（民商法学专业论文）论商号权与商标权的权利冲突及解决.pdf

两南大学硕七学何论文 中文摘要 论商号权与商标权的权利冲突及解决 民商法专业硕士研究生左艳敏 指导教师时显群教授 中文摘要 商标与商号本质上都是一种商业标记，其共同功能在于具有识别性，共同价 值在于其中的商誉。随着市场经济的发展，人们已经充分认识到，用以区分市场 主体的商号和用以区分产品的商标，二者蕴含着的极其重要的财富价值。但是如 果对二者进行不正当运用，则可能导向其反面作用，构成侵权和不正当竞争。近 年来，以商号与商标相似、相同运用为手段的不正当竞争行为不断出现，且愈演 愈烈，成为实务上一种棘手的新型不正当竞争行为。由于商号与商标的相似性， 商号权与商标权权利冲突突显，使执法和司法人员在实务过程中深感头疼。但是， 我国现行有关立法规定多有漏洞，不能妥善解决两权之间的冲突。不足以作为行 政和司法上处理问题的依据，从而导致了实践当中面对此类不正当竞争行为执法 标准不统一，处理结果大有不同，难免出现不当之处，很难彻底制裁和威慑不法 商人，无法彻底遏制这一典型的不正当竞争行为。 本文作者供职于基层工商行政管理部门，主要从事法律实务工作，在监管不 正当竞争行为的过程中，深切体会到了商号权与商标权权利冲突的严重性，并认 识到很难在现有的法律框架内解决两权冲突。因此，为了寻求解决这一问题的途 径，并最终在实践中得以应用，本文决定从理论上对商号权与商标权的权利冲突 进行一些探索，同时参考国内外相关立法与司法实践，从理论上寻求一种适合我 国国情的法律对策，建立解决商号权与商标权权利冲突的预防机制和制裁机制。 本文的构思如下。本文除了引言与结论，共分为五个部分。第一部分主要阐 述商标权、商号权的基础理论，并对二者进行比较分析。第二部分对“知识产权 权利冲突”、“商标权与商号权冲突 等相关概念进行了界定，对商标权与商号权 权利冲突进行了分类。笔者根据权利冲突产生的主客观原因将商标权与商号权权 利冲突分为正当的权利冲突与不正当的权利冲突，在后文的权利冲突解决机制设 计上，将分别针对两种不同的权利冲突类型进行设计。前者重在预防，后者重在 救济。在第二部分同时对我国商标权与商号权冲突的表现形式及其原因进行了分 析。第三部分论述了主要资本主义国家规制商号权与商标权冲突的法律规定，并 分析其合理性与可借鉴之处。第四部分分析了我国现行法律制度对解决商标权与 商号权冲突的规定以及存在的问题。第五部分主要是对完善我国商标权与商号权 _ 两南大学硕十学伊论文中文捅要 冲突解决机制提出的思考与建议。从权利冲突的预防到保护以及救济做了一系列 比较周延的理论探析及制度设计。在冲突预防上，即为防止发生不正当的权利冲 突上，笔者提出应进行统一立法，建立商标与商号一体化保护；改革现有的商号 登记与商标注册分别管理制度，实施商号的全国统一检索、商号与商标的统一检 索，对侵犯在先权利的商标不予注船，侵犯在先权利的商号不予登记。创新点在 于结合部分省市对商号权的立法规定，建议比照普通商标、著名商标及驰名商标 的有关法律规定，将商号分为普通商号、省级知名商号、国家级驰名商号，分别 设计省级知名商号、国家级驰名商号的认定办法。在统一国民经济行业分类标准 和商标分类表中相互对应的大类的前提下，设计一种新的商号与商标的登记检索 机制以期最大程度地避免两权冲突：新申请登记的商号，在同行业范围内，不得 于省级知名商号相同或者相似：不同行业范围内，不得于国家级驰名商号相同或 者相似。在与商标对应的同一大类范围内，不得与在先注册的省级著名商标相同 或者相似。在不同类范围内，不得与国家级驰名商标相同或者相似。新申请注册 的商标，在同一大类范围内，不得与省级知名商号相同或者相似；在不同类范围 内，不得与国家级驰名商号相同或者相似。 关键词：商标权；商号权；权利冲突；预防机制；解决机制 i i 两南大学硕十学位论文 a b s t r a c t a s t u d yo nt h ec o n f l i c t sa n d r e s o l u t i o n b e t w e e nt r a d e n a m e sr i g h t sa n d t r a d e m a r k s m a j o r ：l a wo fc i v i la n dc o m m e r c i a l s p e c i a l t y ：c i v i ll a w s u p e r v i s o r ：s h ix i a nq u n a u t h o r ：z u oy a nr a i n a b s t r a c t t r a d e m a r k sa n dt r a d e n a m e sa r ee s s e n t i a l l yc o m m e r c i a lt a g s t h e i rc o m m o nf e a t u r e i st oi d e n t i f yt h ed i f f e r e n tg o o d sa n ds e r v i c e s ，a n dt h e i rc o n 2 1 t l o nv a l u ei st or e p r e s e n t t h eg o o d w i l l w i t ht h ed e v e l o p m e n to f m a r k e te c o n o m y , p e o p l ea r ef u l l ya w a r eo ft h e m o s ti m p o r t a n ta s s e tv a l u eo ft r a d e n a m e sw h i c hu s e dt od i s t i n g u i s hd i f f e r e n tm a r k e t p l a y e r sa n dt r a d e m a r k sw h i c hu s e dt od i s t i n g u i s hd if f e r e n tp r o d u c t s b u ti ft h et w o w e r ei m p r o p e ru s e d ，i ti sl i k e l yt ol e a dt ot h e i rn e g a t i v ee f f e c t s ，a n dc o n s t i t u t ea n i n f r i n g e m e n ta n du n f a i rc o m p e t i t i o n i nr e c e n ty e a r s ，a sam e a no fu n f a i rc o m p e t i t i o n e m e r g i n g ，a n di n t e n s i f i e d ，t r a d e - n a m e sa n dt r a d e m a r k s s i m i l a ro rs a m eu s e di s b e c o m i n ga n e wk i n do f p r a c t i c a lu n f a i rc o m p e t i t i o n a st h es i m i l a r i t yo ft r a d e m a r k s a n dt r a d e - n a m e sa n dt r a d e m a r k s ，c o n f l i c t s o c c u j f r e q u e n t l yb e t w e e nr i g h t so ft h e m ，s o t h a tt h el a we n f o r c e m e n to f f i c e r sa n di u d i c i a lo 伍c e r sa r ed e e p l yh e a d a c h ei nt h e c o u r s eo fr e s o l v i n gt h ec o n f l i c t s h o w e v e r , t h e r ea r em a n yl o o p h o l e si no u rc u r r e n t l e g i s l a t i o n ，s ot h a tt h ec o n f l i c t sb e t w e e nt h et w or i g h t sc a nn o tb es o l v e d o u rc u r r e n t l e g i s l a t i o nc a n ta c ta sa na d m i n i s t r a t i v ea n d j u d i c i a lb a s i sf o rh a n d l i n gp r o b l e m s i t l e a d st h a tl a we n f o r c e m e n ts t a n d a r d sa r en o tu n i f o r mi nt h ep r a c t i c eo ft h ef a c eo f s u c hu n f a i rc o m p e t i t i o n ，a n dt h er e s u l t sa r eq u i t ed i f f e r e n t ，a p p e a r i n gi n a p p r o p r i a t e i t i sd i f f i c u l tt oc o m p l e t e l ys a n c t i o na n dd e t e ru n s c r u p u l o u sm e r c h a n t ，a n dc o n t a i nt h e t y p i c a lu n f a i rc o m p e t i t i o n t h ea u t h o rw o r k sa tt h eg r a s s r o o t so ft h ei n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o n d e p a r t m e n t ，m a i n l ye n g a g e di nt h ep r a c t i c eo fl a ww o r k i nt h ec o u r s eo fm o n i t o r i n g u n f a i rc o m p e t i t i o n ，t h ea u t h o ri s f u l l ya p p r e c i a t e dt h es e r i o u s n e s so ft h ec o n f l i c t s b e t w e e nt r a d e n a m e sa n dt r a d e m a r k s ，a n dr e c o g n i z e st h ed i f f i c u l t i e si nt h ee x i s t i n g i i i 两南大学硕十学何论文 a b s t r a c t l e g a lf r a m e w o r kt or e s o l v et h ec o n f l i c t so ft h et w or i g h t s t h e r e f o r e ，i no r d e r t of i n d w a y s t os o l v et h i sp r o b l e m ，a n de v e n t u a l l yb ea p p l i e di np r a c t i c e ，t h i s p a p e r t h e o r e t i c a l l ye x p l o r et h ec o n f l i c t sb e t w e e nt r a d e n a m e sa n dt r a d e m a r k s ，t of i n d a s u i t a b l ec o n d i t i o no fo u rc o u n t r y sl e g a lr e s p o n s er e f e r r i n gt ot h er e l e v a n td o m e s t i c a n di n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o na n dj u d i c i a lp r a c t i c e ，a n dt oe s t a b l i s hc o n f l i c t sp r e v e n t i o n m e c h a n i s m sa n ds a n c t i o n sm e c h a n i s m s t h i si d e ai sa sf o l l o w s a d d i t i o nt ot h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n ，t h i sp a p e ri s d i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r tm a i n l ye x p o u n d st h eb a s i ct h e o r yo ft h er i g h t so f t r a d e n a m e sa n dt r a d e m a r k s ，a n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e t w e e nt h et w or i g h t s t h e s e c o n dp a r td e f i n e st h er e l a t e dc o n c e p t so f ”c o n f l i c t sb e t w e e ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ”，”t h ec o n f l i c t sb e t w e e nt r a d e - n a m e sa n dt r a d e m a r k s ”a n do t h e rc o n c e p t s i n t h i sp a r t ，t h ec o n f l i c t sb e t w e e nt r a d e n a m e sa n dt r a d e m a r k sa r ec l a s s i f i e d a c c o r d i n g t oo b j e c t i v ea n ds u b j e c t i v er e a s o n sf o rc o n f l i c t s ，t h ea u t h o rc l a s s i f i e st h ec o n f l i c t st o t w ot y p e s ，l e g i t i m a t ef i g h t sc o n f l i c t sa n di m p r o p e rr i g h t sc o n f l i c t s i nt h el a t t e rp a r to f t h ep a p e r , t h ec o n f l i c t sr e s o l u t i o nm e c h a n i s m sw i l lb ed e s i g n e df o rt h et w od i f f e r e n t t y p e so fc o n f l i c t s t h ef o r m e rf o c u so np r e v e n t i o n ，t h el a t t ef o c u s e sr e l i e f a tt h e s a m et i m e ，i nt h es e c o n dp a r tt h ea u t h o ra n a l y s e st h em a n i f e s t a t i o n sa n dc a u s e so f c o n f l i c t sb e t w e e nt r a d e n a m e sa n dt r a d e m a r k s t h et h i r dp a r td i s c u s s e sl a w s o f r e g u l a t i n gc o n f l i c t si nt h e 抽a i nc a p i t a l i s tc o u n t r i e s ，a n da n a l y z e st h er a t i o n a l i t ya n d r e f e r e n t i a le x p e r i e n c e t h ef o u r t hp a r ta n a l y z e st h ee x i s t i n gl e g a ls y s t e mi nc h i n a s r e g u l a t i o n so nt h er i g h t sc o n f l i c t sa n dp o i n t st h ee x i s t i n gp r o b l e m s t h ef i f t hp a r t o f f e r st h o u g h t sa n ds u g g e s t i o n st o i m p r o v ec h i n a sr i g h t s c o n f l i c t sr e s o l u t i o n m e c h a n i s m s ，f r o mc o n f l i c t sp r e v e n t i o nt op r o t e c t i o na n dr e m e d i e s ，m a k i n gas e r i e so f m o r ea l l e m b r a c i n gt h e o r e t i c a la n a l y s i sa n ds y s t e md e s i g n i nc o n f l i c t sp r e v e n t i o n ，i n o r d e rt op r e v e n ti m p r o p e rc o n f l i c t s ，ip r o p o s et h e r es h o u l db eau n i f o r ml e g i s l a t i o n ， o f f e r i n ga l li n t e g r a t e dp r o t e c t i o no ft r a d e - n a m e sa n dt r a d e m a r k s ip r o p o s er e f o r m i n g t h ee x i s t i n gr e g i s t r a t i o na n dm a n a g e m e n ts y s t e mo ft r a d e n a m e sa n dt r a d e m a r k s ， i m p l e m e n t i n gau n i f i e dn a t i o n a ls e a r c hf i r mf o rt r a d e n a m e sa n dau n i f i e dn a t i o n a l s e a r c hf i r mb e t w e e nt r a d e n a m e sa n dt r a d e m a r k s ，a n dip r o p o s et h a tt r a d e n a m e sa n d t r a d e m a r k ss h a l ln o tb er e g i s t e r e di ft h e yv i o l a t ep r i o rr i g h t s i n n o v a t i o no ft h i sp a p e r i sa sf o l l o w s i nt h el i g h to fs o m ep r o v i n c e sa n dm u n i c i p a l i t i e s l e g i s l a t i o n so nr i g h t s o ft r a d e n a m e s ，r e f e r r i n gt h er e l e v a n tl e g a lp r o v i s i o n so fo r d i n a r yt r a d e m a r k s ，f a m o u s t r a d e m a r k sa n d w e l l - k n o w nt r a d e m a r k s ，ip r o p o s ed i v i d i n gt r a d e n a m e si n t oo r d i n a r y t r a d e n a m e s ，p r o v i n c i a lw e l l k n o w nt r a d e n a m e s ，a n dn a t i o n a lf a m o u st r a d e n a m e s ， a n dd e s i g n i n gr e c o g n i z e da p p r o a c hf o rp r o v i n c i a lf a m o u st r a d e n a m e s ，a n dn a t i o n a l w e l l - k n o w nt r a d e n a m e s ip r o p o s eu i l i 聊n gn a t i o n a li n d u s t r yc l a s s i f i c a t i o ns t a n d a r d s a n dt r a d e m a r kc l a s s if i c a t i o nt h a t c o r r e s p o n d i n gt oe a c ho t h e ru n d e rt h ep r e m i s e c a t e g o r i e s ，d e s i g n i n gan e wr e g i s t r a t i o ns e a r c hs y s t e mo ft r a d e n a m e sa n dt r a d e m a r k s ， i no r d e rt om a x i m i z et oa v o i dc o n f l i c t sb e t w e e nt r a d e n a m e sa n d t r a d e m a r k s ，s p e c i f i c i d e a sa r ea s f o l l o w s a p p l i c a t i o nf o rr e g i s t r a t i o no fn e wt r a d e n a m e sc a n tb e a p p r o v e d i ft h en e wt r a d e n a m ei si d e n t i c a lo rs i m i l a rt o p r o v i n c i a lf a m o u s t r a d e n a m e sw i t h i nt h es a m ei n d u s t r y ；i ta l s oc a l l tb ea p p r o v e di ft h en e w t r a d e n a m e i si d e n t i c a lo rs i m i l a rt on a t i o n a lw e l l k n o w nt r a d e n a m e sr a n g eo fd i f f e r e n ti n d u s t r i e s ： a n di ta l s oc a t l tb ea p p r o v e di ft h en e wt r a d e n a m ei si d e n t i c a lo rs i m i l a rt ot h ee a r l i e r p r o v i n c i a lf a m o u st r a d e m a r k si nt h es a m ec a t e g o r yw i t ht h ec o r r e s p o n d i n gt r a d e m a r k s i nt h ec o n t e x to fd i f f e r e n tc l a s s ，an e wt r a d e n a m ec a n tb ei d e n t i c a lo rs i m “a rt 0t h e n a t i o n a lw e l l k n o w nt r a d e m a r k s t h en e w a p p l i c a t i o nf o rr e g i s t r a t i o no ft r a d e m a r k s s h o u l dn o tb ea p p r o v e d ，i ft h en e wt r a d e m a r ki si d e n t i c a lo rs i m i l a rt o p r o v i n c i a l f a m o u st r a d e 。h a i n e sw i t h i nt h es a m ec a t e g o r y ；i ta l s os h o u l dn o tb ea p p r o v e d ，i ft h e n e wt r a d e m a r ki si d e n t i c a lo rs i m i l a r t ow e l l k n o w nt r a d e m a r k si nd i f 诧r e n t c a t e g o r i e s k e yw o r d s ：t r a d e m a r kr i g h t ；t r a d en a m er i g h t ；r i g h tc o n f l i c t ； l e g i s l a t i o np r o p o s a l ；r e s o l u t i o nm e c h a n i s m s v 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：左拖奴 签字日期：必p 年6 月垆日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：左j 彬破 签字日期：幻伦年g 月够日 导师签名： ( h 御 签字日期：弘p 年石月厂d 日 两南大学硕十学位论文序言 序言 案例一：为公众所熟知的中国国际信托投资公司，简称“中信 ，申请注册 了“中信”商标，并受商标法保护。某省一旅行社以“中信 为字号，向当地工 商局申请设立某市中信旅行社。当地工商局根据企业登记注册有关规定，只需要 查询一下在本局登记注册的旅行社中没有“中信”字号，就可以批准该旅行社的 注册登记，并且受到有关企业名称法律的保护。而消费者往往会误以为该中心旅 行社与中国国际信托投资公司存在某种联系。 案例二：内蒙古蒙牛乳业( 集团) 股份有限公司，自1 9 9 9 年1 月起使用“蒙 牛”商标与商号，依法享有“蒙牛”注册商标权专用权。“蒙牛 品牌已经形成 高知名度、高美誉度和高市场亲和度的商品品牌，2 0 0 2 年“蒙牛”注册商标被 国家工商行政管理总局认定为中国驰名商标。呼和浩特经济技术开发区蒙牛酒业 有限公司于2 0 0 1 年8 月成立时，依据我国有关企业名称法律规定，其申请注册 了“蒙牛”商号，生产和销售同样作为奶制品的奶酒。蒙牛酒业经销商以为蒙牛 乳业公司也开始生产“用牛奶做的酒 了，于是前往蒙牛酒业公司北京分公司了 解情况，公司经理介绍说：蒙牛公司生产牛奶的时候会产生些奶坯，现在利用 这些奶坯研制出了“蒙牛”奶酒，是一种健康的酒，还说蒙牛乳业公司和蒙牛酒 业公司的老总是哥俩，两公司是一家子。于是经销商和蒙牛酒业公司北京分公司 签订了经销合同。经销商签约后却发现蒙牛酒业在北京连销售许可证都没有，根 本无法销售。 案例三：龙茂制鞋是1 9 8 8 年批准注册的合资企业。1 9 9 1 年注册了“沃利斯” 商标。经过十余年的经营推广，产品销售遍布山东省及全国主要大中城市，“沃 利斯 皮鞋获得了多项荣誉称号。芝罘盛龙皮鞋厂成立于1 9 9 5 年，投资人及负 责人之子自1 9 8 1 1 9 9 6 年在龙茂制鞋处工作。该公司于1 9 9 6 年提出争议商标 “龙茂”的注册申请。双方在辩述过程中各执一词，龙茂制鞋称，芝罘盛龙皮鞋 厂注册争议商标是违反诚信用原则的恶意抢注行为，两家同处烟台地区又是同行 业，芝罘盛龙皮鞋厂抢注烟台龙茂知名商号不言而喻。芝罘盛龙皮鞋厂却认为， 龙茂制鞋已于1 9 9 9 年7 月3 0 日办理了企业注销登记，同年8 月1 日又以原名称 申请了新的内资公司，而争议商标注册于1 9 9 7 年，不可能侵犯龙茂制鞋的企业 字号权。争议商标使用在拥有专利权的空调鞋上，消费者不会将此与龙茂制鞋生 产的皮鞋混淆。且争议商标乃专业设计，意为“事业茂盛”，是善意注册。另负 责人之子是因病离开龙茂制鞋公司，对争议商标的使用、注册情况并不知晓。 案例四：内地某商人在香港注册“香港松下电气国际集团公司 ，后许可顺 德市一家燃气具企业生产燃气具，并允许其使用该企业名称，在产品名称、介绍、 两南大学硕十学位论文序言 经销商标上打上“香港松下 字样。还有人在香港注册雅戈尔服饰香港有限公司， 2 0 0 0 年在广州成立分公司，生产童装和成人服装在国内销售。 上述案例反映了众多的商号权与商标权的冲突现象。商号和商标本质上都是 一种商业标志，具有很强的相似性，极易造成混淆。二者同时都具有表征质量及 承载信誉的功能。由于经济利益的驱使，商号登记制度与商标注册制度的分离， 及立法上的严重不足，造成商号权与商标权的冲突。这些冲突可以分为正当的即 客观性的权利冲突，和不正当的主观性权利冲突。正当的权利冲突是指在当前的 商号、商标登记注册机制下，隶属于不同主体的商号权和商标权在刚开始登记注 册时并未发生冲突，在各方权利人的不断努力下，随着其所拥有的商号或者商标 知名度上升，而不可避免地发生的权利冲突，该种权利冲突的双方权利人均没有 意欲造成冲突的恶意。不正当的权利冲突是指侵权人在主观恶意的前提下，钻目 前法律法规关于商号登记与商标注册机制的漏洞，傍名牌、搭便车侵犯商号权或 商标权的行为。傍名牌通常有两种做法，第一种是将他人在先注册的商标作为商 号进行登记，混淆品牌名称和公司名称，致使消费者误认为某著名品牌为这家公 司生产。比如将著名的“啄木鸟”汉字商标注册为“九江啄木鸟公司”、“上 海啄木鸟公司”“深圳啄木鸟公司”、等。第二种是将他人知名商号注册 为商标。如将张小泉为知名老字号注册为商标。“卡丹”到处有，“狐狸”满山走， “老爷”被偷车，“鳄鱼 全国游，“金利来”，愁! 愁! 愁! 这形象地描绘出了 当前知名品牌被傍的现状。 我国商号和商标是分别立法保护的，商标法的理论及立法比较丰富，但商号 权的立法比较零散和模糊。商标由商标局统一注册，面商号则实行各级工商机关 分级登记制，缺乏法定的沟通和协调机制。商标注册的公开查询系统也比较完善， 但商号登记缺乏完整统一的商号信息数据库，难以查询和比对。商标一经注册， 在全国范围内受到法律保护，而商号只在其登记机关的行政辖区内才受到保护。 这些分离的登记机构和制度等使得商标权和商号权的冲突难以避免。也使一些恶 意侵权者往往披上了合法的外衣，进行不正当竞争，严重破坏了公平诚信的市场 交易秩序，损害合法权利人和消费者的利益。因此，有必要从理论、立法、司法 三个层面着手，找出商号与商标权利冲突的预防机制和冲突解决机制。 2 椭南火学硕十学何论文第1 章商号权与商标权概论 ! i ：= nmm m = ：曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼量 第1 章商号权与商标权概论 1 1 商号及商号权概论 1 1 1 商号的起源和概念 商号的起源可以追溯到中世纪的欧洲，中世纪时期，意大利及地中海沿岸， 商业繁荣。欧洲行会开始盛行，其要求加入者必须在产品上刻上自己的标志，一 是用来区分不同的所有者和生产者，二是用来监督产品质量，同时以保持行会的 对外垄断。后来，作为一种重要的商事主体的公司，多采用股东姓名作为商号， 用以区分其他商事主体。之后逐步将公司组织的商号扩大到独资或者合伙组织等 商事主体。 在中国，商号的概念，在我国北宋魏泰所著东轩笔录记载：“京师置杂 物，置内所需之物，而内东门复有字号，经下诸行市场，以供禁中”。据张炎所 著词源解释“所谓号者，名称也；周礼春官大祝有语：“辨六号”，注 曰：“号，谓尊其名，更为美称焉。在经济史的研究中，一般认为商号即是商店、 店铺，也可以说是我国传统上的商业主体名称。这与我国传统文化中“号”一词 用在经济环境时可表示“店、铺、庄之意是密不可分的，比如山西“票号、 “世德永当号”、“盐号 等。这种意义上的商号至今仍得到较为广泛的认同。在 我国历史上，商号是商事主体在经营活动中为区别他人、彰显自己身份而设立的 一种标志。 由国内、国外商号的历史考察可以看出，本质上，商号是一种用以区分不同 的商事经营者特定标志。但是，法律意义上，该如何界定商号的含义，各国还有 一定差异。尽管在国际条约如 t r i p s 协议、巴黎公约中都有有关商号保护 的条款规定，但商号的含义均没有明确给予定义。 目前我国在法律上对商号的概念还没有清晰的定义，法学理论界对该问题也 存在众多不同的观点。总体上，有广义与狭义两种不同理解，广义上的商号概念 是指企业名称，而狭义上商号概念仅指企业名称中的字号。 广义的商号概念在学术上主要有以下代表：江平认为：“商号就是商业名称， 是商人进行营业时所用的名称，也就是商业主体进行注册登记时用以表示自己营 业的名称 吴汉东提出“商号，即厂商字号，或企业名称。 郭庆存认为“商 号，乃商事组织( 企业) 的名称( 含字号) ，又称之为厂商名称或者企业的牌号。” 固董安生认为“商号，又称商业名称，指各种商主体，包括商个人、商合伙以及 m 江平罗马法幕础 m 北京：中国政法大学出版社1 9 8 4 ：2 0 7 吴汉东工业标志专用权散论 j 中南政法学院学报，1 9 8 9 ( 1 ) 国郭庆存有关商号权、地理标记权与商业形象化的法律问题 j 中欧商标及相关知识产权专题报告暨研讨 会论文集。2 0 0 0 ：1 4 7 两南大学硕十学位论文第1 章商号权与商标权概论 皇曼! ! 曼 一一；a m 一一i i 一i ；一i i _ ；i ；o 鼍皇皇孽毫鼍曼曼! 蔓皇曼量曼皇曼! 曼 商法人等在营业活动中所用的独特称号”。张礼洪认为：“商号，又称厂商字号 或企业名称，它是指工商业主体在营业时用于区别同行业中其他生产者和经营者 的特定名称。”学 狭义的商号概念认为，商号是一个不同于企业名称的概念，商号只是企业名 称的一部分。如“内蒙古蒙牛乳业股份有限公司”，只有“蒙牛 才是商号。“内 蒙古 是地理名称，“乳业 是行业名称，“股份有限”，表示出资人对公司债务 的承担形式，“公司 是企业选择的组织形式。有以下学者支持狭义的商号概念。 任先行、周林彬认为：“商号和商业名称是种和属的关系，商业名称是种，商 号是属，商号只是商业名称中的一个重要组成部分，而且是核心部分。” 刘 春霖认为：“商号是指生产经营厂商的字号，是企业名称的组成部分。姚新华 认为：“商号与企业名称并不是同一个概念。商号是企业以及其他商主体为表明 不同于他人的特征而使用的名称。号者，名称也，该名称因是由文字组成， 故亦称字号。企业名称，亦称厂商名称，它是表明企业的注册地或经营地、商号、 行业、财产责任形式、组织形式等特点的全称。 在立法上，广义的商号概念主要有以下代表。德国商法典第1 7 条第l 款规定“商人的商号是指商人进行其营业经营和进行签名的名称。”日本商法 典第1 6 条规定：“商人可以以其姓、姓名或其它名称作为商号。 第1 7 条规定： “公司的商号，应按照其种类，使用无限公司、两合公司或股份公司字样。”可 见，德日两国对商号的理解等同于我国广义上商号的概念。在美国，“产品，服 务或商业企业的描绘性词汇，以及人名、合伙名、公司名称或一些特殊地理名称， 被法院承认他们在商业交易中普遍使用，并将其归入商号的类”。 这算是外延最 广的商号概念了，它包括了一切具有商业价值的名称，如：商业主体名称、产品 名称等。世界知识产权组织发展中国家商标、商号和不正当竞争行为示范法 把商号的定义为“商号是指识别自然人或法入的企业的名称或牌号。”保护工 业产权巴黎公约及国际保护工业产权协会把商号定义为“厂商名称”，并规定 不论商号是否注册登记均受保护。 我国的立法上对商号概念没有清晰的界定。民法通则第2 6 条规定：“个 体工商户可以起字号”，第3 2 条规定：“个人合伙可以起字号，依法经核准登记， 在核准登记的经营范围内从事经营。”。其将个体工商户和个人合伙的名称称为 董安生中国商法总论 m 长春：吉林人民出版社，1 9 9 4 ：1 8 5 印张礼洪论商号的知识产权保护 j 法律科学，1 9 9 4 ( 1 ) 。任先行，周林彬比较商法导论 m 长春：吉林人民出版社，2 0 0 0 ：2 4 7 蛳刘春霖商号与商标一体化策略刍议 j 知识产权，1 9 9 7 ( 6 ) 姚新华论商号权 j 政法论坛，1 9 9 4 ( 1 ) 美 查尔斯麦克马尼斯著，陈宗胜、侯利宏译不公平贸易行为概论 m 北京：中国社会科学出版 社，1 9 9 7 ：5 9 张今知识产权新视野 m 北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 ：2 2 2 2 2 3 ， 4 两南大学硕十学位论文第1 章商号权与商标权概论 _ 一一一一一i i i i i i 皇曼皇曼皇蔓皇毫曼曼曼曼蔓曼皇曼曼皇曼蔓鼍皇皇寰皇皇曼曼曼皇曼曼皇舅曼曼 “字号”。企业名称登记管理规定第7 条规定：企业名称应当由以下部分依次 组成：字号( 或者商号) 、行业或者经营特点、组织形式。企业名称应当冠以企 业所在地省或者市或者县行政区划名称。第3 0 条规定：“在登记主管机关登记注 册的事业单位及事业单位开办的经营单位的名称和个体工商户的名称登记管理， 参照本规定执行。”企业名称登记管理实施办法第9 条规定：“企业名称应 当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，法律、行政法规和本办 法另有规定的除外。 由上可见，我国立法对商号概念的使用没有统一，存 在矛盾之处。首先，民法通则规定商号等于企业名称，其所界定的商号 概念是广义上的概念。而企业名称登记管理规定和企业名称登记管理 实施办法对商号概念理解是狭义上的，认为商号只是企业名称的一部分。 对商号概念的理解上，首先，笔者认为，企业名称登记管理规定第3 0 条 将个体工商户的名称也纳入企业名称欠妥。因为个体工商户、个人合伙不具有企 业形态，其名称不应叫做企业名称，叫做商业名称更为合适。商业名称，即商事 主体的名称，它的外延大于企业名称。商业名称的外延包含个体工商户、个人合 伙、企业法人、非法人企业；而企业名称的外延只包含企业法人和非法人企业。 其次，笔者认为，商号的概念应取狭义理解，专指商业名称中的核心部分。企业 名称是对一个商事主体的经营地点、商号、行业、财产责任形式、组织形式的全 面表述，反映不同的商品生产经营者之间的众多差异。商号是商业名称中最能反 映商事主体独具特征的那部分，是区别同一行业不同商品生产经营者最根本的标 志。 有关商号的构成，我国企业名称登记管理规定做出了明确规定。该法第 8 条规定：“企业名称应当使用汉字，民族自治地方的企业名称可以同时使用本 民族自治地方通用的民族文字。企业使用外文名称的，其外文名称应当与中文名 称相一致，并报登记主管机关登记注册。”第9 条规定：“企业名称不得含有下列 内容和文字：( 一) 有损于国家、社会公共利益的；( 二) 可能对公众造成欺骗或 者误解的；( 三) 外国国家( 地区) 名称、国际组织名称；( 四) 政党名称、党政 军机关名称、群众组织名称、社会团体名称及部队番号；( 五) 汉语拼音字母( 外 文名称中使用的除外) 、数字；( 六) 其他法律、行政法规规定禁止的。”第1 0 条 规定：“企业可以选择字号。字号应当由两个以上的字组成。企业有正当理由可 以使用本地或者异地地名作字号，但不得使用县以上行政区划名称作字号。私营 企业可以使用投资人姓名作字号。 可以看出，在不违反