（国际贸易学专业论文）福建省对外开放的环境效应研究.pdf

摘要 随着经济全球化的加速以及全球环境问题的不断加剧，对外开放与环境之间 的潜在关系日益凸显。福建省作为中国对外开放发展较快的地区之，经济发展 对外依存度高。改革开放三十年来，福建经济各项经济指标均呈快速发展之势。 然而在经济快速发展的同时，福建省环境恶化问题也越来越严重。福建省对外开 放与环境恶化之间是否存在内在关联性? 这种内在关联性又是通过何种机制对 区域环境造成影响的? 基于此，本文着力于研究福建省对外开放与环境之间的关系，探讨福建省对 外开放的环境效应。在整理和借鉴对外开放与环境相关文献的基础上，构建了环 境污染联立方程模型和环境污染递归模型，针对五项污染浓度指标，分别分析了 福建省对外贸易的环境效应以及f d i 的环境效应。 环境污染联立方程模型重在分析福建省对外贸易对环境的规模效应、技术效 应，以及直接效应。实证结果表明，贸易开放对污染指标中的工业s 0 2 以及工业 废水的环境效应为正，即对外贸易加剧了这两项污染指标的排放。与此相反，对 外贸易与工业粉尘、工业烟尘以及工业固体废物指标则存在负相关关系。 环境污染递归模型用于研究福建省f d i 与环境之间的关系，主要用于检验 f d i 的环境效应、污染天堂假说以及经济增长的e k c 假说。实证结果显示福建 省实际利用f d i 对于污染排放浓度的影响分为两类：f d i 对工业烟尘和工业固 体废物的影响效应不明显；然而，f d i 对工业s 0 2 、工业粉尘以及工业废水的影 响效应为负，即f d i 能够改善这三项污染排放指标的浓度。 关键词：贸易依存度；f d i ；环境效应 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ed e t e r i o r a t i o no fg l o b a l e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s ，m o r ea n dm o r ea t t e n t i o ni sb e i n gp a i dt ot h ee n v i r o n m e n t a l i m p a c t o f o p e n n e s s t h ep o t e n t i a l l i n kb e t w e e ne c o n o m i co p e n i n g - u pa n d e n v i r o n m e n ti ss h a p i n gu p f u j i a np r o v i n c ei si n c r e a s i n g l yo p e n i n gt ot h ew o r l da n d i t sd e g r e eo fd e p e n d e n c eu p o nf o r e i g nt r a d ea n df d ii n f l o wi sv e r yh i g h a l t h o u g hi t h a sf r u i t e d r a p i da n ds o u n dd e v e l o p m e n ts i n c ec h i n a se n t r yi n t ow t o ，i t s e n v i r o n m e n ti sb e i n gp o l l u t e ds e r i o u s l y b a s e do nt h i sp h e n o m e n o n ，t h i sp a p e rs t u d i e s t h eo p e n n e s s - e m i s s i o nn e x u sa n de x p l o r e sh o wt r a d eo p e n i n g - u pa f f e c t se n v i r o n m e n t s i m u l t a n e o u se q u a t i o n sa b o u te n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ne m p h a s i z ea n a l y s e so n s c a l ee f f e c t ，t e c h n o l o g i c a le f f e c ta n dd i r e c te f f e c to ft r a d eo p e n i n g - u po ne n v i r o n m e n t i nf u j i a np r o v i n c e i t se m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h ef o l l o w i n gi m p l i c a t i o n s 1 ) t r a d e o p e n n e s sh a s ap o s i t i v ee n v i r o n m e n t a le f f e c to np o l l u t i n gi n d i c a t o r si n c l u d i n g i n d u s t r i a ls 0 2a n di n d u s t r i a lw a s t ew a t e r , t h a ti s ，h i g h e rd e g r e eo ft r a d eo p e n n e s s l e a d st oh i g h e re m i s s i o n sa n di n d u s t r i a ls 0 2a n dw a s t ew a t e r 2 ) o nt h ec o n t r a r y , t r a d e o p e n i n g - u ph a sn e g a t i v ee f f e c t so ni n d u s t r i a ls m o k e ，i n d u s t r i a lp a r t i c l em a t t e ra n d i n d u s t r i a ls o l i dw a s t e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nr e c u r s i o nm o d e li su s e dt oe x p l o r er e l a t i o n s h i p b e t w e e nf d ia n de n v i r o n m e n ti nf u j i a np r o v i n c ea n de x a m i n e se n v i r o n m e n t a li m p a c t o ff d i ，p o l l u t i o nh a v e nh y p o t h e s i s ，t h ee k ch y p o t h e s i s e m p i r i c a lr e s u l t su s i n gt h i s t e c h n i q u ei n d i c a t et h a tt h ee f f e c t so ff d io np o l l u t i o ne f f l u e n t sc o n c e n t r a t i o nc a nb e s u m m a r i z e di n t ot w oc a t e g o r i e s ：o nt h eo n eh a n d ，f d id o e s n th a v es i g n i f i c a n t i m p a c to ni n d u s t r i a ls m o k ee m i s s i o n sa n di n d u s t r i a ls o l i dw a s t e o nt h eo t h e rh a n d ， f d in e g a t i v e l ya f f e c t si n d u s t r i a ls 0 2 ，i n d u s t r i a lp a r t i c l em a t t e ra n di n d u s t r i a lw a s t e w a t e r i no t h e rw o r d s ，f d ic a l li m p r o v et h ea b o v et h r e ep o l l u t i o ne f f l u e n t k e y w o r d s ：t r a d eo p e n n e s s ；f d i ；e n v i r o n m e n t a le f f e c t 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：徽耖 年中月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委 员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为 公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：彩莽杉 砷年中月玉e l 第一章绪论 第一章绪论 第一节选题背景及研究意义 回顾改革开放以来中国环境资源以及国际贸易发展的相关统计数据，不难发 现尽管改革开放以来中国的对外贸易经历了高速增长阶段，但是以高投入、高消 耗、高污染以及先污染后治理的发展方式为代价的，环境污染和资源匮乏已经成 为悬在中国经济可持续发展头上的双刃剑。从本世纪开始，大量中国学者开始研 究改革开放尤其是对外开放对中国环境的影响，研究结果表明对外贸易或者外商 直接投资将使环境污染从其他国家或地区转移到我国。 福建省作为中国经济发展较快的地区之一，对外贸易发展较早，外商直接投 资较为集中。改革开放三十多年来，福建省对外开放成绩卓著，进出口总额从 1 9 8 1 年1 9 4 亿美元飙升至2 0 0 7 年2 5 4 3 亿美元，对外贸易依存度也由原先的 1 0 2 5 上升至2 0 0 7 年的6 0 6 2 ，f d i 也经历从无到有的历史进程，截止2 0 0 7 年外商直接投资的累计合同金额约1 2 2 0 亿元，年均利用f d i 占到本省g d p 总额 的7 。 伴随着对外开放和经济的快速增长，福建省的环境污染问题也进一步凸显， 水土流失现象严重，城市内河水质污染问题严重，湖泊水库存在富营养化现象， 近海域海水水质有所下降，酸雨污染严重。环境问题已经成为阻碍福建省经济持 续健康发展的关键难题。 基于此，本论文试图从理论上构建福建省对外开放与环境效应的初步框架， 同时运用福建省实际对外开放的时间序列数据与环境现状指数，采取相关论证模 型进行二者间的内在关系及相互作用机制的实证分析，并以此为依据分析福建省 对外开放、经济可持续发展、合理的环境保护政策，无疑具有一定的理论创新价 值和较强的现实指导意义。 福建省对外开放的环境效应研究 第二节论文的结构与创新 一、论文的主要内容与逻辑 针对“福建省对外开放的环境效应”研究，本文主要围绕“对外开放”的两 个角度系即“对外贸易”及“f d i ”进行论证研究。其中关于“对外贸易的环境 效应 主要基于环境经济学和贸易理论，分解成“规模效应 、“技术效应”及“直 接效应 三方面进行综合论证；关于“f d i 与环境效应 部分则基于环境经济学 与国际投资理论，综合研究f d i 对环境的直接影响，进而对“污染天堂假说 及 “e k c 假说 予以验证。 文章从整体逻辑结构上划分，主要划分为六部分： 第一部分即绪论，包括研究的背景和意义、研究方法与论文结构和重点、难 点及创新之处；第二部分即国内外研究现状及述评，此部分是本文研究的理论基 础，重点回顾了对外贸易与环境以及f d i 与环境的理论及实证研究现状；第三部 分为福建省对外开放与环境保护分析，并且针对性地收集相关数据；第四部分是 福建省对外贸易的环境效应分析。在整理与借鉴国内外前沿研究文献的基础上， 本文建立了环境污染联立方程模型，分析了福建省对外贸易与环境之间的关系， 利用环境污染的联立方程模型对贸易的环境效应进行分析，从“规模效应 、“技 术效应”和“直接效应 三方面进行综合论证；第五部分是福建省f d i 的环境效 应研究，本章结合e k c 假说和污染天堂假说建立环境污染递归模型，重点在于 研究福建省实际利用外商直接投资对环境的影响，同时检验经济增长与环境之间 的e k c 关系以及污染天堂假说；第六部分为结论和政策建议。综合模型和实证 研究的结论，本章针对对外开放与环境污染提出了若干有针对性的建议。 二、重点、难点及创新 本文的重点在于实证研究部分，包括福建省的对外开放和环境现状、对外贸 易环境效应和f d i 的环境效应。在本文的撰写过程中，会遇到以下难点：( 1 ) 数 据收集困难。对外开放所带来的技术效应难以找到合适的指标来度量，污染密集 型产业的历史数据不全。( 2 ) 中国的环境统计起步较晚且不完善，统计数据的时 间跨度很短，不利于本文作有效的环境影响分析。( 3 ) 根据现有环境统计，尚不 2 第一章绪论 能找到更全面的三废污染指标。 目前，国外对对外开放与环境污染问题的研究较多，但是既能成功分离结构 效应、规模效应、技术效应，又能解决变量内生性问题的研究十分有限。而国内 对对外开放与环境污染问题的深度研究则很少，大都是利用简单的线性模型来研 究e k c 现象。本文的创新之处在于：( 1 ) 深入研究了对外开放与环境的相关理 论；( 2 ) 首次全方位地分析了福建省的环境与对外开放现状；( 3 ) 采用了包括工 业三废的五项污染指标来研究对外开放与环境之间的关系；( 4 ) 建立环境污染联 立方程模型，用模型来解释对外贸易如何影响环境，将对外贸易对福建省的环境 影响分解为直接效应，规模效应和技术效应。( 5 ) 建立环境污染递归模型，用于 研究福建省f d i 的环境效应，检验污染天堂假说以及经济增长的e k c 假说。 3 福建省对外开放的环境效应研究 第二章国内外研究现状及述评 对外开放包括经济、贸易、技术交流与合作等众多方面，本章主要研究贸易、 f d i 同环境的关系。 第一节贸易与环境 一、贸易对环境的影响 国外对于环境问题的关注开始于二十世纪六十年代，到七十年代后期，贸易 研究中开始出现环境问题。到目前为止，对贸易的环境效应已经有了几十年的研 究，但是现有文献存在两种截然不同的观点( b h a g w a t i ，1 9 9 3 ；d a l y ，1 9 9 3 ； f r e n c h ，1 9 9 3 ；b h a g w a t ia n ds r i n i v a s a n ，1 9 9 7 ) ，见下表： 表2 - 1 贸易的环境效应 贸易不利于环境贸易有利于环境 贸易破环自然资源 为取得经济利润，贸易导致环境损害型产 品的生产转移到“污染天堂” 贸易削弱现存的环境保护法律法规 贸易破坏国际环境协议 贸易增进经济发展 贸易引致的收入会改善环境规制，传播 环保科技 贸易促进环境政策改革 贸易增进国家间的环境保护协调 资料来源：r a v i s h a n k a rj a y a d e v a p p a , 2 0 0 0 s u m c d h ao d l a t r e , “i n t e r n a t i o n a l 们d ca n de n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ： as u r v e y 【j 】，e c o l o g i c a l e c o n o m i c s3 2 ( 2 0 0 0 ) 1 7 s 1 9 4 针对贸易所引致的环境效应存在正负两种效应，g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ， 1 9 9 5 ) 开创性地将贸易对环境质量的影响效应分解为三类：规模效应，结构效应， 技术效应。随后，该分析模式在研究国际贸易的环境效应时广泛应用。o e c d ( 1 9 9 4 ) 将国际贸易对环境的影响总结为规模效应、结构效应、产品效应、技术 4 第二章国内外研究现状及评述 效应、规制效应五个方面，p a n a y o t o u ( 2 0 0 0 ) 在o e c d 的基础上加以完善，并 加入了收入效应，使得贸易对环境产生影响的传导机制增加至以下六个途径： 规模效应 贸易自由化促进经济规模扩大。经济规模扩大必然导致自然资源的更多开采 利用，导致环境进一步恶化，除非资源利用效率提高或者产业结构发生有利于环 境保护的转变。在产业结构与自然资源使用率不变的情况下，经济规模的扩大必 然会带来环境负效应。市场失灵( 比如财产制度不完善、生态系统定价不完善、 外部效应未内部化) 或政策失灵( 如能源补贴、强制发展工业化) 会放大规模效 应带来的负面影响。 收入效应 贸易自由化在促进经济发展规模的同时，也提高了国民收入。人均收入提高 可以从三个方面影响环境：一是消费方面，国民收入提高促使人们更愿意消费环 保型产品；二是环境治理方面，经济实力增强可使政府优先考虑环境保护问题， 并促使政府增加环保投入；三是环境库茨涅茨曲线效应( e n v i r o n m e n tk u z n e t s c u r v e e k c ) ( g r o s s m a na n dk r u g e r ，19 91 ，19 9 5 ：r a d e t z k i ，19 9 2 ： s e l d e na n d s o n g ，1 9 9 4 ： s h a f i k ，1 9 9 4 ：h i l t o na n dl e v i n s o n ，1 9 9 8 ：j o h n 和p e c c h c h i n o ， 1 9 9 4 ；l o p e z ，1 9 9 4 ) ，在收入水平较低时，收入增长伴随着环境恶化，直到收入 水平达到一个临界点后，环境会逐渐得到改善，故而收入和环境之间存在倒u 型关系。在低收入水平阶段，国家或地区缺乏国际竞争力，在开展贸易自由化时， 资本、技术等方面的欠缺会通过加强自然资源的掠夺以及环境破坏来弥补，此时 贸易会加强贫困、自然资源与环境恶化的恶性循环。对于高收入水平阶段，国家 或地区可以通过转移环境污染产业，进口环境污染密集型产品来提高本国的环境 水平。因此，收入效应对环境存在正负两面效应，其整体影响如何视收入水平而 定。 结构效应 贸易自由化会凸显各国的比较优势，促进具有比较优势的产业发展，削减不 具优势的产业。对于发达国家而言，自由贸易趋向于改善产业结构( 从资源开采 加工业到轻工业，再到服务业) 从而有利于环境保护。对于发展中国家而言，一 方面，大多数发展中国家劳动力丰富，产业结构属于劳动密集型，自由贸易对环 福建省对外开放的环境效应研究 境相对起到保护作用；另一方面，对于自然资源丰富、收入较低的发展中国家， 如果自然资源定价不合理，那么自由贸易极可能导致其生态环境的破坏。因此， 结构效应有正有负。 产品效应 贸易自由化增进产品、科技的传播。如果传播的产品和科技对环境有害，那 么产品效应为负；如果传播的产品和科技是环境友好型的，那么产品效应为正。 国际贸易协定严格限制了那些有关损害环境的相关产品贸易，比如有毒化学品， 有害垃圾，濒危物种，携带疾病的动物。同时贸易自由化能够带来更效率生产设 备和更清洁生产技术，也能交换更加绿色的产品。 技术效应 自由贸易带来技术扩散和转移，也能通过规模经济达到技术改进，增强创新， 减少r & d 重复投资。技术效应对于环境的影响到底如何，这需要考虑三个方面： 一是需求层面，监管部门、消费者、股东、社会团体的需求压力可以驱使企业提 高环境友好型生产设备和生产技术；二是供给层面，为了降低成本和提升创新能 力，企业自身也会研究有益于环境保护的科学技术。三是政策层面，当国家政策 趋向于提倡建设环境友好型产业、提高环境友好型生产过程，并配套相应的税收 和出口政策时，技术效应会有利于环境保护。但是，如果国家政策并不强调环境 保护，甚至为了提高出口量而降低环境保护标准，那么技术效应可能带来不利于 环境的影响。 规制效应 环保法律法规的制定主要来源于三个方面：一是贸易促进一国经济增长，从 而提高环保政策、标准和执行力度；二是国际贸易协议中的环保条款；三是特殊 的贸易压力或者贸易协议使得现有的环保政策变得更加宽松。因此如果当贸易自 由化促进法律法规制定和执行时，环境恶化呈负效应，否则为正效应。 基于以上六大贸易传导机制的不确定性，o e c d ( s p r c n g e r ，1 9 9 7 ) 研究认为 规模效应肯定为破坏环境，而技术效应则有利于环境，但其他几项仍不能确定( 见 。贸易的结构效应为正，是指贸易提高产生的结构效应恶化了环境污染；贸易的结构效应为负，是指贸易 提高的结构效应优化了环境保护。对于其他的环境效应正负意思与此相同 6 第二章国内外研究现状及评述 表) 。此外，贸易的环境效应还应该考虑生产与消费的三个空间层次：国内、国 家之间，以及全球的环境问题。贸易的环境效应极其复杂，因此需要实证研究才 能确定贸易的环境效应到底是正还是负。 表2 2o e c d 国家最可能存在的贸易与环境及就业效应 资料来源：s p r e n g e r , r o l l - u l r i c h , 1 9 9 7 “g l o b a l i z a t i o n 。e m p l o y m e n ta n de n b i r o n m e n t o e c dp r o c e e d i n g s ， o e c dp a r i s1 9 9 7 二、环境规制对贸易的影响 贸易理论研究认为环境规制是一个国家的投入要素，能够影响一国的比较优 势及贸易结构。 一些学者( w a l t e r ，1 9 7 4 b ：g r u b e l ，1 9 7 5 ；p e t h i g ，1 9 7 6 ；b l a c k h u r s t ，1 9 7 7 ： s i e b e r t ，1 9 9 2 ) 用两个国家、两种产品的一般均衡模型推导得出：环境成本( 来 源于更高的环保要求) 消耗了部分进出口产品生产的资源，贸易将会下降，而环 境友好型产品的生产和消费将会增加；当各产业部门的环境保护强弱一致时，贸 易商品价格上升，贸易量下降，但贸易条件不变；当各产业部门的环境保护强弱 不一致时，假定环境保护法规主要集中在资本密集型产业，那么对于一个资本禀 赋丰富的国家而言，其资本密集型产业的比较优势减弱，出口产业部门的专业化 会降低。相反，对于一个劳动力丰富的国家而言，资本密集型产品的产量减少会 大大超过劳动密集型产品，使其更专业化于生产劳动密集型产品。 些学者( b a u m o l ，1 9 7 1 ；m c g u i r e ，1 9 8 2 ：b a u m o l 和o a t e s ，1 9 8 8 ；a n d e r s o n 7 福建省对外开放的环境效应研究 和b l a c k h u r s t ，1 9 9 2 ；c r o p p e r 和g r i f f i t h s ，1 9 9 4 ；t o r s t e n s s o n ，1 9 9 4 ；c h i c h i l n i s k y ， 1 9 9 4 a 、b ) 利用局部均衡模型，分析了环境对贸易的影响，其结论可归纳为以下 几个方面：环境禀赋( 相对较低的环保标准) 可以作为一种比较优势；欠发达国 家为了经济增长会专业化于污染密集型产业；假定资本可以自由流动，发达国家 的环境标准相对提高将促使污染密集型产业转移到欠发达国家。 另一些学者( p e t h i g ，1 9 7 6 ；c h i c h i l n i s k y ，1 9 9 4 a 、b ；c o p e l a n d 和t a y l o r ， 1 9 9 4 ) 根据环境比较优势学说，认为理论上存在“污染天堂假说”( p o l l u t i o nh a v e n h y p o t h e s e ) ，即发达国家与发展中国家在贸易过程中，发展中国家可能会为了提 高收入而降低环保标准，从而专业化于污染密集型产业，发达国家则提高环境标 准专业化与“环保 型产品，因而发展中国家便成为“污染天堂。 总之，贸易不仅影响环境的法律法规，环境规制同样会反过来影响贸易，并 进一步影响贸易引起的结构效应和收入效应。 与国外相比，我国对于贸易与环境的理论研究较少，而且主要是研究环境规 制对贸易产生的影响。具有代表性的有杜希饶、刘凌( 2 0 0 6 ) 。该文沿用g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 的方法，构建了一个开放经济条件下多部门内生增长模型， 用以探讨国际贸易、环境质量与经济增长的内在关系以及相互作用的动力机制， 得出如下结论：贸易自由化对环境质量和社会福利影响不明确，它取决于可贸易 产品的供给价格弹性、贸易开放的增长效应以及污染要素密集度；贸易自由化能 够改善环境质量很大程度上依赖于贸易开放对长期经济增长的影响。这为先前的 争论，如“污染天堂“提供了较好的理论解释。国际贸易对环境质量的影响往往 取决于参与国际贸易的分工模式以及国际贸易对国内要素部门配置的影响，这提 醒贸易政策制定要充分考虑到贸易开放对增长、环境，以及社会福利影响的不确 定因素，特别是贸易自由化政策对发展中国家而言，往往意味着在经济增长与环 境质量下降两者之间的权衡取舍。此外，陈丽丽( 2 0 0 4 ) 运用h o 要素禀赋框 架对国际贸易与环境问题进行了有意义的分析。 三、贸易与环境的实证研究 贸易与环境的实证文献很多，结论庞杂。国外文献主要有以下三类研究： 第一类：主要研究经济增长与环境之间的关系，也即是研究经济增长中的环 第二章国内外研究现状及评述 境库茨涅茨曲线( e l ) 是否存在。他们往往用经济增长中的规模效应和技术效 应来解释环境水平变化，并常常加入开放度作为次要解释变量。r a d e t z k i ( 1 9 9 2 ) 首次提出产出与环境水平存在倒u 型曲线，并且假定其临界点为$ 5 0 0 0 - - - $ 6 0 0 0 。 s e l d e n 和s o n g ( 1 9 9 4 ) 则率先将库茨涅茨曲线运用到贸易与环境的实证研究中。 l o p e z ( 1 9 9 4 ) 以及j o l l l l 和p e c c h e n i n o ( 1 9 9 4 ) 在理论上论证了收入和环境之间 存在e k c 。同时，许多学者( g r o s s m a n 和k r u g e r ，1 9 9 1 ，1 9 9 5 ；s e l d e n 和s o n g ， 1 9 9 4 ；s t e me ta 1 ，1 9 9 6 ；t h o m p s o n 和s t r o h m ，1 9 9 5 ；h i l m n 和l e v i n s o n ，1 9 9 8 ) 的实证研究认为存在e k c ，其中g r o s s m a n 和k r u g e r ( 1 9 9 1 ，1 9 9 5 ) 利用全球 环境监测系统( g e m s ) 的数据研究得出s 0 2 及烟尘的临界点为5 5 0 0 美元，之 后修正为8 0 0 0 美元。s e l d e n 和s o n g ( 1 9 9 4 ) 也用相同的数据得到了更高的临界 点水平。尽管如此，有学者却担心e k c 的实证结果可能会误导政策( 先发展， 后治理) 的制定( p a n o y o t o u ，2 0 0 0 ；t i s d e l l ，2 0 0 1 ) 。因为首先，e k c 忽略了市 场失灵和政策失灵所带来的额外的环境污染；其次，e k c 忽略了环境破坏的不 可逆转风险，即在经济增长临界点到达之前环境已破坏到不可逆转的程度；再次， 发展中国家的人均收入远远低于临界点水平，他们倾向于专业化生产污染密集产 品，从而破坏了全球环境；最后，环境改善并不仅仅取决于收入，还取决于政策、 制度、技术、结构效应等( t o r r a s 和r o t h m a n ，1 9 9 8 ：d eb r u y ne ta 1 ，1 9 9 8 ， h o l t z e a k i n 和s e l d e n ，1 9 9 5 ；d eb e g h i ne ta 1 ，1 9 9 8 ；u n r u h 和m o o m a w ，1 9 9 8 ) ； 况且，对于不同的环境指标，e k c 现象并不一定都存在( s h a f i k ，1 9 9 4 ；h e t t i g e c ta l ，1 9 9 7 ；r o t h m a n ，1 9 9 8 ；d a s g u p t a ，1 9 9 5 ) 。 第二类：主要研究环境规制变化与贸易之间的关系。理论认为本国或贸易 伙伴的环境规制变化会改变一国的贸易结构( s i e b e r t ，1 9 7 4 ；p e t h i g ，1 9 7 6 ； m e g u i r e ，1 9 8 2 ；k r u t i l l a ，1 9 9 1 ) 。但是，实证研究结果并非如此，原因主要是 环保成本仅占生产成本的很小比例( w a l t e r ，1 9 7 3 ：r o b i s o n ，1 9 8 8 ) 。环境规制 与贸易的实证研究方法主要是采用贸易伙伴的环境规制变化来研究其对本国贸 易的影响。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 创建了这种方法，研究显示2 3 个其他国家的环境规制 增强并不会提高五种最主要的污染密集产品的净出口。g r o s s m a n 和k r u g e r ( 1 9 9 3 ) 将此方法运用到n a f t a 贸易协定研究之中，结果发现美国环境成本不 会影响美国从墨西哥的进口。a n t w e i l e r ( 1 9 9 6 ) 也利用这种方法也得出相同的结 9 福建省对外开放的环境效应研究 论。 第三类：主要研究贸易自由化的环境效应。贸易自由化的环境效应研究比较 前沿，目前存在三种研究方法。第一种是由a n t w e i l e r ，c o p e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 8 ) 创建，他们根据贸易对环境的传导机制理论，创建了a c t 模型，将贸易对环境 的影响分解为规模效应、结构效应和技术效应。他们采用全球环境监测数据的中 的s 0 2 排放浓度，得出如下结论：贸易自由化的对环境的结构效应相对较小； 贸易自由化的技术效应和规模效应都为正；贸易自由化对环境的综合效应有利于 环境保护。利用a c t 模型，c o l e 和e l l i o t t ( 2 0 0 2 ) 进一步检验了贸易对环境的 结构效应决定因素：环境规制效应( e i 也) 以及资本一劳动力禀赋效应( k l e ) 。 作者利用3 2 个国家从1 9 7 5 1 9 9 5 年之间的数据，研究了四种污染物( s 0 2 ，n o x ， c o s ，b o d ) 的贸易环境效应，结果发现贸易所引起的结构效应同时取决于e r e 和k l e ，但贸易的结构效应相对较小，而贸易的综合环境效应则随不同的污染 物而变化。结果显示贸易有利于b o d 降低，但是会加剧n o x 及c 0 2 排放，对于 s 0 2 而言结果并不确定。f r a n k e l 和r o s e ( 2 0 0 2 ) 将a n t w e i l e r ，c o p e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 8 ) 进一步完善，解决了贸易及收入的内生性问题。作者采用双边贸易的引 力模型解决贸易内生性，并采用要素投入生产模型解决收入内生性，在a c t 的 基础上建立了更加完善的实证模型。实证结果与c o l e 和e l l i o t t ( 2 0 0 2 ) 相近， s o s 、n 0 2 ，以及粉尘污染物的综合贸易环境效应为正，对其他环境指标并不明 显。第二种方法是由d e a n ( 2 0 0 2 ) 创建。他将资本和劳动力视为一类生产要素， 将环境污染视为另一类生产要素，利用h o 模型，建立了联立方程，解决了环 境污染和国民收入的内生性。作者使用中国部分城市的水污染数据，结果显示自 由贸易既能通过改变环境规制来破坏环境保护，又能通过增加收入来减少环境污 染，但贸易的综合效应为正。后来h e ( 2 0 0 2 ，2 0 0 5 ) 不断完善该模型，并将其 运用到f d i 的环境效应之中。第三种方法由c o l e ( 2 0 0 4 ) 创建，该模型由人均 收入、产业结构、贸易开放度、以及污染密集型产品贸易( 发达国家与发展中国 家之间) 四部分组成。该方法与其他模型的不同之处在于最后一部分可以检验是 否存在污染天堂现象。作者通过o e c d 与非o e c d 国家的污染物贸易，结果显 示污染天堂现象存在但作用不大；贸易的环境效应对大部分污染物来说是有利 的。t a k e d a 和m a t s u u r a ( 2 0 0 4 ) 将该模型运用到日本和东亚国家间的污染密集 1 0 第二章国内外研究现状及评述 型产品贸易，结果表明，这些国家间的污染密集型产品贸易生成了更多的c 0 2 。 t a k e d a 和m a t s u u r a ( 2 0 0 5 ) 进一步分析拉美与美国之间的污染密集型产品贸易， 结果发现拉美地区的c 0 2 排放减少，因为美国更多地出口污染密集型产品。 国内对贸易与环境的实证研究大都基于国外的实证研究模型。如张连众等 ( 2 0 0 3 ) 利用我国2 0 0 0 年3 1 各省市的s 0 2 排放量的横截面数据进行了回归分析， 结果表明贸易自由化有利于我国的环境保护。兰天( 2 0 0 4 ) 选用1 9 9 5 - - 2 0 0 1 年 我国3 0 个省市的面板数据，运用c 0 2 排放量作为污染指标，得到与张连众等一 致的结论。李善同等( 1 9 9 9 ) 则通过建立一个动态递推的经济与环境的一般均衡 ( c g e ) 模型，研究结论认为增长效应是污染增加的主要原因，贸易自由化并不 会导致我国环境的迅速恶化。 四、贸易与环境的文献述评 随着环境问题越来越受到人们的关注，学术界针对该问题的理论和实证研究 的广度及深度也不断加强。然而，由于研究主体受不同利益集团利益的影响，在 研究目的、思路和方法、数据及模型等方面存在较大的差异，结论分歧很大，而 且不具有可比性和普适性。除了分析方法上的不统一，贸易与环境理论研究存在 的局限性和不完善性还表现在： 1 理论研究方面缺乏有说服力的解释，特别是贸易与环保互相影响的机制 上，所依据的理论框架比较简单，得到的结论比较模糊。 2 理论研究多是以发达国家为背景的，研究对象相对单一，结论的普遍性 值得怀疑。发达国家与发展中国家在自然资源禀赋、经济和技术发展方面都存在 很大的差异，而南北国家之间关于贸易与环保之争本来就是贸易与环保领域重要 的冲突之一，单以发达国家为背景进行的研究不仅不适应发展中国家的国情，可 能还会产生对发展中国家有失公允的结论。 3 实证研究多数是以发达国家为研究对象，且研究大多针对贸易自由化对 环境污染的跨国效应，单独以发展中国家为对象研究贸易自由化对环境污染的影 响以及不同的环境规制对发展中国家的产业竞争力以及贸易影响的实证文章很 少。在实证研究的模型方法上，单一的回归方程占据了统治地位，体现贸易与环 境更为复杂关系的联立方程系统没有得到普遍的应用。 福建省对外开放的环境效应研究 4 实证数据的缺乏特别是发展中国家数据的缺乏削弱了相关实证研究的可 信度，而且数据可靠性的差异也使得结论变得难以确定。 5 我国对贸易与环境的研究起步较晚，大多数研究成果集中在2 0 0 0 之后， 研究成果十分有限。且理论部分主要集中研究环境规制对环境的影响。在实证部 分则是借鉴西方学者的理论模型。此外，国内的研究还存在以下特征：( 1 ) 时间 跨度短，主要是因为我国的环保数据统计年代较晚。( 2 ) 数据为多个省份的面板 数据，数据来源主要基于全国范围( 除西藏) 、长三角地区，或珠三角地区。( 3 ) 实证方法比较简单，大多数采取单方程模型来研究e k c ，只有少数学者研究了 贸易与环境的传导机制。( 4 ) 环境污染指标多为二氧化硫，对其他环境指标涉及 较少。( 5 ) 研究成果相似，大都认为贸易自由化有利于环境保护。 第二节f d i 与环境 一、f d i 对环境的影响 同贸易对环境的影响相同，f d i 对环境的影响也有正反两种观点。f d i 对环 境的传导机制也由规模效应、结构效应、收入效应、产品效应、技术效应、规制 效应六部分组成。其中，规模效应一方面包括f d i 引起的私有化能够提高经济效 率，从而改善环境污染，另一方面也包括经济规模的快速扩张增大了环境资源压 力。技术效应可能是技术溢出，可能是f d i 流入缓解金融约束从而使企业采购更 加环保型产品，也可能是技术落后设备的引进。规制效应可能是跨国企业带来高 要求的环境标准，也可能是反向影响环保政策。总之，其最终的综合效应并不确 定，会随着国家、污染物的变化而变化。 新自由主义的支持者( z a r s k y ，1 9 9 9 ；g o l d n m a n ，1 9 9 8 ) 认为当技术和管理 水平落后的情况下，引进f d i 有利于环境保护。t f l u k d a r 和m e i s n e r ( 2 0 0 1 ) 研 究发现发展中国家私营化越高，c 0 2 环境污染排放浓度越小，因此f d i 有利于环 境保护。尽管如此，j o n e s ( 1 9 9 7 ) ，l e t c h u m a n a n 和k o d a m a ( 2 0 0 0 ) 等认为f d i 的环境效应并不容易和国内经济发展区分开来，而且f d i 的环境影响还存在时 滞，因此需要新的方法来隔离出f d i 的实际影响。大部分研究f d i 环境影响的 方法都是借鉴贸易环境效应的计量方法，值得一提的是h e ( 2 0 0 2 ，2 0 0 6 ) ，他把 1 2 第二章国内外研究现状及评述 环境污染和国民收入作为内生变量的联立方程模型( d e a n ，2 0 0 2 ) 进一步完善， 最终建立了包含五个内生变量的联立方程模型( 环境污染，国民收入，产业结构， 环境规制以及外商投资) 来研究f d i 与环境的关系，成功分离出f d i 所引起的 规模效应、结构效应以及技术效应。h e 利用中国的数据得出中国f d i 对环境的 影响效果很小，h e ( 2 0 0 2 ) 的结论是f d i 增加l 将带来s 0 2 排放浓度0 0 1 3 9 的下降。与此相反，h e ( 2 0 0 6 ) 利用更完善的方法和中国2 9 个省份的数据得出 f d i 每增加1 将带来s 0 2 排放浓度0 0 9 8 的增长。另一种方法由m e r i c a n ， y u s o p ，n o o r 和h o o k ( 2 0 0 7 ) 使用，他们采取a r d l 计量方法解决了内生自变 量和时滞问题。通过对亚洲五国的研究，结果发现马来西亚、泰国以及菲律宾的 f d i 利用增加了环境污染压力，印度尼西亚利用的f d i 带来环境改善，新加坡的 计量结果则不显著。 国内一些学者在国外理论文献的基础上研究了外商直接投资与环境之间的 关系。如杨海生等( 2 0 0 5 ) 运用面板数据研究了国际贸易、外商直接投资、经济 增长和环境污染之间的关系，得出贸易自由化与环境之间呈负向关系、f d i 与污 染物排放之间存在着显著的正相关的结论，也就是说外贸在改善环境质量而f d i 在恶化环境质量，引入f d i 将加大我国越过e k c 顶点的难度。吴玉鸣( 2 0 0 3 ， 2 0 0 7 ) 运用我国3 0 个省市的面板数据分析了f d i 与我国环境规制问题，认为f d i 在恶化我国环境。然而，当其结合时间序列数据和面板数据，通过选择更有代表 性和显示意义的样本，结合多种模型，得出了与先前研究不同的结论。邓柏胜和 宋德勇( 2 0 0 8 ) 利用g d p 、f d i 和国际贸易量三项指标排前十的省份数据发现 f d i 有利于这些地区环境质量改善，而对外贸易则恶化环境，发达国家通过外贸 向中国转移污染，而且推论出e k c 在中国不成立。 二、环境规制对f i h 的影响 环境规制对f d i 的影响，争论最多的是“污染天堂假说( p o l l u t i o nh a v e n h y p o t h e s i s ) 和“竞相降低标准假说”( r a c et ot h eb o t t o mh y p o t h e s i s )