管理科学与工程博士论文_文化异质性与中外合资企业绩效—理论与实证研究【经济管理学毕业论文格式范文 精彩开题报告 百篇优秀博士论文】 .pdf

华中科技大学 博士学位论文 文化异质性与中外合资企业绩效理论与实证研究 姓名：潘璠 申请学位级别：博士 专业：管理科学与工程 指导教师：张子刚 20030101 摘要 y 6 7 8 9 1 9 世界经济一体化是当今时代的重要特征。“在竞争中寻求合作，在合作中参与竞 争”已成为各国经济发展的必然选择。跨国公司的对外直接投资，使企业打破了国 界，也使不同文化在同一企业内交汇、碰撞和融合。改革开放以来，随着投资环境 的日趋完善，外商对华直接投资的规模在不断扩大，这其中，中外合资企业在我国 出现并迅速成长，推动了中国经济的发展，成为我国经济的重要组成部分。与此同 时，中外合资企业的文化冲突产生的影响目益明显，并且成为合资企业发展的障碍， 据统计中外合资企业管理的成功率只有4 5 左右。一些国外研究者也指出，中国的 合资企业绩效问题正在变得更加严重，而文化差异是重要的原因之一。因而，探讨 文化异质性对合资企业绩效的影响不论从理论上还是实践上都具有重要的现实意 义。 。 本文以中外合资企业为主要研究对象，围绕文化差异、组织信任和合资企业绩 效这三个对合资企业来说至关重要的要素展开理论和实证研究，探索解决中外合资 企业中跨文化管理问题的途径。本文首先在回顾国内外跨文化研究的基础上，指出 跨国合资企业中文化差异与企业绩效之间的关系并不清晰。虽然国内外都对文化差 异的影响进行了理论和实证探讨，但目前还无法确定的问题有：文化差异对合资企 业的影响到底是正面的还是负面的影响；文化差异包括那些层面的差异；文化差异 是如何影响合资企业绩效的。这些问题还需要进一步的研究来得到回答。为讨论和 验证文化差异的影响，回答这三项问题，全文分为理论研究和实证研究两个部分。 理论部分主要通过对研究对象之间关系的分析以及对国内外研究的回顾，提出研究 假设。实证部分通过实证研究对理论部分提出的假设进行检验。 在理论部分，本文首先指出文化差异应该包括两个层面的差异：国家文化差异 和组织文化差异。然后首次提出并阐述了国家文化差异和组织文化差异正是通过五 个行为过程( 交流、合作、承诺、冲突解决和决策) 而对跨国合资企业绩效产生了影 响，认为合资双方间的国家文化差异和组织文化差异对合资企业绩效都有负面影 响。并从文化的形成过程分析了两种文化的影响程度，认为组织成员所受到的国家 文化的影响应该大于组织文化的影响，并提出了相关研究假设。 本文利用博弈论的理论工具，对缺乏信任条件下的组织合作情况进行了逆向推 理，并结合交易成本理论从合资企业不确定性的角度讨论了组织信任给合作带来的 收益，推导出合资双方间的组织信任对合资企业绩效的重要性。本文还回顾了关于 寒经。并 i 溺港 赶垒爻西布 文化差异影响信任的研究，并在此基础上总结出建立信任的五个过程( 计算过程、 预测过程、意图过程、能力过程和转移过程) ，然后根据不同文化蕴涵的内在行为 假设分析了国家文化差异对这五个信任过程选择倾向性的影响，认为合资双方间的 国家文化差异对组织信任的建立有负殛影响。并通过分析五个行为过程( 交流、合 作、承诺、冲突解决和决策) 的差异对建立组织信任造成的阻碍，提出合资双方间 的组织文化差异也对组织信任的建立产生负面影响。 为验证理论部分提出的假设，弄清中外文化差异对合资企业绩效是否造成影响， 本文采用问卷调查的形式对湖北省境内的多家中外合资企业进行了实证调查，并首 次将组织文化差异纳入实证研究的框架中。本文的实证研究包含三项内容：研究设 计部分、假设检验部分和研究结果讨论部分。本研究运用s p s s 统计软件，采用相关 性分析法分析了问卷调查获得的数据以检验前面章节提出的假设，对文化差异、组 织信任与合资企业绩效三者间的关系进行了检验。研究结果显示，国家文化差异对 组织信任和企业绩效的关系以及组织信任对企业绩效的关系得到了实证支持，而组 织文化对组织信任和企业绩效的关系只得到部分支持。最后，对本研究的实证结果 进行了讨论。在u 型调整理论的基础上，结合本文的理论框架以及本研究的假设检 验结果，本文提出了“文化阶段性影响”理论，解释了为什么组织文化差异的影响 没有理论上设想的那么显著，并探讨了本研究结果对实践的参考作用。 关键词：跨国合资企业国家文化差异组织文化差异组织信任 合资企业绩效实证研究 i i a b s t r a c t t h eg l o b a l i z a t i o no f w o r l d e c o n o m y h a sb e e na ni m p o r t a n tf e a t u r eo f m o d e m s o c i e t y “c o o p e r a t ew h i l ec o m p e t i n g c o m p e t ew h i l ec o o p e r a t i n g ”h a sb e e nac h o i c ef o ra 1 1t h e c o u n t r i e sw h i c hw a n tt o d e v e l o p t h e i r e c o n o m y f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n tf r o m m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sb r e a k st h en a t i o n a lb o r d e ro ff i r m sa n dl e a d st ot h ec o n v e r g e n c e ， c o n f l i c ta n da c c u l t u r a t i o no fd i f f e r e n tc u l t u r e s a f t e rt h er e f o r m i n ga n d o p e n i n gp o l i c i e s ， w i t ht h eg r a d u a li m p r o v e m e n to f i n v e s t i n ge n v i r o n m e n t ，t h ea m o u n to ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n th a ss e e nas h a r pr i s e d u r i n gt h i sp e r i o d ，s i n o f o r e i g nj o i n tv e n t u r e se m e r g e a n dg r o wu pr a p i d l yi nc h i n a t h e yp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n ae c o n o m ya n d h a v eb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to fc h i n ae c o n o m y m e a n w h i l e ，c u l t u r a lc o n f l i c t si n s i n o f o r e i g nj o i n t v e n t u r e sh a v e g r a d u a l l y s h o w nt h e i r s i g n i f i c a n ti m p a c t o nt h e m a n a g e m e n to f j o i n tv e n t u r e sa n dt h e r e f o r eh i n d e rt h ed e v e l o p m e n to f j o i n tv e n t u r e s i t i se s t i m a t e dt h a tt h es n c c e s sr a t eo fs i n o f o r e i g nj o i n tv e n t u r e si s o n l y4 5 s o m e f o r e i g nr e s e a r c h e r sh a v ea l s op o i n t e do u tt h a tt h ei s s u eo fj o i nv e n t u r ep e r f o r m a n c ei s b e c o m i n gm o r es e r i o u s a n dc u l t u r a ld i f f e r e n c e sa r eo n eo ft h e i m p o r t a n t r e a s o n s t h e r e f o r e ，i ts e e m sr e a l l yn e c e s s a r yt oi n v e s t i g a t et h ei m p a c to fc u l t u r a ld i f f e r e n c e sb o t h t h e o r e t i c a l l ya n de m p i r i c a l l ya tp r e s e n t t h e p r e s e n tp a p e rc o n d u c t st h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c ho ns i n o f o r e i g nj o i n t v e n t u r e si nt e r m so ft h r e ek e ye l e m e n t sa sc u l t u r a ld i f f e r e n c e s ，i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s t a n dj o i n tv e n t u r ep e r f o r m a n c e i ti n t e n d st of i n do u tt h ew a y st os o l v et h ep r o b l e mo f c r o s s c u l t u r a lm a n a g e m e n ti ns i n o f o r e i g nj o i n tv e n t u r e s t h ep a p e rf i r s tp o i n t so u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc u l t u r a ld i f f e r e n c e sa n dj o i n tv e n t u r ep e r f o r m a n c ei sn o tc l e a ro n t h eb a s i so f r e v i e w i n gc r o s s c u l t u r a lr e s e a r c hh o m ea n da b r o a d t h o u g ht h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a lr e s e a r c hh a sb e e nm a d e o nt h ei m p a c to fc r o s s - c u l t u r a lb o t hh o m ea n da b r o a d ， s o m eq u e s t i o n ss t i l lr e m a i nu n c l e a r f i r s t ，i st h ei m p a c to fc u l t u r a ld i f f e r e n c e sp o s i t i v eo r n e g a t i v e ? s e c o n d ，w h i c hl a y e r so f c u l t u r a l d i f f e r e n c e sa r ei n c l u d e di nc u l t u r a ld i f f e r e n c e s ? t h i r d ，h o wd oc u l t u r a ld i f f e r e n c e sa f f e c tj o i n tv e n t u r ep e r f o r m a n c e ? f u r t h e r r e s e a r c hs t i l l n e e d st ob ed o n et oa n s w e rt h e s e q u e s t i o n s t oi n v e s t i g a t e t h e i m p a c to fc u l t u r a l d i f f e r e n c e sa n da n s w e rt h eq u e s t i o n s ，t h e p a p e ri s d i v i d e di n t ot w op a r t s i n c l u d i n g i i i t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lw o r k i nt h et h e o r e t i c a lp a r t ，as e r i e so fa n a l y s i si sm a d et o a n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u b j e c t sa n dr e l a t e dh y p o t h e s e sa r ep r o p o s e d i nt h e e m p i r i c a lp a r t ，e m p i r i c a l r e s e a r c hi sd o n et ot e s tt h e h y p o t h e s e sp r o p o s e d i nt h e t h e o r e t i c a lp a r t i nt h et h e o r e t i c a lp a r t ，t h ep a p e rf i r s t p o i n t s o u tt h a tc u l t u r a ld i f f e r e n c e ss h o u l d i n c l u d et w o l a y e r so f d i f f e r e n c e s ：n a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e sa n d o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r a l d i f f e r e n c e s i t p r o p o s e s t h ef i r s tt i m et h a ti ti s t h r o u g h f i v eb e h a v i o r a l p r o c e s s e s ( c o m m u n i c a t i o n ，c o o p e r a t i o n ，c o m m i t m e n t ，c o n f l i c tr e s o l u t i o na n dd e c i s i o n m a k i n g ) t h a t n a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e sa n do r g a n i z a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e si m p o s et h e i ri m p a c t o nt h ei n t e m a t i o n a lj o i n tv e n t u r e sp e r f o r m a n c e a f t e rad e t a i l e da n a l y s i so nh o wn a t i o n a l c u l t u r a ld i f f e r e n c e sa n do r g a n i z a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e si n f l u e n c et h ef i v ep r o c e s s e s ，i t d r a w st h ec o n c l u s i o nt h a tb o t hn a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e sa n do r g a n i z a t i o n a lc u l t u r a l d i f f e r e n c e sh a v ean e g a t i v ei m p a c to i lt h ei n t e r n a t i o n a lj o i n tv e n t u r e sp e r f o r m a n c e a f t e r a n a l y z i n gt h ef o r m i n gp r o c e s s e s o ft w oc u l t u r e s ，i t p r o p o s e s t h a tn a t i o n a lc u l t u r a l d i f f e r e n c e s ，m o r et h a no r g a n i z a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e s ，c a u s ep e r f o r m a n c ep r o b l e mi n j o i n tv e n t u r e s r e l a t e dh y p o t h e s e s a r ep r o p o s e di nt h i sp a r t b yu s i n gg a m et h e o r y , t h ep a p e ra n a l y z e st h ei n t e r - o r g a n i z a t i o n a lc o o p e r a t i o nw i t h t h ea b s e n c eo fi n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s t b y r e v e r s a l i n f e r e n c e c o u p l e d w i t ht h e i l l u s t r a t i o na b o u tt h eb e n e f i t sb r o u i g h cb yi n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s tf r o mt h ev i e w p o i n to f u n c e r t a i n t i e sb ya p p l y i n gt r a n s a c t i o nc o s t st h e o r y , i ti si n f e r r e dt h a ti n t e r - o r g a n i z a t i o n a l t r u s tb e t w e e nt h et w op a r t i e so f j o i n tv e n t u r e sp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nj o i n tv e n t u r e p e r f o r m a n c e t h ep a p e r a l s or e v i e w st h er e s e a r c ho nt h ei m p a c to f c u l t u r a ld i f f e r e n c e so n i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s ta n de x t r a c t sf i v et r u s t - b u i l d i n gp r o c e s s e s ( c a l c u l a t i v ep r o c e s s ， p r e d i c t i o np r o c e s s ，i n t e n t i o n a l i t yp r o c e s s ，c a p a b i l i t yp r o c e s s ，t r a n s f e r e n c ep r o c e s s ) ，t h e n a n a l y z e s t h ei n f l u e n c eo fn a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e so nt h ep r e f e r e n c e sf o rf i v e t r u s t - b u i l d i n gp r o c e s s e sa c c o r d i n g t o u n d e r l y i n gb e h a v i o r a la s s u m p t i o n so fd i f f e r e n t n a t i o n a lc u l t u r a lv a l u e sa n dp r o p o s e st h a tn a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e sh a v ean e g a t i v e i n f l u e n c eo nt h ei n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s tb u i l d i n g b ya n a l y z i n gt h en e g a t i v ei m p a c to f d i f f e r e n c e so ff i v eb e h a v i o r a lp r o c e s s e s ( c o m m u n i c a t i o n ，c o o p e r a t i o n ，c o m m i t m e n t ， c o n f l i c tr e s o l u t i o na n d d e c i s i o n m a k i n g ) o nb u i l d i n gi n t e r o r g a n i z a t i o n a l t r u s t ，i t p r o p o s e st h a to r g a n i z a t i o n a ld i f f e r e n c e s b e t w e e nt w o p a r t i e so f j o i n tv e n t u r e sa l s oh i n d e r t h eb u i l d i n go f i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s t i v t ot e s tt h eh y p o t h e s e sp r o p o s e di nt h et h e o r e t i c a lp a r ta n dm a k ec l e a rt h ei n f l u e n c e o fc u l t u r nd i f f e r e a c e so n j o i n tv e n t u r e s ，a ne m p i r i c a ls t u d y i sm a d eb y u s i n g q u e s t i o n n a i r e s s o m es i n o - f o r e i g nj o i n tv e n t u r e si n h u b e ip r o v i n c ea r ei n v e s t i g a t e d o r g a n i z a t i o n a l c u l t u r a ld i f f e r e n c e sa r e i n t e g r a t e d i n t ot h ec u l t u r a lf r a m e w o r ko f e m p i r i c a ls t u d yf o rt h e f i r s tt i m e t h r e ep a r t sa r ei n c l u d e di nt h ee m p i r i c a l s t u d y ： r e s e a r c hd e s i g n ，h y p o t h e s e st e s t i n g ，a n dd i s c u s s i o n b yu s i n gc o r r e l a t i o na n a l y s i si n s p s ss t a t i s t i c a ls o f t w a r ep a c k a g e ，t h ed a t ao b t a i n e db yq u e s t i o n n a i r e sa r ep r o c e s s e dt o t e s tt h eh y p o t h e s e so nt h er e l a t i o n s h i pa m o n gc u l t u r a ld i f f e r e n c e s ，i n t e r - o r g a n i z a t i o n a l t r u s ta n dj o i n tv e n t u r ep e r f o r m a n c e r e s e a r c hs h o w st h a tt h ei n f l u e n c eo fn a t i o n a l c u l t u r e sd i f f e r e n c e so nt h ei n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s ta n dj o i n tv e n t u r ep e r f o r m a n c eg a i n e m p i f i c a is u p p o r t w h i l et h ei n f l u e n c eo fo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e so nt h e i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s ta n dj o i n tv e n t u r ep e r f o r m a n c eg a i np a r t i a ls u p p o r t l a s t ，t h e p a p e rd i s c u s s e st h er e s e a r c hr e s u l t s o nt h eb a s i so f u - c u r v ea d j u s t m e n tt h e o r y , c o u p l e d w i t ht h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h es t u d y , i tp r o p o s e st h et h e o r yo f i n f l u e n c eo f c u l t u r a ld i f f e r e n c e si ns t a g e s a n de x p l a i n sw h yt h ei n f l u e n c eo fo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r a l d i f f e r e n c e si sn o ta ss i g n i f i c a n ta se x p e c t e d t h ei m p l i c a t i o n so ft h er e s e a r c hr e s u l t st o i n t e m a t i o n a l j o i n tv e n t u r e sm a n a g e m e n t a r ed i s c u s s e da sw e l l k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a l j o i n t v e n t u r e sn a t i o n a lc u l t u r ed i f f e r e n c e s o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r a ld i f f e r e n c e si n t e r - o r g a n i z a t i o n a lt r u s t j o i n tv e n t u r ep e r f o r m a n c e e m p i r i c a lr e s e a r c h v 1 绪论 改革开放以来，随着投资环境的日趋完善，外商对华直接投资的规模在不断扩 大。其中，中外合资企业1 作为世界盛行的对外直接投资形式在中国的发展速度惊人， 把中国经济带上了历史发展的新阶段。但是在中外合资企业二十多年的发展历史 中，也出现了各种各样的问题，尤为严重的是中外合资企业的管理和绩效问题。国 内业界对如何加强合资企业管理和提高合资企业绩效进行了各个层面的探讨，其中 对文化差异是否影响合资企业管理和绩效还存在很大程度上的争议。几个主要的问 题还在困惑着研究者和合资企业的管理者：1 ) 文化差异是否影响着中外合资企业的 管理和绩效? 2 ) 什么样的文化差异在影响，仅仅只是双方的困家文化背景造成的差 异还是有着其它的文化因素? 3 ) 文化差异是以什么样的方式在影响中外合资企业的 管理和绩效? 本章阐述了研究的选题意义和背景，并在回顾国内外研究概况的基础 上提出了本文的主要研究问题，介绍了研究中涉及到的相关概念，并阐述了本文的 研究研究框架和方法。 1 1 本研究的选题意义及背景 改革开放以来，随着计划经济向市场经济的转轨，西方跨国公司将目光转向中 国，特别是进入二十世纪九十年代以后，中国巨大的市场潜力和强劲的发展势头吸 引着为数众多的西方跨国公司争先恐后地来华进行直接或间接投资，世界5 0 0 强的 跨国公司迄今已有4 0 0 多家来中国投资，以汽车工业为例，通用、福特、大众、雪 铁龙、菲亚特、丰田、本阳几乎所有的跨国公司都已进入了中国。目前，中国 已超过美国成为世界第一的国际直接投资地区，中国已经变成了吸引外国直接投资 和跨国公司的磁场。世界著名的管理顾问公司科尔尼公司2 0 0 2 年在美国和中国同 步公布了其最新的“外国直接投资( f d i ) 信心指数”，中国首次取代美国成为最 1 合资企业英文为j o i n t v e n t u r e ，从释义学来看，v e n t u r e 一侧的原意是冒险或冒险事业，j o i n t 是共删或联合，j o i n t v e n t u r e 即为经营一种事业，麸i 吼承担风险的意思。1 9 7 9 年联台国在南斯拉夫举行的关于“发展中国象合资经 枯企业”的研讨会卜，正式提出r 一个被学术界和实业界广泛接受的“真正国际台资缂营企业”所具冉的六项 特征：1 ) 一个独立组成的公司实体：2 ) 来自两个或更多国家和地区的投资者；3 ) 提供资本资产；4 ) 柱一定水平 j 二分担一定程度的经符管理责任；5 ) 共同承担企业的全部风险；6 ) 除分享纯收益外，台伙者均不得从台资企业 中取得其他收益。按照中国企业管理百科全书的解释，中外合资企业属于吸收外资中外商直接投资的基本 方式之一是由中国州外国和其他经济组织和个人，根据平等互利的原则，共同投资开办企业，通过市场、销 售和科学研究活动获得利润，按中国颁布的存关法令的= | j l ! 定进行分配的台营企业。 有吸引力的外国直接投资目的国。这一权威性的全球调查结果显示，在2 0 0 2 年外 国直接投资信心指数( 数值范围为o 一3 ) 前2 5 名排序中，中国内地为i 9 9 ，高居 榜首；美国为1 8 9 ，居第二；名列其后的依次为英、德、法、意、西班牙等国家和 地区。在所有国家的投资吸引力都呈下降趋势的时候，只有中国一支独秀。截止到 2 0 0 2 年1 2 月底，全国共批准外商投资企业4 2 4 1 9 6 个，合同外资8 2 8 0 6 0 亿美元， 实际利用外资4 4 7 9 6 6 亿美元( 外经贸部数据) 。这其中绝大部分外国直接投资都 是以建立合资企业的形式进行的。 合资企业作为当今世界上最为活跃、最为盛行的一种国际经济合作形式，近二 十年来在中国得到了长足的发展( 历年建立的合资企业数量见表i - i ) 。中外合资企 业是中国利用外商直接投资中最早兴办和数量最多的一种方式。自1 9 8 0 年第一家 中外合资经营企业成立以来，截止2 0 0 0 年底，全国累计共批准设立中外合资经营 项目2 0 7 万个，占f d i 项目总数的5 6 8 ：合同外资金额2 8 8 6 2 亿美元，占f d i 合同外资会额的4 2 7 ；实际使用外资1 5 8 7 4 亿美元，占f d i 实际使用外资额的 4 5 8 。其中，1 9 8 7 年至1 9 9 6 年是中外合资企业的高速发展期，年实际投资占到 f d i 的比重均在5 0 以上。 表卜l 中国的中外合资企业发展概况( 1 9 7 9 1 9 9 7 ) 中外合资企外商累计投资中外合资企外商累计投资 年份 年份 业( 个) ( 亿美元) 业( 个) ( 亿美元) 1 9 7 91 00 1 41 9 8 9 1 3 8 5 97 4 6 8 1 9 8 03 4o 9 01 9 9 01 7 9 5 09 3 5 4 1 9 8 l6 31 1 61 9 9 l 2 6 3 4 5 1 1 6 5 3 1 9 8 28 3 1 4 0 1 9 9 26 0 6 9 91 7 7 6 8 1 9 8 31 9 03 2 91 9 9 3i 1 4 7 0 23 3 1 1 6 1 9 8 49 3 l5 8 41 9 9 41 2 9 3 2 65 l o 4 9 1 9 8 54 0 0 41 1 6 6 1 9 9 51 4 2 1 7 17 l o 2 7 1 9 8 6 4 8 9 61 9 7 01 9 9 61 4 3 0 9 i9 0 8 8 2 1 9 8 76 2 9 13 4 5 61 9 9 71 7 4 0 1 4 1 1 0 3 7 7 1 9 8 81 0 2 0 05 4 3 1 资料来源：戴贤远网际合资企业在中国的再兴起和发展研j 宄 中外合资企业在我国经济中占有非常重要的地位。1 9 9 6 年合资企业各项指标在 全国总数中的比例如下：进出口总额的4 7 3 、固定资产投资的1 0 8 、工商税收 的7 4 、就业人口的2 3 。中外合资企业不仅引进了资金，增加了就业，扩大了 进出口而且引进了先进技术和设备。我国汽车工业、电讯工业、电梯工业，通过外 资的嫁接改造，从二十世纪五十年代的水平直接步入八十年代的水平。合资企业还 引进了国外先进的管理制度和方法，培养和造就了管理人才，为我国深化经济体制 改革，建立现代企业制度提供了丰富的经验。 虽然合资企业的数量在二十年的时间里一直迅速地增长着，同时也在中国经济 中发挥了重要作用，但是据统计，中外合资企业管理的成功率只有4 5 左右。一些 国外研究者指出，中国的合资企业绩效问题正在变得更加严重。美国是中国市场最 大的外国投资者，但是由于对合资企业经济绩效不满意，很多美国投资者都对中国 市场失去了耐心( b e a m i s h ，1 9 9 3 ) 。中外合资企业的绩效问题不仅影响着国外投资 者对中国的投资热情，也抵消了建立合资企业可能带来的收益，使双方蒙受损失。 这使得对中外合资企业绩效的探讨一直以来都是国内外管理学者关注的重点。 合资企业的绩效不佳导致的最直接后果就是，近年来中外合资企业领域出现了 两大引人深思的新趋势：新批准外资中的独资化趋势和现有合资企业中的外方增资 扩股趋势。 第一，新批准外资中的独资化趋势。从1 9 9 7 年下半年开始，中国新批的外资项 目中独资项目数量就已经超过了合资项目数量，而且呈上升趋势。从1 9 9 8 年起合 同外资金额中外商独资企业一直多于合资企业。实际使用的外资金额则从2 0 0 0 年 起独资企业超过合资企业。在整个二十世纪八十年代和九十年代，外国对中国的 直接投资绝大多数通过合资企业进行，但是自2 0 0 0 年以来，合资企业形式在外国 直接投资中所占的比例已急剧下降。在2 0 0 1 年7 月到2 0 0 2 年7 月份的一年中，已 获批准的外国直接投资中有6 9 是通过独资形式进行的。从发展趋势看，在新批企 业数量和外资金额方丽，独资企业超过合资企业越来越多，呈大幅攀升趋势。例如， 2 0 0 1 年中国新批外商独资企业1 5 6 4 3 个，合同金额4 3 0 亿美元；新批外商合资企业 8 8 9 4 个，合同外资金额1 7 6 亿美元。独资企业项目数量是合资企业项目的2 倍，金 额则是2 4 倍。有专家预言：中国加入世贸组织以后，独资企业将成为大势所趋。 第二，现有中外合资企业中的外方增资扩股趋势。不仅新进入中国的跨国公司 希望在华建立属于自己的企业，众多中外合资企业，也逐渐把目光转向控股或独资。 宝洁公司的股权变化就很有代表性。据报道，该集团下属的多家合资企业股权比例 发生了急剧变化。在一家合资厂，中方股份由最初的5 0 降到了1 ，而且这1 也是 在中方再三要求下才被象征性保留下来的。中国第一家中外合资企业中国迅达 电梯有限公司中，外方瑞士s c h i n d l e r 公司在合资仅仅四年之后，就提出了增资扩 股的计划。虽然中方在控股权问题上犹豫不决，但最终还是在合资十五年之后的 1 9 9 5 年底，双方签署了延长合资期限到5 0 年、外方增资6 5 亿元的新合作协议， s c h i n d l e r 公司的股权比例最终由2 5 提高到6 5 ，掌握了控股地位。汽车行业第一 家合资企业成立于1 9 8 3 年的北京吉普汽车有限公司宣布，其合资双方北京 汽车工业集团总公司与戴姆勒一克莱斯勒公司，签署了进一步加强与扩大合作的框 架协议。双方同意新增投资2 2 6 亿美元，戴姆勒一克莱斯勒公司愿意在适当时候 增加股本比例。在新的管理层里，总经理由外方担任，1 0 名部门经理中有4 位来自 外方。综观中外合资企业的现状，外方控股欲同渐增强，已是事实。自2 0 0 0 年以 来，我国吸引外资总额中，外方增资比例占据4 0 以上，在上海、广州、天津等城 市，这一比例更是高达近5 0 。以天津为例，5 0 0 强在天津的投资项目中，外方独 资4 8 个( 4 0 ) ，外方控股5 1 个( 4 2 5 ) ，中方控股9 个( 7 5 5 ) ，中外双方 等1 2 个( 1 0 ) ( 见图1 一1 ) 。 图卜15 0 0 强在津企业股权分布( 孙风华，2 0 0 2 ) 这些新趋势，引发了国内管理界对我国合资企业命运的关注。诚然，这些趋势 出现的背后还有着其它因素的作用，有些甚至是有利因素。这些因素主要包括如下 方面： 1 ) 对中国市场前景看好，市场竞争日趋激烈带来的提高生产规模和技术含量的 压力，决定了外商增资比例的提高。中国作为全球最大的、最有潜力的市场之一， 在加入w t o 后，继续成为外商投资的热点国家。从二十世纪九十年代开始，中国逐 步进入从计划经济向市场经济转换的转型期，交通、能源、通讯等基础设施有了较 大改善，生产资料市场、人爿市场、法律事务所等一大批中介报务机构应运而生， 投资环境相对稳定，减少了对中国投资的不确定性。这些软、硬条件的聚合，促进 跨国公司加大了对中国投资的速度和力度。 4 2 ) 跨国公司最初进入中国市场时，对于中国市场不熟悉，缺乏在中国市场运作 的经验，为了弥补自己的缺陷，他们往往在当地选择一个合作伙伴，建立一个合资 企业。跨国公司与中国当地企业合作有一个相互学习的过程。从组织学习 ( o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ) 的观点来看，经过十几年的合资合作，跨国公司逐渐了解 并熟悉了中国法规、中国市场和中国竞争者，他们已经逐渐积累了在中国投资经营 和竞争的全过程经验。在这场“学习竞赛”中，相对中国的当地企业而言，跨国公 司学习得更快更好。现在，他们已经完成了对中国市场的学习，已经可以“毕业” 自行单干了。 3 ) 中国政府对外商投资政策规定的宽松。中国政府多年来一直积极推进外商与 中囤企业的合资合作。中国方面认为，通过合资合作，中方企业可以近距离学习跨 国公司的经验。而且一些重要行业，例如汽车、通讯器材等规定必须与中国企业合 资才允许外商投资。因此，合资是跨国公司进入中国后的主要投资和经营方式。随 着我国外商投资产业政策越来越宽松，外商市场准入的门槛和成本逐渐有所降低， 一些竞争性行业在“入世”后逐步放松股权限制，这些都决定了外商增资比例的提 高。 虽然以上因素对新批准外资中的独资化趋势和现有合资企业中的外方增资扩股 趋势起到了推波助澜的作用，但不容否认的是“外方独行”的真正原因还在于合资 企业的管理问题及绩效不佳。合资，本来是一种成本较低的合作方式。特别在进入 市场初期，中外双方携手开拓市场，借助外方雄厚的资金、先进的技术和管理经验， 以及中方对市场的熟悉和了解，有利于企业顺利度过合资之初的高风险期。即便在 成长期，合资