（国民经济学专业论文）长三角区域研发联盟：动因与制度安排.pdf

摘要 长三角区域研发联盟：动因与制度安排 研究生：杨煜导师：张宗庆教授东南大学 摘要 本文围绕长三角地区如何提升自主创新能力，即以区域研发联盟为典型形式的合作创新 与自主创新之间的关系，促使区域研发联盟形成的政府和企业两股动因的影响，在k 三角区 域研发联盟构建中如何进行有效的制度安排等问题展开。 理论上，对r o m e r 和j o n e s 的内生增跃模型进行拓展，试图将区域研发联盟置丁其中， 并在该框架中讨论自主创新问题，分析区域研发联盟的动冈、自主创新以及区域经济增长之 间的关系。理论分析结果表明，区域研发联盟的动因来自企业主导的区域化力量和政府主导 的i 又：域主义力量；在区域经济增长的过程中，自主创新会在知识存量水平较低时对经济增长 产生负面影响。在知识存量积累到一定程度后，自主创新战略成为经济增长的必然选择。区 域化力量是强化区域经济增长动力的冈素，而政府在早期知识存餐水平较低时如果施加过度 的区域主义力量，可能会放缓经济增长；实证分析则验证了理论命题，发现长三角地区已经 经过了知识存量水平较低的阶段，政府的区域主义力量对经济增艮不再产生负面影响，同时， 长三角地区企业间的积极创新合作促进了创新型驱动经济增长阶段的到来，我们可以利朋现 有条件，充分挖掘区域研发联盟的优势。 在对艮三角区域研发联盟动冈分析的基础上，初步考虑了制度安排的问题。进一步的实 证研究表明，与企业相比，政府对高校和科研机构直接拨款存在效率缺失，政府对企业的拨 款具有较高效率，企业才是区域研发联盟的内核。在明确了市场机制和政府支持的效果差别 之后，通过一个简单的理论模型以及案例分析，为区域研发联盟中的政府提出建议，认为政 府需要对传统行业给予比高技术行业更高的投入水平，但对于具有重大的跨时代意义的高技 术创新，政府值得进行人力度的投入，结合台湾的案例，我们以长三角地区的创意产业、集 成电路和软件产业、纺织业等行业为例，对构建区域研发联盟提出了更为具体的建议。 关键词：区域研发联盟；自主创新；区域主义；区域化；长三角 东南大学硕上学位论文 r e g i o n a lr & d c o a l i t i o ni ny a n g t z er i v e rd e l t a ：m o t i v a t i o n a n di n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s a b s t r a c t t be n h a n c et h ec a p a b i l i t yo fi n d i g e n o u si n n o v a t i o n ，a n ds t u d yo nt h er e l a t i o n s h i pb e 似e e n r e g i o n a lr & dc o a l i t i o n ，w h i c hi sat y p i c a lp 甜e mo fc o o p e r a t i v ei 衄o v a t i o na n dt h ei n d i g e n o u s i n n o v a t i o nw o u l db et h ef o c u si nt h i st h e s i s m e a n w h i l e ，t h e 似of l o w so fm o t i v a t i o n sf o rt h e e s t a b l i s h m e n t0 fr e g i o n a lr & dc o a l i t i o n ，w h i c hi n c l u d e s9 0 v e m m e n t sa n de n t e 巾r i s e s ，t o g e t h e r w i t ht h ei s s u e0 fe f l e c t i v ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t si nt h ec o a l i t i o n ，w o u i db ei n v e s t i g a t e db e l o w i nt h e o r y ，t h er o m e ra n dj o n e s e n d o g e n o u sg r 0 、v t hm o d e lw o u l db ee x t e n d e dw i t ht h e c o n s i d e r a t i o no fr e g i o n a lr dc o a l i t i o n ，w i t ht h ea i mt os t u d yt h er e l a t i o n s h i p 锄o n gm o t i v a t i o n s ， i n d i g e n o u si n n o v a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i cg r o 、v t h t h et h e o r e t i c a la n a l y s i si n d i c a t e st h a tt h e m o t i v a t i o no fr e g i o n a lr & dc o a l i t i o ni sf | r o mt h es t r e n 舒ho fr e g i o n a l i z a t i o nb ye n t e r p r i s e sa n d r e g i o n a l i s mb yg o v e m m e n t s d u r i n gt h ep r o c e s so fe c o n o m i cg r o 、v t h ， w h e nt h el e v e lo f k n o w l e d g es t o c ki sr e l a t i v e l yl o w ，t h ei n d i g e n o u si n n o v a t i o ns t r a t e g yw o u l dc a u s ean e g a t i v e e 行e c to ne c o n o m i cg r o 科h ，w h i l ea r e rac e n a i nl e v e lo fk n o w l e d g es t o c kt h ei n d i g e n o u s i 衄o v a t i o ns t r a t e g yh a sb e c o m ean e c e s s a 巧c h o i c ef o re c o n o m i cg r o 州h r e g i o n a l i z a t i o ni sa f o r c ew h i c hc a nr e i n f o r c et h ep o w e ro fg r o w t h ，w h i l et h eo v e rr e g i o n a l i s mb yg o v e m m e n t sw h e n e x i s t i n gar e l a t i v e l yi o wl e v e lo fk n o w l e d g ew o u l db e 锄i m p e d i m e mf o rg r o 、t h t h ee m p i r i c a l a n a l y s i sc o n f i m e dt h et h e o r e t i c a lp r o p o s i t i o n s ，a n df o u n dt h ey 抽舀z er i v e rd e l t a ( y r d ) h a d 9 0 n et l l r o u 曲t h es t a g ew h e nt h ek n o w l e d g es t o c kw 舔l o w e r a n dt h e9 0 v e m m e n t s r e g i o n a l i s m w o u j dn o tc a u s en e g a t i v ee f f e c t sa n ym o r e m e a n w h i l e ，t h ep r o a c t i v ec 0 0 p e r a t i v ei n n o v a t i o n b e t w e e ne n t e 币r i s e si ny r dh a sb e e np r o m o t i n gt h ei i l n o v a t i o n d r i v e np a t t e mo fg r o w t h w h a ti s t h em o s ti m p o n a n ti st 0 如l l yu t i l i z ee x i s t i n gc o n d i t i o n st oe x p l o i ta d v a n t a g e si nr e g i o n a lr & d c o a l t i o n a r e rt h ea n a l y s i so nm o t i v a t i o no fr e 西o n a lr & dc o a l i t i o ni ny r d ，i s s u e sr e l a t e dw i t h i n s t i t u t i o n a la 1 1 r a n g e m e n tw o u l db et a k e ni n t oc o n s i d e r a t i o n a 如r t h e re m p i r i c a ls t u d yi n d i c a t e s t h el o s so fe 仃i c i e n c yb yg o v e m m e n t st ou n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，c o m p 撕n gw i t h e n t e r p r i s e s b yas i m p l et h e o r e t i c a lm o d e la n dr e l a l e dc a s es t u d y s o m es u g g e s t i o nw o u l db e p r o v i d e df o rt h eg o v e m m e n t si nr e g i o n a lr & dc o a i i t i o n ，t h a ti s ah i g h e r l e v e ls h o u l db eg i v e nf o r t m d i t i o n a li n d u s t r i e st h a nh i 曲- t e c hi n d u s t r i e s ，e x c 印tf o rt h ee p o c h 哪a k i n gi l l n o v a t i o n s w i t ht h e c a s es t u d yo nt a i w a n sc o a l i t i o n ，、v ed e t a i l e ds o m es u g g e s t i o nf o r t h ec r e a t i v ei n d u s 们e s ， i n t e g r a t e dc i r c u i ta n ds o m v a r ei n d u s t r i e sa n dt e x t i l ei n d u s t r i e s k e yw o r d s ：r e g i o n a lr & dc o a l i t i o n ； r e g i o n a l i z a t i o n ；y h n g t z er i v e r d e l t a i i i n d i g e n o u si n n o v a t i o n ；r e g i o n a l i s m ； 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究上作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南人学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：盘立丝日期：曼旦：三：垒 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采心影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被夯阅和借阅，可以公布( 包括 以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电 子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：盘蔓型星导师签名： 第一帝问题的提出 第一章问题的提出 1 1 研究背景与问题 1 1 1 研究背景 以上海为龙头、江浙为两翼，长三角地区已成为推动中国经济持续增长的重要经济动力。 目前，长三角地区的经济增长处于进入增k 加速时期；各城市已全部离开要素驱动阶段，处 于效率驱动或由效率驱动向创新驱动的过渡阶段( 如表1 1 所示) ：若按常住人口计算，目 前长三角地区的城市分为两大集团：一是苏州、上海和无锡，人均g d p 已经超过9 0 0 0 美元 人关1 ；第二集团是其他长三角城市，其中人均g d p 水平最低的泰州，也已经在2 0 0 7 年超 过了3 0 0 0 美元( 3 4 0 0 美元) 。 然而，目前长三角地区的增长仍旧靠资本投入，产能扩张，这不仅会引起越米越多的贸 易摩擦，而且随着人民币的升值、：j ：资成本的迅速上升，会逐渐丧火竞争优势。近年来，长 二角地区许多以高度专业化和价格竞争为利器的产业集群已进入低谷和调整期，长三角止处 于产业升级和转型的关键期，如何加速转换经济增长方式2 ，是摆在长三角城市群面前的重 大课题。 表l l ：世界经济论坛对经济发展阶段的划分标准 发展阶段人均g d p ( 美元) 第l 阶段：要素驱动 第1 阶段向第2 阶段的过渡 第2 酚段；效率驱动 第2 阶段向第3 喻段的过渡 第3 阶段：创新驱动 1 7 。0 0 0 参考资料：( w 洲de c o n o m i cf o m m ，2 0 0 6 ，p1 2 ) 根据世界经济论坛的标准，在效率驱动阶段，依靠的是劳动生产率的提高米保持经济增 长的快速持续，这一期间，生产过程需要更有效率，产品质量更高，经济体通过更好的教育 培训，有效率的市场以及充分利用现有的技术米提升其竞争力( w 硎de c o n o m i cf o m m ， 2 0 0 6 ，p1 1 ) 【l 】o 此外，发展经济学的相关理论还总结了发达国家上业化的经验，提出工业化过程大致分 为4 个阶段，即= 业化前阶段、工业化第一阶段、第二阶段以及j 二业化后阶段，见表l 一2 。 对照长三角地区的各个城市，目前已经基本处于上业化后阶段或即将进入上业化后阶段，需 要实行创造技术为主的技术创新模式。 1 根据来自统计局等官方发布的信息，苏州人均g d p 已经超过l 万美元，上海和无锡在0 7 年按常住人口 计算的人均生产总值分别为8 9 4 9 荚元和8 9 2 6 美元。 20 7 年6 月后官方开始使用“绛济发展方式转变”这一提法( j e 提出背景及相关文件、文献这里不再赘述) ， 笔者并非故意不“与时俱进”，而是i ：于经济学研究的考虑，斟为经济增长和经济发展对应着“经济增k 理 论”和“发展经济学”两门差别相当人的细分学科，经济发展方式转变包括经济结构的改变、经济与社会 均衡的发展、生态环境的协调发展等等，显然与本文的研究对象不吻合。故本文仍采用了较旧、狭义，却 与本文研究土题最为贴近的“经济增长方式转变”的提法。 东南久学硕1 ：学位论文 表l 一2 ：工业化过程特征及技术创新发展阶段转变的标志 资料来源：转0 i 白张宗益( 2 0 0 7 ，7 7 页) 【2 1 。 本文的研究工作止是在长三角地区面临进行经济增长方式转变，实现义好又快发展的大 背景下展开的。 1 1 2 待研究问题 围绕如何实现经济增长方式转变的主题，我们将以下面几个问题为导向，理论结合实证， 按一定的逻辑和路径来分别作答一 问题1 ：上述背景描述表明，长三角地区的经济增长需要由主要依靠增加资源投入带动 向主要依靠提高资源利用效率带动转变，由主要依靠资金和物质要素投入带动向主要依靠科 技进步和入力资本带动转变。实现这一目标，关键在于增强自主创新能力( 甲兴华、孙咏梅， 2 0 0 7 ) l3 1 。提高科技自主创新能力是推动长三角地区结构调整与经济增长方式转变的中心环 ：i 了。所以，如何转换长三角地区的经济增长方式，成为该地区自主创新的方式选择问题。这 也是本文研究的出发点。 从自土创新的方式选择问题出发，自然要涉及技术创新战略的一般性分类，即模仿创新、 自主创新与合作创新( 傅家骥，1 9 9 8 ) 1 4 l 。这里的自主创新从性质上与模仿创新相反，指具 有独创性的性质；从方式上与合作创新相对而言，指自己独立创新。这样的分类似乎把自土 创新与合作创新对立开来了。根据国务院发展研究中心产业经济研究部与财政部经建司利国 家统计局t 交司对我国大中型丁业企业技术创新情况的调查( 国务院发展研究中心课题组， 2 0 0 8 ) ，有1 趁的企业进行模仿创新，1 乃的企业进行自主创新，而独立创新的企业有8 0 5 6 【引，换言之，只有不到1 5 的企业进行合作创新，但在医药行业，合作比例却高达7 9 5 ， 理解这一反差的可能解释是，医药行业是技术密集程度相对较高的行业，当然，也是风险相 对较高的行业，合作可能是出于分担风险的考虑，由于调查结果还显示出医药是创新最为活 跃的行业( 创新活动开展比例最高，超出平均水平6 7 个自分点) ，从这个意义上讲，合作 创新与行业的整体创新活动之间不可避免的存在深层次的内在联系。冈此，本文试图回答的 第一个问题，也是理论上非常关键的经济学规律之一，即自主创新与合作创新之间的关系如 何。 问题2 ：在现实观察中，我们发现长三角地区在区域一体化的人背景下，正逐步加强在 科技创新领域的区域合作，例如，上海市科委、江苏省科技厅和浙江省科技厅早在2 0 0 4 年 就签署了“沪苏浙共同推进长三角创新体系建设协议书”，与之相关的是诸如长三角科技资 2 第一章问题的提j f 源共享服务平台的共建、长三角区域信息化“十一五”合作规划、“长江三角洲人才开发一 体化共同宣言”等具体措施，随后，三地政府义通过“长三角区域创新体系建设联席会议办 公室”提出了更为具体的“长三角科技合作三年行动计划( 2 0 0 8 2 0 1 0 年) ”，该计划于0 8 年6 月发布，提出了“政府引导，市场运作”等原则，以及围绕域重要产业基地和产业集 群发展，以企业技术创新和产业技术提升需求为目标，推动区域产学研合作等基本任务。 按照陈柳、刘志彪( 2 0 0 6 ) 的定义，上述通过制度设计引导的区域合作创新方式或组织 形式可称为“区域研发联盟”1 6 l 。所以，紧接着第1 个问题，我们的第2 个问题自然是， 作合作创新典型方式的区域研发联盟，与自主创新以及长三角经济增长方式转变有何内在联 系? 问题3 ：我们看剑，近几年来，长三角各地方政府、以及国家层面都投入了巨人力量来 推进长三角区域研发联盟的构建，那么，历史经验义向我们抛出了另一个问题在上世纪 8 0 年代，中央极力曾推进长三角一体化，1 9 8 2 年上海经济区的提出就旨在成立一个苏州、 无锡、常州及杭州、嘉兴、湖州、宁波等城市组成的经济一体化区域，但各地却选择了分割， 1 9 8 9 年，国务院为长三角一体化所专门设立的上海经济区规划办公室被撤销，事实上，上 海经济区只是停留在规划阶段，并没有得到真止的实施( 朱文晖，2 0 0 3 ) 1 7j 。然而进入9 0 年代后，长三角却白发的选择加速一体化的进程；2 0 0 8 年8 月6 日，国务院总理温家宝主 持召开国务院常务会议，审议并原则通过进一步推进长江三角洲地区改革开放和经济社会 发展的指导意见，这标志着长三角一体化再次被提升到国家层面的高度。对此，徐现祥等 人( 2 0 0 7 ) 给出的解释是，当地方政府官员的努力具有正外部性或止溢出效应时，就存在区 域一体化的偏好【8 j ，而8 0 年代尚朱存在此效应，分割才是更优的选择。此外，黄少安和韦 倩( 2 0 0 7 ) 还指出，过度的合作水平会对经济增长产生负面影响1 9 j 。我们可以认为，长三角 地区一体化在8 0 年代的停滞不前，本质上是由丁政府主导的力量没有得剑市场化力量的响 应和支持。尽管在上述意见中提出了“推进自主创新，营造鼓励自主创新的政策环境， 加强创新人才的培养和引进，构建具有国际竞争力的区域创新体系”，那么，如果从经济学 理论的视角出发对创新领域进行分析，长三角区域研发联盟的构建是否与该地的发展阶段相 匹配呢? 回答上面所提出的三方面问题，即长三角区域研发联盟形成的动冈。在分析联盟形成动 因的过程中，涉及政府、企业和市场的行为方式，以及区域经济增k 的一般性规律。 在分析这些问题的基础上，我们还需要给予思考的是问题4 ： 在长三角区域研发联盟的设置和运行安排中，政府、企业等经济主体应该如何互动? 不 同性质和发展阶段产业的区域性研发联盟应当如何构建和引导? 即长三角区域研发联盟的 制度安排问题。 对上述问题的研究，有助于我们在理论层面与政策层面上深化对区域研发联盟的认识和 理解，同时对长三角区域研发联盟构建的政策制定提供可靠支撑。 1 2 理论与现实意义 从理论方面看，在目前的研究中，研发联盟主要是从微观角度进行的，如大学与企业、 企业与企业的研发联盟。鲍莫尔( 2 0 0 4 ，中译本) 在研究资本主义增长奇迹时认为，增长背 后的推动力是以下三个方面的结合，即企业内部系统化的创新活动，一个创新行业中的所有 企业在生产新产品和创建新工艺的过程中都争先恐后地竞争，以及企业之间在创造和运用创 新上的协作【l0 1 。对丁长三角而言，企业间不仅要加强自身技术创新活动。同时还要通过构 建区域创新联盟，在创造和运用创新上进行协作，提高知识创造价值的效率。从区域的角度 来研究研发联盟，既是我们面临的新课题，也是区域联盟合作的深化与具体化。 3 东南人学硕上学位论文 至于本课题的现实意义，在1 1 节中已经进行了部分说明，除此之外，值得提出的是， 世界经济论坛2 0 0 8 年会3 的主题是“合作创新的力量( t h ep o w e ro fc o l l a b o r a t i v e i n n o v a t i o n ) ”，这是一个引发全球关注的问题。作为世界第人人城市群( g o n m a n ，1 9 7 6 ) f l l l 、 中国经济增长最有活力的地区，长三角如何开展以区域研发联盟为典型形式的合作创新，具 有重要的现实意义。 1 3 研究思路与方法 本文研究思路如图l l ： l y jl y jl 、j 理论实证制度安搀 图l l 本文研究思路 与所有规范的经济学论文一样，本文将根据理论模型提出命题，然后用计量方法对假说 进行检验。在理论模型中，我们的思路是在r o m e r ( 1 9 9 0 ) i l2 j 的模型基础上引入对知识存 量自主及模仿的区分，_ 并通过引入区域研发联盟的动因企业的区域化和政府的区域主义 两股力量，将区域研发联盟的形态加入内生增长模型中，从而讨论作为自主创新方式的合作 创新对区域经济增长的影响，提出理论命题；进而在实证分析中，对政府及企业的行为进行 定量分析；而随后对于产、学、研及政府、企业之间合作行为的定量考察，则是对制度安排 问题的一个初步探讨，在此基础上，通过理论模型加案例分析的方式，对区域研发联盟的具 体制度安排提供一些思路。 3 t h ep o w e ro f c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n ，w o r l de c o n o m i cf o m ma j l n u a im c e t i n g2 0 0 8 ，d a v o s ，s w i t z e r l 柚d 2 3 2 7j a n u a 阱 4 第二章文献f i 顾 第二章文献回顾 我们在对本文至关重要的儿组核心概念辨析的基础上，将首先简要同顾有关研发联盟的 研究，这些研究大多是从企业战略角度出发的管理学研究，放眼后发国家经济发展战略的宏 观问题，我f i 、j 必须对内生增艮理论及其中的“区域”因素进行同顾，同时讨论有关发展中国 家技术选择的研究。区域是技术进步过程中不可回避的单元，区域研发联盟对于后发国家的 技术追赶具有特殊意义，对丁二长三角地区而言也尤为重要。 2 1 核心概念辨析 下面的三对概念，必须提前给予详细的说明，以避免在后面行文中造成读者的理解偏差， 同时，对这些概念的诠释也能体现本文对某些关键问题的观点。 2 1 1 创新与自主创新 自主创新( i n d i g e n o u si n n o v “o n ，i n d e p e n d e mi n n o v a t i o n ，s e l f i n n o v a t i o n ) 一词在国外文 献中不是一个专有的词汇，通过在j s t o r 、e l s e v i e rs c i e n c e 、b l a c k w e l l 、s 州n g e r 等文献库 以及g o o g l es c h o l a r 的检索，得剑的结果都寥寥无几，仅有的一些结果还是国内学者所做的 英文论文；与之形成鲜明对比的是，在中国期刊网等数据库以“自主创新”做标题关键词进 行检索，近十年来有6 千多个结果，即使把范同缩小至核心期刊，也能获得1 千多个结果4 。 由此看来，自主创新是一个具有中国本十特色的词汇5 ，其中的原因跟臼主创新概念在我国 的特殊应用有关。国内文献中所指的自主创新，更多是政策词汇甚至是政治词汇，而非学术 词汇。根据路风( 2 0 0 6 ) 的观点，自主创新概念的实质就无关乎创新活动的能不能“自主” 或“不自主”创新的问题，提出自主创新的概念，更多地具有政策含义，即中国的发展是依 靠技术引进还是依靠自主创新? 实质上是要不要创新的问题i l4 1 。与路风一致的最新观点也 认为，不存在“自主创新”的说法，创新理论的鼻祖熊彼特提出的创新其实就是我们所谓的 “自主创新”，即西方经济学中的创新等同丁自主创新。这是东西方文化差异的一个典型， 因为在崇尚个人独立和自主的西方文化中，创新理所当然被认为是自主的，相反，在缺乏独 立和自主的华人文化中，才会去强调创新是否是自主的( 吕福新，2 0 0 8 ) i l 引。 本文在第三章的理论模型中，对r o m e r ( 1 9 9 0 ) 1 2 】做出的一个调整便是引入自土创新 系数，在第四章的实证分析中，便淡化了这一称谓，其实两者是完全等价的概念。同时，广 义的自主创新包括三种：原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。但在第三部分，出于 构建模型的简洁，以及第四部分实证中出于指标没置的方便，本文所指的自主创新一律定为 狭义的自主创新，即原始创新，以与非原始的引进、模仿等行为相区分。总之，在本文里， 除特别说明外，创新= 自主创新= 原始创新。 2 1 2 联盟( c o a l i t i 佣与a a n c e ) 在当前的文献和实践中，有的地方采用联盟( c o a l i t i o n ) ，例如尼亚加拉国际运输技术联 盟( n i a g a r ai n t e m a t i o n a lt r a n s p o r c a l i o nt e c h n o i o g yc o a l i t j o n ) 、俄亥俄东北技术联盟( n o n h e 雒t o h i ot e c h n o l o 斟c o a l i t i o n ) ，有的则采用联盟( a l l i a n c e ) ，例如圣地亚哥区域技术联盟( s a n d i e 9 0r e 画o n a lt e c h n o l o 科a l l i a n c e ) 、多伦多区域研发联盟( t o r o n t or e 画o nr e s e a r c h a l l i a n c e ) 、南台湾纺织研发联盟( s o u t h e mt a i w a nt e x t i l er e s e a r c ha l i i a n c e ) 等等，不过， 4 ：；= 索时间为本人拟定题目、攫写开题报告期间，2 0 0 8 年春节前后。 5 在美国国际贸易委员会( u s i t c ) 的经济学家k a t h e r i n e c o n n o rl i n t o n ( 2 0 0 8 ) 的w o r k i n g p a p c r 里，指出 “自主创新”是一个“中国短语( t h e c h i n e s e p h m s e ) ”，其思想源自毛泽东时代1 3 l 。 5 东南人学硕1 ：学位论文 在新帕尔格雷大经济学大辞典并没有“a 1 1 a n c e ”的词条，只有“c o a l i t i o n ”，由此看来， c o a l i t i o n 是个更加符合经济学专业的学术词汇。所以，本文采纳联盟( c o a l i t i o n ) 的表达方 式，特此说明。 2 1 3 区域创新系统与区域研发联盟 这两个概念看似是一同事，其内涵和政策启示也有诸多相同之处，但从理论渊源上讲， 其发展脉络是不同的，区域创新系统的概念是从“国家创新系统”弗里曼( 2 0 0 8 ，中译本) 概念演化而来i l 引，由于一国内部各区域之间的技术创新背景存在差异，同时研发活动在地 理上的集中会产生紧密的互动，从而影响创新绩效，冈而必须对区域层面的创新系统进行强 调，于是有了区域创新系统概念的产生( i a m m 撕n o ，2 0 0 5 ) i i 。区域研发联盟的思路则是 从企业出发，由下至上发展起来的，其内核是企业之间的合作，外延是区域内企业与高校、 科研机构等主体的合作，以及政府的制度设计等等。本文的研究正是以区域研发联盟的思路 进行。 2 2 研发联盟的研究 在同顾区域研发联盟的研究之前，首先简单的【亓l 顾下有关研发联盟的研究。事实上，这 方面的研究较多，早在2 0 0 5 年诺贝尔经济学奖得主t h o m a ss c h e i l i n g 丁1 9 7 8 年所著的经典 微观动机与宏观行为i i 驯中，就有关于这一问题的思想，在f o r a v ( 1 9 9 7 ) 的文章中，将 s c h e l l i n 2 的思想麻用于研发联盟，涉及联盟协定、知识开放和均衡等问题1 1 9 j 。该领域的文 献研究已经较为全面，包括联盟构建的动力、形式和功能( w ua n dc a l i a h a n ，2 0 0 5 ) l 捌，联 盟的管理，即成员文化和管理措施的契合，对联盟绩效的影响( b i z 踟，2 0 0 3 ) 耻，吸收能 力( n e w e y 锄ds h u l m a n ，2 0 0 4 ) 1 2 2 j ，成员的机会主义行为( d i c k s o n 等，2 0 0 6 ) l 玎j ，组织 形式选择( s a m p s o n ，2 0 0 4 ) 1 2 4 j ，纵向联盟( s t u a n 等，2 0 0 7 ) 等等。 同时，国内也有此类研究，例如联盟内的信任与控制关系的处理方式( 刘学等，2 0 0 6 ) 1 2 0 。，联盟问题的国内外论文人多出现在管理学的核心期刊上，不过采用的是博弈、产业组 织理论等研究方法，从企业战略的角度出发，考虑企业与其他企业及创新主体的关系、福利 效应及其产业规制政策等等，薛澜、沈群红( 2 0 0 1 ) 对此进行过一个综谢2 7 j 。 而本文所要研究的区域研发联盟，是纯粹的采用经济学方法研究经济学问题，并1 f 限于 企业战略的视角，而是将研发联盟置于宏观背景下，讨论国家层面的发展战略选择问题，尤 其是在发展中国家的经济增长方式转变的背景卜进行的分析。冈此，我们需要对经济增k 理 论中的相关文献以及发展中国家技术选择问题进行回顾。 2 3 内生增长理论与“区域 内生增长理论以上世纪8 0 年代的两篇论文r o m e r ( 1 9 8 6 ) 和l u c a s ( 1 9 8 8 ) 为开端1 2 s j l 2 9 j ， 其中，r o m e r ( 1 9 8 6 ) 沿着a n 0 w ( 1 9 6 2 ) 1 3 0 j 用技术外部性或知识的溢出效应来解释经济增 长的研究思路，克服了a 丌0 w “干中学”模型的缺陷，内生了技术进步，建立了a 盯o w r o m e r 模硝。l u c 雏( 1 9 8 8 ) 则继承u z a w a ( 1 9 6 5 ) 片! i 人力资本来解释经济增k 的研究思路，强调 了人力资本外部性对解释经济增长的重要性，建立了u z a w a l u c a s 模型1 2 9 j 1 3 l 】。两种模型的 核心都是强调外部性与经济增长的内在联系。利用外部性的思想将技术进步内生化，为区域 经济增长理论奠定了基础，冈为区域与知识在空间维度上的外部性密切相关；大多数内生经 济增长模型都强调了知识外溢和技术外部性在经济增长中的核心作用( r o m e f ，1 9 8 6 【骆l 、 1 9 9 0 i “；l u c a s ，1 9 8 8 m 、1 9 9 3 l “1 ；g r o s s m 锄柚dh e l p m a n ，1 9 9 1 i ”1 ；a 曲i o na n dh o w i 札， 6 第二章文献i a l 顾 1 9 9 2 【3 4 j ) 。 虽然强调了外部性，但内生增长模型似乎过于夸大了外部性的影响，例如r o m e r ( 1 9 9 0 ) “a ( 知识存鼙) 可以无限制的增长”( r o m e r ，1 9 9 0 ，s 7 9 ) ，“基丁这样的假定： 任何从事研究的人都能够白由获取所有的知识存量”( r o m e r ，1 9 9 0 ，s 8 3 ) i 眩】。有关技术外 溢的经验研究证实了外部性是与r & d 活动的空间定位有关的( e a t o na n dk o r t u n ，1 9 9 6 ) 【3 5 l 。 k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 、v e n a b l e s ( 1 9 9 6 ) 、f u i i t a 等( 1 9 9 9 ) 创立的新经济地理学使得空间经济分 析成为主流经济学中的一个新领域【3 引，他们将主流经济学长期忽视的空间阗素纳入到一般 均衡分析框架中，研究经济活动的空间分布规律，探讨区域经济增长的规律与途径。对于中 国的研究，我国学者章立军( 2 0 0 6 ) 也指出，企业或行业层面的研究不能覆盖我国创新活动 的全部，区域创新是一个区域内有特色的与地区资源相关联的，推进创新的制度组织网络 【3 9 1 。 除空间维度上的局限之外，研发活动在时间序列上的特征也激发了我秆j 对区域冈素的思 考，由丁研发的复制与模仿增加，专利在长期里存在减少的趋势，实t l e 分析证实了这一现象 ( e v e n s o n ，1 9 8 4 ；j o n e s ，1 9 9 5 a ) 【4 0 】1 4 l 】，即所谓“规模效应”，不过，换个角度观察该问题， 我们可以想象出：如果特定领域的研发在区域内能够得剑有效集中，研发主体之间经过日常 的交流和合作，不但可以减少重复和模仿，相反还能增加创新产出效率，这将是内生增长模 型可能的一个扩展方向。 所以，对于区域研发联盟这种通过制度设计引导的形式，现有的内生增长理论可能不能 完全的提供解释，还需要对之进一步深化。本文试图根据r o m e r ( 1 9 9 0 ) 的框剁1 2 】，从空 间维度上，把区域这一因素进行深化，同时在时间维度上，将从“规模效应”相反的角度进 行研究，探讨在区域层面构建研发联盟对经济增k 绩效会产生何种影响。进而从本质上把握 区域研发联盟对经济增长的影响。 此外，上述大多数的研究均是以发达国家为研究对象的，一个鲜明的特征就是，这些国 家的知识儿乎完全自主，发展中国家的经济中，技术进步源泉非常依赖于对外界先进技术的 模仿与吸收( 林毅夫和张鹏匕，2 0 0 5 ) 【4 2 1 。冈此，如果要研究发展中国家的创新，必然不 可忽视技术的选择问题，接下来我们对这方面的文献进行同顾。 2 4 发展中国家的技术选择 一般认为，自主创新和模仿国外技术是发展中国家技术进步的两条主要途径。由丁发展 中国家与技术前沿存在巨人差距，对国外技术的吸收和模仿冈而被认为是发展中国家实现技 术和经济赶超的重要方式( h e l p m a n ，1 9 9 3 ；b a 丌oa n ds a l a i m a n i n ，1 9 9 7 ) 1 4 4 。林毅夫 等人( 1 9 9 9 ，第9 页) 提出，“产业结构和技术结构的升级是一个经济中资源禀赋结构 变化的结果”1 4 引。因此，“欠发达国家政府应该以促进要素禀赋的结构升级为目标，而不是 以产业和技术结构升级为目标，因为一旦要素禀赋结构升级，利润动机_ j f i j 竞争压力就会驱使 企业自发地进行技术和产业结构升级”( 林毅夫，2 0 0 2 ) 【4 6 】。这些观点遭剑了路风、慕玲( 2 0 0 3 ) 的猛烈批评，指出比较优势论既不能解释“要素禀赋结构”升级的源泉是什么，也不能解释 “企业自发地进行技术和产业结构升级”的机制剑底是什么，他们认为，中国_ l 业发展应当 遵循“比较优势”的观点实质上是要求政府放弃- ：业政策和技术政策，只有企业自主创新和 技术学习及能力发展上做文章，方能在开放市场条件f 获得竞争优势1 4 7 1 。 林毅夫和张鹏飞( 2 0 0 6 ) 又在a c e m o 翊u 和z i l i b o t t i ( 2 0 0 1 ) 的模犁框架基础上，假设 发展中国家能够以比发达国家更加低廉的成本来实现技术的升级，认为发展中国家最适宜的 技术一定不是发达国家最先进的技术，同时，一定条件下，发展中国家的经济发展速度可以 大于发达国家的经济发展速度1 4 驯1 4 叭，然而，该理论模型忽略的是，首先，技术引进的成本 7 东南人学硕一l ：学位论文 虽然低于自主研发的成本，但并1 e 十分低廉，根据m a n s f i e l d 等人( 1 9 8 1 ) 对美国4 个部门 的4 8 种创新的研究，技术模仿的平均成本高达创新成本的6 5 ，甚至有7 项发明是模仿成 本超过创新成本的1 5 0 ，如果是广义的自主创新概念中所提出的引进消化吸收再创新方式， 一项技术从引进剑改造成适合本十的技术，整个过程所花费的总成本肯定会更加高，模仿成 本在最近的其他许多研究中都得到考虑，如m u k o y a m a ( 2 0 0 3 ) 、t a n a k a ( 2 0 0 7 ) 等等1 5 l j 例； 对于后发国家而言，除了技术模仿中存在的成本和效率问题，在技术追赶过程中还存在其他 问题，郑江淮在弗里曼( 2 0 0 8 ，中译本) 的序言中提出，由于世界技术前沿的动态性，会对 追赶国家的技术体系和相应的经济机构产生颠覆性的冲击，导致“结构性危机”，针对该风 险提出的国家创新系统理论认为，技术赶超依赖丁国家创新系统对技术创新资源的集成能 力、集聚效率和适虑性效率l l6 。这也强调了自主创新活动对于一国发展战略的重要意义， 无论无何，自主创新都是通向人国与强国之路的必由选择。只是与各国所处发展阶段有某种 联系而已，这也将是本文重点研究的问题。 在闱绕自主创新所进行的争论之外，还有关于自主创新方式讨论的文献，学者们认为合 作创新是自主创新的重要方式选项之一。宋晓梅等人( 2 0 0 5 ) 认为以技术转移、合作开发等 形式进行的国际技术合作可以缩短我国技术进步的时间，减少技术创新的费用，对国家的发 展十分有益【5 3 】：刘新同( 2 0 0 7 ) 则分析了企业走合作创新之路的必要性和企业合作创新的 模式1 5 4 】；梅姝娥( 2 0 0 8 ) 提出在技术创新中，合作创新模式的综合优势较明显，在我国企 业的总体技术创新能力和水平还比较低的情况f ，通过产学研合作增强其技术创新能力更是 其必然选择【5 川。这些文献在一定样度上对本文在第一章所提出的创新战略分类中自主创新 与合作创新之间的区5 ；l j 和联系给出了较明确的同答。 对于技术选择和仓u 新方式选择的问题，在后文中，我们将对自主及非自主创新采取在内 生增长模型中对知识存量施加自主创新变量的方式处理，分析不同发展阶段中自士创新对经 济增长的不同影响，同时，作为不可忽视的自主创新方式之一的合作创新行为，我们也将通 过区域研发联盟构建与自主创新及区域经济增长之间的关系进行讨论，从而为分析长三角地 区研发联盟提供理论基础。 2 5 长三角区域研发联盟的研究现状 现有的对长三角区域研发联盟进行专门论述的文献还很缺乏，只有部分文献通过对长 三角地区企业层面和产业层面的创新及研发合作现状进行研究，发现其中存在的问题，归纳 起来主要有： 首先是产业同构造成创新协同互动机制的缺乏。长三角两省一市技术经济联系源远流 长，经济、科技，特别是产业技术具有广泛的关联性，已有的研究表明了长三角地区存在明 显的产业同构现象( 梁琦，2 0 0 4 ：邱风等，2 0 0 7 ；张伟丽等，2 0 0 5 ) ，这种趋同的产业结构， 不可避免会导致两省一市之间的技术竞纠5 6 】【5 7 l 【弱