（法学专业论文）清“脱漏户口”律例研究.pdf

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南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 塞王蝰 2 0 1 0 年5 月3 0 日 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 41 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月日至2 0年月日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密1 0 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 摘要 摘要 “脱漏户口”律例为大清律例户律户役专条，是清政府用以防范和 惩罚所辖之民隐匿户口的不法行径的特定法规。“脱漏户口”律例规范体系由 律例、事例、成案、则例等辅助法源共同构成，彼此相互联系，相互补充，共 同维护着国家的户籍管理秩序。 人口对于一个国家的重要性是不言而喻的。在封建时期，户口的最重要的 意义是纳税服役的主体，户籍制度最重要的意义就是有效的管理和掌握这些民 间纳税服役的主体，而国家机器的运作绝对离不开稳定的财政税收，这便是国 家一直重视户口统计并且专门立法规制民众隐匿户口的根本原因。对于清王朝 而言，随着封建经济的发展，人口迅速增长所引起的一系列问题更使得国家有 必要加强户籍管理，加强对人口的统计，然而事实上清王朝户口脱漏的现象却 一直是屡禁不止，甚至是愈演愈烈，法律规定几成具文。法律规定与现实状况 的差距不仅仅显示出法律条文的不符合社会发展的趋势，或者说条文本身的立 法不规范严谨，更多的是折射出国家对基层社会的失控以及专制王权的衰落。 基于此，本文对清“脱漏户口 律例实际实施状况进行了初步而系统的探索。 全文分为五部分，第一章为绪论主要介绍了本文的研究对象，目的及意义。 第二章首先简单回顾了自秦朝至情末的“脱漏户口”律例，梳理了其律例 的发展沿革以及例条的增删修订情况；然后重点分析了清朝的“脱漏户口”律 例，系统整理了有关清代“脱漏户口”律例及其相关的法规体系。 第三章主要论述了现代刑法学犯罪构成理论以及量刑理论，并在此基础上 结合大清律例名例律系统分析了清“脱漏户口的刑法学构成要素。 第四章首先概括了造成整个清朝的户口脱漏的共性原因；然后分析了清朝前 期、中期、后期等这三段历史时期的“脱漏户口”的实施情况，并总结得出造 成清代户口脱漏的个性原因。 第五章为结论部分，作者希望前文所总结的关于清代治理的户口脱漏的失 败教训，能为现代户籍制度的改革和管理提供一定的启示。 关键词：脱漏户口律例犯罪构成实施状况 a b s t r a c t a b s t r a c t t h el a wo fe s c a p i n ga n do m i s s i o no ft h eh o u s e h o l dr e g i s t e ri so n eo ft h ec e n s u s l a w si nt h ec o d eo fq i n gd y n a s t y , w h i c hi sm a i n l yu s e dt oa v o i da n dp u n i s ht h e c r i m e sw h oe s c a p et h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o nu n d e rt h ec o n t r o lo fg o v e r n m e n t n e l e g a ls y s t e m so fe s c a p i n ga n do m i s s i o no ft h eh o u s e h o l dr e g i s t e rc o n s i s to fl a w s ， o r d i n a n c e s ，l e a d i n gc a s e s ，c a s e sa n ds oo n ，w h i c hi n t e r a c t 、 ，i t he a c ho t h e rt om a i n t a i n t h en a t i o n a lc e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n to r d e r i ti se v i d e n tt h a tt h ep o p u l a t i o ni sv e r yi m p o r t a n tt oac o u n t r y s od u r i n gt h e f e u d a lp e r i o d ，t h em o s ts i g n i f i c a n tr o l eo ft h eh o u s e h o l di st h es u b j e c to ft a x p a y e r s t h em o s ti m p o r t a n ts i g n i f i c a n c eo fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e mi st om a n a g et h e s e t a x p a y e r se f f e c t i v e l y ；t h ef u n c t i o n i n go fs t a t ea p p a r a t u sd e f i n i t e l yn e e d st h es t a b l e f i s c a ll e v y , w h i c hi sa l s ot h er e a s o nw h yt h ec o u n t r ya t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et ot h e h o u s e h o l dr e g i s t r a t i o na n ds p e c i a l l ym a k e sl a w st oa v o i dt h ee s c a p i n go ft h e h o u s e h o l dr e g i s t e r w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y , as e r i e so fp r o b l e m sc a u s e db y t h er a p i dg r o w t ho fp o p u l a t i o nm a k e si te s s e n t i a lf o rt h eq i n gd y n a s t yt oe n h a n c et h e m a n a g e m e n to fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o n b u t ，a c t u a l l yt h ep h e n o m e n o no fr e g i s t e r o m i s s i o ni nt h eq i n gd y n a s t yc a nn o tb ep r o h i b i t e d ，a n de v e ng e t sw o r s ea n dw o r s e ， t h u st h es t i p u l a t i o n se v e nm a k ed i s p e n s a b l ed e c o r a t i o n 1 1 1 eg a pb e t w e e nl e g a l p r o v i s i o n sa n dr e a l i t yn o to n l ys h o w st h el a wd o e s n tc o n f o r mt os o c i a ld e v e l o p m e n t t r e n d ，o rt h ep r o v i s i o ni t s e l fi sn o tr i g o r o u s ，b u ta l s or e f l e c t st h eg o v e r n m e n tc a nn o t c o n t r o lt h eg r a s s - r o o t ss o c i e t ys t r i c t l y , o rt h ed e c l i n eo ft h e i ra u t o c r a t i cm o n a r c h y b a s e do nt h i s ，t h et h e s i sa i m st om a k eat e n t a t i v es t u d yo nt h ei m p l e m e n to ft h e o m i s s i o no ft h eh o u s e h o l dr e g i s t e ri nt h eq i n gd y n a s t y t h et h e s i si sc o m p r i s e do ff i v ec h a p t e r s c h a p t e ro n ei sa ni n t r o d u c t i o n i t m a i n l yd e a l s 谢t ht h er e s e a r c ho b j e c t ，p u r p o s e ，a n ds i g n i f i c a n c eo f t h ep r e s e n ts t u d y i nc h a p t e rt w o ，r e v i e w i n gt h el a w so ft h ee s c a p i n ga n do m i s s i o no ft h e h o u s e h o l dr e g i s t e rf r o mt h ep e r i o do ft h eq i nd y n a s t yt ot h el a t eq i n gd y n a s t y , i t m a k e sc l e a rt h e i rd e v e l o p m e n ta n dt h e i rr e v i s i o n t h e ni ts o r t so u tt h el a w sa n d i i a b s t r a c t r e l a t e dr e g u l a t i o ns y s t e mo ft h ee s c a p i n ga n do m i s s i o no ft h eh o u s e h o l dr e g i s t e ri n t h eq i n gd y n a s t y i nc h a p t e rt h r e e ，b a s e do nt h et h e o r yo fc r i m ec o n s t i t u t i o na n dm e a s u r e m e n to f p e n a l t y , c o m b i n i n gw i t ht h eg e n e r a lp r o v i s i o n so fc o d eo fq i n gd y n a s t y , i tm a k e s a d e t a i l e da n a l y s i so nt h ec o m p o n e n t so ft h ec r i m i n a ll a w sc o n c e r n i n gt h ee s c a p i n ga n d o m i s s i o no ft h eh o u s e h o l dr e g i s t e ri nq i n gd y n a s t y , w h i c hi sa l s ot h ei n n o v a t i o no f t h ep r e s e n ts t u d y i nc h a p t e rf o u r , i tf i r s tg e n e r a l i z e st h ec o m m o nr e a s o n sf o ro m i s s i o no ft h e h o u s e h o l dr e g i s t e rt h r o u g ht h ew h o l eq i n gd y n a s t y t h e ni ts u m m a r i z e st h e p a r t i c u l a rr e a s o n sa c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h ei m p l e m e n to ft h eo m i s s i o no ft h e h o u s e h o l dr e g i s t e ri nt h et h r e ep h a s e so fe a r l y , m i d d l ea n dl a t eq i n gd y n a s t y c h a p t e rf i v ei sc o n c l u s i o n t h ea u t h o ro ft h et h e s i sh o p e st h ee x p e r i e n c ea n d l e s s o n sm e n t i o n e dw i l lb eb e n e f i c i a lt ot h er e f o r ma n dm a n a g e m e n to ft h em o d e m h o u s e h o l dr e g i s t r a t i o n ss y s t e m k e yw o r d s ：e s c a p i n ga n do m i s s i o no ft h eh o u s e h o l dr e g i s t e r ；l a w s ；c r i m e c o n s t i t u t i o n ；i m p l e m e n t i i i 目录 目录 第一章绪论l 第一节研究对象与范围l 第二节研究的意义与目的2 1 2 1 研究意义2 1 2 2 研究目的3 第三节国内外研究现状4 1 3 1 著作类4 1 3 2 论文类，7 第四节本文的创新点与研究思路9 1 4 i 本文创新点9 1 4 2 本文研究思路1 0 第二章清“脱漏户口”律例历史渊源1 1 第一节罪名的出现及因循嬗变1 l 2 1 1 唐律之前的罪名以及刑罚1 1 2 1 2唐律疏议至大明律的相关规定1 3 第二节清“脱漏户口”律例考1 6 2 2 1 清“脱漏户口”律1 6 2 2 2 清“脱漏户口”例1 8 2 2 3 清“脱漏户口”辅助法源1 9 第三章清“脱漏户口”律犯罪构成分析2 1 第一节清“脱漏户口”犯罪理论构成要件分析2 1 3 1 1 清“脱漏户口”犯罪主体2 1 3 1 2 清“脱漏户口”犯罪主观方面2 2 3 1 3 清“脱漏户口”犯罪客体2 4 3 1 4 清“脱漏户口”犯罪客观方面。2 5 目录 第二节清“脱漏户口”处罚及其法律条文分析2 8 3 2 1 清“脱漏户口”法定刑2 8 3 2 2 清“脱漏户口”相关法律条文分析3 1 第四章清“脱漏户口律例实施状况分析3 4 第一节清代户口的实质3 4 4 1 1 口的实质3 4 4 1 2 户的实质3 5 第二节清脱漏户口宏观原因分析3 6 4 2 1 中央与地方的财政矛盾3 7 4 2 2 人丁编审制度的内在缺陷3 8 4 2 3 乡里制度内在的缺陷性3 9 4 2 4 胥吏制度的缺陷性4 0 4 2 5 技术条件的限制4 0 第三节清前期“脱漏户口”律例实施状况分析4 1 4 3 1 沉重赋役对户口统计的影响4 1 4 3 2 永不加赋对户口统计的影响4 3 第四节清中期“脱漏户1 3 ”律例实施状况分析4 6 4 4 1 摊丁入亩对户口统计的影响4 6 4 4 2 全面编审对户口统计的影响4 8 第五节清后期“脱漏户口”律例实施状况分析5 l 4 5 1内外战争对户口统计的影响5 1 4 5 2自然灾害对户口统计的影响5 4 v 目录 第五章结论与启示5 6 参考文献5 9 致谢6 1 附录6 2 个人简历6 3 v i 第一章绪论 第一章绪论 在中国古代，户口制度是一项十分重要的社会制度。组建军队，兴兵打仗， 要靠他；分配土地，征收赋税，要靠他；推行礼教，维持治安，也要靠他，户 口制度和兵役制度。土地制度、赋税制度、婚姻制度等等，密切相关，你中有 我，我中有你，很难截然分开。时至今日，户籍制度的研究仍然有着非常广泛 的现实意义。 第一节研究对象与范围 所谓“脱漏户口”是指凡应统一编入国家户籍管理体系的行为人主要是为 逃避赋税义务而采取隐瞒丁口数目、两家以上合冒一户以及在编审户口过程中 有关官吏玩忽职守或营私舞弊的犯罪行为。户籍管理滥斛于国家的初始出现， 初始的户籍管理大多是为了征战而保障兵源，后来随着封建社会的进一步发展， 户籍的管理开始与国家税收紧密相连，不堪重负的平民百姓为逃避差役就会设 法逃避户籍管理，正是因为如此，中国古代社会历来就存在脱漏户口的现象。 以现在掌握的历史资料与法律文献来分析，“脱漏户口”罪最早直接规定于唐 律疏议，但是其罪名并非是“脱漏户口，其罪名由“脱户漏口增减年状罪”、 “里正不觉脱漏增减罪”、“州县不觉脱户漏口罪”及“里正官司妄脱漏增减罪” 组成，列于“户婚律”下，从而标志着此项罪名正式入律；宋刑统户婚沿 袭唐律，但其将唐律中的脱漏户口四类罪合并为一个罪名，即“脱漏增减户口 罪( 疾老丁中小) ”，其内容只是将唐律中的罪状罗列，法定刑也保持不变，几 乎是唐律的延续；大元通制条格第二卷“户例”以及第三卷“户令 都有相 关的法律条例，其中卷三有“隐户占田 一条；大明律正式将其命名为“脱 漏户口”罪，列于户婚户役之内；大清律例的编纂参汉酌金，大多照 搬明律，脱漏户口罪亦完全因袭，本文即以清“脱漏户口”律例为研究对象， 展开论述。 由于“脱漏户口 只是一个立法概念，而且有清一代关于户籍管理的内容 宋昌斌：编户齐名，长春出版社，2 0 0 4 年版，第1 页。 1 第一章绪论 有多次重大调整，故其具体的内容和范围随着不同时代政策的变化有着明显的 区别，此外大清律例在雍正、乾隆年间以及清末修律曾多次修订，而且法 律条文的修订所阐释的是一定时代发展轨迹，基于此，本文对清“脱漏户口罪” 的实施状况也将分时段进行讨论。在对脱漏户口罪的社会实施状况做出相对客 观评价的同时，尽可能挖掘影响法律条文实施的原因，总结一定的规律和经验， 以期对当代有一定的借鉴之处。 1 2 1 研究意义 第二节研究的意义与目的 “法律发展的中心不在于立法，不在于法律科学，也不在司法判决，而在于 社会本身”，“马克思主义始终认为历史上的法律固然是国家政治的重要组成 部分，但它更是人们日常生活行为的规范，是社会组织的依据，是民众心态的 反应。法律的存在和发展离不开庞大的社会客体”。研究法律制度，尤其是研 究古代法律制度，我们需要研究分析法律制度本身，但是更应该注意法律条文 的立法原因与背景，法律条文的实施状况以及影响其实际实施效果的背后原因， 只有同当时的社会背景加以定性分析，这样才能对法律条文本身的优劣得以深 刻的认识。 选择大清律例作为本文的研究范围是因为大清律例是我国封建王 朝立法的集大成者。古代中华法系自成一系，源于李悝法经，极盛于唐律 疏议，大清律例将我国古代立法的立法精华集于一体，再加之清王朝作为 中国封建时期最后一站，封建经济的发展使法律的制订也呈现出多姿多态的变 化。所以可以这么讲，大清律例是中国封建法典发展史上的一个缩影，它既 继承了前代宣扬封建伦理纲常的立法宗旨，又在无形中体现了清王朝为加强中 央集权的而锲而不舍的苦心经营，它既展现了在法律制度为掩护下的封建王朝 在经历千年风雨摧折后蛛网密织的继推，又孕育着开明人士在自身开化过程中 对新制度社会的希冀。选择大清律例作为研究领域，是具有显著的学术价 值和现实价值的。 ( 美) 埃尔曼著，贺卫芳、高鸿钧译：比较法研究，三联书店1 9 9 0 年版，第9 页。 张仁善：礼、法、社会清代法律转型与社会变迁，天津古籍出版社2 0 0 1 年版，第4 页。 2 第一章绪论 正如上文所述，清王朝作为封建王朝的最后一站，一方面中央集权制度发 展到极致，封建制度已近乎完善，但是其同样处于强弩之末，随着土地私有化 及土地兼并的进一步恶化，以及在盛世泽被下的人口增长开始大爆发，王朝统 治者为了维护自己的统治，就必须对国家的税收政策以及户籍管理制度不断改 革与调整，但是不堪重负的人民为了躲避税收及其他差役，就会以多种手段去 逃避户口管理，国家为了抑制与惩罚这种行为就会将严格限制此种“脱漏户口” 的行为。其实脱漏户口的行为是随着国家的产生就产生了，只是初期的脱漏行 为多是为了逃避兵役，后来随着国家税收日益广泛与重要，人民为逃避税收而 脱漏户口的现象越来越严重。清雍正之前的户口脱漏现象极为严重，直至“摊 丁入亩”的政策不断深入以及后期保甲制度的实施才使得户口脱漏现象有所减 少，但是毋庸置疑的是户口脱漏现象是一直存在，从未间断。由于人口对于一 个国家的重要性不言而喻，其不仅仅关乎到一个国家的财政税收，尤其对于中 国这么一个地大物博，人口众多的国家，众多的人口无疑就是国家制定法律政 策的一个出发点，因为人口的繁多给资源环境、经济发展以及社会治安管理都 会带来不可避免的压力，所以，科学的管理国家的人口是每个王朝所必须面临 的重大课题，清廷为了自身的集权统治和国家的长治久安就会不断的修订律例 和调整政策，在这个修订与调整的过程中所折射的管理经验值得我们借鉴学习， 所以研究清“脱漏户口”律是有着重要意义的。 此外，研究单条法是从微观角度去研究宏观问题，因为考证单条法的沿革 变化，分析其具体实施情况，既可以从微观上理解该法律的具体内容，又可以 从宏观上看到该法律在整个法律体系中的作用。况且面对卷帙浩繁的史料存在 一个去伪存真的过程，这样研究单条法就会尽可能缩小一些范围从而更加的接 近史实，这也是本文选择清“脱漏户口”律的另一个重要原因。 1 2 2 研究目的 本文的研究目的体现在以下几个方面： 1 大清律户律脱漏户口的历史发展沿革以及例条增删修订，较为系 统地梳理出有关“脱漏户口”律例及相关的法规体系。 2 对相关法规增删修订情况就行梳理的同时，解读其不断变化的历史原因， 清王朝当时的历史背景来考察期变革的种种因素，对当时的历史状况和社会积 3 第一章绪论 弊进行反思之时，以期寻找一些影响法律条文实施的规律性特点。 3 研究古代户口脱漏的文章虽己不少，但是很少有人去从法律角度去研究 这一社会现象，本人谨怀惴惴之心，通过对清“脱漏户口”罪进行一些初步的 研究，期望能从法律角度对这沿袭古今的社会现象所折射的背后原因做一些新 的探索。 限于本人的学识和能力以及所用史料的一些局限性，文章势必有些粗浅， 甚至错误，期待往后能够进一步努力。 第三节国内外研究现状 关于学界对该问题的研究现状，曾通过各种途径进行收集，主要涉及部分 学者对于该问题有关的史料进行收集、选编，或者在其论文或论著中涉及与本 问题向关的内容。由于“脱漏户口”涉及的社会制度层面极为广泛，所以其相 关研究的范围、学科、视角已经趋于多元化，本人所收集的资料已体现出这一 特点。现择详述之。 1 3 1著作类 由美籍学者何炳棣所著，葛剑雄译明初以降人口及其相关问题： 1 3 6 8 - 1 9 5 3 ( 三联书店，2 0 0 0 年) 可以说是研究明清人口的最重要的著作，尤 其是其对“丁”的开创性的研究，他认为“丁 是一种纳税单位而与人口无关， 这样的理论使我们有可能在一个科学的基础上讨论明清的人口。该著作对研究 明清人口的另一大贡献就是在对中国制度在娴熟理解的基础上把清代人口发展 分为三个阶段去研究，可以说这样的时段划分为本文的研究提供了非常清晰的 研究思路，本文也正是在何炳棣教授的研究成果上展开进一步研究。 梁方仲教授的不朽之作中国历代户口、田地、田赋统计( 载梁方仲文 集，中华书局，2 0 0 8 年) 精辟地阐述了户籍制度演变与社会变迁的关系。该书 收集整理了来自官修正史，实录、政书等一下官方档册的数据。梁方仲先生把 这些数字汇集起来，加以条分缕析的整理，编成表格，为研究王朝时期中国社 会经济研究建立起一个可以通过数字去把握的基础。这些数字是在一个官僚体 系的运作过程中形成的，要理解这些数字背后的意义，需要更深入去探究这些 4 第一章绪论 数字如何产生出来的机制，以及这些数字所体现出来的事实。梁先生在开始收 集整理传统史籍的数字资料时，就已经能够从数字本身的性质去把握数字所反 映的经济事实，为科学地利用历史上的数字进行中国古代经济史的计量研究指 出了正确的方向，也为本文的研究提供了诸多数据上的帮助。 曹树基中国人口史清时期( 复旦大学出版社，2 0 0 1 年) 深入讨论了清 代的户口制度，各省分府人口数量、边疆地区汉族与少数民族人口数量、人口 增长率，人口的分布与迁移、城市人口数量，以及战争、瘟疫、灾荒对人口的 影响等一系列重要问题，并对清代人口变动的内在规律进行了一定的理论探讨。 此外，该著作对太平天国战争、西部回民战争及光绪初年北方大旱灾害所造成 的各地人1 3 损失。做出了较为详细的论述，对乾隆年间及光绪十九年城市人1 3 的数量，做出了与前人完全不同的估计，有助于本文对清代人口历史的新认识。 宋昌斌中国古代户籍制度史稿( 三秦出版社，1 9 9 1 年) 是中国大陆第一 部比较系统的研究中国古代户籍制度史的专著，填补了国内史学领域关于古代 户籍研究的空白。该著作主要是在收集大量有关史料的基础上，梳理了中国古 代户籍制度的起源，并按照户口调查登记、立户原则、户等、户口类别、户口 编制、户口迁徙等八个专题，分门别类加以分析，概括了中国古代户籍的不等 性、综合性和静态性的特点。但该书史料罗列有余，分析不足，可读性不很强。 编户齐民( 长春出版社，2 0 0 4 年) 是宋昌斌继中国古代户籍制度史稿后 的新作，该书对史料的运用更加娴熟，“在忠实史料的基础上以现代的理念来分 析研究古代的户口制度，以通俗的语言来表达史实，以个案事例来反映制度沿 革的脉络 。 葛剑雄中国人口发展史( 福建人民出版社，1 9 9 1 年) 上至神话传说中的 大禹时期的人口统计，下至新中国的建立后的第一次人口普查，对中国以往二 千多年间的人口数量变化及其原因和特点分析，而且对此期间的人口构成、人 口再生产、人口分布和人口迁徙等各个方面进行了阐述，同时对中国人口调查 制度的起源和演变过程、现有历史人口的资料的评价和运用作了论述。尤其是 对之前很多关于人口发展论著作中的一些缺乏史料证实的资料给出了新的评价 与认定，这对我们正确理解古代户籍制度的研究提供了更科学的研究方法与资 料。 王威海中国户籍制度一历史与政治的分析( 上海文化出版社，2 0 0 5 年) 认为中国户籍制度的形成和发展经历了漫长的历史过程，从春秋战国的萌芽出 5 第一章绪论 现，至秦代正式建立，其后实行了两千多年，其发展、演变过程几乎与中国封 建国家的发育成熟同步。在完善封建国家的功能方面，所起的作用是无可替代 的。该书以清晰的脉络、翔实的史料梳理出了古代户籍制度发展、演变的线索， 并对户籍制度的变化与封建国家所呈现出的周期性盛衰现象之间的关系，作了 认真深入的规律性探讨。 姚秀兰所著户籍、身份与社会变迁一中国户籍法律史研究( 法律出版社 2 0 0 4 年) 是本人目前所见的极少数从法律角度研究古代户籍制度的著作之一， 该书从法律的视角对中国户籍制度作了全面的审视，分析了各时期户籍制度的 特点及成因，阐述了户籍制度与宗族、身份、人口的流动的关系，剖析了户籍 在中国近代社会中的变迁及其影响，并对目前正在进行的我国户籍制度的改革 及其趋势作了评判，其对户籍制度的客观分析对本文的研究提供了较为开阔的 思路。 陈支平清代赋役制度演变新探( 厦门大学出版社，1 9 8 8 年) 在前人研究 的基础上，不囿成说，不轻信统治者的官方记载，二十在对史料的精辟分析下 提出一些新的观点。由于影响户籍制度的发展的一个重要因素就是赋役制度， 尽管该书多以福建地区的赋役制度与例加以论述评析，但是仍然对本文的深入 分析提供新的视野。 闻钧天的中国保甲制度( 商务印书馆，1 9 3 6 年) 以史料为基础，从西周 至民国，描述了乡里制度的产生。发展演变的轨迹，对中国历代关于乡里制度 的史料进行了全面系统的梳理，为后人的研究奠定了一定的基础，赵秀玲的中 国乡里制度( 中国社会科学出版社，1 9 9 8 年) 同样是研究清朝基层户籍管理者 不可多得的材料。 姜涛中国近代人口史( 浙江人民出版社，1 9 9 3 年) 对清代户部历年的汇 造各省民数谷数清册进行了细致的整理，使得所有的清代人口史的研究者都 有可能轻易地利用户部清册人口数字。王育民的遗著中国人口史( 江苏 人民出版社，1 9 9 5 年) 对清代的人口研究作了一些有意义的研究。 此外，韦庆远、柏桦合著中国政治制度史( 中国人民大学出版社，2 0 0 5 年) ，路遇、滕泽之所著中国人口通史( 山东人民出版社，2 0 0 0 年) ，朱诚如 主编清朝通史( 紫禁城出版社，2 0 0 3 年) ，张晋藩所著中国法制史第八卷 清( 法律出版社，1 9 9 9 年) ，刘小萌清代八旗子弟( 辽宁人民出版社，2 0 0 8 年) ，萧一山清代通史( 华东师范大学出版社，2 0 0 6 年) ，张仁善的礼法社 6 第一章绪论 会一清代法律转型与社会变迁( 天津古籍出版社，2 0 0 1 年) ，沈大明的( 大清 律例) 与清代的社会控制( 上海人民出版社，2 0 0 7 年) ， 郑秦清代法律制度 研究( 中国政法大学出版社，2 0 0 0 年) ，费孝通的江村经济( 江苏人民出版 社，1 9 8 6 年) 以及余新忠著中国家庭史明清时期( 广东人民出版社，2 0 0 7 年) 对本文的研究都有着诸多启发与帮助。 1 3 2 论文类 潘拮、陈桦论清代的人丁( 中国经济史研究1 9 8 7 年第l 期) 通过对 各种关于清代“人丁”实质观点的讨论，结合史料分析认为清政府编审和统计 的人丁，并不是实际的人头，仅只是赋税的单位和尺度，是不能赖以推求人口 的。这也正是本文的论述清代人丁所持的基本观点。 柏桦、吴爱民清代民间组织在社会治安中的责任与作用( 中国成都市 委党校学报2 0 0 9 年第2 期) 认为清代民间的宗族、邻佑、保甲、里甲、团练 等由国家推行的准基层组织以及街坊、城乡等民间自然形成的团体在维护社会 治安中承当了重要责任，形成官民结合的社会治安体系。这其实也是清代为加 强户籍管理的另一个侧面反映。 方地清代丁税对人1 3 作用我见一兼论清代人口大增长原因( 中山大学学 报1 9 8 6 年第2 期) 认为清前、中期政治一统，社会稳定，同期政府颁布的为 固本安邦的一系列政治经济政策以及耕地面积扩大和粮食单产的提高时导致清 前、中期经济飞速发展，人1 3 爆炸的主要因素，所以赋役制度改革并非是导致 生齿日繁的唯一原因，人口的增长是社会综合因素的结果。 戴辉清代“摊丁入亩政策研究( 广西社会科学2 0 0 7 年第2 期) 比 较细致的分析了“摊丁入亩 的政策，认为该政策取消了人头税，减轻了人民 的人身依附关系，这样能够保证国家税收，但是人民身上的负担却是有增加的 趋势，作者在分析各省在摊丁入亩后丁银征收的数额后得出的结论是大部分地 区出现了丁银增加的现象，而且贫民依然是赋税的主要承担者。人丁流亡，脱 漏户口的现象仍然未能得到解决。 江立华我国古代户籍制度及其特点( 北方工业大学学报2 0 0 1 年第4 期) 认为唐宋以后的户籍管理制度已经成为统治者征调赋役、落实行政管理和 实行人身控制的重要途径，户籍制度作为国家控制人1 3 的手段在历史发展中表 7 第一章绪论 现出明显的地域性、等级性、世袭性以及社会治安功能。 李映发清代州县下社会基层组织考察( 四川大学学报1 9 9 7 年第2 期) 从保甲、里甲、图甲三方面去论述清州县以下社会基层组织，这同时也是清王 朝实行基层户籍管理的不同手段。孙海泉清代赋役制度变革后的地方基层组 织( 河北学刊2 0 0 4 年第4 期) 认为雍正时期“摊丁入亩的赋役制度改革 使得清政府逐步放弃了依靠里甲体系管理乡村的做法，里甲组织逐步被保甲组 织所取代，这种变化标志着国家权力进一步渗入乡村社会，村庄成为国家管理 农村基层社会的基本单位，户口管理迸一步加强。刘彦波清代前期赋役制度 的变革与地方基层组织的变迁( 湖北大学学报2 0 0 6 年第3 期) 同分析了户 籍管理在雍乾之后“惟保甲是赖 的局面。 邹志峰中古时期中央集权与赋役制度演变之关系( 固原师专学报1 9 9 8 年第5 期) 通过对中央集权制的与赋役制度之间关系演变的分析，认为清时期 “摊丁入亩”的实施是中央集权加强的历史结果，从而有可能进一步放松对人 口的控制。 苏亚试论唐律中的脱户漏口罪( 中国政法大学硕士学位论文2 0 0 8 年 5 月) 中的研究思路，特别是从现代刑法学犯罪构成理论去研究古代法律的研究 方法非常值得借鉴，本文亦试从这个角度去研究清“脱漏户口”罪。 此外，李三谋清代“摊丁入亩”制度( 古今农业2 0 0 1 年第3 期) ，何 平论清代定额化赋税制度的建立( 中国人民大学学报1 9 9 7 年第1 期，) 尚 春霞清代赋税法律制度研究1 6 4 4 年一1 8 4 0 年( 中国政法大学博士学位论文 2 0 0 6 年4 月) ，刘莉明清时期保甲制度与家族治理的地方控制( 文史纵横 2 0 0 7 年第7 期) ，李伟迪论唐律的血缘主义特征( 船山学刊2 0 0 2 年第1 期) ，董敬畏功能视野中的户籍制度( 沧桑2 0 0 5 年2 3 期) ，孙海泉清 代保甲结构分析( 河北学刊1 9 9 2 年第l 期) ，邓建鹏私有制与所有权? 古 代中国土地权利状态的法理分析( 中外法学2 0 0 5 年第2 期) ，杜丽雯中国 古代重大赋税改革及其启示( 山东财政学院学报2 0 0 6 年第l 期) 等其他学 术论文都对本文的研究也提供了相当的帮助。 综上所述，迄今为止，学界对清代人口的研究大多分布于三方面：1 ，从清 代赋税制度的改革对人口的影响，尤其是“摊丁入亩 对后世的人口滋生的影 响；2 ，从户籍管理制度方面看人口的管理，重点是从“里甲”到“保甲”的转 变；3 ，细致的讲人口史，分析清代人口激增的原因以及由此带来的各种影响。 8 第一章绪论 应该说没有专门的论述去研究清“脱漏户口”律的相关问题。但是，我们深知 法律的制定不是简单的照搬史书，而是统治者综合各种利弊做出的决断，法律 的实旋也是一个社会化的过程，所以以上与清代人口相关的研究对本文的研究 提供了很好的借鉴与帮助。 第四节本文的创新点与研究思路 1 4 1 本文创新点 人民对于一个国家的重要性是无论如何强调都不为过的，如何有效控制自 己治下的人民是每个统治者都必须深思的问题。然而民众为了逃避税收，逃避 严格户籍管理追求自由也是历史不断重演的课题，清代随着经济的发展，户口 的脱漏越演越烈。“脱漏户口”律例的制定就是清王朝为了维护国家财政税收， 维护王朝统治而制定的法律规范之一。本文试图通过一些考证分析，梳理“脱 漏户口”罪的历史沿革的轨迹，得出一些相应的规律性的结果，为当今的户籍 制度的改革提供一些启示。本文创新点主要如下所述： 其一，在前人研究的基础上，本文将对“脱漏户口”律进行系统化的梳理， 由于脱漏户口现象古已有之，其并非清王朝的独特产物，所以本文的考证将从 目前已有定论的相关史料开始考证，最后重点分析清“脱漏户口”律文的形成、 条例的内容修改及相关法律政策等所反映的社会背景做出考察，分析其相互间 的交错关系。 其二，正如前文所述，本文将从法律角度去探讨此问题。学界迄今对清代 人口相关论述虽多，但专门论述户口脱漏现象却是凤毛麟角，这使得本文的论 述有了一定的必要性和新颖性。此外，单条法的研究使得本文有了相对的专业 性与可靠性。 其三，户籍制度的改革是我国目前所面临的重大课题，清王朝的一些失败 或成功的经验值得我们深思，甚至有些共性的问题，这就使本文的研究有了更 多的实用性和现实性。 9 第一章绪论 1 4 2 本文研究思路 “脱漏户口”在有清一代的修订相对其他律文来说，应该说是比较“惰性” 的，这与清代赋税制度的重大变革是有着密切联系的。可以说，雍正以后该法 律条文已成具文，其法律条文已经和社会实际脱节，后清政府多次修例但仍未 对其做出重大修订，尽管清户口脱漏现象却是屡禁不止，这种反差的现象值得 我们深思。本文在学界业已进行研究的基础上，收集相关资料，在对清“脱漏 户口”律例做出一些探索研究，研究思路如下： 首先，大清律例是我国封建立法的集大成者，所以考察清时期的律例的 时候，有必要梳理一下清以前王朝对其相同或类似的现象做出的法律规定。讨 论“脱漏户口”律的发展演变，包括论述其渊源，发展演变的过程，并考察影 响这些发展嬗变的因素，从中求索一些历史性的规律。 其次，从现代犯罪构成理论去分析清“脱漏户口 罪，我国现行的犯罪构 成理论