建设工程招投标管理方法的分析.pdf

天津大学 硕士学位论文 建设工程招投标管理方法研究 姓名：赵峰 申请学位级别：硕士 专业：工业工程 指导教师：朱秀文;冯立杰 20061201 中文摘要 目前招投标已成为我国建设工程市场的一种主要交易方式，由于我国市场经 济体制不健全等因素，招投标市场中尚存在许多不规范的做法，严重影响了招投 标作用的发挥，对我国的建设工程招投标管理研究有着理论与现实的双重意义。 本文即基于此对建设工程招投标的管理做了一些有益的探讨，论文在吸收国内外 研究成果的基础上，系统地分析研究了国内建设工程招投标的理论和实践问题。 为实现本文的研究目的，主要对以下几个方面进行了研究： 首先阐述招标投标的基本概念和特点，通过我国建设工程招投标现状的分 析，寻找工程建设招投标中存在的问题，在此基础上分析建设工程招投标的目的、 原则及意义。介绍招投标的类型和具体操作过程，并对国外建设工程招投标的发 展状况进行了分析。论文以寻租理论为基础，结合我国建筑市场的现实情况，以 博弈论为研究方法，对影响我国建筑市场招投标寻租行为进行了研究。 另外论文探讨了现代评标的理论和方法，介绍了评标的程序和内容，针对目 前工程评标的方法在各地并不统一不够科学、不能切实有效地体现招投标的机会 平等与公平竞争的精神，也不能有效地防止工程建设领域的腐败行为这一现状， 提出了建议工程评标进行量化管理的思想。运用数学方法提出资格预审和评标的 综合评判数学模型，建立基于灰色模糊综合评判的评标方法，以期提高我国工程 施工评标的科学性，减少主观随意性，为工程施工招投标领域的科学规范操作提 供支持，并进行了实际研究。 最后论文针对我国建设工程招投标存在的问题，结合国情提出相应对策、措 施，为我国建设工程招投标中业主和施工企业实现自身权益的最大化提供了一些 可行的建议。 关键词：建i 发- r n 招投标评标模糊综合评价 a bs t r a c t n o w a d a y s ，b i d i n ga n dt e n d e r i n gh a sb e c o m i n gak e ya n dt y p i c a lt r a d i n gm o d ei n o u rc o n s t r u c t i o nm a r k e t i n g h o w e v e r , b e c a u s et h es y s t e mo fm a r k e t i n ge c o n o m i c si n o u rn a t i o ni sn o ts op e r f e c ta n ds o m ed e a l i n gi nb i d i n ga n dt e n d e r i n gi sn o ts t a n d a r d ， i th a sb o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lm e a n i n gt os t u d yt h em a n a g e m e n to fb i d d i n ga n d t e n d e r i n g t h ep a p e ra n a l y z e st h ep r o b l e m se x i s t i n g i no u rc o n s t r u c t i o n p r o j e c t b i d d i n ga n dt e n d e r i n gb a s e do nc o l l e c t i o nr e s e a r c h i n gr e s u l t sb o t hi nn a t i o na n di n i n t e r n a t i o n a l t h er e s e a r c hi nt h ep a p e ri sa sf o l l o w s ： f i r s t l y , t h ep a p e rs t a t e st h eb a s i cc o n c e p ta n dt h ef u n d a m e n t a lc h a r a c t e r i s t i c so f b i d d i n ga n dt e n d e r i n g ，a n a l y z e s i t sp r e s e n ts i t u a t i o na n df i n d so u tt h ee x i s t i n g p r o b l e m s b a s e do nt h i s ，t h ep a p e ra n a l y z e s t h ep u r p o s e ，t h ep r i n c i p l ea n dt h e m e a n i n go fc o n s t r u c t i o nb i d d i n ga n dt e n d e r i n g t h e nt h ep a p e ri n t r o d u c e st h et y p e so f b i d d i n ga n di t sw o r k i n gp r o c e d u r e sa n dt h e na n a l y z e st h ei t sd e v e l o p i n gs i t u a t i o n a b r o a d o nb a s i so fr e n t s e e k i n gt h e o r y , i nc o m b i n a t i o nw i t ho u rc o n s t r u c t i o n m a r k e t i n ga n dw i t ht h em e t h o do fg a m et h e o r y , t h ep a p e ra l s os t u d i e st h eb e h a v i o r so f r e n t - s e e k i n g ，w h i c hh a si n f l u e n c eo nt h ec o n s t r u c t i o nb i d d i n ga n dt e n d e r i n g b e s i d e s ，t h ep a p e rp r o b e s i n t ot h e p r e s e n tt h e o r y a n dm e t h o do f b i d i n g a s s e s s m e n t , i n t r o d u c e si t sp r o c e d u r ea n dc o n t e n ta n dp u t sf o r w a r dt ot h ei d e a t h a tt h ec o n s t r u c t i o nb i d i n g a s s e s s m e n ts h o u l db eq u a n t i z e db e c a u s et h ep r e s e n t m e t h o di sn o tu n i f i e do rs t a n d a r ds ot h a ti tc a n ts h o wi t ss p r i t eo fe q u a l i t ya n d f a i r n e s sa n dc a n tp r e v e n tt h ec o r r u p t i o ni nt h ec o n s t r u c t i o nf i e l d a n dw i t ht h e m a t h e m a t i c sm e t h o d ，t h ep a p e ra l s ob r i n g sf o r w a r dt h et h e o r yo fp r e - c h e c k i n gt h e q u a l i f i c a t i o na n dt h ei n t e g r a t e da s s e s s m e n tm o d e l s ，b u i l d su pt h eb i d i n g - a s s e s s m e n t m e t h o db a s e do nf u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o nt oi m p r o v et h ea s s e s s m e n ta c c u r a c ya n d t or e d u c et h es u b j e c t i v er a n d o m ，a n dg i v e ss u p p o r tf o rt h ea c c u r a t ea n ds t a n d a r d o p e r a t i n gi nt h ec o n s t r u c t i o nb i d d i n ga n dt e n d e r i n g a n dt h e nt h ep a p e rg i v e so u tt h e e x a m p l et op r o v et h et h e o r yp r a c t i c a l a tl a s t ，t h ep a p e rb r i n g sf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n dg i v e s t h ef e a s i b l es u g g e s t i o nf o rm a x i m i z i n gt h er i g h t sa n di n t e r e s t so fb o t ht h eo w n e ra n d t h ec o n s t r u c t i o nc o r p o r a t i o n ，a c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h en a t i o n a l c o n s t r u c t i o nb i d d i n ga n dt e n d e r i n g k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o n ，p r o j e c t ，b i d d i n ga n dt e n d e r i n g ，b i d i n g - a s s e s s m e n t f u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞苤堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 躲鑫啐期：砂7 年匆眦日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤奎盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权叁鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 乏辞 签字日期：二殄7 年专月，2 日 导师虢绨 签字日期：2 j 八年之月7 矿曰 天津大学工程硕士学位论文建设工程招投标管理方法研究 第一章绪论 招投标的交易方式发展至今已经有2 0 0 多年的历史，市场经济国家的大额采 购活动，特别是使用财政资金等公共资金进行的采购活动，较多地采用了招投标 方式。我国改革开放前，实行的是高度集中统一的计划经济体制，产品购销和工 程建设任务都是按照指令性计划统一安排，也不存在能够引起卖方竞争的买方市 场，因此也基本不存在招投标的交易方式。改革开放以来，我国自8 0 年代初开 始，逐步在工程建设、进口机电设备、机械成套设备、政府采购、利用国际金融 组织和外国政府贷款项目，以及科技开发、勘察设计、工程监理、证券发行等服 务项目上推行招投标制度，取得了明显成效。 1 1 招标投标的基本概念 1 1 1 招标投标的定义 所谓招标投标，是招标人应用技术经济的评价方法和市场竞争机制的作用， 通过有组织地开展择优成交的一种成熟的、规范的和科学的特殊交易方式。也就 是说，它是由招标人或招标人委托的招标代理机构通过招标公告或投标邀请信， 发布招标采购的信息与要求，在同等条件下，邀请潜在的投标人参加平等竞争， 由招标人或招标人委托的招标代理机构按照规定的程序和办法，通过对投标竞争 者的报价、质量、工期和技术水平等因素进行科学比较和综合分析，从中择优选 定中标者，并与其签订合同，以达到招标人节约投资、保证质量和资源优化配置 为目的的一种特殊的市场交易方式。 招标投标是在市场经济条件下进行建设工程、货物买卖、财产租售和中介服 务等经济活动中的一种竞争和交易形式，其特征是引入竞争机制以求达成交易协 议和订立合同，它兼有经济活动和民事法律行为两种性质。建设工程招标投标的 目的则是在工程建设中引进竞争机制，择优选定勘察、设计、设备安装、施工、 装饰装修、材料设备供应、监理和工程总承包等单位，以保证缩短工期、提高工 程质量和节约建设投资。 从这种交易方式的过程来看，它包括了招标和投标两个最基本的方面。一方 面是招标人以一定的方式邀请不特定或一定数量的投标人来投标：另一方面是投 标人响应招标人的招标要求参加投标竞争。没有招标，就不会有承包商的投标： 第一章绪论 没有投标，招标就不能得到响应，也就没有了后续的开标、评标、定标和合同签 订等一系列的招标过程。通常所说招标，实际上是招标投标的简称，是包含招标 与投标这一对相互对应事物的两个方面，是分别从买方( 业主、发包方) 或卖方 ( 承包方) 不同的角度运作所得的称呼。 招标投标法规定：招标人是指依法提出招标项目、进行招标的法人或者 其他组织。所谓“提出招标项目”，是指招标人依法提出和确定需招标的项目， 办理有关的审批手续，落实项目资金来源等。所谓“进行招标”，是指提出招标 方案，决定招标范围、招标方式、招标的组织形式，编制招标文件，发布招标公 告，审查投标人资格，主持开标，组建评标委员会进行评标，择优确定中标人， 并与中标人订立书面合同等招标的工作过程。 1 1 2 招投标的特点 1 ) 组织程序规范。按照目前各国做法及国际惯例，招标投标的程序和条件 由招标机构事先设定并公开颁布，对招标投标双方具有法定约束效力，一般不能 随便改变。当事人必须严格按照既定程序和条件并由固定招标机构组织招投标活 动。招标投标程序已相对成熟与规范，不论是工程建设旌工招标，还是有关货物 采购招标，或者是服务类型的招标，都要充分做好准备工作，按照招标一投标一 评标一定标一签订合同这一相对规范和成熟的基本程序进行。随着我国招标投 标法的全面贯彻执行，国务院有关部门己出台了一些必须强制执行的程序规定， 使招标投标中的程序规范、操作规范的工作不仅有法可依，而且有章可循了。 2 ) 公平与公正，透明度高。招标的目的是在尽可能大的范围内寻找合乎要 求的中标者，一般情况下，邀请供应商或承包商的参与是无限制的。在信息发布、 中标标准披露以及评标方法和过程等方面，都置于公开的社会监督之下，素有“阳 光”事业之称，可以有效地防止不正当的交易行为。对待各方投标者一视同仁， 招标方不得有任何歧视某一个投标者的规定和行为。招标过程实行公开公证方 式。招标过程实行公开公证方式。公开评标标准和评标办法，是保证和约束评标 委员会评标过程公正性的重要措施之一。评标必须l 扫依法组织的评标委员会负责 进行，与投标人有利害关系的人不得作为评标委员会成员。招标的组织性、公开 性以及严格的保密措旌，也都是对投标人在招标过程中进行公平、公正竞争的重 要保证。 3 ) 一次性成交。一般交易往往在进行多次谈判之后才能成交。招标与投标 的交易行为，不同于一般的商品交换，也不同于询价采购与谈判交易。在招标投 标过程中，投标人没有讨价还价的权利，招标禁止双方面对面的讨价还价，是招 标投标这种特殊交易方式的个最为显著的特性。投标人参加投标，只能应邀进 天津大学工程硕士学位论文建设工程招投标管理方法研究 行一次性秘密报价，是“一口价”。在投标文件递交截止日期以后，投标文件不 得撤回或进行实质性修改。采购的主动权掌握在招标方，投标者只能应邀一次性 递价，招标方也只能以合理的价格定标。 4 ) 时限性。招标公告( 或投标邀请书) 发出后，招标文件的发售时间、对 招标文件的澄清答疑与修改时间、投标截止时间、开标时间，还有投标有效期和 投标保证金有效期，以及中标通知书发出后中标人与招标人签订合同期限等等， 都必须按公开规定的时间进行，有严格的时限要求。 5 ) 多目标下的系统最优化性 招投标的最终目的不仅仅是简单地追求利润，而是追求多目标条件下的系统 最优化。招投标的评价标准不仅仅限于交易的达成，而在于资源是否实现有效配 置，资源配置的效率和效益是否达到最佳统一，具体表现在工期短、成本低、质 量优、且获得寿命同期效益最佳。 招标投标机制上的这些基本特性，充分体现它确实是一种有组织的、成熟的、 规范的和科学的特殊交易方式，它的这些机制特点，保证了招标投标能够获取最 大限度的竞争，使参与投标的供应商和承包商获得公平、公正待遇，提高采购的 透明度和客观性，促进采购资金的节约和采购效益的最大化同时还可以起到有效 地防止采购行为“私下交易、杜绝“暗箱操作”、遏制腐败现象发生的重要作用。 1 2 我国建设工程招投标的现状分析 1 2 1 我国建设工程招标投标的发展历程 我国建设工程经营管理方式大约经历了四个发展阶段： 第一个阶段从1 9 4 9 年到第一个五年计划期间，主要推行承发包制，即由 基本建设主管部门，按照国家计划，把建设单位的工程任务用行政方式分配给建 筑企业承包。建设单位作为发包一方，建筑施工企业作为承包一方，双方签订合 同，明确规定双方权力、义务与经济责任。施工企业根据合同实行内部经济核算， 自负盈亏。这种经营管理方式促使施工企业努力提高其施工管理水平和职工队伍 的素质，降低工程成本，以取得较好的经济效益。 第二个阶段为“二五”计划到1 9 7 6 年期间，这个期间主要实行现场指挥 部制。主要有以下三种具体实施方式： 1 ) 自营方式。建设单位自己组织建设指挥部，直接组织和管理施工，工程 费用在基建投资中核销，并转为固定资产。施工队伍及设备临时组建，任务完成 后即解散。 第一章绪论 2 ) 共建方式。由建设、设计和施工三方组成的现场指挥部直接组织与管理 施工，二方均服从指挥部领导，各方与指挥部之间是行政从属关系。 3 ) 来料加工方式。建设单位提供材料，施工单位提供劳动力，由现场指挥 部统一组织施工。 上述三种方式都严重违反了基本建设的基本规律，不搞经济核算而搞平均主 义，不利于企业经营管理水平的提高，不利于发挥企业和职工的积极性，严重损 害了建设单位和施工企业的经济利益。 第三个阶段为1 9 7 6 年到1 9 9 9 年，即中华人民共和国招标投标法颁布 和实施前的阶段。这个阶段主要是建筑工程承发包制的恢复和招标承包制的试行 与开展。 第四个阶段为1 9 9 9 年以后，1 9 9 9 年8 月3 0 日，中华人民共和国招标投 标法经九届全国人大常委会第十一次会议通过。该法是规范招标投标行为的基 本法，它的颁布和实施，是我国经济生活中的一件大事，是我国公共建设领域交 易方式的改革，是深化投融资体制改革的一项重大举措，也是我国工程招标和投 标工作全面进入规范化的法制轨道的重要里程碑。对于保护国家利益、社会公共 利益和招标投标当事人的合法权益，提高经济效益，保证工程建设质量，具有重 要意义。 1 2 2 工程建设招投标中存在的问题 工程项目建设招标投标是国际上通用的科学合理的工程承发包方式，虽然我 国按照国际通行的做法，试行建设工程招标制度己多年，并于1 9 9 9 年颁布了招 标投标法，但并不是说我国招投标活动就都规范起来了，相反，正是因为建设工 程领域广泛，投资金额大，涉及方方面面的关系存在着种种不合规范的问题，有 的引发经济犯罪，有的因为工程质量危及国家和人民生命财产的安全，在社会上 造成很坏的影响。虽然国内外的很多学者在招投标方面作了大量的研究工作，但 是在招投标过程中还存在一些需要研究和解决的问题。 1 ) 价格形成的机制不健全。内地的计价方式一直沿用计划经济体制下的套 用定额和取费标准，就连标底的编制也是根据中央政府各部门、各级地方政府各 部门发布的工程预算定额取费标准、当地人工、材料、机械台班预算单价来进行 的，而该定额反映的是社会的平均水平，而且该定额存在一定的时滞性，它没有 反映真正的市场价格，很显然在这种计价方式下价格是死的，是同定不变的。以 这种计价方式来编制标底和进行投标报价存在几个问题：一方面导致编制的标底 和报价不准确：另外这种计价方式抹煞了各投标企业间管理机制、经营管理水平、 技术水平、材料采购渠道及采购规模效应、施工装备水平等企业综合实力的差异， 天津大学工程硕士学位论文 建设工程招投标管理方法研究 这对于综合实力比较强的企业是不公平的，很显然该投标报价并非企业的初衷， 它并没有反映企业的真正实力和水平，这样也不利于降低工程造价。 2 ) 招投标中非充分竞争现象严重。招投标本身应该是一种公平竞争行为， 它要求参与竞争的各方处于充分的竞争状态，但是我国现行招投标中存在大量的 非充分竞争现象，主要表现在地方保护主义和行政干预比较严重。从大型基础施 和国有资产投资的建设项目的招投标情况看，不管是邀请招标，还是公开招标， 总可以看到与建设项目有关的地区或行业的施工单位的身影，有的实力明显不如 众多的投标单位，但还是要特别保留一些标段，或强制别的中标单位一部分工程 分包给指定的单位，或要求外来企业降级投标，以扶持保护本地( 行业) 企业， 大型工程如此，中小型工程就更不用说，有的是通过领导的干预才中标的，有的 综合评分名次在后的还先中标，有的跑了标，经过处理又中了标等现象，说明还 存在着程度不同的保护主义，没有完全贯彻“三公原则”。在招投标的实际操作 中，人情工程、关系工程时有出现，行政力量对市场的过分渗透，难以实现公平 竞争，许多工程项目招投标表面上看好像是招投标双方在平等互利的基础上进行 交易，制定的各项交易规则也符合或基本符合国家和地方的各项规定，但实际上 好工程项目的拍板定案，建设单位不能独立自主地进行，都受来各自方面的行政 力量的制约，如有的主管部门滥用行政权利限定所属单位的工程“内定”给某个 施工单位，其他投标单位做个“陪衬”，使招投标徒具形式，出现规避招标和假 招标现象。 3 ) 招标方搞假招标，明招暗定和任意肢解工程项目规避招标。假招标就是 招标人通过种种弄虚作假方式明招暗定，招标人从中谋取种种好处，其背后往往 隐藏着利用职务的经济犯罪或腐败现象。有的招标单位搞多头分包，故意肢解工 程，逃避招标，也有的招标单位分解工程的目的是为了关照某些特别的投标单位， 在一些小型建设工程中，出于自身利益和便利的因素，投资人尽量回避招投标， 从而能够自行指定设计、施工单位，甚至有些项目达到招投标要求的范围，也千 方百计通过化整为零或其他方式，把项目分割成几个独立的小项目，使每个小项 目的金额均在招标要求的限额以下，从而达到回避招标的目的，使得建设项目失 去有效的竞争和监督。 4 ) 中介组织不够规范。由于我国内地长期不重视中介服务，致使我国招投 标中介业务存在许多问题，各类市场中介服务和咨询代理机构奇缺，中介组织不 够规范，许多中介组织与政府管理部门界限不清，带有比较浓厚的行政色彩，这 样使得某些政府官员就有机会来干预招投标活动，许多中介组织存在不正当的行 为，损坏了中介组织本身应该具有的社会性和独立性。 5 ) 评标定标缺乏科学性。评标是招投标活动中的关键性环节，直接关系到 第一章绪论 招投标活动能否真正公平、公正，我国招投标法对评标委员会的组成、评标 的程序、方法、奖惩措施等都作了严格的规定，必须要有一个公正合理、科学先 进、操作准确的评标方法，目前国内还缺乏这样一套评标方法，致使一些建设单 位仍单纯看重报价高低，以取低标为主；我国招标投标法规定，评标专家应 该从专家库中随意抽取，但是又规定业主可以自己指定某人担任评标委员会的主 席，在实际的评标过程中，评标主席享有很大的权利，评标时起主导作用的不是 大部分专家们而是由业主指定的主席，这样评标就有可能流于形式；评标中定性 因素多，定量因素少，缺乏客观公正开标后议标现象仍然存在，甚至把公开招标 演变为透明度极低的议标，实际上就排斥了部分潜在投标人。我国现行的评标方 法不够先进。我国现行的主要评标方法还是有标底的综合评标法，理论和实践证 明该方法存在许多问题，我们应该大量推广国际上比较先进的评标定标方法。 6 ) 投标方报价不规范。一些施工单位为了获取项目，常常报低价“钓鱼”， 再采取偷工减料；有的则是以他人名义投标或弄虚作假骗取中标；有的转手倒卖 合同，转包分包之后的再分包；工程结算和验收时行贿送礼；还有的标后不订立 合同，订立合同后不履行合同等等违规行为时有发生；在邀请招标的形式下，时 常会出现施工单位串通投标的情况，彼此达成协议，出现陪标! 大家轮流中标的 现象，或借机抬高标价，损害投资人的利益，损害国家和社会的利益，削弱、限 制了正当的竞争，使招投标流于形式。 7 ) 执法不严。我国招标投标法明确规定了法律责任的问题，明确规定 对那些违法行为要进行处罚，国家计委也于2 0 0 0 年8 月1 7 日颁布了国家重大 项目稽查办法，然而在实施过程中我国的执法还是存在一定问题：执法队伍薄 弱，直接影响到了执法的力度；有的执法人员执法犯法：多头执法问题严重。 1 3 本文研究的主要内容 招标投标是配置和获取工程、货物和服务等资源的一个重要方法，在人类历 史上有悠久的历史，古今中外有各式各样的应用。在我国，随着向社会主义市场 经济体制的转轨，越来越多的经济行为，特别是建设工程发包均通过招标投标方 式来处理，其交易量越来越大。由于历史的原因，目前我国对招标投标管理的研 究尚限于法律、商务和程序的层面，很少涉及结合实际的理论方法分析。因此， 研究适合我国实际经济环境、人文环境和历史文化背景的招投标理论方法，具有 广泛的实践背景和社会效益，这也是本文选题的原因。 为实现本文的研究目的，主要对以下几方面进行了研究： 第一章，绪论主要阐述招标投标的基本概念和特点，通过我同建设工程招投 天津大学工程硕士学位论文 建设工程招投标管理方法研究 标现状的分析，寻找工程建设招投标中存在的问题，并简要介绍了文章的主要研 究内容。 第二章，重点分析建设工程招投标的目的、原则及意义。介绍招投标的类型 和具体操作过程，并对国外建设工程招投标的发展状况进行了分析。 第三章，在主要介绍了招投标和博弈论的基本知识。以寻租理论为基础，结 合我国建筑市场的现实情况，以博弈论为研究方法，对影响我国建筑市场招投标 寻租行为进行了研究。 第四章，详细探讨了现代评标的理论和方法，介绍了评标的程序和内容，针 对目前工程评标的方法在各地并不统一也不够科学，不能切实有效地体现招标投 标的机会平等与公平竞争的精神，也不能有效地防止工程建设领域的腐败行为这 一现状，提出了基于灰色模糊综合评判的评标方法，以期提高我国工程施工评标 的科学性，减少主观随意性，为工程施工招投标领域的科学规范操作和反腐败工 作提供支持，并进行了实证研究。 第五章，针对我国建设工程招投标存在的问题，结合国情提出相应对策、措 施，为我国建设工程招投标中业主和施工企业实现自身权益的最大化提供了一些 可行的建议。 第六章，总结全文。 第二章建设工程招投标概述 第二章建设工程招投标概述 2 1 建设工程招标的目的、原则及招标条件 2 1 1 建设工程招投标的目的 从1 9 8 1 年至今，我国工程招投标制度在工程建设中发挥了越来越重要的作 用，而且中华人民共和国招标投标法把建设工程招投标列为重要的法律规范 内容，为我国工程建设领域推行招投标制度提供了法律保障。建设工程招标投标 的目的则是在工程建设中引进竞争机制，择优选定勘察、设计、设备安装、施工、 装饰装修、材料设备供应、监理和工程总承包等单位，以保证缩短工期、提高工 程质量和节约建设投资。 2 1 2 建设工程招投标原则 中华人民共和国招标投标法第五条规定：“招标投标活动应当遵循公开、 公平、公正和诚实信用的原则。” 1 ) 公开原则。公开是指招标投标活动应有较高的透明度，具体表现在建设 工程招标投标的信息公开，条件公开，程序公开和结果公开。 2 ) 公平原则。招标投标属于民事法律行为，公平是指民事主体的平等。因 此应当杜绝一方把自己的意志强加于对方，招标压价或订合同前无理压价以及投 标人恶意串通，提高标价损害对方利益等违反平等原则的行为。 3 ) 公正原则。公正是指按招标文件中规定的统一标准，实事求是地进行评 标和决标，不偏袒任一方。 4 ) 诚实信用原则。诚实是指真实和合法，不可用歪曲或隐瞒真实情况去欺 骗对方。违反诚实原则的行为是无效的，且应对此造成的损失和损害承担责任。 信用是指遵守承诺，履行合约，不见利忘义，弄虚作假，甚至损害他人、国家和 集体的利益。诚实信用原则是市场经济的基本前提。在社会主义条件下一切民事 权利的行使和民事义务的履行，均应遵循这一原则。 2 1 3 建设工程招标应具备的条件 根据困家有关法律法规，建设项目招标应该具备以下条件： 天津大学工程硕士学位论文 建设工程招投标管理方法研究 1 ) 项目概算己经批准，招标范围内所需资金己经落实； 2 ) 建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划； 3 ) 已经依法取得建设用地的使用权； 4 ) 招标所需的设计图纸和技术资料己经编制完成，并经过审批： 5 ) 建设资金、主要建材和设备来源己经落实； 6 ) 已经向招标投标管理机构办理报建登记； 7 ) 其他条件。 作为施工招标，其招标条件中宜侧重的是： 1 ) 建设工程已列入年度投资计划； 2 ) 建设资金己按规定存入银行； 3 ) 施工前期工作已基本完成： 4 ) 有正式设计院设计的施工图纸和设计文件。 2 2 建设工程招标投标的意义 建设工程招标投标在我国经济建设中发挥着巨大的作用，主要表现在： 1 ) 有利于节省建设资金，提高社会经济效益。 招标投标制度的市场竞争机制和科学的评价方法，可以使各投标者展开充分 的竞争，使招标人能够择优选择在保证质量前提下价格费用较低的中标者。也就 是说，可以从中选择质量保障体系可靠、技术力量强、商业信誉良好、而且价格 合理的承包商为中标者。很显然，与这样的招标者签订合同，不仅能保证工程质 量，还有利于节省和合理使用建设资金。招标也增强了设计单位的经济责任感， 促进设计人员注意技术和经济的结合。大量实践已经证明，建设项目从设计、监 理、施工到重要货物等实行招标后，不仅有力地促进建设工程按建设程序办事， 而且取得了提高工程质量、降低工程造价、保证和缩短建设工期等明显成效，达 到了提高投资效益和社会效益的目的。 2 ) 克服不正当竞争，有利于防止和杜绝采购活动中的腐败行为。 依法招标，必须严格执行招标投标法规定的原则、规定、标准、程序和 办法，必须把招标项目的采购活动置于公开、公平、公正的透明环境之中，接受 有关部门和公众的监督。实践证明，凡是严格按招标投标法规定进行的招标 项目，不仅都能获得良好的经济效益，受到建设项目法人代表、业主或买方的欢 迎，而且招标投标制度的普遍推行，确实有利于克服在采购交易中的批条子、拉 关系、走后门、吃回扣等不正当竞争行为，有利于防止和杜绝假冒伪劣、行贿受 贿、权钱交易等腐败现象和违法犯罪行为。 第二章建设工程招投标概述 3 ) 促进企业技术进步。 合同对工期、质量标准等规定明确，促使建筑企业励精图治，改善与改革生 产经营管理，在竞争中求生存和发展，在重视经济效益的同时，也重视社会效益 和企业信誉，有利于提高工程质量、缩短工期、降低成本和提高劳动生产率。以 建设工程施工为例，由于这几年全面推行建设工程施工招标投标制，明显地促进 了施工企业的技术进步。工程施工建设的招标投标制度的建立与发展，彻底改变 了过去向上级要任务的计划管理模式，企业为了求得生存与发展，为了争取在激 烈的市场竞争中立于不败之地的需要，就需要提高企业素质和人员素质，提高技 术水平和管理水平，千方百计地挖掘内部潜力，采用新技术、新工艺、新材料和 新设备，提高竞争实力，从而提高中标率，重视在社会上赢得良好的信誉。因此， 招标投标制的普遍推广应用，不仅加速了企业自身经营管理体制和经营方式的改 革，而且还极大地调动了企业抓技术进步的积极性，极大地促进了企业的技术进 步，还加快了产品结构、产业结构和企业结构调整的步伐。 4 ) 招标投标是保证质量的有效手段 由于招标文件中有非常严格和明确的质量条款、技术标准和验收办法，技术 是否先进、合理，质量可靠程度能否得到有效保证，是评标办法中十分重要的评 审内容。招标操作过程中，只要有一项关键技术和质量要求得不到满足，就会导 致废标。因此，投标者不仅要尽量满足招标文件的要求，为了取得竞标中的胜利， 都会主动提出保证和提高质量标准的有效措施。因为他们懂得，这是他们自己在 今后长期竞争中取胜的强大的物质技术和社会信誉的基础。因此，实行招标投标 后，用户普遍都有一种放心感，反映到工程实践中就是假冒伪劣难以立足了，工 程事故减少了，工程质量、产品质量普遍提高了。 2 3 建设工程招标投标的管理 2 3 l 招投标的类型 招投标采购方法按照不同的分类标准可以分为以下几种类型： 1 ) 按采购的对象来分，包括： 物品招投标：即招投标的标的是机器、仪器、设备等物品； 工程招投标：即招投标的标的是建筑、道路、桥梁等工程项目： 技术招投标：即招投标的标的是工艺过程、操作方法、作业程序等技术； 服务招投标：即招投标的标的不是具体的实物，而是提供的某种服务。 2 ) 按采购主体不同，可分为： 天津大学工程硕士学位论文 建设工程招投标管理方法研究 个人招投标：即个人作为主体进行招投标活动； 家庭招投标：即家庭作为主体进行招投标活动； 企业招投标：即企业作为主体进行招投标活动； 团体招投标：即团体作为主体进行招投标活动： 政府招投标：即政府作为主体的招投标活动。 3 ) 按照招投标方的赢利与否，可分为： 商业招投标：商业招投标是商业领域为转售而进行采购和存储货物，是以赢 利为目的； 政府招投标：政府招投标是指中央和地方政府以及其他公共服务部门，为提 供公共服务而进行的招投标，不以转售和赢利为目的。 4 ) 按招投标过程的公开性程度，可分为： 公开招投标( 竞争性招投标) ：即招标方使招标项目公布于众，投标不受名 额限制，给投标方以平等竞争机会； 有限招投标：即招标方指定有限几个投标方参与投标竞争，此方法多用于投 资额小的项目或者专业面比较窄的技术项目。 5 ) 按照受标人的范围，可分为： 国际招投标：即投标方可以是国外的企业、团体或者个人等； 国内招投标：即投标方必须是国内的企业、团体或者个人等。 6 ) 按照招投标经历的阶段，可分为： 单阶段招投标：即整个招投标过程只有一次投标报价过程的招投标形式； 多阶段招投标：即整个招投标过程含有多次投标报价过程的招投标形式。 2 3 2 建设工程招标投标过程 建设工程设计完成后，业主就开始选择施工承包单位，进行施工和安装工程 招标。施工招标过程可粗略地划分为三个阶段工作：招标准备阶段，从办理申请 招标开始，到发出招标广告或邀请目标时发出投标邀请函为止：招标阶段也是投 标单位的投标阶段，从发布招标广告之日起，到投标截止日期之日止；决标成交 阶段，从开标之日始，到与中标单位签订施工承包合同为止的时间段。各阶段业 主和监理单位应从事或参与的管理工作分述如下。 1 ) 招标准备阶段的工作 ( 1 ) 申请招标 建设市场的行为必须受政府的监督管理，因此工程招标必须经过建设主管部 门的招投标管理机构批准后方可以进行。 ( 2 ) 选择招标方式 第二章建设工程招投标概述 建设项目的施工采用什么方式招标，是由业主依据自身的管理能力、设计的 进度情况、建设项目本身的特点、外部环境条件等因素决定的。首先决定施工阶 段的分标数量和合同类型，再确定招标方式。工程项目的招标可以是全部工作内 容一次性发包，也可以把工作内容分解成几个独立的阶段或独立的项目分别招标 如工程设计招标、土建工程招标和安装工程招标、设备订购和材料供应招标，以 及特殊专业工程施工招标等。 ( 3 ) 招标合同的划分与合同类型的选择 合同数量是指建设项目施工阶段的全部工作内容分几次招标，每次招标时又 发几个合同包。所谓“标”是指一次选择承包商的全部委托任务。而“包”则是 指每次招标时允许投标人承包的基本单位。 施工承包的形式繁多( 总价合同、单价合同、成本补酬等) 、特点各异每一 个合同包采取哪一种形式的合同，是业主根据项目的特点、技术经济指标研究的 深度，以及确保工程成本、工期和质量的要求等因素综合考虑后决定。 ( 4 ) 招标有关文件 建设项目的发包数量、合同类型和招标方式一经确定以后，即应编制为招标 服务的有关文件。这些有关文件包括：招标广告；资格预审文件；招标文件；协 议书以及评标方法等。 2 ) 招标阶段的工作 从发布招标广告或邀请招标发出投标邀请函之日起，到规定的投标截止日期 这一阶段的工作内容主要包括：发布招标广告；进行投标申请人的资格预审；发 售招标文件；组织投标人到现场考察：召开标前会议解答投标人质疑和接受标书 等工作。 ( 1 ) 资格预审 采用公开招标时，一般都要设置资格预审程序，招标单位应先确定一个预计 邀请投标人的数量。各投标申请人递送资格预审文件后，经过综合评审编出汇总 表，划分成完全符合要求、基本符合要求和不符合要求三类，然后从高分向低分 按预计数目初步确定邀请投标人的短名单。 ( 2 ) 组织现场考察 在招标文件中规定的时间，招标单位负责组织各投标人到施工现场进行了考 察。组织现场考察的目的，一方面是让投标人了解招标现场的自然条件、施工条 件、周围环境和调查当地的市场价格等，以便于编标报价；另一方面是要求投标 人通过自己的实地考察，以决定投标的策略和确定投标原则，避免实施过程中， 承包商以不了解现场情况为由推卸应承担的合同责任。 ( 3 ) 标前会议 天津大学工程硕士学位论文建设工程招投标管理方法研究 标前会议是指招标单位在招标文件规定的日期( 投标截止日期前) ，为解答 投标人研究招标文件和现场考察用户所提出的有关质疑闯题进行解答的会议，又 称交底会。标前会议上，招标单位对哪个单位的解答都必须慎重、认真。因为他 说的任何一句话，都有可能影响投标人的报价决策，也就是说会影响投标人报价 的高低。 3 ) 决标成交阶段的工作 从开标到业主与中标人签订施工合同这一期间，属于决标成交阶段。该阶段 的工作包括开标、评标、决标和签约几项内容，其中评标和决标工作都是在业主 主持下秘密进行。 ( 1 ) 开标 开标的方式可有投标人参加的公开开标和没有投标人参加的非公开开标两 种，但开标方式应在招标文件内说明。公开开标符合平等竞争原则，使每位投标 人都知道自己的报价处于哪一位置，其他人的报价有何优势条件。开标程序。在 招标文件规定的日期、时间和地点，由招标单位主持举行开标仪式，所有投标人 参加，并邀请工程项目有关主管部门、当地计划部门、经办银行代表和公证机关， 以及项目监理工程师出席。 ( 2 ) 评标 评标的目的是根据招标文件中确定的标准和方法，对每个投标人的标书进行 评标比较，且选出最低评标价的中标人。评标委员会一般由招标单位负责组织。 为了保证评标工作的公正性，评标委员会必须具有权威性。一般均由建设单位、 设计单位、工程监理单位、资金提供单位、上级领导单位，以及邀请的有关方面 ( 技术、经济、合同等) 的专家组成。评标委员会的成员不代表各自的单位或组 织，也不应受任何个人或单位的干扰，独立地进行评定工作。招标文件是评标的 依据，评标时不应采用招标文件要求投标入需考虑因素以外的任何标准作为评审 的要素条件。评标工作可分为初评和详评两个阶段。 ( 3 ) 决标和授标 决标前谈判。业主在评标报告的基础上往往还要与2 - - 3 家潜在中标人就 工程实施过程中的有关问题和价格问题进行谈判，然后再决定将合同授予哪位投 标人。 授标。中标人接到授标通知书后，即成为该招标工程的施工承包商，应在 规定时间内与业主签订施工合同此时业主和中标人还要进行决标后的谈判，将 双方以前谈判过程中达成的协议具体落实到合同内，并最后签署合同。在决标后 的谈判中，如果中标人拒签，业主有权没收他的投标保证金，再与其他人签订合 同。业主与中标人签署施上合同后，对未中标的投标人也应当发出落标通知书， 第二章建设工程招投标概述 并退还保证金。至此，招标工作即告结束。 2 4 国外建设工程招投标发展 目前国外建设工程发包多采用招投标方式，虽然各国关于项目招标的具体规 定会有所差异，但总的情况基本相同。在招标投标起源最早的英国，目前已普遍 采用公开招投标方式。英国政府没有对国内外投标人实行差别待遇的明文规定， 外国投标人参加政府合同投标之时，不必注册为本地居民，但应与政府部门保持 联系。英国新的政府采购法规定：价值超过2 0 万美元以上的政府采购项目，对多 边协议成员国进行国际招标，公开发布招标公告，提出一切必要的招标文件，对 国内外采购商使用同等标准。英国的招标方式一般分为两种：公开招标( 无限竞 争性招标) 和邀请招标( 也称有限竞争性招标) ，政府投资项目多采用前者。英 国联合咨询委员会( n a t i o n a lj o i n tc o n s u l t a t i v ec o m m i t t e e ，n j c c ) 和国家环境部 均认为工程招标以采用阶段招标法为宜( 阶段招标法是指在施工图设计和预算书 完成后进行招标) ，这可以从其招标法的具体规定中看出，同时英国还制定有 1 9 7 7 阶段招标程序规定等。 美国的招投标工作方式类似于英联邦所推行的方式，在建筑工程招投标中制 定了严密的法律法规来规范其行为。