（数量经济学专业论文）加强发展中国家知识产权保护的经济分析.pdf

摘要 在知识经济时代，知识产权正成为这个时代的一个最重要的象征。知识产权 的重要性日益为各个国家所认识，无论是发展中国家还是发达国家都已经把知识 产权作为自己参与全球经济技术竞争的一个重要战略提上了自己的议事日程上 来。知识产权和技术创新的关系极端密切，而创新又是一个国家发展的灵魂，因 而合理的知识产权制度可以不断提升一个国家的技术创新能力。研究知识产权已 经成为各个国家的一个重要课题，对于发展中国家来说更显得犹为迫切。 这个时代也是一个经济与技术全球化、一体化的时代，知识产权也不例外。 对于发展中国家来说，知识产权制度的建立和发展既是其经济发展的内在需要， 同时也是经济全球化的必然结果发达国家出自于保护自己经济利益的需要， 对发展中国家不断施加各种政治和经济压力，要求发展中国家对知识产权实施保 护并不断加大其知识产权保护力度。t r i p s 协议的达成体现了知识产权保护的国 际化趋势，知识产权政策已不仅仅是一国国内的政策了，而要受到许多外界条件 的约束。 知识产权保护国际化对发展中国家就意味着，需要提高本国的知识产权的保 护水平，使其逐渐达到和发达国家的相同的保护水平。相对于发达国家来说，发 展中国家的技术创新能力非常不足，在这种情况下，提高发展中国家的知识产权 水平势必会对发展中国家的经济产生重大的影响。而对于究竟会产生怎样的影 响，是利是弊，我们却并不清晰，这也同样是作为诸如中国这样的发展中国家最 为关心的问题。 出自于以上的考虑，本文对加强发展中国家的知识产权保护有可能产生的一 些主要经济效应进行了分析，得出的一些结论主要如下： 首先从理论模型的角度分别就封闭经济和开放经济条件下，加强发展中国家 的知识产权保护的经济效应进行了分析。封闭经济条件下，在一国的知识产权保 护水平会影响到该国的技术溢出强度这一视角下，分析了知识产权保护水平对企 业创新激励的影响，从而会进一步影响到该国的技术创新水平。得出的结论是： 国的知识产权保护水平和该国的技术创新水平是一种倒u 形关系，即当一国 的知识产权保护达到一定的程度时，提高知识产权保护水平反而会降低该国的技 1 1 1 术创新水平。 在开放经济条件下，扩展了l a i ( 1 9 9 8 ) 的研究，假定不但发达国家从事技术 创新活动，而且发展中国家也从事技术创新活动，并且发展中国家通过模仿的渠 道，把一部分本来在发达生产的产品转移到发展中国家来进行生产的条件下，研 究了提高发展中国家知识产权保护水平所可能产生的长期经济效应。结论是：在 模仿为发达国家向发展中国家生产转移的渠道时，提高发展中国家的知识产权保 护水平会降低发达国家的产品创新率，但是会提高发展中国家的产品创新率，降 低了发达国家向发展中国家的生产转移和发展中国家相对于发达国家的工资率。 在理论模型分析之后，进一步从实证的角度对加强知识产权保护对发展中国 家所可能产生的成本和收益进行了分析。指出提高发展中国家的知识产权所可能 产生的成本是：国际租金的净转出、管理和实施的成本、维护垄断定价的经济和 社会成本、关闭盗版和侵权产业的成本；提高发展中国家的知识产权保护水平所 可能产生的收益是：对r & d 活动的激励作用、促进技术的扩散、有利于技术密 集部门的外国投资和技术转移、减少贸易报复的可能性。 最后，文章分析了中国的知识产权现状和各种不足，并结合前面的理论研究 对中国的知识产权建设提出了自己的政策建议，认为中国不应该一味追求提高自 己的知识产权水平，而应该有一个适中的知识产权保护水平：对不同的产业或领 域，应该有差别地实施不同的知识产权保护水平，以有利于提升自己的创新能力， 实现自己所要达到的经济目标。 关键词：知识产权 发展中国家创新模仿技术溢出 a b s t r a c t a tt h e “k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ”t i m e ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a s b e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n ts y m b o l so ft h i sa g e t h ei m p o r t a n c eo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sh a sb e e nk n o w nb y a l lc o u n t r i e so ft h ew o r l d ，b o t hd e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sr e g a r d e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa sav e r y i m p o r t a n ts t r a t e g yf o rt h e mt oc o m p e t ei nt h i sw o r l d i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a s av e r yc l o s er e l a t i o n s h i pw i t ht e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n di n n o v a t i o ni st h es o u lo fa c o u n t r y , f o rt h i sr e a s o n ，ag o o di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sr e g i m ec a ni m p r o v et h e a b i l i t yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fo n ec o u n t r y r e s e a r c hi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s h a sb e c o m eam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt o p i cn o w , a n di ti su r g e n tf o rd e v e l o p i n g c o u n t r i e s t h i sa g ei sa l s oag l o b a l i z a t i o na n di n t e g r a t i o na g eo fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , i th a st h es a m em e a n i n gf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s f o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h e c o n s t r u c ta n dd e v e l o po fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sr e g i m ei sn o to n l yn e c e s s a r yf o r t h e i re c o n o m i cg r o w t h ，b u ta l s ot h er e s u l to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n - - - - - - - - 一e v e l o p e d c o u n t r i e se x e r t e da l lk i n d so fp r e s s u r e st ot h eg o v e r n m e n t so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e sf o r t h e i ro w ni n t e r e s t s ，a n df o r c e dt h e mt op r o t e c tt h e i ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n d e n h a n c et h e kl e v e lo ft h e i rp r o t e c t i o ns t a n d a r d s t h ec o n c l u s i o no ft r i p si sas y m b o l o fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n ，n o wt h ep o l i c ys e t t i n g o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si sn o to n l yab u s i n e s sw i t h i nac o u n t r y , i ti sa l s o s u b j e c t e dt oo t h e rf a c t o r so u t s i d e t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o nt od e v e l o p i n g c o u n t r i e sm e a nt h a t t h e yn e e de n h a n c et h el e v e lo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s p r o t e c t i o n ，e v e nr e a c ht ot h es a m el e v e lw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e si n t h ee n d c o m p a r i n gt od e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h ea b i l i t yo fi n n o v a t i o no fd e v e l o p i n gc o u n t r i e si s v e r yw e a k ，d u et ot h i sr e a s o n ，s t r e n g t h e nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o no f d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，i tw i l lb r i n gg r e a te f f e c t st ot h e i re c o n o m ya n dd e v e l o p m e n t b u tw h a ta r et h ee f f e c t sa r et h e yg o o do rb a d ，w eh a v en oi d e a t h i sq u e s t i o na l s oi s v t h em o s tc o n c e r n e dq u e s t i o nf o rt h ec o u n t r i e ss u c ha sc h i n a d u et ot h ec o n s i d e r a t i o no ft h ea b o v e ，t h et h e s i sh a sa n a l y z e dt h em a i ne f f e c t so f s t r e n g t h e n i n gt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， a n dt h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i st h e s i sa r e ： a tf i r s t ，id i s t i n g u i s h e dac o u n t r yw i t hac l o s e de c o n o m ya n da no p e n e de c o n o m y a n dt h e nia n a l y z e dt h ee f f e c t so fs t r e n g t h e n i n gt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t so ft h ec o u n t yi nt h e s et w ok i n d so fc o n d i t i o nf r o mt h ev i e w p o i n to fe c o n o m i c m o d e l w h e nt h ec o u n t r yi sac l o s e de c o n o m y , f r o mt h ev i e w p o i n to f “t h el e v e lo fi p p o fo n e sc o u n t r yw i l li n f l u e n c et h et e c h n o l o g ys p i l l o v e ri n t e n s i t yi nt h i sc o u n t r y ”i r e s e a r c h e dh o wt h el e v e lo fi p pi no n ec o u n t r yi n f l u e n c et h ei n n o v a t i o ni n c e n t i v e so f t h ee n t e r p r i s e s ，t h e nr e s u l ti na ne f f e c to nt h el e v e lo ft h ec o u n t r y si n n o v a t i o n t h e c o n c l u s i o ni s ：t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e no n ec o u n t r y si p pp r o t e c t i o nl e v e lw i t hi t s l e v e lo fi n n o v a t i o nj u s tl i k et h es h a p eo ft h el e t t e ru i tm e a n st h a tr a i s et h el e v e lo f o n ec o u n t r y si p pw i l ld e c r e a s ei t s i n n o v a t i o nr a t ea f t e rt h ec o u r t t r y si p pr e a c ha g i v e nl e v e l w h e nac o u n t r yi sa no p e n e de c o n o m y , ie x t e n d e dt h er e s e a r c ho fl a i ( 1 9 9 8 ) ，i a s s u m e dt h a tn o to n l yd e v e l o p e dc o u n t r i e sb u ta l s od e v e l o p i n gc o u n t r i e se n g a g ei n i n v e n t i o n s ，a n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e st h r o u g hi m i t a t i o n ，t h e yt r a n s f e rt h ep r o d u c t i o n f r o mt h en o r t ht ot h es o u t h a c c o r d i n gt h ea b o v ea s s u m p t i o n ，ir e s e a r c h e dt h el o n g t e r l ne f f e c t so fs t r e n g t h e n i n gt h ei p po fd e v e l o p i n gc o u n t r y 1 m ec o n c l u s i o ni s ：i fw e r a i s et h ei p pl e v e lo fd e v e l o p i n gc o u n t r y , i tw i l ld e c r e a s ed e v e l o p e dc o u n t r y sp r o d u c t i n n o v a t i o nr a t e ，b u ti tw i l lr a i s et h ep r o d u c ti n n o v a t i o nr a t eo fd e v e l o p i n gc o u n t r y , d e c r e a s et h er a t eo fp r o d u c t i o nt r a n s f e rf r o mt h en o n ht ot h es o u t h a l s oi tw i l l d e c r e a s et h er e l a t i v ew a g er a t eb e t w e e nt h es o u t ha n dt h en o r t h a f t e rh a v i n ga n a l y z e df r o mt h ev i e w p o i n to fp u r et h e o r y , ir e s e a r c h e dt h ec o s t s a n db e n e f i t so fs t r e n g t h e n i n gt h ei p po fd e v e l o p i n gc o u n t r i e sf r o mt h ep o i n to fv i e w o fd e m o n s t r a t i o n t h ec o s t so fe n h a n c et h ei p pl e v e lo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e si s ：t h e n e to u t f l o wo fi n t e r n a t i o n a lr e n t sf r o mt h es o u t l lt ot h en o r t h ；t h ec o s t so f m a n a g e m e n ta n de n f o r c e m e n ti p p ；t h ee c o n o m i ca n ds o c i a lc o s t so fk e e p i n gt h e m o n o p o l yp r i c e ；t h ec o s t so fc l o s i n gt h ei n f r i n g e da n dp i r a t e di n d u s t r i e s a n dt h e v i b e n e f i t sa l e ：e n c o u r a g et h er & do fe n t e r p r i s e s ；e n c o u r a g et h ed i f f u s i o no ft e c h n o l o g y ； b e n e f i t so fe n c o u r a g i n gh i 曲t e c h n o l o g yi m e n s i t yi n d u s t r i e st r a n s f e rf r o md e v e l o p e d c o u n t r i e st od e v e l o p i n gc o u n t r i e s ；r e d u c i n gt h ec h a n c e so ft r a d er e t a l i a t i o n i nt h ee n d id i s c u s s e dt h es t a t u sq u oa n dc h a r a c t e r i s t i co fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y f i g h t si nc h i n a ，a n dg a v es u g g e s t i o n sa c c o r d i n gt om yr e s e a r c h m yp o i n t sa r e ：t h e g o v e r n m e n to fc h i n ac a l ln o tt a k e at o oh i 曲l e v e lo fi p p ；i ts h o u l dt a k ea n a p p r o p r i a t ei p pl e v e li nc h i n a a n dw es h o u l dt a k ed i f f e r e n tl e v e l so fi p pi nd i f f e r e n t i n d u s t r i e s ，i no r d e rt oi m p r o v eo u ra b i l i t yo fi n n o v a t i o na n da c h i e v eo u re c o n o m i c g o a l k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ；d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ；i n n o v a t i o n ； i m i t a t i o n ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r 独创性声明 求人声 射所呈交的学缸论文足本人在导师指导下进行的研究3 - 怍及取得的 研究成果。拼我所知，除了文巾特别加以标注和致谢的地方外，沦文, p 3 z 包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，电不包含为获得蔷毋上铲或其他教育机 构的学觇或证书l 酊使”过的制料。与我一同j ：作的同志剥本f i j f 究厅i 做的f t 何贡献 均已( r - 沦文l 扣作了l 刿确的说明，i ：表示驸意。 制凇作撇：哆豕够签引捌：川年占月i 曩1 学位论文版权使用授权书 本学位沧文作者完全了解击毋上铲 有关保留、使1 j 学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部f j 或机构送交论文n 勺复；l v f ：l 二和磁 ； ，允许论文被查冽和 f j l 列。水人授权击毋上学可以将学位论文f l j 全 ；| j 或部分内容编入有关数搬 库进j j 愉索，r ，】以采川影叫、缩印或扣卅等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 慷密的学位沧文征解密厉适川小授权j 持) 学位删凇名：嗜缓捧洲签名 签字日期：弼年占月i 咱 签字目期 学位沦文作者毕、后去向： 工作单位： 通讯地l | 【_ ： r 乜话： 邮编： 谨糯幺 “年6 月) 曰 加强发展中国家知识产权保护的经济分析 第一章导言 1 1研究背景和意义 2 1 世纪是知识经济的时代，知识经济是以智力资源的占有、配置，以科学 技术为主的知识的生产、分配和使用为最重要因素的经济。它和农业经济、工业 经济相对应的，是以知识、信息为基础的经济。知识经济时代中最重要、最关键 的资源不再是资本，而是知识、智力、人才。知识产权是知识经济最重要的象征。 目前，世界各国特别是工业化国家都把知识产权作为发展经济、创造财富的重要 工具，因此，知识产权问题不仅日益受到世界各国的重视，而且已经成为各国之 间在政治、经济、科技、军事等各个领域交流、合作与斗争的一个重要内容。 许多国家已经把知识产权上升到国家战略的高度，例如，美国自1 9 7 1 年前 总统卡特第一次将知识产权策略作为国家发展战略提出后，知识产权战略就成为 美国最重要的长期发展战略之一；日本在2 0 0 2 年3 月，成立了由首相亲自挂帅 的“知识产权战略会议”，出台了知识产权战略大纲和知识产权基本法， 明确提出了“知识产权立国”的基本政策；发展中国家也逐渐认识到了知识产权 对自己经济发展的极端重要性，把知识产权制度的建设作为一个非常重要的问题 提上了议事日程。 知识产权在这个时代的重要性主要表现在以下的几个方面： 第一、知识产权保护和技术创新紧密相关。我们知道，创新无论是对于一个 国家来说，还是对于一个企业来说，都是至关重要的。一个国家的经济要想长期 发展，只能依赖于创新。企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，也只能依 靠创新。特别是8 0 年代以来，以电子、通讯、生物、新能源、新材料等为代表 的高新技术成为推动全球制造业增长的主要动力，高新技术产业在国民经济中的 比重日益增加，创新的重要性显得更为突出。为了获得在技术上的领先优势，各 个国家都在r & d 上进行了大量的投入。例如：2 0 0 2 年美国r & d 经费总支出为 2 7 7 1 亿美元、德国为5 3 3 亿德国马克、日本为1 5 5 5 1 5 亿同元、法国为3 3 4 亿 法郎、英国为1 9 6 亿英镑、俄罗斯为1 3 5 0 亿卢布，中国、印度、巴西，以及 些亚洲新兴工业化国家的研发投资也初具规模。同时，企业成为了r & d 活动 的主体。虽然知识产权本身并不能产生创新，但是由于它是规范企业技术竞争和 影响企业利润分配的重要制度工具，从而能够间接地影响到企业创新的积极性。 加强发展中国家知识产权保护的经济分析 知识产权制度产生的最根本原因就是通过赋予刨新者一定的专有权，使其凭借这 种专有权可以获得一定的收益，从而起到激励社会产生更多创新的作用，最终促 使全社会的技术进步和经济的增长。当今技术与经济的紧密结合以及产业r & d 的日益兴盛的时代特点，必然使得知识产权在国民经济中的重要性更为突出。 第二、技术贸易己成为全球贸易中最重要的一个组成部分。经济全球化最重 要的一个特征就是广泛的国际贸易，国际贸易可以分为三大部分：国际货物贸易、 国际服务贸易、国际技术贸易。随着科学技术的迅猛发展，国际技术贸易的规模 也迅速扩大。全世界的技术贸易总额，2 0 世纪5 0 年代中期仅为5 6 亿美元， 6 0 年代中期达到2 5 亿美元，7 0 年代中期达到1 2 0 亿美元，8 0 年代中期为5 0 0 亿美元，平均每五年翻一番，增长速度超过了货物贸易的增长速度。而技术贸易 的对象是知识产品，主要是专利、商标、专有技术等无形的系统知识。进行国际 技术贸易是以技术的垄断权为前提的，也就是以知识产权为前提的。没有知识产 权的确认，也就不可能从事国际技术贸易活动。 同时，随着知识经济的发展，货物贸易中的技术含量与f i 剧增，服务贸易的 技术要求越来越高，知识产权贸易在国际贸易中的地位日益显著，表l _ 1 为部分 国家的高技术产品占制成品出口额的比重。 表1 1部分国家高技术产品出口占制成品出口额的比重 高技术产品出口占制成品出口颧的比重( ) 国家 1 9 9 0 燕 2 0 0 0 年 2 0 0 1 年2 0 0 2 芷2 0 0 3 年 巴西 7 0 9 1 8 6 l 1 9 1 21 6 8 3 1 1 9 6 中国 1 8 5 82 0 5 72 3 3 l2 7 1 0 法国1 6 l 02 4 2 52 3 1 62 1 2 01 9 4 7 德国 1 1 0 7 1 7 7 l 1 7 7 91 6 5 8 1 6 3 7 印度 2 4 05 0 15 3 94 7 64 7 5 以色列 1 0 4 52 5 0 92 4 5 11 9 7 4 1 8 1 0 意大利 7 5 39 1 79 3 88 9 87 9 1 日本 2 3 8 42 8 3 52 6 2 52 4 4 82 4 0 6 韩国 1 7 8 43 4 8 22 9 5 53 1 3 03 2 1 5 璺西哥 8 2 92 2 4 02 2 0 02 1 3 82 l ，3 4 菲律宾7 2 5 87 1 8 67 4 1 47 3 6 0 俄罗斯1 3 5 3 1 4 3 2 t 3 3 41 8 8 6 南非6 9 75 6 05 1 34 9 6 西班牙6 3 77 6 4 7 5 2 6 9 37 2 6 塞国2 0 7 23 3 2 83 1 4 43 0 2 1 美国3 3 0 43 3 5 23 2 4 63 1 8 l3 0 8 l 数据来源：国际统计年鉴2 0 0 4 2 加强发展中国家知识产权保护的绎济分析 从上面的表1 1 可以看出，在主要发达国家，高技术产品出口在制造业总出 口中所占的比例处于一个比较高的数值，平均为2 0 4 0 左右，这表明了技 术贸易在国际贸易中的比重越来越高。另外各个国家通过跨国专利许可或特许经 营的方式所获得的收入或支出的数额也越来越大。因此可见知识产权在国际贸易 中的地位是越来越重要。 第三、t r i p s 协议要求发展中国家提高知识产权保护水平。自1 9 8 8 年乌拉 圭回合谈判以来，发达国家竭力要求把知识产权保护纳入到关贸总协定的框架中 来。在以美国为首的发达国家的压力下，发展中国家做出了让步，最终签署了与 贸易有关的知识产权协定( t r 口s 协议) 。中国也在1 9 9 5 年加入了这个协议。 现在( ( t r i p s ) ) 协议已经成为w t o 最重要的一个协议，凡是w t o 的成员国都 要遵守这个协议。 耶m s 协议有两个重要内容，一个是所有成员国都要实施知识产权保护 的国民待遇原则。也就是说协定缔约方在对待知识产权问题上，无论知识产权 的所有者是本国国民，还是外国国民，都要采取相同的保护水平，不得有歧视 的发生。另一个内容是在知识产权保护的水平上要求所有缔约方都达到一个最 低标准。对发明型专利的最低保护期限为2 0 年，对商标的最低保护期限为7 年，但是可以无限续展。 t r p s 协议的实质是把知识产权逐渐扩展到全球保护的范围之内，使发 展中国家实施和发达国家等同的知识产权保护标准。1 r i p s 协议的实施究竟 会对发展中国家的经济产生怎样的影响，是一个十分值得令人关注的问题。 第四、发展中国家的创新能力与发达国家的巨大差距。一个国家经济的发展 最终取决于其自主创新的能力，这已经成为了人们的共识。因此发展中国家要实 现经济的长期发展，一定要不断提高自己的创新能力。目前发展中国家的自主创 新能力的弱势已成为阻碍其经济发展与繁荣的最大障碍。发展中国家能否可以通 过知识产权制度上的安排来提升其自主创新能力，或更好的学习、消化、吸收国 外的先进技术，也是一个具有重大研究价值的课题。 发展中国家创新能力和发达国家存在巨大的差距是一个不争的事实，联合国 教科文组织在1 9 9 3 年2 月发表的世界科学报告指出，当今发达国家和发 展中国家的差距是“知识的差距”目前全世界8 5 的研究和开发活动集中 在工业化国家，这些国家当年的科研经费平均接近g n p 的2 ，而许多发展中国 家达不到这一比例的1 1 0 。在政府的支持下，发达国家的企业通过研究开发不 断扩大其科技优势，并把这种优势尽可能地以“知识产权”的形式加以巩固，把 加强发展中国家知识产权保护的经济分析 科技优势提升为知识产权优势；而发展中国家创新能力尚在萌芽阶段，国家政策 尚未成形，企业的知识产权意识也十分薄弱。以2 0 0 1 年在美国核准的专利为例 ( 见表1 2 ) ，我们可以从一个侧面看到发达国家和发展中国家在创新能力方面 的差距。 表l 22 0 0 1 年美国专利核准件数主要国家和地区 所有专利发明型专利 捧名国家或地区件数占有率捧名国家或地区件数占有率 l 美国 9 8 6 6 35 3 6 1l 美国 8 7 6 0 75 2 7 6 2 日本 3 4 8 9 01 8 9 62 日本 3 3 2 3 32 0 0 1 3德国1 1 8 9 46 4 63德国1 1 2 6 06 7 8 4 中国台湾 6 5 4 53 5 64 中国台湾 5 3 7 13 2 3 5法国4 4 5 62 4 25 法国 4 0 4 12 - 4 3 6英国4 3 5 62 3 76英国3 9 6 52 3 9 7加拿大4 0 6 32 2 17 加拿大 3 6 0 62 1 7 8韩国3 7 6 32 0 48 韩国 3 5 3 82 1 3 9 意大利 1 9 7 81 0 79 瑞典 1 7 4 31 0 5 1 0瑞典1 9 3 51 0 51 0意大利1 7 0 9i 0 3 1 4以色列1 0 3 1o 5 6t 3以色列9 7 0o 5 6 1 8香港6 2 00 3 41 9 香港 2 9 60 3 4 2 1 新加坡 3 0 40 1 72 2 新加坡 2 3 70 1 7 7 3中国大陆2 6 60 1 4 2 4 中国大磕1 9 5 0 1 4 注：专利所属国别以u s p t o ( 黄国专利商标局) 定义( 以第一个发明人的国别) 为认定标准。 资料来源：“台湾经济研究院”计算自u s p t o 专利磁带资料，转引自( 2 0 0 2 中国科技发展研究报告一中国 制造与科技创新经济管理出版社2 0 0 3 年版。 在美国核准专利排在前面名次的国家都是发达国家，中国和它们的差距是非 常之大。就是连英国、法国、台湾地区、韩国的企业获得的发明专利数也达到了 大约3 0 0 0 4 0 0 0 件，日本则高达3 万件以上，而中国大陆仅有1 9 5 件， 其他欠发达国家则更为稀少。从占有率来看，中国大陆当年在美国的进口产品的 占有率达到8 2 2 ，而专利的占有率仅有0 1 4 ，这种制造能力与专利、技术 水平的强烈反差是高速工业化过程中发展中国家经济特定增长方式的写照，意味 这些国家在经济高速发展的背后还蕴含着严峻的挑战。 第五、发达国家与发展中国家在知识产权问题上的冲突日益增多。由于在发 展中国家知识产权意识普遍比较缺乏，使发展中国家的企业陷入了不利的竞争局 面，削弱了低成本竞争的优势、提高了进入海外市场的门槛。以中国情况为例， 中国企业从2 0 0 2 年起就遭遇了d v d 、打火机、彩电等一系列涉外知识产权纠 4 加强发展中国家知识产权保护的择济分析 纷；而2 0 0 3 年初又连续发生了美国思科起诉深圳华为、日本丰田将吉利告上法 庭的专利侵权诉讼。这些事件使得中国企业在经济上和战略上频频遭受损失。而 随着国内企业逐渐发展壮大和跨国经济活动日益频繁，中外企业在知识产权领域 的摩擦仍将不断升级。作为增长最迅速、经济规模晟大的发展中国家，中国在知 识产权保护方面面临的矛盾和压力十分突出。 勿庸废言，知识产权保护问题已经成为国际和国内的热点问题，并已经上升 到国家战略的高度。尤其是发展中国家的知识产权政策，已成为能否克服短期技 术困境、促进经济长期增长的关键因素。但是国际上对知识产权的研究普遍是从 发达国家的角度来进行的，国内的知识产权研究多局限于法学范畴，从经济范畴 来对知识产权进行研究的文献明显不足，而知识产权的实质却是和经济密切相关 的。另外，面对数字技术时代技术创新、扩散速度加速的新特征，许多发达国家 已经或正在谋求加强知识产权保护的力度，限制知识和技术成果的传播，发展中 国家究竟应该如何来应对，也是一个十分严峻的问题。 正是基于以上的经济背景之下，对发展中国家的知识产权保护进行经济研究 是非常有必要的，也是非常具有理论和现实意义的。 1 2 基本研究思路 在目前知识产权保护日益体现出国际化的趋势之下，发达国家强烈要求发展 中国家加强知识产权保护，知识产权保护水平在发达国家和发展中国家之间日渐 趋同。在发展中国家的技术创新能力远弱于发达国家的条件下，加强发展中国家 的知识产权保护会对发展中国家的经济产生怎样的影响，是每一个发展中国家都 很关心的一个问题。本论文就是通过研究在开放经济条件下加强发展中国家的知 识产权保护对其经济产生的长期效应来实现这一目的的。 为实现这一目的，本文先对封闭经济条件下的知识产权保护进行了一些分 析。首先对n o r d h a u s ( 1 9 6 9 ) 的最优专利期限模型进行了一些概述，然后再从知识 产权保护水平影响到个国家的技术溢出强度的角度，进一步研究了一国知识产 权保护水平和该国的技术创新水平之间的关系。然后，再把知识产权保护研究拓 展到开放经济的条件下，在产品的生命周期模型理论下研究了加强发展中国家知 识产权保护所可能产生的长期经济效应，即对发达国家和发展中国家的创新率及 其相对工资所产生的影响等进行了分析。开放经济下的知识产权保护研究是在 l a i ( 1 9 9 8 ) 的研究基础上进行了扩展，l a i ( 1 9 9 8 ) 研究了在不同的国际生产转移渠道 5 加强发展中国家知识产权保护的经济分析 下，加强发展中国家的知识产权保护所产生的长期经济效应。但是l a i ( 1 9 9 8 ) 假 设创新只发生于发达国家，发展中国家不发生创新。本文在这一点上进行了扩展， 即假设发展中国家也从事创新活动，在这一假设条件下研究了加强发展中国家知 识产权保护的长期经济效应。 1 3 主要研究方法 本文是以基于数理模型的理论研究为主，实证方面主要引用了既有文献的分 析结论。在第三章的封闭经济下知识产权保护和技术创新水平关系的研究中，采 用了博弈理论的研究方法。构造了一个两阶段的非合作博弈模型，然后再用逆向 递推归纳法求出了其子博弈纳什均衡解。第四章是在产品生命周期理论下进行一 般均衡分析，分析了加强发展中国家知识产权保护所可能产生的长期经济效应。 1 4 论文创新与不足 l 、论文的创新之处 论文的创新主要是理论方面的创新，主要是体现在第三章和第四章。 在第三章中的封闭经济下知识产权保护和技术创新水平的关系研究中，是在 c h i n ( 1 9 8 8 ) 的基础上进行了创新。c h i n ( 1 9 8 8 ) 研究的是在工艺型创新的条件 下，即创新只是改变产品的成本，不改变产品的质量条件下，对南方分别进行知 识产权保护和不进行知识产权保护的两种情况下，对南北的福利水平进行分析和 比较。在这一章中的创新主要有两点：首先是从一个新的视角来理解知识产权保 护的作用，这个视角就是一国的知识产权保护水平会影响到该国的技术溢出强 度，即知识产权保护水平高意昧着该国的技术溢出强度小，知识产权保护水平低 则意味着其技术溢出强度大。进而从这一角度来对知识产权保护水平和个国家 的技术创新水平的关系来进行分析。而以往的研究大多数是从知识产权保护对市 场结构进行影响的角度来展开分析的，即在有知识产权保护的情况下，市场结构 是完全垄断的；而在没有知识产权保护的情况下，市场结构是完全竞争的，然后 进一步展开其研究。其次是所分析的创新不再是工艺型创新，而是产品型创新， 因为这种创新在现实中更为常见。并且在产品创新条件下，进一步假设两个企业 都进行创新，所生产的产品既存在水平差异，又存在垂直差异。由于相互都存在 加强发展中国家知识产权保护的绎济分析 技术溢出，使得各自企业生产的产品质量既和自己的研发投入有关也和对方的研 发投入有关。在这些改变的基础上，构造了一个两企业进行非合作的古诺博弈的 模型进行分析。 论文在第四章的开放经济下知识产权保护研究的创新是：在l a i ( 1 9 9 8 ) 研 究基础上进行了扩展。l a i ( 1 9 9 8 ) 是在产品生命周期理论下，研究了发达国家向发 展中国家在不同的生产转移渠道下，加强发展中国家知识产权保护所可能产生的 经济效应。但是他研究的前提条件是：创新只发生于发达国家，发展中国家不发 生任何创新，而只是对发达国家的创新产品进行模仿。而本文更改了这一前提， 假设发展中国家也从事创新活动，这对于中国、印度、巴西这样的发展中大国更 符合现实情况。因为在这些经济规模比较大的发展中国家，具有一定的技术实力 的，并且其r & d 投入数量也是非常可观的，对其创新活动进行忽略，不会得出 加强发展中国家知识产权保护对其创新能力会产生怎样的影响。本文在改变这一 点的基础上对l a i ( t 9 9 8 ) 的研究进行扩展，得出了在开放经济下加强发展中国家 知识产权保护水平所产生的长期经济效应，特别是对发展中国家的自主创新率的 影响，这是在l a i ( 1 9 9 8 ) 中所没有的。 2 、论文存在的不足 本文的研究偏重于理论方面，试图从理论上来揭示知识产权保护水平和一个 国家的技术创新水平之间的关系以及在开放经济下加强发展中国家知识产权保 护所可能产生的长期经济效应。在对加强发展中国家的知识产权保护所可能引起 的成本收益方面的实证研究主要引用既有文献的结论，因此在这方面的创新略显 得不足。 l 。5 本文结构安排 本文共分为六章。 第一章为导言，介绍本文的选题的背景和理论意义，并对课题的基本研究思 路、主要研究方法、文章主要内容和结构安排等做出了简要的说明。 第二章对知识产权本身的一些基本问题，如：