（工商管理专业论文）关于我国现阶段家族企业继承问题的探索.pdf

内容摘要 论文选择了我国现阶段家族企业继承问题来进行探索性的研究， 之所以选择这一题目，主要是基于作者对此选题的目的与意义具有以 下几点思考：( 1 ) 中国民营经济对中国社会经济发展的贡献越来越大， 如今民营经济已占到国民经济总量的三分之一，民营经济已经成为我 国经济发展巾的重要力量和增长支柱。而现阶段家族企业又是我国民 营企业中最普遍和最主要的企业组织形式，因而关注和研究家族企业 的种种特点，分析和思索中国家族企业在发展中遇到的问题，进而探 索解决问题的对策，以促进家族企业的持续发展，对于中国经济是极 有价值的。( 2 ) 中国的家族企业在经过了2 0 余年的发展之后，当年 的创业企业家们大多已步入暮年，他们所创办的企业已纷纷进入了企 业继承的阶段，因而对这一问题的探索具有现实性和实践性意义。( 3 ) 中国民营企业的生存环境不仅复杂化且有待改善，因此探讨企业继承 对于我国家族企业创造性地解决好继承问题具有建设性价值。( 4 ) 从 f l j ：界范闭来看，欧美发达国家的经济发展实践证明，安排好企业继承 问题是家族企业长治久安、实现可持续发展的关键条件，因此对这 问题进行研讨对于家族企业基业长青是有积极意义的。 论文的写作遵循了以下基本思路和逻辑结构：通过运用经济学、 管理学、社会学等多种学科知识，多角度、深入剖析现阶段中国家族 企业在安排继承问题时所面临的困惑和障碍，并依据中国经济环境与 文化环境的实情以及中国家族企业自身所处的发展阶段，提出切实可 行的解决方案。在描述现存问题的基础上，分析问题形成的原因，进 而提出解决问题的方案。 论文主要包括以下内容：( 1 ) 简述家族企业的概念及其基本特点； ( 2 ) 阐述中国家族企业形成家族化经营现状的多方面原因，并对家 族制经营模式的利弊作出分析；( 3 ) 阐述家族企业的可持续发展与企 业成功继承这两者之问的紧密关系，明确提出家族企业的可持续发展 需要企业成功继承，进而对家族企业实现成功继承所需要的制度环境 作分析。( 4 ) 分析有町能在家族企业内部出现的几类继承环境形态， 闸述在不同的环境形态下女u 何选择与企业实际情况相适应的继承模 式，并划这些不同的继承模式各自的利弊特点以及其实施的条件作出 论述。( 5 ) 论述家族企业要实现成功继承所需要的相关条件以及如何 在企业内有效创建这些条件，包括建立有利于企业继承的制度环境、 创造有利于公司传承的家族文化、科学地培养接班人以及家族企业对 继承实施过程进行有效的管理与控制。 本篇论文的主要贡献之处，是在于选择了一个在目前中国企业界 尤其是家族企业界以及管理学界倍受关注的议题一“企业继承”，并 在立论和观点阐述上，注重充分尊重中国家族企业目前所处的历史发 展阶段，尊重中国现阶段的经济发展水平和民族文化特点，以务实的 研究态度，期望能通过此论文，提供一个考量家族企业继承问题的务 实的视角，提出符合中国经济文化与家族企业实情、可操作性较强的 家族企业继承问题的解决方案。 关键词：我国家族氽业继承 a b s t r a c t s t h i sp o s t g r a d u a t et h e s i ss e l e c t st h et o p i ct oc o n d u c ta na n a l y t i c a l s t u d yo nt h ei n h e r i t a n c ei s s u eo ff a m i l ye n t e r p r i s e si np r e s e n ts t a g ei n o u rc o u n t r y ；t h er e a s o nw h ys u c hat o p i cw a sc h o s e nh a sb e e nb a s e do n t h ef o l l o w i n ga s p e c t sc o n s i d e r i n gt h ea i ma n ds i g n i f i c a n c eo ft h es e l e c t e d t o p i c ：1 ) t h ec o n t r i b u t i o n o fc h i n e s ep r i v a t ee c o n o m yi s b e c o m i n g g r e a t e ra n dg r e a t e rt o t h es o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nc h i n a c u r r e n t l yt h ep r i v a t ee c o n o m yh a sa c c o u n t e df o ro n e t h i r do ft h eg r o s s n a t i o n a lp r o d u c ta n db e c o m ea ni m p o r t a n tf o r c ea n da p i l l a rf o rg r o w t h i n t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r y a n dt h e f a m i l ye n t e r p r i s e s s h o u l db et h em o s tp o p u l a ra n dm a j o rb u s i n e s so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e a m o n g t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si np r e s e n ts t a g ei no u r c o u n t r y t h e r e f o r e ，i t w o u l db e v e r yv a l u a b l ef o rc h i n e s ee c o n o m y t op a yc l o s ea t t e n t i o nt oa n d t or e s e a r c ho nv a r i o u sc h a r a c t e r i s t i c so ft h ef a m i l ye n t e r p r i s e s ，t oa n a l y z e a n dp o n d e ro v e rt h e p r o b l e m se n c o u n t e r e dd u r i n gt h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e sa n dt h e nt oe x p l o r et h ec o u n t e r m e a s u r e sf o r s o l v i n gs u c hp r o b l e m s ；s oa st op r o m o t e t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f f a m i l ye n t e r p r i s e s 2 ) f o rt h ec h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e s ，a f t e ro v e r2 0 y e a r s d e v e l o p m e n t ，m o s to ft h ep i o n e e r i n ge n t r e p r e n e u r sa t t h a tt i m e h a v ee n t e r e dt h ee v e n i n go ft h e i rl i v e s ；a n dt h ee n t e r p r i s e sf o u n d e db y t h e mh a v ee n t e r e di n t ot h ee n t e r p r i s ei n h e r e n c es t a g eo n ea f t e ra n o t h e r t h e r e f o r e ，i tw o u l db eo fc o n c r e t ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et oe x p l o r e s u c hai s s u e 3 ) t h el i v i n gc o n d i t i o n sf o rt h ec h i n e s ep r i v a t ee n t e r p r i s e s a r en o t o n l yc o m p l i c a t e db u ta l s o h a v em u c hr o o mf o ri m p r o v e m e n t t h e r e f o r e ，i ts h o u l db eo fc o n s t r u c t i v ev a l u et op r o b ei n t os u c hai s s u eo f e n t e r p r i s ei n h e r e n c ef o rc r e a t i v e l ys o l v i n gt h ei n h e r e n c ei s s u eo ff a m i l y e n t e r p r i s e s i no u rc o u n t r y , 4 ) c o n s i d e r i n gf r o mt h es c o p eo ft h ew h o l e w o r l d ，t h ep r a c t i c e o ft h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n e u r o p e a n a n d a m e r i c a nd e v e l o p e dc o u n t r i e s p r o v et h a t ，r a t i o n a la r r a n g e m e n to ft h e e n t e r p r i s ei n h e r e n c ei st h ec r u xc o n d i t i o nf o rt h el o n gt e r mp e a c ea n d s t a b i l i t ya n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ， i tw o u l db eo f p o s i t i v es i g n i f i c a n c et op r o b ei n t ot h ei s s u eo f e n t e r p r i s e i n h e r e n c et h a tt h ef o u n d a t i o no f f a m i l ye n t e r p r i s e si se v e r g r e e n t h ew r i t i n go ft h i s p a p e ra d h e r e dt o t h ef o l l o w i n gb a s i ct r a i no f t h o u g h t ? a n dl o g i cs t r u c t u r e ：b ya p p l y i n gm u l t i d i s c i p l i n a r yk n o w l e d g ei n t h es c i e n c eo f m a n a g e m e n t ，s o c i o l o g y , e t c ，t h e a n t h e r a n a l y z e d t h e p u z z l e sa n do b s t a c l e sw h i c hh a de n c o u n t e r e di ni n h e r i t a n c ea r r a n g e m e n t o fc h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e sf r o m m u l t i p l ea n g l e si nad e e p g o i n gw a y ； a n dt h ea n t h e r p u tf o r w a r dp r a c t i c a b l ea n de f f e c t i v em e a s u r e st os o l v et h e p r o b l e m si na c c o r d a n c ew i t ht h er e a lf a c t sa n dr e a ls e n t i m e n t so fc h i n e s e e c o n o m i ce n v i r o n m e n ta n dc h i n e s e c u l t u r ea n dt h e s e l f - d e v e l o p m e n t s t a g e si nw h i c ht h ec h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e sa r es i t u a t e d b a s e do nt h e c u r r e n te x i s t i n gp r o b l e m sw h i c hw e r ep o i n t e do u ta b o v e 。a n a l y s e s a i r e c o n d u c t e do nt h e r e a s o n sw h ys u c h p r o b l e m sw o u l de x i s ta n dt h e n c o u n t e r m e a s u r e sw i l lb e p u tf o r w a r df o rs o l v i n gs u c hp r o b l e m s t h i s p a p e r i n c l u d e st h e f o l l o w i n gk e yc o n t e n t ：1 ) b r i e f i n gt h e c o n c e p to ff a m i l ye n t e r p r i s e sa n dt h e i rb a s i cc h a r a c t e r i s t i c s 2 1s t a t i n g m u l t i p l e s i d e d r e a s o n so ft h ec h i n e s e f a m i l ye n t e r p r i s e s t of o r mt h e p r e s e n tc o n d i t i o n so ff a m i l i z e do p e r a t i o na n da n a l y z i n gt h ea d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o ft h e f a m i l y s y s t e mo p e r a t i o n a lm o d e s 3 ) e x p o u n d i n gt h ec l o s er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n dt h es u c c e s s f u le n t e r p r i s ei n h e r i t a n c ea n dd e f i n i t e l y p u t t i n gf o r w a r d t h e v i e w p o i n tt h a t t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s e s s h o u l d r e q u i r e t h es u c c e s s f u l i n h e r i t a n c eo ft h e e n t e r p r i s e s a n dt h e n a n a l y z i n gt h es y s t e me n v i r o n m e n tr e q u i r e d b y t h er e a l i z a t i o no ft h e s u c c e s s f u l e n t e r p r i s e i n h e r i t a n c e 4 ) a n a l y z i n gt h es e v e r a li n h e r i t a n c e e n v i r o n m e n t a lf o r m a t i o n sw h i c hw i l l e m e r yi n t h e f a m i l ye n t e r p r i s e s ： e x p o u n d i n gh o wt os e l e c tt h ei n h e r i t a n c em o d es u i t a b l et ot h ep r a c t i c a l c o n d i t i o no ft h ee n t e r p r i s eu n d e r d i f f e r e n te n v i r o n m e n t a lf o r m a t i o n s ：a n d c o m m e n t i n g o nt h e r e s p e c t i v ec h a r a c t e r i s t i c s o f a d v a n t a g e s a n d d i s a d x 7 a n t a g e s a n dt h e i r i m p l e m e n t i n g c o n d i t i o n so fs 1 1 c hi n h p r i t a n c e m o d e s 5 ) e x p o n n d i n gr e l e v a n tc o n d i t i o n sr e q u i r e db yt h er e a l i z a t i o no f s u c c e s s f u l i n h e r i t a n c ef o r f a m i l ye n t e r p r i s e sa n dh o wt oc r e a t es u c h c o n d i t i o n s e f f e c t i 7 e l y w i t h i nt h e e n t e r p r i s e s ；w h i c hi n c l u d e ：s e t t i n gt i p 2 s y s t e me n v i r o n m e n tf a v o r a b l e f o rt h e e n t e r p r i s ei n h e r i t a n c e c r e a t i n ga f a m i l yc u l t u r ef a v o r a b l ef o rt h ef a m i l yc o r p o r a t i o nt ob eh a n d e dd o w n f r o m g e n e r a t i o n t o g e n e r a t i o n ，s c i e n t i f i c a l l yt r a i n i n g s u c c e s s o r sa n d c o n d u c t i n ge f f i ! c t i v em a n a g e m e n ta n dc o n t r o lb yt h ef a m i l ye n t e r p r i s e d u r i n g t h ec o u r s eo ft h ew h o l ei n h e r i t a n c ei m p l e m e n t a t i o n t h em a j o rc o n t r i b u t i o no ft h i s p a p e rl i e s i ni t ss e l e c t e d t o p i c f 、o r d i s c u s s i o n 一“e n t e r p r i s ei n h e r i t a n c e ”：w h i c h i s c u r r e n t l yp a i dc l o s e a t t e n t i o nt o b y c h i n e s e e n t e r p r i s ec i r c l e s ，e s p e c i a l l yb y t h e f a m i l y e n t e r p r i s ec i r c l e sa n dt h em a n a g e m e n tc i r c l e s ，w h i l e e x p o u n d i n gt h e v i e w sa n d e x p l a i n i n gt h ep o s i t i o n ，t h e a u t h o r p a y sc l o s e a t t e n t i o nt o r e s p e c t i n gt h eh i s t o r i cd e v e l o p m e n ts t a g ei nw h i c ht h ec h i n e s ef a m i l y e n t e r p r i s e sa r el o c a t e da n d t or e s p e c t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l a n dt h en a t i o n a la n dc u l t u r a lc h a r a c t e r i s t i c so f t h ep r e s e n ts t a g ei nc h i n a b ya p p l y i n g a na t t i t u d eo f d e a l i n g w i t hc o n c r e t em a t t e r s r e l a t i n gt h ei s s u e ， t h ea u t h o r h o p e st h i sp a p e r c a r lg i v eu sab r i e fi d e aa b o u ta n o p e r a t i o n a l p r o g r a m ，w i t ha c o n c r e t ev i s u a la n g l et oe l a b o r a t et h ei n h e r i t a n c ei s s u eo f f a m i l ye n t e r p r i s e s i no r d e rt os o l v et h ei n h e r i t a n c e i s s u eo ff a m i l v e n t e r p r i s e s i tw o u l dc o n f o f i t it ot h er e a l i t yo fc h i n e s ee c o n o m ya n d c h i n e s ec u l t u r ea n dt h ec h i n e s e f a m i l ye n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：c h i n a f a m i l ye n t e r p r i s e i n h e r i t a n e e 3 西南财经大学工商管理硕士( e m b a ) 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行调查和研究工作所取得的成果。学位论文中除正文对于直接引 用的文字、数据或事实资料已经加以注释外，本学位论文不包含他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含他人为获得西南财经大学或 其他教育机构等的学位证书而使用过的材料。对本学位论文做出重要 贡献的单位、团体、企业和个人，均已在文中以明确方式表明。因本 学位论文引起的知识产权纠纷概由本人负责，并承担由此引起的法律 后果。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此申明 学位论文作者签名：赖丽娟 2 0 0 5 年3 月1 8 日 绪论 本文选取现阶段中国家族企业继承这一问题进行研究丰要有以 下意义：( 1 ) 中国民营经济对中国社会经济发展的贡献越来越大，民 营经济已经成为我国经济发展中的重要力量和增长支柱。而现阶段家 族企业又是我国民营企业巾最普遍和最主要的企业组织形式，因而关 注和研究家族企业的种科t 特点，分析和思索中国家族企业在发展中遇 到的问题，进而探索解决问题的对策，以促进家族企业的持续发展， 对于中国经济是极有价值的。( 2 ) 中国的家族企业在经过了2 0 余年 的发展之后，当年的创业企业家们大多已步入暮年，他们所创办的企 业已纷纷进入了企业继承的阶段，因而对这一问题的探索具有现实性 和实践性意义。( 3 ) 中国民营企业的生存环境不仅复杂化且有待改善， 因此探讨企业继承对于我国家族企业创造性地解决好继承问题具有 建设性价值。( 4 ) 从世界范围来看，欧美发达国家的经济发展实践证 明，安排好企业继承问题是家族企业长治久安、实现可持续发展的关 键条件，因此对这一问题进行研讨对于家族企业基业长青是有积极意 义的。 从2 0 0 4 年初开始，笔者就开始针对贵州省的部分家族企业进行 直接调研，并对国内和国外的其他一些家族企业展开了间接调研( 如 收集资料、查阅文献等) 。本文主要运用了经济学、管理学和社会学 的相关知识，并采用了理论与实践相结合的研究方法。 本论文是按照以下基本思路和逻辑结构写作的：通过多角度、深 入剖析现阶段中国家族企业在安排继承问题时所面临的困惑和障碍， 并依据中国经济环境与文化环境的实情以及中国家族企业自身所处 的发展阶段，提出切实可行的解决方案。在描述现存问题的基础上， 分析问题形成的原因，进而提出问题解决的方案。 家族企业及其基本特点 ( 一) 家族企业发展概况 当今经济学的主流观点常常把家族制企业作为一种落后的产业 组织象征，认为由家族所有并控制的家族企业是刊一口渐衰微的占典 企业组织形态，这种组织形态由于成为企业进一步发展的重要障碍， 因而最终要过渡为由领取薪俸的职业经理人所控制的现代股份公司 制度。然而，这一理论主张似乎并未得到现实世界的支持，相反，家 族企业在中国乃至世界范围内对经济的发展越来越起着不可替代的 作用，目前世界上的企业组织大部分仍然是家族企业，在欧美等重要 经济发达国家中，家族企业的平均比例为6 6 。美国幸福杂志所 列的5 0 0 家大型企业中，有1 7 5 家为家族企业，在美国公开上市的最 大型企业中，有4 3 的企业仍为家族企业所控制，据研究者估计，在 美国家族企业构成了国内生产总值的3 0 6 0 ，大约占总工资支付 额的一半，每年提供的产品和服务额大约为2 3 万亿美元。世界其 他地方的家族企业也占据相当高的比例，尤其在亚洲，家族企业无处 不在，并且深刻影响着当地和世界经济的格局。 上世纪7 0 年代中后期开始逐步复兴的中国民营经济，在中国不 断深化改革、扩大开放、大力建立社会主义市场经济的政治经济环境 下，获得了蓬勃的发展。据统计，截止2 0 0 2 年我国民营企业已经有 3 0 0 0 多万家，年产值约5 万亿元人民币，各项经济指标年增长率在 2 0 以上。2 0 0 1 年民营经济为经济增长贡献6 0 ，为出口贡献5 0 ， 民营经济占整个国民经济的5 0 以上，民营经济已经成为我国经济发 展中的重要力量和增长支柱。而家族企业占到民营企业的8 0 以上， 由此可见，家族企业已成长为我国经济生活中最普遍和最主要的企业 组织形式之一，因而关注和研究家族企业的种种特点，分析和思索中 国家族企业在发展中遇到的问题，进而探索解决问题的对策，以促进 家族企业的持续发展，对于中国经济的稳定与繁荣具有重要现实意 义。 ( 二) 家族企业的基本特点 在社会研究中，“家族”被界定为同一个男性祖先的子孙若干世代 聚居在某一区域，进而所形成的种以血缘、亲缘关系为基础，以k 期内部相继的固定规范( 家规) 为纽带的特定社会组织系统。当这j 社会系统的基本资源( 劳动力、资本、二i 二地、技术等) 被有组织地投 入于某利，产品或服务的专业化生产和社会化销售活动时，它就成为了 一种具有生产组织功能的特定企业制度形态一“家族企业”。从世 界范围看，民营企业的家族化倾向是一种普遍现象。家族企业制度不 仅在家庭价值观浓厚的东亚儒家文化圈国家中占主流地位，即使是在 崇尚个人理性、社会信息传递渠道规范通达的欧美现代市场经济国 家，家族经营的企业也仍然是一种普遍而重要的企业组织形态。 家族企业是指以血缘关系为基本纽带、以追求家族利益为主要目 标、以实际控制权为基本手段、以企业为组织形式的经济组织。其核 心内容是，企业的所有权或控制权由一个或数个家庭或家族所有，并 且家庭或家族具有能将所有权或控制权合法地传于后代的企业组织。 家族企业一般具有以下特点： 1 以家族利益为基本目标。家族企业是种可以把家族成员凝聚 在一起的组织方式，经由企业活动实现的经济成果主要由家族成员分 享，并把经济利益的实现作为家族成员的基本凝聚力，因而实现家族 利益自然成为家族企业的首要目标； 2 以血缘关系作为组织基础。家族企业的组织成员结构以男性血 缘关系为核心，随着需求规模的扩大，组织沿着血缘、姻缘、地缘、 业缘、关系缘的方向，由近及远、由亲及疏地组成一个同心圆缘网结 构： 3 以控制所有权为核心的产权结构。家族企业都倾向于通过控制 所有权来实现在企业中的其他权利，因而如何保持控股权始终成为家 族企业所有者的。r 一个重点关注的问题。同时，家族企业特别关注所有 权或产权对于企业内部的其他权利的支配能力，有一些企业虽然已具 备完善的股份公司组织构架和制度安排，但实际二其终极所有权仍只 为一个或几个家族核心成员所拥有； 4 以关系为导向的权力安排。家族食业的关键权力均为家i f ；： 组织 n 勺核心成员所把握，从而保持家族对余、阳实际控制权，以此维持纰 彭 的川结与成员的忠诚。职位的重要性与任职人员在家族组织中的地 位成小比。j j 企业规模较小时，企业成员往往集所有者、经营者、劳 动者职能于一身，随着组织舰模的扩火，分l ：的细化，一体化的权利 i 伙能结构按轻重先后逐次出现分离，即劳动岗位先分离，管理职能再 分离，经营决策权再分离，所有权结构由单一转向多元再分离，但家 族的控股地位和对企业的实际控制权则始终是卜- 述种利- 权利更迭的 前提。 5 以：企业为载体的经济形态。现代社会环境中的家族企业既然采 用“企业”这种组织形式，那它自然成为需要追求物质利益的经济组 织，作为一种经济组织，处在不同发展阶段的家族企业对于企业组织 形态的选择也是多样化的：当企业创业伊始或规模较小时，大多选择 家庭内部合作的个人企业、合伙企业或无限责任公司形式；规模扩大 后，逐渐采用有限责任公司或股份有限公司形式。家族企业内部组织 结构基本上都选择直线职能式结构，这一结构有利于家族企业实现集 权，并与家族企业自身规模小、经济职能单一、产品品种少的经济活 动特点相适应。 6 以家长意志为主宰的集权管理模式。家族企业掌舵人的领导地 位和人格魅力是由其创业经历、权威、才干和成绩所形成的，其理念、 作风、能力、经验、知识等深深地影响着企业的生存与发展，这也是 企业具有凝聚力的主要原因。但权力的集中、决策的专断、也使掌舵 人能力和企业的命运有了直接联系企业对掌舵人过分依赖，企业 的荣辱安危、存亡兴衰都系于一人之身。 7 人治主导下的治理方式。与家长制的管理风格相对应，企业内 部也主要以人治方式进行管理，即主要依靠个人经验与智慧、情感的 好恶和亲朋好友关系来管理企业，管理的主观随意性大。许多家族企 业也建立了各种制度，也设立了股东会、董事会、监事会的治理结构， 但实践中却往往是内部亲情大于制度，“以情管人”取代“制度管人”， 个人主导控制凌驾于“三会”之上。 二、家族制经营及其模式的利弊分析 ( 一) 家族化经营形成原因分析 早在1 8 世纪英国工业革命时代，欧美各国的私人企业在创业之 初采取的几乎都是家族经营模式。我国由于儒家“家”文化根深蒂固 的濡染，民营企业的家族化现象更为突出。就我国企业的内外环境而 言，导致民营企业多实行家族化经营管理的原因是多方面的，其中， 产品结构、交易成本和传统文化是最重要的三个影响因素。 1 产品结构。由于历史及体制的原因，我国民营企业早期涉及的 领域多为一些技术已经标准化、产品差异性不强的劳动密集型行业， 创业者通常依靠某个分割的市场和某特色产品而缔造起自己的企 业，产品结构比较单一，产品的技术含量和附加值较低，加之资本实 力有限，因而我国绝大多数民营企业的企业规模较小，资产所有者可 直接经营企业，企业的所有权与经营权无需进行分离。 2 交易成本。家族制企业的治理机制比较有效，可以降低企业的 交易成本，这主要表现为以下几方面： ( 1 ) 家族制治理结构下的民营企业，其所有权与经营权两权合 一于创业家族的控制之下，这样的治理模式不存在代理成本。随着企 业的发展，当企业的所有权与控制权分离时，公司的所有权与控制权 被分给了两个利益群体股东和经营班子，股东拥有公司，经营班 子控制公司，公司股东是委托人，运作公司的经营者就是代理人，代 理人被授权从事各种经济活动。如果代理人的职业道德水准偏低，而 股东又不能有效地监督经营者的行为，那么代理人就可能会利用公司 的资产来满足个人目的，产生代理人的逆向选择和道德风险问题，从 而损害股东的利益，这就是经济学理论上所说的委托代理问题。 而家族企业所有权与经营权两权合一的对称配置的治理结构则能最 大程度地保证经营者的行为取向与企业利益之间的激励相容问题，从 而有效控制了企业运营的道德风险。 ( 2 ) 以“家长”为核心的决策机制还能有效地保证企业重大决 策的效率和把握企业发展机遇的敏感度，形成灵活高效的运作机制， 有效控制企业运营过程中的决策成本。同时由于决策和管理者均为家 族中人，信息的传递极为快捷，遇到问题时可及时处理，由于是利益 的共同体，内耗小，从而能提高效率，降低了协调成本。 ( 3 ) 由于家族成员间长期共同生活而形成的深厚情感，再加上 有家族观念的约束，因而家庭或成员问较高的信任度使得创业过程中 的监督成本相对较低，同时由家族精神延伸出来的个人对家族企业的 忠诚度和自我牺牲精神，可促使家族成员不计报酬地工作，有利于创 业前期降低人力成本。由上述论述可知，在企业早期创业所面对的那 样一个迅速变化的环境中，家族企业的运作成本相对较低。 3 传统文化。较之其他国家，中国是一个“家”文化传统极为深 厚的国家，“家”文化是中国传统文化的重要特征。汪丁丁指出“从 那个最深厚的文化层次中流传下来，至今仍是中国人行为核心的是 “家”的概念”；台湾地区学者杨国枢认为：“家族不但成为中国人之 社会生活、经济生活及文化生活的核心，甚至也成为政治生活的主导 因素”。这里的“家”及“家族”，并非一般个体意义上的范畴，而是 具有极大包容性和弹性的“泛家族主义”概念。因为在传统社会里， 家族的生活经验与习惯常是中国人唯一的团体或组织生活模式，在参 与家族以外的团体或组织活动时，他们就会不自觉地将家族的结构形 态、关系模式及行为方式复制到那个非家族性的团体或组织。在这种 “家”文化背景熏陶下的中国民营企业，自然会带上“家族化”烙印， 家族和家族规则分别作为民营企业创立和发展的本原力量和重要元 素，它不只是给家族构建了个取得经济社会成就的平台，而且把家 文化的内核深入到社会经济生活的各个层面。 ( 二) 家族制经营模式利弊分析 中国民营企业选择家族式经营有其深层次原因，家族式管理直接 将中国传统家族制度和伦理道德资源结合而用，可最大限度降低管理 成本，保障企业的经营管理，这对于创业之初的私营企业来说是至为 重要的。家族企业的经营模式对于企业发展的重要作 j 表现在以卜几 方面： 一 1 有利于早期创业成功。家族式管理的核心是建立在血缘关系。 ： 的信任，这种家族内部的凝聚力使家族成员能够不辞辛苦，不计报酬 地勤奋工作，创业者往往依靠家族成员之间特有的血缘关系、亲缘关 系、地缘关系以及相关的社会网络资源，通过“三缘”人员的团结奉 献和奋起拼搏，能在短时期内形成竞争优势，较快地完成原始资本的 积累。 2 有利于降低成本。家族企业是以家族为核心的伦理道德观念确 立起来的一种经济关系，这对于降低企业经营成本具有重要作用，家 族成员问由家族关系自然形成的认同感、信任感有利于组织与领导， 减少企业内耗，增强企业凝聚力，这将有效降低管理难度和管理成本， 同时由于所有权与经营权的合一，使得家族企业的总代理成本可能较 非家族企业为低。 3 有利于企业价值最大化。家族式企业结构的最大优势就是利益 的高度一致，这一优势使得企业成员对外部环境变化具有天然的敏感 性，而家长制的权威领导使得公司规章少、机构少、程序少，可保证 公司决策的快速有效，这有利于形成公司捕捉和把握商业机遇的能 力。在执行上，由于内部信息沟通顺畅，成员之问易达成共识，有利 于领导指挥，使得决策的执行较为准确到位。家族整体利益一致的诱 凶使得家族成员本身更自觉地努力工作，自然地帮助公司的价值趋向 最大化。 4 有利于形成稳定的权力结构。家族企业领导者大多不会出现突 然更替的意外事件，领导权又有继承性，家族企业的创立者或继承者 依托家族的血缘关系，将企业的决策权集中在自己手中或家族内部， 从而建：盘了集中、稳定而强大的领导实体。这样的权力形态使得家族 企业比较有长远的企业观，企业的发展战略一般会从长期利益来考 虑，并且k 期发展计划由于权力的稳定和延续。j 。以较好地得剑贸彻执 行。 5 有利于产生“榜样”效应。家族企业家管理经营公司的经验成 为其继承者子女们学习借鉴的榜样，这有利于企业经营管理经验的传 授和承接，w 以迅速提高第一代管理者的实际操作能力，这对了i 打造 新代继承人，解决好企业传承问题具有重要价值，同时，中国家族 企业的创业者或领导人大多具有中华民族的传统美德，如节俭、朴素、 勤劳，所以他们的人格魅力和创业精神在家族企业和后辈子女接班人 r f ：，具有良好的示范效应，往往成为其部属和继承者勤奋工作的楷模， 并对在企业内形成积极进取向上的企业文化和价值观具有重要作用。 家族式管理模式由于较好地适应了民营企业初创时所处的生命 周期和发展的内在需要，因而成为民营食业创业阶段最有效的治理模 式。然而，随着企业规模增大，市场竞争加剧，技术进步速度加快， 家族企业自身存在的一些特性也阻碍了家族企业的发展。这些负面影 响主要包括： 1 。难以形成科学的决策机制。这主要来源于两方面因素：一方面 山于家族企业产权过于集中，对家族企业产权的高度控制决定了家族 企业家决策权处于相对无约束状态。产权是经营权的终极来源，单一 的产权必然导致决策权的个人化，个人化决策极易引发决策的情绪 化、浪漫化，如此决策由于缺乏理性的有效制约而容易走向盲目和随 意。另一方面，在家族企业中所有者作为家长享有至高无上的权威， 说一不二，大权独揽，缺乏民主的企业文化氛围，这导致决策的一元 化，决策的随意性很大，决策行为缺乏科学性和民主性，最终导致企 业的规划与管理缺乏科学性。在现代市场经济中，市场千变万化，竞 争异常激烈。家族企业虽然有灵活的经营机制，但缺乏民主、科学的 决策机制，在相当大的程度上影响了家族企业的进一步发展。 2 内部关系复杂化。由于血缘、亲缘、地缘等多缘关系人员的大 量存在，使得家族企业的内部关系错综复杂。三缘人员之间的人际关 系与情感互动规则本应是由伦理道德价值系统来约束和调整，中国传 统伦理观是推崇长幼尊卑、注重五律纲常的，是一种带有强烈感性色 彩的伦理文化，但当这些三缘人员会聚于企业这种经济组织内时，他 们便都自然扮演起了经济人的角色。经济人受现代商业原则支配，追 求利益，讲求公平和效率，理性的精神是现代商业文化的内在特征， 吲而道德文化的感性与商业文化的理性这对矛盾的力量双晕作门 于家族企业成员们，由此引发了家族一 1 错综复杂的关系以及潜在的却 不乏激烈的利益冲突，由于这种冲突还纠缠着 1 1 1 脉亲情的挣扎，更使 得内部关系走向扑朔迷离的复杂境地。企业领导者在处理利益关系时 往往会处于更复杂甚至是两难的境地，是否能处理好私人情感与食业 利益问的关系确实是摆在企业领导者而前的一大挑战。 在家族式管理的企业中，位居企业中高层的家族成员常常自觉或 不自觉地将矛盾与情绪带入工作中，管理者在处理问题中往往“亲情” 代替“规则”，“情”大于“制度”，企业制度规则执行的公平性受到 极大的挑战。企业内部关系的复杂化必然影响企业运作效率，最终大 大增加企业的内部交易成本。 3 人才匮乏。家族企业在用人方面，往往采取“内外有别”的政 策，重血缘、亲缘，轻能力、知识，公司重要职位往往由家族成员担 当，排斥外来人才。当家族成员的知识、能力等不能适应企业发展的 要求时，则导致企业经营管理的水平和质量