（政治经济学专业论文）产业集群竞争优势形成机理与湖南的发展战略.pdf

摘要 y 5 7 2 9 7 5 当前我国特别是沿海地区正处于工业化进程的起飞阶段，作为内陆省份的湖 瘫已经落后，霞诧热旃热捷工l 窆纯遂程， 亟就燕工翌佬豹路径逸磐露瑟，裁成秀 省内各级政府和相关人士非常关心和共同探讨的问题。 本文认为，港于产鼗集群畿获褥蕊模经济稻范围经济的荮懿、降低企业静交 易费用、具有学习效应和极化效应、有利于创新、能够适应市场需求的变化、有 稍于匐立区域赫牌帮实施区域蓠镑，困掰能有效促迸区域产监巍争力静提高和醒 域经济的长期增长。因此，实施产业集群发展战略是湖南省推避工业化进程的最 佳路径选择。 通过对湖南省的产业发展现状和潜力进行实证分析和比较，笔者认为湖南销 应该优先实施黎群发展战略的产业是普道视械谁i 造业、电气机械及器材制造业、 电子及通信设备制造业、生物聪药制造业、交通运输设罄及专用设备制造业、造 纸印利和记录媒介的复制等文化出版业、食品饮料加工妲以及旅游业等。 实施产业集群发展战略必须采取相应的政策和措施，比如隧分产业集群和产 业政策观点，实施鼓励榘群发展的政策；以长株潭地区发展知识或资金密集型产 业为主，其他市州县发鼹劳动或资源密集型产业为主，培育和发展我省多层次产 业集群体系；实施优惠政策，进行制度创新，改管区域软硬环境；积极引进人才， 提丹企业家素骏，建设支具露国际战螓眼光戆企业家驮伍；翅造信饪、合 乍、 创新的隧域和集群文化；加大专业市场建设力鹿，努力打造区域品牌，推进区域 营销等。 关键词：产业集瓣竞争蕊势发震技遥潮毫省 a b s t r a c t n o w ，o u rc o u n t r y ，e s p e c i a l l yt h er e g i o ni n t h es e ac o a s t ，i sa tt h es t a g et h a t i n d u s t r i a l i z a t i o n p r o c e s s i sf a s t e ra n df a s t e ni n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s o fh u n a n p r o v i n c eh a sa l r e a d ys i t u a t e da f t e ro t h e rp r o v i n c e s 。s o ，h o w t os p e e dt h ep r o c e s so f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，e t w h i c h o fw a y ss h o u l dw es e l e c tt or e a l i z ei n d u s t r i a l i z a t i o n ， b e c o m e st h e p r o b l e mt h a t s t a t e sa n dr e l a t e dm e nc o n c e l n v e r y m u c ha n da r e r e s e a r c h i n gt o g e t h e r a u t h o rb e l i e v et h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r sc a l l s t r e n g t h e ni n d u s t r i a l l yc o m p e t i t i v e p o w e r o far e g i o na n dp r o m o t el o n g r u ng r o w t ho ft h er e g i o n a le d o n o m yf o ri tc a n g a i nt h ea d v a n t a g eo fe c o n o m i c s o fs c a l ea n d s c o p ee c o n o m y , l o w e r t r a n s a c t i o nc o s t o fe n t e r p r i s e s ，p o s s e s sl e a r n i n ge f f e c ta n dp o l a r i z a t i o ne f f e c t ，b e n e f i t i n n o v a t i o n ， a d a p t t ot h ev a r i a t i o no fm a r k e td e m a n d ，f a v o u rt oc o n s t r u c tr e g i o n a lb r a n da n d i m p l e m e n tr e 垂o nm a r k e t i n g 。s o ，t oc a r r y o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r s d e v e l o p m e n t s t r a t e g y i st h eb e s tw a yt or e a l i z ei n d u s t r i a l i z a t i o n t h r o u g hp o s i t i v es t u d y i n ga n dc o m p a r i n gt od e v e l o p m e n t a lr e a l i t ya n dl a t e n t c a p a c i t yo fa l lh u n a np r o v i n c e si n d u s t r i e s a u t h o rs u g g e s tt h ei n d u s t r i e st h a th u n a n p r o v i n c es h o u l db ep r i o rt oi m p l e m e n tc l u s t e r a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g ya r eo r d i n a r y m a c h i n e r y , e l e c t r i ce q u i p m e n ta n dm a c h i n e r y , e l e c t r o n i ca n dt e l e c o m m u n i c a t i o n s ， m e d i c a la n d p h a r m a c e n t i c a lp r o d u c t s ，t r a n s p o r te q u i p m e n ta n ds p e c i a lp u r p o s e s e q u i p m e n t ，p a p e r m a k i n g a n d p r i n t i n g a n dr e c o r dm e d i u m r e p r o d u c t i o n ，f o o d p r o c e s s i n ga n db e v e r a g ep r o d u c t i o na n d t o u r i s me t c t oc a r r yo u td e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sm u s t a d o p t r e l a t i v e p o l i c yo rm e a s u r e s 。f o re x a m p l e ，d i f f e ri n d u s t r i a lc l u s t e r sc o n c e p tf r o mi n d u s t r i a l p o l i c yc o n c e p ta n di m p l e m e n tt h ep o l i c yt oe n c o u r a g ed e v e l o p m e n to fc l u s t e r s b y c h a n g s h a ，z h u z h o u a n dx i a n g t a n d e v e l o p i n gk n o w l e d g e i n t e n s i v ei n d u s t r i e so r c a p i t a l i n t e n s i v ei n d u s t r i e s m a i n l y , t h e o t h e r r e g i o n sd e v e l o p i n g l a b o ri n t e n s i v e i n d u s t r i e so rn a t u r a lr e s o u r c ei n t e n s i v ei n d u s t r i e s m a i n l y , c u l t i v a t em u l l a y e r i n d u s t r i a lc l u s t e r ss y s t e mo fo u r p r o v i n c e i m p l e m e n tf a v o u r a b l ep o l i c ya n dc a r r yo u t i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ns oa st oi m p r o v er e g i o n a ls o f ta n dh a r ds e t t i n g s i n t r o d u c e m a n a g e r sh a r d ，e x a l te n t r e p r e n e u r sq u a l i t ya n dc o n s t r u c ta ne n t r e p r e n e u rt e a mw h o 1 l t a k eo i l i n t e r n a t i o n a l l ys t r a ! e g i ce y e s i g h t m o u l dc o n f i d e n t ，c o l l a b o r a l ，i n n o v a t o r y r e g i o na n dc l u s t e r sc u l t u r e c o n s t r u c t s p e c i a lm a r k e t sa n dr e g i o n a lb r a n d sh a r da n d p r o p e lr e g i o nm a r k e t i n g e t c k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 1 h c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e h u n a n p r o v i n c e 第一章绪言 1 1 选题背景 当前湖南省e 在大力推进工业化和城市化进程，城市化有利于工业化，而又 离不开工业化，工业化是城市化的基础，因此，如何加快工业化进程，就成了问 题的关键所在。国内目前对于工业化路径的探索方兴未艾、流派众多，不过近来 正逐渐形成一种主流思想，那就是实施产业集群发展战略，积聚国内外、区内外 资源，加速推进工业化进程，促进区域经济更快增长。国内关于产业集群的研究 或集群战略的制定和实施主要集中在沿海发达城市或地区，内陆省份相对滞后， 特别是湖南针对本省实情进行的研究更是屈指可数，且基本上停留在概念或规范 分析层面上，很少涉及实证分析，还远远谈不上产业集群战略的制定和实施问题。 在此背景下，理论工作者和相关研究人员有必要对产业集群理论进行更深入 的研究，尤其是为我省工业化进程的路径选择提供具体可操作的基本思路，从而 为政府决策提供科学依据，这是选题的出发点。 1 2 研究目的 国外关于产业集群理论的研究比较早，目前已经形成了一定的体系。综观国 外研究成果，主要集中在四个方面：产业集群的识别和形成机理，产业集群提高 区域竞争力、促进区域经济增长的内在机制，产业集群度量问题，实施产业集群 发展战略应采取的公共政策和其他措施等。本文试图通过分析国内外产业集群的 生成和发展模式以及产业集群对提高区域产业竞争力的经济学解释，并借鉴主导 产业选择指标体系，采用实证分析方法，分析湖南省产业发展的现状和潜力，最 终提出湖南应优先实施集群发展战略的产业集群和相应的政策措施。 1 3 国内外研究现状 产业集群理论的研究可以追溯到1 9 2 0 年出版的经济学原理( 第三版) ，该 书作者马歇尔从三个要素对产业的地区性聚集作出解释：劳动力市场共享、中间 产品投入和技术外溢。后来韦伯又从工业区位论角度对产业集聚进行了深入研究， 并首先提出了聚集经济概念。不过，真正引发研究产业集群的热潮，则始自1 9 9 0 年和1 9 9 1 年发表的两篇重要文献。第一篇文献是波特的论国家的竞争优势， 波特教授提出了一些有开创性的重要命题和判断，如聚集对规模经济的作用、对 要素改变的影响，政府的政策作用与聚集经济的关系等。第二篇文献是克鲁格曼 发表的收益递增与经济地理，他在文中建立了一个简明而有效的关于中心一外 围的模型，通过这个模型，克鲁格曼力图说明区域或地理在要素配置和竞争中的 重要作用。另外，克鲁格曼还提出了度量集群程度的空间基尼系数。在这之后， 阿明和库克从柔性专业化生产方式取代福特制生产方式的角度阐述了产业集群的 形成机制；布鲁斯科、派克、森根伯格、加洛弗星、哈里森等人研究了区域产业 集群的发展模式：艾德洛特、梅拉特、卡玛格尼、库克等人从区域经济角度研究 了产业集群对区域创新系统的促成作用；艾尔森和格莱赛等人提出了有别于空间 基尼系数的度量集群程度的新的集群指数等。 我国对产业集群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，大量的研究则是在2 0 0 0 年以后。 较为系统的研究产业集群的学者为王缉慈，她系统地概括了产业集聚理论与新产 业区理论；刘军国在产业集群形成机制方面进行了较有说服力的研究；杨光、许 仁祥从聚集经济角度分析了产业集群；仇保兴对集群的形成过程、制约因素及其 创新意义和演化趋势进行了较为系统的分析；叶建亮、宁钟从知识溢出角度分析 了聚集现象；盖文启较为系统地研究了区域创新网络；魏守华等从区域经济发展 理论角度研究了产业集群等等，不一而足。 1 4 研究思路和方法 本文首先分析产业集群的生成和发展模式，借以启发公共政策制定者改变传 统经济政策，实施有利于产业集群形成和升级的政策措施。接下来通过对产业集 群竞争优势形成机理进行经济学分析，说明产业集群对提升区域竞争力、促进区 域经济发展的重要作用，以及湖南省实施产业集群发展战略的重要性和必要性。 最后，通过对湖南省制造业进行实证分析，提出我省应优先实施集群发展战略的 产业，并提出相应的公共政策和措施。 在研究方法上，本文采取规范分析和实证分析相结合、定性分析与定量分析 相结合等多种研究方法，并利用大量的统计数据，进行横向与纵向的对比分析， 力求获得有说服力的结果。 2 第二章当代产业集群理论的发展和启示 2 1 产业集群的定义和特征 产盟繁群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 麟义，经济学爨存在诸多不司静蕊点，磐马熬尔稼 之为产业隧、费里克森和林德马党提出的地方生产系统、y e u n g 提出的地方企业网 络、皮埃尔等人提出的新产业睡等，名称不同，对概念的界定就会有所不同，研 究的侧重点也不一样。在本文中，笔者援引波特提如的概念。他认为，产业集群 ( 有时麓称巢嚣) 是在菜特定镁域中，一群在撼瑕上邻近、有交互关联性静企业 稻裙关法入穰稔，并釜圭缓魏豹共遂注程互於往稳联绩。产翌集群秘麓貘，可班捩 单一城市、熬个地区、一个圜家、甚至到一些邻因联系成的网络。产业集群具有 许多不同的形式，要视其纵深糨度和复杂性而定。不过，绝大多数产舭集群包含 最终产品或服务厂商，专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商，余融机构， 及其超关产渡豹厂巍。产监集嚣瞧包含下游产业熬戏爨( 翔销售渠遘、磁客) ，互 斡性产品涮造裔，专盈纯墓硝设施的供应商，萁稳瓣供专监往稍练、激蠢、信惠、 研究和技术支援的机构( 如大学、思想库、职业训练机构) ，阻及制定标准的机构。 对产业集群有重大影响力的政府机关，也可视为宦的一部分。最后，产业集群还 包括同业公会，和其他支持产业集群成员的民间酾体i ”。可见，产业集瓣具有专业 诧季蟊邀理祭聚戆特 歪【。有些掌襞认为，产韭集瓣只蠢涤深撞攫于娄娥文化当中， 企业之闻缭戏紧密联系的本地黼络，方髓抵镄全球经济波动的冲击，绣+ 能真正使 自己站稳脚跟，所以，产业集群还具有网络化和根植性的特征| 3 l 口另外，在目前市 场需求干变万化、全球化浪潮风起云涌、市场竞争闷趋激烈的条件下，快速适应 各种变化、保持持久的创新能力，是产业集群得以持续发震的先决条件，因此， 产业集群逐波其毒适应整霸剑黪蕊弱将薤瞳 2 2 国内外产业集群理论的兴起和发展 2 2 ，1 玛歇尔的产业区理论 产渡集辫理论著不是全毅懿学琵英最早可追灏到1 9 0 0 年前矗，毅吉典经济学 兹集大或畿隧尔弗雷德- 马歇尔警时就注意虽了产波集聚斡现象，劳程箕一系列 著作中得到反应。他在1 8 9 0 年出版的经济学原理一书中提出了产业区的概念， 并把它定义为种由历史与自然共同限定的区域，其中的中小企业积极地相互作 3 用，企业群与社会趋向融合。马歇尔所定义的产业区不同于一般的经济区，其内 生产活动不是自给自足的，而是劳动分工的不断细化，生产力迅速提高，促使区 域与外部经济空间( 即本区的供应商与客商) 建立持久与广泛的联系1 3 j 。马歇尔后 来在1 9 2 0 年出版的经济学原理( 第三版) 中，从三个要素对产业的地区性聚 集作出解释：劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢1 4 j 。后人在研究产业集群 理论的起源时，总是要把马歇尔的三要素学说当做经典的论述。在1 9 6 2 年新版的 经济学原理中，马歇尔进一步将工业集聚的原因基本上归结为六个方面：协 同创新的环境、辅助性工业的存在、对有专门技能的劳动的需求与供给、劳动需 求结构的不平衡、区域经济的健康发展、顾客的便利。以上诸多原因促使工业为 追求外部规模经济而集聚，马歇尔认为由于地皮租金的日益昂贵，工业常常集聚 在大城市的郊外，而不是集聚在大城市之中【3 】o 2 2 2 韦伯的工业区位论 继马歇尔从经济学角度对产业集聚现象作出解释后，韦伯又从工业区位论角度 对产业集聚进行了深入研究，并首次提出了聚集经济( a g g l o m e r a t i o ne c o n o m i c s ) 概念。韦伯试图寻找工业区位移动的规律，判明各个影响工业区位的因素及其作 用的大小。他把影响工业区位的因素分为区域因素和位置因素，认为实际对区位 起作用的区域因素主要是运输成本与劳动力成本，实际对区位起作用的位置因素 则包括集聚因素和分散因素。在集聚因素中，韦伯又探讨了特殊集聚因素和一般 集聚因素。特殊集聚因素诸如便利的交通和丰富的矿藏，工业会集聚于交通枢纽， 或吸引到煤矿的周围。但是，韦伯认为这些特殊集聚因素不具有理论研究的一般 性，因此他重视研究影响工业集聚的一般因素。在他看来，一个工厂规模的增大 能给工厂带来利益或节约成本，而若干个工厂集聚在一个地点能给各个工厂带来 更多的收益或节省更多的成本，所以工厂有集聚的愿望。集聚之所以能给工厂带 来收益或节省成本，又有多种原因，例如，有专门的机器修理与制造厂可以为各 个工厂提供服务，有专门的劳动力市场可以向各厂提供所需要的劳动力，各厂享 有购买原料方面的便利，有公共设施和道路便利等，都有助于工厂生产成本的节 约i s 。韦伯还试图以等差费用曲线作为分析工具对产业集聚程度进行了定量研究， 并且认为实际支付运费最小的地点，将会成为工业集聚的地点。韦伯没有提到政 府干预的作用，他认为集聚的产生是自下而上的，是通过企业对集聚好处的追求 自发地形成的【3 1 。 4 2 2 3 增长极理论 增长极概念是由法国经济学家帕鲁首先提出来的。他发现，实际经济增长并不 象均衡增长模式那样平稳而有规律，而是表现为一种不平衡增长模式。为了分析 这种经济的非均衡增长状况，帕鲁引入了“推动性单位”( p r o p u l s i v eu n i t ) 和“增 长极”( g r o w t hp o l e ) 概念。所谓推动性单位就是一种起支配作用的经济单位，当 它增长或创新时，能诱导其他经济单位增长。推动性单位可能是一个工厂、同一 部门内的一组工厂、或是有共同合同关系的某些工厂的集合。增长极就是在特定 环境中的推动性单位。根据他的思想，在人文地理学词典中把增长极定义为“围 绕主导工业部门而组织的有活力的高度联合的一组工业，它不仅本身迅速增长， 而且通过乘数效应带动其他经济部门增长。” 帕鲁最早提出增长极概念时，主要是用于经济增长理论，1 9 6 6 年保德威尔把 增长极定义为位于都市内的正在不断扩大的一组产业，它通过自身对周边的影响 而诱导区域经济活动进一步发展【6 1 。从此，以保德威尔为代表的一派区位理论就把 增长极理解为相关产业的空间集聚，使增长极概念由经济增长术语变成了地理空 间术语，并不断流传且被固定下来。增长极概念被移植转化后，增长极理论就产 生了【“。 增长极理论是一种合成理论，是指那些通过解释地区的发展过程，说明在增长 中的都市中心确实诱使周围地区的经济增长的各种假说，包括缪尔达尔的循环积 累因果原理等等。增长极理论认为，在地理空间上增长不是均匀地发生的，它以 不同强度呈点状分布，通过各种渠道影响区域经济。把推动性工业嵌入某些地区 后，将形成聚集经济，产生增长中一i i , ，推动整个区域经济的增长，这是增长极理 论各思想的共识【8 】。后人认为，根据增长极理论，一个地区要想取得经济增长，关 键是在本地区内建立起一系列的推动性产业，通过产业的集聚，推动经济增长， 这种推动性产业的建立可以依靠国家政策或地区政策自上而下地完成。不过，最 新的增长极理论则更强调研究与开发活动作为增长极的创新扩散作用。 地区发展如果采取了增长极发展战略，正如柯拉基奥1 9 7 4 年提出的那样，就 必须做好两方面的工作：一是实现推动性工业的地方化，二是防止它变成飞地。 当推动性工业所引起的经济增长不在它所处的地区内，就出现了飞地的情况：区 域增长的乘数效应发生于区域外，所诱发的新经济活动也不在区域内。这些飞地 型的增长极并不能带动地区经济发展【7 】。 1 9 5 7 年，瑞典社会学家缪尔达尔提出了循环积累因果原理。他认为，不管什 么原因，一旦一种新的工业配置于一个地区，就会发生连锁反应，从而进一步吸 引新的工业，这是一个循环积累的过程。因为一旦某种新工业配置于某地，必然 会导致四种结果：一是增加地方就业机会和个人收入，吸引外地移民进入，促使 总人口增加。收入和人口的增加导致有效需求增加和需求的多样化，吸引资本开 发新产品和服务业。同时，地方财政收入也会增加，从而有能力建设更多更好的 基础设施，吸引新的工业进入。二是地方熟练工人增加，教育培训机构也相应发 展，从而创造了条件，吸引更多的新工业。三是与新工业相关的工业将会吸引而 至，而相关工业的发展必定会加强外部经济，吸引更多的新工业。四是地方服务 业的发展，也会加强外部经济，吸引更多的新工业1 9 j 。尽管经过实践证明，循环积 累过程并不是必然发生的，它的实现需要相关的环境和条件，但该理论仍对我们 发展地方经济具有指导和借鉴意义。 2 2 4 地域生产综合体理论 地域生产综合体理论是前苏联学者总结其国内实践经验的基础上提出来的，是 典型的计划经济的产物，其代表人物为涅克拉索夫。该理论认为，地域生产综合 体是在某一地区或国界内，一个或几个专门化部门的高度结合，并基本上共同利 用生产性和非生产性基础设施【1 0 1 。它大致由核心企业( 体现地域生产综合体发展 方向的专门化部门中的大型联合企业) 、关联企业( 与专门化企业有前后向联系的 企业) 、依附企业( 利用专门化企业的废料进行生产的企业) 、生产性和非生产性 基础设施构成。 地域生产综合体是前苏联为发挥其各地自然资源优势、降低生产成本、增加总 供给而采取的一种发展战略，其最大特点在于强调它能比企业单独布点带来更大 的集聚经济效果，以及企业在生产上的相互补充可以获得垂直一体化利润。但是 在当前市场需求千变万化、生产能力普遍过剩的条件下，地域生产综合体显然不 太适应柔性专业化生产的需要，而且它也不能克服地区与部门之间的利益冲突， 造成生产上彼此联系的工程项目不配套，生产设备不能发挥最大效用，从而导致 资源的极大浪费，前苏联的发展历程就说明了这一点。 2 2 5 “新产业区”学派 早期研究集聚问题的理论，其最终目的并不在集聚本身，并没有注意到集聚本 身对经济所产生的影响，也没有将集聚问题与当地社会文化结合起来，比如韦伯 是为了确定合理的工业区位而研究集聚，增长极理论的最终目标是追求地区经济 的增长，地域雄产综合体则是为了解决国民经济中的重大问题而捕屯的。只是到 了二十世纪八十年代初中期，西方发达国家传统制造业普遍面i 临严重的衰退，而 在此背景下，美国的硅谷、意大利的艾米利亚和塔斯凯尼、德国的巴登一符腾堡、 法国的奥耶纳克斯等一些中小企业集聚地区，却出现了与大势相左的平稳而持续 的增长，引起世界的广泛关注。随后，有关这方面的文献大量涌现，涉及到地理 学、经济学、社会学、管理学，以及技术、贸易等多个学科领域，其中有代表性 的学术流派有“新产业区”学派、“新的产业空间”学派、“产业集群”学派、“创 新环境”和“创新系统”学派等。 1 9 7 7 年，意大利社会学家巴格那斯科首先关注到意大利中部和东北部地区的 发展，并提出了“第三意大利”的概念。另一位意大利社会学家巴卡提尼在系统 考察了意大利中部一些地区，特别是普拉托的毛织品地区之后，将之与马歇尔当 年所观察到的产业区相比较，发现二者有着惊人的相似，于是就提出了“新产业 区”的概念，并称“新产业区是具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域 上形成的社会地域生产综合体”。同时，他还指出产业区的经济特点是劳动分工中 的外部性，产业区内企业间的互动是有社会文化支持的【1 1 l 。 新产业区这种发展模式真正引起各国学者的关注，还得归功于美国学者皮埃尔 和赛伯合著的第二次产业分工一书的问世，该书较为系统地分析了“第三意 大利”和德国南部的一些地区，并且认为，这些产业区的发展是依赖于大量的中 小企业在柔性专业化基础上实现的集聚，由于这些企业运行机制灵活、专业化程 度高、企业间协同作用强，从而可以与以大企业为核心的区域进行竞争【1 2 。 在这之后，学者们又对新产业区进行了更深入的研究，提出了一系列新的见解。 哈里逊认为，企业在区域内结成的网络必须植根于当地的社会文化环境中，区内 的合作基础才能稳固，免受区外不断变化的条件影响【1 3 】。韩国的朴杉沃指出，在 新产业区中弹性生产系统和大宗生产系统并存，地方网络和全球网络同在。另外， 他还和美国的马库森共同撰文，提出将产业区概念一般化，并将新产业区的研究 范围扩展到亚洲，进一步推动了新产业区理论的发展【1 4 】。马库森通过深入研究， 还提出了四种典型的产业区类型：马歇尔式产业区、轮轴式产业区、卫星平台式 产业区、国家力量依赖型产业区【1 5 】。我国北京大学的王缉慈教授也对新产业区理 论进行了系统的研究，并指出了具有地方特色的企业集群对区域竞争优势的重要 作用。 2 2 6 新的产业空间学派 以斯多波为代表的新的产业空问学派认为，产业区域( 即产业空间) 并不是由 7 原料地和消费地等外力所引发的，而是工业本身的产物，是n 2 1 2 , j k 发展的内动力 产生的，工业化过程同时也是孕育新的产业区域的过程1 1 6 j 。在工业发展史上，新 的产业区域常常会在原工业地区或都市中心之外的某个地方突然出现，如美国的 洛杉矶从一个柑橘种植地和健康疗养胜地一跃而成为全球最大的飞机制造中心， 我国广东的东莞从一个农村地区一跃而变成世界r r 业制造中心，都是典型的例子。 该学派还认为，目前不确定的市场条件和技术路径已经取代了过去那些外生的 和内生的确定性市场条件。因此，为了减少技术锁定、劳动力囤积以及生产能力 过剩的风险，生产需要外部化，实行垂直分离。生产的垂直分离必然增加交易费 用，为了使交易费用最小化，企业需要集聚。因为企业集聚形成的本地生产协作 网络有助于降低社会交易成本和保护合作，从而有利于提高企业的创新能力和灵 活适应性【l ”。另外，该学派还认为在产业集聚和发展过程中，制度安排起着非常 重要的作用。 2 2 7 区域创新环境学派和区域创新系统学派 1 9 8 5 年，一个由法国、意大利、瑞士区域科学家组成的区域创新环境研究小 组( 简称g r e m i ) 在法国成立，该小组率先提出了区域创新环境的概念，并将其 定义为“在有限的区域内，主要的行为主体( 结点) 通过相互之间的协同作用和 集体学习过程，而建立的非正式的复杂社会关系”【1 8 】。他们在对欧美许多地区进 行调研后认为，区域发展以及大量企业的空间集聚，与其所在区域的社会人文环 境密切相关。而本地环境( 主要指社会人文环境) ，作为创新的“温床”或孵化器， 对于创新的产生具有决定性作用【1 9 】。这样，产业的空间集聚现象就与区域创新活 动紧密联系在一起了。在他们看来，环境是一种发展的基础或背景，它使得创新 性的机构能够创新并能和其他创新机构相互协调。 区域创新系统是指区域网络各个结点( 企业、大学、研究机构、政府等) 在协 同作用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中而组成的系统，即区域创新系 统是区域创新网络与区域创新环境有效叠加而成的系统。区域创新系统理论的思 想渊源来自国家创新系统理论，其代表人物是内尔森。国家创新系统理论指出， 技术创新和传播需要大量相关部门和制度的支持，在创新和学习中除了正式的机 构和制度之外，各种非正式的文化、习惯等也在影响着知识的积累和传播过程。 最近的研究指出，创新系统是一个多层面的有机系统，区域创新系统是国家创新 系统的基础和有机组成部分，是国家创新系统的子系统 2 0 】。区域创新系统要获得 成功，必须要有本地的创新网络，该网络是由本地企业、科研机构以及其他相关 部门在长期合作的基础上建立起来的。 2 2 8 产业集群学派 集群学派的主要代表人物是美国战略管理学家迈克尔波特教授，他是从培育 和提高国家或区域竞争优势的角度来研究产业集群的。他认为，一国或一个地区 是否具有竞争优势，主要表现在当地有特色的产业能否持续创新与升级。而能否 做到这一点，主要取决于该国或该地区在以下四个方面的条件：生产要素条件， 需求条件，相关支持产业，厂商结构、战略与竞争。这四种交互关联的因素组成 的“菱形架构”( 又称为“钻石体系”) 就是形成产业环境的关键力量，决定着产 业的生产力和竞争力。产业集群的形成和发展过程对这四种因素具有良好的增强 和促进作用( 本文第三章会有详述k 波特认为，产业集群是指在某一特定领域( 通常是以一个主导产业为主) 中， 大量产业联系密切的企业以及相互支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞 争优势的现象【2 1 】。产业集群影响竞争的形式主要有以下三种：首先，它增加集群 内企业或产业的生产力。企业坐落于产业集群内，更有机会接近优异的、低成本 的最佳专业化元件或服务，吸引供应商投资或促使供应商升级，降低招募专业化 人才和有经验员工的成本，充分接近信息，享有集群成员在产品、服务、设计、 管理、营销等方面的协同互补优势，接近法人机构，促进公共物品投资，有利于 企业绩效评估、增强竞争压力等。 其次，它增强创新的能力，并因此导致生产力提升。在产业集群内，企业通常 能够更清楚、更迅速地察觉到新的客户需求，更快感受到技术工艺、经营与送货 方式等方面的变化，并且由于企业之间是一个既竞争又合作的关系，经营富有弹 性，能够更快地对这些变化作出反应。另外，集群内企业还能够降低实验成本和 新产品开发风险等。 第三，它刺激新企业的成型，进而反援创新并扩大整个产业集群。在产业集群 内，新事业的数目明显多于其他孤立的地点，造成这种现象的原因很多：产业集 群拥有更多更佳的商业机会，提供进入诱因，进入和退出障碍较低，成熟的本地 市场，集群内生增长优势等。 产业集群理论认为，对外导向的产业集群是导引经济长期成长与繁荣的主要来 源，是构成发达国家最大的力量，运作良好的产业集群，是发展中经济迈向发达 经济的根本阶段| 1j 。在产业集群的形成和发展过程中，政府发挥着重要的作用，比 如协助或强化萌芽状态的产业集群，促进产业集群的升级，不仅改善一般商业环 境，而且针对产业集群的需要改革产业和相关政策等。 2 3 产业集群的生成模式 产业集群的生成，主要是基于历史、资源和需求状况等方面的原因，同时也不 排除有机遇的因素。综观国内外产业集群的发展过程，基本上可以归结为以下几 种生成模式： 2 3 1 历史形成的产业集群 国内外许多地方产业集群的形成有着悠久的历史。比如意大利的普拉特地区， 早在中世纪，当地就有羊毛工业的传统，到1 9 世纪开发了再生毛料利用技术，大 大降低了原料成本，一举成为毛纺织品生产基地。二战后，由于国际市场竞争加 剧，普拉特地区的企业由大变小、由少变多，逐渐构成了以地域为基础的中小企 业弹性生产网络，形成了著名的“普拉特模式”【2 3 】。国内这样的例子也有许多， 比如广东南海市的西樵镇，历史上就是闻名遐尔的纺织之乡，现已成为全国四大 纺织品基地之一；大沥镇的有色金属加工，也由解放前后的简单作坊式的分散经 营发展到现在大规模、现代化经营阶段，成为全国著名的有色金属之乡 2 4 】。 2 3 2 外资企业带动形成的产业集群 外资企业的进驻，一般都会引致知识和技术的外溢，为当地培养一批懂技术、 会管理的专业人才。只要具备适宜的条件和环境，实现人才与资本的嫁接，必然 会造就一批企业家以及相关或支持性企业，最终形成有特色的产业集群。南海盐 步的内衣产业群，就是最典型的例子。盐步的内衣制造业本是一片空白，正是由 于港资的黛丽斯内衣有限公司的投资办厂为当地培养了一大批制造内衣的技术骨 干和管理人才，再加上当地适宜创业的软硬环境，使得内衣及相关企业不断涌现， 最终形成了我国最大的内衣产业集群。同时，某些大型外来企业的进驻，还会引 起配套企业及其他相关企业的进驻，进一步加速当地产业集群的形成。 2 3 3 需求带动形成的产业集群 有些地区可能因为苛刻或不寻常的需求诱导本地产业集群的产生。以色列是一 个气候炎热干燥且严重缺水的国家，由于该国强烈希望实现食品供应的自给自足， 促使该国大力进行先进农业生产技术的研发和投资，从而导致该国灌溉设备和其 他先进农业技术产业集群的形成。另一个例子是芬兰，该国曾是一个污染十分严 重的国家，由于当地金属、林业、化工、能源等产业造成的污染，严重影响当地 居民的生活和社会经济的可持续发展，产生了对环保产品的巨大需求，从而带来 环保产业的大发展和环保产业集群的形成。 2 3 4 资源或生产要素诱致的产业集群 由于某些地区拥有优越的区位条件、独特的自然资源、大学的研究专长、良好 的基础设施等有效率的生产要素，容易引致资本的进入，促使相关产业集群的形 成和发展。比如荷兰运输产业集群的形成主要是得因于其坐落在欧洲中央点的有 利位置，拥有网状的水道和优良的港口以及有效率的专业人才；瑞典林业产品集 群的形成得益于其丰富的森林资源；美国硅谷高新技术产业集群的形成主要源于 当地大学的研究专长；即使是我省长沙的软件工业园，都主要是依托于本地大学 和科研院所的人才。及技术支持。 当然，具体某个产业集群的生成原因并不是如此简单的，它可能是多种因素的 组合，但区分这几种模式有助于理解产业集群的形成机理，便于政府制定促进产 业集群发展的公共政策。 2 4 国内外产业集群的发展模式 2 4 1 空间聚集型产业集群发展模式 空间聚集型产业集群发展模式，是指单个中小企业的企业组织和大量中小企业 集中的企业布局模式。即生产在一家一户，规模在千家万户，形成微观小规模生 产、宏观大规模经营的格局，取得专业化分z 年n # l - 部规模经济效益。我国浙江省 和国外“第三意大利”地区的传统产业集群都是采取这种发展模式的典型例子。 在浙江，可以发现不少地区的单个企业规模并不大，有很多甚至是家庭作坊式 企业，但由于大量中小企业的空间集聚，该地区形成的行业规模却很大。诸如绍 兴的轻纺工业聚集区、温州的服装业聚集区、海宁的皮革制品、诸暨的弹簧制造 业和苍南县的徽章生产等。这些生产上互补、经营上相关的企业，在特定的空间 区位聚集起来，通过社会化分工和专业化协作，把原本分散的同行业小企业联结 起来，形成区域性行业规模经济优势，从而以区域行业规模经济优势弥补了单个 小企业规模偏小的不足，取得了许多只有大企业才可能获得的效益f 2 5 】。“第三意大 利”地区的制衣、皮革、玩具、塑料等产业聚集区也有同样的特点。空问聚集型 集群发展模式的主要特征是自发组织、劳动密集程度高、工艺简单可分、社会网 络发达、信息传播顺畅等。 2 4 2 创新推动型产业集群发展模式 大学、科研院所、企业研发机构的知识外溢以及研究成果的产业化过程，是推 动高新技术产业集群发展的主要动力。国内外比较成功的高新技术产业集群，莫 不是遵循这一发展模式。比如美国的硅谷，其成功的关键就是依托于斯坦福大学 的研究成果和专业人才。据统计，硅谷目前一半的销售收入来自斯坦福大学的衍 生公司【。我国北京的中关村高科技产业集群，主要也是依托于清华、北大以及周 边其他大学和科研机构强大的科研力量和丰富的技术管理人才。 2 4 3 政府主导型产业集群发展模式 上述两种集群发展模式，主要是民间力量推动形成和发展起来的，政府的作用 相对有限。但是有些产业集群的形成和发展过程，政府却发挥了主导作用。最成 功的例子就是我国台湾新筑科学园区的i c 产业集群。台湾的i c 产业是从上世纪 7 0 年代中期开始的，当时政府派遣了新成立的工业技术研究院电子所的一批工程 师到美国r c a 公司接受技术转移的培训，同时规划建成了新筑科学园区。政府不 但制定相关的优惠政策，吸引资金和人才的流入，而且直接催生了一大批电子所 衍生公司的成立，为筑科建成全球第三大i c 产业生产基地打下了坚实的基础。 2 4 4 边缘加工型产业集群发展模式 边缘加工型集群发展模式是指大量外资和本地企业空间聚集，主要采取“三来 一补”加工贸易方式、利用本地廉价劳动力、生产劳动密集型产品以供出口的发 展模式【2 6 1 。我国东南沿海，特别是珠江三角洲一带，走的就是这条道路。这种模 式对于促进当地的工业化和城市化进程，确实发挥过相当大的作用，但是这种出 口加工贸易模式并不利于地方生产系统的融合和本地生产网络的形成，不利于区 域竞争力的提高。因此，如何加快边缘加工型产业集群的升级，巩固和提高其竞 争优势，就成了一个重大课题。 当然，产业集群的发展模式并不是绝对可分的，它们可能是几种模式的混合。 但作这样的区分，有利于理解产业集群的运行机理，制定相应的公共政策。 2 5 国内外产业集群生成和发展模式对湖南的启示 产业集聚发展是提高区域经济竞争力的主要路径。美国经济学家伊利森和格拉 泽通过对制造业的地理集中的研究发现，每个产业都显示过度的集中，4 5 9 个四位 数s i c 产业中的4 4 6 个有明显的聚集【2 7 】。克鲁格曼等人提出硅谷型聚集不是一个 例外而是具有规律性1 2 8 】。可以这样认为，集群的因素支配着当今的世界经济地图， 它是每个国家国民经济、区域经济甚至都市经济的一个显著特征，在经济发达国 家尤其如此 2 l 】。因此，我国特别是作为中部农业大省的湖南，必须选择产业集群 发展模式作为发展地区经济、加快工业化和城市化进程的主要路径。 产业集群的形成和发展过程，政府可以起到重要的推动作用。除了提供优越的 软硬环境，吸引资金和人才的流入，鼓励本地企业的繁殖和衍生之外，政府的一 个重要作用是要促使外来企业扎根当地，实施技术转移，加强人际交流，融入当 地社会，与本地企业结成紧密的地方生产网络，使当地真正成为全球商品生产链 的一环，成为培育本地新企业的“苗床”，而不是外来企业暂时落脚的“飞地”。 但是随着集群的发展和日益成熟，政府的作用应逐渐减弱，行业协会等中间组织 应起到主要作用。 外向型的产业集群才具有持久的竞争力，而有竞争力的产业集群是区域经济长 期增长和繁荣的源泉。因此，努力发展外向型的产业集群是我省经济工作的主攻 方向。 所有集群都能改善生产率。我省不仅要发展高新技术产业集群，而且也要发展 传统产业集群，以缓解我省劳动力严重过剩的问题。各地在发展具有资源优势的 产业集群的同时，更要注重发展基于核心技术或精神文化的具有动态比较优势的 产业集群。 第三章产业集群竞争优势形成机理的经济学分析 产业集群发展模式已经成为当今世界区域经济发展的主流模式，其对区域获 取产业竞争优势及区域经济发展的促进作用，已经得到越来越多业内人士的认同。 至于产业集群竞争优势的形成机理，则可以从经济学方面获得解释，具体可从以 下几个方面进行分析。 3 1 规模经济和范围经济 规模经济可分为内部规模经济和外部规模经济，内部规模经济是指在一定的技 术条件或生产要素投入价格比不变的情况下，单个企业在生产或经营单一产品过 程中，由于企业规模的增加，导致产品生产或经营的平均成本不断降低而产生的 收益递增。如图3 1 所示( 纵坐标c 表示生产成本，横坐标0 表示产出) ，长期平 均成本曲线l a c 是所有短期平均成本曲线s a c l ，s a c 2 ，s a c 3 等的包络线。从 q 。到q 2 段，随着产出的增加，单位产品成本逐渐降低，到q 2 点时，单位产品成 本达到最低点。如果继续增加产量，企业单位产品成本反而逐渐上升，出现内部 规模不经济。外部规模经济是指相关及支持性企业结成紧密的生产网络，通过专 业化协作和不断创新，导致网络内企业产品生产的长期平均成本大幅度降低，实 现了规模基础上的收益递增。如图3 2 所示，长期平均成本由l a c 降到l a c 。 q 1q 2q 3q 图3 1 企业长期平均成本曲