是最低限度，道德是最高要求。其次，哈耶克提出相对无知观，把世 界分为三个维度：主观世界，客观世界和主客观世界扩散互动的世界，论证客观 知识的无限性及理性的局限性，知识是理性的本源，理性架起了人与知识的桥梁 第三，哈耶认为自由是社会发展的原动力，又是社会的最高目标。自由首先是思 想与行动的自由，然后是以此为基础的竞争的自由和创新的自由，自由竞争是创 新的前提，创新是自由竞争的必然结果，要在自由竞争保持不败的地位创新是唯 一出路。 第二部分，以哈耶克人性观、知识观、自由观为基础，系统论述了哈耶克竞 争思想。首先论述了哈耶克对主流经济学完全竞争理论的批判，哈耶克认为，竟 争从其本质上说，是一种动态过程，但完全竞争理论的静态分析，几乎根本不能 称为“竞争”，其结论很少能用来作为制定政策的指导。接着阐述了哈耶克作为 发现过程的竞争的功能和作用的思想；随后论述哈耶克对于经济垄断的批评；最 后论述了哈耶克关于如何形成和维护有效竞争的思想。 第三部分，通过研究目前影响我国市场竞争秩序的主要因素，以哈耶克竞争 思想为出发点，对于如何在我国形成和维护有效竞争，从长远来看，主要要做好 两方面工作：一方面要推进商业竞争的道德环境建设。另一方面要构建有限政府， 并将政府主要职能限定在制定游戏规则、提供公共产品和社会保障，以及维护信 息的真实、公开与透明三方面。 哈耶克的竞争思想及其启示是本文的主要研究内容和对象。 1 2 2 研究的方法 本研究类型为理论研究，研究方法为文献研究。这些文献可分为两类一类是 哈耶克原著，另一类是国内外学者研究啥耶克的著作。本研究的重点在于梳理和 分析哈耶克竞争思想的基本内涵及其启示。 1 。3 研究思路与结构 本文的研究思路是：( 1 ) 以哈耶克的著作，个人主义与经济秩序、自由宪 章、法律、立法与自由、通往奴役之路、 自由秩序原理、哈耶克论文集 等为基本材料，参阅邓正来自由与秩序一哈耶克社会理论的研究，以及邓正 来、冯克利、秋风、刘军宁、汪丁丁等老师的相关评述，全面论述，系统分析， 以揭示出哈耶克竞争思想及其启示。 ( 2 ) 注意突出哈耶克竞争思想的基础理论研究。 ( 3 ) 本着学以致用的想法，对我国市场竞争秩序现状进行了较为详细的分析， 粗浅地提出哈耶克竞争思想对我国形成和维护有效竞争的启示。 本文结构分为“哈耶克关于竞争的基础理论”、“作为发现过程的竞争”、“我 国竞争秩序现状分析”、“哈耶克竞争思想对我国竞争秩序的启示”四个部分，对 哈耶克竞争思想及其启示进行了全面系统深入地分析和探讨。 1 4 目前学术界对哈耶克思想的研究现状 中西方学者对哈耶克思想研究的成果是极其丰富的，论者之多，著述之巨， 可谓是叹为观止。 在西方，j g r a y 在1 9 8 4 年出版的哈耶克论自由，n b a r r y 于1 9 7 9 年出 版的哈耶克的社会哲学和政治哲学，s k r e s g ea n dl w e n a r 等人的哈耶 克论哈耶克，j c ，w o o da n dr n w o o d s ：| 9 9 1 年编辑出版的弗里德利 希冯哈耶克批判性评述四卷本论文集以及p e t e rj b o e t t k e 等人于1 9 9 9 年编辑出版的弗里德利希a 哈耶克的遗产三卷本论文集堪称其间高质量 研究论文的集大成者。与此同时，a n d r e wg a m b l e 出版的自由的铁笼和 a l a n e b e n s t e i n 于2 0 0 1 年出版的哈耶克传是研究哈耶克思想传记类用力 颇深的两部专著。 而在中国，论及对哈耶克思想的研究，我们会想到这样一些人的名字：邓正 来、冯克利、秋风、刘军宁、刘海波、汪丁丁以及香港的石元康等等。他们首先 是一批译者，现在国内看到的有关哈耶克的专著多半是由他们翻译的。同时，他 们也对哈耶克的思想( 尤其是其思想对中国的启示及影响) 做过系统的研究。这其 中，必须提到的一位学者就是邓正来。他在8 7 ，8 8 年接触到哈耶克的作品，而从 1 9 9 4 年起系统的开始翻译及研究哈耶克的专著，历经八年的时阀，他先后裔译了 哈耶克的自由秩序原理上下卷、法律、立法与自由三卷本、哈耶克论 文集和个人主义与经济秩序以及撰写了十多篇研究哈耶克自由主义社会理 论的专门性论文。邓正来先生可以算是国内研究哈耶克思想的权威，他为我们的 研究提供了丰富详实的资料，也予我们以极大的启发。 通观中西方学者对哈耶克思想的研究，他们的侧重点在于这样几个方面：其 一，侧重于哈耶克的经济学思想，这其中尤其是他的货币及经济周期理论以及与 凯恩斯主义、新古典主义经济学的比较分析及研究：其二，这也是大多数学者研 究的重点，即将哈耶克的思想作为一种自由主义的社会理论做整体剖析或批判， 这其中主要论涉到哈耶克作为自由保守主义的代表人物对现代自由主义的挑战 ( 与罗尔斯、诺齐克等人的比较分析及研究) 及对当代“社群主义”的批判：其三， 许多学者都比较关注哈耶克思想中的两个部分，他的“法治”思想及其“知识观”。 哈耶克的法治思想无疑是其后期研究的一个重点，而他的知识观又与他尖锐的批 判和反对经济干预主义、福利国家及社会主义计划经济密切相关。所以，自然吸 引了很多学者的注意力。但是，全面系统的论述及梳理哈耶克竞争思想的文章鲜 不多见，而这正是本文所要达致的目的。 2 哈耶克关于竞争的基础思想 研究哈耶克的竞争观，首先让我 洳珊究一下哈耶克关于竞争的三个基础思想， 即人性观、知识观和自由观。 2 1 对人性看法 2 1 1 人性自利 哈耶克认为人性是自利的。他的人性自利观受到了休漠人性论的巨大影 响，大卫休漠在其著名的人性论一书中写道“我们承认有某种程度的自 私，因为我们知道，自私与人性是不可分离的。并且是我们的组织和结构中固有 的。”哈耶克进一步提出人性是自私的并且是不可完善的，由自利的人所组成的 群体组织必然会承认私有产权并且拥有这种权利。 他认为只有当财产权分属于不同的利益主体时，不同的利益发生冲突才会产 生利益主体之间的竞争活动。竞争才是有效的，竞争的主体必须是具有自利倾向 的个体，否则竞争便无从谈起，利益即是竞争的起点( 目的) 又是竞争的终点( 结 果) 。竞争要有效展开就必然受到一定的规范，即受到竞争规则的制约，在竞争 中形成一定的秩序。“财产权利的制度，以它们现存的方式而言，远非是完善的； 事实上我们甚至不知道完善的产权制度是什么样的。如果人们要从财产分立获得 最大的好处的话，他们的文化与道德就需要更进一步的演进。” 哈耶克认为自利是人的天性，是难以用理性克服改造的，道德可以说是人类 进化过程中形成的一些规则，“从原始人起，道德己越来越倾向于成为只是对个 人随心所欲的范围的限制。”“相对于法律来说它是对自利竞争个体的上限要求， 而法律则是竞争主体必须遵循的最低规则。也可以说法律是竞争个体谋求自利时 的边际线，超越边际线的行为必须受到法律的惩罚。” 哈耶克认为社会的扩展秩序与人性自利密不可分，社会是以个人主义为原则 而构成的。他声称“民主在本质上是一种个人主义制度。”个人只有享受生命权 基础上的财产权，他在社会活动中才能自立才有发表其个人观点的物质基础。 一个被剥夺了财产权的人，他的说话权威性就受到了严重挑战，他的民主权利也 必然受到影响，这是哈耶克用个人主义揭示民主这种政治现象的本质。他认为只 有从个人这个微观角度出发才能更有效地考察社会整体，尤其在私人领域，通过 个人自愿自发的形式能把许多原本由强制性政府干的事情做得更好。对个人主义 哈耶克在个人主义与经济秩序作过这样的描述，“首先，它是种旨在理解 那些决定人类社会生活力量的生活理论；其次，它是一套源于这种社会观的政治 行为规范a ”他认为“我们在理解社会现象时没有任何其他方法，只有通过对那 些作用于其他人并且由其预期行为所引导的个人活动的理解来理解社会现象。” “只要能创造出有效的竞争，这就是再好不过的指导人努力的方法。”市场体 4 制是符台人性自利的经济体制，是人类文明进程中通过不断的试错蔼形成的一种 自由竞争的扩展秩序，“首先市场上各方必须应该自由她按照他们能找到的交易 伙伴的价格进 子燕卖，任何人必须应该自由地生产、出售和买进有可能生产和出 售的东西，进入各种贸易的通道也必须在平等的条件下向所有人开放，法律必须 不能容忍任何控制某些商品的价格或数璧的企圈都会使竞争失去它有效地协调 个人努力的力量，因为这时价格的变纯不再显示客麓条件的全郭有关变化，也不 荐对个人的行动提供一个可靠的指南。” 2 i 2 囊利有黻度 哈耶竞认为市场交易菩方都以自利为首要关怀。交翁务方的自剩行为在不妨 碍市场秩序时，不得受墼| 任何外部隈制，每个人都有权按照自己的方式追求利蔬， 而且每个人都乎镎地享受这一权利，备利益主体的自利行为都应彼此得到尊重。 一旦自利幸亍为侵害了他人利益，那么其自身的利益也将失去安全，因为侵害他人 利益意味着自己的利益也可以为他人侵害。哈耶克认为追求个人乖j 益弗不可耻， 其前提是不损害他人和社会利益，也就是说法律允许下的自利行为应该积极提 倡，这样社会个体的财富载累才育动力从雨保障桎会财富的总囊的扩张。这是 哈耶尧的自由主义主张，强调个人自由与赫会合作。 自利是人的天性，理性滞蠢乎人性，理性在人的发展过程中只能调节自利的 程度，丽不能根本改变或取消自嗣。在法律的规范下，人的自利行为可以最大限 度地实施，但不能无限膨胀超越法律框架，否翔便会受到法律制裁；而在道德的 规范下，人可以最低限度豹追求自利。“在限定的范曩内，应该允许人遵循自己 而不是别人豹价值和偏好，丽且，在这些领域内，个人的目标体系应该至离无上 丽不届从于诹人的搬令，就是这种对个人作为其目标的慑终捷断者的承认，对个 人应尽可能以自己的意图支配自己的行动。当然，这种观点并币排除对社会目 标的认可，或者更确切地说，对个人目标的一致性的认可，逸种一致性使人们为 了追求的目标联合起来，域为可取之事。” 哈耶克认为理性演进_ 主义更注重理性是社会的产物，理性在社会的发展过程 中逐步演迸，逐步发现扩展狡序中形成的社会制度，他反对构建璞性圭义理性 永远依附于现实，在社会实践中逐步得到修捱，因而是逐步演进的，理论作为理 性静一种表现形式，也必然是逐步发艘的。哈耶克坚信人蛙自利楚普遍的一致的， 在不湖的地方，不同豹历史时期，不硝的人的生活方式和行为方式中，人自利的 本性得以比较致的体现。哈耶克注重经验，反对理性，强调社会进化形成的习 惯和传统。 2 1 3 人性必须受到约束 哈耶克从人性自利的观点出发提出规范人性，约束彝利行为的必要性，擐 终归结为法治思想，即人性自利需要法律统治。人性自利是人们谋求利益的根源， 这种自利的人性在行动中展开便形成竞争，而竞争需要秩序规范。对人性的约束 有道德层面的和法律层面的，道德对人性的要求是高层次的，而法律对人性的要 求是低层次的，而且是最低警戒线，利己常常导致损人的结果，如何克服这种倾 向就必须用法律来规范。“一个有效的竞争制度和其他制度一样，需要一种明智 规划的并不断加以调节的法律框架。” 对人性的约束只能用外在于人的法律，即一种在历史进化过程中渐进形成的 客观规则来规范，这种规则通过理性用文字表述便是成文法，它与立法者根据主 观意志而制定的成文法具有本质差异，前者起源于社会进化形成的规则，通过理 性来揭示，而后者来源于立法者的特定目标和意志，具有主观性。“立法者应当 把自己看作一个自然科学家，他不是在制造法律。不是在发明法律，而仅仅是在 表述法律。”人必须由客观的法律来统治。因此，由人来统治人必然使其公正性 受到质疑。 根据a 狄骥在宪法学( 第8 版，p198 ) 的经典解释：法治首 先是指和专断权力加以影响相反的正规法律的绝对的无上的和超越一切的权力， 它防止政府方面的专断权，特权甚至广泛的自由裁量权。也就是说法律不仅对每 个个人具有制约作用。而且对政府行为同样起着相应的作用。“法治的意思就是 指政府在一切行动中都受到事前规定并宣布的规则的约束一这种规则使得 一个人有可能十分肯定地预见到当局在某一情况下会怎样使用它的强制权力和 根据对此的了解计划它自己的个人事务。 法治的基本点是很清楚的，即留给执掌强制权力的执行机构的行动自由， 应当减少到最低限度。虽然每一个法律通过改变人们可能用以追求其目的的手段 而在一定程度上限制了个人自由，但是在法治之下却防止了政府采取特别的行动 来破坏个人的努力，在己知的竞奏规则之内，个人可以自由的追求他私人的日的 和愿望，肯定不会有人有意识的利用政府权力来阻挠他的行动。法治“不仅是自 由的保障，而且也是自由在法律上的体现。”正像康德所说的那样“如果一个人 不需要服从任何人，只服从法律，那么他就是自由的。”当然哈耶克认为这种法 律不是少数人根据自己的偏好和意愿制定的，如果这种法律为少数人所控制，那 么，服从这样的法律与服从制定这种法律的少数人又有什么差别呢? 哈耶克认为 一个“伟大社会”( 即“开放社会”) 的政府，可以说它的唯一功能就是维护法治， 既维护那个抽象的，超越私人偏好的，事先规定的，高度透明的( 从而是受到 广泛监督的，并使人们在行动之前可以计算损益的) 秩序。 评述：人性自利是哈耶克竞争观的前提假设条件之一，只有当竞争的主体 是具有自利倾向的个体时，竞争才会具有意义，追求自身利益是竞争产生的目的， 6 又是竞争的最终结果。当竞争个体追逐自身利益时。不能损及他人法律保护下的 合法利益和社会利益，追逐自身利益必须在法律的许可范围内进行，因为只有这 样，社会个体的财富积累才具有动力，进一步保障了社会财富总量的扩张。人性 自利形成的竞争需要秩序规范，在道德层面和法律层面必须对人性有一定的约 束。 2 2 无知的必然性 哈耶克在l974 年获得诺贝尔经济学奖后，发表了题为似乎有知识 ( 另译知识的缺陷) 演讲，鲜明地表达了哈耶克对客观知识的无限性，现有 知识的局限性和人类理性的不完善性的墼定态度。客观世界在空阊和时间的维度 上是无限扩展延伸的，因而具有无限性，主观世界对每个个人来说，由于个人生 存时间和空间的限制。因而是有限的，对整个人类来说在时间上是无限延续的 ( 目前还没有迹象表明人类将走向末日) 。在人类的生存空间上是有限的，总体 上说，主观世界与客观世界不完全等同。在主观对客观的反映( 理性对知识的 把握程度) 层面上，每个个人的生存时间与空间的局限性决定了其有限性，从人 类社会的进化史来看，理性起源于客观世界。并在时间上无限扩展，也就是说理 性是逐步演进的。 哈耶克政治理论体系正是从认识论开始，拓展到社会理论的。他主张不可知 论，认为事实和信息是不断变化的，每个人掌握知识的理性能力也是有限的，并 各有千秋，况且人类的知识在总体上没有固定的总和。对人类来说未知的知识领 域是永远存在的，客观的知识领域是无限延伸的，没有边际的，因而，每个人都 不可能掌握所有的知识，人们只有在社会实践中逐渐地认识和掌握部分的知识， 随着时间维度的延伸，空间立体的弥散，对知识的量的把握呈一种无限扩展的趋 势，这是由知识本身蛉特点和社会发展的自身特点所决定的。只要人类社会延续 下去，知识的扩充( 即知识为人类所主观把握的量的增加) 成为人类在社会延续 过程中的一种表现。 2 2 1 分立的知识 哈耶克所言的知识是指客观事物的本来面目，它可以通过单个人的理性认识 而获取，并能正确地表述。这种知识具有分散性或分立性，即被个人所拥有的特 性，劳动的分工被异化成为知识的分立这一点很早以前已经就被哈耶克( 1 937 ，1945 ，1952 ) 指出来。在社会领域中并不存在一种整合了的社 会知识，也不存在所谓的全部知识都化约成“科学知识”的知识，所存在的只是 无法加以组织的为无数个人所特有的分立性知识，尽管在今天，谁要是指责科学 知识不是全部知识的概括，简直就是异端学说。但是稍加思索就会明白，事实上 还存在许多非常重要但末组织起来的知识，即有关特定时间和地点的知识，它们 在一般意义上甚至不可能被称为科学的知识。但正因为这些特定的知识，每个人 实际上都对所有其他人来说具有某种优势，因为每个人都掌握着可以利用的独一 无二的信息，而基于这种信息的决策只有由每个个人作出，这种信息才能被有效 地利用。分立的知识观驳斥了全知全能的观点，全知全能是以人的理性与固定的 知识总量一一对应为前提，并以理性具有完全掌握知识总量或理性的覆盖面大于 或等于知识面为假设，而哈耶克分立的知识观认为知识的总量是无限的，并且只 有部分的知识能够为个人的理性所掌握，所以不存在全知全能的完人。 这些分立的个人知识，实际上是一种“可以发现的”或“可以阐明的”知识。 哈耶克认为这种知识主要是一种独立于“知道者，而且常常隐含于各种形式或制 度之中或为他们行动者所拥有的知识，但是他们却能够经由学习等手段而掌握这 类知识，也就是说行动者对这类知识的把握和传播实际上是以一种“知”或“有 意识”的方式达到的。“这些知识并不是集中在任何单个人脑中的知识，而仅仅 是作为不计其数的不同的个人分立的知识而存在的。” 2 2 2 知识的把握与传播 哈耶克在1936 年的经济学与知识一文中就已经初步意识到了发现 与传播这类知识的问题，他认为所有社会科学的核心问题乃是存在于单个人头脑 中的零星知识的结台，“这种所有个人的知识的确存在，但却是以分散的，不完 全的，有时甚至是彼此冲突韵信念的形式散存于个人之间的，因此，我们如何能 够做到人人都从此种知识中获益，便成了一个我们必须正视的大问题。”哈耶克 认为知识是客观事物的内在本质，并能为人所掌握，而且可以凭借书面语言、口 头语言或其他途径正确描述的客观存在，在量的方面是无限的。理性是人对客观 存在的认识能力及其基础上的预测，规划和控制等能力，也可以解释为人主观上 把握客观存在的广度与深度的能力，理性好像过滤网，客观存在透过它被人感知 时，总有产生偏差的可能，而这种偏差又总是在不断的感知中得以纠正。可以看 出知识与理性之间存在差异，知识是理性的本源，而理性却未必能正确地把握知 识，理性对知识的感知过程中存在三种可能性：正确的感知、错误的感知和部分 正确的感知。理性永远依附于知识，不管是从时间上还是在空间上，人，特别是 作为单个的人都无法经历和接触所有的客观存在。理性是有限的，每个人通过理 性所掌握的知识是局限的，分散的，这是由个人的理性特点决定的个人的理性 具有时空的约束性，即人对知识的感知受到人的生存时间和所处的环境的制约。 同时理性的有限性是由知识的无限性决定的，几千年来知识积累的繁复性和新知 识的不断发现决定了个人理性对知识总量的感知的不现实性。知识在社会发展过 程中可以交流，可以扩展，但是不可能被个别人或由少数人所组成的机构完全掌 握。知识是客观存在的，是无限的，人对知识的理解及占有却是有限的。这一论 点与马克思所提倡的物质第一性，意识第二性具有异曲同工之妙。 哈耶克认为人的理性具有局限性和从属性，它始终脱离不了客观存在，也 不能超越客观存在成为本体性，“把理性推到至高无上的地位，却以毁灭理性而 告终，因为它误解了理性成长所依抓的那个过程。”人的理性能力是人类用自身 的智能理解和应付现实的有限能力，也可以说是人为了在社会生活中达到所要实 现的目标选择行为方式的能力，是人类在其本身的演进过程中逐步习得的，是人 类实际活动中智慧的结晶，理性的力量在很大程度上与人类自身的历史、经验和 传统紧密的联系在一起特别是在社会实践领域更是如此。知识是一种客观存在， 并不为人的主观意愿丽改变。但可能由于人对之主观感知的偏差而产生谬误，而 这种感知过程中的谬误又总是在实践中不断的得到纠正。 2 2 。3 无知的内涵 构成哈耶克社会哲学之全部基础，乃是一种关于知识的理论。此理论最为重 要的特征乃是哈耶克对入之无知的强调。哈耶克从客观知识的无限性和人的理性 的局限性得出人必然处于无知的状态，人的理性永远无法超越客观知识，只有一 种越来越趋近的态势，人可以正确地认识和掌握部分的客观存在，而无法完全地 认识和理解所有的客观存在。因为，客观存在是无限的，入只有壹接或间接感知 后才可能正确地认识它们，而这种正确的认识总是通过排除谬误而逐步获得，由 于时间与空间的限制，人无法完全地感知所有的客观存在，因而，人的理性是有 限的，而且，理性具有三种可能性：真理、谬误及其两者的混合状态，即人感知 客观存在的三种状态：正确感知、错误感知和部分正确感知。 在哈耶克看来，知识在传统上一直是以标示人之理性的力量的方式加以讨论 的，并且无知是一不争的事实，也就是说并不因为人类掌握了一些已有的“明确 知识”就可以认为人的理性能力已经穷尽了世界上所有的知识领域，恰恰相反， 人类所拥有的“明确知识”仅仅说明了在某一时间段里人类对客观世界中部分知 识内容的理性认识的正确性。 “随着科学的发展，公认的无知范围亦会扩大。”哈耶克认为人的理性是有限 的，它不可能超越现实为未来的社会设计前途，因为未来的客观存在尚未展现， 人的理性根本无法正确地跨越时间的维度去感知它，故人的理性不可能完全正确 地预测未来。 评述：无知的必然性使竞争的存在成为必要，由于我们理性不及，每个个 体掌握的知识都是独立的、分散的。哈耶克论证了那种全知全能的个人或机构是 不存在的，靠某一知识渊博个体或精英群体组织计划或设计经济运行机制是不可 能。在此竞争成为目前协调经济发展的最好机制，通过竞争，一方面利用不同个 体中间的独立、分散知识，另一方面，通过竞争又会发现我们所不知道的新知识， 9 而这些新知识，对于资源的合理配置，促进经济高效发展又是至关重要的。 2 3 独械一帜的自由观 作为二十世纪最坚定的自由主义者，哈耶克毕生都致力于捍卫个人自由，哈 耶克论及的自由，是法治下的自由。 2 3 1 自由与创新 “自由的主要目的在于向个人提供机会和动力，以使个人所具有的知识得到 最大限度的使用。”哈耶克认为自由为个人提供动因。因而也是无数个人所组成 的社会发展进化的原动力。对自由的信奉使得西方世界得以充分的利用那些那够 导致文明发展的力量，西方文明因此而获得了迅猛的发展。 如果缺乏自由进化的必要条件( 即个人主动创新的精神) ，那么不争的，是 没有这种精神的支援就绝不能生成发展出任何有生命的文明，自由是创新的基 础，又是创新归宿。人有了思想自由，才能生成新思想，人有了行动自由，才可 能把新思想转化成新的行动，有了新的行动，才可能产生不同于以往的新结局。 自由不仅是思想创新而且是行动创新的基础，虽然自由并不一定导致创新，但离 开了自由，创新便成了天方夜谭，就好像饮食是人生存的基本条件一样，不饮食 人将不能生存( 不包括采用比饮食更高级、更复杂的手段，如输液) ，具备饮食 条件的人却未必一定能生存因为他可能丧失了生存能力。 自由意味著思想不受禁锢，行动不受无端控制，创新才成为可能，创新的目 的是为了更高层次的自由。如果一个社会真的缺少个人主动创新的精神，使人的 求利本性没有得到发挥，那么首要的任务应当是催醒或开启这种精神。 2 3 2 自由的条件 哈耶克认为追求自由的斗争之所以始终得以维持，在很大程度上是因为得到 了人们渴望自由这一不可或缺的强烈本能倾向的支援。自由在哈耶克看来是一种 始终存在着一个人按其自己的决定和计划行事的可能性，也就是说一个人不受制 于另一个或另一些人因专断意志而产生的强制状态。个人是否自由，并不取决干 他可选择的范围大小，而取决于他能否期望按其现有的意图形成自己的行动途 径，