（经济法学专业论文）行政垄断的法律控制——行政垄断与内需不足.pdf

硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 内容摘要 行政垄断是我国经济建设过程中一个亟待解决的现实问题。它存在的范围 很广，不仅电力、电信等行业的行政垄断令人关注，而且目前广泛分布于高等 教育、医疗卫生等公用事业部门的垄断现象也越来越吸引人们的目光。它们都 严重地制约了经济的发展，己成为中国经济长期持续高速增长的最大的制度性 瓶颈。例如，内需不足一直影响我国的经济增长，扩大内需则是我国政府宏观 政策取向的主旋律。然而，由于行政垄断的普遍存在，抑制了投资需求和消费 需求的增长，成为国家运用宏观政策有效解决内需不足问题的障碍。所以，当 前急需对行政垄断进行全面的、根本的控制。 对于如何控制行政垄断，学界主要有三种观点：深化政治经济体制改革： 运用政治、经济、法律手段实行综合治理；制定反垄断法。在本文中，通过运 用经济学理论分析行政垄断和投资需求不足、消费需求不足的关系，认为对行 政垄断的控制应该通过制定和完善包括反垄断法、行政法、公司法等相关的法 律和法规，以此建立一种多元的法律法规控制模式。具体包括：制定反垄断法； 完善有关行政法律法规，以法律的形式明确行政机关的职权与职责，公开行政 程序；完善投资体制、融资体制方面的法律制度，清除阻碍民问投资的市场准 入障碍：加快垄断行业改革，制定行业法规，引入竞争机制，发挥市场配置资 源的基础性作用；推进收入分配体制改革，完善财政税收法律制度，建立协调 各社会阶层物质利益关系的市场分配方式，消除分配上的不公平等等。也只有 这样才能规范市场、建立稳定的市场经济秩序，更好地保护公平竞争和不同经 营者和消费者合法权益，提高安全系数、收入预期等影响投资需求和消费需求 的一系列因素，为投资者和消费者创造安全、宽松健康的投资环境、消费环境。 以此促进投资需求、消费需求增长，为国家运用宏观政策有效解决内需不足问 题排除障碍。 总之，解决控制行政垄断和内需不足是个系统工程，既需要深化政治经济 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 体制改革，完善一系列相关的法律法规，又需要提高人们控制行政垄断的法律 意识。只有这样才能有效地控制行政垄断，从而也能比较好地解决内需不足这 一经济问题，保障国民经济持续、稳定、快速、健康的发展。 关键词：行政垄断法律控制内需不足投资需求消费需求 l i 硕士母饿论文 赫a 蛙疑st h e s i s a b s t r a c t t h ea d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l yi sar e a l i s t i cp r o b l e mu r g e n t l yt ob es o l v e di n t h ec o u r s eo f e c o n o m yc o n s t r u c t i o ni no u rc o u n t r y t h em o n o p o l yp h e n o m e n o n e x i s t si nav e r yl a r g er a n g e ，n o to n l ye l e c t r i c i t yt r a d e ，t e l e c o m m u n i c a t i o nt r a d ee t c ， w h i c ha t t r a c tp e o p l e sa t t e n t i o n b u ta l s os u c hp u b l i cu t i l i t i e s d e p a r t m e n t sa st h e a d v a n c e de d u c a t i o n ，h e a l t hc a r e ，w h i c hm o r ea n dm o r ea t t r a c t e dp e o p l e ss i g h ta t p r e s e n t t h e ya l lh a v er e s t r i c t e de c o n o m i cd e v e l o p m e n ts e r i o u s l ya n db e c o m e t h e b i g g e s t i n s t i t u t i o n a lb o t t l e n e c kw h e nc h i n a s e c o n o m yg r o w s a t h i 曲s p e e d c o n t i n u o u s l yf o ral o n gt i m e f o re x a m p l e ，t h ei n s u f f i c i e n td o m e s t i cd e m a n dh a s i n f l u e n c e dt h ee c o n o m i cg r o w t ho f0 1 2 1 c o u n t r ya 1 1t h et i m ea n di ti sat h e m et h a t u s i n gm a c r o s c o p i c a lp o l i c yo r i e n t a t i o no fo u rg o v e r n m e n tt oe x p a n dd o m e s t i c d e m a n d h o w e v e r ，t h ea d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l yh a ss u p p r e s s e dt h eg r o w t ho ft h e i n v e s t m e n td e m a n da n dc o n s u m p t i o nd e m a n d a n db e c a m et h eo b s t a c l ef o ro u r c o u n t r yt ou s e sm a c r o s c o p i c a lp o l i c yt os o l v et h ep r o b l e mo f i n s u f f i c i e n td o m e s t i c d e m a n de f f e c t i v e l y s o ，w en e e dt oc o n t r o lt h ea d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l yi na n a l l r o u n dw a ya tp r e s e n t t h e r ea r em a i nt h r e ek i n d so f v i e w st oc o n t r o lt h ea d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l yi n a c a d r n i c c i r c l e s ：d e e p e n i n g t h e p o l i t i c a l a n de c o n o m i cs y s t e m r e f o r m ；u s i n g p o l i t i c a l ，e c o n o m i c ，l e g a l m e a n st o i m p l e m e n tc o m p r e h e n s i v e l y ；m a k i n gt h e a n t i m o n o p o l y l a w h e r ei nt h e a r t i c l e ，b ya n a l y s i n g t h er e l a t i o nb e t w e e n a d m i n i s t r a t i o n m o n o p o l y a n dd e m a n d d e f i c i e n c y o fi n v e s t m e n t t h er e l a t i o n b e t w e e na d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l ya n dd e m a n d d e f i c i e n c yo fc o n s u m p t i o nt h r o u g h u s i n gt h ee c o n o m i c st h e o r y i tt h i n k st h a ta d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l ys h o u l db e c o n t r o l l e dt h r o u g hm a k i n ga n di m p r o v i n gr e l e v a n tl a w sa n d r e g u l a t i o n si n c l u d i n g a n t i m o n o p o l yl a w , a d m i n i s t r a t i v el a w ，c o m p a n yl a w s oa st os e t 叩ak i n do f p l u r a ll a wr e g u l a t o r yc o n t r o lm o d e i ti n c l u d ec o n c r e t e l y ：m a k i n gs p e c i a ll a wt o c o n t r o lt h ea d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l y ；p e r f e c t i n gr e l e v a n ta d m i n i s t r a t i v el a w sa n d 硕士母饿论文 艇a 蛙疑st h e s i s r e g u l a t i o n st od e f i n et h ef u n c t i o n sa n dd u t yo f t h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n ，d i s c l o s i n g t h ea d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r ei nt h ef o r mo f l a w ；p e r f e c t i n gt h el e g a ls y s t e m so f t h e i n v e s t m e n ts t r u c t u r ea n d f i n a n c i n gs y s t e m , r e m o v i n g t h em a r k e ta c c e s so b s t a c l eo f h i n d e r i n gn o n g o v e r n m e n t a li n v e s t m e n t ；a c c e l e r a t i n gt h er e f o r mo fm o n o p o l y i n d u s t r y , m a k i n gt h et r a d er e g u l a t i o n ；f u l l yi n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m ， g i “n gp l a y t ot h em a r k e tt od i s p o s et h eb a s i cf u n c t i o no f r e s o u r c e s ；a d v a n c i n gt h e r e f o r mo fi n c o m ed i s t r i b u t i o ns y s t e m ，p e r f e c t i n gt h el e g a ls y s t e mo ft h ef i n a n c i a l t a xa n dr e v e n u e ；e s t a b l i s h i n gm e t h o do fs a l a r yd i s t r i b u t i o no fm a r k e t ，w h i c h c o o r d i n a t e st h er e l a t i o no fe v e r ys o c i a ls t r a t u m sm a t e r i a l b e n e f i t s ；d i s p e l l i n g u n f a i r n e s so f a s s i g n i n g ，e t c s o w ec o u l ds t a n d a r d i z et h em a r k e t ，s e tu ps t e a d y m a r k e te c o n o m yo r d e ro n l yi nt h i s w a yt o o ，p r o t e c tt h e f a i r c o m p e t i t i o na n d l e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so fd i f f e r e n to p e r a t o r sa n dc o n s l n l l e r s 。b e t t e ras e r i e s o ff a c t o r ss u c ha ss a f e t yc o e f f i c i e n t ，e x p e c t a n c yo f t h ei n c o m ee t c ，w h i c hi n f l u e n c e t h ei n v e s t m e n td e m a n da n d c o n s u m p t i o nd e m a n d ，c r e a t e s a f ea n dl o o s ei n v e s t m e n t e n v i r o n m e n ta n dc o n s u m p t i o ne n v i r o n m e n tf o ri n v e s t o r sa n dc o n s u m e r s s oa st o p r o m o t et h ei n v e s t m e n td e m a n da n dc o n s u m p t i o nd e m a n d t oi n c r e a s eo r g e tr i do f t h eo b s t a c l e se f f e c t i v e l yf o rt h ec o u n t r yt os o l v et h ei n s u f f i c i e n tp r o b l e mo ft h e d o m e s t i cd e m a n d b yu s i n gt h em a e r o s c o p i c a lp o l i c y i naw o r d ，i ti sa s y s t e me n g i n e e r i n gt oc o n t r o la d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l ya n d s e t t l ei n s u f f i c i e n td o m e s t i cd e m a n d n o to n l yn e e d i g nt o d e e p e nt h ep o l i t i c a l e c o n o m i cs t r u c t u r er e f o r ma n dc o r r e l a t ep e r f e c tas e r i e so fl a w r e g u l a t i o n s ，b u t a l s on e e d i n gt or a i s et h el a wc o n s c i o u s n e s st h a tp e o p l ec o n t r o l l e da d m i n i s t r a t i o n m o n o p o l y o n l yl i k e t h i sc a l l e f f e c t i v e l yc o n l r o la d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l y , t h u s i n s u 街c i e n td o m e s t i cd e m a n dc a r lb ef a i r l ys e t t l e da n dt h en a t i o n a le c o n o m yw i l lb e g u a r r a n t e dt 0g o 0 1s t a b l i z l y , q u i c k y ，h e a l t h i l y k e y w o r d s ：i n s u f f i c i e n td o m e s t i cd e m a n di n v e s t m e n td e m a n d c o n s u m p t i o n d e m a n da d m i n i s t r a t i o nm o n o p o l yl a wc o n t r o l 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：陲弓q 0日期：z 册n ：日 k 7 l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。本论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密囹。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名： 溉冷罗月 新 分朋 l，【 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 刖舌 2 0 0 4 年第十届全国入大二次会议的政府工作报告提出：“我们要坚持扩大 内需的方针，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策”。但是，这种积极 的宏观调控政策，因缺乏社会投资和社会消费的正向响应，难以达到应有的 效果，使得内需不足的状况并没有得到多少改观。经济学理论认为，内需包 括投资需求和消费需求，两者受心理上对资产未来收益的预期、心理上的消 费倾向、心理上的流动偏好三个基本心理规律支配，往往呈现投资需求不足 和消费需求不足的状况。而从投资需求和消费需求入手分析，我们又会发现 在我国普遍存在的行政垄断不仅在一定的经济领域内长期形成了对民营经济 歧视的局面，制约了民间资本的投资，进而影响了投资需求的增长。而且， 因其排除在位垄断经营者的所有当期和潜在的合法竞争对手，导致经济行为 的扭曲，以此抑制了消费者的消费需求。所以，为了在短期内刺激消费需求 和投资需求的更快回升，实现扩大内需的要求，必须对我国的行政垄断实施 全面的、根本的控制。在本文中，通过运用经济学理论分析行政垄断和投资 需求不足、消费需求不足的关系，寻找到有效控制行政垄断的途径，即通过 制定和完善包括反垄断法、行政法、公司法等相关的法律和法规，建立一种 多元的法律法规控制模式。也只有这样才能规范市场、建立稳定的市场经济 秩序，更好地保护公平竞争和不同经营者及消费者合法权益，提高安全系数、 收入预期等影响投资需求和消费需求的一系列因素，为投资者和消费者创造 安全、宽松的投资环境、消费环境。以此促进投资需求、消费需求增长，为 国家运用宏观政策有效解决内需不足问题排除障碍。 硕士母饿论文 赫a 蛙疑st h l 5 i s 一、行政垄断与投资需求不足 ( 一) 行业行政垄断与投资需求不足 投资需求的扩大在很大程度上取决于民间投资。改革开放后，特别是建 立社会主义市场经济体制的目标确立后，我国除了在部分行业中引入了竞争 机制之外，对关乎国计民生的自然垄断行业、公用事业等行业的管制体制也 进行了初步改革。但是，总体而言，这些行业仍实行国有经营，国家垄断居 主导地位。这些行业是在由传统的计划经济转轨而形成的市场经济背景下产 生的，通常带有政府管理的痕迹，其中的一些超大型国有企业甚至还可以行 使行业管理和结构调整的权力，具有典型的政企不分的行政性垄断性质。由 于它发生在纵向的行业系统内，通过政府主管部门批准设立的集行政管理和 生产经营于体、承担着管理行业任务的大企业集团以及作为“嫡系”挂靠 在这个局或那个部而享受优惠待遇的行政性公司，又被称为行业垄断，它包 括行业经济垄断和行业行政垄断。而其中行业行政垄断造成的后果则是在 市场准入上存在阻碍民间投资的体制性“禁区”。因此，作为行政垄断表现形 式之一的行业行政垄断是当前我国民间投资的道无形障碍，它是阻碍民间 资本顺利进入市场的外生性因索，也正是它导致了国有投资主体和非国有投 资主体在地位、待遇、权利与义务等方面的较大差别，极大地压缩了民间资 本的生存空间，压抑了民间投资需求，其结果必然导致了投资需求的不足。 仅以下述五个有代表性的行业进行分析，足见行业行政垄断对投资需求，特 别是对民间投资的影响： 1 电信行业垄断对投资需求的影响 我国电信产业的改革开始于2 0 世纪9 0 年代，目前形成了三家近似全能型 的电信运营商，即中国电信，中国网通和中国联通，它们几乎占据着中国电 信产业的全部市场。而目前存在的问题是：首先，拆分形成的各个集团园在 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 经营范围上没有业务交叉，极易形成互相结盟的双寡头垄断市场。另外，在 固定电话方面，电信划为南北两家，南方部分锁定江南，北方部分( 新网通) 纵横中原，天下只在二人手中，其他经营者没有进入市场的机会。其次，电 信业的“政策门槛”仍是难以逾越。中国信息产业部曾经通知，中国从事电 信业务的经营商组建内资合资公司，必须直接控股5 1 或以上才能获得电信 经营许可。而就目前我国有这个能力进入电信行业的其他经营者基本上是没 有的，这实际上使电信垄断从政策上也得到了庇护。【z 1 所以，目前的电信行 业仍然存在着市场准入的限制，阻碍着其他的经营者，特别是民营企业进入 电信行业的各个业务领域参与竞争，电信行业垄断仍然存在。 2 电力行业垄断对投资需求的影响 自从1 9 9 8 年国家对电力行业实行改革以来，我国的发电市场开始呈现竞 争状态。但是，在发电市场上，各个独立发电公司面对的竞争对手不是其它电 厂，而是拥有电网和调度权的国家电力公司。因为，国家电力公司垄断了发 电、输电、配电、售电等一切活动，它既管生产又管销售，如其所辖的电网 经营企业以全资和控股等形式拥有占全国半装机容量的发电厂，拥有绝大 部分的电力销售市场，并直接管理电网调度，形成了严重的垄断经营。各个 独立发电公司与国家电力公司所属电厂相比，时常处在非平等竞争的地位上， 如，各发电公司只能按照统一价格向电力公司售电，电力公司在此情况下往往 首先保证自己内部的发电企业。这种不公平的电力管理体制阻止了其他投资 主体进入发电市场。嘲尽管我国目前己在实行电力行业发电企业和电力供电 企业的分离，并组建了各种电力公司。但是，行政垄断根本性问题还未得到 有效解决，其投资主体资格限制仍然很严重。 3 医疗行业垄断对投资需求的影响 自从1 9 9 7 年党中央、国务院根据党的十五大关于全面建立社会主义市场 经济体制的要求作出关于卫生改革和发展的决定以来，全国各种个体诊 所、民营医院在社会经济迅速发展的过程中应运而生，开始打破计划经济体 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 制下形成的公立医院垄断整个医疗行业的局面。但是，目前这种局面仍未改 变。其原因之一是，某些政策法规中含有的不平等和不明确内容阻碍了民营 医院在医疗行业中的发展，使得民营医院一时还不敢迈进医疗行业的门槛。如， 1 9 9 9 年国务院发布关于城镇医疗卫生体制改革的指导意见规定民营医院 等营利性医疗机构医疗服务价格放开，依法自主经营、照章纳税；而公立医 院作为非营利性医疗机构则可享受税收优惠政策。价格虽然放开，但很难操 作。因为，作为营利性医院需要按国家指导价收费，而营利性医院物价是放 开的，这可谓是把“双刃剑”。目前人们经济收入水平不高，公立医院又都是 按照当地和物价主管部门核定的收费标准收费，民营医院根本不敢尝试这把 双刃剑。许多民营医院自建院以来，一直是按标准收费，而与同类公立医院 相比，其服务价格却没有太大的差异。【4 l 所以对民营医院来说，价格的放开 是很困难的。而且，再向其征税的话，民营医院就更难生存。这些对民营医 院制度上的种种障碍抑制了民营或民办医疗机构对医疗行业的投资需求。 4 教育行业垄断对投资需求的影响 自改革开放以来，我国教育行业进行了重大的体制改革。以高校改革为 例，各高校打破了“条块分割”的办学体制，向社会化办学发展，出现了投 资主体多元化、办学形式多样化的局面。但是，从整体上看，公立学校占据 绝对垄断地位的局面并没有改变：首先，我国现行的法规严重制约着民办教 育的发展。如社会力量办学条例规定，“社会力量举办教育机构，不得以 营利为目的”、“教育机构的积累只能用于增加教育投入和改善办学条件，不 得用于分配，不得用于校外投资”等等。这些规定不仅阻碍了社会资金向民办 学校的流入，而且使得学校积累资金由于高风险性不敢进行再投入，尤其是 硬件投入，他们只能安于租房办学的现状。口1 其次，民办学校发展需要的土 地使用优惠、免征配套费、用水、用电、税收、民办教学人员户口入市等仍 未体现国家扶持的政策，存在对民办学校的歧视。所以，教育行业的垄断成 为民办学校发展的瓶颈，它不仅控制了民办学校的发展规模与速度，而且也 4 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 控制了民办学校的发展方向。其实质则是阻碍了社会资金向教育行业领域的 投入。 5 金融行业垄断对投资需求的影响 民间资本进行融资包括直接融资和间接融资两条途径。而长期以来，我 国无论是直接融资或是间接融资，对民间资本开放程度都很低，其实质就是 金融行业的垄断对民间资本形成的融资障碍。它抑制了民间资本的投资意愿， 限制了民间投资的需求。 首先，从民间资本直接融资来看，尽管民间投资通过股市进行融资己成 为可能( 2 0 0 2 年4 月，对民间投资主体发行股票的约束已经有所放松) ，但是 在申请发股方面，民间投资者与国有投资者地位还有很大差别，就连通过设 立创业板的方式进行融资，民间投资者也面临着种种困难。因此，民间资本 以独立资格入市尚面临着直接市场准入障碍。这种不公平的融资环境增加了 民营资本上市融资的难度，制约了民间投资的增长。【6 1 其次，从民间资本间 接融资方面来看，我国四大国有商业银行都是从传统的专业银行转化而来的， 它们的服务对象主要限于国有企业，而对于非国有企业则给予“二等公民” 的待遇，使得国有企业享有非国有企业无法比拟的信贷优势。这种融资管理 体制形成的贷款壁垒直抑制着民间投资者的积极性。此外，尽管中国金融 业己经历了几年的改革，国有银行改制基本完成，各类股份制商业银行纷纷 登台。但是，四大国有商业银行仍占有6 0 以上的市场份额，而以民间资本 为主力的银行只有民生银行等为数不多的几家。从各银行对资金和金融市场 的控制来看，国有银行依然处于高度垄断地位，国家对民营银行的进入管制 仍限制过严，金融市场对民间资本仍然未完全开放。 ( 二) 地区行政垄断与投资需求不足 地区垄断又称“地区封锁”，作为最典型的、也是最严重的行政垄断的状 态形成于8 0 年代。它也包括地区经济垄断和地区行政垄断。时至今同，地区 垄断的内容、形式和以前的地区垄断相比，出现了新的趋向，特别是其中的 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 地区行政垄断表现为：在市场准入环节，以设定歧视性资质要求、评审标准 等方式限制或者排斥外地企业、其他经济组织或者个人参加本地的招投标活 动、在本地投资、设立分支机构等等活动。1 7j 这种对外地企业设置地方市场 准入限制的后果必然也压抑了外地各种资本对该地区的投资欲望，它也是导 致投资需求不足的重要原因，具体表现在以下两个方面： 首先，政府采购是一块极为诱人的大蛋糕，为了能让这块蛋糕“留在”本 地，并让当地的供应商独自享用，许多地方政府采取或默认各种地方性的保 护措施，变相地搞地区封锁，有意排斥外地供应商的介入。有些地方政府利 用法律条款的漏洞排斥外地供应商，如政府采购法虽明确规定了供应商 参与政府采购活动所必备的资格条件，但也同时赋予给采购人可以以采购项 目的特殊要求，规定供应商参与投标活动的“特别”条件。面对如此“灵活”的 法律条款，为使本地供应商能够增强其“中标”机会，这些地方政府会要求潜 在的投标供应商在事后服务上必须具有详细、周到的保障措施和能力。这对 本地供应商来说轻而易举，而对些外地的供应商来说，有的就难以做到。 因此，不少的外地供应商就只得主动放弃其参与有类似“特殊”资格条件的投 标活动。1 8 l 另外，还有些地方的采购监管部门在处理供应商的投诉时，有意 地偏袒本地供应商，实施“内、外”有别的监管行为，导致了“政府采购监管” 变成了地方保护伞。面对如此“恶劣、复杂”的政府采购监管环境，外地供应 商的正当权益难以得到保障，他们是不“敢”前去参与投标活动的。 其次，目前烟类、酒类、肉类等行业己成为受地区封锁最严重领域。据 统计，我国目前共有1 2 3 家卷烟生产企业、1 0 4 9 个卷烟品牌，其中绝大多数 只能在省内或区内销售。如我国卷烟的生产、消费大省瑚南、湖北两省 从1 9 9 6 年开始就打起了香烟封锁战。这是因为，烟厂作为一个利税大户，它 每年的赢利情况直接影响到当地政府的财政收入的变化。从本省经济利益出 发，政府部门必须对其加以重点扶持和保护，而保护的重要手段就是通过当 地烟草专卖局，以专卖为由，对可能影响本地烟销量的外省烟进行数量上的 6 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 控制和排斥，使本地生产的烟相对垄断本地市场，以保证本地烟的销售和本 省的财政收入。地区封锁造成的市场壁垒，让些想走向全国各地的烟草大 企业四处碰壁，限制了它们的投资规模。另外，“食品药品放心工程”、“让群 众喝放心酒、吃放心食品”一直是各地方政府为群众办好事的执政方略。但 是，在这背后往往可能就是一种变相的地区封锁，其目的是给本地企业生产 的产品创造一个没有外来竞争的市场环境。如，2 0 0 3 年，占有我国肉制品市 场4 2 份额的双汇集团，在全国2 0 多个省市的7 7 个地市调查中，发现有2 8 个地市明确禁止双汇生鲜肉进入，占3 6 ；4 4 个地市只准部分产品进入或部 分场所销售，占5 7 ；只有5 个市完全开放，仅占7 。这些地方的食品、 技监、工商、防疫等执法部门往往以双汇集团违反了本地肉品市场监督管理 办法等为由要求其停业整顿。这些变相的地区封锁同样也限制了外地企业的 投资规模。1 9 1 7 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 行政垄断与消费需求不足 经济学理论认为，影响消费需求的因素包括消费者的收入、商品价格和 性能、消费者偏好、对未来的预期以及消费环境。而形成于中国市场经济刚 刚起步这一背景下的行政垄断通过作用于这些因素对消费者的心理和行为产 生消极影响，它引发了消费者剩余问题，表现为消费者的实际购买额大大低 于其预期购买额。不是消费者不想买，也不是买不起，而是找不到适意的消 费对象，以至消费者被迫抑制自己的消费欲望，以至于一直抑制着消费需求 的增长。因此，行政垄断是导致消费需求不足的重要原因。 ( 一) 行政垄断造成了垄断价格虚高、产品质量低劣、售后服 务缺乏 行业垄断和地方垄断中的各级政府部门为了各自利益，提高个别企业的 待遇，将其置于行政权力的强大保护伞下，这就使得企业不思进取，以致产 品生产费用提高和生产效率下降，产品质量低劣和售后服务缺乏，形成了大 量的无效供给，浪费和破坏了社会有效资源。为弥补亏损，这些垄断地位的 企业只有通过推动价格上涨形成垄断价格，以在价格上取得优势。使消费者 在交易中往往处于被动地位，限定消费者的购买行为，剥夺了消费者在市场 经济条件下有选择商品和服务的权利，常常被迫接受质量低劣、价格高昂的 商品和服务。极大威胁了消费者的人身财产安全，损害了消费者的合法权益。 造成消费者剩余的严重损失，使合理的消费欲望得不到满足。 1 川这一切都只 能导致消费者对市场望而生畏，止步不前。这样既积累了供给过剩，又压抑 了现实消费需求。 在行业垄断方面，目前自然垄断行业以及公共事业领域存在着乱收费、 乱提价现象。如电力、电信等公民的基础消费行业中的消费价格居高不下， 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 势必导致消费者因受行政管制部门支持的高额垄断定价使其收入向垄断者手 中转移而减少了消费者剩余。此外，还有一些教育、医疗等公民的“命脉消费” 行业中的垄断价格明显偏离正常成本。额外收费已严重超出消费者的承受能 力，但这些又是无法替代的必要消费，这就迫使消费者省吃俭用以应付将来 可能需要的这方面的消费，造成其他行业的消费也因受到牵制而疲软，减少 了这方面更有效率的消费支出，也会形成我国消费结构的严重失调。i l l l 这些 因素直接抑制了消费者的消费欲望，减缓了消费需求的增长。另外，上述垄 断行业在产品质量、售后服务方面也存在着让消费者不尽如意的地方，例如： 假冒伪劣商品屡禁不止，商品房面积缩水，手机通话质量不稳等等。在垄断 行业中，由于缺少竞争对手，没有竞争的压力，易造成生产效率低下而形成 低劣的产品质量，并且易造成自视难我独大、高高在上的感觉而缺少必要的 售后服务。这些因素都会在很大程度上抑制消费者的消费热情，阻滞消费需 求的增长。 在地区垄断方面，由于消费者可供选择的市场狭小，本地商品价格过高， 想购买价廉物美的商品却买不到，只好选择不消费。因为，消费者是理性的 经济人，一旦市场提供的产品的品质和价格不能满足他们的消费预期时，他 们就会努力寻找替代品。而如果没有替代品，根据消费者行为的偏好和理性， 消费者会认为这违背了其意愿，不能满足其消费欲望，必然引起消费心理的 失衡，如厌购情绪、畏购心态等，并本能地表现出对自身经济安全的强烈保 护意识。而他们保护自己的最好办法就是尽量少买或不买，把对垄断产品消 费压缩到最小程度。其结果是抑制了消费者所具有的以现实购买力作支撑的 潜在消费欲望转化为现实的消费支付。另外，由于地区垄断阻碍了全国统一 市场的形成，进而就会阻碍市场上商品的多样化。而经济学理论认为，如果 一个市场上只有一种商品供一个消费者选择，那么，作为理性经济人的消费 者就会一直购买该商品，一直到他消费该商品的边际效用等于他持有货币的 边际效用为止，而所得到的效用却是逐渐递减的。如果市场上出现第二种商 9 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 品，而且该商品的效用高于前一种商品的边际效用，消费者就会持续的购买 第二种商品，并且调整对前一种商品的购买量，直到两种商品及消费者持有 货币的边际效用都相等为止。很明显，消费者效用水平得到了提高，但其持 有的货币数量减少了。这说明由于第二种商品在市场的出现而增加了消费者 的实际消费。推而广之，我们就可以得到这样的结论：同样的收入水平上， 商品的多样化将会使消费者的消费增加，而因地区垄断减少了消费品选择的 多样性，则会减少消费者的消费。【1 2 i ( 二) 行政垄断造成了收入分配的失衡 经济学理论认为，社会总产品这个“蛋糕”是已定的，只有通过合理的 分配方式才能够将社会生产出来的总产品按定的规则分配于各个社会成 员，以满足他们不同层次的生存和发展之消费的需要。而且，作为社会成员 经济活动预算约束的收入增加，消费也随之增加，收入减少，消费也随之减 少，二者成正比关系。所以，分配在联系生产与消费之间起着十分重要的作 用，分配方式是否合理，决定着社会产品能否顺利、有效地进入消费过程， 关系到社会成员各自获得物质利益的多少，影响到整个经济社会能否正常运 行。 然而，现实经济生活中的行业垄断却扭曲了社会利益的分配格局，导致 了收入分配的不公平从而造成了收入差距的不断扩大，抑制了居民的消费需 求。因为，行业垄断中垄断市场的权力网使许多部门、企业、单位凭借垄断 地位和特殊条件轻易地获得高额垄断利润。而在行业垄断获得高额垄断利润 中，除了上交财政税收的部分以外，大部分形成了这些部门工作者获得与其 劳动贡献和效率严重不相称的、大大高于其他部门的较高收入。由此而形成 垄断行业与非垄断行业收入差距扩大的趋势。职工收入差距扩大，一是指不 同所有制经济职工工资差距明显扩大，二是指不同行业职工平均工资差别明 显。在九届全国人大四次会议举行的中外记者招待会上，前国务院总理朱铬 基风趣地引用了民间流传的一个段子：“银行加证保，两电加一草，石油加石 1 0 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 化，扫地的也挣不少”( 指银行、证券、保险、电力、电信、烟草、石油、石 化等垄断行业从业人员收入过高，连在那里扫地的人也挣得不少) ，形象生动 地描述了我国的行业垄断现象。从以上收入分配不公的现象来看，适应现实 生产力发展的客观分配方式尚未建立，社会经济按其自身的内在联系使生产 与消费相协调正常运行的客观机制还不健全，超经济的分配方式还起着重要 作用。 消费取决于当前的收入量和消费倾向，消费倾向的强弱又取决于平均消 费倾向和边际消费倾向的高低，而财富分配格局又是最主要的影响因素。一 般地，在总收入既定时，收入分配越平等，总消费在总收入中的比例就越高； 反之，收入分配越不平等，总消费在总收入中的比例就越低。这是因为，随 着整个社会的资本积累增加、生产扩大，当居民间的收入差距拉大到一定程 度后，社会财富向收入高的阶层集中，造成消费倾向高的低收入阶层在社会 财富中占的份额减少，此所谓贫者愈贫、富者愈富的“马太效应”。然而，由 于不同收入阶层的消费倾向和储蓄倾向存在明显的差别富者的消费倾向 小于贫者，而其储蓄倾向高于贫者( 目前我国约2 0 的高收入阶层占了约8 0 的银行储蓄) ，数量较少的高收入者的高消费所占社会总消费是有限的，而绝 大多数中低收入者购买力又低下，对社会总消费的扩大影响不明显，最终导致 了平均消费倾向( 即总消费) 和边际消费倾向的降低，即消费需求的减少。【l 剐 ( 三) 行政垄断造成的政治腐败恶化了消费者支出预期 所谓的腐败，说简单点就是用公权谋私利，不论谋的是个人利益还是集 团、部门、行业私利，也不论这种私利是钱财、美色还是其他各种各样的“政 治资本”或其他。而行政垄断则是一种“最高级”的腐败，是一种披着合法外衣 的集团腐败。因其通过行政权力滥用优势，限制市场准入并介入企业之间的 竞争活动，严重干扰自由、公平竞争的市场经济秩序。这种社会资源配置方 式随意性和不可测度性就衍生了权钱交易、以权谋私等政治腐败现象，这就 必然产生官商勾结权钱交易等腐败现象，从而败坏良好的社会风气。贪污、 硕士母饿论文 赫a 蛙疑s 彳h 塞s i s 受贿等腐败现象在不少部门、不少地区、不少行业已相当严重。 行业垄断方面，由于在垄断行业中，市场经济的各种资源完全处于受保 护企业的垄断之下，它为种种相应部门“寻租”、“设租”创造了条件。这些失 去了市场上竞争压力的企业，为了维持自己的垄断地位和经营上的特权，不 再把精力放在如何通过技术创新和科学管理上来进行正当的合法竞争，而是 将大量的费用用于行贿，尤其是要取得行政垄断的庇护，利用其所拥有的对 政府的强大影响力，制造信息不对称和垄断信息、政策失效、政府失效，这 种现象被称之为国家或政府被“俘虏”，它包括国家赋予经营垄断权、政府制 定有利于这些利益集团的行业政策等。如，几年前韩国政府主导的金融资源 配置加出口导向政策，其实际上就是为个别私营大企业奠定了行政性垄断的 地位，从而导致了自1 9 9 7 年以来的韩国经济危机。此次危机所暴露出来的严 酷现实充分证明：政府与大企业的“风险伙伴关系”永远是腐败和裙带经济 的温床! 地方垄断方面，企业是以追求利润最大化为动力的，因此不管各个地区封 锁多么严密，外地企业扩张市场的念头永远不会消失。而且，随着经济规模 的扩大，它们对市场的渴求会更加强烈，这就迫使其采取行动，突破口自然 是当地政府，而本地企业的特权也并非从天而降，需要寻求政府的认可和支 持，因此就产生了形形色色的租金追逐者。其结果必然导致了国民经济中巨 额租金的形成，租金泛指政府干预行政管制市场所形成的级差收入，即超过 机会成本的差价。对租金的追求即寻租，它会给社会生产增加非生产的额外 成本，这些额外成本包括寻租者为了获得寻租机会，花费时间与精力去游说， 行贿，拉关系，政府官员应付寻租者的游说、行贿而花费的时间与精力，政 府为惩治与寻租者同流合污的腐败分子而付出的代价，而所有这些在一定程 度上形成的寻租者与分租者( 即腐败分子) 的所得即为社会损失。 中国经济正面临着困难，而上述这些行政垄断所造成的腐败现象打击了 广大消费者的消费心理。地方各级行政官员为了维持垄断利润所惯用的上有 硕士母饿论文 艇a 蛙疑s 彳h 塞s i s 政策、下有对策，置人民利益和社会利益于不顾的行为已经使广大消费者深 受其害并对之深恶痛绝，加大了消费者对末来的不确定感，政府失去信誉的 结果只能是其所推行的政令和措施得不到消费者的信赖和响应，由于失去了 曾经有过的强大的号召力，尽管政府一再降息以图拉动消费并承诺完善社会 保障制度，但消费者仍然对未来的社会保障及收入、就业心存疑虑，以致更 看重即期收入的使用，尽可能减少即期消费，使之转向未来消费啦房、 养老、保险、子女升学就业等。1 1