（民商法学专业论文）论利益平衡和债法立法.pdf

内容摘要 利益，就是一定社会条件下的人们，在通过社会实践活动满足自己的需要时， 产生的人与人之间，人与需要对象之间的矛盾冲突与协调均衡关系。利益由利益主 体、利益客体、利益内容三个要素构成。利益具有主观性、客观性、社会性、历史 性、矛盾性和层次性。根据不同的标准可对利益进行不同的分类。社会关系的本质 乃是利益关系。而法律在本质上就是利益关系的调整规范。权利本质上是主体享受 特定利益的法律上之力，即为享受某种利益而由法律赋予的行为选择自由。利益和 权利是目的和手段、内容和形式的关系。 平衡是指矛盾的两个方面的既相互对立又相互依存所形成的一种均势。社会领 域的平衡表现为特定的社会关系的相对稳定的状态。利益平衡是指利益格局罩表现 出来的各种利益既相互依存又相互对立，处于相对地可以共存的必要的均势和相对 稳定的状态。利益平衡具有客观性和必然性。 立法的利益平衡，是指通过立法产生法律制度，协调社会关系各方面的利益冲 突，使相关各方的利益在共存和相容的基础上达到合理的优化状态。这种状态要求 先满足最重要的和需要优先考虑的利益，然后使其他的利益最少牺牲。利益平衡的 标准是社会正义，正义就是各得其所，其本质是人际关系的安排妥当与否的一个范 畴，它是观念成分和制度成分的结合。制度成分决定于观念成分。人们共同的正义 观成为这个社会里占支配地位的社会正义观。社会正义观通过理性调查方法获得。 正义观的改进和变化，常常是法律改革的先兆。正义的内容包括：自由、平等、安 全和共同福利。法律是秩序和正义的综合体。秩序和正义是手段和目的、形式和内 容的关系。利益平衡是一种立法方法论。与司法的利益平衡方法论既有相同之处， 又有不同之处。立法的利益平衡的一般程式是：一，识别和确认应平衡的社会关系 中的各种利益；二，定位利益关系的社会背景，以确定该社会的正义观；三，比较 和平衡各种利益，适当分配权利、义务和责任。 对债法立法的利益平衡的探讨包括以下内容：l 、债的法律关系中的利益是未来 的、不确定的，以将来的确定化和现实化为目标；2 、债的法律关系体现出来的利益 关系具有如下特点：利益主体的特定性和对应性，利益内容的对立统一性， 债权人之间的利益的相容性和平等性，利益关系发展的动态性和不确定性。3 、债 法的利益平衡的标准即社会正义观包括以下内容：a 意思自治b 主体平等c 交易 安全( 秩序) d 公共利益；4 、债法的利益平衡的价值构造是正义的各个内容之刚博弈 的平衡，制度构造是债权、债务、风险负担和责任在分布与组合上的平衡；5 、债法 的利益平衡的原则是：利益位阶原则，充分有效地保护给付利益实现的原则， 追求债权人与债务人之闯利益平衡的原则；6 、馈法的利益平衡遵循立法的利益平 衡的一般程式。在利益平衡的基础上对我国债法进行制定和修改。 【关键词】利益利益平衡债法社会正义观撤销权 a b s t r a c t i n t e r e s t s ，i sr e l a t i o n s h i po fc o n t r a d i c t i n go rc o n f l i c t i n g ，a n d m o d e r a t i n go rb a l a n c i n gt h a to c c u rb e t w e e np e r s o na n dp e r s o n 、p e o p l ea n d n e e du n d e rc e r t a i ns o c i a lc o n d i t i o n ，w h e nt h e ya r em e e t i n gt h e i rn e e d t h r o u g hs o c i a lp r a c t i c a la c t i v i t y i n t e r e s t si sm a d eo ft h r e ek e ye l e m e n t s ： s u b j e c t so fi n t e r e s t s 、o b j e c t so f i n t e r e s t sa n dc o n t e n to fi n t e r e s t s i n t e r e s t sh a ss u b j e c t i v i t y ，o b j e c t i v i t y ，s o c i a l ，h i s t o r i c a l ，c o n t r a d i c t i v e a n dl a y e rn a t u r e a c c o r d i n gt od i f f e r e n ts t a n d a r d ，i n t e r e s t sm a yb e c a r r i e do u td i f f e r e n tc l a s s i f i c a t i o n t h eh u m a nr e l a t i o ni ns o c i e t y n a t u r ei si n d e e dt ob ei n t e r e s t s r e l a t i o n a n dl a wi nn a t u r ei s a d j u s t m e n tn o r mt oi n t e r e s t sr e l a t i o n r i g h ti nn a t u r e i st h ef o r c e a p p o i n t e db yl a wa n du s e db yt h es u b j e c tt oe n j o ys p e c i a li n t e r e s t s ，i e t h ef r e e d o mo fc h o o s i n gb e h a v i o rm o d ee n d o w e db yl a wt ot h es u b j e c tt o e n j o ys o m ei n t e r e s t s t h er e l a t i o nb e t w e e ni n t e r e s t sa n dr i g h ti st h a t o fp u r p o s ea n dm e a n s 、c o n t e n ta n df o r m b a l a n c ei sak i n do fe q u i p o l l e n c ee n g e n d e r e db yt w oa s p e c t so f c o n t r a d i c t i o n t h e s et w oa s p e c t sa r en o to n l ym u t u a l l yo p p o s i t eb u ta l s o i n t e r d e d e n d e n t b a l a n c ei ns o c i a lf i e l da p p e a r sa ss p e c i a lr e l a t i v e l y s t a b l es t a t eo fs p e c i a lh u m a nr e l a t i o n s h i p si ns o c i e t y t h eb a l a n c eo f i n t e r e s t si sn e c e s s a r y 、e q u i p o l l e n ta n dr e l a t i v e l ys t a b l es t a t es h o w i n g o u tb yv a r i o u si n t e r e s t si nt h ep a t t e r no fi n t e r e s t t h e s ei n t e r e s t sa r e b o t hi n t e r d e p e n d e n ta n dm u t u a l l yo p p o s i t e ， a n dt h u sr e l a t i v e l y c o m p o s s i b l e b a l a n c e o fi n t e r e s t si so fo b j e c t i v i t ya n dc e r t a i n t y l e g i s l a t i v eb a l a n c i n go fi n t e r e s t s ，i st om a k et h er e l a t i o n o f v a r i o u si n t e r e s t sc o m et ob ear a t i o n a lo p t i m i z e ds t a t eo nac o e x i s t e n t a n dc o m p a t i b l eb a s i s ，t h r o u g hc o o r d i n a t i n gc o n f l i c to fa l lr e s p e c t so f i n t e r e s t si nh u m a nr e l a t i o n s l e g i s l a t i v ea c t i v i t i e s t h i s i ns o c i e t yb yl e g a ls y s t e mp r o d u c e di n s t a t er e q u i r e st h a ts a t i s f y i n gt h em o s t i m p o r t a n ti n t e r e s t sf i r s tw h i c hn e e dt og i v ep r e f e r e n t i a lt h i n k i n ga n d t h e nm a k i n go t h e ri n t e r e s t ss a c r i f i c el e a s t t h es t a n d a r do fb a l a n c i n g o fi n t e r e s t si ss o c i e t yj u s t i c e j u s t i c ei st h a te a c hi si ni t sp r o p e r p l a c e ，w h o s en a t u r ei sac a t e g o r ya b o u tw h e t h e rt h ea r r a n g e m e n to fh u m a n r e l a t i o n si sp r o p e ro rn o t i ti sac o m b i n a t i o no fi d e ac o m p o n e n ta n d s y s t e mc o m p o n e n td e t e r m i n e db yt h ef o m e r t h ec o m m o ni d e ao fj u s t i c e c o m e st ob et h ev i e wo fs o c i e t yj u s t i c ew h i c hd o m i n a t e si nt h i ss o c i e t y t h ev i e wo fs o c i e t yj u s t i c em a yb eg a i n e dt h r o u g hr e a s o ni n v e s t i g a t i o n ， a n di t si m p r o v e m e n ta n dc h a n g eo f t e na r et h ef o r e b o d i n go fl e g a lr e f o r m t h ec o n t e n to fj u s t i c ei n c l u d e sf r e e d o m 、e q u a l i t y 、s a f e t ya n dc o i m n o n w e l f a r e l a wi ss y n t h e s i so fo r d e ra n dj u s t i c e t h er e l a t i o no fo r d e ra n d j u s t i c ei st h a to fm e a n sa n dp u r p o s e 、f o r ma n dc o n t e n t t h eb a l a n c i n g o fi n t e r e s t si so n ek i n do fl e g i s l a t i o nm e t h o d o l o g y ，w h i c hh a sd i f f e r e n c e f r o ma n ds a m e n e s st oj u d i c i a lb a l a n c i n go fi n t e r e s t s t h eg e n e r a lf o r m u l a o fl e g i s l a t i v eb a l a n c i n go fi n t e r e s t si s ：f i r s t ，d i s t i n g u i s ha n da f f i r m t h et o b e b a l a n c e dv a r i o u si n t e r e s t si nh u m a nr e l a t i o n si ns o c i e t y ： s e c o n d ，o r i e n tt h ei n t e r e s t sr e l a t i o nt os o m es o c i a lb a c k g r o u n ds oa st o a s c e r t a i nc o r r e s p o n d i n gi d e a o fs o c i e t yj u s t i c e ：t h i r d ， c o m p a r ea n d b a l a n c e v a r i o u sr e l a t i v ei n t e r e s t s ，a s s i g nr i g h t 、d u t ya n dr e s p o n s i b i l i t y a p p r o p r i a t e l y i n v e s t i g a t i o na n dd i s c u s s i o na b o u tl e g i s l a t i v eb a l a n c i n g o f i n t e r e s t si n c l u d et h ef o l l o w i n gc o n t e n t ：1 t h ei n t e r e s t si nl e g a l r e l a t i o no f o b l i g a t i o n i sf u t u r ea n du n c e r t a i n ，w h o s et a r g e ti s a s c e r t a i n m e n ta n dr e a l i z a t i o ni nt h ef u t u r e ：2 t h ei n t e r e s t sr e l a t i o n t h a t l e g a l r e l a t i o no fo b l i g a t i o ne m b o d i e s h a s t h e f o l l o w i n g c h a r a c t e r i s t i c s ：c e r t a i n t y a n d r e l a t i v i t y o ft h e s u b j e c t s o f i n t e r e s t s ；a n t a g o n i s ma n du n i t yo ft h ec o n t e n to fi n t e r e s t s ； c o m p a t i b i l i t ya n de q u a l i t yo fc r e d i t o r s i n t e r e s t s ：d y n a m i ca n d u n c e r t a i nn a t u r eo ft h ed e v e l o p m e n to fi n t e r e s t sr e l a t i o n 3 t h es t a n d a r d o fb a l a n c i n go fi n t e r e s t so fo b li g a t i o nl a w ，i e s o c i e t yj u s t i c e ， i n c l u d e st h ef o l l o w i n gc o n t e n t ：a 。a u t o n o m y b 。e q u a l i t yb e t w e e ns u b j e c t s c s a f e t ya n do r d e ro fb u s i n e s s ：d c o m m o nw e a l t h 4 t h ev a l u es t r u c t u r e o fb a l a n c i n go fi n t e r e s t so fo b l i g a t i o nl a wi sb a l a n c i n go fg a m ea m o n g t h ec o n t e n t so fj u s t i c e ，t h es y s t e ms t r u c t u r ei sb a l a n c i n go fd i s t r i b u t i o n a n dc o m b i n a t i o no fc r e d i t 、d e b t 、r i s k 、b e a r i n ga n dr e s p o n s i b i l i t y ：5 t h ep r i n c i p l eo fb a l a n c i n go fi n t e r e s t si no b l i g a t i o nl a wi s ：p r i n c i p l e o f p l yr a t i n g ；p r i n c i p l e o f p r o t e c t i n g t h e p a i d i n 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行论述，提出债法立法的利益平衡的标准、构造、基本原则和一般程式，以求抛 砖引玉，与同仁们进行探讨。 论利益平衡和债法立法 第一部分对利益的探讨 利益一词，是本文展开一切论述的逻辑起点。因此，有必要首先对利益的本 质进行探讨。 一、利益的本质 ( 一) 利益的本质 1 对利益概念的各种理解 ( 1 ) 人学词典的解释：人的利益是对象与人之白j 发生的一种现实的肯定关 系。( 2 ) 中华伦理道德辞典的解释：利益，即好处。( 3 ) 伦理大辞典的解 释：利益：人对周围世界一定对象的需要。利益作为一个广泛的社会范畴，是表 示人对周围世界的一种关系。( 4 ) 教材历史唯物主义原理：利益就是满足人的 各种需要的保障条件。( 5 ) 有的学者认为，“利益是由生产活动创造出来的物质生 活条件”。 ( 6 ) 有的认为，“所谓利益，就是一定的客观需要对象在满足主体需 要时，在需要主体之间进行分配时所形成的一定性质的社会关系的形式。”国( 7 ) 有的认为，“利益是通过一定的社会关系表现出来的需要。” ( 8 ) 1 8 世纪法国唯 物主义哲学家爱尔维修，在论精神一书中，对利益的本质、内容、特征以及 它对于社会生活的作用做了比较全面的探讨，强调“利益是我们的唯一推动力”。 指出“人永远服从他理解得正确或不正确的利益”。并且主张“把个人利益和公 共利益很紧密地联系起来匕o 2 马克思主义经典作家对利益的含义和本质的观点 马克思主义认为，人的利益的形成是一个从人的需要别人的劳动再到社会关 系的逻辑过程。因而，利益的产生要素有以下几个：需要是利益形成的自然基 础。人的利益首先起源于人的需要。马克思和恩格斯在德意志意识形态一文 。谭培文善：马克思主义的利益理论 ，人民出版社2 0 0 2 年1 1 月第一舨，第9 8 页。 。王伟光菩：利益论，人民出版社2 0 0 1 年1 2 月第一版，第7 4 页。 。张玉堂著：利益论一关于利益冲突与协调问题的研究武汉大学出版社2 0 0 1 年1 0 月版第4 5 页。 。t 卜八世纪法国哲学，商务印书馆1 9 6 3 年版，第5 3 7 页。 2 中指出：“一切人类生存的第个前提，也就是一切历史的第一个前提，这个前 提就是：人们为了能够创造历史，必须能够生活。但是为了生活，首先就需 要吃喝住穿以及其它一些东西”。 因此，需要是人类自身存在的必然性，需要 是人们对于所需对象的欲求。人们的需要对象构成利益的基本内容。人们对于 衣、食、住以及其它东西的需要，实际上表明“他需要在他之外的自然界、在他 之外的对象”。固社会实践是实现利益的客观途径。需要本身并不能保证人类 自身的维持和发展，维持和发展人类自身的必要条件是需要的满足。人对需要对 象的寻求、生产、分配和享用都是通过社会实践活动进行的。社会关系是利益 形成的关键。人为了提高生产力水平，不断满足自己扩展的需要，在对生产工具 进行技术改进的同时，也在改进自己的社会联系和联系方式，这就使得人不可能 单独从事生产活动，而必须进行共同生产，面“为了进行生产，人们便发生一定 的联系和关系；只有在这些社会联系和社会关系范围内，才会有他们对自然的关 系，才会有生产”。o 人们的需要只有在这种社会关系及其变动中才能得到实现， 人们的需要及其实现受到其所处的社会关系的约束，产生人与人之问的“利”与 “害”、“益”与“损”等关系，人在社会关系中的地位制约和影响着人的需要的 满足。当人的需要的满足受到社会条件和社会关系制约时，利益就出现了。 因此，所谓利益，就是一定社会条件下的入们，在通过社会实践活动满足自 己的需要时，产生的人与人之问、人与需要对象之间的矛盾冲突和协调均衡关系。 笔者认为，马克思主义经典作家对利益的含义和本质做出了科学论述，因为 它真正地揭示了利益的关系本质。首先，从形成上看，利益是一个矛盾关系范畴。 人的需要的满足必须通过人的社会活动及对活动成果的占有才能实现。同时，人 的活动成果作为特定的需要对象在一定条件下总有一个量的规定性，所以，人的 无限扩张的需要和需要对象之间就也形成一种矛盾关系。入针对某一特定需要对 象就会产生一种相互之间的矛盾关系。人与人之间的对立统一关系是利益的实 质。而人与人之间的社会依存关系又使人必须设法化解这种矛盾冲突，以避免两 败俱伤。其次，从本质上看，利益包括两种矛盾关系，一种是需要主体与需要对 象之间的矛盾关系，另一种是需要主体与需要主体之间的矛盾关系。前一种矛盾 。马克思恩格斯选集) 第1 卷，人民出版社1 9 9 5 年版，第7 8 - - 7 9 页。 。马克思思格斯全集，第4 2 卷，人民出版社1 9 7 9 年版第1 6 8 页。 。马克慰恩格斯全集第6 卷，人民出版社1 9 6 5 年版，第4 8 6 页。 3 关系是后一种矛盾关系的天然前提，后一种矛盾关系是前一种矛盾关系的必然结 果。除非当人的需要能不受限制地得到满足，需要主体与需要对象之间不存在矛 盾，而这种情况下也就毫无利益可言。当主体的需要受社会关系的制约、影响而 不能顺利得到实现时，需要主体与需要对象之间的矛盾就产生了，也就形成了主 体之间的利益关系。利益只有在有对立的地方才存在。因此，荒岛上生活的鲁滨 逊是没有利益可言的，人们可以各取所需的乌托邦里也是没有利益可言的。 ( 二) 利益的构成要素和特点 1 利益的构成要素 按照以上马克思主义关于利益的含义的论述，利益有三方面的要素构成： 利益主体。利益主体也就是需要主体，即处于各种社会关系中的现实的人。 利益主体可以是单个的人，也可以是因某种共同目的组织起来或归于一类的群 体，如家庭、企事业单位、民族、阶层、阶级、国家等。利益总是属于某个主体 的，没有无主体的利益。同时，利益主体都是社会化的主体，各主体与周围的主 体有着各种各样的社会联系。其中，单个人是社会中最基本的利益主体，也是最 根本的利益主体，各种各样的群体利益最终也是为了群体中的个人利益。追求利 益是人的一切社会活动的动因。 利益客体。利益最终体现在一个个客观需要对象上面，作为利益载体的需 要对象就是利益客体。因而，利益客体既包括自然物品也包括社会劳动产品，既 包括各种实物形态，也包括人的某一行为过程和入的言行，甚至人们之间的某种 关系也可成为利益客体。总之，只要能够满足利益主体的某种需要，从理论上讲， 就有成为利益客体的可能性。 利益的内容。利益的内容也就是人们的需要，严格地说，是在一定生产基 础上获得了社会内容和特性的人们的需要。需要是利益主体和利益客体联系起来 的桥梁和中介。需要反映着利益的主观性，同时又指向一定的利益客体。而需要 的无限性和广泛性，也就决定了利益内容的丰富性和多样性。例如人们对物质生 活的需要，构成了物质利益的基本内容；而人们对精神生活的需要，则构成了精 神利益的基本内容。 2 利益的特点 主观性。上面已经提到，任何利益都是人的利益。“利益总是和特定的主 4 体联系在一起的，它要么是某个人的利益，要么是某个组织或群体的利益”。 同 时，人的需要都是带有主观性的，同一主体在不同的时问地点和条件下，对某一 特定需要对象的利益要求有程度上的差别；而不同主体针对同一对象，有不同的 利益要求。主体性还体现为人对利益的主动谋取和竞争 客观性。利益的客观性表现在：a 作为利益载体的利益客体都是不依赖于 利益主体的客观存在，即使是人格利益、身份利益也均是客观存在的，而不是想 有就有、想无就无的b 利益产生的前提一社会关系是客观的。c 刑益实现的 途径社会实践活动是客观的。 社会性。任何利益只有在社会中才能形成，这是利益产生的前提。只有在 社会中，通过特定的社会关系和社会实践活动，利益才能得到实现，因此，利益 本质上就是一种社会关系。这一点非常重要。 历史性。利益的形成、实现和分配，体现为一定的社会关系，而社会关系 是随着人类历史的发展而不断变化的，不是固定不变的。因此，人的利益内容是 不断发展的，产生和实现利益的社会实践活动和活动手段也是不断发展变化的。 利益在人类历史的每一个阶段有其不同的表现和特点。 利益的矛盾性。矛盾是事物内部两方面的对立统一。任何事物都是矛盾的 对立统一，利益也不例外。利益的矛盾性主要表现在：a 利益的具体阶段性与 发展无限性之间的矛盾。利益的历史性决定了其阶段性，同时也决定了其发展的 无限性。人们的利益内容是不断发展的。“人不仅为生存而斗争，而且为享受而 斗争准备为取得高级的享受而放弃低级的享受。” “已经得到满足的第一 个需要本身、满足需要的活动和已经取得的为满足需要用的工具又引起新的需 要。” b 利益的主观性与实现途径的社会性之间的矛盾。利益都归属于一定的 主体，却又必须在社会中，通过特定的社会关系和社会途径才能实现。c 无限 扩张的需要和需要对象的有限性之间的矛盾。利益的上述特点表明了利益主体之 间各自的“利”与“弊”、“益”与“损”之间的冲突的必然性。 利益的层次性。利益的层次性是由于人的需要是有层次性的。马斯洛根据 人的需要实现的先后顺序，把人的需要划分为五个层次：a 生理需要；b 安全 。张玉章著，利益论关于利益冲突与协调问题的研究 ，武汉大学出舨社2 0 0 1 年1 0 月版，第4 8 页 。马克思恩格斯全集，第3 4 卷，人民出版t l j = 1 9 7 2 年版，第1 6 3 页。 。t 马克思恩格斯选集 第1 卷，人民出版社1 9 9 5 年版，第7 9 页。 需要；c 社会需要；d 获得尊严的需要；e 自我实现的需要。恩格斯在为马克 思的 第l 卷，法律出版社1 9 9 9 年第 一舨，第4 0 5 - - 4 0 6 页。 拓张恒山：权利与法律权利概念再辨析，载中外法学，2 0 0 2 年第4 期。耶林为权利而斗争 ，载民 商法论丛 第2 卷。 1 4 只存在利益主体而没有权利主体；当法律不仅确认了某种利益而且规定了相应的 权利的时候，则利益主体同时也是权利主体。 第二部分立法的利益平衡 一、利益平衡的含义 ( 一) 平衡的含义 现代汉语词典将“平衡”解释为：。对立的各方面在数量或质量上相等 或相抵”，或者“两个或者两个以上的力作用于一个物体上，各个力相互抵消， 使物体呈相对静止状态”。3 7 辞海解释为；“亦称均衡，指矛盾暂时的相 对的统一或协调。事物发展稳定性和有序性的标志之一。平衡是相对的。它与不 平衡相反相成，相互转化。一般可分为动态平衡和静态平衡”。3 8 可以看出，现 代汉语词典主要从物理学意义进行解释，辞海则是从哲学意义进行解释， 较前一种解释更抽象，也更全面，更贴切地表明了“平衡”这一概念的本质属性。 平衡就是矛盾的两个方面的既相互斗争又相互依存，既对立又统一所形成的一种 均势。在社会领域，表现为特定的社会关系的相对稳定的状态，相对静止的对立 状态，一种暂时的现象和状态。 ( 二) 利益平衡的含义 利益平衡是在一定的利益格局和体系里表现出来的各种利益既相互依存，又 相互对立，处于相对地可以共存的一种均势，一种相对稳定的状态。对利益平衡 这一概念的理解，应把握以下几点： 1 利益平衡具有客观性和必然性。马克思指出，“平衡总是以有什么东西要 平衡为前提”。3 9 利益平衡的必然前提是人类社会客观存在的利益冲突。利益冲 突之所以是必然的，是因为人类社会是由相互联系着的不同的利益主体构成的， 不同的利益主体的客观存在和利益的自私天性和盲目性，资源的稀缺性，以及人 们的需求的不断增长性，这些因素共同导致了利益冲突的客观必然性。人类为了 ”现代汉语词典 ，中国社会科学院语言研究所词典编辑室编，商务印书馆1 9 8 9 年版，第8 8 0 页。 赫辞海( 缩印本) 上海辞书出版社1 9 9 9 年版，第5 l 页。 坤马克思恩格斯全集 第2 6 卷，人民出版社1 9 7 3 年版。第6 0 4 页。 1 5 不致使自身毁灭就必然对冲突着的各种利益进行平衡，使之在对立的同时又能统 一起来，共存于社会之中。 2 利益平衡不是利益的完全对等，而是一种均势状态。首先，利益主体不一 定对等，冲突可能是个人利益之间的冲突，也可能是个人利益与群体利益、社会 利益之间的冲突；其次，利益种类不一定对等，可能是同一种类的利益，也可能 不是同一种类的利益，如物质利益与精神利益的冲突。因此，利益平衡也被称为 利益均衡。 3 ，利益平衡既是动态又是静态，既是一个过程又是一种状态。动态的平衡是 无休无止的，不断完善的过程。静态的平衡都有一定的环境和条件，一旦这种环 境和条件被打破，就需要在新的环境和条件下达致一种新的利益平衡。立法上的 利益平衡追求的是一种静态的利益平衡，一种公式化的平衡，这种平衡又是通过 动态的利益平衡来实现的。然而法律制定出来后，社会的不断发展又会打破旧法 中利益平衡的格局和条件，立法只有顺应其发展，再刨制出一种新格局下的新的 利益平衡机制。立法的利益平衡如此循环往复，相对静止又不断发展。 ( 三) 立法的利益平衡的含义 1 立法的利益平衡的含义 立法的利益平衡，是指通过立法产生法律制度，协调各方面的利益冲突，使 相关各方的利益在共存和相容的基础上达到合理的优化状态。 立法的利益平衡的前提，是利益格局的存在。任何社会都有与其经济、政治、 文化条件相关的不同的利益主体，各利益主体之间存在一种相对稳定的利益关 系。“在一定的社会条件具备的情况下，多元利益体系是一个相对统一的、保持 相对稳定的利益体系，它是保持社会稳定的稳定剂。相对稳定的利益体系致使在 利益的分配上构成一个相对稳定的利益格局”。4 0 相对稳定的利益格局便是一种 相对稳定的利益平衡。在这种利益平衡中，每一种利益主体都在利益格局中占有 一定的利益份额，各利益主体之间存在一定的相互依赖的利益关系。利益平衡要 求把利益冲突减少到必要的限度以内。利益冲突的解决难以通过利益主体自身来 调和，需要一种规则，一种制度安排。这种规则( 或制度安排) 必须能够贯彻实 施，在不能实施的情况下需要强制力保证其实施，这就产生了法律。从这种意义 柚王伟光：利益论，人民m 版社2 0 0 1 年版，第2 0 8 页。 1 6 而言，立法就是利益平衡的制度安排。 所谓立法的利益平衡所要达到或实现的“合理的优化状态”，也就是立法的 利益平衡的目标。英国的边沁、德国的耶林、美国的庞德等几位著名的法学家均 有极其类似的论述，即先满足最重要的、需要优先考虑的利益，然后使其它的利 益最少牺牲。1 即最佳方案的选择。 2 立法的利益平衡与社会和谐的关系 笔者认为，二者有一致之处，但不能等同起来。其不同表现在：首先，利益 平衡既是动态的概念又是静态的概念，动态的利益平衡是为了实现静态的利益平 衡状态；而和谐只是一个静态的概念，它描述的只是一种状态。其次，社会和谐 意味着协调或配合适当，近乎一种没有冲突的自发状态；而立法的利益平衡则是 一种不得已而为之的情况，天生带有一种自觉的强制色彩。再次，立法的利益平 衡是为了做出，并最终表现为一种人类理性的主观的制度安排；而社会和谐则是 一种客观状态，二者不是一个层次上的问题。二者的一致之处表现在：立法的利 益平衡上为了实现法调整的社会关系存在和发展的和谐，社会的和谐，不仅仅是 一种良好外观，更重要的是社会内部的实质上的利益平衡。只有社会实现了内在 的利益平衡，这个社会才会是一个和谐社会。立法的利益平衡与和谐社会是一种 手段与目的的关系。因此，立法的利益平衡，应符合和谐社会的利益平衡的标准， 二者的标准是同一的。 二、立法的利益平衡的标准 ( 一) 立法的利益平衡的标准是对正义的价值追求 至少在民法的领域内，“法律的目的只在于，以赋予特定利益优先地位，而 他种利益相对必须作一定程度退让的方式，来规整个人或社会团体之间可能发 生，并且已经被类型化的利益冲突。赋予优先地位本身即是一种评价的表现” 4 2 被赋予优先地位的那种利益更重要，更值得保护，如果立法对更重要因而应 被赋予优先地位的那种利益不加以保护，那么这种法律是没有价值的。因此，立 法的利益平衡反映的就是法的价值追求和价值取向问题。 埘袁咏：数字著作权) ，载郑成思主编：知识产权文丛) 第2 卷，中国政法大学f l 版社1 9 9 9 年版，第1 2 页。 啦【德】卡尔拉伦茨著，陈爱娥译：法学方法论，商务印书馆2 0 0 3 年9 月第一版，第1 页。 1 7 一 笔者认为，作为立法的利益平衡的标准的最重要的价值追求，就是正义。 利益平衡是相关各方利益在共存和相容的基础上达到的一种合理的优化状 态，是一种均势。这种均势必须能够使相关利益主体的需要都尽可能地得到满足 而又代价最小。而正义是什么昵? 古往今来，不同的哲学家、思想家和法学家对 正义有不同的理解。古罗马法学家乌尔比安对正义作了这样的定义：“正义乃是 使每个人获得其应得的东西的永恒不变的意志”。4 3 在罗马历史的早期，西赛罗 也曾把正义描述为“使每个人获得其应得的东西的人类精神取向”。4 4 从上述定 义可以看出，乌尔比安和西赛罗都是从主观向度上对正义进行定义，这说明正义 反映的首先是一种价值追求和价值取向。“应得的东西”实际上就是指利益。“应 得”表明了一种主观判断。“使每个人获得其应得的东西”实际上就是指利益的 分配和平衡上的各得其所，说明这种分配是在关于价值评判的观念指导下，根据 这种相应的规则来进行的。利益平衡的理想结果就是实现各得其所这样的追求目 标。因此，立法的利益平衡的标准就是正义。但是乌尔比安和西赛罗的定义是不 全面的，正义不但是一种主观判断，而且体现为一种规则，正义应当是观念成分 和制度成分的结合。制度成分则决定于观念成分。 ( 二) 如何确定正义的内容 人的利益都产生和决定于特定的社会生产发展水平和社会关系背景，随着人 类历史的发展而在不同的社会里以及社会的不同发展阶段中有其不同的表现和 特点，一句话，利益具有客观性和历史性。因而，“正义有着一张普洛透斯似的 脸( ap r o t e a nf a c e ) ，变幻无常，随时可呈不同形状并具有极不相同的面貌”。 4 5 “思想家和法学家在许多世纪中业已提出各种各样的不尽一致的真正的 正义观，且往往都声称自己是绝对有效的”。4 6 因此，探讨正义的内容是一件非 常困难的事情。有的人即认为正义不能成为理性论证的问题，就象阿尔夫罗斯 ( a l fr o s s ) 所说的那样：“诉求正义无异于砰砰敲桌子：一种将个人要求变成 一个绝对公理的感情表达”。” 但是，法律发展史就如同人类社会的历史一样，都是正义不断发展的过程。 帕【美】博登海默著，邓正来译法理学法律哲学与法律方法中国政法大学出版社2 0 0 4 年1 月修订版 第2 7 7 页。 “同t ，第2 7 7 页。 ”同上，第2 6 1 页。 “同e ，第2 6 1 页。 ”同上，第2 7 0 页。 1 8 因而正义并不象尼采等人所说的那样是虚无主义的，而是可以探寻的。虽然不可 能穷尽正义的所有内涵，但最起码也是在不断地接近正义的全部内涵。正义的要 求会在一个国家或其它共同体实在法中得到广泛的实现，这也当然是完全可能 的。鹏但笔者也不赞同与虚无主义相对立的康德的绝对主义的价值观。康德力 图建立普遍的必然的纯粹的清除了一切经验的道德哲学，这种道德哲学既不能在 人类本性中寻找，也不能在他所处的世界环境中寻找，而是完全要先天地在纯粹 理性的概念中去寻找。船 笔者认为，探寻正义的内容，应当从人类的本性着手，沿着人类社会发展的 路径进行。因为正义本质上是描述人际关系的安排妥当与否的一个范畴。除此之 外，别无它法。 人既是个体的人，又是社会的人，所以人性中既有个人主义成分，又有共有 成分。个人主义成分产生人的个体利益，共有成分则产生共同利益，如群体利益、 集体利益、国家利益、社会公共利益。个体利益产生于人的实现自我和发展自我 的需要，共同利益则产生于人为了实现自我和发展自我而必须合作与联合的社会 需要。5 0 个人需要包括人的生理需要、心理需要和精神需要，社会需要则主要 表现为，为了使社会这个有机体健康地存在和发展而对人的非理性的和破坏性的 冲动所做的限制。 在一个具体的社会形态里，人的个体性决定了每一个心智健全的人都会有自 己的正义观，每个人都会以自己的正义观为唯一正确者。但却不可能有某一个人 能将自己的正义观树立为整个社会能够接受的正义观，能够单独地为整个社会确 立一套正义规则，因为正义是关于一个社会的人际关系安排妥当与否的范畴。人 的社会性决定了，一个社会的正义观及其正义的规则，必须是能够( 最少在一定 范围内) ，在最起码的程度上，被广泛接受的。只有当大家认识到必须以一个最 低程度的合意为前提达致一个折衷方案成为必要，而且只有当大家愿意反映自己 正义观的正确与否，并愿意认为他人的正义观有可能是正确的时，达成一个折衷 方案才成为可能。人的社会性使人天生具有合作的共同需要，因此上述必要性和 档【美】博登海默著邓正来译法理学法律哲学与法律方法中国政法大学出版社2 0 0 4 年1 月修订版 第2 8 4 页。 辑【德】康德：道德形而上学原理 苗力h 译，七海人民m 版社1 9 8 6 年版，第3 7 页。 细【美】博臀海默著邓正来译法理学法律哲学与法律方