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中山大学硕士论文基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 论文题目 专业 硕士生 指导教师 基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 计算机软件与理论 李晓辉 余阳副教授 摘要 伙伴选择在虚拟组织的生命周期中的作用是非常重要的，是保证虚拟组织成 功把握市场机会，快速应对市场变化，和保证虚拟组织安全性的重要步骤。目前 这方面的相关研究也已成为虚拟组织领域的一个热点。然而与此同时，由于尚缺 乏完善统一的理论支持，目前在虚拟组织的伙伴选择方面仍然存在着许多不足： 由于面对着瞬息万变的经济形势和变幻莫测的竞争环境，决策不仅是一种纯粹理 性的逻辑推断过程，而且应该视为掺杂着决策者文化情感、价值取向、主观偏好、 自我图式、创造性思维等非理性、非逻辑成分在内的复杂的认知过程，是决策主 体高度发挥主观能动性的心理过程。目前关于伙伴选择的相关研究常常只把关注 点停留在客观数据分析的角度，对伙伴选择决策者心理因素影响的研究不足。 本文以预期理论为理论基础，通过对风险因素的有效识别，利用a h p 和 m a u t 来进行虚拟组织伙伴选择的研究。首先通过对预期理论以及在预期理论 基础上进行延伸的理论的研究，确定了伙伴选择研究的突破点和方向；然后从 管理学、经济学的角度进行风险因素识别，并通过a h p 和m a u t 对组织的效 用和风险进行全面评估；接着通过基于预期理论的目标函数对候选组织进行排 序；最后，通过仿真实验，证实了本文提出的伙伴选择方法具有较好的可行性 与实用性。 通过以上研究工作，在虚拟组织中引入了预期理论，对虚拟组织伙伴选择 决策主体的认知、心理和行为规律进行了较深入的研究，解决了现实中虚拟组 织伙伴选择的场景需求。 关键词：虚拟组织，伙伴选择，预期理论，a i i p ，m a u t 中山大学硕士论文基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 t i t l e ： m a j o r = n a m e ： s u p e r v i s o r ： ap r o s p e c t - t h e o r y - b a s e dp a r t n e rs e l e c t i o nm o d e li n v i r t u a lo r g a n i z a t i o n c o m p m e rs o f t w a r ea n dt h e o r y l ix i a o h u i y uy a n g ( a s s o c i a t ep r o f e s s o r ) a b s t r a c t p a r t n e rs e l e c t i o ni sv e r ys i g n i f i c a n ti nt h ew h o l el i f ec y c l eo fv i r t u a lo r g a n i z a t i o n i ti s a ni m p o r t a n ts t e pf o rg r a s p i n gt h em a r k e to p p o r t u n i t y ，s u i t i n gq u i c k l yt ot h em a r k e t c h a n g ea n da s s u r i n g t h es e c u r i t yo fv i r t u a lo r g a n i z a t i o n c u r r e m l y ，t h er e s e a r c h r e l a t e dt op a r t n e rs e l e c t i o ni s b e c o m i n gah o ts p o t h o w e v e r ，d u et ot h el a c ko f t h e o r e t i c a ls u p p o r t ，t h e r ea r es t i l ls o m ef l a w si nt h ep a r t n e rs e l e c t i o np r o c e s so fv i r t u a l o r g a n i z a t i o n f a c i n gt h ec h a n g i n ge c o n o m i cs i t u a t i o na n dc h a l l e n g e a b l ec o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t ，d e c i s i o ni sn o to n l yap u r er a t i o n a lp r o c e s s ，b u ts h o u l db ed e e m e dt ob e m i x e dw i t hi r r a t i o n a lc o m p l e xc o g n i t i v ep r o c e s s ，s u c ha sd e c i s i o nm a k e r sc u l t u r e e m o t i o n , v a l u eo r i e n t a t i o n , s u b j e c t i v ep r e f e r e n c e s ，s e l f - s c h e m a ，c r e a t i v et h i n k i n g ，e t c d e c i s i o ni st h ep s y c h o l o g i c a lp r o c e s so fs u b j e c t i v i t y c u r r e n t l yt h er e s e a r c h c o n c e r n i n gt h ep a r t n e rs e l e c t i o np r o c e s sa l w a y so n l ys t a y si nt h eo b j e c t i v ed a t a a n a l y s i sa n di g n o r e st h ei m p a c to f p s y c h o l o g i c a lf a c t o r s t h i sp a p e r ，w h i c hi sb a s e do np r o s p e c tt h e o r y ，e f f e c t i v e l yi d e n t i f i e st h er i s kf a c t o r s a n dr e s e a r c h e st h ep a r t n e rs e l e c t i o no fv i r t u a lo r g a n i z a t i o nt h r o u g ha h pa n dm a u t f i r s t l yt h i sp a p e rd e t e r m i n e sr e s e a r c hd i r e c t i o na n db r e a k t h r o u g ht h r o u g ht h er e s e a r c h o fp r o s p e c tt h e o r y ；s e c o n d l yt h er i s kf a c t o r sa r ei d e n t i f i e df r o mt h ev i e w o f m a n a g e m e n t a n de c o n o m i c s , t h e o r g a n i z a t i o n su t i l i t y a n dr i s ka r ea s s e s s e d c o m p r e h e n s i v e l yu s i n ga h pa n dm a u t ；t h e n t h ec a n d i d a t eo r g a n i z a t i o n sa r eo r d e r e d b yt h eo b j e c t i v ef u n c t i o nv a l u e ；f i n a l l y ，ac a s es t u d yh a sb e e np r o v i d e dt os u b s t a n t i a t e t h ef e a s i b i l i t yo f t h ep r o p o s e dm o d e l 1 1 中山大学硕士沦文基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 t h r o u g ht h er e s e a r c ho nt h ev i r t u a lo r g a n i z a t i o n , p r o s p e c tt h e o r yi si n t r o d u c e di n t o t h ev i r t u a lo r g a n i z a t i o np a r t n e rs e l e c t i o nf o ra ni n d e p t hr e s e a r c ho nt h ec o g n i t i v e p s y c h o l o g ya n db e h a v i o ro fd e c i s i o nm a k e r t h ep r o p o s e dm o d e lm o d e l sq u i t ew e l l t h ep s y c h o l o g yo ft h ed e c i s i o nm a k e ri nt h er e a l l i f es c e n e sa n db a l a n c e ss e l e c t i o n b e t w e e nv a l u e sa n dr i s k s k e y w o r d s ：v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ，p a r t n e rs e l e c t i o n ，p r o s p e c tt h e o r y , a h p , m a u t i i i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 学位论文作者签 日期知7 1 年厂 导师签名。龠， 醐吁广月秒 中山大学硕士论文基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 1 1 研究背景 第一章引言 本论文选题来源于广州市粤港关键领域重点突破项目面向生产物流一 体化的可扩展物流运营平台。 2 0 世纪9 0 年代，随着新经济的初露端倪，越来越多的新兴企业以及原有 企业的发展采用了这样一种经营模式将企业的有限资源集中到核心竞争 力，而将自己不具备竞争优势的或效率相对低下的业务内容进行外包。这种新 的企业经营模式使得企业可以专注于一个相对狭小，但优势明显的领域内。在 这样一个高不确定性、高风险性的新经济中，这种模式有着很强的适应性和敏 捷性。很多采用这种模式经营的企业都获得了巨大的成功。计算机行业中著名 的戴尔电脑，放弃使用传统的分销模式，将注意力放在了客户的供货方式和市 场开拓上，采取直销运营，以戴尔为品牌为核心，从外部选择可靠的供应商并 与之建立伙伴关系，使之成为自己的一部分。戴尔借助了供应商的专业制造能 力，与供应伙伴共享设计数据库、技术、信息和资源，向客户提供了高效、优 质的服务。而供应商也由于规模效应而获得更大的经济效益，实现了“双赢”。 国内著名的服装企业美特斯邦威于9 0 年代初创建，率先采取了“虚拟经营 模 式，将制衣和销售两个环节外包给其他企业，而自己仅保留“美特斯邦威 这 个品牌和一个国际一流的设计团队，节约了大量的初始生产成本，以“双赢 的卖点调动了其他企业或加盟者的积极性，在国内的服装业内获得了巨大的成 功。 针对这种新型的组织模式和经营模式，1 9 9 3 年b y r n e 提出虚拟组织这一概 念。虚拟组织( v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ，简称v o ，又称虚拟企业或动态联盟) 是 通过信息技术连结起来以共享各企业的核心竞争力的临时企业网络【1 】，是迅速 聚集一系列核心能力以利用市场机会的独立企业的动态联盟。组成虚拟组织的 每一个独立企业拥有各自的核心能力和资源，为了一个共同的市场机会联合起 来，贡献各自的核心能力和资源，相互协作，以实现共同的市场目标，同时使 中山大学硕士论文基予预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 虚拟组织整体价值最大化。 虚拟组织的生命周期由五个主要阶段组成1 2 1 - 识别阶段、形成阶段、设计 阶段、运营阶段和解散阶段。在第一个阶段时期，组织在寻找和识别市场机会。 在对内部环境、外部环境和自身的核心竞争力进行评估后，就进入第二个阶段 形成期。形成期的主要任务是选择合适的伙伴组成虚拟组织。设计阶段确 定了具体的业务流程，它包括了产品设计、信息流动、相应的控制、以及和伙 伴之间的事务( 比如谈判、合约等) 。在运营阶段，通过调度和协调伙伴的运营 计划，整合成员的资源共享，完成虚拟组织的目标。虚拟组织是一个临时性的 组织，成员之间只有短时间的关系。当既定的目标完成后，虚拟组织解散。成 员组织开始寻找新的市场机会，与其他组织形成新的虚拟组织。 形成期对于虚拟组织整个生命周期而言，有着重要的意义和作用。伙伴选 择是形成期中的核心，吸引了众多的学者对此进行研究。k o r h o r e n 和d a v i s 指 出伙伴选择过程是可扩展虚拟组织中信息管理系统的关键功能【3 】 4 】。t a l l u r i ， p a p a z o g l o u 以及m i k h a i l o v 也都分别指出，形成一个虚拟组织的的关键问题是如 何选择敏捷的、可以肿任的和可以相互协调的合作伙伴【5 】【6 】 7 】。 对于本文的项目背景可扩展的物流平台而言，由于特定的物流需求， 需要整合多家物流公司的服务与核心能力才能满足。这多家物流公司组成了一 个虚拟组织。由于在组建虚拟组织的过程中，会不可避免地进行合作伙伴的选 择，这就带来了一系列的问题。到底什么样的伙伴才会被选择? 如何评估这一 选择? 这样的选择都是客观性的吗? 研究者对虚拟组织形成阶段伙伴选择的研究，仍然是虚拟组织理论中的一 个薄弱环节，存在一些尚未解决的问题。比较突出的一点就是目前在虚拟组织 形成过程的研究中，往往通过硬性客观的参数计算来进行伙伴的挑选。而在实 际复杂的场景下，伙伴选择的问题很大程度上却取决于决策人的心理因素、知 识背景、风险倾向等等多个主观因素。目前的研究都忽略了这些主观因素方面 的强大的影响力，而过于倚重于某些硬性指标的数值计算，过于学术化，不适 用于实际的场景。 s h a 将伙伴选择的问题归为了多目标决策问题，提出利用层次分析法和多 属性效用理论来解决这一问题，本质上属于期望效用理论的做法【8 】。期望效用 中山大学硕士论文 基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 理论是以最大化效用为基础来解释决策行为，从直觉而合理的定理( 比如转换 定理) 出发，经过严谨的数学方法演绎，发展出解释在确定与不确定情景下的 理性决策方式。然而，许多实证与生活经验指出，在不确定性情况下，人类决 策制定行为与传统期望效用理论所预测的行为之间，存在着系统偏差，而且是 绝非偶然的偏差。k a h n e m a n 和t v e r s k y 通过对大量样本的测试，以统计归纳的 方式推翻了期望效用理论的无差异性公理【9 】。传统期望效用理论的无差异性公 理是指对于不同的选择偏好不会因为提示顺序、叙述方式的不同而不同。这说 明了决策偏好与决策者的心理因素有着极大的关系。 在虚拟组织选择伙伴的过程中，决策者需要根据候选组织与自身核心竞争 力的配搭情况、协作之中存在的风险以及决策者面对风险的应对反应来进行选 择决策。在实际场景中，常常需要对候选组织效用、风险和心理因素的支持， 而目前现有的研究常常或完全不能满足这样的需求，不能很好地从理论层做出 支持，比如： 缺乏虚拟组织对风险的全面合理的评估； 无法解释不同决策者对待相同风险和效用却有着不同的决策行为； 缺乏对决策偏好程度的非线性性质的理论支持。 由于以往研究对以上几点的关注不足，已经局限了虚拟组织伙伴选择的发 展和实际应用。因此，虚拟组织的伙伴选择已经逐渐成为相关领域的研究热点。 这其中最核心的问题集中在如何合理评估候选组织加入虚拟组织时相应而生的 效用和风险，如何基于对决策者的心理因素的分析来处理相应的效用和风险。 目前，在伙伴选择方面的研究已经出现了相当多的研究成果，而如何将心理学、 经济学与虚拟组织伙伴选择的研究综合起来还处于初步阶段。 正是出于对目前的研究空白的清楚认识，本文在充分研究已有理论成果的 基础上，通过对心理学、经济学领域的深入探索，提出了基于预期理论的虚拟 组织伙伴选择模型，解决了上述的若干问题，填补了对应的研究空白。 本文的工作是提出一个基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型，主要包括 以下： 1 引入了管理学中分析组织风险的评估要素； 2 提出了一个组织效用和组织风险的评估模型； 3 中山大学硕士论文 基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 3 基于预期理论，建立合作伙伴的选择模型。 本文的解决方案见下。 通过层次分析法( , 心u a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 将复杂闷题分解为不同 要素，并将这些要素归并为不同层次，在每一层次可按某一规定准则，对该层 要素进行逐对比较，建立判断矩阵，通过计算判断矩阵的最大特征值及对应的 正交化特征向量，得出该层要素对于该准则的权重，进而计算出各层次要素对 于总体目标的综合权重，为选择最优方案提供依据。然后通过多属性效用理论 ( m u l t i - a t t r i b u t eu t i l i t yt h e o r y ，m a u t ) ，将目标值转化为效用值之后，再进行 加权，并构成一个新的综合的单目标函数。 预期理论主要说明人们在不确定环境中的风险偏好情况。人们在获利与损 失情境下所面临的风险态度不同：人们在获利的情境下，倾向于选择确定结果， 呈现出风险舰避者的行为：但在面临损失的情况下，人们倾向于选择风险的一 方，呈现出风险追逐者的行为。预期理论的提出对心理学、经济学等多个学科 产生了深刻、广泛、持久的影响。 本文通过层次分析法和多属性效用理论对候选组织的效用和风险进行评 估，基于预期理论，对决策者心理因素建模，衡量效用与风险在决策者决策中 的影响，得到了一个符合实际决策的伙伴选择算法。 1 2 研究目标 本文基于计算机、心理学、经济学等学科领域已取得的理论和应用研究， 进行基于预期理论的虚拟组织伙伴选择的研究，涉及的技术理论包括虚拟组织 伙伴选择、多目标决策以及预期理论等。通过总结分析当前学术界的相关研究 成果，基于经济学领域的预期理论，提出一个新的伙伴选择模型，深入研究了 加入决策者心理因素影响的伙伴选择模型，最后基于实际案例进行了仿真实验。 1 3 研究现状 目前，学术界在各个学科领域中对虚拟组织伙伴选择的研究，大体集中在 三个方面： 1 决策评价准则： 4 中山大学硕士论文 基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 2 决策评价方法； 3 决策计算性能。 本节将从以上方面分析目前学术界的研究进展。 1 3 1 决策评价准则 1 9 9 8 年，b r y c e 和u s e e m 在欧洲管理学报上发表了题为t h ei m p a c to f c o r p o r a t eo u t s o u r c i n go nc o m p a n yv a l u e ) ) 1 0 的文章。该文运用战略管理 理论，提出了对潜在合作伙伴进行选择的两大准则：任务相关准则和伙伴相关 准则。 2 0 0 0 年，d a v i d 和f l a n 在运营管理学报上发表了题为( ( i s s u ei nt h e c h o i c eo fs u p p l i e ra l l i a n c ep a r t n e r s 1 1 的文章提到用8 个指标评价潜 在客户。这8 个指标分别是：推动力、互补性、相处性、双赢性j 整合性、集 中焦点、成长性、一致性。 2 0 0 0 年，樊友平和陈宁静在中国软科学上发表的文章司战略联盟选 择的决策方法研究 1 2 建立从能力、投入和兼容性三大方面对合作伙伴进行 评价选择的指标体系，通过专家模糊综合评判进行定性指标的量化取值。 同年，马士华等在供应链管理一书中指出应该以企业业绩、业务结构 与生产能力、质量系统、企业环境作为合作伙伴选择的主要考虑因素，并给出 了选择模型 1 3 。 2 0 0 1 年，t r a c y 和d a v i d 于工业市场管理期刊上发表的a ne x p a n d e d m o d e lo fb u s i n e s s - t o - b u s i n e s sp a r t n e r s h i pf o r m a t i o na n ds u c c e s s 1 4 3 一文进一步发展了m o h r 等人的模型，通过实证研究指出并不是所有的业务领域 都适合建立合作伙伴关系，归纳了成功的伙伴关系应基于预期的业绩、沟通和 牢固的关系三方面进行评价。 2 0 0 4 年，m o h r 和s p e k m a n 于战略管理学报期刊上发表的 c h a r a c t e r i s t i c so f p a r t n e r s h i ps u c c e s s ：p a r t n e r s h i p a t t r i b u t e s ，c o m m u n i c a t i o nb 6 h a v i o r ，a n dc o n f li c tr e s o l u t i o nt e c h n i q u e s 1 5 一文通过实证研究后建立了一个伙伴关系的成功模型，指出伙伴关系的成 功依赖三大要素：伙伴关系属性( 承诺、协调、相互依赖和信任 、沟通行为( 沟 5 巾山大学硕士论文基r 预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 通的质量、信息共享和参与) 以及冲突解决技巧( 联合解决、说服) 。 1 3 2 决策评价方法 1 9 9 6 年，t a l l u r i 和b a k e r 提出了一个两阶段的伙伴选择过程模型 1 6 3 。 阶段一利用数据分析识别出有效的候选企业，阶段二使用整数规划模型对候选 企业进行有效组合。该模型考虑了伙伴选择过程中的定量因素，但却忽略了大 量的非定量因素，如信任、风险等。 1 9 9 8 年，张列平和吴宪华在系统工程上发表了题为动态联盟伙伴选 择的决策方法及其战略评估模型的建立 1 7 的文章指出动态联盟的形成过程 中极关键的步骤是伙伴选择的决策。该文基于经营情况分析法的基本思想建立 了动态联盟伙伴选择的定量选取决策方法，并提出了作为该方法的重要基础之 一的战略评估模型。 2 0 0 2 年，c h u 等人在i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo fa d v a n c e dm a n u f a c t u r i n g t e c h n o l o g y 上发表了题为p a r t n e r s h i ps y n t h e s i sf o rv i r t u a le n t e r p r i s e s 1 8 的文苹。c h u 提出了个整合的产品设计与伙伴综合流程的模型，及其相 应的系统架构。c h u 提出的伙伴综合可以分为两个阶段：伙伴类型综合与伙伴 实例综合。伙伴类型综合阶段使用了成组技术( g r o u pt e c h n o l o g y ) ，进行潜 在伙伴的查询；伙伴实例综合阶段，识别出多个与伙伴选择相关的影响因素， 基于a h p 从候选者中选出最佳的伙伴。 2 0 0 3 年，p e t e r s e n 在多代理系统和应用会议上发表的 a g e n ti n t e r a c t i o n p r o t o c o l sf o rt h es e l e c t i o no fp a r t n e r sf o rv i r t u a le n t e r p r i s e s 1 9 一文提出了一个基于a g e n t 的虚拟企业模型，模型中虚拟企业的伙伴被表示成 软件代理。该模型支持不同的伙伴选择流程，为不同的选择流程分析了具体的 a g e n t 交互协议。 2 0 0 3 年，陈菊红、汪应洛和孙林岩在新经济上发表了题为虚拟企业 伙伴选择过程及方法研究 2 0 一文。文中分析了虚拟企业伙伴选择过程中应 考虑的因素及应遵循的原则，并在此基础上提出了虚拟企业伙伴选择过程的三 阶段模型及其实现方法。 2 0 0 4 年，c a o 等人在 c o m p u t e rs u p p o r t e dc o o p e r a t i v ew o r ki nd e s i g n 6 中山大学硕士论文 基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 i 上发表的aw e b b a s e df u z z y a h pm e t h o df o rv ep a r t n e rs e l e c t i o na n d e v a l u a t i o n ) 2 1 一文改进了通过两两比较、检验判断矩阵的a h p ，提出一个 基于w e b 的模糊a h p 方法，进行虚拟企业中的伙伴选择。模糊a h p 方法利用a h p 得到决策准则的权值，通过模糊关系矩阵的得到每一个可选方案的属性值，然 后得出最优选择方案。c a o 完成了该方法的一个原型系统，证明了其有效性和 实用性。 2 0 0 4 年，l i 在 a d v a n c e dw e bt e c h n o lo g ie sa n da p p l ic a tio n s 发表的 a no n t o l o g y o r i e n t e da p p r o a c hf o rv i r t u a le n t e r p r is e s ) 一文 2 2 。文 中提出了一种面向本体论的方法，使用描述逻辑来表示概念、角色或关系。通 过本体论，更深入地解决了虚拟组织内的知识共享问题，可以更好地协助伙伴 选择。 2 0 0 5 年，s h a 等人在in t e r n a tio n a lj o u r n a lo fa d v a n c e dm a n u f a c t u rin g t e c h n o l o g y 上发表了题为 v i r t u a li n t e g r a t i o nw i t ham u l t i c r i t e r i a p a r t n e rs e l e c t i o nm o d e lf o rt h em u l t i e c h e l o nm a n u f a c t u r i n gs y s t e m 8 _ _ 文。文中基于a h p 、m a u t 理沦，提出了_ 个伙伴选择方法。其中a h p 用来 评估和设定候选伙伴的权重，m a u t 用来应用这些权重从候选伙伴中选择出最佳 方案。 2 0 0 6 年，w a n g 等人在 a d v a n c e dw e bt e c h n o l o g i e sa n da p p li c a t i o n s 发表了题为a na g e n t - b a s e dw e b s e r v i c e w o r k f l o wm o d e lf o r i n t e r e n t e r p r i s ec o l l a b o r a t i o n 2 3 的文章。文章提出了一个基于a g e n t 的工作流模型，基于a g e n t 的技术给工作流提供了企业内部、外部的协调，基 于w e b 服务的技术为架构提供了消息机制、服务描述和工作流设定。该模型可 以很好的解决伙伴搜索和选择，以及虚拟企业建立时期的合约订立等问题。 2 0 0 5 年w u 在 r o b o t i c sa n dc o m p u t e r i n t e g r a t e dm a n u f a c t u r i n g 发 表的 s e l e c t i o no fp a r t n e r si nv i r t u a le n t e r p r i s ep a r a d i g m ) 2 4 的文 章。该文主要考虑将完成时间作为一个约束，通过整数规划对伙伴选择问题进 行建模，达到最小化虚拟企业生产成本的目的。2 0 0 7 年，f u l g a 在 e c o n o m i c c o m p u t a t i o na n de c o n o m i cc y b e r n e t i c ss t u d i e sa n dr e s e a r c h 期干l j 上发表 的 t h ep a r t n e rs e l e c t i o np r o b l e mi nav i r t u a le n t e r p r i s e 2 5 3 一文提 7 中山大学硕士论文 基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 出的方法考虑了投标费用、下级项目完成时间、到期时问和预算约束。 1 3 3 决策计算性能 2 0 0 1 年，w a n g 等人发表在i e e et r a n s a c t i o n so ns y s t e m sm a na n d c y b e r n e t i c sp a r tc a p p l i c a t i o n sa n dr e v i e w s 上的名为ah e u r i s t i c g e n e t i ca l g o r i t h mf o rs u b c o n t r a c t o rs e l e c t i o ni na g l o b a lm a n u f a c t u r i n g e n v i r o n m e n t ) ) 2 6 的文章。该文首先给出了一个调查，指出了下级工程的优先 级对伙伴选择的影响。紧接着通过使用模糊规则量化方法，提出一个基于模糊 逻辑的决策制定方法，并通过嵌入启发式遗传算法来进行最优解的探寻。 2 0 0 2 年，f e n g 发表在( ( p r o d u c t i o np l a n n i n g c o n t r 0 1 ) ) 期刊上的a p r a g m a t i ca p p r o a c hf o ro p t i m a ls e l e c t i o no fp l a n t s p e c i f i cp r o c e s sp l a n s i nav i r t u a le n t e r p r i s e ) ) 2 7 一文提出了一个费用函数并给出了其数学表达 式。在费用函数的基础上，f e n g 给出了一个虚拟企业中伙伴组合选择的方法， 包括三个步骤：q u a l i t a t i v ep r e q u a l i f i c a t i o n ，q u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o n 和c o m p r e h e n s i v ee x a m i n a t i o n 。该方法有效地减少了成本费用，提高了产品 质量，缩短了工期时间。 2 0 0 3 年，i p 在文章( ) 2 8 中谈到将伙伴选 择的风险降到最低并且保证项目的到期时间是虚拟组织中最关键的两个问题。 文章提出了一种基于风险的伙伴选择问题并对其进行建模，利用问题的特征和 项目安排的相关知识，i p 使用一种基于规则的遗传算法来解决该问题。 2 0 0 4 年，f i s c h e r 等人在r o b o t i c sa n dc o m p u t e r i n t e g r a t e d m a n u f a c t u r i n g 上发表了题为( ) 2 9 3 的文章。文中将伙伴选择称为能力单元的选择，提 出使用蚁群算法来实现从潜在能力单元池中自动选择合适的单元。 同年，i p 又在文章ab r a n c ha n db o u n da l g o r it h mf o rs u b c o n t r a c t o r s e l e c t i o ni na g i l em a n u f a c t u r i n ge n v i r o n m e n t 3 0 中研究了敏捷制造环 境中的次级承包商选择的问题。首先他将问题描述成一个沪1 整数规划问题， 其次它证明了该问题是一个关于提早和延迟的生产规划问题，然后i p 提出解空 8 中山大学硕士论文基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 间缩减理论，有效地降低了问题复杂度，最后通过嵌入项目规划的分支限界算 法被用来解决这个问题。 对于伙伴选择问题，w a n g 将之考虑为一个多类分类问题 3 1 。2 0 0 4 年，w a n g 在其文章s u p p o r tv e c t o rm a c h i n ea p p r o a c hf o rp a r t n e rs e l e c t i o no f v i r t u a le n t e r p r i s e s 6 中引入了支持向量机技术来完成对潜在伙伴的排序 选择。相对于其他几种算法，基于支持向量机的方法在整体性能和伙伴匹配准 确性上要稍胜一筹，但是它需要给定一个有限的训练数据集。 2 0 0 5 年，h u a n g 在i n t e r n a tio n a lj o u r n a lo fc o m p u t e ri n t e g r a t e d m a n u f a c t u r i n g 上发表了题为c r i t i c a l p a t h a n a l y s i s b a s e dd y n a m i c c o m p o n e n ts u p p l i e ro p t i m i z a t i o n 3 2 的文章。文章提出一个基于关键路径 分析的优化选择算法来对供应商进行选择。 2 0 0 5 年，z h a o 在其文章ah y b r i da l g o r i t h mb a s e do np s o a n ds i m u l a t e d a n n e a l i n ga n d i t sa p p li c a t i o n sf o rp a r t n e rs e l e c t i o ni nv i r t u a l e n t e r p r i s e 3 3 中提到伙伴选择是虚拟组织和供应链管理中非常热门的问题。 z h a o 提出将粒子群算法和退火算法融合在一起来解决伙伴选择这一多目标决策 问题。粒子群算法用来完成基于合作流行度的伙伴搜索；退火算法确保整个算 法不被困在局部寻优的过程中，并且用c o o l i n gs c h e d u l e 控制着搜索过程。融 合的算法既有粒子群计算快速的特点，又有退火算法保证搜索不陷入局部寻优 过程。 2 0 0 6 年，g a o 在其文章v i r u s e v o l u t i o n a r yp a r t i c l es w a r mo p t i m i z a t i o n a l g o r i t h m 3 4 中用一个改进的粒子群算法来进行伙伴选择的研究。改进的算 法在传统粒子群算法的基础上，基于病毒进化理论，完成对合作伙伴的选择。 实验证明，基于病毒进化的粒子群算法的性能要优于传统粒子群算法。 2 0 0 6 年，z e n g 在a p p l i e dm a t h e m a t i c sa n dc o m p u t a t i o n 期刊上发表 了名为p a r t n e rs e l e c t i o nw i t h ad u ed a t ec o n s t r a i n ti nv i r t u a l e n t e r p r i s e s 3 5 的文章。文章证明了带有到期时间约束的伙伴选择是一个 n p 完全问题，当目前为止没有一个多项式时间复杂度的解法。文章建立了一个 非线性整数规划模型，利用分支限界算法对伙伴选择问题进行求解。 1 4 本文的研究意义 9 中山大学硕士论文 基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 我们知道，伙伴选择在虚拟组织的生命周期中的作用是非常重要的，是保 证虚拟组织成功把握市场机会，快速应对市场变化，和保证虚拟组织安全性的 重要步骤。目前这方面的相关研究也已成为虚拟组织领域的一个热点。然而与 此同时，由于尚缺乏完善统一的理论支持，目前在虚拟组织的伙伴选择方面仍 然存在着许多不足： 目前关于伙伴选择的相关研究常常只把关注点停留在客观数据分析的角 度，而实际的伙伴选择决策过程中，决策者对待客观数据的主观态度往往占了 更大的比重。学术界对伙伴选择决策者心理因素影响的研究不足； 目前已有的基于风险的相关研究常常只是从i t 的角度出发，未能从管理 学、经济学的角度来对虚拟组织的风险进行全面合理的评估； 目前已有的模型、算法均不能解释决策者对待风险的态度，缺乏有效的理 论支持： 目前已有的模型、算法均不能解释决策者对决策偏好程度的非线性特征， 缺乏有效的理论支持。 本文基于阻 = 认识，以预期理论为理论基础，通过对风险的因素的有效识 别，利用a h p 和m a u t 来进行虚拟组织伙伴选择的研究。一 本文的研究工作主要有：首先通过对预期理论以及在预期理论基础上进行 延伸的理论的研究，确定了伙伴选择研究的突破点和方向；然后从管理学、经 济学的角度进行风险因素识别，并通过a h p 和m a u t 对组织的效用和风险进 行全面评估；接着通过基于预期理论的目标函数对候选组织进行排序；最后， 通过仿真实验，证实了本文提出的伙伴选择方法具有较好的可行性与实用性。 通过以上研究工作，在虚拟组织中引入了预期理论，解决了虚拟组织中伙 伴选择的实用场景需求，从而达到对跨信息学、心理学、经济学多个学科研究 的探索性实现。面对着瞬息万变的经济形势和变幻莫测的竞争环境，人们已经 越来越深刻地认识到，决策不仅是一种纯粹理性的逻辑推断过程，而且应该视 为掺杂着决策者文化情感、价值取向、主观偏好、自我图式、创造性思维等非 理性、非逻辑成分在内的复杂的认知过程，是决策主体高度发挥主观能动性的 心理过程。因此，对虚拟组织伙伴选择决策主体的认知、心理和行为规律进行 深入研究已显得日益迫切和重要了。 中山大学硕士论文基于预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 1 5 本文的组织结构 本文首先介绍了课题的研究背景，研究目标以及目前的研究现状，对目前 虚拟组织伙伴选择研究中主流的一些成果和存在的问题进行了回顾，并简要介 绍了论文所用到的理论知识。接着，作为本文的重点，文章对基于预期理论的 伙伴选择进行了详细阐述，分别给出了效用估值、风险估值和目标函数的定义。 随后通过对一个仿真实验的结果数据分析，来展示本文所提出的伙伴选择方法 比之已有研究的优势所在。 在论文结构上，全文共分5 章，其中第一、二章主要是对研究背景和研究 现状的总结，以及相关理论知识的介绍；第三、四章是本文的重点，也是研究 课题中的主要工作；第五章是文章的总结部分。各章内容说明如下： 第一章，主要介绍了本课题的研究背景，对本文的研究内容和范围做出界 定，指出研究意义并进一步分析了研究现状； 第二章，分别介绍了本文所涉及到的技术理论知识和相关技术； 第三章，。结合研究背景的需求，提出了_ 个适应于实际决策场景的虚拟组 织伙伴选择模型； 第四章，结合相关领域的研究进展，对本文所提模型进行仿真实验，通过 结果的数据分析，阐述了基于预期理论的伙伴选择比之s h a 的选择模型的优势 所在； 第五章，对本文的研究进行总结，对课题仍需继续研究的问题作出了展望， 并指出了下一步需要完善的工作。 中山大学硕士论文 基予预期理论的虚拟组织伙伴选择模型 2 1 层次分析法 第二章相关理论技术 层次分析法a h p 是2 0 世纪7 0 年代中期由美国运筹学家t l s a a t y 正式提 出的。它是一种定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析方法。由于它在 处理复杂的决策问题上的实用性和有效性，很快在世界范围得到重视。它的应 用已遍及经济计划和管理、能源政策和分配、行为科学、军事指挥、运输、农 业、教育、人才、医疗和环境等领域。 层次分析法的基本步骤是： 1 建立层次结构模型。在深入分析实际问题的基础上，将有关的各个因素 按照不同属性自上而下地分解成若干层次，同一层的诸因素从属于上一层的凶 素或对上层因