（交通运输规划与管理专业论文）供应链环境下制造型企业采购策略研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 采购环境的变化使得采购的重要性被广泛认识，研究供应链环境下的采 购策略，系统的进行采购决策从而有效的控制采购物流成本，是现代企业发 展谋求壮大的一个必然要求。 本文分析了供应链环境下物流特点和供应链管理模式的转变，认为采购 管理在供应链管理中占据着重要地位，采购管理目标的实现过程也是提高供 应链效率，降低供应链运营成本的过程。供应链环境下的采购管理具有以外 部资源管理为工作重心，以采购过程最优化为管理目标，积极建立双赢伙伴 关系，实现信息化采购的特点。论文通过对传统“为库存采购”和供应链环 境下“为订单采购”的两种采购模式的对比，引出了新的适应供应链管理环 境的合作共赢的采贿理念和策略，要求科学合理的选择供应商、制定采购策 略，以期达到双赢的目标。 论文从采购风险、成本价值和市场波动性三个方面对采购物料进行了细 分。按照各类物料的特点，分析了六种不同物料类型的采购策略及其供应商 的管理策略组合方案。然后，按照供应商供应产品的特征及其采购策略，从 成本价值和采购风险标准两方面进行供应商细分，并提出综合考虑供应商的 发展前景和现状，运用a h p d e a 方法进行供应商评价选择，以减少主观因素 影响。 最后，分析了在传统非合作情况下采购批量的确定。此时供应商处在被 动地位，只是在服从采购商最大利益的前提下进行决策，供应商的成本相对 较高，供应链利润也未达到最优。本文以经典经济订货批量为基础，从供需 双方及供应链整体利益共同优化的角度，建立了供应链上供蟊双方合作博弈 折扣策略模型，指导供应链企业制定采购批量策略，从而调动供需双方的积 极性，稳固合作伙伴关系，实现供应链整体成本的降低。 关键词：采购；供应链；合作；供应商；采购批量 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第1 章绪论 1 1 1 采购环境的变化 在计划经济和短缺经济环境下，由于资源总量不足，企业千方百计抓资 源，无须考虑库存给企业经营带来的风险问题，在采购中也不可能去考虑经 济批量的问题，更无法去追求零库存经营。随着中国经济的发展变化，企业 的物资采购环境由过去的卖方市场转变为买方市场。物资的品种多样化，而 且在质量上有较大差别，市场价格变动频繁，物资供应商越来越靠近用户， 作为物资采购方，采购物资的灵活性越来越大，这时企业的经营者开始思考 如何利用买方市场的有利条件，改善采购物流管理，从而降低库存水平，降 低物流成本，通过科学的物流管理，使物流成为“第三利润的源泉”。 1 1 2 采购的重要性被认识 随着研究的深入和市场的发展，采购的重要性日益被大家所认识。采购 管理对提升企业竞争力的贡献已被越来越多的企业家所认识，“加强采购管 理、降低采购成本”被认为是继“改进生产工艺、降低原材料消耗”、“增 加销售量、提高销售利润率”等提高企业利润途径后的重要利润源泉。同时， 采购行为作为供应链体系中的重要环节被视为一种战略导向，发挥着市场价 格发现、战略伙伴关系定位等作用。采购职能已经从企业生存的必要条件变 成管理的一个热点，人们也更深入她探求采购领域潜在豹改进机会。采购工 作的质量好坏关系到企业产品的质量和成本，对企业目标的实现和日常管理 工作的顺利进行起到重要的作用。 1 1 2 1 采购对企业目标实现的作用 ( 1 ) 利润杠杆效应 采购中由于降低材料价格而少付给供应商的钱是直接进入损益表中的税 前利润中。假设通过增加销售来实现同样的利润，则销售额至少需要成倍增 长。 采购成本的降低并非易事。在一家多年来重视采购职能的企业里，这可 能是很难的，但是，在家忽视了采购的企业里，这是一个很现实的目标。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 有当最后确定的那个供应商工作上雷厉风行，而且富有责任感的时候，公司 才能最终以最低的成本得到它所需的物资和服务。 ( 5 ) 当条件允许的时候，将所购物料标准化。物料标准化可以减少购买 数量，从而减少了最初价格的支付；可以在不降低绩效水平的前提下减少总 的库存投资；可以降低员工培训成本和设备使用过程中的维护费用，这些都 可以使企业效率得以提高并且加强供应商之间的竞争。 ( 6 ) 以最低的总成本获得所需的物资和服务。据统计，在一家典型的企 业中，企业采购部门的活动消耗的资金比例最大【3 1 。采购部门应该在确保质 量、发送和服务等方面的要求都得到满足的前提下，全力以赴地以最低的价 格获得所需的物资和服务。 ( 7 ) 提高公司的竞争地位。只有当一个企业能够有效地控制供应链所有 环节上的成本和时间，从而避免诸如过多的库存、搬运和检验等不增值或延 长时间的活动时，这个企业才可能表现得富有竞争力。另外，产品设计和制 造方法必须与日新月异的技术和生产环境保持同步发展。采购部门可以向新 产品设计和生产技术部门提供市场上有关新产品和生产技术方面正在发生和 可能发生的变革。除此之外，采购部门还可以通过供应商获得一些关于设计、 速度和成本改进方面的意见，并将这些意见反馈到决策过程之中。最后，采 购部门还担负着保证公司得到乎稳物流的责任，这样才能确保产品的生产与 服务能满足向顾客按要求发货的承诺。从长远的观点来看，任何企业的成功 都依赖于它与顾客建立和维持良好关系的能力，而对采购的有效管理则会直 接或间接地影响最终顾客。 ( 8 ) 在企业内部与其他职能部门建立和谐而富有生产效率的工作关系。 在一个企业当中，如果没有其他部门和个人的合作，采购经理的工作不可能 圆满完成。例如，如果采购需要提前期来确定有竞争力的供应商并与其签订 有利的合同，那么，物料使用部门和生产控制部门必须及时提供物料需求方 面的信息；工程技术部门和生产部门应该对可能带来经济效益的替代物料和 新的供应商加以考虑。由于必须确定即将到达的定货的检验程序，当发现质 量问题后要与供应商联系以便对需要的变动加以协商，甚至采购部门要参与 到对目前供应商绩效的评估中，这些都要求采购部门与质量控制部门紧密合 作。为了取得数量折扣和维持良好的长期供货关系，会计部门应该及时向供 应商支付货款。如果来自于采购、收货和对货物进行的检验过程等环节中的 信息流发生了问题，采购部门有责任去加以纠f 。因为供应商毕竟不是直接 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 同会计、收货和到货检验部门打交道。实际上，供应商向采购部门直接打交 道，他们也希望仅靠同采购部门的联系就能及时收到货款。在许多企业中， 从新产品创意阶段开始，采购和供应部门就同其内部顾客( 营销、设计、工 程技术部门等等) 紧密合作，他们通过跨职能采购团队的形式来做出购买决 策。 ( 9 ) 以可能的最低水平的管理费用来完成采购目标。使采购部门正常运 作需要耗费企业的资源：员工工资、电话费和邮资、办公用品、差旅费用、 计算机费用和其他必须的管理费用。如果采购流程不是有效的，那么采购的 管理费用将很高。采购部门应该尽可能有效和经济地完成采购目标，这就需 要采购经理经常对部门的运作情况进行回顾，以确保所有的活动花费都是有 效的。 1 1 3 传统采购的不足 有效的采购与供应管理可以为企业的成功做出显著贡献。在正确的时间、 以合适的价格、恰当的数量和良好的质量采购原材料、服务和设备，这一直 是企业长期关注的问题。 传统采购被视为企业的一种常规业务活动过程。传统采购的流程为：企 业根据生产需要，首先由各需要单位在月末、季末或年末，编制需要采购物 资的申请计划；然后由物资采购供应部门汇总成企业物资计划采购表，报经 主管领导审批后，组织具体实施；最后，所需物资采购回来后验收入库，组 织供应，以满足企业生产需要1 4 j 。 可见，传统采购存在市场信息不灵、库存量大、资金占用多、库存风险 大的不足，经常可能出现供不应求，影响企业生产经营活动正常进行，或者 库存积压、成本居高不下，影响了企业的经济效益，不能适应现代企业的发 展。 1 2 研究意义 我国传统的采购思路是：采购是企业的买卖交易过程，即通过货比三家 竞价交易。采购管理的目的就是要“少花钱多办事”，满足企业对物料的需 要【5 】。我国长期以来采用传统的采购模式，致使我国的采购管理仍然是一个 十分薄弱的环节，与国际一流跨国公司相比差距十分明显，采购成本居高不 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章供应链环境下的采购管理 随着全球竞争的加剧和科技的进步，越来越多企业运用供应链管理策略 来达成企业内外环境的协同，进行一体化管理，以提高客户的满意度。采购 作为一种非常常见的活动，从日常生活到企业运作，都离不开采购，采购已 经变成一项不可或缺的经济活动。本章着重介绍供应链管理环境下的采购管 理，分析其地位和特点。 2 1 供应链管理概述 2 1 1 供应链的概念 供应链管理的概念于2 0 世纪8 0 年代中期提出。它源于这样一种观点， 即企业应该从总成本角度考察企业的经营效果，而不是片面的追求诸如采购、 生产、分销等功能的局部优化。供应链管理的目的是通过对供应链各个环节 的协调，实现最佳经营绩效。 目前，学术界对供应链尚未形成统一的定义，学者们出于不同的侧重点 有各种不同的提法f 8 】。 美国的s t c v c n s 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商到用户的 流就是供应链，它始于供应的源点。结束于消费的终点。” e v e n s 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息 流，将供应商、分销商、零售商，直至最终用户连成一个整体的模式。” h a r r i s o n 将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料，将他们转换为中 间产品和成品，并且将成品销售到用户的功能网链。” 英国著名的物流专家m a n j nc h r i s l o p h c r 教授认为，供应链管理实际上是 物流管理的延伸，供应链是指涉及将产品或服务提供给最终消费者的过程和 活动的上游及下游企业组织所构成的网络。 在国家标准物流术语中，供应链( s 叩p l yc h a j n ) 是指“生产与流通 过程中涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的网 链结构f ”。 在研究借鉴之前研究成果的基础上，本文将供应链的含义表述为：供应 链是围绕核心企业，通过资金流、物流、信息流的参与建立起来的，核心企 链是围绕核心企业，通过资金流、物流、信息流的参与建立起来的，核心企 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 1 页 综合不同层面的多种定义，本文认为：所谓采购是指“组织为了追求和 实现它的战略目标而识别、采办、定位、获取与管理它所需求或潜在需求的 所有资源”。这一定义注意到供应链管理强调的是“价值贡献职能”，突破了 传统的采购的定义。 采购需遵循适价、适时、适质、适量、适地原则，即在合适的时候，以 合适的质量、合适的数量、合适的价格，从合适的供应商获得正确的产品和 服务。采购流程如图2 2 所示【1 0 】。 图2 2 采购流程示意图 本论文重点讨论采购决策中资源选择和采购计划中的进货批量问题。 2 2 2 采购的演变 采购的发展演变过程可以总结如表2 3 所示 表2 3 采购的演变 阶段特征 第1 阶段强调产品本身。关心5 个“合适”，只强调 以采购产品为中心的采购对具体产品的采购及其结果的重要性，借此， 产品可以被描述和提及。 第2 阶段 强调产品本身。从只注重结果提升了一步， l ；上运作过程为中心的采购 开始衡量形成结果的过程。 第3 阶段 强调过程和关系。拓宽思路，加入了供需 以采购关系为中心的采购 方的关系以及如何利用这层关系来加强攻防的 质量管理和类型管理。 西 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 同作业，供应链系统方可准时响应用户的需求，同时降低库存成本。 采购管理也是对供应链上下游企业之间的原材料和半成品供给过程的管 理，采购管理的目标要做到五个恰当：在恰当的时间，恰当的地点，以恰当 的数量，恰当的质量，提供恰当的物品。因此，在供应链集成环境下，选择 供应商，与重要的供应商建立起长期合作的战略联盟关系，至关重要。通过 与供应商共同管理业务过程和共享信息，提高供应商的应变能力，并与供应 商在质量提高、成本降低及新产品开发计划上紧密合作，从而提高采购的柔 性和市场响应能力，实现供应链企业的同步化运作，建立起新的供需合作模 式，是采购管理目标实现的必要条件。而采购管理目标实现的结果也是衡量 一个供应链好与不好的重要指标。所以说采购管理目标实现的过程也是提高 供应链效率，降低供应链运营成本，提高投资回报率的过程。 2 3 3 供应链环境下采购管理的特点 ( 1 ) 以外部资源管理为工作重心 传统的采购管理中，工作的重心是与供应商的商业交易活动，交易过程 的重点放在价格的谈判上，通过多个供应商的多头竞争，从中选择价格最低 的作为合作者。 供应链管理思想的出现，对传统的采购管理提出了挑战。供应链管理的 思想是协调性、集成性、同步性，要求提高采购的柔性和市场响应能力，增 加和供应商的信息联系和相互之间的合作，建立新的供需模式。由此，采购 工作的熏点转向实现有效的外部资源管理。包括：形成相对稳定的、多层次 的供应商网络，建立供应商数据库系统；提供供应商的教育培训支持；参与 供应商的产品设计和质量控制；制定供应商评价与激励制度【”】。 ( 2 ) 面向过程的采购管理 传统的采购过程要经历供应商认证、制定生产计划、制定采购计划、发 送采购订单、收货、验收入库、入账付款等一系列活动，跨越了科研部、计 划部、采购部、财务部、仓库的部门。由于分工过细，传统的采购管理在信 息沟通上存在明显的问题。 供应链管理贯穿的是一种过程管理的思想，这种思想要求将企业内部以 及节点企业之间的各种业务看作一个整体功能过程，形成集成化供应链管理 体系，以过程最优为管理的目标。 供应链条件下的采购管理以采购的过程为管理对象，通过对过程中的资 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 5 页 金流、物流和信息流的统一控制，以达到采购过程总成本和总效率的最优匹 配。 ( 3 ) 建立企业与供应商的双赢伙伴关系 传统条件下，企业与供应商之间是简单的买卖关系。而在供应链条件下， 双赢伙伴关系成为采购管理中企业与供应商之间关系的典范。双赢伙伴关系 是一种合作关系，它强调在合作的供应商和生产商之间共同分享信息，通过 合作和协商协调相互的行为。它表现为制造商对供应商给予协助，帮助供应 商降低成本、改进质量、加快产品开发进度；通过建立相互信任的关系提高 效率，降低交易费用；长期的信任合同取代短期的合同；比较多的信息交流。 ( 4 ) 信息化的采购 供应链管理之所以区别于传统意义的管理而成为电子商务时代全新的概 念，其中一个重要的原因是它以信息技术为手段，以信息资源的集成为前提。 供应链条件下的一个重要特征就是信息化的管理模式。采购信息化主要有两 部分：采购内部业务信息化和外部运作信息化。 供应链条件下企业的采购管理在整体上重构了企业的采购职能，提高了 企业采购环节的整体运作效率，提升了企业的竞争力。新的管理模式降低了 运作成本，缩短了企业采购周期，并将供应商纳入了企业的整体规划之中， 使企业与供应商之间的沟通和合作有了实质性的飞跃。 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 第3 章供应链环境下的采购策略 采购是供应链管理的一个重要环节，它在供应链企业之间原材料和半成 品生产合作交流方面架起一座桥梁，沟通生产需求与物资供应的联系。要使 供应链系统能够实现无缝连接，并提高供应链企业的同步化运作效率，就必 须在供应链管理环境下，加强采购管理，实施科学的采购策略。 3 1 供应链环境下的采购模式 3 1 1 传统采购模式 在传统的采购模式下，采购任务一般是由需求方的采购部门来完成的。 采购部门一般是每个月的月末，根据需求方的库存情况制定下个月采购计划， 并向多个供应商发出采购要求，各供应商收到采购信息后，纷纷对此进行投 标，经过双方的谈判与协商，通常采购部门会选择价格最低的供应商作为合 作伙伴，并于下个月实施采购。采购回来的物资存放于企业的仓库中，满足 下个月对各个单位的物资供应。这种采购，以各个单位的采购申请单为依据， 以填充库存为目的，管理比较简单、粗糙，市场响应不灵敏、库存量大，资 金积压多、库存风险大。 传统采购模式的主要特点表现在以下几个方面【1 6 】： ( 1 ) 传统采购过程是典型的非信息对称博弈过程 在传统的采购活动中，选择供应商是首要任务。在采购过程中，采购方 为了能够从多个竞争性的供应商中选择一个最佳的供应商，尽量保留私有信 息，而供应商也在和其他的供应商竞争中隐瞒自己的信息，这样，双方都不 进行有效的信息沟通，必然导致信息阻塞，形成了非信息对称的博弈过程。 另一方面由于双方不能及时了解对方的真正需求，不得不通过大量增加 库存来避免由于信息阻塞所导致的不确定事件的发生，从而造成采购、库存 成本的大大增加。 ( 2 ) 供需关系是临时性或短期合作关系，且竞争多于合作 在传统的采购模式中，供应与需求之间的关系是临时性的，或者短时性 的合作，缺乏合作与协调，采购过程中各种抱怨和扯皮的事情比较多，很多 时间消耗在解决同常问题上，没有更多的时间用来做长期性预测与计划工作， 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 未能在双方之间建立长期稳定的“双赢”合作关系，势必增加了运作中的许 多不确定性。 ( 3 ) 验收检查是采购部门的一个重要的事后把关工作，质量控制的难 度大 质量与交货期是采购一方要考虑的另外两个重要因素，但是在传统的采 购模式下，要有效的控制质量和交货只能通过事后把关的办法。因为采购一 方很难参与供应商的生产组织过程和有关质量控制活动，互相的工作是不透 明的。因此需要通过各种有关标准如国际标准、国家标准等，进行查验。缺 乏合作的质量控制会增加采购部门对采购物品质量控制的难度。 在供应商规模和技术水平一定的情况下，产品的质量与成本之间存在一 种正相关关系，即要保证产品质量，势必会增加产品的成本1 1 7 】。而供应商为 了在采购招标中获取优势，总是通过各种手段，简化程序，降低成本，结果 使产品质量大大下降，使采购方的利益遭受损失。这也是供应商与采购部门 之间难以建立长期合作关系的一个主要原因。正是供需双方之间的这种短期 合作的采购关系，再加上各地区复杂的交通运输状况使产品交货误期、破损 的情况时有发生，从而导致种种纠纷，最终使双方的合作难以维继。 ( 4 ) 响应用户需求能力迟钝 由于供应与采购双方在信息的沟通方面缺乏及时的信息反馈，在市场需 求发生变化的情况下，采购一方也不能改变供应一方已有的订货合同，因此 采购一方在需求减少时库存增加。需求增大时，出现供不应求的状况。重新 订货需要增加谈判过程，因此供需之间对用户需求的响应没有同步进行，缺 乏应付需求变化的能力。也就是说，不能及时适应市场的需求，致使整个供 应链的成本增加竞争力下降。 如图2 1 所示，传统的采购模式是“为库存采购”，采购管理的重点放在 如何与供应商进行商业交易的活动上，比较重视交易过程的供应商价格比较， 通过供应商的多头竞争，从中选择价格最低的作为合作者。虽然质量、交货 期也是采购过程中的重要考虑因素，但在传统采购方式下，质量、交货期都 是通过事后把关的办法进行控制，如到货验收等，交易的重点放在价格的谈 判上。因此，在供应商与采购部门之间经常要进行报价、询价、还价等来回 的谈判，并且多头进行，最后从多个供应商中选择一个价格最低的供应商签 订合同，订单才决定下来。 西南交通大学硕士研究生学位论文第18 页 图2 1 传统的采购业务流程 3 1 2 供应链环境下的采购模式 在供应链管理环境下，企业的采购模式与传统的采购模式有很大区别。 ( 1 ) 从为库存而采购到为订单而采购 传统的采购模式，采购的目的就是为了补充库存，即为库存而采购。采 购部门并不关心企业的生产过程，不了解生产的进度和产品需求的变化，因 此采购过程缺乏主动性，采购部门制定的采购计划很难适应制造需求的变化。 在供应链管理下，采购活动是以订单驱动方式进行的，用户需求订单驱 动制造订单然后，制造订单驱动采购订单，采购订单再驱动供应商。这 种准时化的订单驱动模式，使供应链系统得以准时响应用户的需求，从而降 低了库存成本提高了物流的速度和库存周转率。订单驱动采购方式有如下 特点： 由于供应商与制造商建立了战略合作伙伴关系，签订供应合同的手续 大大简化，不再需要双方的询价和报价等反复协商谈判，交易成本大 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 产生是在用户需求订单的驱动下产生的，然后，制造订单驱动采购订单，使 供应链系统得以准时响应用户的需求，从而降低库存成本，提高物流速度和 库存周转率。信息在供应商、采购部门和制造部门之间共享，及时反馈。采 购的重点是保证满足客户、生产需要，协调采购，做到适时、适量以适当价 格从适当的供应商处采购适当的物资。在采购过程中更注重通过与供应商的 合作，建立了战略合作伙伴关系，从而提高采购的可靠性，减少了谈判、验 收等环节，降低了整个供应链的成本。 比较图2 1 和图2 2 可以看出，与“为库存采购”的传统采购流程相比， 实施供应链管理，以订单驱动的采购流程效率更高。与供应商的实时沟通和 信息共享，使生产过程的柔性加大，交货期缩短，能够更好的满足供应链管 理的需要。 随之而来的，是新的适应供应链管理环境的采购理念和策略。 3 2 供应链环境下的采购理念 传统采购思想中，采购商与供应商之间历来都是短期竞争性的对立关系。 采购商致力于在保证一定产品质量的前提下尽量压低进货价格，很少考虑供 应商利益；同样，供应商利润空间的急剧缩小迫使它们使用性能较差的低价 原材料，最终影响到产品质量。在这样一种对立模式的格局下，采购商与供 应商之间毫无合作意识可言，双方都追求自身利益的最大化，最终导致两败 俱伤。 采购物流的基本目的是保障对企业的物料供应，而且要在低成本、低消 耗、高可靠性的限制下组织采购物流活动。在供应链环境下，对采购物流的 管理首先要立足于更高的层面，以更全面的视角去审视对采购物流过程合理 化的管理。在采购物流合理化的前提下，科学的管理整个供应物流运作过程。 随着供应链概念的提出以及对物料需求计划( m r p ) 、准时制( j i t ) 生 产方式以及对质量及生产力的重新重视，要求对许多传统的采购观念进行重 新审视。例如，传统的观点认为多货源供贷可以增加供应的安全性。可现在， 这种观点已经受到了单一货源这一趋势的挑战。在规划与质量保证体系方面， 与供应商建立更亲密的合作关系后，可以取得良好的效果，这也对传统的采 购者与供应商之间并不友好的关系提出了质疑。同招标相比，谈判正受到越 来越多的重视。长期的购买合同正在取代短期的采购技术1 2 0 l 。所有这些趋势 都是一种必然的结果，因为管理层开始同益关注价值的重要性，而且在要求 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 5 页 第4 章供应链环境下的供应商选择 进入9 0 年代以来，随着市场竞争的全球化、激烈化、产品的生命周期越 来越短a 为了适应瞬息万变的市场，企业越来越强调自身的能力，对非核心 的生产资源则通过供应链从供应商处获得。 供应商作为供应链中核心企业的采购活动的对象，直接关系着企业的采 购成本以及原材料和零部件质量的好坏，对企业产品竞争力产生很大的影响。 有效的外源决策是任何组织实现合理供应的基础。良好的供应源是高质量的 保证，优秀而巩固的供应源是企业的一个重要资产。如何妥善的管理自己的 供应商也是供应链企业的重点管理内容之一。本章将讨论在物料三维分类基 础上对应供应商的管理策略和供应商选择的主要影响因素，探讨供应商的评 选方法。 4 1 供应链环境下的供应商关系 供应商与采购商存在两种关系模式：传统的竞争关系和合作关系，或者 叫做双赢( w i n - w 抽) 关系【2 5 1 。双赢关系模式是一种合作的关系，这种供需 关系最先在日本企业中运用。他强调在合作的供应商和采购商之间共同分享 信息，通过合作和协商协调相互的行为。 ( 1 ) 制造商对供应商给予协助，帮助供应商降低成本、改进质量、加快 产品开发进度； ( 2 ) 通过建立相互信任的关系提高效率，降低交易和管理成本； ( 3 ) 长期的信任合作取代短期的合同： ( 4 ) 比较多的信息交流和共享。 企业应该建立与供应商新型的合作关系。这是供应商管理的核心，也是 其灵魂。供应商管理是指企业的物资供应部门以经济效益为目的，对企业需 用物资的供应厂商进行选择、考核、评比并不断优化的动态管理过程。采购 方、供应方是同一供应链的两个节点成员。作为链上的成员，在考虑自身利 益的同时，要兼顾其他成员的利益，保证自己的合理利润，才是链上成员发 展的长久之计。这也是短期利益与长期利益矛盾的解决方法，同时也符合财 务管理中的双方竞争原则【2 “。传统模式强调最低价格、产品规格导向、短期 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 7 页 成本价值：y g 秒。，y 2 ，y ， 其中m ，n ，表示影响物品重要性的各种因素，如采购总量，该物品 采购金额占总采购金额的比重，该物品对产品质量的影响程度，该物品短缺 给企业带来的损失等。 采购商品的成本价值比重，是衡量所购商品对企业产品的贡献程度以及 对企业财务利润的影响程度【2 8 】。做出这种划分，主要是为了更好地进行资源 分配，对于对企业贡献大、对企业利润影响大的采购商品理应在采购战略上 给予高度重视。 ( 3 ) 市场波动性 市场波动性：z - l 仁，幻，2 ，j 其中2 ，幻，z ，表示影响市场波动性的各种因素，如市场需求的不确定 性，产品升级换代的迅速性，新产品新技术的出现对原有产品销售的影响， 季节性产品销售影响等。 市场波动性，是街量所生产的产品的需求市场的变动情况。采购是为生 产服务的，所以要及时根据市场预测改变采购策略，以满足生产的要求。 图4 1 物料分类图 对于上述三个函数，可出a h p 法计算结果。文章用f 、，、z 分别表示 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 1 页 类物料往往种类繁多，能够占到企业全部采购种类的一半以上。虽然市场需 求稳定性有差异，但是因为本身价值比较低，且购买比较容易，不会对企业 生产构成威胁，为了减少企业管理成本，将其划为一类。其采购管理重点是 致力于管理成本最小化，与供应商之间是一般交易关系。在库存管理上，有 可能采用经济批量等优化方法，并尽量利用信息技术等手段简化管理程序， 提高业务效率：在企业的整体运作安排上，应致力于标准化，以减少物料的 种类。 采购策略类型，管理成本最低、保证供应策略，适用于x 2 y 1 z l 和x 2 y l z 2 型物料的采购。这两种物资虽然物料本身的价值可能不太昂贵。但是获取这种 物料有一定难度，供应商占优势地位，采购风险较大，属于瓶颈物料。其采购 管理重点在于来源的可靠性，其次是业务效率。企业应努力使产品标准化， 积极寻找替代方案，提高业务效率，考虑如何减少甚至消除此类“瓶颈型” 采购商品i ”j 。在库存管理上应保持较大的库存量，采用较高的订购批量。企 业应与供应商建立合作关系，签订短期合约，以便能对于企业来说，在本身 产品的设计阶段及早地重视，不断地寻求、更换、转向成本更低的资源。 4 2 3 供应商分类 根据前面物料的分类，按照供应商供应产品的特征及其供应商关系策略， 以采购风险和产品成本价值为维度进行供应商细分，如图4 3 所示。 类型类型i 优化市场潜力 技术合作型 竞争性合作关系战略合作伙伴关系 类型 类型i i 有效经营保证供应 一般交易关系有影响力的合伙关系 采购风险 图4 3 供应商细分图 图中给出了不同物资供应商的关系定位和采购策略。 第一类供应商，供应高采购风险的高价值产品，采购策略是技术合作型。 捌$ 埒餐哩址 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 2 页 企业要与供应商建立战略合作伙伴关系，保持紧密关系，包括技术支持和共 同负担研发经费，长期合作，共同努力以实现标准化和技术诀窍的转让，实 现最优化的信息交流。 第二类供应商，供应高采购风险低价值产品，采购策略主要是保证有效 率。这类供应商往往是行业技术领先者，几乎没有可替代的供应商，在采购 中居于支配地位。所以采购企业应特别强调与供应商保持良好的关系，并保 证一定的战略性存货，并编制建立预警系统的安全库存计划。 第三类供应商，供应低采购风险高价值产品，采购策略主要是优化市场 潜力。这类供应商属于商业型供应商。因为有可替代的供应来源，采购者居 于支配地位，所以应该与供应商建立竞争合作关系，在保证采购有效的基础 上降低成本。 第四类供应商，供应低采购风险低价值产品，采购策略是有效的经营， 减少管理成本。这类采购物资品种繁多，供应量较大，可选择供应商较多， 供应商对采购企业依赖较大，属于优先型供应商。企业应该尽量减少供应 商的数量，通过电子商务等手段提高采购效率，致力于降低采购管理成本。 4 3 供应链环境下供应商选择决策 虽然目前供应链管理理论是要建立链上各成员间的伙伴关系，并且通过 伙伴关系来实现整个链上的物流、信息流、资金流的快速、准确地流动，从 而降低各成员的经营成本。但是，企业的实际情况常常是需要采购的物料很 多，企业不可能不分具体情况与每一个物料供应企业建立这种合作关系，这 将会极大地增加企业的管理成本，企业也没有足够的时间和资源去同每一个 供应商建立密切的伙伴关系。 采购物品和供应商分类的目的是使企业对自身所需的各种物品区别对 待，制定不同的管理方式，采取不同的采购方式，进而在选择供应商时采用 不同的标准。这样可以节省企业的人力物力，合理配置企业的采购资源。 本文通过对企业采购的商品建立一种依据采购风险程度，采购商品的成 本价值比重和产品市场波动性的三维分类模式，来处理与不同供应商之间的 合作关系，实施不同的采购管理策略。通过对供应商的细分，强调着重加强 与战略型供应商的长期合作关系，以使企业建立并维持一个稳定、健康的采 购供应网络，这样企业的供应链才不至于中断，企业成本才可以降低，企业 价值才可以提高，从而使企业保持竞争优势，持续发展。从而，本文主要讨 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 3 页 论战略伙伴关系型供应商的选择决策。 4 3 1 合作伙伴型供应商决策程序 供应链合作伙伴的选择是建立供应链合作关系( s u p p l yc h a i np a r t n e r s h i p ， s c p ) 的基础，作为供应链功能代理的节点，科学地选择恰当的合作伙伴， 既是自身生产运营正常进行的基础和保证，也关系到整个供应链的效率。供 应商的表现很大程度上决定了供应链中的实体企业对社会的服务质量，同时， 企业要保证正常的生产，就必须保证有一批可靠的供应商为其产品提供必需 的物资供应。所以，必须科学合理的选择供应商，并建立合作伙伴关系，步 骤如图4 4 所示。 发现 、上， 评估 一多 f选择 o 是一个非阿基米德无穷小量，则考虑具有非阿基米德无穷小e 的 c 2 r 模型，如式( 4 5 ) 。在此，记x o x h ，k k ，1 s ，o ”。 m “粤咋 yz o 。 高圳吐2 ，凡 彘乏西蛳，) t 斟 。5 最乏西硼，1 1 ) t y o u o 令加去，加川玑们- c 变换分式规划等价于下面的线 性规划： 陋k 一 ( 一) j ：妻：y j 量。t 1 2 ，抖 。一。， 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 5 页 第5 章供应链环境下的采购批量策略 5 1 供应链环境下的库存理念 5 1 1 库存的作用 库存以原材料、在制品、半成品、成品的形式存在于物流的各个环节。 库存的主要作用是实现供应、生产、销售的协调，保证生产顺利进行，降低 成本，具体分析如下【”j ： ( 1 ) 保持生产运作的独立性，使作业时间短的工作站与作业时间长的 工作站之间得到平衡，进而使生产平稳化。 ( 2 ) 增强生产计划的柔性。通过库存储备减轻生产系统的压力，放松 生产提前期，使生产流程有条不紊，降低生产成本。 ( 3 ) 通过保持安全库存或缓冲库存满足需求的变化。 ( 4 ) 克服交货时闻的波动，保证生产的正常进行。 ( 5 ) 利用经济批量的优势，降低运费、订货费用，降低总成本。 ( 6 ) 解决生产与消费时间上的不一致，这是库存的基本作用。 ( 7 ) 创造“时间效用”。所谓时间效用指同种物品因为时间状态不同， 其使用价值的实现程度可能有所不同，其效益的实现也就会不同，由于改变 了时间而最大限度发挥使用价值，最大限度提高产出投入比，就称之为“时 间效用”。如等待有利时机销售以提高销售利润。 5 1 2 供应链下的库存理念 企业内部生产协调是8 0 年代生产管理的研究热点之一，至今仍是生产管 理的重要研究内割5 2 l 。企业生产物流是企业生产过程的反映。企业内部生产 协调就是以物流为线索，通过协调生产过程各环节的各种类型的物料，达到 协调生产过程各职能的目的。与生产过程相关的职能包括原材料供应、生产 和销售，它们对应着原材料、在制品和产品等物料类型。为实现供应、生产和 销售之间的协调，传统方法是设置较大的原材料库存和成品库存。这种做法， 在快速、优质、低价、可靠的市场要求压力下，显得越来越不可取。因为大 量的库存加大了资金占用、增加了成本、延长了提前期，从而影响了整个生 产系统的效能和企业的市场竞争能力。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第4 6 页 由于库存费用占库存物品价值的2 0 一4 0 ”“，物流中的库存控制对降低 供应链的成本是十分重要和必要的。在精益思想的影响下，提出了供应链管 理( s c m ，s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) ，在物流控制和库存管理方面寻求整条供 应链的最优化，这种“多多益善”的观点被“合理库存”甚至“零库存( j i t ) ” 的思想所替代，因此需要采用科学的方法做好存货的控制与规划工作，确定 合理的采购批量，使存货始终维持在一个“最优水平”上，使其在数量上既 是足够的，又是最少的，使库存的成本费用最小，从而提高企业的经营效益。 5 2 采购商与供应商的采购批量合作策略 传统采购思想中，采购商与供应商之间历来都是短期竞争性的对立关系。 采购商致力于在保证一定产品质量的前提下尽量压低进货价格，很少考虑供 应商利益；同样，供应商利润空间的急剧缩小迫使它们使用性能较差的低价 原材料，最终影响到产品质量。在这样一种对立模式的格局下，采购商与供 应商之间毫无合作意识可言，双方都追求自身利益的最大化，最终导致两败俱伤。 现代采购思想认为，供应链中的每个节点既是后一节点的供应商，又是 前一节点的顾客，供需关系始终贯穿着整个供应链。现代采购思想以供应链 的最大效益为核心，要求采购商将自身业务与供应商业务集成一起，站在整 个供应链的观点考虑增值，建立联盟或战略合作关系，以求共同发展，从而 达到双赢的目标。这也就要求必须综合考虑整个供应链企业的库存，进行采 购批量决策，从而实现整个供应链的最大利益。因此，供需双方订货批量研究 是供应链管理的一个最重要也是最基本的内容之一。 在传统的经济批量模型中，为降低原材料、在制品和成品库存，供需双方 只是从自己利益出发，追求使自己的成本最低条件下的批量。通常做法是应 用经济订货批量( e o q ：e c o n o m i c0 r d e rq u a n t i t y ) 或经济生产批量( e p q ： e c o n o m i cp r o d u c t i v eq u a n t i t y ) 模型分别确定各种原材料采购批量和各种产 品生产批量，供需双方并没有进行相互协调1 5 4 1 。但是这种孤立地确定原材料 经济订货批量和产品生产批量的方式，显然不符合系统原则。从供应链下采 购思想的角度出发，实现供应链系统的整体最优比使它们分别最优更为重要， 供需双方之间是一种合作博弈( g a m et h e o r y ) 的关系，合作博弈的结果是达 到共赢，获得比非合作博弈更高的效益和效率。 为了解决这个问题，很多学者都对这个问题进行了研究。m o n a h a n 给出 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 8 页 的产品，供应商面临着满足不同客户的不同需求的情况普遍存在，所以研究 供应鹾弧抟篓哩藉始甜，掰蓉f f 塞蠢臻一鬻铂垮稀强藩。嚣茸；型肾捌烈引觊 彬到者裂雷：琵霪洛漫嚯嗡啭l 甬精嘏襄错德溺霭瞪咂暖浑竖羹；嚣瑙掣胥 莹螺澎燃瀑燮喏臻絮j 贫冀雾望碧释嚣薹高强骥嬲螅 j 逐嶝固堪臻哩i 氲出氍韵副冀芽缈弼驺雅菇配箍辐鬈囊需，较 ) 第三阶 段：对判断矩阵a 计算最大的特征值a 一，由孑缈；a 得到特征 向量职职口为供应商相应的排序向量，权重大的即为所要选择的供应商。 在传统的a h p 评价中，需要对评价准则进行两两比较并量化构成相应的 判断矩阵，将主观判断数学化。运用a h p d e a 方法来评价供应商，采用了 将指标 的权重处理变为判断有效性方法，把其他评价方法中的主观判断量化， 降低了选择供应商过程中的主观性。可以更准确的评价供应商。 4 45 基于供应商发展的a h p d e a 评价 供应链下的采购，要求以实现供应链的最大利益为目标，建立合作关系， 采取双赢策略。所以，在选择供应商时，我们不仅要客观地评价供应商现阶 段的情况，同时也应该综合考虑供应商的未来发展趋势，克服单纯具体评价 指标的不足之处，从而使核心企业可以从更长远的角度来评价供应商，使得 这个评价更客观、更全面、同时更有价值。设现有3 个供应商供选择，他们的 投入产出和供货历史统计情况如表4 2 和4 3 ： 表4 2 供应商投入、产出表 供应商x供应商y供应商z 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 9 页 ( 1 ) 采购商单独决策e o q 采购商的总成本由产品成本、订单处理成本和年存储费用三部分组成， 可用下式表示： e 。p 。q + 冬 p + 旦s 。啦+ 譬 。炉+ 旦足 ( 5 1 ) z q 。 z q t 尸= 一 ( 5 2 ) 式中c 一采购商总成本( 元) ； 尸一采购商采购时的单位产品价格( 元件) 5 协一采购商的年储存费率( ) ； 靠- 采购商的订货批量( 件) ； p 一供应商采购时的单位产品成本( 元件) ： ，一供应商的售价与成本的比值，= 尸尹且， l 。 | 5 卜采购商每次采购准备和订单处理成本( 元) 。 公式5 一l 两侧对函求偏导： 坠丝，p 一罢s ， ( 5 3 ) 帕。 2 令式5 3 等于零，得到采购商的最优订货批量： 毹一2 魍也r p ( 5 4 ) 将式5 4 代入式5 1 得采购商的最低订货成本为： 一r p q + 2 弧也，p ( 5 5 ) 采购商的最优订货次数为： m 罢撕i 蕊 ( 5 6 ) q 。 ( 2 ) 供应商单独决策e p q 对于供应商来说，其成本由产品生产成本、年存储成本、订单处理成本、 生产准备成本和运输费用五部分构成，则供应商的总成本可用下式表示： c p q + 鲁尸+ 詈k + ) + 缈 ( 5 - 7 ) 式中g 一供应商总成本( 元) ； 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 2 页 为了减少主观因素的影响，可以使用d e a 法评价供应商发展前景和现 状，如图4 8 所示。 这个基于供应商发展的评价选择体系主要使用了层次分析法作为主体框 架，它分为两个基本模块：供应商发展前景评价和现状评价。首先运用a h p 法确定准则层两个模块的权向量，然后分别对两个模块运用数据包络分析技 术进行有效性评价，最后将两部分综合，对供应商进行总体评价。 第二步构造目标层与准则层比较矩阵爿 对于不同合作类型的供应商，对供应商的发展前景和现状的重视度不同。 根据前面的研究，我们把供应商分为四类，如图4 3 所示。为了确定供应商发 展前景和现状在整体评价体系中的权重，通过参考资料【4 3 】中对企业中的各 层领导和管理、技术人员进行了大量的问卷调查，经汇总统计得出不同类型 供应商综合评价时两者的比较矩阵。 。( ：) ，粕。( 击。( ：弩) ，氐。( ；? ) 然后分别计算其权向量，结果如下： - ( q 5 ，q 5 l 矸，n 一( q 7 5 ，n 2 5 lh ，珊t ( o 1 7 ，q 8 3 l 吒，一( o 1 2 5 ，q 8 7 5 ) 运用式( 4 1 2 ) 进行一致性检验： a 。三专j 型丝，c ，。塑，积。旦( 4 1 2 ) 撑白嵋 再一1彤 计算结果得：c r i 一0 ；c t o ；c r - q 0 1 ；钒，- 0 所以比较矩阵爿的不一致性可以接受，所求得的权重系数可以使用，如 图4 9 所示。 趔 盎 蕞 囊 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 1 页 当g ：t g ：时，供求平衡，双方都处在最优状态，这是自然合作 当日：tg ：时，供小于求，供应商不能够及时满足订货商的需求，那 么订货商将转向其他供应商，使供应商失去获利的机会。 可见，供应商在独立的非合作关系中，处于被动的地位。供应链合作博 弈要求供应商主动出击，寻找合作伙伴，共同优化供应链。 5 3 2 2 采购商最优决策条件下供应商优化决策模型 在采购商最优决策条件下，供应商的决策模型分两种情况。第一种是在 供应商采用按订单生产方式条件下的决策：第二种是在供应商追求成本最小 化的决策，在这种情况下，供应商可进行生产储存。 ( 1 ) 订单生产方式下供应商e p q 供应商按订单生产方式可以很好地服务于采购商，减少其库存，逐步实 现准时化生产方式( j i t ) 。这时供应商的生产次数等于采购商的订货次数，供 应商的生产批量等于订货商的生产批量，即 日：一g ：一2 q 瓯吃r p ( 5 1 3 ) 一t 一善一瓶嘲峦。 ( 5 一1 4 ) 吼 供应商的年利润为： _ ( r 一1 ) 尸q 一罢撕器厮一0 。+ 墨：h 历i 习霹一缈 ( 5 1 5 ) ( 2 ) 供应商进行生产储存条件下的e p q 如图5 2 所示，设供应商生产批量为虻一 毹一万2 q 疋肛。r 尸，假定供应 商在# 0 时刻开始生产，为确保不发生缺货，又使成本最小化，供应商在t 。 时刻完成生产的单位数恰好为口：，剩余的( 矿1 ) 单位产品连续生产，采购商 按照最优采购周期如采购，到达乃，时刻供应商库存又变为零，则