（诉讼法学专业论文）刑事附带民事诉讼制度研究.pdf

摘要 e l l 曼曼皇曼! 曼曼鼍曼蔓曼! 曼! 曼曼曼曼蔓曼量曼曼蔓皇曼曼! 曼! 曼曼曼! 曼曼笪曼曼曼曼! ! ! ! ! 曼! ! 曼曼 摘要 刑事附带民事诉讼制度是一种特殊的诉讼制度，现代意义上的附带民事诉讼制度建 立至今已近2 0 0 年。刑事附带民事诉讼制度是一种依附于刑事诉讼的具有特殊属性的民 事诉讼。刑事附带民事诉讼制度不仅符合诉讼效率、效益、公正原则，而且还能有效的 惩罚犯罪、并保障当事人的民事赔偿得以实现。该制度已成为我国刑事诉讼制度的重要 组成部分。笔者对部分国家就该类损害赔偿问题的立法实践进行了深入研究，并总结出 刑事损害赔偿的三种模式。在对我国刑事附带民事诉讼制度的现状进行分析后，笔者认 为当前该制度有其存在的合理性与必要性。但是，我国目前对于该制度的规定过于原则， 可操作性不强，也使得在司法实践中存在很多的问题。针对这些问题笔者提出明确附带 民事诉讼当事人范围、设立附带民事诉讼的诉讼费用收取制度、明确附带民事诉讼的诉 讼时效问题、明确附带民事诉讼受案范围、明确赔偿范围、建立科学的精神损害赔偿制 度、强化附带民事诉讼执行环节等完善建议。对这些问题的研究，将有助于进一步认清 刑事附带民事诉讼制度，有助于完善立法及指导司法实践。 关键词刑事附带民事诉讼当事人诉讼费用赔偿范围执行 a b s t r a c t a b s t r a c t s y s t e mo fc i v i ls u i tc o l l a t e r a lt oc r i m i n a lp r o c e e d i n g si sas p e c i a ll i t i g a t i o ns y s t e m t h es y s t e mi nm o d e ms e n s ec a nb ed a t e db a c kt oa b o u t2 0 0y e a r sa g o t h i sk i n do f l i t i g a t i o n s y s t e mi sa t t a c h e dt oc r i m i n a la c t i o na n di sat y p eo fc i v i ll i t i g a t i o nw i t hp a r t i c u l a ra t t r i b u t e s i tn o to n l yc o n f o r m st ot h ep r i n c i p l e so fe f f i c i e n c y , e f f e c t i v e n e s sa n df a i m e s s ，b u ta l s o p u n i s h e st h e c r i m ee f f e c t i v e l ya n dm a k e ss u r ea b o u tt h ep r o t e c t i o no ft h ec i v i l p a r t i e s c o m p e n s a t i o nc a nb er e a l i z e d t h es y s t e mh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tc o m p o n e n to fc r i m i n a l j u s t i c es y s t e mi nc h i n a t h ea u t h o rm a d ea ni n t e n s i v es t u d yo fl e g i s l a t i o ne n a c t m e n t so nt h i s k i n do fc o m p e n s a t o r yd a m a g e si ns o m ec o u n t r i e s ，a n ds u m m e du pt h r e ep a t t e r n so fc r i m i n a l c o m p e n s a t o r yd a m a g e s a f t e ra n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fl e g i s l a t i o ni no u rc o u n t r y , t h e a u t h o rr e a l i z e st h er a t i o n a l i t ya n dn e c e s s i t yf o rs y s t e mo fc i v i ls u i tc o l l a t e r a lt oc r i m i n a l p r o c e e d i n g s e x i s t e n c ei nc h i n a h o w e v e lc h i n a sc u r r e n tr e q u i r e m e n t sf o rt h es y s t e mh a v e o s s i f i e di n t or i g i dd o g m aa n dc a n tb eo p e r a t e df r e e l y ；i ta l s op r o d u c e ds om a n yp r o b l e m si n a d m i n i s t r a t i o no fj u s t i c e i nl i g h to ft h e s ep r o b l e m s ，t h ea u t h o rc r y s t a l l i z e dt h e s c o p eo f p a r t i e s ，f e e sc h a r g i n gs y s t e m ，l i m i t a t i o no fa c t i o n s ，s c o p ea c c e p t e db yp e o p l e sc o u r ti n i n c i d e n t a lc i v i la c t i o n i nt h i sp a p e r , w ea l s oc a nf i n ds o m eo t h e rp r o p o s a l sa b o u te x t e n to f c o m p e n s a t i o n ，e s t a b l i s h m e n to fs c i e n t i f i cc o m p e n s a t o r ys y s t e mf o re m o t i o n a ld i s t r e s sa n d i n t e n s i f y i n gi m p l e m e n t a t i o no fi n c i d e n t a l c i v i la c t i o n t h es t u d yo ft h e s ei s s u e sw i l l c o n t r i b u t et oab e t t e ru n d e r s t a n d i n go fc i v i ls u i tc o l l a t e r a lt oc r i m i n a lp r o c e e d i n g ss y s t e m ； i tw i l lb eh e l p f u lt ot h ei m p r o v e m e n to fl e g i s l a t i o na n dg u i d a n c et oj u d i c i a le n a c t m e n t k e y w o r d ss y s t e mo fc i v i ls u i tc o l l a t e r a lt oc r i m i n a lp r o c e e d i n g sp a r t y c o u r tc o s t s s c o p eo fc o m p e n s a t i o n e x e c u t i o n i i 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特另j j ；h l ：l 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名：日期：2 曼竺2 年上月 ! 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：金丑年且月2 日 日期：2 竺2 年旦月生日 引言 皇曼! 曼曼曼! i 一 _ o 曼曼曼曼! 皇! 曼曼皇曼曼! ! 曼! ! 曼! ! 寰皇曼! 曼曼 芦i 已= ji 苗 刑事附带民事诉讼制度是一种特殊的诉讼制度，由于历史阶段的不同，各国制度也 存在一定的差异性，因此各国的法律规定也不尽相同。但是从总体上来讲，该制度不仅 在大陆法系国家而且在英美法系国家都有存在。“存在即合理”，这种制度的存在确实有 着一定的积极功能，例如提高了诉讼效率、降低了诉讼成本、减轻了附带民事诉讼原告 方的举证负担。但是因为该制度依附于刑事诉讼又要依据民法、民事诉讼法，其本身很 多的独特之处，仍然有许多需要探讨和完善的地方。 具体到我国现状，我国刑事附带民事诉讼的法律根据是中华人民共和国刑事诉讼 法和中华人民共和国刑法，但这两部法律关于刑事附带民事诉讼的法条仅有廖廖 数语，并且规定过于原则，操作性不强，还有很多不足需要完善，致使在学术界出现了 刑事附带民事诉讼的存废之争。基于这两种分歧性认识，对刑事附带民事诉讼制度中的 当事人范围、诉讼费用、诉讼时效及赔偿范围等诸多方面还存在较大争议。基于以上分 析，刑事附带民事诉讼是刑事诉讼中的一项重要法律制度，加强对该问题的研究有利于 健全、完善刑事诉讼法制，充分及时地维护被害人的合法权益。 本文试图在在汲取诸多学者对附带民事诉讼研究成果的基础上，运用比较分析的方 法，适当地总结前期研究成果，试图对附带民事诉讼的几个问题作进一步的探索和研究， 并在此基础上，促进相关制度得以发展完善。 河北大学法学硕士学位论文 第1 章刑事附带民事诉讼概述 1 1 刑事附带民事诉讼概念 何谓刑事附带民事诉讼，我国刑事诉讼法和最高人民法院的有关司法解释上没有给 它一个定义，理论界也没有统一的看法。笔者这里选择几种表述来对比一下。 第一种表述是：刑事附带民事诉讼是指司法机关在追究被告人刑事责任的同时，附 带解决被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的赔偿问题所进行的诉讼活动。 第二种表述是：刑事附带民事诉讼是指司法机关追究被告人刑事责任的同时附带解 决由于被告人的犯罪行为造成的物质损失的赔偿所进行的诉讼活动。 第三种表述是：附带民事诉讼，是指公安司法机关在刑事诉讼过程中，在解决被告 人刑事责任的同时，附带解决被告人的犯罪行为所造成的物质损失的赔偿问题进行的诉 讼活动。 第四种表述是：刑事附带民事诉讼是指公安司法机关在刑事诉讼过程中，在解决被 告人刑事责任的同时，附带解决由遭受物质损失的被害人或人民检察院提起的，由于被 告人的犯罪行为所引起的物质损失的赔偿而进行的诉讼活动。固 第五种表述是：刑事附带民事诉讼：在刑事诉讼过程中提起并由人民法院合并审理 的解决被害人由于被告人的犯罪行为而遭受经济损失的赔偿问题的诉讼活动。 第六种表述是：所谓刑事附带民事诉讼，指人民法院在刑事诉讼过程中，根据被害 人和人民检察院等提出的请求，在依法追究被告人刑事责任的同时，为解决被告人造成 的物质损失的赔偿而进行合并审理的诉讼活动。 第七种表述是：刑事附带民事诉讼应分广义和狭义理解。从广义上讲，附带民事诉 讼是指司法机关在刑事诉讼过程中，附带解决由被告人的犯罪行为或违法行为，或原告 谢军：论刑事附带民事诉讼中的反诉，山东大学1 9 9 8 年第2 期，第2 3 页。 陈卫东、严军兴主编：新刑事诉讼法通论，法律出版社，1 9 9 6 年版，第1 6 5 页。 陈光中主编：刑事诉讼法学，北京大学出版社、高等教育出版社，2 0 0 2 年1 月第版，第 2 1 l 页。 陈光中、徐静村主编：刑事诉讼法学，中国政法大学出版社，2 0 0 1 年7 月修订第二版，第 2 5 4 页。 陈光中主编：中华法学大辞书诉讼法学卷，中国检察出版社，1 9 9 5 年版，第1 6 5 1 6 6 页。 孙结冰主编：刑事诉讼法学，重庆大学出版社，1 9 9 6 年版，第3 9 0 页。 2 第1 章刑事附带民事诉讼概述 人控告被告人的犯罪行为所引起的有关民事诉讼。国 上述概念存在如下共同之处：首先，刑事附带民事诉讼制度中民事诉讼之于刑事诉 讼的附带特性；其次，在附带民事诉讼的起因上，都是起因于犯罪。但是上述观点的论 述中，其差别之处也是很明显的，主要在于：第一，刑事附带民事诉讼的管辖机关上有 差别。第一、二以及第七种观点的论述中，刑事附带民事诉讼的管辖机关均界定为司法 机关( 即包括公安、检察和法院) ，而第五、六种观点的论述中，刑事附带民事诉讼的 管辖机关仅仅包含了法院，第三、四种观点的论述中，刑事附带民事诉讼的管辖机关界 定为公安机关和司法机关，( 由于在我国，人民法院和人民检察院并称为司法机关) ，也 即公安机关、人民法院、人民检察院。第二，附带民事诉讼的赔偿范围不同。第一、二、 三、四、六种观点的论述赔偿范围仅仅包含了物质损失，第五种观点的论述赔偿范围是 经济损失，第七种观点并未明确表现出赔偿的范围。第三，在刑事附带民事诉讼的提起 主体上不同。大部分观点并没有明确提出赔偿的主体，只有少数观点明确指出是由被害 人或人民检察院提起。 参照我国目前的法律规定和司法实践，笔者认为，刑事附带民事诉讼是指在刑事诉 讼过程中，司法机关在解决被告人刑事责任的同时，附带解决因被告人的犯罪行为造成 损害的被害人或是人民检察院提起的有关民事责任问题而进行的诉讼活动。这一概念包 含四层意思：1 、附带民事诉讼程序在刑事诉讼启动后才存在启动的可能；2 、附带民事 诉讼程序与刑事诉讼程序同时进行；3 、附带民事诉讼提起的主体为被害人或人民检察 院；4 、附带民事诉讼的赔偿范围依据我国目前的法律规定仅限于物质损失赔偿。具体 可以概括如下： 第一，附带民事诉讼作为一种制度，是刑事诉讼体系的有机组成部分；其作为一个 程序，刑事诉讼启动后附带民事诉讼程序才存在启动的可能。它不能脱离刑事诉讼而孤 立存在，没有刑事诉讼，就无所谓刑事附带民事诉讼。但是，附带民事诉讼对刑事诉讼 具有从属性，即：没有刑事诉讼，就无所谓附带民事诉讼；反过来看，假如没有附带民 事诉讼，并不影响刑事诉讼独立存在。第二，附带刑事诉讼与刑事诉讼两者在地位上， 刑事诉讼处于主导地位，附带民事诉讼处于次要地位，即在审判过程中，刑事诉讼推动 附带民事诉讼的进行，附带民事诉讼同刑事诉讼是合并审理、同时进行的。第三，附带 武延平：论刑事附带民事诉讼，中国政法大学出版社，1 9 9 4 年版，第l 页。 3 河北大学法学硕士学位论文 1 m , 一 m m m_ m mi i i i 蔓 民事诉讼提起的主体为被害人或人民检察院。这是与刑事诉讼的本身有着本质区别的， 刑事诉讼部分具有国家强制性、不以当事人个人意志为转移、是国家意志的体现；附带 民事诉讼部分的起诉权属于当事人，当事人可以行使诉权，也可以放弃诉权，国家不进 行强制性干涉。人民检察院在某些情况下也可以提起附带民事诉讼。第四，附带民事诉 讼是损害赔偿诉讼。从我国目前的规定看，我国的附带民事诉讼范围仅仅是一种物质损 失的损害赔偿诉讼，对于精神损失附带民事诉讼不予支持。当然对于这一点笔者认为有 欠妥当，在后面的论述中会详细加以分析。 1 2 刑事附带民事诉讼的历史沿革 附带民事诉讼制度的起源，可追溯至奴隶社会制度的赎罪制度。它是随着生产力 的发展、社会的进步而逐渐演变形成的。 在原始社会，由于生产力低下，个人的生存能力极为脆弱，氏族每个成员都有赖于 同族其他成员的保护，形成了血族复仇的习惯，后来，血族复仇又被“以牙还牙，以眼 还眼”的同态复仇所代替。再以后，随着生产力的发展和社会文明程度的提高，人们开 始用赔偿金代替了同态复仇。到了原始社会末期，赔偿金制度逐渐代替了血亲复仇的 习惯，后来演变成为奴隶制社会法律文献中的以赔偿金赎罪制度。 古巴比伦的汉穆拉比法典中，规定在审理刑事案件中，法院有时可以同时确定 刑罚和刑事损害赔偿问题，并可以以刑事损害赔偿代替刑罚。该法第1 2 、1 3 条规定， 在强盗逃跑不能捕到或盗卖他人财物的罪犯已死的情况下，则以对犯罪集体负责的形 式，由村社和长者或罪犯家属给予被害入物质损害赔偿。固该法第1 9 8 条规定，倘彼损 毁穆什钦努锄之眼或折断穆什钦努之骨，则应赔银米那。第1 9 9 条规定，倘彼损毁自由 民之奴隶之眼，或折断自由民之奴隶之骨，则应赔偿其实价之一半。即杀死或是伤害奴 隶的，只要交给奴隶主另一个奴隶或是用赔偿金赔偿损失。 叫赎罪制度可以细分为两种，即犯罪人向君主交纳赎罪金和犯罪人向被害人交纳赎罪金这两种 方式，前者逐渐发展为现在刑法上的罚金制度，后者才是现在这种附带民事诉讼的渊源。参见刘金 友：附带民事诉讼的理论与实践，中国展望出版社，1 9 9 0 年4 月版，第6 页。 锄邵世星、刘选著：刑事附带民事诉讼疑难问题研究，2 0 0 2 年版，第7 页。 邵世星、刘选著：刑事附带民事诉讼疑难问题研究，2 0 0 2 年版，第7 8 页。 幽古巴比伦社会分为三个等级：1 、阿维鲁，为全权自由民，上层是统治阶级，下层多是纳税、服兵 役和徭役的自耕农和士兵。2 、穆什钦努，为依附於王室土地的无权自由民，古巴比伦时代还存在其他 类似穆什钦努的依附阶层。3 、瓦尔都( 男奴) 和阿姆图( 女奴) 是奴隶阶级。 4 第1 章刑事附带民事诉讼概述 古罗马法学家把法分为“公法”和“私法 ，把诉讼分为“公诉”和“私诉”。“公 诉为涉及国家利益之诉为，“私诉”为涉及私人利害关系的诉讼，由私人提起。在“私 诉 案件中，被害人不仅可以要求对犯罪人处以刑罚，而且大多数情况下可以对犯罪人 附带或单独要求损害赔偿。如十二铜表法第八表伤害法第9 条规定，在夜间窃取耕 地的庄稼或放牧的，如为适婚人，则处死以祭谷神；如为未适婚人，则由长官酌情鞭 打，并处以赔偿双倍于损害的罚金。第1 4 条规定，现行窃盗被捕，处笞刑后交被窃者 处理：如为奴隶，处笞刑后投塔尔佩欧( t a r p e i o ) 岩下摔死。如为未适婚人，由长官酌 处笞刑，并责令赔偿损失。 从诉讼法律规范的发展历程来看，由于古代社会民刑不分的制度普遍存在，刑事诉 讼和民事诉讼很少区分，从根本上说并不存在刑事“附带 民事的问题，也没有可能建 立真正现代意义上的刑事附带民事诉讼。不过，古代法律中有关赎罪、损害赔偿的内容 对其后出现的现代意义上的刑事附带民事诉讼还是有着相当重要的影响的。 现代意义上的刑事附带民事诉讼制度是在刑民分开，刑事诉讼和民事诉讼分离的基 础上产生的。现代意义上的刑事附带民事诉讼制度，最早起源于法国。法国刑事诉讼法 的开创了近现代刑事附带民事诉讼制度的立法先例。1 8 0 8 年法国首次用程序法的形式规 定并第一次使用了“刑事附带民事诉讼”这个概念，并且一直延续到现在。在此之后， 英国、日本等国家也相继作出了类似的规定。经过一个多世纪的发展，刑事附带民事诉 讼制度主要在大陆法系国家和前苏联的社会主义国家建立。 1 3 刑事附带民事诉讼的性质 我国现行刑事诉讼法对于附带民事诉讼的性质，未做明确的规定，法学理论界和司 法部门的理解也不同。这极大地妨碍了附带民事诉讼制度的正确执行。能否正确理解附 带民事诉讼的性质，对于准确贯彻这个制度非常重要。 归纳起来理论界有以下三种不 同的观点： 第一种观点是刑事诉讼说。认为附带民事诉讼虽然解决损害赔偿等民事责任问题， 指已可结婚的人，罗马古代，男女结婚的年龄并无统一规定，由家长按子女成长的实际情况 来决定，后定男1 4 岁、女1 2 岁为适婚年龄( m 费利尼欧罗马法第2 7 7 - 2 7 8 页) 。 塔尔佩欧岩石是由卡皮托山丘上朱庇特庙附近的一块岩石，罗马人常把犯罪的人从岩上摔下 来，作为死刑的一种。 郑鲁宁、何乃刚：合并与分离：刑事附带民事诉讼制度的反思与重构，2 0 0 3 年6 月1 5 日， 北京市高级人民法院网法学研究专栏。 5 河北大学法学硕十学位论文 但从诉讼法意义上来说，附带民事诉讼的本质仍然是刑事诉讼。同时认为，“从实体法来 说，这种诉讼活动是要解决被告人的同一行为而同时引起的两种法律责任，即刑法上的 犯罪问题和民法上的侵权问题，诉讼的结果，既要依据刑事法律追究被告人的刑事责任， 又要依据民事法律解决被告人的民事损害赔偿问题；从程序法来说，由于这两种法律责 任是同一违法行为所引起的，所以有必要，也有可能在同一诉讼过程中加以解决”。 第二种观点是民事诉讼说。认为附带民事诉讼的性质是民事诉讼，是在刑事诉讼期 间进行的民事诉讼，是与刑事诉讼同时进行的民事诉讼。理由有以下几点：第一，刑事 诉讼附带的是“民事诉讼”，说明民事诉讼是一个具有相对独立性的诉讼；第二，附带 民事诉讼的目的是解决民事责任问题，应当依照民事法律，不能依照刑事法律解决民事 责任问题；第三，刑事诉讼法所规定的刑事诉讼的任务是解决被告人的刑事责任问题， 没有解决民事责任的任务；第四，刑事诉讼法规定：“附带民事诉讼应当同刑事案件一 并审判。 从上述语义来看，刑事案件具有刑事的性质，附带民事诉讼则具有民事的性 质；第五，从外国的立法来看，认为附带民事诉讼的性质是民事诉讼的国家较多，有的 国家在立法上就直接使用“民事诉讼”的用语。 第三种观点是综合说。认为附带民事诉讼是将刑事诉讼和民事诉讼结合在一起的程 序，它既不同于刑事诉讼，也不完全和民事诉讼相同，而是一种刑事诉讼和民事诉讼结合 后形成的特殊诉讼。 笔者认为，第一种观点将附带民事诉讼的本质界定为刑事诉讼，这与立法中刑事诉 讼法的任务相悖，也不符合附带民事诉讼自愿和调解的审理原则。第二种观点，附带民 事诉讼具有独立性，不能说明附带民事诉讼就完全独立于刑事诉讼，附带民事诉讼是借 助于刑事诉讼程序所发现的法律真实，解决当事人损害赔偿的请求。附带民事诉讼实体 上适用民法和民事诉讼法，但是对于附带民事诉讼应当从程序法上去考虑。因此与刑事 案件一并审判，只反映事物的外部表现，而不能说明事物的属性。笔者认同第三种观点。 刑事附带民事诉讼是一种依附于刑事诉讼的一种具有特殊属性的民事诉讼，“是不同法 律性质的刑事之诉与民事之诉，因具有内在联系而形成的基本不可分与相对可分的合并 武延平主编：论刑事附带民事诉讼，中国政法大学出版社，1 9 9 4 年8 月版，第2 页。 管王永臣范春明著：刑事附带民事诉讼与自诉案件的审判，中国法制出版社，1 9 9 5 年第1 版， 第2 9 3 0 页。 邵世星、刘选：刑事附带民事诉讼疑难问题研究，中国检察出版社，2 0 0 2 年5 月版，第3 页。 6 第1 章刑事附带民事诉讼概述 曼曼! 曼曼曼曼曼i 二；i i l l i ii i i i 皇蔓曼曼曼皇! ! ! 曼! ! 曼曼曼曼曼! ! 蔓曼 之诉。 首先，从性质上研究，附带民事诉讼是民事诉讼，附带民事诉讼解决民事责任，并 且实行当事入处分原则，适用调解原则，适用民事诉讼法关于当事人和诉讼代理人的规 定、诉讼保全和先予执行的规定、关于执行程序的规定等。它的目的是追究以损失赔 偿问题为主的民事责任，并且这样的赔偿是由于行为人的犯罪行为所引发的。所以在诉 讼过程中要遵守刑事实体法和刑事程序法的规定的同时应遵守民事实体法和民事程序 法的规定。其次，我国最高人民法院关于执行 若干问题 的解释第i 0 0 条规定我国人民法院审判附带民事诉讼案件，除适用刑法、刑事诉讼法 外，还应适用民法通则、民事诉讼法有关规定。刑事附带民事诉讼又是一种特殊的民事 诉讼。即从程序法上讲，附带民事诉讼附带于在刑事诉讼并且由刑事审判组织在刑事审 判中予以解决，从实体法上讲，由于同一犯罪行为引起的两种责任刑事责任、民事责任。 这种特殊性决定了附带民事诉讼中，它除了适用民事实体法和民事程序法的规定外，又 不可避免地要适用刑事实体法和刑事程序法的规定，尤其是刑事程序法的专门规定，刑 事法律处于主要的或优先适用地位。 1 4 刑事附带民事诉讼的设计理念 1 4 1 刑事附带民事诉讼的理论价值 关于诉讼程序的价值理念，诉讼法学者主要观点有：第一，诉讼程序的三大价值目 标是公正、效率和效益；第二，诉讼程序应该追求的价值目标是正当、公正、迅速和经 济：第三，诉讼程序价值是其内在价值即程序的公正性和外在价值即程序的工具性；第 四，诉讼主体在诉讼程序中追求的价值目标是程序公正、诉讼效益、诉讼效率和保障。 据 此，笔者认为，刑事附带民事诉讼的理论价值主要以现在以下两个方面： ( 一) 效益和效率价值 附带民事诉讼制度存在的前提条件是犯罪人的犯罪行为，由刑事法庭的同一个合议 庭审理，在一个诉讼程序中对于刑事责任和民事责任的同时给予追究完成，并在审理之 后作出刑事裁判、刑事附带民事裁判，必然节省时间、人力和物力。即便是在一些案件 秦瑞基、吴多辰：我国刑事附带民事诉讼制度的立法改造，载于政法论坛，2 0 0 2 年6 月第2 0 卷第3 期，第1 5 2 页。 孙应征，王礼仁：刑事附带民事诉讼新论，人民法院出版社，1 9 9 4 年版，第7 页。 江伟主编：民事诉讼法制原理，中国人民大学出版社，1 9 9 9 年9 月第1 版，第1 5 9 1 6 0 页。 7 河北大学法学硕士学位论文 中，由于民事部分过于复杂，而在刑事部分审判后由同一个合议庭继续予以审理附带民 事部分，之前刑事部分认定的证据、事实可以直接作为依据，体现了诉讼效益原则。另 一方面，对于诉讼参与人来说，附带民事诉讼也节省了其诉讼的时间和经历，不用负担 诉讼费用、律师费用，不用重新等待法院安排诉讼时间，减少了当事人的诉累。 刑事附带民事诉讼由于被害人的参与，司法机关能够在被害人的积极配合下更快的 确定侦查的方向，查明案件的事实情况。特别是一些告诉才处理的案件，必须通过被害 人的积极参与才能获得确切的证据、查明案件事实。而且，因为案件的查证与否关系到 被害人的切身利益，被害人会更加关注案件的进展，从而从一个侧面敦促法院尽快结案， 提高司法效率。 ( 二) 诉讼公正价值 刑事附带民事诉讼制度设置能够帮助人民法院更加全面的审查犯罪人是否犯罪以 及犯罪行为造成被害人的损失程度等事项。参照中华人民共和国刑法分则中的规定， 犯罪与否、犯罪程度的认定与犯罪人的犯罪行为是否造成损害以及造成损害程度的大小 有密切的关系。主要表现在：第一，所有的过失犯罪，以某种损害结果的发生作为犯罪 构成的必要条件。刑法第4 4 3 条规定的虐待部属罪就要求有致人重伤或是造成其他 严重后果才构成犯罪；第二，当然大多数犯罪的损害结果不作为必备要件，但是以发生 某种特定的损害结果作为加重被告人法定刑的决定因素。刑法第2 6 0 条规定虐待罪， 虐待家庭成员，致使被害人重伤、死亡的，处二年以上七年以下有期徒刑，而没有这种 严重损害的，处二年以下有期徒刑、拘役或者管制。第三，以某种危害结果的发生作为 犯罪既遂的标准。例如刑法第2 3 2 条故意杀人罪，发生造成他人死亡的损害结果则 既遂，否则，未遂。 被告人的行为在触犯刑律的同时，又给被害人、国家或是集体的财产造成损失，两 种责任追究同出一源，而刑事诉讼相对于民事诉讼，更多的加入了国家强制力的参与介 入，被害人可以借助国家机关有效的侦查手段以获取证据，无需承担太多的举证风险， 只需要证明与财产损失相关的事项，更容易查明案件事实真相，从而更有利于解决民事 赔偿问题，保证案件的公正审理。同时审理、判决还有助于保证判决结果的一致性，便 于公众所接受，维护法的权威性，实现法律公正。由于有了附带民事诉讼制度，被害人 更多的参与到诉讼之中，案件事实和法律的认定关系到被害人的切身利益，被害人会更 第1 荦刑事附带民事诉讼概述 加关注案件的进展，同时对相关机关的行为也起到监督作用，能有效杜绝司法不公。 1 4 2 刑事附带民事诉讼的现实价值 ( 一) 有效惩罚犯罪和保障被告人人权的统一 各种犯罪分子的犯罪活动，不仅破坏社会主义法制和社会秩序，危害国家和公民的 安全，而且往往使国家、集体或个人的财产遭受损失。在当前多变复杂的犯罪活动中， 有的犯罪分子扬言，搞犯罪活动，虽然可能被定罪判刑，但“这是痛苦一阵子，享乐一 辈子的生意。 叫仅仅对犯罪分子处以刑事处罚是远远不够的。“遭受损害的福利愈大， 犯罪动机愈强烈，组织他人犯罪的阻力就应当愈大”因此犯罪人在承担因自己的犯罪 行为引发的刑事责任的同时，法院通过处理附带民事部分，使犯罪人承担更多的负担， 才能更为有力的打击犯罪分子的嚣张气焰，使其深刻认识到犯罪的严重后果，达到对犯 罪分子更加有力的惩戒、教育、改造作用。同时通过对犯罪分子的惩罚达到有效地警世 教育作用，使社会上有犯罪想法的人因为惧怕如此严重的惩罚而放弃实施犯罪，有效预 防新的犯罪的发生，维护社会的稳定。 刑事附带民事诉讼制度是追究犯罪行为人的刑事责任的同时追究因犯罪行为给被 害人造成的民事损害问题。该制度使得被害人出于关心自身的损害能否获得赔偿以及获 得什么样的赔偿而积极的参与诉讼，并且主动提供相关证据。这样解决了以往刑事诉讼 中只是由人民检察院向法庭提交被害人的书面证言而被害人作为证人很少出庭，致使被 告人无法与被害人当面质证的问题。被害人的积极参与有利于查明案件事实，正确认定 被告人的犯罪行为，正确定罪量刑。刑事附带民事诉讼制度充分保障了被告人的人权， 使被告人所犯罪行和其承担的刑事责任相适应。 ( 二) 实现惩罚犯罪与保护被害人的统一 犯罪分子因其犯罪行为触犯了国家的刑事法律理应受到刑事法律制裁，但是同时国 家、集体财产以及公民个人财产、人身、精神等又因犯罪行为遭受损害。附带民事诉讼 制度的出现，正是在惩罚犯罪行为人的犯罪行为的同时，解决其犯罪行为所引发的民事 赔偿问题。刑事附带民事诉讼制度一方面满足了被害人请求国家严厉惩罚犯罪的诉求。 另一方面，及时处理被害人由于犯罪行为所遭受的损失，维护被害人的合法权益，充分 李学宽、宋世杰：刑事诉讼法学，青岛海洋大学出版社，1 9 9 2 年7 月版，第1 7 5 页。 圆贝卡里亚( 意大利) 著，黄风译：论犯罪与刑罚，中国大百科全书出版社，1 9 9 3 年6 月版， 第6 7 页。 9 河北大学法学硕士学侍论文 曼曼曼曼曼! 皇曼曼! 曼曼曼皇量曼曼冀曼! 曼曼曼曼鼍曼曼曼! ! ii i 舅曼曼曼! 蔓! 毫吕! 曼曼曼! 鼍! 鼍! 曼! 曼曼! ! 皇! 曼曼! 曼皂曼! 曼苎 有效地保障被害人的民事权利。刑事附带民事诉讼由于有了国家公权利的更多介入，对 于保护国家、集体、公民的合法财产，保护被害人合法权益，比另行提起民事诉讼更为 方便有效。只有惩罚犯罪，才能更好地保护人民；只有保护人民，才能更有效地惩罚犯 罪。附带民事诉讼制度通过诉讼的形式更好的实现了惩罚犯罪与保护人民的统一。 1 0 第2 章国外刑事损害赔偿制度比较研究 ! 。一。 。一一一一i ii 一；一一一；i i 曼曼! ! 皇皇! ! 鼍曼曼! ! 曼曼曼! 曼曼 第2 章国外刑事损害赔偿制度比较研究 2 1 国外刑事损害赔偿解决的主要模式概述 2 1 1 法国的解决模式 法国刑事立法在鼓励被害人通过刑事诉讼程序提出民事赔偿救济的同时，兼顾了附 带民事诉讼的独立性。1 8 0 8 年法国刑事诉讼法就对其予以比较完整的规范，称之为“公 诉附带私诉”，对后来大陆法系国家以及社会主义国家的有关立法产生了深远影响。法 国刑事诉讼法典第二条规定：“对重罪、轻罪或违警罪造成的损害请求赔偿的民事诉 讼，由本人遭受犯罪直接造成之损害的人提起。 但是，法国刑事诉讼法典中没有使 用“附带民事诉讼”的概念，依照法国法学家的解释，该条规定的含义为：如果犯罪在 危害社会秩序的同时，还造成他人身体上、物质上、精神上的损害，那么，受到此种损 害的人有权向民事法院或者向负责裁判对危害社会秩序的行为提起之公诉的刑事法院， 提出赔偿之诉，以请求给予赔偿。法国刑事诉讼法典卷首以公诉和民事诉讼命名， 使刑事诉讼程序充分兼顾了附带民事诉讼的独立性。附带民事诉讼请求的主体范围十分 广泛；损害赔偿的范围包括身体上、物质上、精神上的损害；被害当事人有选择权，法 国刑事诉讼法典第三条规定：“民事诉讼可以与公诉同时进行，并由同一管辖法院审判 ”，即被害人既可以单独向民事法院庭提起损害赔偿之诉，亦可以就民事赔偿与公诉同时 向刑事法院庭提起但被害人一旦做出选择，该选择即不可撤销”；被害人可就物质损失， 依法申请全部或部分的国家补偿金；被害人提起附带民事诉讼，应当交纳诉讼费，该费用 由原告预付，最终由败诉方承担。法国刑事赔偿之诉的民事救济要求得到了刑事诉讼法 的充分保障，为救济私权而设立的附带民事诉讼程序比较发达。 2 1 2 德国的解决模式 德国附带民事诉讼制度与法国有相似之处。如德国刑事诉讼法典在第五编“被 害人参加程序”中设立了“对被害人作补偿 专章，规定了类似刑事附带民事诉讼的相 _ d 孙洁冰主编：附带民事诉讼制度研究，重庆大学出版社，1 9 9 0 年5 月版，第2 页。 ( 法) 卡期东斯特法尼，齐治勒瓦索、贝尔纳布洛克著，罗结珍译：法国刑事诉讼法精义， 中国政法大学出版社，1 9 9 8 年版，第1 7 4 页。 1 l 河北大学法学硕士学位论文 关程序。第四百零三条规定：“被害人或者他的继承人，在刑事诉讼程序中可以对被指控 人提起对犯罪行为产生的、属于普通法院管辖并且尚未向其他法院提出的财产权方面的 请求权。提起请求权时，在地方法院程序中可以不考虑诉讼标的价值。对被害人或者他 的继承人，要尽早地通知刑事诉讼程序，通知时应当提示可以在刑事程序中提起请求权 的可能性。”第四百零五条规定：“如果宣告被告人对犯罪行为无罪，也未判处矫正及保 安处分，或者认为申请无理由的时候，法院在判决中免予对申请做出裁定。如果对申请不 适合在刑事诉讼中处理，特别是如果审查申请将会拖延程序或者申请为不准许的时候， 法院也可以免予裁定；可以在程序的任何阶段以裁定免予对申请作裁判。憎通过上述法 条可以看出德国附带民事诉讼在附带民事请求范围上有很多限制性规定，如提起民事赔 偿请求的范围仅限于财产损失、赔偿最高限额不得超过3o 00 马克、刑事法官享有 对民事部分裁判与否的酌定权等。管在德国司法实践中，附带民事诉讼制度名存实亡， 被害人几乎很少在刑事诉讼中提起请求赔偿之诉，一般是在刑事诉讼终结后通过独立的 民事诉讼予以解决获得赔偿。 2 1 3 英国的解决模式 英国对于该问题的规定则是一种混合式的诉讼方式，解决由犯罪引起的民事责任问 题的法律规定并不具有刑事附带民事诉讼的典型性质。英国1 8 7 0 年没收法中规定， 被害人有权提起因犯罪行为造成的赔偿之诉。诉讼方式有三种：一是被害人向刑事损害 赔偿委员会请求赔偿；二是被害人对犯罪人单独提起民事诉讼；三是法庭可以根据自己 的职权或受害人的请求，在判刑时以“赔偿令”的形式责令犯罪人赔偿受损人的损失 。 由此规定可以看出这三种诉讼方式均不属于严格意义上的附带民事诉讼，尤其前两种与 附带民事诉讼无关，第三种方式虽有附带赔偿但是其不是以诉讼的方式进行，也不是以 判决的形式结案。 2 1 4 美国的解决模式 美国刑事诉讼中没有附带民事诉讼的诉讼形式，民事诉讼的结果完全摆脱刑事诉讼 结果的影响，民事诉讼与刑事诉讼严格分离，被害人只能在刑事案件审理终结后，按照 。李昌坷译：德国刑事诉讼法典，中国政法大学出版社，第1 4 7 - - 1 5 0 页。 圆李昌坷译：德国刑事诉讼法典，中国政法大学出版社，第4 6 7 页。 武延平主编：论刑事附带民事诉讼，中国政法大学出版社，1 9 9 4 年8 月版，第1 5 页。 1 2 第2 章国外刑事损害赔偿制变比较研究 民事诉讼程序提起因犯罪而追偿损失的赔偿之诉。值得注意的是，近些年来，美国刑事 诉讼程序与民事诉讼程序之间的纯平行关系也有所改变，刑事赔偿( r e s t i t u t i o n ) 的 明确性已经获得了美国律师协会和指导刑事诉讼标准的全国咨询委员会的赞同。大多数 州由成文法规定赔偿。但这是一种比较温和的刑事制裁，并不能将其同以民事权利救济 为主旨的民事诉讼程序相提并论。 2 1 5 日本的解决模式 日本关于该问题的规定经历了很大的转变。1 8 9 0 年的刑事诉讼法受法国立法的影 响，规定了“附带公诉之私诉”，但是到第二次世界大战之后，日本深受美国法律文化 的浸润，1 9 4 8 年公布的刑事诉讼法，完全抛弃了原来的公诉附带私诉的制度，而是以 美国方式，按照民事诉讼程序解决。但是，二十世纪八十年代之后，在交通肇事案件引 起的赔偿问题上却倾向于通过刑事程序解决。 2 1 6 韩国的解决模式 韩国将刑事附带民事诉讼称为赔偿命令，关于赔偿命令不再规定于刑事诉讼中而是 规定在关于促进诉讼等的法律。附带民事诉讼由被害人或者其继承人在第一审或者第二 审公判的辩论终结以前向案件所属的法院申请提起。附带民事诉讼的被告仅限于刑事被 告人，不包括未成年人被告人的监护人、遗产继承人。附带民事诉讼除法律有特别规定 外诉讼费用由法院负担。 2 1 7 前苏联的解决模式 前苏联从第一部刑事诉讼法典开始就明确规定了刑事诉讼中的附带民事诉讼制度。 到之后的苏联和各共和国刑事诉讼纲要第二十五条( “物质上遭受犯罪行为损害的 人，有权在刑事案件审理中，向被告人或对被告人的行为负物质责任的人提起民事诉讼， 由法院在审理刑事案件时一并审理。) 苏俄刑事诉讼法典第二十九条以及各加盟共和 国刑事诉讼法都沿袭了这一传统。前苏联附带民事诉讼制度特点主要有：一是，作为一 般原则，犯罪的损害问题要由法院与刑事案件一并审理。二是，附带民事诉讼受到国家 的积极干预，所以实际的履行效果并不是很理想。三是，赔偿的范围仅仅限于被害人因 犯罪行为遭受的直接物质损害。 王福华、李琦：刑事附带民事诉讼制度与民事权利保护，中国法学2 0 0 2 年第2 期。 1 3 河北大学法学硕士学位论文 2 2 国外刑事损害赔偿解决模式的评介 现代意义的刑事附带民事诉讼制度产生的法律基础是刑民分立。目前，根据前述各 国对犯罪行为同时导致的刑事责任与民事责任的调整次序及调整方式的不同，刑事损害 赔偿解决的模式归纳起来主要有以下三种： 1 、平行诉讼模式。刑事诉讼与民事诉讼完全分开，因犯罪人的犯罪行为造成的损 害赔偿问题，并不必然地附带于刑事诉讼，完全通过民事诉讼的途径解决。这一模式以 英美法系国家为代表。美国著名的“世纪审判 “辛普森 案。刑事陪审团判决杀 人嫌疑犯辛普森“无罪”，但在刑事诉讼终结后民事陪审团却一致认定辛普森对受害人 之死负有责任，裁决辛普森对原告进行赔偿。这样绝对要求民事诉讼和刑事诉讼分开的 做法，就在于美国刑事诉讼中不允许附带民事诉讼，即由犯罪行为引起的损害赔偿必须 在刑事诉讼终结后，完全交由民事诉讼程序解决。这模式强调的是民事诉讼与刑事诉 讼各自的特殊性，民事诉讼与刑事诉讼处于纯粹的平行关系。 2 、附带诉讼模式。一般都规定受犯罪行为侵害的人可以在刑事诉讼程序中提出损 害赔偿请求。由法院在处理刑事案件的同时对这种附带民事诉讼一并进行裁决。但各国 在附带民事诉讼的具体程序和制度规则方面各有特色。一种是选择型附带诉讼模式。被 害人可以选择提起刑事附带民事诉讼或者独立的民事诉讼，刑事立法在鼓励被害人通过 刑事诉讼程序提出民事赔偿救济的同时，兼顾了附带民事诉讼的独立性。如瑞典、意大 利等国家，其中尤以法国为典型。1 8 0 8 年法国刑事诉讼法赋予了被害人选择权，并对单 独提起的民事诉讼设立了规则。大陆法系国家的立法很多都受到了这一模式的影响。一 种是完单一型附带诉讼模式。即不允许被害人在刑事诉讼提起前单独提起民事诉讼和原 则上要求在刑事诉讼提起的同时附带提起民事诉讼。前苏联就是这一种模式。 3 、附带请求模式。即允许被害人向刑事法院提起附带民事请求，但不把附带民事请 求作为独立的民事诉讼对待，不能称之为附带民事诉讼。在程序上，这种请求在很多方 面受到刑事诉讼程序的限制。如德国、荷兰等国家。 三种诉讼模式在程序设计上迥然不同，在解决犯罪行为引起的民事责任问题上，采 用刑事附带民事诉讼不是世界通行的模式，附带民事诉讼也并非刑事诉讼的必要组成部 分。当然，三种模式有一点是共通的，他们都从不同角度以不同的方式强调和突出了民 事诉讼的独立性，只不过平行诉讼模式更加强化突出这一特点并将其绝对化。笔者认为， 1 4 第2 章同外刑事损害赔偿制度比较研究 蔓曼曼曼曼曼曼! 曼寰! 曼! ! ! 曼! 曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼! 曼! 曼鼍! ! 曼皇苎曼曼i 一一i ：i i 曼! 曼曼鼍曼曼曼! 曼! ! 曼! ! 曼! 鼍曼苎! ! 苎 平行诉讼模式充分强调了民事诉讼的独立性，但是由于刑事、民事的绝对分离可能导致 判决结果的不统一，例如上述的辛普森案，进而影响法的权威性和公正性。选择型附带 诉讼模式有利于调动被害人的积极性，但是被害人提起附带民事诉讼法院一般不收取诉 讼费，所以绝大部分被害人会选择提起附带民事诉讼的方式请求民事赔偿，而很少选择 在刑事诉讼终结之后再提起民事诉讼。附带请求模式，有利于诉讼效率、公正，但是由 于存在较多的限制，在司法实践中，受害人几乎很少提起请求补偿之诉。笔者认为，我 国目前的刑事附带民事诉讼模式是参照的前苏联模式，该模式符合我国的立法传统和法 治现状的，应继续适用。 河北大学法学硕士学位论文 第3 章我国刑事附带民事诉讼制度的现状分析