（产业经济学专业论文）主导性高技术产业成长的创新诱导机制研究.pdf

摘要 主导性高技术产业是指本身成长性好、创新率高、产业关联性强、对经济 增长有突破带动作用的高技术产业，其发展日益引起各国政府和理论界的高度 瞩目。本文将创新作为主导性高技术产业成长的内生变量，揭示主导性高技术 产业成长的机制，这对于诱导主导性高技术产业快速健康成长，并突破带动经 济增长和产业结构升级，无疑具有重要的理论和现实意义。 全文共有五章。第一章绪论；第二章在熊彼特创新理论、内生经济增长理 论、企业内生成长理论和a - u 模型的基础上，确立了创新作为诱导主导性高技 术产业成长的重要内生变量的观点；第三章借鉴索洛模型和罗默模型，构建了 主导性高技术产业成长的要素贡献评价模型，利用1 9 9 5 年- 2 0 0 6 年间9 个主导 性高技术产业的相关数据对评价模型进行实证分析；第四章运用结构方程模型 方法( s e m ) ，揭示了创新诱导主导性高技术产业成长的路径；第五章结束语。 本文认为，创新并不是主导性高技术产业成长的直接动力因素，但却是主 导性高技术产业成长的内部诱因，创新通过两条路径提升产业素质，进而促进 主导性高技术产业成长。通过对主导性高技术产业成长的要素贡献评价模型进 行回归，分析结果发现资本和劳动对主导性高技术产业成长的贡献大于创新的 贡献，这与创新是增长的源泉的经典理论相悖，但同时又与9 0 年代出现的“索 洛悖论的结果一致。运用结构方程模型方法对创新诱导主导性高技术产业成 长的路径进行分析发现，创新从两条路径通过提升产业素质诱导主导性高技术 产业的成长。创新投入通过创新产出和产业素质推动产业成长；创新产出通过 产业素质推动产业成长。产业素质的提升是产业成长的直接动力，创新对主导 性高技术产业成长的影响通过产业素质这个中间变量的传导得以放大和强化， 这正是创新对增长贡献的理论预期与实证结果不一致的根本原因。在以上结论 的基础上本文认为要加快主导性高技术产业健康持续成长，必须加大主导性高 技术产业的创新投入，提高创新资源的利用效率，提高其自主创新能力；注重 创新投入与创新产出、产业素质之间的协同作用和协调发展；大力提升产业素 质，通过创新促进产业技术进步，促进产业全要素生产率的提高，促进产业国 际竞争优势的提升。 关键词；创新，主导性高技术产业，产业成长，路径分析 a b s t r a c t l e a d i n gh i g h t e c hi n d u s t r i e sr e f e rt oh i g h - t e c hi n d u s t r i e sw i t hh i 曲g r o w i n g c a p a b i l i t y , h i g hi n n o v a t i o nr a t i oa n dh i g hi n d u s t r i a ll i n k a g ew h i c hp l a yb r e a k t h r o u g h l e a d i n gr o l ei ne c o n o m i cg r o w t ha n da r o u s et h ec o n c e r nf r o mg o v e r n m e n t sa n d t h e o r e t i c a lf i e l dg r a d u a l l y t h i st h e s i st a k e si n n o v a t i o na st h ee n d o g e n o u sv a r i a b l e a n dr e v e a l st h eg r o w t hm e c h a n i s mo ft h el e a d i n gh i g h t e c hi n d u s t r i e s ，w h i c ha r eo f b o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et oi n d u c eh e a l t h ya n dr a p i dg r o w t ho f l e a d i n gh i g h t e c hi n d u s t r i e s ，t od r i v ee c o n o m i cg r o w i n ga n du p g r a d et h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h e r ea r e5c h a p t e r si nt h i st h e s i s t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n i nt h e2 n d c h a p t e ri tt a k e si n n o v a t i o na st h ei m p o r t a n te n d o g e n o u sv a r i a b l e sw h i c hc a ni n d u c e t h eg r o w t ho fl e a d i n gh i g h - t e c hi n d u s t r i e sb a s e do nt h es c h u m p e t e r sg r o w t ht h e o r y , e n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r ya n dt h et h e o r yo ff i r mg r o w t h i nc h a p t e r3 ，i ts e t su pt h e v a r i a b l e s c o o s t r u c t i v ee v a l u a t i o nm o d e lo fl e a d i n gh i g h t e c hi n d u s t r i e s g r o w t ho n t h eb a s eo fs o l o w se x o g e n o u sg r o w t hm o d e la n dr o m e r se n d o g e n o u sg r o w t hm o d e l u s i n gt h ed a t ao ft h e9l e a d i n gh i g h - t e c hi n d u s t r i e sf r o m1 9 9 5 2 0 0 6 ，i tc o n d u c t sa n e m p i r i c a la n a l y s i so nt h em o d e l i nc h a p t e r4 ，i tr e v e a l st h ep a t ht h a ti n n o v a t i o n i n d u c e st h eg r o w t ho fl e a d i n gh i g h t e c hi n d u s t r i e sb yu s i n gt h es e mm e t h o d t h e5 也 c h a p t e ri st h ec o n c l u s i o n t h i st h e s i sc o n c l u d e st h a ti n n o v a t i o ni sn o tt h ed i r e c td r i v i n gf a c t o rt ot h e g r o w t ho fl e a d i n gh i g h - t e c hi n d u s t r i e s ，b u ti ti st h ee n d o g e n o u si n d u c ef a c t o ra n di t w o r k st h r o u g ht w op a t h sb ye n h a n c i n gi n d u s t r i a lq u a l i t y t h r o u g hc a r r y i n ga r e g r e s s i o na n a l y s i so nt h ev a r i a b l e s c o n s t r u c t i v ee v a l u a t i o nm o d e l ，i ts h o w st h a t c a p i t a la n dl a b o rh a v eg r e a t e rc o n s t r u c t i o nt ot h eg r o w t ho ft h el e a d i n gh i g h t e c h i n d u s t r i e st h a ni n n o v a t i o n ，w h i c hi sb o t hi n c o n s i s t e n tt ot h ec l a s s i c a lg r o w t ht h e o r y a n db ec o i n c i d e n tw i t ht h e “s o l o wp a r a d o x e m e r g e di n9 0 s u s i n gs e mt oc o n d u c t a l le m p i r i c a la n a l y s i so nt h eg r o w t hp a t ho fl e a d i n gh i g h t e c hi n d u s t r i e si n d u c e db y i n n o v a t i o n ，i ts h o w st h a ti n n o v a t i o np r o m o t et h eg r o w t ho fl e a d i n gh i g h t e c h i n d u s t r i e st h r o u g ht w op a t h sb ye n h a n c i n gi n d u s t r i a lq u a l i t y ，i n n o v a t i o ni n p u t i l w o r k st h r o u g hi n n o v a t i o no u t p u ta n di n d u s t r i a lq u a l i t y , i n n o v a t i o no u t p u tw o r k s t h r o u g hi n d u s t r i a lq u a l i t y t h ei n d u s t r i a lq u a l i t yi st h ed i r e c td r i v i n gp o w e r f a c t o r a n dt h ei n t e r m e d i a t ev a r i a b l ew h i c hc a ne n l a r g ea n ds t r e n g t h e ni n n o v a t i o n se f f e c to n t h ei n d u s t r i a lg r o w t h ，a n di ti sj u s tt h er e a s o no ft h ei n c o n s i s t e n c yb e t w e e n t h e o r e t i c a le x p e c t i n ga n de m p i r i c a lo u t c o m e b a s e do nt h ec o n c l u s i o n st h i st h e s i s s u g g e s t st h a tw em u s ti n c r e a s et h ei n n o v a t i o ni n p u t , i m p r o v et h er e s o u r c e u s i n g e f f i c i e n c y , c o o r d i n a t eb e t w e e ni n n o v a t i o ni n p u t ，i n n o v a t i o no u t p u t a n di n d u s t r i a l q u a l i t yt om a k el e a d i n gh i g h t e c hi n d u s t r i e sg r o w t h s u s t a i n a b l ea n dh e a l t h y ；w em u s t e n h a n c et h ei n d u s t r i a lq u a l i t y , p r o m o t et e c h n i c a lp r o g r e s sb yi n n o v a t i o n ，i m p r o v et h e t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yt oe n h a n c et h ei n d u s t r i a l si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s 。 k e y w o r d s ：i n n o v a t i o n ，l e a d i n gh i g h t e c hi n d u s t r i e s ，i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，p a t h a n a l y s i s i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：盎亟! 压日期：塑堡：! 兰：竖 关于学位论文使用授权的声明 本学位论文作者完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定。 特授权武汉理工大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 冻邪砜 研究生签名：导师签 日 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 本章首先阐述- r 仓 l 新与主导性高技术产业的相关理论研究情况，归纳出本文 的研究状况及存在的问题，提出本文的研究重点，对相关研究文献做出综述， 并对本文开展研究的主要理论基础及方法论做出评价。 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 2 1 世纪信息产业等高技术产业以其无量的发展前景必将成为一些国家的主 导产业。可以预见，随着量电子、光量子技术和纳米技术的进展，微电子与光 电子器件及其集成结构、功能和规模将取得新的革命性的进展。通过信息技术 与物质技术、生命科技乃至于社会人文科学的交叉与融合，分子设计、材料设 计、虚拟实验、生物信息、数字地球、数字宇宙和数字生态等新的科学技术分 支将得到发展，使信息技术产业发展表现出巨大的创新潜力，信息技术产业等 高技术产业以其技术含量高、经济效益高、市场前景广阔的优势将成为一些国 家的主导产业的不二选择，为经济发展做出巨大贡献，而这种本身是高技术产 业的主导产业正是我们所定义的主导性高技术产业。自从近代第一次技术革命 以来，世界经济的发展经历了五次主导产业群的更替，目前我国正处于以信息 产业为主导产业部门的第五个主导产业群。然而从产业生命周期的角度来看主 导产业已处于产业生命周期的成熟期，一旦其进入衰退期其对整个国民经济的 带动作用将大大减小，而要实现我国经济持续健康的发展、产业结构的优化升 级，必须充分发挥主导性高技术产业巨大的带动作用，因此研究主导性高技术 产业成长的规律对延迟主导性高技术产业向衰退期的演化，促进主导性高技术 产业的持续成长有着重要作用。由于创新率高是主导性高技术产业的典型特征， 同时创新是经济各个层面增长的源泉，因此将创新作为内生变量研究其诱导主 导性高技术产业成长的方式和路径对主导性高技术产业成长、整个国民经济的 增长以及产业结构升级将具有重大的战略意义。 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 2 研究现状及存在的问题 目前已有的关于成长的研究主要从内生和外生两个角度进行的。内生成长类 似于自然界生物生长过程，生物相互作用的一系列内部变化导致体型的不断变 化，是系统在内在机制的驱动下自行从简单向复杂、从弱小到强大、从不成熟 到成熟、从低级向高级方向的发展。这种变化由于是自发的，通常可以带来系 统持续长期的成长；而外生成长是指在一系列外力的作用下，系统出于外部环 境的压力进行的一种被迫成长，一旦外力消失，系统的成长也随即中止。因此， 目前关于成长方面的研究越来越多的倾向从内生的角度进行从而获得长期的成 长。 创新与成长方面的研究主要集中在三个层面：即宏观层面的经济增长、中观 层面的产业成长和微观层面的企业成长，其中经济增长和企业成长方面的研究 比较系统、比较成熟，而关于产业成长方面的研究比较零散。自从熊彼特 ( s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 首次提出“创新理论( i n n o v a t i o nt h e o r y ) 以来，理论界开 始关注创新对经济各个层面的影响。在经济增长方面，熊彼特在其经济发展 理论一书中指出：创新是经济增长的源泉。此后索洛( s o l o w ，1 9 5 7 ) 将技术进 步引入道格拉斯生产函数建立了新古典增长模型，认为技术进步是推动经济持 续增长的源泉。罗默( r o m e r ，1 9 8 6 ) 认为技术进步和经济增长过程本身就是经济 发展的一种内生结果，其在索洛模型的基础上通过引入期望从其发明中获利的 研究人员从事的研究工作，将技术进步内生化从而建立了罗默内生技术进步模 型并且证明了技术进步及经济增长的原因是随时间推移而不断增长的新的创意 的数量。后来赛格斯托姆、阿南特和迪诺波勒斯( s e g e r s t r o m ， a n a n ta n d d i n o p o u l o s ，1 9 9 0 ) 通过将创造性毁灭的思想引入内生增长理论建立了熊彼特模 型。在企业成长方面，德鲁克( d r u c k e rp f ，1 9 8 4 ) 指出创新与企业家精神是企业 成长的关键。彭罗斯( p e n r o s e ，1 9 9 5 ) 提出的基于企业资源论的企业成长理论认为 在企业的设计中能找到大量创新的初始动机是企业为了更加高效的使用现有资 源，从而实现企业的成长。在产业成长方面，虽然没有像经济增长和企业成长 一样提出系统的理论，但是很多文献也认为创新是产业成长的根本原因。具有 代表性的模型是美国哈佛大学的阿伯纳西( n a b e r n a t h y ) 和美国麻省理工学院 教师厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 提出的，它们通过对大量行业的案例的深入分 析，提出了所谓的“a - u ”模型。 2 武汉理工大学硕士学位论文 但传统的a u 模型的揭示的规律在经济实践中与有些产业与国家的技术创 新与产业发展路径是相悖的，尤其是高技术产业领域，很多学者在传统的“a u 模型基础上结合经济发展的实地研究提出了各种改进的“a - u 模型。并且近些 年来有许多经验证据对创新促进经济增长部分理论与模型提出了质疑。扬 ( y o u n g ，1 9 9 5 ) 矛f l 乔根森( j o r g e n s o n ，1 9 9 5 ) 所进行的增长核算分析认为，相比于资 本积累而言，技术进步并非增长的主要源头。琼斯o o n e s ，1 9 9 5 ) 指出，在过去半 个世纪科学家和工程师的数量上升很快，但人均产出或生产力增长却没有上升 的事实。这说明现有理论和模型在解释创新是增长的源泉这一结论方面仍有待 进一步探讨、完善。 从文献检索的结果来看，“主导性高技术产业”这一概念没有学者提出，但 很多学者已经开始了高技术产业与主导产业相关关系的研究，也提出了“高技 术型主导产业 、“主导高技术产业 和“高技术产业主导化一等概念，这些概 念均有所不同，但有被混淆的迹象，没有得到明确和统一 已有的研究高技术产业的文献中大多只限于高技术产业的初创期，并没有涉 及到高技术产业的成长期。在创新与主导产业成长方面的研究，主要集中在通 过创新改造传统产业、促进传统产业升级方面，但并不是从内生的角度并且很 少有文献涉及创新促进单个产业成长的具体路径研究。 基于以上背景，本文拟在借鉴前人研究成果的基础上，对创新诱导主导性高 技术产业成长的作用机制进行系统的研究，这项研究也是国家自然科学基金项 目“主导性高技术产业的成长机制研究 ( 编号7 0 7 7 3 0 9 0 ) 的子课题之一。 2 相关研究文献综述 1 2 1 主导产业成长、演化理论 英国经济学家马歇尔( m a x i e e r ，1 9 2 0 ) 首次提出用进化论对产业演化理论 进行研究，并做出了精辟的分析。他把每个产业看作是由一系列在规模、年龄、 知识、组织等方面都有差异的企业所组成的，而且，产业结构不是由外部条件 决定的，而是在经历了一个渐进的历史发展转变过程后初步形成的。指出，“单 个企业的成长和衰落是经常性的，而一个产业则可以经受长期的波动，甚至会 出现长期平稳向前发展的态势”。从这一点上，可以看出他已经开始关注对单个 3 武汉理工大学硕士学位论文 产业或企业的演化问题，但可惜的是仍没有用系统论进行研究。美国经济学家 罗斯托( r o s t o w ，1 9 6 0 ) 通过长期研究首先提出了主导产业及其扩散效应理论 和经济成长阶段理论。他认为，无论任何时期，甚至是一个已经成熟并继续成 长的过程中，经济增长之所以能够保持，是因为为数不多的主导产业部门迅速 扩大的结果，而且这种扩大又产生了具有重要意义的对其他产业部门的作用， 即产生了主导产业的扩散效应，包括后向效应、旁侧效应和前向效应。作为主 导产业，应该同时具有如下三个特征：能够依靠科技进步或创新，引入新的生 产函数；能够形成持续高速的增长率；具有较强的扩散效应，对其他产业乃至 所有产业的增长起着决定性的影响。主导产业的这三个特征是有机整体，缺一 就不可成为主导产业。罗斯托的这些理论被称为罗斯托主导产业扩散效应理论。 从国际经验来看，经济的快速增长并不是各个产业均衡增长的产物，而是由几 个更快增长的主导产业带动。根据罗斯托的成长阶段学说，经济发展的每个时 期都有每个时期的主导产业，主导产业的转换推动经济持续快速增长，恰当选 择并培育主导产业快速成长，实现主导产业转换是促进产业结构优化升级的重 要路径。国内学者对主导产业演进的研究主要建立在对发达国家经验总结的基 础上。祖强( 2 0 0 2 ) 认为在经济全球化背景下，发达国家的产业结构已迈向高 级化、现代化，而发展中国家的产业结构还相当落后，因此其建议发展中国家 应构建与经济全球化趋势相适应的主导产业演替模式使本国的产业结构趋于高 级化、现代化。杨云龙( 2 0 0 5 ) 对英、美、日3 个典型工业化国家主导产业演 进进行了简要描述，运用归纳方法，探究总结了主导产业生成的内在机理，对 我国“十一五”时期主导产业的自主生成起到了一定的借鉴意义。于刃刚( 2 0 0 3 ) 认为技术创新是主导产业形成、分化的本源，主导产业的产生、发展与转换是 由技术创新推动的。史忠良在其论著产业经济学中总结了中国不同时期主 导产业及其群体的更替情况。 1 2 2 高技术产业发展 李兴华，蓝海林( 2 0 0 4 ) 在高新技术企业集群自组织机制一书中，在讲到 高新技术产业对人类的影响时，做了如下阐述：( 1 ) 高新技术催生新的经济社会 形态，改变经济增长方式，已经逐渐成为知识经济的支柱产业。随着高技术产 业的发展，知识和信息成为经济发展的首要资源，知识创新和技术创新成为生 4 武汉理工大学硕士学位论文 产力发展的最重要的生产要素；( 2 ) 高新技术不断向传统产业领域渗透，使传统 产业脱胎换骨；( 3 ) 高新技术改变了传统的就业结构和社会结构：( 4 ) 高新技术的 发展彻底改变了人们的生活和生产方式。 赵玉林( 1 9 9 6 ) 在科技成果向现实生产力转化的自组织机制一文中，运用 自组织理论方法，将科技成果向现实生产力的转化视为“科技产业系统 从无序到有序的演化，揭示了科技成果实现产业化的自组织机制，可以看作是 对高技术产业发展中高技术成果系统的研究。唐华茂( 2 0 0 1 ) 在其博士论文高技 术产业发展与创新中认为，高技术创新和创新扩散是促进高技术产业发展的 推动力量，其发展过程是一个不断创新和不断扩散的过程。胡实秋，宋化1 民( 2 0 0 1 ) 等在高技术产业发展的系统动力学研究中，从系统动力学的角度分析了高 技术产业发展的动力机制，认为很多因素的相互作用构成了一个正负反馈交错 的复杂的动态系统。赵玉林，陈静( 2 0 0 3 ) 运用生态学、自组织理论的基本观点和 思维方式，分析了美国硅谷这类高技术园区取得成功的原因和演化机制，提出 了我国发展高技术产业生态系统的一系列对策。在：高技术产业成长的自组织 理论透视中，岳瑾( 2 0 0 4 ) 试图用自组织理论来透视高技术产业的成长过程，指 出高技术产业是一个动态系统。王众托( 2 0 0 5 ) 在高技术产业发展中的系统集成 创新研究一文中，认为系统集成创新对高技术产业的发展起到重要的作用， 知识集成在系统集成创新中占重要地位，提出系统集成创新是推动高技术产业 发展的重要途径。 1 2 3 高技术产业与主导产业 近年来，高技术领域取得了令人瞩目的成果。高技术成果不仅孕育着新型产 业，同时为传统产业的改造提供技术支持，很多国家尤其是发达国家都开始大 力发展高新技术，并且将主导产业与高技术产业结合起来，大力发展高技术主 导产业。我国学者也在西方主要发达国家发展高技术主导产业的基础上开始研 究高技术产业与主导产业的关系。 叶金国( 2 0 0 2 ) 认为由于高技术具有高效益、高投入、高智力等特点，要实 现经济的跨越式发展和产业结构的高度化与合理化必须加快高技术产业的发 展，同时用高技术改造传统主导产业，实现主导产业的高技术化。于刃刚( 2 0 0 3 ) 在其论著主导产业论中论述了高技术产业与主导产业的关系，认为高技术 5 武汉理工大学硕士学位论文 产业的发展要植根于主导产业中、高技术产业自身可以成长为主导产业、主导 产业的发展离不开高技术产业的支撑和带动，并在此基础上将主导产业与高技 术产业关系进行比较，指出有两种类型的产业发展成高技术主导产业，提出了 高技术产业主导化与主导产业高技术化的概念。王子龙( 2 0 0 4 ) 依据高新技术 主导产业的特征将比较优势、收入弹性、产业生产和关联效应作为区域高新技 术主导产业选择基准，确定了江苏省高新技术发展的主导产业结构。翁建明 ( 2 0 0 6 ) 分析了区域主导产业选择的四项基准，运用统计分析的方法应用大量 详实的数据进行了实证分析，找出了符合湖北省经济发展战略目标的高新技术 主导产业。 许多学者也提出了高技术产业为主导产业的观点。史忠良( 2 0 0 2 ) 认为，每 一次科技的飞速发展，都引起了主导产业群体的更替，我国信息产业具有高成长 性，具备了主导产业的特征；林善炜( 2 0 0 3 ) 认为，在技术革命引起经济发展 较大变动的时期，高技术产业向主导产业部门的演变促使主导产业出现更替现 象，推动着产业结构从低层次向高层次转换；赵玉林、张倩男( 2 0 0 7 ) 提出了 主导型高技术产业的概念，并且根据我国经济发展和高技术产业发展现状，从 实证分析的角度，构建起选择主导性高技术产业的指标体系，并运用计量经济 学方法对我国高技术产业的1 7 个部门进行评价，筛选出现阶段对我国经济增长 具有突破带动作用的高技术产业领域，提出进一步发挥高技术产业突破带动经 济增长的对策建议。 1 3 研究重点和研究方法 1 3 1 研究重点 本文研究重点主要包括一下几个方面： ( 1 ) 以内生经济增长理论及企业成长理论为理论基础，提出创新是产业成 长的内部诱因的观点。 ( 2 ) 在索洛模型和罗默内生模型的基础上，建立主导性高技术产业成长的 要素贡献评价模型。 ( 3 ) 在文献分析结合实地研究的基础上构建一个概念模型，以9 个主导性 高技术产业的相关数据为样本，利用结构方程模型对创新诱导主导性高技术产 6 武汉理工大学硕士学位论文 业成长的方式、路径进行实证研究。 1 3 2 主要研究方法 本文在具体分析过程中采用规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量 分析相结合、归纳与演绎相结合的方法。本文采用的计量统计方法主要是线性 回归和结构方程模型，采用的软件是e v i e w s 5 0 和a m o s 7 0 。 一般认为，回归模型( r e g r e s s i o nm o d e l ) 的基本概念是英国生物学家高尔顿 ( eg a l t o n ，1 8 2 卜1 9 1 1 ) 在1 8 8 9 年出版的自然遗传( n a t u r a lh e r i t a n c e ) 一书提出的，其后逐步发展完善，并在生物学、社会学、经济学、医学等领域 内得到广泛应用。在回归分析的理论和方法基础之上，计量经济学于2 0 世纪前 期建立和发展起来。回归模型是测定、验证一个或几个自变量( 原因变量) 对一个 因变量( 结果变量) 影响力大小和方向的数学方程式。作为经典的计量经济模型， 回归模型( 尤其是线性回归模型) 在经济学因果关系研究方面已得到广泛的应用， 具有最成熟的理论和应用基础。其基本建模思想是：首先依据一定的经济理论或 经验，先验地用一个数学方程式表示被研究系统内经济变量之问的因果关系： 然后根据可资利用的样本数据，选择适当的方法( 如最小二乘法及其拓展形式、 最大似然估计法、矩方法，等等1 ，求出模型参数的估计值。但是回归分析不是 研究变量之间是否存在因果关系，而是在假定因果关系存在的前提下，测量变 量之间的因果关系的具体形式。 传统的回归模型中，自变量可以有多个，但只能有一个因变量。然而在被研 究的经济学因果关系中往往存在多个因变量，并且传统的回归模型只能研究自 变量对因变量的直接效益，无法分析间接效应。于是，路径分析模型被逐步应 用到因果关系分析中。路径分析( p a t ha n a l y s i s ) 叉译作通径分析，是由生物学家 w r i g h t ( 1 9 2 1 ，1 9 3 4 ，1 9 6 0 ) 最先提出并发展起来的一种分析因果关系的建模方法。 路径分析可以用作多种目的：一是将因变量之间有关系的的若干个回归方程整 合在一个联立方程模型里，以助分析和表达的完整和简洁；二是在该整合模型 中的各自变量对各因变量的“总影响”( t o t a le f f e c t s ) 分解为“直接影响 ( d i r e c t e f f e c t s ) 和“间接影响”( i n d i r e c te f f e c t s ) 。 结构方程模型( s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l ：s e m ) 是针对传统因果模型和路径 分析的不足，将因子分析引入路径分析后提出来的。在上个世纪7 0 年代，在 7 武汉理工大学硕士学位论文 j o r e s k o g ( 1 9 7 3 ) ，k e e s i n ( 1 9 7 2 ) ，w i l e y ( 1 9 7 3 ) 等统计学家的努力下，由因子分析所 代表的潜在变量研究模型与路径分析所代表的传统线性因果关系模型得到了有 机整合，结构方程模型理论逐步发展起来，并在心理测量学、计量经济学、教 育学等学科中逐渐得到应用。在数值分析和计算机科学的带动下，其理论和方 法在2 0 世纪8 0 年代末期逐渐成熟并完善，并得到更加广泛的应用。 结构方程模型的研究步骤包括：1 模型设定。根据理论分析和己有的知识， 经过推论和假设形成一个关于一组变量之间相互关系( 常常是线性因果关系) 的 模型，用路径图明确指定变量间的因果联系。2 模型识别。设定结构方程模型 时的一个基本考虑是模型识别。如果假设的模型本身不能识别，则无法得到系 统各个自由参数的惟一估计值。检查模型识别的基本规则是：模型的待估参数 不能多于观察数据的方差和协方差总数。3 模型的估计，即通过样本数据，运 用软件和适当的估计方法将系统内的各个参数值估计出来。4 模型评价。就是 在已有的证据与理论范围内，考察所提出的模型拟合样本数据的程度。5 模型 修正。模型修正是为了改进初始模型的适合程度，当尝试性初始模型不能拟合 观察数据时，即这个模型被数据所拒绝时，就需要将模型进行修正，再用同一 组观察数据来进行检验。 结构方程模型是对回归分析和路径分析方法的一个改进。从建模思路上讲， 它的优点是：第一，引入潜在变量使研究更加深人。回归分析、路径分析不允 许潜在变量的存在，只有结构方程模型可以将多个潜在变量及其测量变量置于 同一模型中分析，研究它们之间的结构关系；第二，结构方程模型虽然也类似 于路径分析模型利用联立方程组求解，但结构方程模型放宽了模型的限制条件， 同时允许自变量和因变量存在测量误差；第三，结构方程模型既发展了路径分 析的优势，又克服了路径分析基本假设过多、无法包含潜在变量、不能处理互 逆因果关系等缺陷。 因此，结构方程模型为分析创新诱导主导性高技术产业成长的方式和路径提 供了新的方向、方法和问题。 8 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章相关理论基础 目前已有的关于成长的研究主要从内生和外生两个角度进行的。内生成长类 似于自然界生物生长过程，生物相互作用的一系列内部变化导致体型的不断变 化，是系统在内在机制的驱动下自行从简单向复杂、从弱小到强大、从不成熟 到成熟、从低级向高级方向的发展。这种变化由于是自发的，通常可以带来系 统持续长期的成长；而外生成长是指在一系y u j b 力的作用下，系统出于外部环 境的压力进行的一种被迫成长，一旦外力消失，系统的成长也随即中止。因此， 目前关于成长方面的研究越来越多的倾向从内生的角度进行从而获得长期的成 长。 目前理论界关于产业内生成长方面并没有形成系统的理论。因此，本文将以 熊彼特经济发展理论、内生经济增长理论和企业成长理论作为支撑本文的创新 与产业内生成长的理论基础。 2 1 熊彼特的创新理论 约瑟夫阿洛斯熊彼特，美籍奥地利经济学家。这位被史学家誉为经济思 想史上最有智慧的学者，一生著述宏富，思想严整而深邃，是西方主流经济学 之外卓然独立的思想巨人。他的经济发展理论即“创新一理论，在西方经济学 界第一次系统阐释了资本主义的产生和发展。这一理论初创于他1 9 1 2 年出版的 成名作经济发展理论，然后在1 9 3 9 年的两大卷巨著经济周期：资本主义过 程之理论的、历史的和统计的分析中系统完成，并通过生前最后一部力作资 本主义、社会主义和民主主义将他的经济发展理论应用于对资本主义文化进 程和历史进程的探讨。熊彼特的理论自成体系，他摒弃了新古典主流经济学静 态与比较静态分析的理论模式，以动态的方法分析资本主义不断变化的存在方 式。他认为，现代经济生活不是均衡和对造成偏离均衡的干扰的适应性调整， 而是不断地打破旧均衡，走向新均衡的发展历程。发展，从根本上讲，不是基 于人口、财富的累积性增加而造成的规模的扩大，而是经济生活内部孕含的质 k 的自发性突破。 9 武汉理工大学硕士学位论文 现代经济社会是发展的社会，为揭示发展的实质，熊彼特首先假设了没有发 展，只有生产过程循环流转的静止状态。经济在惯性中运行，人们受过去的经 济时期支配，过去的时期传给人们一定的生产资料和生产方法，又使他们卷入 一个相互依存的社会和经济的关系网，从而牢牢地把他们钉在各自的轨道上。 各个家庭和厂商按照经验给定的数据和同样由经验确定的方式作出安排。经济 以巨大的精确性运行着。外部的数据可能变化，人们会适应变化作出相应的调 整，但这仅仅是出于环境的压力，不会大大偏离原来的轨道，经济生活时时刻 刻都和以前的状态联系着。 熊彼特所指的“发展”只是经济生活中并非从外部强加于它的，而是从内部 自行发生的变化。它是一种特殊的现象，同循环流转中或走向均衡的趋势中可 能观察到的完全不同。它是流转渠道中的自发的和间断的变化，是对均衡的干 扰，它永远在改变和代替以前存在的均衡状态。带来了发展的创新是“建立一 种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的 新组合引入经济体系。这种创新活动包括了：( 1 ) 采用一种新的产品；( 2 ) 采 用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种 新的供应来源；( 5 ) 实现任何一种工业的新组织。 熊彼特认为我们决不应该假定，新组合的实现是通过使用闲置的生产手段来 进行的，而必须是从某些就组合获得必要的生产手段，因此他给出了发展的第 二个定义：新组合的实现只是意味着对经济体系中现有生产手段的供应做不同 的使用。资本形成的传统理论中所包含的关于发展的纯粹经济理论的初步要点， 总是只提到储蓄以及由于储蓄而产生的投资的小量年度增加额。熊彼特认为全 国关于生产资料和储蓄的缓慢的在时间上不断增长的供应，对于解释多少世纪 以来的经济史的进程显然是一个重要的因素，但是发展主要在于用不同的方式 去使用现有的资源，利用这些资源去做新的事情，而不问这些资源的增加与否。 他认为是不同的使用方法，而不是储蓄和可用劳动数量的增加，在过去几十年 中改变了经济世界的面貌。 而企业家( 创新者) 是“发展 这一动态过程的领导者。打破固有的生产环流， 需要面临不确定的前景，需要克服习惯的阻力，将经济生活提供的新的可能性 利用起来。企业家并未首创任何独特的生产要素，而是更好地运用了现存的生 产手段，领导这些生产手段进入新的渠道，实现了新的组合，企业家的意志和 行动成为整个创新活动的灵魂。 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 内生经济增长理论 现代增长理论试图回答两个核心问题：一是引致经济长期增长的动力或源 泉是什么，二是为什么不同国家的经济增长成就表现殊异。围绕这两个核心问 题，现代经济增长理论发展出了一系列理论，其中与我们的讨论密切相关的是 新古典经济增长理论和内生经济增长理论。 1 9 2 8 年，芝加哥大学教授保罗道格拉斯( p a u lh o w a r dd o u g l a s ) 同数学家 查尔斯柯布( c h a r l e sw c o b b ) 合作，研究了1 8 9 9 年1 9 2 2 年美国资本和劳 动这两种生产要素对产出量增长影响的相互依存数量关系，提出了西方经济学 理论中著名的“柯布道格拉斯生产函数( 或简称生产函数) 。为测算 技术进步作用奠定了基础。 c _ d 生产函数模型在经济学史上首次应用函数式分析生产理论，对投入各 要素进行高度的抽象，抓住了资本、劳动和科技进步这三个生产要素对产出的 影响，并对各投入要素与产出之间的关系进行定量的描述和分析。但是，c _ d 生产函数只研究了美国制造业中资本和劳动与其产出量的关系，并没有阐明 “技术标量( t e c h n o l o g i c a ls c a l a r ) 的发展趋势。生产函数仅仅告诉人 们生产的主要要素，但并未用该模型测定科技进步作用。 继柯布道格拉斯之后，众多经济学家继续运用生产函数对经济增长因素进 行分析。在研究中，越来越多的专家认识到技术进步因素对产出的巨大贡献。 同时，为了克服哈罗德一多马模型的局限性，索洛( s o l o w ) 、斯旺( s w a n ) 、米 德( m e a d e ) 和萨缪尔森( s u m u e l s o n ) 等经济学家提出了一类新的增长理论。 诺贝尔经济学奖的获得者、美国麻省理工学院教授罗伯特索洛( r o b e r tm s o l o w ) 于1 9 5 7 年8 月发表了其里程碑式的论文技术变化与总生产函数，在 该论文中，索洛从生产函数入手，把经济增长率分解为技术进步率与要素投入 增长率之和，真正揭开了技术进步作用定量化序幕。 索洛在广泛研究美国经济中发现影响经济增长的根本动因在于技术进步而 非资本积累。他指出美国在1 9 0 9 年1 9 4 9 年的4 0 年间，非农业部门年增长 1 5 ，人均总产值增长1 倍，其中只有1 2 5 是由于资本和劳动力投入增加的结 果，他把剩余的8 7 5 解释为技术进步的贡献。因此，索洛等人指出，从长远看， 不是资本积累和劳动力的增加，而是技术进步才是经济增长的决定因素。据此 索洛将人均产出作为独立变量来度量技术进步，提出了一个以柯布一道格拉斯 武汉理工大学硕士学位论文 生产函数为基础，计算科技进步对于国民经济增长贡献率的新方法。索洛其基 本思路是：经济增长中扣除劳动力、资本投入数量增长因素之后，所有产生作 用的其它因素的总和，都是由技术进步带来的。 索洛模型确立了当代经济增长理论模型的研究范式，确立了现代经济增长 理论模型的基准形式。由于此后主流经济增长理论模型都是直接在索洛模型的 基础上发展起来的。 索洛之后的经济学家观察到储蓄率和技术进步都不是孤立于经济体的外生 变量，由此发展出了内生增长理论。内生增长理论，尤其是把技术进步内生化 的模型( 新增长理论) 可以很好地解释不同国家间的经济增长差异。新增长理论在 索洛模型的基础上进行了两个方向的拓展：一个方向是考虑一个专门的知识生 产部门，增加对该部门的投入会增加知识产出，最终导致物质生产部门产出的 增加，从而把技术进步内生化。这个方向的工作主要是由罗默( r o m e r ，1 9 8 6 ) 开创的。另一个方向是对资本概念的拓展，既引入人力资本的因素，这样即使 不考虑外生知识增长率的不同，也可以很好地解释经济的长期增长和国与国之 间的差异，这一方向的工作首先是由卢卡斯( l u c a s1