（汉语言文字学专业论文）汉语动词语法化研究.pdf

山东大学博士学位论文 中文摘要 语法化是人类语言发展过程中的普遍现象，是语言内部实行自我控制和自我优化 的重要机制。它原属于历史语言学的研究题材，七八十年代以后，许多语言学家以语 法化来研究共时的语言结构，通过共时向历时的回归，解释语言结构、句法规则和表 达形式的生成过程和机制，发展出带有各种研究倾向和个性风格的语法化理论。汉语 是一种古老又具有鲜明个性的语言在长期的发展过程中，产生了大量词汇语法化的 成果，使汉语呈现出一定的形式化特征，以及阶段性的个性特点，为汉语语法化的研 究积累了丰富的语言材料。尤其是动词的语法化，不但衍生了一批特征突出的形式标 记，还在一定程度上改变了句法结构的性质，弱化了汉语句法、语义组合的意合机制， 因此，对动词语法化问题的研究是汉语语法史研究的一项重要课题。 本文试图运用现代语法化理论，研究汉语动词词义的虚化问题，以及由于动词词 义的虚化所引起的汉语句法结构、表达形式的历史变化及内在根据；主要考察动词语 法化在句法、语义、认知和语用各个层面的表现。关注的重点是：( 1 ) 动词语法化与 句法结构的双向互动关系：( 2 ) 动词语法化过程中词义的虚化和语法意义的生成：( 3 ) 动词语法化过程中的认知及语用因素：( 4 ) 动词语法化的实现机制：( 5 ) 动词语法化 的意图和实际价值。 全文共分六章，绪论、结语各一章，主体部分四章。 第一章“绪论”：对论文的研究范围及涉及的理论问题予以说明，简要描述汉语语 法化的研究背景和基础。首先在共时和历时两个层面上区别语法化的两种含义，然后 对单向性原则和反语法化、语法化的连续性和离散性、语法化和虚化等理论问题进行 了说明，设定了动词语法化程度的测定方法，并简单回顾了汉语动词语法化的研究历 史，最后说明了论文的写作目的、基本结构和研究方法。 第二章“动词语法化的典型个案分析”：对汉语动词历时语法化的典型案例进行简 要描写共选六例，即“了”、“着”、“过”、“得”、“看”、“把”，从语法化角度展示有 关动词词义虚化的途径、轨迹，并分析由此所引起的句法层面的变化。这是后文分析 解释及论证的基础。 第三章“动词语法化的认知和语义基础”：从认知的角度说明虚词同现实的同构关 系，揭示动词语法化的现实理据，在此基础上分析语法化的意图，即通过创造各种语 法成分和表现手段，使语言自身以更理性、更形式化的方式折射种种现实关系；本章 又结合具体实例，对动词的语法化进行隐喻认知分析，并且解释：一个动词包含不同 1 山东大学博学位论文 的语义特征，由于主体对其中某一语义信息的关注，使之成为注意的焦点，因而产生 不同的语法化结果：与此相适应，本章又从微观的角度刻划可语法化动词的义素构成， 可语法化动词一般要含有某种原始义素，该义素经过主体辨识和句法凸显而生成范畴 化的语义；最后从宏观和微观两个角度对“语义相宜性”进行了解释。 第四章“汉语动词语法化原理”：对动词语法化的机制及相关因素进行分析共分 六节： ( 一) 汉代以后的语法环境与动词的语法化。汉代以后，汉语语法系统陆续出现 了一系列重要变化，这些变化一方面给动词语法化提供了前提条件和语法基础，另一 方面，动词语法化又创造出新的语法因素，从而诱发了新语法化的发生。 ( - - ) “一个动词核心”的句法限制与动词的语法化。在汉语的共时平面，存在一 种“一个动词核心”的句法限制，在受该规则约束的动词结构中，如果还有其他动词 存在，则该动词有可能因受“一个动词核心”规则的限制而发生语法化。 ( 三) 组合层级与动词的语法化。本节从组合层级的角度研究语法化，认为动词 的语法化容易发生在一个结构化程度较低的语法环境之中，语法单位层级越高，语义 组合层级就越低，语法化的趋势则越强。在构成一个句子的各级语法单位中，短语结 构语序自由度较大，各结构成分语法位置不稳定，容易通过重新分析改变结构关系， 是适于动词语法化发生的环境；在语义关系组合层级中，由连动关系、动补关系和状 动关系组成的结构体，其结构化程度较低，最易于发生语法化。 ( 四) 信息焦点与动词的语法化。动词的语法化受句子焦点的影响，因句法结构 序列的差异，焦点影响语法化的机制也不同，有的发生在非焦点位置，有的则是焦点 成分本身直接进行了语法化。在组合式连动结构( v 1 p + v 2 p ) 中，如果v 1 p 处于非焦 点位置，v 2 p 处于焦点位置，则v 1 p 在其他条件适宜的情况下可发生语法化：在粘合 式连动结构( v 1 + v 2 ) 中，焦点成分则直接进行了语法化。在连动结构中，焦点成分 的语法化不是任意的，至少受到三点限制：i 连动结构的性质；2 焦点成分与句法、语 义中心相背离：3 惯常搭配。 ( 五) 省力原则在动词语法化中的体现。省力原则既是语言表达和理解的语用原 则，也是构造句法结构、创造语法手段所遵循的基本准则。本节以体范畴、处置范畴 的语法化为例，说明了省力原则对语法手段选择、语义范畴表达的影响，显示了该原 则在句法线性配列中的作用；以介词短语的前移、动补结构的产生和差比式的历史变 化为例，说明了句法临摹与省力原则的内在关系，并从汉语信息结构原则和句法驱动 山东大学博士学位论文 两方面解释了介词短语前移的动因。 ( 六) 汉语动词语法化的致变因素。本节从句法、语义、认知和语用等方面，分 析了动词语法化的十一种促变因素，包括：重新分析、结构类化、句法仿造、语法环 境、语序和移位、“一个动词核心”的句法限制规则、临摹原则、引申和隐喻、语义相 宜性、频率重复机制、篇章语境。动词语法化是一项系统工程，一个动词的语法化往 往是多种因素合力促成的结果，促使一个动词发生语法化的合力不是其各种使成因素 的直接相加，而是各种因素彼此支持交互融合所呈现的连续状态，每一种因素的效果 只能折算，不可拆算。 第五章“动词语法化对汉语语法系统的影响”：语法化不断创造新的表达形式和手 段，是汉语实现自我更新和优化、弱化汉语意合机制、进行宏观语法系统调节和微观 句法整合的重要杠杆。本章从句法形式、标记化和类型学三个方面，分析了动词语法 化在汉语菸时语法系统形成过程中的作用。主要体现在：( 一) 句法结构的解体和重建。 动词语法化的一个直接后果就是促使了旧句法结构的解体，创造了一批新兴的语法格 式：同时，汉语旧的句法形式逐渐被替换或转化。与汉语的上古和近代时期相比，现 代汉语句式十分丰富，表现手段多样，这大都可以通过动词的语法化机制来解释；( 二) 语法标记与汉语意合机制的弱化。动词语法化产生了大量的语法标记，与古代汉语相 比，近代汉语语法的形式化因素增多，使得原来许多以词汇手段、句法结构表达的语 义范畴变得有形可据，这在一定程度上弱化了汉语句法、语义组合的意合机制；( 三) 语序和类型学的变化。首先说明p p v 优势语序的建立与动词语法化的关系，动词语法 化引起结构的变化，使语言对系统要素进行重新分配，然后分析动词语法化所造成的 s v o 语序系统的不和谐因素，最后说明汉语类型学的顽固性。 第六章“结语”：简要总结本文内容，进一步导出基本结论。 本文只是在一定的范围内考察了动词语法化的一部分重要问题，侧重于对动词语 法化的机制、途径以及语义、句法表现的整体关注，研究的趣味、焦点集中于所考察 对象的阐释性及框架的统一性。本文采取一种“开放式”的研究方法，除了充分关注 与动词语法化相关的本体因素外，主要运用了功能语言学、认知语言学的理论方法， 来分析解释汉语动词的语法化问题，揭示蕴涵于语法化过程中的篇章语用和认知因素 因此，本文的研究表现出鲜明的功能色彩。 关键词：动词语法化功能认知语义句法汉语语法史 山乐大学博士学位论文 a b s t r a c t g r a m m a r t i c a l i z a t i o ni sau n i v e r s a lp h e n o m e n o ni nt h ed e v e l o p i n gc o i r 苫co f l a n g u a g e a n da ni = m p o t t a n t s e l f = c o n t r o l l i n ga n ds e l f - p e r f c c d n gm e c h a n i s mo ft h e i n m r n a lp a r to f l a n g u a g e i ti so r i g i n a l l yt h es u b j e c tw h i c hb e l o n g st oh i s t o d c a ll i n g u i s t i c s a f t e r7 0 sa n d 8 0 s ，m a n yl i n g u i s t s s t u d i e dt h e s y n c h r o n i c s t r u c t u r eo f l a n g u a g et h r o u g h g r a m m a r t i c a l i z a t i o n t h r o u g h t h e r e g r e s s i o n w h i c hi sf r o mt h e s y n c h r o n i c t ot h e d i a c h r o n i c , t h e ye x p l a i n e dt h eg e n e r a t i v ec o u r s e sa n dm e c h a n i s m so f t h el i n g u i s t i cs t r u c t u r e s ， s y n t a c t i c r u l e sa n d e x p r e s s i o n a lf o r m s t h e y h a v e d e v e l o p e d t h et h e o r i e so f g r a m m a r t i e a l i z a t i o n 、丽也v a r i o u sk i n d so fs t u d yt e n d e n c ya n di n d i v i d u a ls t y l e c h i n e s ei sa k i n do fa n c i e n tl a n g u a g ew i t hd i s t i n c ti n d i v i d u a l i t y d u r i n gi t sl o n g t e r md e v e l o p i n gc o t n s e ， i th a sb r o u g h ts om u c ha c h i e v e m e n to fl e x i c a lg r a m m a r t i c a l i z a t i o na n dc a u s e di t s e l ft o a s s u l n es o m ef o r m a lf e a t u r e sa n d p h a s i ci n d i v i d u a l i t y i th a sa c c u m u l a t e da b u n d a n tc o r p o r a f o rt h es t u d yo fc h i n e s eg r a m m a r d c a l i z a t i o n e s p e c i a l l yt h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s ，i t n o to n l yh a ss o m ed e r i v a t i o no ff o r m a lm a r k e r sw i t hp a r t i c u l a rf e a t u r e s ，b u ta l s oc h a n g e st h e n a t u r eo ft h es y n t a c t i cs t r u c t u r ea n dr e d u c e st h en o t i o n a lm e c h a n i s mo ft h es y n t a g m a t i co f s y n t a x a n ds e m a n t i c so fc h i n e s et oac e r t a i n d e g r e e t h u s ，t h es t u d y o ft h e g r a m m m t i c a l i z a t i o no f v e r b ss h o u l db ea ni m p o r t a n t s u b j e c to f t h es t u d yf o rt h eh i s t o r yo f c h i n e s e g y a m l n a r i nt h i sa r t i c l e ，w et r yt ou s et h ec o n t e m p o r a r yt h e o r yo f g r a m m a r t i c a l i z a t i o nt os t u d yt h c p r o b l e ma b o u t t h e b l e a c h i n go fv e r b sa n dt h eh i s t o r i c a lc h a n g e so fc h i n e s es y n t a c t i c s u u c t t t r c s ，e x p r e s s i o nf o r m s a sw e l la st h ei n h e r e n tg r o u n d sw h i c hi sc a u s e d b yt h eb l e a c h i n g o f v e r b s w ew i l lm a i n l yi n v e s t i g a t et h eb e h a v i o ro f t h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b so ne a c h l e v e lo fs y n t a x ，s e m a n t i c s ，c o g n i t i o na n dp m g r n a t i c s t h ef o c a lp o i n t sa r e ：i t h ei n t e r a c t i o n b e t w e e nt h et h eg r a n u n a r f i c a l i z a t i o no fv e r b sa n ds y n t a c t i cs t r u c t u r e ；2 t h eb l e a c h i n ga n d t h e g e n e r a t i o no fg r a r n m a r t i c a lm e a n i n g s i nt h ec o b i s eo f t h e g r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s ； 3 t h ec o g n i t i v ea n dp r a g m a t i cf a c t o r si nt h ec o u r s eo ft h eg r a m m a r d c a l i z a t i o no fv e r b s ； 4 t h em e c h a n i s mo ft h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no fv e r b s ；5 t h ei n t e n t i o na n da c t u a lv a l u eo f t h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s 4 山东大学博士学位论文 砸sa r t i c l ec o n s i s t so f6 c h a p t e r s w h i c hi n c l u d e si n t r o d u c t i o n m a i n b o d y a n d c o n c l u s i o n s c h a p t e r l i n t r o d u c t i o n i nt h i s c h a p t e r , w ew i l le x p l a i nt h er a n g eo ft h es t u d ya n dt h et h e o r e t i c a lp r o b l e m i n v o l v e d ，t h e n b r i e f l y d e s c r i b et h e b a c k g r o u n d a n df o u n d a t i o no fc h i n e s e g r a m m a r t i c a l i z a t i o n a tf l r s t , w e m a k ead i s t i n c t i o nb e t w e e n t h e s y n c h r o n i c g r a m m a r t i c a l i z a t i o na n dd i a c h r o n i cg r a m m a r t i c a l i z a t i o n t h e nw ee x p l a i ns o m et h e o r e t i c a l p r o b l e m sa b o u tt h ep r i n c i p l eo fu n i d i r e c t i o n a l i t y , a n t i g r a m m a r t i c a l i z a t i o n , c o n t i n u i t ya n d d i c r e t e n e s so fg r a m m a r d c a l i z a t i o n ，t h cr e l a t i o nb e t w e e n g r a m m a r t i c a l i z a t i o na n db l e a c h i n g w ee s t a b l i s had e t e r m i n e dw a yf o rt h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no fv e r b sa n d b r i e f l yr e v 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a s eo f t h ag r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s i nt h i sc h a p t e r , w ew i l ls h o wt h ei s o m o r p h i cr e l a t i o nb e t w e e n e m p t yw o r d sa n dr e a l i t y 丘o mt h ev i e wo f c o g n i t i o na n d r e v e a lt h ep r a c t i c a lm o t i v a t i o no ft h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s o nt h i sb a s ew ew i l l a n a l y s e t h ei n t e n t i o no fg r a m m a r d c a l i z a t i o n , w h i c hs h o w s l a n g u a g e c a nr e f r a c tv a r i o u sk i n d so fr e a l i s t i cr e l a t i o n si n am o r er a t i o n a la n dm o r e f o r m a l i z e dw a y t h r o u g hc r e a t i n gv a r i o u sk i n d so fg r a m m a r t i c a lc o n s t i t u e n t sa n dm e a n so f e x p r e s s i o n w j a l s oc o m b i n ec o n c r e t e e x a m p l e s t om a k ea m c t a p h o d c a la n dc o g n i t i v e a n a l y s i so ft h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no fv e b sa n de x p l a i na st h i s ：av e r bc o n t a 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d m i c r o c o s m i c a n g l e c h a p t e r4 1 1 地t h e o r y o f t h eg r a 壶m u m i c a l i z a t i o no f v e r b s i nt h i sc h a p t e r , w ea n a l y s et h em e c h a n i s ma n df a c t o r si n v o l v e d t h i sc h a p t e rc o n s i s t s o f 6 p a r t s ： 4 1n 埠e n v i r o n m e n to fg r a m m a ra f t e rh a nd y n a s t ya n dt h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s a f t e rh a nd y n a s t y , as e r i e so fi m p o r t a n tc h a n g e st o o kp l a c e i nt h es y s t e mo fc h i n e s e g r a m m a r t h i sp r o v i d e dp r e r e q u i s i t ea n dg r a m m a r t i e a lb a s ef o rt h eg r a m m a r d c a l i z a t i o no f v e r b s ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h eg r a m n m r t i c a l i z a d o no f v e r b sw i l l c r e a t en e wg r a m m a r t i c a l f a c t o r st h u sc a u s en e w g r a n m m r t i c a l i z a t i o n t ok i p p e i l 4 21 1 坞s y n t a c t i cr e s t r i c d o no f o n e - v e r b - c o r e ”a n dt h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v c r b s o nt h e s y n c h r o n i c l e v e lo fc h i n e s e ，t h e r ei sar u l eo fs y n t a c t i cr e s t r i c t i o nn a m e d “o n e - v e r b - c o r n ”i nt h ev e r b i a ls t r u c t u r ew h i c hi su n d e rt h ec o n t r o lo ft h i sr u l e i ft h e mi s a n o t e ro n ev e r b ，t h e no n eo f t h e mw i l lp r o b a b l yg r a m m a r t i c a l i z eb e c a u s eo f t h i sr u l e 4 3s y n t a g m a d cl e v e la n dt h eg r a n m l a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s i nt h i s p 缸t , w e w i l l s t u d yt h eg r m u r n a r t i c a l i z a t i o n f r o mt h ev i e wo fs y n t a g r n m i c l e v e l w ec o s i d e rt h a tt h e g r a m m a r t i c a i i z a f i o nw i l lt a k ep l a c ee a s i l y i nt h e g r a m m a r t i c a l e n v i r o n m e n tw h o s es t r u c t u r a le x t e n ti sal i t t l el o w t h eh i g h e rt h el e v e lo fg r a m m a r t i c a lu n i t i s ，t h e l o w e rt h el e v e lo fs e m a n t i c s y n t a g m a t i c s i sa n dt h em o r ei n t e n s et h e t h e g r a m m a r t i c a l i z a t i o ni s i n e a c hr a n ko fg r a m m a r d c a lu n i t s ，t h eo r d e ro fc o n s t i t u e n t so ft h e p h r a s ei sr e l a t i v e l yf r e e t h ep o s i t i o no fi t s c o n s t i t u e n t si sn o ts t a b l e ，t h u st h es t r u c t r u a l m l a t i o nw i l lb e e a s i l y a l t e r e dt h r o u g hr e a n a l y s i s t h i si st h ee n v i r o n m e n tf i tf o rt h e g r a m m a r t i c a l i z a t i o no fv e r b s o nt h el e v e lo fs e m a n t i cs y n t a g n m t i c s ，t h es t r u c t u r eo fs e r i d v e r b ，t h es t r u c t u r eo fv e r b - c o m p l e m e n ta n dt h es t r u c t u r eo fa d v v e r ba r ce a s i l yt ot a k e g r a m m a r t i c a l i z a t i o n 4 4 t h e f o c u s o f i n f o r m a t i o n a n d t h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s t h ef o c u so fas e n t e n c ec a ni n f l u e n c et h eg r a n u n a r t i c a l i z a t i o no fv e r b s i ft h eo r d e ro f s y n t a c t i cs t r u c t u r e i sd i f f e r e n t ，t h em e c h a n i s mo ff o c u si n f l u e n c i n gg r a m m a r t i c a l i z a t i o nw i l l 6 山东大学博士学位论文 b ed i f f e r e n t s o m ew i l lt a k e p l a c en o ti n t h ef o c u sp o s i t i o n , s o m et h a ta r ef o c u s e st a k e g r a m m a r t i c a l i z a t i o nd i r e c t l y i n t h es t r u c t u r eo f s y n t a g m a f i c l y s e r i a lv e r bs u c h 嬲 ( v 1 p + v 2 p ) ，i fv l p i sn o ti nt h ef o c u sp o s i t i o n ，v 2 pi s i nt h ef o c u sp o s i t i o n ，v 1 pw i l l p r o b a b l y t a k eg r a m m a r t i c a l i z a t i o n ；i nt h es t r u c t u r eo f a d h e s i v es e r i a lv e r b ( v 1 + v 2 ) f o c u s c o n s t i t u e n t st a k e g r a m m a r t i c a l i z a t i o nd i r e c t l y i n t h es t r u c t u r eo fs e r i a l v e r b ，f o c u s c o n s t i t u e n t sc a n tt a k eg r a m m a r t i c a l i z a t i o nw a n t o n l y , t h o yw i l lb er e s t r i c t e db e c a u s eo f ：1t h e n a t u r eo ft h es t r u c t u r eo fs e r i a lv e r b ；2f o c u sc o n s t i t u e n t sa r en o ti d e n t i c a lw i t ht h eh e a do f s y n t a xa n ds e m a n t i c s 3h a b i t u a lc o l l o c a t i o n 4 5t h ee m b o d yo ft h ep r i n c i f i l eo fe c o n o m i z i n gl a b o ri nt h eg r a m m a r t i e a l i z a t i o no f v e b s t h ep r i n c i p l eo fe c o n o m i z i n gl a b o ri sn o to n l yap r a g m a t i cp r i n c i p l eo fe x p r e s s i o na n d c o m p r e h e n s i o n , b u ta l s o ab a s i c p r i n c i p l e o ff o r m i n g s y n t a c t i c s t r u c t u r ea n dc r e a t i n g g r a m m a r t i c a lm e a n s i nt h i sp a r t , w ec h o o s ea s p e c t u a lc a t e g o r ya n dh a n d l i n gc a t e g o r y a s e x a m p l e st os h o w t h ei n f l u e n c eo f e c o n o m i z i n gl a b o r o nt h ec h o i c eo f g r a m m a r t i c a lm e a n s a n ds e m a n t i cc a t e g o r ya n dt h ef u n c t i o ni nt h el i n e a ra r r a n g e m e t w jc h o o s et h ef r o n t i n go f p r e p o s i t i o n a lp h r a s ea n dt h ef o r m a t i o no ft h es t r u c t n r eo fv e r b - c o m p l e m e n t a sw e l la st h e d i f f e r e n t i a la n dc o m p a r a t i v es t r u c t u r e 船e x a m p l e st os h o wt h ei n b e r e mr e l a t i o nb e t w e e n s y n t a c t i ci c o n i c i t ya n d t h ep r i n c i p l eo f e c o n o m i z i n gl a b o r w ea l s oe x p l a i nt h em o t i v a t i o no f p r e p o s i t i o n a lp h r a s e sf i o n t i n g f i o mt h ev i e wo ft h ep r i n c i p l eo ft h es t r u c t u r eo fc h i n e s e i n f o r m a t i o na n d s y n t a c t i cd r i v i n g 4 6f a c t o r so f t h e g r a m m a r t i c a l i z a t i o no f v e r b s i nt h i sp a r t , f r o mt h ea n g l eo f s y n t a x ，s e m a n t i c s ，c o g n i t i o na n dp r a g m a t i c s ，w ea n a l y s e1 l k i n d so ff a c t o r s p r o m o t i n gg r a m m a r t i c a l i z a t i o n , w h i c ha 咒r e a n a l y s i s s t r u c t u r a l a n a l o g y , s y n t a c t i ci m i m t i o n , g r a m m a r t i c a le n v i r o n m e n t , o r d e ra n dm o v e m e n t , t h ep r i n c i p l eo f “o r e - v e r b - c o r e , t h ep r i n c i p l e o f i c o n l c i t y , e x t e n t i o n a n d m e t a p h o r , s u i t a b i l i t y o f s e m a n t i c s , m e c h a n i s mo ff r e q u e n c y , t e x t u a lc o n t e x t t h eg r a m m a r t i c a l i z a t i o no fv e r b si s a s y s t e m a t i cp r o j e c t w h i c hd e p e n d so nt h ej o i n tf o r c eo fv a r i o u s 觚o r s t h ej o i n tf o r c e c a u s i n gg r a m m a r t i c a l i z a t i o ni s n o tt h ef a c t o m s i m p l ea d d i t i o n ，b u tac o n t i n u o u ss t a t eo f f a c t o r s m u t u a ls u p p o r ta n ds y n