（政治经济学专业论文）农村人力资本积累对农民收入增长的影响研究——基于陕西省关中地区新合农村的调查分析.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 伴随中国经济的飞速发展与改革开放的不断深化，农业、农村与农民问题 日渐凸现，成为社会与政策热点，农民增收随之成为解决“三农 问题之根本 和促进当代经济社会发展之要务。纵观世界经济与我国经济发展所处的历史阶 段，“人力资本”对于经济增长的重要作用已从土地、技术等众多因素中脱颖而 出；市场经济与知识经济的双重作用进一步将“人 作为经济主体的关键地位 凸现出来一一农民自身人力资本的积累已成为影响其收入水平的诸多错综复杂 的因素中最为根本与重要的一环。在此背景下，分析农村人力资本积累对于农 民收入水平的影响对于从根本上促进农民收入的可持续增长具有积极意义。 对于中国这样一个发展中大国，要系统地探讨农村人力资本与农民收入增 长之间关系显然是复杂难为的。因此，本文在梳理前人相关文献的基础上( 第 二章) ，特别选择对陕西省西安市灞桥区新合农村( 地处陕西省关中地区) 的农 民收入现状与人力资本水平进行一次实地调查。调查借助问卷的形式从收入水 平、收入来源与农业特性等方面对新合样本的个人收入状况做了相关考察，并 从健康水平、教育水平、知识技能、流动能力与市场意识等五个方面综合评价 了新合农民的人力资本水平。以调研数据为基础，文章分析了当地农民的健康 水平、受教育水平、知识技能、流动能力和市场意识等人力资本构成要素与农 民个人收入水平间关系，提出论证了人力资本对收入的影响不仅存在于健康、 教育等单项因素对农民收入的直接作用上，还存在于人力资本各因素凝聚形成 的综合作用之中。 结合我国农村发展的整体形势，本文提出，作为提高农民收入的根本途径， 增加农村人力资本积累不仅是发展之需，更是当务之急。增加农村人力资本积 累要以观念为先导，丰富农村居民对于健康、教育等人力资本构成要素的认知， 引导农民重视并改善个人的健康、教育水平，形成良好的生活方式和投资意识； 增加农村人力资本投资，要以资金扶持为根本，增加财政对健康资金、教育资 金的投入，帮助农民保持健康、接受教育、不断进步：增加农村人力资本投资， v 上海火学硕士学位论文 要在制度上求突破，既要打破禁锢劳动力流动与择业自主性的制度束缚，还要 辅以积极的政策保障留在农村的劳动者权益，引导优秀人力资本回流农村。 综观全文，最大的亮点在于对现实问题的学术关注与调研分析的踏实投入。 文章分析验证：l 、新合样本的健康水平与其收入水平之间存在正相关，其相 关程度因健康水平的中长期差异而略有不同一一样本短期健康恶化对收入的影 响比长期更剧烈；2 、新合样本的受教育水平( 学历教育与职业教育) 与其收入 水平间有明显的正相关，同时，教育对收入具有规模增加效应，即农民受教育 水平越高，收入增长值越大；3 、农民在生产、生活及环境变化中不断积累起来 的新知识和新技能影响着农民收入水平，具有较高知识技能的农民所处的收入 区位也相应较高；4 、流动能力对农民收入的影响较为复杂：职业流动上，农民 更容易向专业性较低的商业和手工业转移，从商后的农民在职业呈现一定的长 期性，收入水平也相对稳定；地域流动上，样本的流动性与收入水平正向相关， 但收入流动曲线呈边际递减；5 、积极、现代的市场观念有助于农民收入提高， 仅有传统勤俭致富观、对未来缺乏认真考虑与规划、抗拒风险、拒绝流动的农 民相对收入较低。 此外，文中对于农村人力资本各因素在积累与增长的过程相互吸引、紧密 相扣的层次结构分析也不失为一次新颖的探索，并最终影响人力资本积累途径 的构建。 关键词：农村，人力资本，收入水平，收入增长 v l 上海大学硕士学位论文 a b st r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m ya n dt h ec o n t i n u o u sd e e p e n i n go fe c o n o m i c r e f o r m ，t h ep r o b l e m so fa g r i c u l t u r e ，r u r a la 舢a n df a r m e r sh a v ee m e r g e da n db e c o m eh o ti s s u e s i nt h es o c i e t ya n dp o l i c ym a k i n gp r o c e s s t oi n c r e a s ef a r m e r s i n c o m e sh a sb e c o m et h eg r o u n dt o s o l v et h e ”t h r e er u r a li s s u e s ”a n do n eo fm a j o rt a s k st op r o m o t et h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t w i t hap a n o r a m i cv i e wo ft h ew o r l de c o n o m ya n dt h ep r e s e n ts t a g eo fc h i n e s e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i ti se a s yt o 啪t h a tt h ei m p o r t a n tf u n c t i o no f ”h u m a nc a p i t a l ”i n e c o n o m i cg r o w t hh a ss t o o do u tf r o mm a n yo t h e rf a c t o r s ，s u c ha sl a n d ，t e c h n o l o g y t h ec o m b i n e d f u n c t i o n so fm a r k e te c o n o m ya n dt h ek n o w l e d g ee c o n o m yw i l lf u r t h e rh i 【g h l i g h tt h ek e yr o l eo f ”h u m a n ”a sam a i ns u b j e c ti ne c o n o m y f o rf a r m e r s t h ea c c u m u l a t i o no fm e i ro w nh u m a n c a p i t a lh a sb e c o m et h em o s tb a s i ca n di m p o r t a n tf a c t o ri nm a n yc o m p l i c a t e df a c t o r sw h i c h i n f l u e n c et h e i ri n c o m el e v e l i nt h i sc o n t e x t ，t os t u d yt h ei n f l u e n c e so ft h er u r a lh u m a nc a p i t a l a c c u m u l a t i o no nt h ef a r m e r s i n c o m ei st h er e q u i r e m e n to ft h ed e v e l o p m e n to ft h e o r ya n dt h e e r a 1 t i sv e r yc o m p l e xa n dd i f f i c u l tt os y s t e m a t i c a l l ys t u d yt h er e l a t i o n sb e “嗍t h er u r a l h u m a nc a p i t a la n dt h ef a r m e r s i n c o m ei nc h i n aw h i c hi ss u c hah u g ed e v e l o p i n gc o u n t r y t h e r e f o r e ，也ea u t h o r , b a s e do nt h er e v i e wo fr e l e v a n tl i t e r a t u r e s ( c h a p t e ri i ) ，c o n d u c t e daf i e l d r e s e a r c hi nv i l l a g e ( av i l l a g ei nb a q i a od i s t r i c t ，x i a n ，s h a a n x ip r o v i n c e ) o nt h eg u a n z h o n gp l a i n a b o u tt h ep r e s e n ts t a t u so ff a r m e r s i n c o m ea n dt h el e v e lo fh u m a nc a p i t a l t h er e s e a r c hs t u d i e d t h ei n d i v i d u a li n c o m eo ft h ex i n h es a m p l e sf r o mt h ea s p e c t so fi n c o m el e v e l ，s o u r c eo fi n c o m e a n dt h ea g r i c u l t u r a lf e a t u r e sa n dc o m p r e h e n s i v e l ye v a l u a t e dt h ef a r m e r s h u m a nc a p i t a ll e v e l f r o mt h ea s p e c t so fh e a l t h ，e d u c a t i o nl e v e l ，k n o w l e d g ea n ds k i l l s ，m o b i l i t ya n dm a r k e ta w a r e n e s s b a s e do nt h et h e s ed a t a i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o ra n a l y z e s 也er e l a t i o n sb e t w e e nt h ef a r m e r s i i l d i 啊d u a li n c o m ea n df i v ee s s e n t i a lf a c t o r so fh u m a nc a p i t a l 一- h e a l t h ，e d u c a t i o nl e v e l ， k n o w l e d g ea n ds k i l l s ，m o b i l i t ya n dm a r k e ta w a r e n e s s ，a n da l s od e m o n s t r a t e st h a tn o to n l yt h e i n d i v i d u a lh u m a nc a p i t a lf a c t o rc a nd i r e c t l ya f f e c tt h ei n c o m eb u ta l s ot h ei n t e g r a t e df u n c t i o no f t h ef i v ef a c t o r sc a l li n f l u e n c ei t u n d e rt h ep r e s e n to v e r a l lr u r a ls i t u a t i o ni nc h i n a ，t oi n c r e a s et h er u r a lh u m a nc a p i t a l a c c u m u l a t i o ni sn o to n l yar e q u i r e m e n tb u ta nu r g e n tp r i o r i t yo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t c o n s c i o u s n e s si st h ep r e c u r s o rt oi n c r e a s et h er u r a lh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n ，s ot h ee a r l y s t e p sa r et oe n r i c ht h er u r a lr e s i d e n t s k n o w l e d g eo ft h eh u m a nc a p i t a lf a c t o r sa n dt og u i d e f a r m e r st ov a l u et h e i rp e r s o n a lh e a l t h ，e d u c a t i o nl e v e la n dt oc u l t u r et h e i rf m el i f es t y l ea n d i n v e s t m e n ta w a r e n e s s f i n a n c i a ls u p p o r t sa r et h ef u n d a m e n tt oi n c r e a s et h ei n v e s t m e n tf o rr u r a l h u m a nc a p i t a l s oi ti sn e c e s s a r yf o rt h es t a t ea n dl o c a lf i n a n c et oi n c r e a s et h ei n p u t si nt h eh e a l t h a n de d u c a t i o nf u n d st oh e l pf a r m e r sg e th e a l t h e d u c a t i o na n dp r o g r e s s t h ei n s t i t u t i o n a l b r e a k t h r o u g hi sac r u c i a lk e yt oi n c r e a s et h ei n v e s t m e n tf o rr u r a lh u m a nc a p i t a l ，w h i c hm e a n s t h a tt h es y s t e mc o n s t r a i n t so nt h el a b o rm o b i l i t ya n di n d e p e n d e n tc h o i c eo f j o bn e e dt ob eb r o k e n ， a n dp o s i t i v ep o l i c i e si sn e e d e dt op r o t e c tt h er i g h t so fl a b o r sw h os t a yi nr u r a la r e a sa n dt h u st o a t t r a c tg o o dh u m a nc a p i t a lb a c kt or u r a la r e a s v i l 上海大学硕士学位论文 t h es t r o n g e s tp o i n t so ft h i sp a p e ra r et h ea c a d e m i cc o n c e r n so fr e a l i t i e sa n dt h ep r a c t i c a l l u c u b r a t i o n t h er e s e a r c ho fx i n h es a m p l e sh a sd r a w nt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：f i r s t l y , t h e f a r m e r sh e a l t hl e v e lp o s i t i v e l yr e l a t e sw i t ht h e i ri n c o m e1 e v e la n dt h es h o r tt e r md e t e r i o r a t i o no f h e a l t hi m p a c t sm o r es e v e r e l yo nt h e i ri n c o m et h a nt h el o n gt e r mo n e s e c o n d l y , t h ee d u c a t i o n l e v e lo ft h es a m p l e sh a so b v i o u sp o s i t i v er e l a t i o nw i t ht h e i ri n c o m el e v e la n dt h e r ei sas c a l e e f f e c tw h i c hm e a n st h a th i g h e re d u c a t i o nl e v e ll e a d st oh i g h e ri n c r e a s eo fi n c o m e t h i r d l y , n e w k n o w l e d g ea n ds k i l l sa c c u m u l a t e di nt h ep r o d u c t i o na c t i v i t y , n e ww o r k i n go rl i v i n ge n v i r o n m e n t c a ni n f l u e n c et h ei n c o m el e v e lo ff a r m e r s ，s a y , m o r ek n o w l e d g ea n ds k i l l st a k ef a r m e r st oh i i g h e r i n c o m ep o s i t i o n f o u r t h l y , t h er e l a t i o n sb e t w e e nl a b o rm o b i l i t ya n dt h ei n c o m el e v e la r ec o m p l e x o nt h ea s p e c to fi o bo c c u p a t i o n ，f a r m e r sa r ei n c l i n e dt om o v et ol o w e rp r o f e s s i o n a lw o r k sl i k e c o m m e r c ea n dh a n d i c r a f ti n d u s t r ya n dt h o s ew h os t e pi n t oc o r n l _ n e r c ec a na l w a y sg e tal o n gt e r m s t a b i l i t yo ft h e i ro c c u p a t i o n sa n di n c o m el e v e l o nt h ea s p e c to fr e g i i o n a lm o b i l i t y , t h es a m p l e s m o b i l i t yi sr e l a t e dp o s i t i v e l yw i t hn l e i ri n c o m el e v e l ，b u tt h ei n c o m e - m o b i l i t yc u r v es h o w sa m a r g i n a ld e c r e a s et r e n d h f t h l y , p o s i t i v ea n dm o d e r nm a r k e ta w a r e n e s sc o n t r i b u t ei nt h eg r o w t h o ff a r m e r s i n c o m ew h i l et h o s ew h oh o l do n l yt h et r a d i t i o n a lc o n c e p to fd i l i g e n c ea n dt h r i f tb u t a r el a c ko fd e l i b e r a t i o na n dp l a n n i n g ，o ra f r a i do fr i s k sa n dr e f u s i n gm o b i l i t yh a v ec o m p a r a t i v e l y l o w e ri n c o m e i na d d i t i o n ，t h es t u d yo ft h eh i e r a r c h i c a ls t r u c t u r eo ft h eh i 【g hr e l a t e dr u r a lh u m a nc a p i t a l f a c t o r si sa l s oan e wp e r s p e c t i v e t h es t r u c t u r ew i l lf i n a l l yi n f l u e n c et h ec o n s t r u c t i o no ft h e a p p r o a c h e st oa c c u m u l a t et h er u r a lh u m a nc a p i t a l k e y w o r d s ：r u r a la r e a ，h u m a nc a p i t a l ，i n c o m el e v e l ，i n c o m eg r o w t h v i i i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：丑墨鎏画日期：竺兰：垒l 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) i l 莎占、f 上海大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究农村人力资本对农民收入增长影响的意义 1 1 1 选题的动因 经过十余年“社会主义市场经济体制改革的推进，始于上世纪八十年代 初的“改革开放为中国的经济、社会发展带来历史性的巨大成就。这其中， 农业作为一国经济发展的基础力量贡献巨大一一2 0 世纪8 0 年代初，农业“家 庭联产承包责任制”改革为中国改革开放带来的不仅是良好的开端和信心，还 有经济上的积累与支持。进入9 0 年代，中国工、农业产品价格“剪刀差 几乎 每年都在2 0 0 0 亿元以上，农业对于经济发展的贡献可见一斑。然而，近年来， 伴随中国经济的高速发展和日益加快的工业化、城镇化步伐，中国的传统农业 已不断坠向产业边缘，农村经济发展滞后、农民持续增收困难日渐成为制约经 济可持续发展的瓶颈。 面对发展难题，2 0 0 4 年起中央连续下发：中共中央国务院关于促进农民 增加收入若干政策的意见19 中共中央国务院关于进一步加强农村工作提高 农业综合生产能力若干政策的意见2 ，中共中央国务院关于推进社会主义新 农村建设的若干意见3 ，中共中央国务院关于积极发展现代农业扎实推进社 会主义新农村建设的若干意见4 等文件规划部署“三农”发展战略。“促进农 l 文件要求，要调整农业结构，扩大农民就业，加快科技进步，深化农村改革，增加农业投入，强化对农 业支持保护，力争实现农民收入较快增长，尽伙扭转城乡居民收入差距f i 断扩人的趋势( 中共中央国务 院关于促进农民增加收入若干政策的意见，人民网，2 0 0 4 年2 月8 日， 网址h t t p ：w w w p e o p l e t o m c n g b j i n g j i 1 0 3 7 2 3 2 5 9 9 5 h t m l ) 。 2 文件要求，要稳定、完善和强化各项支农政策，切实加强农业综合生产能力建设，继续调整农业和农村 经济结构，进一步深化农村改革，努力实现粮食稳定增产、农民持续增收，促进农村经济社会全面发展 ( 中共中央国务院关于进一步加强农村工作提商农业综合生产能力若十政策的意见，人民网，2 0 0 5 年1 月3 0f i ，网址h t t p ：p o l i t i c s p e o p l e t o m e n g b 3 1 5 4 8 8 2 h t m l ) 。 3 文件要求，要完善强化支农政策，建设现代农业，稳定发展粮食生产，积极调整农业结构，加强基础设 施建设，加强农村民主政治建设和精神文明建设，加快社会事业发展，推进农村综合改革，促进农民持 续增收，确保社会主义新农村建设有良好开局( 中共中央国务院关于推进社会主义新农村建设的若干意 见，人民网，2 0 0 6 年2 月2 lu ，网址h t t p ：p o l i t i c s p e o p l e c o r n c n g b 1 0 2 6 4 1 2 7 5 5 8 h t m l ) 。 4 文件要求，发展现代农业是社会主义新农村建设的首要任务，要用现代物质条件装备农业，用现代科学 技术改造农业，用现代产业体系提升农业，用现代经营形式推进农业，用现代发腱理念引领农业，用培 养新型农民发展农业，提高农业水利化、机械化和信息化水、h 提高十地产i l ；j 簪、资源利用牢和农业劳 动生产牢，提高农业素质、效益和竞争力( 中共中央国务院关于积极发展现代农业扎实推进社会主义新 农村建设的若干意见，新华网，2 0 0 7 年1 月3 0 口，网址h t t p ：p o l i t i c s p e o p l e c o r n c n g b 1 0 2 6 5 3 4 2 0 6 3 h t m l ) 。 上海大学硕士学位论文 民持续增收也随之成为社会广泛关注的热点，并被视为解决“三农 问题的 “根本 所在。 研究现实当中急待解决的问题是每一个经济学人责无旁贷的选择。同时， 由于来自西部落后地区，对于“农”字天然的亲近感使笔者自接触经济学起就 较为关注“三农 问题，更尤为重视农民最现实的利益一一收入增长。责任与 情感的共同作用，最终促成笔者选择农民增收问题作为论文主题。 1 1 2 研究视角及其理论、现实意义 研究农民收入增长需要置身具体的时代发展之中。纵观世界经济发展所处 的历史阶段，“人力资本”对于经济增长的重要作用已从土地、技术等众多因素 中脱颖而出；市场经济与知识经济的双重作用进一步将“人 作为经济主体的 关键地位凸现出来一一农民自身人力资本的积累已成为影响其收入水平的、诸 多错综复杂的因素中最为根本与重要的一环。在此背景下，从人力资本视角分 析农村人力资本积累对于农民收入水平所产生的作用和影响具有理论与现实的 双重意义。 ( 1 ) 关注人力资本对收入的影响是理论发展的必然 自人类社会从传统农业社会向工业化社会过渡以来，特别是在发展中国家 的过渡阶段，如何增加农业人口收入、保证社会经济的可持续发展就一直处于 全世界经济学家、学者关注和研究的热点中，“人力资本”对于经济增长与收入 提高的作用亦在这一过程中日渐浮出水面，成为经济研究有意无意的指向。 关于提高农业效率、增加农民收入，西奥多舒尔茨最早从人力资本角度 进行专门关注2 一一舒尔茨在改造传统农业一书中分析了技术和教育对于农 业产出的重要性，提出建立发展现代农业的根本在于提高农业人力资本质量。 与舒尔茨同期，以刘易斯的“二元经济结构”论为基础，费景汉、拉尼斯及托 达罗等人都曾对劳动就业中的人口流动及其经济效益予以关注3 。舒尔茨之后， 1 林毅夫在建设新农村是解决“三农”问题的根本选择一文中提出“三农”问题归根结底是农民收入 问题。只有提高农民收入，“三农”问题才能得到根本解决( 中国经济学教育科研网，嘲址 h t t p ：b b s c e n e t o r g c n d v _ r s s a s p ? s = x h t m l & b o a r d i d - - - 9 2 5 3l & i d = 9 8 8 12 ) 。 2 西奥多舒尔茨：改造传统农业，梁小民等译，北京：商务印书馆，2 0 0 3 年版，第1 5 9 1 7 5 页。 3 叶静怡：发展经济学，北京：北京人学出版社，2 0 0 3 年版，第8 2 8 3 、1 1 2 1 1 6 页。 2 上海人学硕士学位论文 保罗罗默、罗伯特卢卡斯、杨小凯和博兰德等人都曾强调入的发展是经济 增长、收入提高的根本动力1 。近期研究当中，阿玛蒂亚森还分析了制度对于 贫困人口收入增长的作用，提出解决贫困、提高收入的根本办法就在于设置基 于“能力 的平等的制度，在森这里，能力的分布、大小也与其健康、教育等 指标有关2 。 近百年的研究中，经济学家无论从哪个角度探寻收入增长和经济发展的源 动力，其最终都必定关注“人的作用。 ( 2 ) 关注人力资本对收入的影响是历史发展的必然 理论之外，人力资本影响收入的最有力的证据来自世界各国经济社会发展 的历史与实践。 二战后，德、日经济迅速崛起，瑞典、挪威等自然资源贫乏国家实现经济、 社会现代化，亚洲“四小龙的经济腾飞，无不用事实证明：人力资本对于收 入增长与经济发展作用重大。特别是处于知识经济和信息时代，高素质的人力 资本可以源源不断地创造出更新、更优质的知识、技术与信息资源，推动国民 经济加速发展、促进社会文明程度不断提高。人力资本已日益成为发展中国家 和落后地区实现经济起飞的“引擎”和摆脱“贫困”的有效手段，更成为“现 代建设的主体基础 3 。 特别需要指出的是，抛开收入增长的外在，从经济发展的终极目标来看， 经济发展与社会进步的“目的与实在内容4 恰恰在于塑造健康的体魄、良好的 教育、丰富的知识、自由的流动，从而实现“人 自身的全面发展。在此意义 上，从人力资本角度研究收入增长等经济发展问题“不仅具有工具性意义还具 有目的性意义”5 。 l 谭崇台：发展经济学的新发展，武汉：武汉大学 j 版社，1 9 9 9 年版，第3 9 7 、3 9 5 、5 4 8 页。 2 李实：阿马蒂哑森j 他的主要经济学贡献，载改革，1 9 9 9 年第l 期，第1 0 5 1 0 7 页。 3 杨俊一：论人力资本j 社会发展，载社会科学辑刊，1 9 9 6 年第4 期，第1 3 页。 4 杨俊一：论人力资本j 社会发展，载社会科学辑刊，1 9 9 6 年第4 期，第1 4 页。 5 黄金辉等：中国西部农村人力资本投资与农民增收问题研究，成都：西南财经大学i h 版社，2 0 0 5 年 版，第2 页。 上海人学硕士学位论文 1 2研究思路与方法 1 2 1 研究思路 世界经济理论发展与社会实践对人力资本的重视使“提高人力资本能够促 进收入增长”这一基本判断得到越来越多的关注与认可，然而，这是否意味着 中国农村人力资本与农民收入增长之间也具有必然联系? 在众多研究农民收入 增长的视角中，什么才是从根本扭转农民发展劣势，促进收入持续增长的根本 动力? 在进一步的分析中，笔者发现，中国现有的农民增收研究主要有三大范式： 第一，强调农业结构的战略性调整1 ，主张通过产业化经营和科技兴农2 促进农民 增收；第二，倡导城镇化发展战略3 ，主张通过促进剩余劳动力转移，完善农民 的就业、教育、医疗和社会保障制度4 促进农民增收；第三，强调增量启动，主 张通过新农村建设5 带动农村的存量发展，促进农民增收。而不论是沿着哪一范 式进行分析，农民收入增长的最终“供给者”都是具有一定知识与能力的“新 型农民 一一对于农民个人素质的关注赫然成为中国农民增收研究中绕不开的 主题。结合前述世界范围内理论与现实发展经验，可以初步假设：“提高人力资 本能够促进收入增长 的判断同样适用于中国农村。 由此出发，为了使假设接受实践检验，也为了使农村人力资本与农民收入 增长之间的关系更加具体、明晰，笔者特意选择地处陕西关中地区的西安市灞 桥区新合农村进行实地调研6 。 l 张红宇、陈良彪、时以群、崔鹏伟：充分发挥战略性结构调整对农民增收的主导作用一一对安徽、湖 北、江苏三省的调查分析与政策建议，载中国农村经济，2 0 0 1 年第6 期，第3 0 3 5 页。 2 黄零娓、夏耕、马超超、马恒运、孙振誉：入世后中国农业综合开发的对策研究，载中国农村经济， 2 0 0 1 年第3 期，第l o 1 4 页；s c o t tr o z e l l e 、黄季煜：中国的农村经济通向现代工业国之路，载经 济学( 季刊) ，2 0 0 5 年第4 卷第4 期，第1 0 1 9 一1 0 4 1 页；牛若峰：中国农业产业化经营的发展特点与方 向，载中国农村经济，2 0 0 2 年第5 期，第4 8 、1 2 页。 3 杜鹰：我困城镇化战略及相关政策研究，载中国农村经济，2 0 0 1 年第9 期，第4 9 页。 4 张晓山：深化农村改革促进农村发展一一三个制约冈素、一个基本认识、两类政策措施，载中国 农村经济，2 0 0 3 年第l 期，第4 1 2 页。 5 林毅人：有关当前农村政策的几点意见，载农业经济问题，2 0 0 3 年第6 期，第4 _ 7 、7 9 页。 6 选择新合农村，前先考虑的足调研的可行性，冈笔荇原籍陕两，4 j 此调研较为方便可行；同时，陕两关 中自古就有“八百罩秦川”之称，是典型的农业区；位居j 内的新合乡还毗临两安市区，既有发展现代农 业的较好优势，又具典型的关中农村特征，有一定的研究价值。 4 上海大学硕士学位论文 调研以问卷调查作为基本形式1 ，对当地农民的人力资本状况( 包括健康水 平、受教育水平、技能水平、流动力和市场意识) 和基本收入情况( 包括年收 入额、收入来源和农业特性) 的数据进行采集。在数据整理与描述的基础上， 着重分析新合农民人力资本各要素与其个人收入增长之间关系，并最终提出增 强农村人力资积累、促进农民收入增长的有效途径。 1 2 2 基本研究方法 在基本研究方法的选择运用上，本文首先采用历史分析与比较归纳相结合 的方法，对相关文献进行梳理比较和分析归纳，确定将健康、教育、知识技能、 流动力和市场意识作为本文所研究的农村人力资本的构成要素，为新合调查与 全文论述提供分析基础。 其次，本文采用定性分析与定量分析相结合的方法，对新合农村的人力资 本水平做出评价，并分别论证了健康、教育、知识技能、流动力、市场意识等 人力资本要素与农民个人收入水平间的关系，明确它们之间的具体相关状况。 第三，本文采用规范分析与实证分析相结合的方法，从理论出发，重在实 证，分析人力资本各因素间的层次、关系，提出要从观念更新、财政投入和制 度建设三个层次促进农村人力资本积累，带动农民收入增长。 1 3论文的框架、主要观点及创新 1 3 1 论文框架 全文整体框架如下： 首先，在导言中，系统介绍选题的背景、意义，提出本文的思路与内容， 并对基本方法及主要观点、创新作简要介绍。 第二章，主要分析了国内、外经济学界关于“人力资本与收入关系”的研 究状况，为研究农村人力资本与农民收入增长的关系奠定理论基础、提供分析 l 新合调研随机性发出调查问卷1 2 0 份，收回1 0 8 份，有效问卷9 3 份，回收率和有效率分别达到9 0 和 7 8 。 5 上海大学硕士学位论文 借鉴，并在此基础上，界定了本文研究的农村人力资本，明确其主要构成要素。 第三章，从对新合农村的个案调查出发，分析健康、教育、知识技能、流 动力和市场意识等人力资本的基本构成要素对农民收入增长的影响；同时，结 合国内外已有研究，进一步提出并论证了构成人力资本积累的各要素除了单独 影响收入水平之外，其整体构成之间具有结构“环聚效应”，即相互吸引、相互 促进，最终影响个体收入。 第四章，在前述分析的基础上，提出加强农村人力资本积累要从转变思想 观念、增加财政投入、完善制度建设三个层面多角度并进，为农民收入增长提 供持续动力。 最后在结语部分，对整篇文章的分析及主要观点做出小结，并对研究中存 在的缺憾和后续问题做以简述。 图1 = 1 本文结构框架图 6 上海大学硕士学位论文 1 3 2 主要内容及创新 作为一次独立的学术研究与探索，本文更多是借“巨人之肩 ，以规范的视 角和方法解答笔者心中对于社会经济问题的困惑，并探寻可能说服自己的解释。 文章主要观点包括： ( 1 ) 农村人力资本积累是促进农民收入增长的持续动力。( 2 ) 农村人力资本 各因素中，健康水平与其收入水平之间正相关，其相关程度因健康水平的中长 期差异而略有不同一一样本短期内的健康状况恶化对收入的影响相比长期更为 剧烈，从长期来看，这一影响将逐渐得到改善。( 3 ) 受教育水平( 学历教育与 职业教育) 与其收入水平问呈明显正相关，同时，教育对收入具有规模增加效 应，即农民所受教育水平越高，收入增长值越大。( 4 ) 农民在生产、生活及环 境变化中不断积累起来的新知识和新技能影响着农民收入水平，具有较高知识 技能的农民所处的收入区位也相应较高。( 5 ) 流动能力对农民收入的影响较为 复杂：在职业流动上，农民更容易向专业性较低的商业和手工业转移，从商后 的农民在职业呈现一定的长期性，收入水平也相对稳定；在地域流动上，样本 的流动性与收入水平间具有正向相关，该地农民总体流动性较强但对于高收入 个体而言流动意愿明显减弱( 6 ) 认识并认同社会主义市场经济体制，具有资金 成本观念和融资意识，关注产品销路和社会资本的农民更易取得较高收入；仅 有传统勤俭致富观，对未来缺乏认真考虑与规划，抗拒风险、拒绝流动的农民 相对收入较低。( 7 ) 样本的健康程度越高、其受教育年限亦较长、知识技能和 流动意愿相对较强，最终所处收入区间较高一一这主要是由于构成人力资本的 各项因素，在积累与增长的过程具有一定的层次结构性。 作为一次学术探索的最大尝试，本文如果稍具创新，那在于：研究过程中， 对于实证分析的重视与投入。 以实证作为研究基础，文章的主要论点均得到了全新的第一手数据支持， 较为真实可靠。以实证作为研究基础，本文提出、论证了农村人力资本的各因 素不仅对农民增收具有直接促进作用，各因素间还具有一定的层次结构，并产 生循环促进、综合贡献于农民增收一一不失为一种较新的系统阐述，也为促进 农民收入增长提供了又一路径参考。 7 上海大学硕士学位论文 第二章理论综述 经济学发展至今已有近三百年历史，对于收入问题的研究始终贯穿或体现 其问。与这一关注并行( 甚至远远早于经济学出现) 的是对“人 的研究。事 实上，任何人文社会科学最终都是以“人”本身的发展为终极要义的，而经济 学对于“人 在财富增长中的作用研究则最为突出，亦更为“可信”。 本章将主要梳理经济学理论发展进程中对于人力资本促进收入( 包括财富) 增加的关注与研究，并对本文研究的农村人力资本做以概念界定。 2 1 国外研究综述 2 1 1 古典与新古典视界中的人力资本与财富关系 古典政治经济学对人力资本及其贡献的关注可以追溯其创始之初。早在十 七世纪中期，威廉配弟就提出“土地为财富之母，劳动为财富之父和能动的要 素”1 ，并将“技艺”2 列为除了土地、物质资本和劳动以外的第四个特别重要的 要素。威廉配弟的论述被认为“首次严肃地运用人力资本”3 概念，此后，“人 的有用才能 越来越多地见诸于古典( 包括新古典) 政治经济学著作当中。 ( 1 ) 古典( 包括新古典) 经济学派充分肯定了人力资本在财富创造中的 作用。如，亚当斯密“大胆地将全体国民后天获得的有用才能全部算作是资 本的一部分 4 ，提出“这些才能，对于他个人自然是财富的一部分，对于他所 属的社会，也是财富的一部分”5 ，从而将劳动力视为财富的组成与收入增长 的源泉。阿尔弗雷德马歇尔将人力资本提升到一切资本类型之巅，指出“人 是生产的主要要素和惟一目标 ，“一切资本中最有价值的莫过于投在人身上面 l 千弧南：资产阶级古典政治经济学选辑，北京：商务印书馆，1 9 7 9 年版，第4 6 页。 2 威廉配弟：政治算术，陈冬野译，北京：商务印书馆，1 9 7 8 年版，第1 2 页。 3 约翰伊物韦尔等：新帕格雷夫经济学大词典第2 卷e j ，北京：经济科学出版社，1 9 9 2 年版，第7 3 6 页。 4 西奥多舒尔茨：论人力资本投资，吴珠华等评，北京：北京经济学院出版社，1 9 9 0 年版，第3 页。 5 皿当斯密：国民财富的性质和原冈研究( 上卷) ，郭大力、王孤南译，北京：商务印书馆，1 9 8 8 年版， 第2 5 7 2 5 8 页。 8 上海大学硕士学位论文 的资本”1 ，最大化地肯定了人力资本的基础作用。 ( 2 ) 古典( 包括新古典) 经济学派对人力资本的来源及其对收入的影响 也有著述。对于人力资本获取，古典经济学派认为“人不是一生下来就有足够 的身长和足够的气力来从事甚至最简单的劳动因此可以把他看作一项资 本，这项资本由每年用以教养他的款项累积而成”2 ；“学习一种才能，需受教 育，需过学校，需作学徒，所费不少”3 。