（经济法学专业论文）反垄断法的政治功能研究.pdf

摘要 一部法律在一个国家能得到正确、有效的实施，必须有与之相适应的政治制度 的强力支持。建立和发展与反垄断相适应的经济民主、经济自由和经济安全，乃是 一个当务之急的社会和法律问题。在现代国家，出于对市场机制缺陷的补救及经 济全球化发展战略的考虑，各国政府都会行使公权力，维护适度的垄断，发展规 模经济，保护本国幼稚产业，以保障本国整体利益和长远利益。本文将从政治角 度分析反垄断法产生的条件，全面理解近现代政治的丰富内容，多层剖析反垄断 法的政治功能，强调法律对政治体制改革的反促进作用。 本文将从人性和文化“源头”着手，厘定反垄断法产生应具备的政策目标。 进而，更好的诠释社会转型期这一时代背景下，我国反垄断法应具有的丰富政治 功能内涵：包括经济民主功能、人权保障功能与经济安全功能；同时，论述了在 全球经济一体化的今天，面临国际社会经济、政治、文化等方面或实体或意识的 冲击( 全方位、多角度、多层次的) ，反垄断法为我国政治体制改革能根除诟病进 而做到体制创新，带来的经济和政治上的“双重实惠”。笔者希望能够通过较为详 尽的论述，提炼出反垄断法政治功能的精髓；从政治功能分析这一个侧面，全面 丽深入的了解和体会这一部“千呼万唤始出来 的良法( 即一种政策制定) ；领会 反垄断法为面临新形势下的国家提供的预见性的、科学的、合理的政治体制改革 理念；彰显这政策的“朴实 性，从而更好的将其“用之于民 、“实惠于国 。 本文采用历史分析方法和比较分析方法对文章进行研究。在内容结构方面， 主要从五个部分论述： 前言部分主要介绍了论文选题的来源，论文的整体研究思路和创新之处。 第一部分阐述了政治的文化渊源和政治内涵。此部分重在“追本溯源”，旨在 通过政治概念的明确界定，准确的分析法律的政治内涵，进而引入正题，分析反 垄断法在内的经济法产生的政治条件。从宏观上把握反垄断法的政治基础，为后 文奠定了法学理论基础。 第二部分阐述了西方反垄断法的政治逻辑。“鉴于往事，有资于治道 ，西方 尤其是美国，反垄断的研究比我国早且较为成熟，借鉴他们的经验是必经之路。 当然我们要的不是法律的“搬运 ，而是一种“移植 ，我们要将其法律进行“本 土化”过滤。第二部分着重剖析西方反垄断法产生的政治现实，以及其在反经济 垄断中表现的政治性。 第三部分阐述了反垄断法的基本政治功能。承接上文，详尽的介绍了我国反 垄断法政治功能的丰富内涵：包括了反垄断法的一般民主功能经济宪政；反 垄断法的经济民主功能；反垄断法的人权保障功能；反垄断法的经济安全功能。 经济全球化的今天，经济发展直接影响政治稳定，国家主权。究其重要性，本文 在此部分着重论述了反垄断法的经济民主、人权( 经济平等与自由竞争) 及经济 安全功能。 第四部分阐述了反垄断法与政治体制改革的博弈。提出了在反垄断法的政策 目标下，我国政治体制改革应具有的合理模式。通过发展中国家反行政垄断是政 治体制改革的催化剂和发展中国家反行政垄断是政治职能转变的互动这两个层 面，对反垄断法实施提出了一些建议。 第五部分结语。 关键词：反垄断法政治逻辑政治功能政治体制改革 2 a b s t r a c t w h e t h e ral a wc o u l db ee x e c u t e dr i g h ta n de f f e c t i v e l yi sm u c hd e p e n d e do n a p p r o p r i a t ep o l i t i c a ls y s t e m t ob u i l da n dd e v e l o pe c o n o m i cd e m o c r a c y , e c o n o m i c f r e e d o ma n de c o n o m i cs a f e t y , w h i c hi ss u i t a b l et oa n t i t r u s t ，i sa ni m p o r t a n ts o c i a la n d l a wp r o b l e ma tp r e s e n t i nc o n s i d e r i n gt h em a r k e ts y s t e m sl i m i t a t i o na n de c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，e a c h n a t i o n a l g o v e r n m e n tu s e sp u b l i cr i g h t a n dp r o t e c tm o d e r a t e m o n o p o l yt od e v e l o ps c a l ee c o n o m yd e v e l o p m e n ta n d s m a l lp r o d u c t i o n ，i ta l s op r o t e c t s h i sc o u n t r y sw h o l ef u t u r ep r o f i t t h et h e s i si sd e v e l o p e df r o mp o l i t i c s ，a n a l y z e dt h e p r o d u c i n gc o n d i t i o no fa n t i t r u s ta c tt ob e t t e ru n d e r s t a n d i n go fr e c e n tp o l i t i c sc o n t e n t s ， p o l i t i c a lf u n c t i o no f a n t i t r u s ta c t a n dl a w sf u n c t i o nt op o l i t i c a ls y s t e mi n n o v a t i o n t h et h e s i si sb e g u nf r o mh u m a n i s ma n dc u l t u r er e s o u r c e ，e x p o u n d e dp o l i t i c a l o b j e c t i v eo fa n t i t r u s ta c t sp r o d u c t i o n i ti sc o n t i n u e dt oe x p l a i nt h i sl a ws h o u l dh a v e a b u n d a n tp o l i t i c a lf u n c t i o n s ，w h i c hi n c l u d e se c o n o m i cd e m o c r a c y , h u m a nr i g h t s a f e g u a r da n de c o n o m i cs a f e t y w i t hi n t e r n a t i o n a lp o l i t i c s ，e c o n o m i c sa n dc u l t u r e a f f e c t i o na c c o m p a n i e db ye c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h el a wc o u l dg e tr i do fs h o r t a g eo f o u rc o u n t r y sp o l i t i c a ls y s t e mi n n o v a t i o na n db r i n ga b o u ti l e wp h a s e st oe c o n o m i ca n d p o l i t i c a ld e v e l o p m e n t t h ew r i t e rh o p e st og e tt h es o u lo fa n t i t r u s t a c t sp o l i t i c a l f u n c t i o nf r o mt h et h e s i s ，h a v eaf u l lu n d e r s t a n d i n gt ot h el a wb yt h i sa n a l y s i s ，a n dt o a p p l y i te f f e c t i v e l y h i s t o r i c a la n a l y s i sm e t h o da n dc o m p a r a b l em e t h o di su s e df o rr e s e a r c hi nf i v e p a r t so ft h et h e s i s t h ef i r s tp a r t ：e x p o u n d i n gp o l i t i c sc u l t u r er e s o u r c ea n dp o l i t i c a lc o n t e n t s t h e p u r p o s ei st oa n a l y z el a w sp o l i t i c a lc o n t e n t sa n dp o l i t i c a lc o n d u c t i o nw h i c he c o n o m i c l a wp r o d u c t i o nn e e d sw i t hd e f i n i t ec o n c e p t i ta l s ob u i l tat h e o r yb a s i sf o rt h ef o l l o w i n g p a r t s t h es e c o n dp a r t ：c o m p a r i n ga n t i m o n o p o l ya c ti nc h i n aa n da b r o a d r e s e a r c h e so na n t i t r u s ti nw e s t e r nc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yi nu n i t e ds t a t e s ，i sm u c h e a r l i e ra n db e t t e rd e v e l o p e dt h a ni nc h i n a w es h o u l dl e a r na d v a n c ee x p e r i e n c ef r o m t h e m h o w e v e r ，t r a n s p l a n ti n s t e a do ft r a n s i ti sn e e d e di nl e a r n i n gf r o mo t h e r s ，i tm u s tb e c o m b i n e dw i t hn a t i o n a lr e a l i t y t h i sp a r ta n a l y z e dp o l i t i c a lr e a l i t i e so fw e s t e r na n t i t r u s t l a wa n di t sp o l i t i c si na p p l i c a t i o n w i t hw e s t e r ne x p e r i e n c e ，c h i n aa n t i m o n o p o l y a c t u a l i t yi ss t u d i e da n ds t a t e dt h a tr e l a t e dl a w s h o u l dh a v ei t sp o l i t i c a lo b j e c t i v e t h et h i r dp a r t ：b a s i cp o l i t i c a lf u n c t i o no fa n t i t r u s ta c t c h i n aa c t s p o l i t i c a l 3 知1 c t i o ni si n t r o d u c e d ，w h i c hi n c l u d e st h ea c t sc o m m o nd e m o c r a c yf u n c t i o n ，e c o n o m l c d e m o c r a c vf u n c t i o n ，h u m a nr i g h t ss a f e g u a r d i n gf u n c t i o na n de c o n o m i cs a f e t yf u n c t i o n u n d e rt h ee n v i r o n m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a f f e c t s p o l i t i c a ls t a b i l i z a t i o na n dn a t i o n a lr i g h t s f u n c t i o n o fe c o n o m i cd e m o c r a c y ，h u m a n r i g h t sa n de c o n o m i cs a f e t ya r es t a t e dp a r t i c u l a r l y t h ef o r t hp a r t ：r e l a t i o n s h i pb e t w e e na n t i t r u s ta c ta n dp o l i t i c a ls y s t e mi n n o v a t i o n i ts t a t e st h a tc h i n a s p o l i t i c a ls y s t e m i n n o v a t i o ns h o u l dh a v er e a s o n a b l em o d e c o m b i n e dw i t ht h ea c t a d m i n i s t r a t i o na n t i t r u s ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i l li m p e l p o l i t i c a ls y s t e mi n n o v a t i o n s o m es u g g e s t i o n sa r ep u s hf o r w a r d o nt h ea c ta p p l i c a t i o n t h ef i v ep a n ：c o n c l u s i o n k e yw o r d s ：a n t i t r u s ta c t l o g i co f a n t i t r u s t a c t p o l i t i c a lf u n c t i o n p o l i t i c a ls y s t e mi n n o v a t i o n 4 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：趟日期：冱蒸：! 丝7 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 绰 前言 l j 一 月l j吾 当代西方尤其是美国业已走向了法治，实现了“经济宪政”。所以，西方反垄 断法的政治功能主要不在于反国家权力垄断，而在于反经济垄断中表现出来的政 治性。经济全球化使得各个国家的“政治敏感”度不断加强，而世界格局多极化 这一现实使得原本的“强权政治”的作用弱化，但大家应该清醒地认识到“政治 强权( 不同于强权政治，后者看具体国家的政治态度，其词性“褒、贬”兼而有 之) 的意识和“政治强权 的目标的实现是深入各国“骨髓”的，而经济层面上 的政治干预则给“政治强权 披上了美丽得体的外衣。再看我国经济现状，国内 尚未形成规模经济，可w t o 却已经到来，我国如何弱化经济层面上的政治干预， 找出应对的政策方针，建立科学、合法、有效的政治体制，是我们亟待解决的问 题。也正是基于这个时政背景，文章从反垄断法的政治功能维度，细致而深入的 剖析反垄断法的政治内涵。通过对反垄断法立法初衷的深入分析，总结其“精神 内涵”，纠正对其理解的懵懂认知，使我国法治社会的良性构建尽可能达到一种“应 然状态。 在人类的不同文明群落通过建立国家统治和治理社会时起，与此相伴随的统 治和治理社会的手段之一法便诞生了。这里，令人惊奇的是，这些文明尽管 存在巨大差异，但有一点却是共同的：建立以地域范围为标志的国家，通过国家 政治权力施行统治。在一个或多个权力中心的政治社会中，需要借助法来强化这 种统治，因此政治与法律规范这一社会现象在很大程度上有着难以分割的关系。 这从人们长期以来把政治学与法理学合称为国家与法的理论、把政治思想史与法 律思想史合编为政治法律思想史、把政治学院与法学院合建为政法学院这些视法 律与政治为密不可分的事实中。1 从马克思把资本主义的法律归结为资产阶级的意 志、列宁把法律看作是一种政治措施及奥斯汀把法律看作主权者的命令中也可窥 见一斑。法律规范体现着一定的政治制度，而法律规范的形成有着深厚的政治基 础( 政治历史) 。一个新的法律的诞生，昭示着一个国家某个阶段政治积累心下的 前进力和创新力。 把握法律的立法主旨并理解其具体内容，需要从“文化源头抓起，而政治 就是“文化 这个词汇中的“沧海一栗 ，本文深入的分析了反垄断法( 作为我国 社会转型期这一特殊时代的产儿) 深刻的政治理论渊源和丰富的政治功能内涵， “这些事实足众所周知的。比如陈绍兴与张志勤主编的国家与法的理论，法律出版社，1 9 9 2 年版；王哲 著的西方政治法律学说史，北京大学f ：版社，1 9 8 8 年版；我国的例如：中国政法人学，西南财经政法大 学等，都采取政法合并的名称。 ”政治积累：政治作为一种意识形态，是一段历史时期下经济发展下的产物。这种积累蕴涵着历史性、科 学性、创新性与特定时空的相对合理性。 l 反垄断法的政治功能研究 从而更好的理解这一部被誉为“经济宪法”的法律制定的政治意义。 通看全文，本文的创新在于：一、厘清了我国反垄断法中“反垄断 的具体 内容，揭示了我国的反垄断规制的实质是一种政策的革新、体制的改革。提出了 大家对我国反垄断法实施目的理念和认识上的偏差；二、揭示了“经济层面上的 政治干预”这一美丽的外衣下各个争相获取“政治强权 的政治目的，进而提出 我国反垄断法政治统治功能的丰富内涵；找出应对国际经济、政治的双重挑战下， 我国反垄断法的政策目标和体制构建。这是本文要着重分析的问题，也是文章的 亮点所在。与此同时，文章还针对这个问题提出了自己的一些建议。 2 一、反垄断法的政治基础 ( 一) 政治的含义和文化渊源 卢梭在政治法律思想中提出“要寻找出一种结合方式，亦即那种能以整体的 共同力量来保护和捍卫每个结合者的人身和财富的结合形式，而且在这种结合体 中，每个人在与所有其他的人相结合的时候仍服从他自己的意志，且仍像以往一 样自由 。协1 人类如果不改变其所处的自然状态，就不能继续维持，所以人们必须 缔结契约相互合作，以克服生存面临的困难和障碍。上文所说的共同力量就是一 种“共同体”，而这个“共同体”就是国家，表现了人民的最高的共同意志，只有 永远不可转让的共同意志才能指导它。个人不服从任何其他人，而只服从“公意一。 而法律则是这种寻找的结合方式，即在共同体的共同意志指导下的科学理念。 诚然“政治一词，按照拉斯韦尔的说法就是决定“谁在什么时候用什么方 法得到什么 的过程。h 这里的“谁字意味着政治不是个人的事，而是像孙中山 先生所说的众人之事，也即社会公共事务的决策权、支配权的安排和配置。滔一定 权力的配置代表着一定的政治秩序。在单极或多极权力中心的社会中，对政治的 理解也是多层面的，也正是这种多元性需要从政治的文化源头上来体味。 辞源上对文化的定义为“今指人类社会历史发展过程中所创造的全部物 质财富和精神财富。也特指社会意识形态。 政治和法律都涵盖在文化之中，都是 社会发展过程中人们形成的意识形态，而政治的“公共意志 特性，决定了国家 这个政治的产物的最终目的和核心在于实现公共利益，能够给每个人带来公共幸 福。公意永远是公正的，每个人在服从公意的同时，也就是服从他自己，因为个 人意志已消融在公意之中，这样国家这个公意的代表体就拥有了很大的权力和“政 治压力 。阳迫于这种政治压力，需要法律服务于政治，使得这种“服务”科学化、 体制化；规制国家权利，并把这种权利入宪，成为人们共同的行为准则。究其本 质，法律的制定就是一种“政治需求，所以法律具有深刻的政治渊源。一个新的 法律制度的形成定有其政治因素，而其内容也应是随着时政的发展而丰富、科学 而灵动的。 门1 卢梭：社会契约论，商务印书馆，1 9 9 4 年版，第2 3 页。 “【美1 伊恩罗伯逊社会学( 中译本) - fj t f t ，商务印书馆，1 9 9 1 年版，第6 3 6 页。 悔孙中山选集下卷，人民出版社，1 9 5 6 年版，第6 6 1 - - 6 6 2 页。 这罩的政治压力，笔者认为是固家需要代表人们利益，要具备科学、理性、成熟的公共意识，所以国家 的政府职能需要彰显人民意志、维护公共利益。基于这个出发点，国家政府职能责任主体有一定的政治压力。 3 反垄断法的政治功能研究 ( 二) 法律产生的政治基础 1 、法律与政治 法作为国家意志的体现，无疑与政治有紧密的联系。一方面受政治的影响与 制约；另一方面它又确认和调整政治关系，直接影响与促进政治。 法受政治的影响与制约是肯定的，一部新的法律的诞生都有深刻的政治内因。 主要表现为：一、政治关系的变化与发展对法律的变化和发展有重大的影响。特 别是一个国家制定和修改宪法与基本法律，往往是国内各种政治力量对比关系发 生变化的结果。二、政治体制改革制约法的内容的变化。改革的过程，首先表现 为法律的立、改、废的过程，改革就是“变法 。三、政治活动的内容对法的内容 也有影响。特别是政治格局出现重大变动的社会，更是如此。 法既受政治的制约，又对政治有影响，并为其服务，突出表现在政治变化剧 烈的时代。首先，在阶级对立社会里，法调整各种社会关系，其中主要是调整统 治阶级与被统治阶级的关系；统治阶级、集团内部关系以及统治阶级、集团与其 同盟者的关系。其次，法制裁、打击各种违法犯罪活动，特别是制裁危害国家安 全的活动，往往明显反映政治。再次，法通过调整关系，维护公共秩序，发挥其 政治功能。同时也是为本文研究反垄断法的政治功能的法理依据。 2 、经济法产生的政治基础 ( 1 ) 经济法产生的政治权利文化维度 在我国传统社会中，个体的权利在国家的利益面前是微不足道的，由此导致 民众权利文化的缺位，这种影响之深远，甚至在实行市场经济之后也仍然存在， 在某种程度上制约着反垄断法的正常实施。因而，我国反垄断执法中须从制度上 强调行政相对人的权利保障。 权利文化是人类在主张权利、实现权利的实践活动中所创造的精神财富和智 慧结晶，“权利 是其核心话语。权利文化的凝聚形态是权利本位论。h 权利文化 对经济法实施的健康运行有着重要的影响。对政治权利文化的讨论必须首先考察 中西法律本位问题，就此，张中秋教授认为，在人类的早期阶段，无论是东方还 是西方，集团本位具有普遍性，它在法律中的表现也十分突出。但是，中西法律 本位从相同的起点出发走上了两条日益分离的道路。概括地说，传统中国的法律 是沿着从氏族到宗族再到国家的家国本位的道路发展的，而西方法律本位是沿着 从氏族到个人再经上帝到个人的个人本位的道路发展的。中国形成了以家国为本 位的权利文化传统，而西方却形成了以个人为本位的权利文化传统。从现代法学 7 罗光华：权利文化与政治文明，学术论坛2 0 0 7 年第5 期。 4 观念看，集团本位法实质是一种义务本位法。在这种法律构架下，普通民众的权 利是微乎其微的。民众的公、私权利受到严格的限制和基本的轻视。旧 进入二十一世纪之后，中国的政治权利文化是否有所发展呢? 夏勇教授在对 百年来中国人权利发展的回顾中指出：一方面，中国出现了一些关于民主、平等、 自由、人权的权利概念、权利体系和相应的保护机制；另一方面，关于权利的观 念、体系和保护机制总是处于矛盾与反复之中。阳1 在这种背景下，结合经济法实施 模式的特点来考察，其恰恰是一种对商业模式和商业规则介入性极强的行政主导 型模式，且制裁后果在覆盖面上的广泛性和在影响程度上的严重性相较于一般的 行政执法都更为突出。我们认为，对该问题的解决必须诉诸以“权利本位论 为 主要凝聚形态的“政治权利文化的发展及其在制度上的落实。就此，张文显教 授曾指出，在权利本位范式中，权力来源于权利，权力服务于权利，权力应以权 利为界限，权力必须由权利制约。权利本位范式主张权利本位，反对权力本位， 意在把权利从权力中解放出来，以实现政治与经济、政府与企业、国家与市民社 会的相对分离，克服权力过分集中和权力垄断现象，彻底抛弃官本位、国家本位 的封建遗迹，促进经济市场化、政治民主化和社会现代化。n 们可以说，保障权利 是权利本位的必然要求和权利文化生成与发展的本质所在，落实到经济法实施中， 必须在制度配设上关注行政相对人的权利保护。同时，也是经济法的政治权利文 化的时政内涵。 ( 2 ) 经济法产生培植了公民的政治意识 市场经济发展催生经济法，经济法的产生培植了公民的政治意识。市场经济 是一种竞争经济，各种不同的利益主体在竞争中努力实现自身利益的最大化。随 着利益格局的变化和利益关系的调整，这极大地激发出公众的利益表达愿望和政 治参与意识。各利益主体为了维护自身利益，常常诉诸政治体制，以不同的方式 介入政治运行过程。这一过程改变了传统社会中在“小农经济 基础上的“臣民 意识，发展了其自身的自治、自主能力，培育和锻炼了民众的独立的政治人格， 塑造着他们的公共精神和社会责任感。他们积极广泛地参与国家政治生活，并主 张其政治权利，试图通过影响政治系统的决策过程来提供维护自身利益的公共产 品。因此，民主、平等、自由等政治观念一直是他们的价值指向，同样，也生根 于经济法的立法理念之中。 ( 3 ) 经济法一市场经济下的民主政治的政策需求 “1 张中秋：中西法律文化比较研究，中国政法大学f l 版社出版，2 0 0 6 年版，第1 5 页。 阳夏勇：中国民权哲学，生活读书新知三联书店 版，2 0 0 4 年版，第1 8 1 1 9 3 页。 “们张文显、于宁：当代中国法哲学研究范式的转换从阶级斗争范式到权利本位范式，中国法学 2 0 0 1 年第l 期。 5 反垄断法的政治功能研究 市场经济从某种程度上讲又是民主经济。n 因为市场对资源的优化配置是通 过竞争机制来实现的。通过竞争，对企业形成经常的压力和动力，从而促使企业 提高劳动生产率，降低生产和交易成本，加快企业自身的生产技术改造，达到优 化配置资源的目的。可以说，没有竞争机制，就没有市场经济。市场竞争机制的 存在，是市场经济富有生命力的内在动因。因此需要经济法来规范市场主体的活 动，为市场的运行设置法治的轨道，营造一个公平、公正和公开的竞争环境。没 有公平、公正和公开的竞争环境，市场就会处于一种无序状态，市场就可能演变成 “屠宰场”。 然而，垄断和不正当竞争却是市场的最大毒瘤，它是扼杀、窒息市场的“天 敌 ，同时也是经济法规制的主要对象。垄断消减了企业的压力和动力，不利于产 品质量的提高，不利于生产技术的更新和服务质量的提高。并且，垄断组织向消 费者攫取了高额的利润，从某种程度上讲，垄断坑害消费者的利益。而采取贿赂 手段推销商品或以次充好、掺杂使假等手段坑害用户，编造虚假广告欺骗用户，或 者强买强卖、欺行霸市以及采取违法方式获取他人商业秘密进行行业垄断及官倒、 官商等不正当竞争行为从根本上也会扰乱市场，进而扼杀市场。为了保证市场经 济的健康发展，各个国家在其经济法中纷纷制定了反垄断法和反不正当竞 争法等法律法规，并力图通过监督其实施来营造公平、公正、公开的竞争环境， 从而有利于维护市场的正常秩序，确保市场经济的健康发展。 政治是经济的集中表现形式。有什么样的经济形式就会有什么样的政治形式。 正因为如此，市场经济要求有与之相匹配的民主政治，市场经济也必然演绎出民主 政治。市场经济要确认和保护各市场主体之间的合法利益，并鼓励各市场主体追求 合法利益，倘若没有民主政治加以保障，各市场主体的正当利益便无从实现。因为 专制政治形式下各经济主体之间的利益是不可能合理、公平地得到保障的，甚至一 些正当利益也会遭受扼杀。政治和经济总是交合在一起，经济法是市场经济下的民 主政治的政策需求，民主政治的本身也同样包含了经济法中公平竞争的价值内涵。 当然反垄断法作为经济法一个组成部分，有着深厚的“政治情怀”，民主政治进而 成为了反垄断法产生的政治基础。 1 ”李昌麒：经济法学，中国政法大学出版杜版，1 9 9 8 年版，第2 3 2 页。 6 ( 三) 反垄断法产生的政治基础民主政治 1 、民主的内涵 “概念乃是解决法律问题所必须的和必不可少的工具。没有限定严格的专门 概念，我们便不能清楚地和理性地思考法律问题。州1 2 3 民主是政治学的一个基本范 畴，同时又是容易产生歧义的概念。 民主( d e m o c r a c y ) 这个词最早来源于希腊语，由两个希腊词汇d e m o s ( 人民) 和 k a r a t s ( 权威) 组成，意思是“人民统治。林肯在著名的葛底斯堡演说中曾用“民 有、民治、民享的政府”来描述民主政治的基本特征，此后这一名言几乎成为民主 政治的代名词。政治学家们也给民主下了各种各样的定义，美国学者c 库思认为， “民主是一种社会管理体制，在该体制中社会成员大体上能直接或间接地参与或 可以参与影响全体成员的决策。1 3 ：现代美国政治学家罗伯特达尔给民主下的 定义是，“民主是所有成年公民都可以广泛分享参与决策机会的政治体系。川“；奥 地利学者熊彼特则把民主视为“某些人通过获取人民选票而得到做出决定的权 力。州1 5 ；马克思主义认为，民主是特定的上层建筑，它以特定的社会经济为基础， 同时它又服务于特定的社会经济关系。马克思指出：“民主制是作为类概念的国家 制度 。列宁进一步明确指出：“民主是国家形式，是国家形态的一种。州1 6 这些定 义为我们理解民主提供了很好的思路，它们的共同之处在于，都认为民主是一种制 度安排或政治过程。然而，常常被我们忽视的是，在实际生活中，民主同时也体现为 一种文化特殊的政治文化。这时，民主不具有制度层面上的意义，只是纯精神 领域的文化现象。 美国学者加布里埃尔阿尔蒙德认为，“政治文化是一个民族在特定时期流行 的一套政治态度、信仰和感情。这个政治文化是由本民族的历史和现在的社会、 经济、政治活动进程所决定。州1 7 1 从人类政治发展的历史进程来看，民主首先表现 为人类精神领域的某种价值和追求，并且成为人们政治生活的理想和信念，进而指 导人们的政治实践。所以，研究反垄断法的政治渊源就必须了解民主在政治文化 中的特殊内涵。 “2 【美1 博登海默：法理学法律哲学和哲学和法律方法，邓正来译，中国政法大学出版社，2 0 0 4 年版， 第5 0 4 页。 “”【美】c 库思：论民主，北京商务印书馆，1 9 8 8 年版，第6 8 页。 “钔【美】罗伯特达尔：现代政治分析，一h 海译义出版社，1 9 8 7 年版，第2 l 页。 “”f 奥】约阿熊彼特：资本主义、社会主义和民主主义，北京商务印书馆，1 9 7 9 年版，第2 8 0 页。 ”马克思恩格斯伞集：第1 卷，北京人民出版社，1 9 6 5 年版，第9 6 页。 “7 【美仂口布里埃尔阿尔蒙德：比较政治学：体系、过程和政策，上海译文出版社，1 9 8 7 年版，第2 9 页。 7 反垄断法的政治功能研究 2 、反垄断法的政治基础民主政治 在1 9 1 9 年，李大钊先生就指出，“现代生活的种种方面，都带着d e m o c r a c y 的颜色，都沿着d e m o c r a c y 的轨辙。d e m o c r a c y 就是现代唯一的权威，现在的 时代就是d e m o c r a c y 的时代。州1 8 事实上，经济的民主化也是市场经济的题中应有 之义，市场经济本质上就是民主经济。将反垄断法与经济民主联系起来进行研究， 更能透视反垄断法与市场经济之间的内在联系，揭示反垄断法是政府与市场互动 之法的本质。 按照马克思的观点，民主是个政治范畴，并且是政治的主要内容和表现形式。 探究民主政治首先要了解政治的内涵。政治是人类历史发展中的一种重要的社会 现象，是伴随着阶级和国家的产生而产生的。它是一个历史的范畴，是经济的集 中体现，其核心是国家权力问题。政治始终是围绕着国家权力展开的，表现为一 种夺取、维护、巩固、执行、制约国家权力的全部活动。 “政治的本质是国家权力，国家权力由什么人、怎样行使是我们分析政治的 最基本的依据。州1 9 所谓民主政治，是相对专制政治而言的概念，它有三个基本含 义：一是多数人统治取代一个或少数人掌握国家权力；二是全体社会成员构成国 家的权力主体；三是全体社会成员实行自治管理。民主政治的这三个方面表明， 民主政治同专制政治的最基本的区别是在于：民主政治的实质和核心就是人民当 家做主。而人民当家做主是社会主义民主的本质，即国家的一切权力属于人民。 社会主义民主是包括了政治生活民主，经济管理民主和社会生活民主在内的一个 统一整体。其中政治生活民主和社会生活民主是经济管理民主的保障：经济管理民 主是政治生活民主、社会生活民主的基础。劳动者争取政治上的民主，归根到底是 为了争得在经济上的民主权利，这才能使社会主义民主具有深厚的基础和旺盛的 生命力。这也就是以经济建设为中心，多种经济成分共同发展，走共同富裕道路的 民主内涵。 由此可以知道反垄断法产生的前提民主政治，是在形式上反对政治垄断 的过程，是在内容上反对经济垄断的过程。这也是符合了马克思政治经济理论中 的经济结构决定上层建筑的经典论述。从而也是反垄断法民主政治的本质。 ”李大钊文集( 上卷) ，人民出版社1 9 8 4 年版，第6 3 2 页。 ”1 土沪宁：民主政治，香港二三联书店，第6 页。 8 二、西方反垄断法的政治逻辑 二、西方反垄断法的政治逻辑 有时我们，渴望了解我们这个民族、我们这个国家的过往岁月，这正如我们 渴望知道自己的身世一样；同时，我们也渴望了解其他民族，其他国家以及他们 是如何有了今天的种种成就或是一些失败的经历，而这一切的最终目的，都是为 了更好的了解我们今天所处的境地。由此，我们所探讨的问题也就关涉到过去与 现在的某种内在的关联，因为这种关联的存在，致使我们今天的生活在某个层面 上成为某种虬喷性 的自然结构。 源于上述意义，当我们谈论起“西方法律传统 ，所谓的“传统”，也就不再 是一种纯粹“过去了”的东西，它应该是指那些在过去的岁月里为特定的环境所 造就，为今天的人们继续奉行并视之为当然的某种生活方式，以及人们对这种方 式所报有的信念。所谓的“法律 ，也不再是指一大堆僵硬的律令和条文，它应该 蕴涵着更多的东西。比如说，在这些条文的背后所蕴涵的深厚的价值取向( 政治 也包括在内) ，以及人们据以进行价值选择的尺度和程序等等。“西方不在是一 个地理概念，而是一个历史概念，是指西罗马帝国灭亡后，在这个帝国的废墟之 上建立起国家或政治体的西欧诸民族，以及这些民族自近代建立起来的新的国家。 于是，西方法律传统，是指那些在过去的漫长岁月里为西方特有的政治环境所造 就，为今天的西方人继续奉行并视之为当然的法律形式、法律价值和法律程序。 在价值层面上，保护个人自由和权利被认为是法律存在的终极目的和归宿，限制 和约束一切公共权力是法律的根本任务。而这种公共权力就集中体现为一国的政 治力量。 反垄断法在西方已有多年的历史，从早期的反托拉斯运动到现今较为成熟的 谢尔曼法，归为一点，就是它们的制定都有它的目的，而执行法律也都是为了 达到一定目的而做出的一系列行为和措施。反垄断法的目标对于反垄断法的制定 和实施都具有决定性的作用。而在全球一体化的今天，我国如何确定反垄断法的 内容、何时需要运用反垄断法、如何运用反垄断法、实施程度如何，都要根据反 垄断法的目标而定。在法律做出明确规定的情况下，借助法律目标来指导反垄断 执法机构的具体行为，才能保证反垄断执法符合政策的本意。在我国制定反垄断 法的今天，确立正确的政策目标就显得尤为重要。 反垄断既是二个法律问题，同时也是一个政策把握的问题。而反垄断的政策 目标在不同的国家，不同的时期其目标往往不同，同一个国家在同一个时期，其 竞争政策的目标也应有合理变通。然，市场经济的发展具有共性之处，反垄断也 是世界各市场经济国家的共同任务。因此，充分借鉴各国法律制度所体现出来的 卢云豹：多元政治与西方法律传统，现代法学2 0 0 1 年4 月第2 3 卷第2 期，第3 5 页。 9 反垄断法的政治功能研究 优秀文明，并适时进行移植和实现本土化，其效果将是事半功倍的。美国反垄断 法“本土化”的过程对我们研究我国反垄断法正是具有这种积极的借鉴意义。追 本溯源，透过分析西方反垄断法的政治逻辑，借鉴西方经验，并结合我国国情， 抓住两者的精神共源，从而找出我国反垄断法的应有的合理性政策目标。 ( 一) 早期西方反垄断法的产生和发展 现代意义上的反垄断法是伴随着西方资本主义从自由经济转化为垄断经济这 一特定的历史经济条件而出现的。尽管在这之前有些国家也出现了禁止垄断的规 定，例如公元4 8 2 年罗马帝国禁止包括提高价格在内的所有垄断，又例如英国的 习惯法在1 2 6 6 年就明显包含有关限制贸易行为的规则，但是真正的反垄断法只有 与垄断经济相联系才具有现代色彩。它兴起于1 9 世纪末期，通常以1 8 9 0 年美国 的谢尔曼法为标志，随后德国、日本、英国等主要资本主义国家竞相仿效。 因此，美国的反垄断立法对西方国家产生了重要影响，美国经济学百科全书 宣称“反托拉斯是美国的特产”。 1 9 世纪后半叶特别是1 9 世纪末，市场经济高度发展产生了垄断组织并成为社 会经济生活的基础。在美国，垄断组织利用市场支配地位排挤中小企业、哄抬物 价、剥夺消费者的购物选择权。在社会上形成了强烈的反托拉斯的心理并爆发了 反托拉斯的活动。伊利诺斯州于1 8 6 9 年通过了第一个反铁路垄断法令，规定铁路 要有“公平合理和一致的运费”。他1 这对美国的反托拉斯法产生重大影响。 1 8 9 0 年美国第5 1 届国会通过反托拉斯行为的谢尔曼法，首开现代西方国 家反垄断法的先河。在规制对象方面，形成美国特有的“垄断结构和垄断行为兼 顾、侧重垄断结构 的垄断化规制制度，为立法、行政和司法奠定了反垄断的基 本方针和法律基础。1 9 0 1 年9 月第2 6 届总统西奥多罗斯福上台，其依据该法第 2 条实施了著名的“反托拉斯战，设立了反托拉斯局，其隶属于联邦司法部，具 有调查权、专属告发权即通过起诉限制企业的不法行为，从而使反托拉斯取得了 一定的成就。在司法实践上，联邦最高法院就反垄断案件优先审理，并形成了著 名的审判原则。这一原则适用于只有不合理的影响才为法院所谴责，表现出对解 散垄断公司时的宽容和谨慎，这两大原则深刻地影响了美国和其它国家的审判理 论与原则。心2 1 9 1 4 年又通过了克莱顿法和联邦贸易委员会法，这两项法律 与谢尔曼法不同点在于，谢尔曼法着重于对已经存在的垄断加以惩罚，后 两项法律则立足于预防可能造成的垄断。克莱顿法在规制对象上有所发展，即 增加了共谋性的“纵向限制( 独家交易、搭售交易) 以及单方的、普通公司也可 2 ”曹七兵：反垄断法研究，法律出版社1 9 9 7 年版，第3 5 3 6 、6 3 、1 7 4 一1 7 8 页。 川刑才：美困反垄断法：百年经验与总结，唯实2 0 0 0 年第7 期。 1 0 为的“价格歧视”，并由1 9 3 6 年的罗宾逊一帕特曼法对价格歧视的构成具体化； 而联邦贸易委员会法在执法机构上做出了独特发展，即联邦贸易委员会作为 另一个反垄断执法机构具有专属告发权、行政调查权特别是案件裁决权，集“检 查与“审理”于一身，在性质上成为准司法机构，形成了美国特有的“双重执 法模式 。总之，从1 9 世纪末至第二次世界大战结束，现代西方反垄断法逐步兴 起并初步建立。这是现代西方反垄断立法的初级阶段。美国首开先河的做法奠定 了反垄断法的基础，为其它西方国家在二战后大规模的反垄断立法提供了法律样 板。 从1 9 4 5 年第二次世界大战结束后至7 0 年代末，现代西方反垄断立法进入第 二阶段，这一阶段是西方国家反垄断法的全面兴起和对垄断规制十分严厉的时期。 二战后，西方强化了国内市场或共同体市场的自由化，同时为了消除法西斯的土 壤，美国等要求德国、日本制订反垄断法，尽快消灭垄断造成的过分集中，缔结和 维护新的自由经济秩序。战后的日本仿效美国反托拉斯法于1 9 4 5 年4 月制订了禁 止垄断法，1 9 4 6 年包括三菱在内的2 8 家大财阀被解体，1 9 4 7 年4 月布实施独 占禁止法，该法仅以“市场支配力量 作为认定垄断的唯一标