（马克思主义哲学专业论文）论制度正义的人性基础.pdf

山东师范大学硕士学位论文 中文摘要 制度正义是当代社会发展过程中日渐凸现的重大课题。本文选取从马克思主 义人学的角度研究制度正义问题，就是力图开辟一个从人性的视角去把握制度正 义的研究思路，通过对制度正义与人性的辩证关系的研究，探寻一条符合正义的 人性化的制度建设的道路。 本文首先考察了制度正义的人学蕴含。历史上对于制度的研究很多，在各学 科对制度定义的研究基础上，通过对马克思关于制度的思想的梳理，从马克思主 义人学的角度将制度理解为规则化的社会关系。通过对历史上关于正义问题的不 同解释，重点考察了马克思的正义思想。在马克思关于正义的理解的基础上，从 马克思主义人学的角度将正义理解为与人的全面发展相适应与符合。从而认为制 度正义不是制度与正义的简单联合而是有其内在的逻辑性。制度正义的人学界定 是规则化的社会关系同人的全面发展相适应与符合。制度正义的内容可以分为制 度本身的正义与制度运行的正义。制度正义本质是一个历史范畴，是一个规范范 畴，是一个价值范畴。 其次，从马克思主义人性论的角度探寻了制度正义的人性基础。一是，通过 对历史上不同人性观与马克思主义人性观的比较可以看出，马克思主义人性论是 指导制度正义研究的科学的人性论。马克思主义人性论区别了以往抽象的人性 论，指出人性是一个属性系统，是现实的人的自然性、社会性和精神性的集合。 人性不是一成不变的，而是不断变化发展的。人性有两个方面的特征，即历史性 和开放性。二是，从三个方面对制度正义的人性基础做了分析，指出人的自然性、 社会性、精神性分别是制度正义产生和发展的前提，人的自然性、社会性和精神 性催生了制度正义，并发展了制度正义。人性成为制度正义产生和发展的一个前 提。制度正义对人的自然性、社会性和精神性具有反作用。 最后，指出制度正义实现的基本原则和途径。要建构一个正义的制度就是要 使制度人性化，符合人性发展的规律。人性化的制度才是符合制度正义要求的制 度。制度正义人性基础的实现要遵循四个基本原则，即合规律性与合目的性相统 一的原则，效率与公平的兼顾平衡原则，自由与平等相统一的原则，社会公共利 益与社会主体利益矛盾相统一的原则。实现制度正义人性基础的现实途径有两个 山东帅范人学硕i 学位论文 方面，一是优化制度环境；二是提高人的素质。 关键词：制度正义人性基础人的自然性人的社会性人的精神性 分类号：b 0 3 山东师范大学硕上学位论文 a b s t r a o t i n s t i t u t i o n a lj u s t i c ei st h em a i nt o p i ci nt h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y t h i st h e s i sg o e so nr e s e a r c ht of i n dat h r o u g hn e ww a yc o n f o r mt oh u m a n i t y w i t ht h ei n t e n t i o no fn e wa n g l ei nm a r x i s mh u m a n i t yt or e s e a r c ho nt h i s t o p i c t h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n s t i t u t i o n a lj u s t i c e a n dh u m a n i t yw il lb ea p p r o v e d f r o mt h eb e g i n n i n g ，t h i st h e s i sm a d et h er e s e a r c ho nt h ed e e pm e a n i n g o ft h eh u m a n i t yi nt h ei n s t i t u t i o n a lj u s t i c e a f t e rm a k i n gt h ea n a l y s i s o nt h ew h o l eh i s t o r yo ft h er e s e a r c ho ni n s t i t u t i o n ，t h em a r x i s mh u m a n i t y h a sb e e nu s e dt oe x p l a i na n dd e f i n et h ei n s t i t u t i o na ss o c i a lr e l a t i o n s h i p w i t hr e g u l a r i t y o nt h eb a s i so fc o m p r e h e n s i o ni nm a r x i s mh u m a n i t y ， j u s t i c ec a nb er e c t i f i e dt ot h ec o n f o r mt ot h ew h o l ed e v e l o p m e n to ft h e p e r s o n i n t r o v e r t e dl o g i ci nt h er e l a t i o nb e t w e e nt h ei n s t i t u t i o na n dt h e j u s t i c ec a nb es e e ni n s t e a do fs i m p l eu n i o no ft h et w of a c t o r s i n a d a p t a t i o nt ot h ew h o l ed e v e l o p m e n to ft h ep e r s o n ，s o c i a lr e l a t i o n s h i p c a nb ed e f i n e di nm a r x i s mh u m a n i t y i n s t i t u t i o n a lj u s t i c ec a nb ed i v i d e d t ot h ej u s t i c eo ft h ei n s t i t u t i o na n dt h ej u s t i c eo fi n s t i t u t i o n a l i m p l e m e n t a t i o n t h es u b s t a n c e o fi n s t i t u t i o n a lj u s t i c ei n v o l e di n h i s t o r y ，d i s c i p l i n ea n dv a l u ef a c t o r s s e c o n d l y h u m a n i t yb a s i si nt h ei n s t i t u t i o n a lj u s t i c ew o u l db e r e s e a r c h e df r o mt h ea n g l eo fm a r x i s mh u m a n i t y f r o mt h ec o m p a r i s o na m o n g d i f f e r e n to p i n i o no nh u m a n t i t ya n d m a r x i s mh u m a n i t y ，m a r x i s mh u m a n i t yc a n g u i d et h er e s e a r c ho nt h ei n s t i t u t i o n a lj u s t i c et ot h es c i e n t i f i c d i r e c t i o n d i f f e r e n tf r o mt h ea b s t r a e th u m a n i t yt h e o r y ，m a r x i s mh u m a n i t y t h e o r ym a d et h ed e f i n i t i o nu n i o no ff a c t u a ln a t u r e ，s o c i e t ya n ds p i r i t h u m a n i t yc h a n g e dc o n t i n i o u s l y i n s t e a do fs t a b li t y h i s t o r i c a l s u b s t a n t i a la n do p e nc h a n g ea r et h et w oc h a r a c t e r so ft h eh u m a n i t y i n a d d i t i o n ，t h i st h e s i sm a d ea na n a l y s i so nt h eh u m a n i t yb a s i so n i n s t i t u t i o n a lj u s t i c e n a t u r a la t t r i b u t e ，s o c i a la t t r i b u t ea n ds p i r i t a a l 。 i 山东师范人学坎i 。学位论文 a t t r i b u t eh a v es t i m u l a t e di n s t i t u t i o n a lj u s t i c e h u m a n i t yi st h ep r e m i s e o ft h ei n s t i t u t i o n a lj u s t i c e i nr e t u r n ，i n s t i t u t i o n a lj u s t i c em a d ea n e f f e c to nt h en a t u r e ，s o c i e t ya n ds p i r i t f i n a l l y ，t h i st h e s i se x p l a i n e dt h ec o n t e n t a n dm e t h o do f c o n s t r u c t i o n a lp r i n c i p l ei ni n s t i t u t i o n a lj u s t i c e i t sn e c e s s a r yt o c o n s t r u c ti n s t i t u t i o n a lj u s t i c ei nc o n f o r mt oh u m a n i t y 。w h i c hh a sb e e n a d a p t e dt ot h ed e m a n d o fj u s t i c ea n dd e v e l o p m e n tl a wi nh u m a n i t y i n s t i t u t i o n a lj u s t i c ei sr e q u i r et oo b e yf o u rc o n s t r u c t i o n a lp r i n c i p l e ： u n i t yb e t w e e nr e g u l a r i t ya n di n t e n t i o n ，b a l a n c eo ns u f f i c i e n c ya n df a i r ， p r i o r i t yt od e v e l o p m e n ta n df r e e d o mi q u a l i t y ，u n i t yb e t w e e ns o c i a lp u b l i c i n t e r e s ta n ds o c i a lm a i ni n t e r e s t s u f f i c i e n tm e a s u r e sa r ei m p r o v e m e n t o fi n s t i t u t i o n a ls i r c u m s t a n c ea n df i b r eo fh u m a n k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n a lj u s t i c e ：b a s i so fh u m a n i t y ：n a t u r ea t t r i b u t e ； s o c i a la t t i b u t e ：s p i r i t u a la t t i b u t e g a t e g o r yn u m b e r ：b o - 3 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 ( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名= 驰忽擘 导师签字 学位论文版权使用授权书 万橡 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权堂控可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 学位论文作者躲砂陲笮 签字日期：2 0 0 1 年t f l b 日 导师签字： 万玄 签字日期：2 。哕年年月归 | 山东师范人学硕 学位论文 刖罱 制度历来是促进社会发展和人的发展的最重要的因素之一，尤其是2 0 世纪 中后期以来，随着对于制度问题研究的深化，制度正义问题成为当代社会发展和 人的发展过程中日渐凸现的重大课题。制度如何才能最大限度地保障人的全面发 展? 这就需要对作为制度伦理价值的制度正义来进行考察，就要考虑到制度正义 与人性的关系问题。本文力图从马克思主义人学的视角用哲学的思维来剖析制度 正义问题，旨在为当前的制度建设问题寻求一个人性的视角，提供一种符合人性 发展规律的制度建设的理论思路。人性发展是个人追求的目标，也是现代社会发 展的最终诉求，但是，它的实现及其实现程度并不取决于每个人的主观愿望，而 是受着多种因素的制约。在制约人性发展的诸因素中，制度是直接决定性因素。 制度正义是人性发展实现的前提条件。因此，该选题对于探求制度正义的人性依 据及其现实路径具有重要意义。这一研究有利于在当代拓宽、深化马克思主义人 学和制度哲学理论，拓展唯物史观研究新领域，可以探寻到“制度与人”的研究 的理论契合点，深化对“制度与人”的研究的微观结构。哲学视域中“制度与人” 的问题的系统研究，可以为其它具体学科对具体的“制度与人”的问题的研究提 供方结论指导。从马克思主义人学视角研究“制度正义的人性基础”问题，对于 现时代中国经济、政治体制改革具有重要的指导意义，对于我国社会主义政治文 明建设，构建社会主义和谐社会，实现人的全面发展，也具有重要的现实意义。 在国外，对于制度正义的研究其代表性观点，一是西方制度经济学家如熊彼 特、诺斯、奥尔森、哈耶克等人对制度及其相关的研究是从微观角度分析经济现 象的，他们还属于微观经济学的范畴，着重阐述制度是经济发展的一个重要变量 和因素，但这种分析尚未从哲学层面论及制度、制度正义与人性之间的关系。二 是以罗尔斯为代表的当代西方政治自由主义。他们强调正义是社会制度的首要价 值，并对社会制度正义的内涵、结构作了较深入分析，但对制度正义与人性的关 系问题的研究缺乏专门系统而深入的研究。 在国内，我国学者研究正义问题起步较晚，最初以介绍西方的正义理论为主。 近几年来，我国学者对正义问题和制度伦理问题也越来越关注，研究成果也日益 丰富。例如，在胡真圣的两种正义观、王海明的公正平等人道、万俊人的 山东师范大学颤 学位论文 道德之维和高兆明的制度公正论这几本较新的伦理学著作中，就较为集 中地研究了正义问题。此外，关于制度和正义的著作和文章主要还有辛鸣的制 度论、鲁鹏的制度与发展研究、戴文礼的公平论、胡海波的正义的追 寻一人类发展的理想境界、史仲文的正义，你听我说、倪勇的论正义问题、 程立显的社会公正经济公正企业公正，谢洪恩的论公正及其实现) ，沈 晓阳的论交换的正义。虽然，近几年来研究正义、制度正义的著作越来越多， 但是把人性与制度正义结合起来进行专门研究的著作还不多。而我们认为，不把 制度正义的研究建立在人与制度互动关系之上，是难以真正说明、揭示问题的。 这也是包括罗尔斯在内的许多学者在制度正义问题研究上存在的主要不足。 本文以人类文明历史进程为背景，立足于中国现代化建设实际，从哲学、伦 理学、政治学、社会学、法学等多学科交叉的角度，从马克思主义人学研究视角， 以制度正义为切入点，以唯物史观的制度分析的方法、价值原则与科学原则相统 一的方法、逻辑分析与历史考察相一致的方法、批判原则与建构原则相统一的方 法以及贯彻主客体统一的历史辩证法等研究方法，通过查阅中外文献资料，分析 比较中外思想家人学和制度哲学思想，首先，分析了制度正义的人学蕴含，指 出制度正义的人学界定是规则化的社会关系同人的全面发展的要求相适应与符 合；其次，通过对历史上不同人性观与马克思主义人性观的比较可以看出，马克 思主义人性观是指导制度正义研究的科学的人性观，并从三各个方面对制度正义 的人性基础做了分析，指出入的自然性、社会性、精神性分别是制度正义产生和 发展的前提，制度正义对人的自然性、社会性和精神性具有反作用；最后，指出 制度正义人性基础的实现应遵循四个基本原则，即合规律性与和目的性相统一的 原则，效率与公平的兼顾平衡原则，自由与平等相统一的原则，社会公共利益与 社会主体利益矛盾统一的原则。实现的途径有两个方面，一是优化制度环境；二 是提高人的素质。通过这些论述从而达到构建制度正义与人性关系理论体系，以 指导我国社会主义和谐社会建设和人的全面发展之目的。 本文通过人性对制度正义和制度正义对人性的互动关系的探讨，力图在制度 正义与人性的辩证关系上有所创新；并就制度正义人性基础实现的基本原则和途 径提出了一些建设性的观点。 2 山东师范人学硕 ：学位论文 一、制度正义的人学蕴含及其基本特征 制度正义问题作为理论界比较关注的热点问题，也是马克思主义人学理论研 究深化的一个重要方面。探讨制度正义问题有着一个人学的维度。在马克思主义 人学看来制度正义不是制度与正义的简单的联合，而是与现实的人有着内在的关 联性。因此，制度正义有着深刻的人学蕴含及其基本特征。 ( 一) 制度的人学蕴含及其基本特征 1 制度的人学蕴含 制度，一词出于周易节：“天地节而四时成；节以制度，不伤财，不害 民。君子以制数度，议德行”1 1 填本意是法令、礼俗的总称，在中国古代又叫规矩。 按辞海解释制度的第一含义就是指要求组织成员共同遵守的、按一定程序办 事的规程。汉语中“制”有节制、限制的意思，“度”有尺度、标准的意思，这 两个字和起来表明：制度是节制人们行为的尺度。老制度学派代表人物凡伯伦把 制度和个人思想意识结合起来，他认为制度是“大多数人的思想中普遍具有的确 定的习惯”1 2 l 新制度经济学代表人之一霍奇逊认为：制度是“通过传统、习惯和 法律约束和作用力图形成固定的、规范的行为模式的一种社会组织。在这个错综 复杂、有时易变的世界里，正是这种高度的固定性和规范性，才使得社会科学得 到了运用于一切实践的可能。” 3 1 新制度学派的代表美国著名经济史学家道格拉 斯斯诺在制度、制度变迁和经济绩效一书中指出；“制度是一个社会的游 戏规则，更规范的说，他们是为了决定人们的相互关系而人为设定的一些制约， 制度构造了人们在政治社会和经济方面发生交换的激励结构，制度变迁则决定了 社会演进的方式，因此，它是理解历史变迁的关键。”【4 l 在内容上，他认为制度 包括人类用来决定人们相互关系的任何形式的制约。 我国部分学者也对制度的含义作了说明。我国经济学家林毅夫先生认为：“从 最一般的意义上讲，制度可以理解为社会生活中个人遵循的一套行为规则。” 5 1 对此他还明确补充说：“经济学家用制度这个术语时，一般情况下指得是制 度安排。”而“制度安排的定义管束特定的行动模型和关系的一套行为规则。制 度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的制度如家庭、企业、工会、医 院、大学、政府、货币期货市场等等。相反，价值意识形态和习惯就不是正式的 3 山东师范大学硕f 学位论文 制度安排的例子”1 6 l 我国另一位经济学家盛洪先生在区别了制度经济学和新制 度经济学的特征之后认为比较恰当的制度定义是：“在多人多次重复的情境中的 人与人之间的行为规范；或者按博弈论的说法，制度是n 人博弈的均衡解。”1 7 】 卢现祥博士认为，西方新制度经济学家所说的制度由三部分构成，即非正式约束、 正式约束和实施机制。非正式约束也称非正式规则，是人们在长期的交往中无意 识形成的，具有持久地生命力，并构成代代相传的文化的一部分。他主要包括： 价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等因素。在非正式约束中， 意识形态处于核心地位。正式约束，也称正式规则，是指人们有意识创造的一系 列政策、法规。他包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成 的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约， 他们共同约束着人们的行为。对这些规则还可以做如下分类描述：( 1 ) 界定两人 在分工中的“责任”的规则( 2 ) 界定每个人可以干什么，不可以干什么的规则 ( 3 ) 关于惩罚的规则( 4 ) “度量衡”的规则。制度构成的第三部分是实施机制。 人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则和非正式规则是 否完善外，还要看这个国家的实施机制是否健全。离开了实施机制，那么任何制 度就行同虚设。1 8 j 马克思主义经典作家尤其是马克思本人并没有特别将制度作为一个独立 的概念或范畴进行讨论。但马克思的制度思想里对制度的定义有两点比较明确。 一是，马克思在德意志意识形态中说的：“现存的制度只不过是个人间迄今 所存在的交往的产物” 9 1 。马克思从人的交往活动的视角来考察制度范畴。而人 缘何发生交往活动呢? 马克思指出：“任何人类历史的第一个前提无疑是有生命 的个人的存在。因此第一个需要确定的具体事实就是这些个人的肉体组织，以及 受肉体组织制约的他们与自然界的关系。”b o l 作为人类历史第一个前提的个人， 在其存在结构和存在状态以及由此所决定的他们与自然的关系上，是一个非自足 系统，他必须靠同周围的他物进行物质、能量、信息等多重内容的交换，才能维 持系统的平衡，从而使人自身存在和发展。但问题的关键是，人们在生产过程中 以及结束时，将会产生什么，这便是交往活动和交往形式的关系问题，即交往和 作为规范的制度的关系问题。因为任何个体，其创造能力和活动范围都是有限的， 然而他们自身的需求却是无限的。这种有限与无限的矛盾单靠个体自身是不能解 4 山东师范人学硕1 学位论文 决的，它必须借助于个体之问的交往活动来解决。正因为如此，马克思指出，生 产本身是以个人之间的交往为前提的。由于任何交往活动都是有目的进行的，为 了保证交往目的实现，交往主体必须通过对交往手段、交往对象、时空条件等因 素进行有效的组合，使交往活动按照一定的模式来进行。又由于人们虽然抱有各 自的目的，但他们并不希望自己的活动杂乱而无序，总是愿意使自己的活动纳入 正常的秩序范围内进行。基于这种原因，制度的建构就成为必然了。从这种意义 上说马克思是把交往形式看作了制度，随着交往形式的变化制度也在变化，制度 随着交往形式的更替而发生更替。二是“社会联系和社会关系的范围”所蕴含的 生产关系在不同历史中的不同表现形态就体现为制度。马克思指出：“人们在生 产中不仅仅影响自然界，而且也互相影响。他们只有以一定的方式共同活动和互 相交换其活动，才能进行生产。为了进行生产，人们之间便发生一定的联系和关 系；只有在这些社会联系和社会关系的范围内，才会有他们对自然界的影响，才 会有生产。”1 1 1 铉里“社会联系和社会关系的范围”就是制度形态。在马克思看 来，制度的本质就是在社会分工协作中不同集团、阶层和阶级的利益关系。在其 理论体系当中，完整的社会制度是由经济基础和上层建筑两个相互联系的层次组 成，包括以生产关系为基础的经济制度，以国家政权为核心的政治制度以及文化 宗教等社会制度。在社会制度体系当中，马克思特别强调所有制问题，把它作为 运动的基本问题，看作决定一个社会其他制度的基础。 一 作为人学视域中的制度内涵要宽泛的多，笔者以为长期以来，人们习惯于 把制度作为一种上层建筑，一说到制度，人们自然就会把它和作为政治上层建筑 的国家根本制度联系起来。这在学理上是一种简单化。人类发展到今天，已经形 成了庞大而复杂的制度系统，即分领域、有层次、多形式的制度之网。不同领域、 不同层次、不同形式的制度之间相互制约相互作用，共同规范着人们的政治行为、 经济行为和文化行为。因此，狭隘的将制度理解为或等同于国家根本政治制度有 碍于人们全方位多层次的进行制度研究与创新。基于马克思主义经典作家对制度 的解释从马克思主义人学的角度对制度的定义可以理解为：制度是一种规则化了 的社会关系。制度作为规则出现实质上就是社会关系的规则化的结果。当然，社 会关系是多层次、多方面的，制度也相应要丰富复杂。总体上说所有的社会关系 不外乎是个人与个人、个人与社会、个人与集团、集团与社会集团与集团的关系。 5 山东师范大学硕十学位论文 实际上是个人、集团、社会三大类主体交叉组合形成的个体与整体关系。这种不 同层次、不同方面、不同主体的关系反映到制度中，就构成了制度的分类或层次。 马克思主义人学认为制度可以归结为三个方面。其一，制度是一种行为规则和活 动空间、范围。他不仅约束人们的行为，又为人们提供了其可行的空问。换句话 说，制度不仅告诉人们不能禁止和如何做什么，同时也告诉人们能够可以自由的 选择做什么。其二，制度是一系列权利和义务的集合。这是从另外一个角度界定 了制度的行为约束和活动空间的双重作用。一套制度安排的核心就是各类人的不 同权利及其对称的义务的总合。权利实质是规定人们人们的行为规则和活动空 问。义务则是行使权利的约束与责任。其三，制度不仅是正式的、理想化的系统 化的、形成文字的行为规范，同时也是非正式的、非理性化、非系统化的、不成 文的行为舰范、道德、习俗、意识形态等。 制度的人学本质就在于制度是主体社会属性的物化形式。马克思主义的一个 基本观点是：人是社会的产物，是由社会塑造而成的，离开了社会就不存在完整 的人格。这一观点用另一种方式来表达，就是人是制度中的人，而制度是人的产 物。马克思本人十分自觉地把人的问题与制度问题统一起讲，他认为：“人并不 是抽象的栖息在世界以外的东西。人就是人的世界，就是国家、社会”“国家的 职能等等不过是人的社会特质的存在和活动方式。”“社会结构和国家总是从一 定的个人的生活过程中产生的。”从马克思的论述中，我们可以看出，制度与人 的关系具有内在的紧密性。这是因为人类社会的发展规律和根本目的是人的发 展，人的发展是历史进步的基本标志。人的发展过程也就是人的主体性不断实现 的过程。制度作为调节主体活动与主体间关系的规范或规则是在主体的实践活动 中产生和形成的。从社会关系考察制度，是因为人是一种社会存在物，人只有在 与他人结成的复杂的社会关系中才能生存，社会关系的含义，用马克思的话来讲， 就是指：许多个人的共同活动。而许多个人的共同活动表现为人们之间的合作。 合作又与制度是分不开的。制度从某种意义上是通过对中介化的物性关系的调整， 去协调相互独立的人与人之间关系的，把共同依赖于物的不同主体扭结起来形成 它们之间的合作关系。合作从某种意义上来讲，是把彼此独立的个体聚合起来的 一种共同组织活动，而组织活动的实施，又是通过制定参与共同活动的人必须遵循 的共同规则来实现的。离开这些共同的规则，就不会有组织行为。这些规则就是 6 山东师范人学硕i ：学位论文 制度。这些规则体现了合作的人们的社会关系，这些社会关系规则化了以后就成 为制度。那么，制度也就成为人们社会交往的规则。社会关系规则化的过程就是 制度变迁和制度创新的过程。制度本质上是体现着一定社会关系的规则。马克思 从社会关系的角度考察了人的本质。人学对制度的考察也应该从社会关系入手。 人的本质在其现实性上是人的社会关系的总和，人的发展是人的最高本质人 的主体性不断实现的过程，制度作为调解主体活动与主体间关系的规则，是在主 体的实践活动中产生的，可以说，制度体现了或满足了人这一类存在的自身存在 ，和发展的需要，是人类发展自己完善自己不断满足自己需求的结果。制度的发展 是主体摆脱其原始本能的动物性存在而不断拓展其社会性的标志，因而制度是主 体社会属性的一种物化形式，是社会关系的整合机制。制度作为整合社会主体要 素和客体要素的存在，在本质上又是一个关系范畴。制度使得相关对象之间真正 相互发生作用，并以相互联系代替完全异己式的对立和隔离。制度作为关系范畴 体现为中介。制度是一个具有中介作用、整合功能的关系范畴。每一个社会主体 与其他主体发生关系都要遵循制度的规范。社会借助制度这根纽带，把整个社会 要素整合、凝聚在一起，使彼此间的相互交往有章可循，而且其关系具有一定的 稳定性和可预期性。如果没有制度这一中介存在人和社会都将不再具有其自身的 规定性。人的现实规定性是一切社会关系的总和，所以，如果人脱离了一切社会 关系，就将失去其作为人的规定性。而社会作为一种人在存在过程中形成的结构 关系的特殊集合体，如果没有制度这种中介存在，人不成其为人。制度作为一 般性的存在，是社会的组织方式，反映了社会内部各要素之间的内在关系，也总 要或多或少地遵循并体现着一定的客观规律。其本质在于以物化的形式使生产社 会化、精神交往全面化，从而实现人的社会化。 制度与人、社会之间的关系是一种辩证的互动关系。一方面，制度的性质与 形态对于人的发展和社会的发展具有直接的意义，另一方面，人和社会的发展状 况又反过来影响着制度的具体形态与性质。社会作为关系的结合体，是制度发挥 作用的场所与环境。制度通过整合各种关系实现社会的发展，社会为制度体现其 存在提供了场所。制度一旦产生和形成，既成为人的发展的社会客观条件，又成 为实践主体运用社会客观条件的主要方式。可以说，它体现了或满足了人这一类 存在的自身存在和发展的需要，是人类发展自己，完善自己，不断满足自己需求 7 山东帅范大学硕e 学位论文 的结果。制度的发展就是主体摆脱其原始本能的动物存在而不断拓展其社会性的 标志。为此，制度的建立与选择、变革与创新与人的发展的根本目的人本身 自由而全面的发展相一致或符合，即制度是否有利于调动主体的积极性、主动性、 创造性，是否有利于人的个性解放，是否有利于培养和提高人的素质，就成为制 度存在、发展与创新的目的和意义。因而，制度是主体社会属性的种物化形式， 是社会关系的整合机制。 2 制度的基本特征 制度作为规则化的社会关系，本身有着其内在的基本特征： ( 1 ) 客观性与稳定性。制度根源于社会生产以及社会关系的结构性和秩序 性，由此决定了他所具有的客观性与稳定性。制度的客观性与稳定性表现在人在 一定历史条件下不能对制度做出任意的选择，人不能想当然的选择制度的具体形 态，制度的社会历史形态和自然历史形态都是不以人的意志为转移的。这种外在 于人的具体形态由于其客观性同时也在一定历史时期内表现出稳定性，其次， 制度的客观性和稳定性还表现在制度发展的客观性和制度内容的独立性。制度发 展的客观性是指制度的发展不是任意选择和随意设定的，而是有一种客观必然性 的，这种客观必然性体现为制度的发展总是建立在一定的客观规律之上的。制度 的生成演化就是在一定客观规律之上的。这也符合人类社会的发展足在一定的客 观规律之上的观点。这种客观规律的客观性使制度具有了稳定性。制度内容的客 观性和稳定性体现在制度内容的确定性上。制度内容的确定性是指制度必须随着 生产力的发展和社会关系的改变而改变，制度也确实是在不断的发展变化中，但 在一定的时间、在一定的环境、在一定的对象、一定的事件，制度的内容是确定 而不可更改的，否则也就不成其为制度，这就是制度内容的相对确定性。一般来 说，这一时间段是一个比较稳的时期，但尽管有些时候这一时间段可能很短，可 无论多短，只要是在上一次改变和下一次改变的这一时间段内，制度的内容就必 须也肯定是确定的，人不能随意去改变，尽管他可能拥有改变权。所以，在这一 时间段内，制度内容无疑具有确定的客观性。 ( 2 ) 主观性与变化性。制度的主观性和变化性是指制度的可选择性、可改 造性和可设计性。任何现存的制度本身都是人创造和建构的结果。人在制度面前 不是消极被动的，因为，人又根据自己的价值尺度( 不同主体的价值尺度可能是 8 山东师范大学硕卜学位论文 对立的) 不断变更、调整、重构着制度。“不仅制度的结构包含有重要的人格决定， 而且即使是最好的制度也常常在很大程度上依赖于相关的人。制度好似堡 垒，它们得由人来精心设计并操纵”【1 2 】因此，如果说制度从根本上是依据客观 规律的，有着不以人的意志为转移的客观必然性的话，制度在能否发挥作用、是 否可发挥作用以及制度的具体形式、具体内容等方面有着强烈的主观性和变化 性。 ( 3 ) 统一性与普适性。制度是社会达成的共识，是每一个社会成员都必须 遵守和服从的。制度的统一性是说制度具有普遍化、一般化、抽象化的特点。美 国经济学家萨缪尔森把制度视为“公共品”，实质上就是指制度的普遍性特征。 如前所述，制度作为一种准则、规则体系是以一种符号形式存在的。因此，制度 就是一定观念的符号化。这种符号把一定的行为方式普遍化了，它提供给人们一 种活动结构和关系结构，这种活动结构和关系结构并不是针对某个人或某件事 的，而是同类行为的抽象化或普遍化。这种抽象化了的符号体系对同类行为中的 任何行为都是有效的，这就是制度的普遍有效性。准则、规则就是普遍有效的符 号。这种符号一旦作为人类意识对象化的结果而存在以后，就成了一种客观化了 的尺度，它成了人们用以约束、范导和评价多种行为的价值标准。制度的普适性 是指制度一经制定颁布，制度内容就不以设计者和制定者的意志为转移。任何个 人和群体都要受其约束，包括制定者。制度的普适性体现了制度对人类行为统一 性要求的必然结果。其基本的原则是对制度遵循的无差别性。 ( 二) 正义的人学蕴含及其基本特征 1 正义的人学蕴含 正义作为一个耳熟能详的词汇，在社会政治、道德、经济、科学、文化、宗 教法律等各个领域中都得到了广泛的运用。自春秋战国时期开始，中国的思想者 一直在探求有关正义的问题。义”成为“正义”的代名词。“义”字最早出现于 甲骨文，繁体形态义由“羊”、“我”二字会意而成。据清代段玉载在说文解子 注引考工记注云：“羊，善也。”“义”已经包括了正义要领的最本质内核。 “义之所在，不倾于权，不顾其利，举国而于之不为改视，重死持之而不挠。” 【1 3 l “不义而富且贵，与我如浮云”0 4 1 “穷不失义，达不离道” 1 s l “义”在他们 眼中是一种崇高的精神境界和行为准则。 9 山东师范人学硕l 皇车位论史 早在古希腊时期人们对正义就有了一定的认识。在苏格拉底那里正义是一种 基本的美德。古希腊德谟柯利特认为正义，一是要人尽自己的义务，二是要正义 的力量在于判断的坚决和无畏；柏拉图认为正义应是一种人类美德的道德原则， 体现为各司其职、各守其序、各得其所，正义存在于社会有机体的各个部分之间 的和谐关系中，如果每个阶级的成员都专心致力于本阶级的工作，并且不去干涉 另一个阶级的工作，就是正义的，即正义就是只做自己事而不做别人的事，正义 的基本原则就是每个人必须在国家里执行一个最适合他天性的职务，当生意人、 辅助者和护国者这三种人在国家里各做各的事而不互相干扰时，便有了正义。亚 里士多德也是从社会整体上来思考正义问题的，他指出：“城邦以正义为原则。 由正义衍生的礼法可凭以判断( 人间的) 是非曲直，正义恰正是树立社会秩序的 基础。”【1 6 i 亚里士多德在尼各马可伦理学中进一步提出正义是一种美德，“公 正集一切德性之大成”。 1 7 1 他认为各种德性都可以囊括在公正的范畴中，在人 的各种德性中，唯有公正的为他人好处着想，与他人相关；公正不是德性之一种， 而是德性整体，不公正则是邪恶整体。很明显，公正已经超乎诸种德性之上。“公 正就是幸福的给予和维护，是政治共同体的组成部分”1 1 8 l 据此，他认为政治学 的终极目的是“人间的至善，政治学上的善就是正义”1 1 9 他对正义的规定是从 法律的角度就是合法和公平。相对的，他对不正义的规定是非法和不公。他认为 “合法和平等当然是公正的，违法和不平等是不公正的。”i 加】伊壁鸠鲁认为正义 是为了彼此快乐的社会契约，西塞罗认为“正义是使每个人获得其应得的东西的 人类精神取向”【2 1 j 乌尔庇安认为“正义乃是使每个人获得其应得的东西的永恒 不变的意志”【矧奥古斯丁认为上帝的正义是一切存在的事物的善恶的标准与基 础。到了启蒙时代，欧洲的思想家也对正义有了不同的解释，但都赞同正义是自 然法的体现。正义必须以人类的社会本性和自然权利为基础。按照自然法行为就 是正义的行为：按照自然法行为的人就是正义的人；按照自然法组成的国家就是 正义的国家。霍布斯认为正义就是守约，其目的是结束“人对人是狼”的自然状 态；斯宾诺莎认为正义是思想自由、行动守法。休谟从分析人类获取生活资料的 方式入手，认为正义是一种社会契约，是一种尊重财产权的人为美德；他提出了 正义的三大法则，即财产稳定的占有原则、根据同意转移所有物的法则、履行许 诺的法则。卢梭认为，正义就是人民主权、社会契约，是一种公意。穆勒认为正 1 0 山东师范人学硕仁学位论文 义是以功利原则为基础的个人权力。他以个人权力的实现和保障作为正义的第一 要义，把功利优先作为统摄正义的第一原则。正义是直接从功利原则引申出来的， 正义原则服从于功利原则，只有当一种制度最大限度的提高功利时他才是正义 的。在自由平等原则发生冲突的场合，正义与否要取决于第一原则。穆勒明确的 把功利原则称为最大幸福主义。即认为道德的最终目标足最大多数人的最大幸 福。衡量个行为是否具有道德价值，具有多大的道德价值，其唯一的标准就是 看该行为是否促进了最大多数人的最大幸福。在他看来幸福不是指个人的幸福， 而是他人的幸福，是一种社会意义上的幸福，是一种总量概念上的整体的幸福， 他明确的说“我必须再声明功利主义所认为的行为上是非标准的幸福并不是行为 者一己的幸福，乃是一切与这行为有关的人的幸福”田】。西方现当代思想家对 正义的研究有了很大成就，其中以罗尔斯、诺奇克、麦金太尔最为著名。西吉维 克认为正义是同样的事情应该同样对待，尼采认为正义是强者的意志；杜威认为 正义是处理道德情景的工具，凯尔逊认为正义是基于主观情绪因素所作的价值判 断，庞德认为正义即直道。m l 罗尔斯一生的著述都是以正义为主题的。罗尔斯 在正义论一书中试图建立一套基于社会契约之上的理论体系。他将自己的正 义理论建立在原初状态、无知之幕和理性选择的基础上。罗尔斯把自己的正义观 念确定为作为公平的正义。他的正义论的主旨是：在社会作为一个人们相互合作 的体系中，选择一种正义原则以确定社会基本制度分配权力和义务的办法，以及 确定社会合作的利益和负担的适当分配。罗尔斯认为社会基本结构就是正义的主 题，或者说正义的首要主题是社会的基本结构。他说“作为公平的正义的一个可 行目标就是为民主制度提供一种可接受的哲学和道德基础，从而能够回答这个问 题，即对自由的要求和平等的要求应该如何加以理解”陋j 通过正义原则作用于 社会基本制度为民主制度找到一个道德原则，从而有助于解决民主社会所存在的 自由要求与平等要求之间的冲突。罗尔斯因此提出他的两个正义原则，即第一， “每个人对与所有人所拥有的最广泛平等的基本自由体系都应有一种平等的权 利”f 2 6 l 第二“社会的和经济的不平等应这样安排；使他们：( 1 ) 适合于最少受 惠者的最大利益；( 2 ) 依系于在机会公平平等的条件下职务和地位向所有人开放” 吲诺奇克在其代表作无政府、国家、乌托邦一书中建构了他的正义理论， 他认为正义即权利。社会的首要问题是个人权力的自由保障问题。他用持有的正 1 1 山东师范大学硕i 学位论文 义代替了罗尔斯的分配的正义，在社会基本结构中，每个人的持有是各异的，存 在着差别。一个人的持有是否正义，关键在于他对其是否拥有权利。如果一个人 对其持有是有权利的。那么，他的持有就是正义；如果每个人的持有都是正义的 那么，持有的总体就是正义。因而，一个社会的财富分配是否正义完全依赖于每 个人的持有是否正义，如果财富的分配符合每个人的资格占有的正义原则，那么 他就是正义的。为此他提出“持有的获取正义原则，持有的转让正义原则，持有 的矫正正义原则”【2 8 j 他认为，如果一个人对其持有符合上述三个原则，那么他 对其持有是由权利的。诺奇克的正义理论可以说是奠基于权利之上的。他从个人 权利出发，所关注的是个人权利的获取与维护的正当合理性认为个人权利足神圣 不可侵犯的，如果侵犯权利无论他是个人或国家都是不正义的。麦金太尔在其代 表作谁之正义? 何种和理性? 一书中提出了正义即美德的正义理论。他认为 自古以来正义就有两种不同却又相互联系的概念，一种是作为美德的正义概念， 一种是作为规则的正义概念。而且正义首先是作为美德的正义出现的。在麦金太 尔看来一个人有关于正义的规则、知识是一个方面，更重要的是必须有遵守正义 的能力和品质，人们可能会遵守正义但不一定能成为正义的人，只有当人们不只 是有关于正义的规则、知识，而且也有自觉遵守正义规则的能力和品质，从内心 深处自觉遵守正义的规则时，才能成为一个既自觉遵守正义规则又具有正义品质 的人，即成为一个真正的具有正义美德的人。麦金太尔把人类的美德与实践的合 理性作为正义理论的重心，认为正义在根本上是对人类美德的追寻。在麦金太尔 看来，规则与美德相比较，美德更重要，正义的秩序与规则是有人制定的并有人 去践行的