（马克思主义基本原理专业论文）浙江私营企业转型升级研究——以技术创新理论为视角.pdf

浙江理- t 大学硕士学位论文 摘要 浙江私营企业对全国私营经济发展影响巨大，一直处在领跑地位。改革开放3 0 多年 来，浙江经济总量从全国1 2 位跃升至第4 位，由资源小省逐步发展壮大为经济大省强省， 私营企业的作用功不可没。浙江私营企业之所以充满活力，发展迅速，得益于浙江省推进 的创新强省战略，得益于浙江省高度重视技术创新对经济增长的推动作用。 本文从技术创新视角对浙江私营企业转型升级进行研究。 首先，对国内外关于技术创新理论的科学内涵、主要类型及其与经济增长之间相互关 系方面的理论研究成果进行了较全面的梳理和提炼。技术创新理论作为- - i - j 新学科，涉及 哲学、经济学、管理学和系统工程等学科，不同学科从不同角度研究技术创新的因素、模 式以及演化规律。本文立足浙江私营经济转型升级实际，从理论和实际相结合的角度对技 术创新理论进行研究和梳理，这对于从经济发展实际中深化对技术创新理论重要性的认 识，拓展技术创新理论研究视野具有一定的意义。 其次，本文对浙江省私营企业技术创新发展历程、现实状况做了较深入的总结分析。 较全面地分析了浙江省私营经济转型升级的国际国内环境与面临的压力，以及私营企业在 转型升级与技术创新过程中所经历的艰难曲折，和目前所面临的机遇与挑战，基本理清了 浙江省私营企业技术创新发展脉络。 再次，对浙江省私营企业在转型升级与技术创新方面的成功经验和存在问题进行了较 深入的总结与剖析，并以此为依据，对如何做好浙江省私营企业转型升级与技术创新提出 了相应的对策与建议。这对于推动浙江转变经济发展方式，实现创新强省战略具有一定的 现实意义。 关键词：私营企业；转型升级；技术创新；浙江 o nt h et r a n s f o r m a t i o nu p g r a d eo fp r i v a t ee n t e r p r i s e s i nz h e j i a n g p r o v i n c e f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y a b s t r a c t t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si nz h e j i a n gp r o v i n c e ，a l w a y si nal e a d i n gp o s i t i o n ，p l a yas i g n i f i c a n t r o l ei nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h ew h o l ec o u n t r y sp r i v a t ee n t e r p r i s e s s i n c ec h i n a s r e f o r ma n do p e n i n gu p ，o w n i n gt ot h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s ，t h ee c o n o m i co u t p u to fz h e j i a n g p r o v i n c er a n g e dt ot h ef o r t hp l a c ef r o mt h et w e l f t hp l a c ea m o n ga l lt h ep r o v i n c e si nt h ec o u n t r y , e x p a n d i n gt oap r o s p e r o u sp r o v i n c eo fe c o n o m yf r o ma ni n f e r t i l ep r o v i n c eo fr e s o u r c e s i nt h e l a s tt h i r t yy e a r s t h er e a s o n sf o rt h ev i g o r o u s n e s sa n dr a p i dd e v e l o p m e n to fz h e j i a n gp r i v a t e e n t e r p r i s e sa r ei t sb o o s t e ds t r a t e g yo fb u i l d i n g ap o w e r f u lp r o v i n c eo fi n n o v a t i o na n di t sh i g h a t t e n t i o nt ot h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n se f f e c to nt h ep r o m o t i o no fi t se c o n o m i cg r o w t h t h i sa r t i c l ea i m sa te x p l o r i n gt h et r a n s f o r m a t i o n a lu p g r a d eo ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si n z h e j i a n gp r o v i n c ef r o map e r s p e c t i v eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f i r s t ，t h i sa r t i c l et r i e st os u m m a r i z ea n da b s t r a c tt h ec o n n o t a t i o n , m a j o rt y p e so ft h e t e c h n i c a li n n o v a t i o nt h e o r ya n dt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha c h i e v e m e n t so fi t sc o r r e l a t i o nw i t h e c o n o m i cg r o w t hb o t ha b r o a da n dh o m e a sa ne m e r g i n gs c i e n c e ，t h et e c h n i c a li n n o v a t i o n t h e o r yi n v o l v e sp h i l o s o p h y , e c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t ，s y s t e me n g i n e e r i n g ，e t c w i t he a c hs u b j e c t s t u d yt h ee l e m e n t s ，m o d e sa n de v o l u t i o nl a wo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o nt h eg r o u n do f r e a l i t yo fz h e ji a n gp r i v a t ee n t e r p r i s e s t r a n s f o r m a t i o n a lu p g r a d e ，t h i sp a p e ra i m sa tr e s e a r c h i n g a n da b s t r a c t i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r yf r o map e r s p e c t i v eo f t h ec o m b i n a t i o no f t h e o r ya n dr e a l i t y a n dt h i si ss i g n i f i c a n tb o t h t ot h ed e e p e n e da c q u a i n t a n c eo ft h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h e o r y si m p o r t a n c ea n dt ot h ev i s i o ne x p a n s i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e o r y r e s e a r c h e s s e c o n d ，t h i sp a p e rm a k e sad e e pa n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s a n dt h ea c t u a l c o n d i t i o no ft h i st h e o r yo fz h e j i a n gp r i v a t ee n t e r p r i s e s i ta l s oa n a l y s e s t h en a t i o n a la n d i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n ta n ds t r e s st ot h et r a n s f o r m a t i o n a lu p g r a d eo ft h ep r i v a t ee c o n o m yi n z h e j i a n gp r o v i n c e ，t h e d i f f i c u l t i e s p r i v a t ee n t e r p r i s e s s u f f e r e dd u r i n gs u c hp r o c e s s ，t h e o p p o r t u n i t i e sa n dt h ec h a l l e n g e s t h u st h ed e v e l o p m e n ts t r u c t u r eo fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a sb e e nc l e a r l yf i g u r e do u t 浙江理工大学硕士学位论文 t h i r d ，i ts u m m a r i z e sa n da n a l y z e st h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sa n de x i s t i n gp r o b l e m so f p r i v a t ee n t e r p r i s e s t r a n s f o r m a t i o n a lu p g r a d ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nz h e j i a n gp r o v i n c e f u r t h e rm o r e ，s t r a t e g i e sa n ds u g g e s t i o n sa l ep u tf o r w a r do nh o wt os u c c e s s f u l l yr e a l i z et h e u p g r a d ea n di n n o v a t i o no nt h ea b o v eb a s i s ，w h i c hh o l d sp r a c t i c a lm e a n i n gi np r o m o t i n gt h e c h a n g eo fz h e j i a n gp r o v i n c e s e c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a a e ma n dr e a l i z i n gt h es t r a t e g yo f b e c o m i n gas t r o n ga n di n n o v a t i v ep r o v i n c e k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e s ；t r a n s f o r m a t i o n a lu p g r a d e ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ； z h e j i a n gp r o v i n c e 浙江理工大学硕士学位论文 浙江私营企业转型升级研究以技术创新理论为视角 第一章引言 1 1 研究背景，研究目的及意义 1 1 1 研究背景 浙江私营企业对全国私营经济发展影响巨大，一直处在领跑地位。自改革开放3 0 多年 来，浙江经济总量从全国1 2 位跃升至第4 位，由资源小省逐步发展壮大为经济大省强省， 私营企业的作用功不可没。浙江私营经济自上世纪7 0 年代以来，从无到有、从小到大、快 速发展。“十二五”时期，浙江私营企业如何摆脱金融危机的困扰，在国际市场上更具竞争 力，继续领跑全国私营经济的发展，我们认为，最重要的是要以技术创新为推手，切实搞 好企业的转型升级。原省长吕祖善在谈到浙江企业发展存在问题时尖锐指出：“产业层次低、 企业实力不够强，过分追求规模效应而忽视质量，自主研发能力差，产品结构重复，管理 粗放”为了改变这一状况，省委省政府提出了“两创”战略，即“创业富民、创新强 省”战略。强调全面推进个人、企业和其他各类组织创业创新，全面推进制度、科技等方 面的创新，建设全民创业型社会和全面创新型省份。 在积极推进创新强省的过程中，浙江省高度重视技术创新对经济增长的推动作用。不 断增加研发投入，科技创新环境日益得到改善，创新政策措施被具体落实，浙江科技综合 实力和竞争力步步攀升。2 0 0 7 年浙江综合科技进步水平指数达5 2 1 ，居全国第7 位，比 2 0 0 6 年提高了4 9 个百分点，增幅居全国第5 位。2 0 0 7 年，浙江省科技综合实力和区域 创新能力分别居全国第7 位和第5 位，均比2 0 0 2 年上升1 位。知识获取能力和企业技术 创新能力居全国第3 位和第4 位，专利授权量连续多年位居全国第2 位。 但同时由于浙江私营经济主要源于农村工业化，一直以来，产业领域以劳动密集型为 主，总体停留在国际产业分工的低端层面，产业层次局限于低技术领域，大多凭产品价格 低廉实现市场开拓。企业技术创新重视不足，整体层次低，市场对接程度差，知识产权意 识淡，无论是发展成果和发展环境都远不能满足企业转型发展的需要，面对国际国内的发 展压力，浙江私营企业加强技术创新，推动产业和技术优化升级，培育新的核心竞争力， 实现转型发展已经变得十分紧迫。 啦数据来源：浙江统计信息网【e b o l 】h t t p ：w w w z j s t a t s g o v c n , 2 0 11 0 7 2 0 1 浙江理工大学硕士学位论文 1 1 2 研究目的 第一，整理提炼对浙江私营企业发展具有现实指导意义的技术创新理论。通过对国内 外技术创新理论与实践的梳理，深入分析技术创新理论的内涵、主要类型及其与经济增长 间的相互关系。为浙江私营企业加强技术创新，实现转型升级提供理论支撑。 第二，全面把握浙江省私营企业技术创新发展脉络。通过对浙江私营企业技术创新发 展历程的回顾与总结，从技术创新视角总结提炼浙江省私营经济发展的一般规律。通过对 浙江省技术创新相关统计数据的研究，摸清浙江省私营经济加强技术创新，推动转型发展 的基本情况以及存在的主要问题。 第三，提出浙江省私营企业加强技术创新推动转型发展的对策与建议。分析浙江省私 营经济转型升级的重要性和紧迫性，进一步统一思想提高认识，明确加强技术创新，推动 转型发展的总体指导思想，以技术创新理论为理论支撑，结合浙江省私营经济发展实际， 提出具有可行性和可操作性的对策与建议。 1 1 3 研究意义 本文立足浙江实际，以技术创新为视角研究私营企业转型升级这一现实问题，无论对 于从实际中丰富技术创新理论，还是用理论指导企业技术创新实际都具有较为重要的意 义。首先，从理论创新意义看。一方面，本文对国内外关于技术创新理论的科学内涵、主 要类型及其与经济增长之间相互关系理论做了较为全面的梳理和提炼，有利于更好地认 识、把握和践行技术创新理论。另一方面，本文立足浙江私营经济转型升级实际，从理论 和实际相结合的角度对技术创新理论进行研究和梳理，这对于从经济发展实际中深化对技 术创新理论重要性的认识，拓展技术创新理论研究视野具有一定的意义。 其次，从实践意义看，本文对浙江省私营企业技术创新发展历程、现实状况做了较深 入的总结分析。较全面地分析了浙江省私营经济转型升级的国际国内环境与面临的压力， 以及私营企业在转型升级与技术创新过程中所经历的艰难曲折，和目前所面临的机遇与挑 战，基本理清了浙江省私营企业技术创新发展脉络。并以此为依据，对如何做好浙江省私 营企业转型升级与技术创新提出了相应的对策与建议。这对于推动浙江转变经济发展方 式，实现创新强省战略具有一定的现实意义。 浙江理工大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 自美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特1 9 1 2 年首次提出技术创新基本概念以来，世界 各地的学者从不同的角度对技术创新理论进入了深入的研究和分析。经过近一个世纪的发 展，技术创新日益影响人类社会和经济发展，许多学者沿着熊彼特的思想，将技术创新理 论逐步划分为新古典学派、新熊彼特学派、制度创新学派和国家创新系统学派四大理论流 派。技术创新的新古典学派以索洛等人为代表，认为技术创新是经济增长的内生变量，是 经济增长的基本因素，并建立了著名的技术进步索洛模型，专f - j n 于测度技术进步对经济 增长的贡献率。技术创新的新熊彼特学派以曼斯非尔德、卡曼等人为代表，坚持熊彼特传 统的创新理论，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，认为企业家是推动创 新的主体，提出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等模型。技术创新的制度创新学 派以兰斯戴维斯和道格拉斯诺期等人为代表，该学派利用新古典经济理论的一般静态 均衡和比较静态均衡方法，对技术创新的外部环境进行制度分析，认为制度创新决定技术 创新，好的制度选择会促进技术创新，不好的制度设计将扼制技术创新或阻碍创新效率的 提高。技术创新的国家创新系统学派以英国学者克里斯托夫佛里曼、美国学者理查德纳 尔逊等人为代表，通过对日本、美国等国家或地区创新活动特征的实证分析后，认为技术 创新是由国家创新系统推动的。国家创新系统是参与和影响创新资源的配置及其利用效率 的行为主体、关系网络和运行机制的综合体系，在这个系统中，企业和其他组织等创新主 体，通过国家制度的安排及其相互作用，推动知识的创新、引进、扩散和应用，使整个国 家的技术创新取得更好的绩效。综上所述，西方学界关于技术创新理论的研究及其发展各 有侧重，特征明显，均对世界各国的技术创新实践和管理政策制定产生了深刻影响，发挥 了重要作用。但各学派的理论都建立在一系列的假定前提基础上，仅适用于特定范围，对 于浙江私营企业转型升级与技术创新虽有一定的指导意义和借鉴作用，但绝不可照抄照搬。 1 2 2 国内研究现状 我国学者对技术创新理论的研究始于2 0 世纪8 0 年代初，从目前国内理论研究涉及范 围看，经济学、管理学和技术社会学三个角度构成了理论研究主流。我国理论界陆续就技 术创新的层次、机制与模式、扩散与转移、创新与企业家行为、技术进步与技术创新、管 。彭靖里，邓艺国内外技术创新理论研究的进展及其发展趋势【j 】科技与经济：2 0 0 6 年第4 期第1 9 卷 3 浙江理工大学硕士学位论文 理创新与组织创新等主题展开了系统的研究，初步形成了具有我国特色的技术创新理论研 究体系。学者史清琪等人运用索洛技术进步测度模型，首次对我国1 9 6 4 - 1 9 8 2 年期间工业 企业技术进步对经济增长的贡献作用进行定量测算，总结形成一套适应中国实际的技术进 步贡献率测度理论方法，大大推动了我国技术创新理论及应用研究的不断深入。清华大学 经济管理研究所、河北大学技术创新研究中心等单位在对技术创新的扩散问题进行数理分 析的基础上，研究建立了技术创新扩散的宏观分析模型和方法，从微观层次上分析了企业 最优化决策对技术创新扩散的影响。浙江大学通过对我国企业技术创新动力机制进行深入 分析，提出了建立在及时性和合意性系数基础上的企业技术创新动力机制模型，以及企业 技术创新动力最大和最小条件。国家科技发展促进中心在对我国国家创新系统建设与演化 过程的研究基础上，建立了一套测度创新综合能力的指标体系，并对中国不同区域的创新 能力进行了测算和判断，拓展了国内技术创新理论研究的领域。随着研究的深入，我国学 者由单纯的对西方技术创新理论研究转向对我国企业技术创新活动的实证研究上。1 9 9 0 年，分别由清华大学、中科院科技政策与管理研究所、国务院发展研究中心、国家统计局、 哈尔滨工程大学等单位，对全国大中型企业、乡镇企业，广东、福建和甘肃等地区的部分 企业以及船舶工业企业的技术创新状况进行了问卷调查。这些调查及后续的研究成果对促 进国内技术创新理论的研究奠定了坚实的基础。 近年来，技术创新在浙江私营企业转型升级中发挥的关键作用也越来越被学者所看中。 王晟，陈松在从渐进型创新到突破型创新一温州技术创新转型研究中对温州技术创新 的现状和特点做以分析，温州的民营企业依赖渐进型创新，逐步降低生产成本从而提升产 品质量，取得了较大的竞争优势。但是，随着渐进型创新机会被逐渐耗尽，温州经济面临 从依赖渐进型创新到依赖突破型创新的转型问题，高度分工的企业集群生产模式和地方政 府的自由放任政策对技术创新转型的影响。张玉琴在苏州民营经济转型升级的对策中 提到“我国民营经济低、小、散的特征较为明显，苏州市也不例外，所以民营企业往 往受现实利益引诱，经营追求短平快，采用产业复制策略，难以进行技术创新。从产业 现状看，我国的民营经济主要集中在市场竞争比较充分的劳动密集型产业中，产品档次不 高，中低档产品所占比重较大，产品同质化现象严重，且大多处于全球产业价值链的低端， 企业利润低，生产能力呈结构性过剩状态。可见，民营经济必须提高创新能力，实现产业 从复制向创新的转型，才能提升其在产业链中的地位，为后续发展拓展空间。 固 e 彭靖里邓艺国内外技术创新理论研究的进展及其发展趋势f j 】科技与经济：2 0 0 6 年第4 期第1 9 卷 露王晟，陈松从渐进型创新到突破型创新一温州技术创新转型研究【j 1 华东经济管理：2 0 1 0 年6 月第2 4 卷第6 期 张玉琴苏州民营经济转型升级的对策【j 】企业经济：2 0 1 1 年第l 期 4 浙江理丁大学硕士学位论文 综合国内外研究现状得知：学术界对技术创新理论研究不断深化，并将其实证应用于 指导我国企业技术创新，将成为推动我国经济理论与实践发展的重要手段。浙江私营企业 要实现转型发展，必须高度重视技术创新，努力提高技术创新能力，以取得竞争优势。 1 3 研究的重点、难点及创新点 1 3 1 研究重点 第一，通过对国内外技术创新理论与实践的梳理，深入分析技术创新理论的内涵和主 要类型，重点研究技术创新与经济增长之间的相互关系。 第二，通过对浙江私营企业技术创新发展历程的分析研究，全面总结浙江私营企业技 术创新的经验教训，探究浙江省私营企业技术创新存在的主要问题。 第三，立足浙江私营经济发展实际，探寻浙江私营企业技术创新规律，提出推动浙江 私营企业转型升级和技术创新的对策与建议。 1 3 2 研究难点 第一，由于技术创新理论涉及学科门类多，学科跨度大，与经济发展关系紧密而复杂。 因此，总结提炼对浙江省私营企业转型升级与技术创新具有直接指导意义的技术创新理论 存在较大难度。 第二，私营企业技术创新情况复杂，涉及行业与领域诸多，统计数据不全。因此，全 面准确把握浙江私营企业技术创新发展现状和存在的问题有较大难度。 第三，浙江私营企业转型升级与技术创新所面临的国内外环境纷繁复杂，机遇与挑战 并存。因此，研究制定私营企业转型升级与技术创新方法与对策存在较大难度。 1 3 3 创新点 本文将中外技术创新理论运用于浙江私营企业转型升级和技术创新实际之中，在总结 浙江私营企业转型升级和技术创新实践经验的基础上丰富和发展技术创新理论，用从实践 中总结提炼出来的理论指导私营企业转型升级和技术创新，不仅有利于推进私营企业技术 创新，而且有利于丰富和创新技术创新理论。 浙江理工人学硕士学位论文 第二章技术创新理论 2 1 技术创新基础理论 2 1 1 技术创新概念 1 9 1 2 年美国经济学家约瑟夫熊彼特在经济发展理论一书中首次提出“创新”一 词，他指出创新是经济发展的核心，同时为物质繁荣增长提供便利。1 9 3 9 年熊彼特又于商 业周期一书中全面提出创新理论，他认为创新是科学技术发明创造，更是将已发明的科 学技术引入企业形成新的生产能力的过程。 随着新技术革命浪潮的推动，技术创新理论研究涉及的范围包括经济学、管理学和社 会学等学科，各学科对技术创新的内涵、过程、目标也有不同的认识。本文着重从经济学 视角研究技术创新理论。经济学家分析技术创新主要从经济的投入产出关系出发，着眼于 技术变化对经济发展的推动作用。著名学者弗里曼1 9 8 2 年在工业创新经济学修订时认 为技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技 术向商业化的首次转化。清华大学经济管理学院学者将技术创新定义为：技术创新就是企 业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织条件和要素，建立起效 能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方 法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科 技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 从以上定义来看，技术创新具有以下特征：第一，技术创新具有技术性。技术创新是 基于技术的活动。技术的含义包括为实现社会需要而发展成的技能、手段和方法等总和。 在企业经营活动中，存在着制度创新、管理创新和组织创新等。应该避免技术创新与制度、 管理、组织创新的概念混淆。技术创新是基础亦是目的，是不断发展循环的过程。企业发 展技术的进程中，不断调整组织和管理，从而带动制度创新，扩充企业规模，更进一步推 进技术创新。第二，技术创新具有创造性。创造性即新颖性，从开始新颖的构思设计，到 重新组合的生产要素，到创造出可利用的新资源，到掌握先进的新技术，到发明全新的功 能，到开拓成熟的市场。技术创新的整个过程均在不断地创造革新。但创新未必是突破， 可能是依靠发明，设计制造新产品，也可能是将原有的技术进行改进组合，可分为自主创 新和模仿创新。第三，技术创新具有系统性。技术创新本身具有一套管理系统，包括运行 机制和发展机制。系统由相关环节组成，包括设计，研发、制作、上市。各环节间相互协 6 浙江理工大学硕士学位论文 调，前后衔接，缺一不可。第四，技术创新具有风险性。技术创新是一项风险性极高的创 造活动，不论是从技术本身，企业内部，市场销售还是政府管理，国际背景，都存在极大 的不确定性与动荡性，但通过合理的预测和控制，可以降低潜在的风险。第五，技术创新 具有商业性。技术创新以商业利益为价值目标，即以技术为手段，以低投入高产出为目标， 实现市场需求为价值，以盈利为回报。因此，技术创新必须商业化。将技术创新理论应用 于私营企业，可使其扩大规模，增强竞争力，巩固市场。 2 1 2 技术创新类型 第一，自主创新和模仿创新。从企业技术创新战略方式的不同，分为自主创新和模仿 创新。技术创新发展战略方式是基于企业自身的内部条件和外部环境之上，做出技术创新 总体目标部署，以及为实现目标而做出谋划和对策。自主创新是指企业从自身的实际出发， 依靠自身努力，充分利用技术资源和人力资源，攻破技术难关，完成技术商业化，创新成 果商品化，获取商业利益，达到预期目标。自主创新有助于企业形成较强的技术壁垒，在 一定时间内对新技术自然垄断，一定程度上加速技术领域发展，获取巨额利益的同时，增 强行业的核心地位。但自主创新高投入高风险，对于新技术的探索具有较高的复杂性与不 确定性，有难以预料的后果，能否产生技术突破，何时产生技术突破，时间上和方式上都 难以确切把握。模仿创新是一种十分普遍的创新行为，是指企业根据自主创新者的创新思 路和行为，学习模仿吸取经验教训，并通过购买引进对技术进行反求破译手段，在掌握创 新者技术秘密的基础上，改进完善，进一步开发的创新活动。但模仿创新存在一定的被动 性，难以突破自然壁垒，也容易因专利保护，知识产权等问题发生法律纠纷。 第二，渐进性创新和根本性创新。从技术创新技术变化强度的不同，分为渐进性创新 和根本性创新。渐进性创新对现有技术的改进引起渐进的、连续的创新。企业根据市场和 当前顾客的需求，以现有技术和生产能力为基础，对产品的成本降低和性能提高有明显的 累积性效果。根本性创新是对现有技术的突破，跳跃式的技术变化。以全新的方式促进产 业结构，改变竞争和技术格局。渐进性创新和根本性创新的关系有着密切的联系，两者的 关系类似于质变和量变。根本性创新是渐进性创新的目标，而渐进性目标孕育根本性创新 的成功。 第三，产品创新和过程创新。从技术创新的对象不同，分为产品创新和过程创新。产 品创新是指对原产品进行革新，即包括技术发生较大变化的全新功能的新产品，也可以包 括对现有产品局部功能技术改进。产品是企业生存发展的基础和载体，产品创新能为企业 7 浙江理工大学硕士学位论文 带来较大的经济效益，强化企业竞争优势。过程创新又称为工艺创新，是指在原有工艺的 基础上，对工艺的改进、创新。它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。过程创新包 括重大创新，也包括渐进创新，转变生产方式，发展工艺技术，为企业产生良好的经济效 益。 2 1 3 技术创新动力与过程 市场经济条件下，企业作为技术创新的主体，其主要目的为社会提供商品或服务，扩 大业务领域，满足需求增长。技术创新涉及构思设计、研究开发、技术管理、组织生产到 市场营销等一系列创新活动，各环节紧密相扣。从其动力源及过程看可分为如下类型。 第一，市场需求推动型。市场被划分为四种类型：完全竞争型市场、垄断竞争型市场、 寡头型市场和垄断型市场。企业发展取决于市场类型，不同市场类型对应不同市场需求， 市场是企业技术创新过程研究与开发的来源。企业根据需要进行产品创新和工艺创新。市 场需求信息较为分散，需要企业通过用户，公司顾问和咨询人员等收集信息，汇总梳理反 馈。企业根据反馈，研发设计并投入生产。需求可能是对原有技术的改进，增加新功能； 也可能是开发全新的产品，满足人类日益增长的需求。市场需求的特性和变化的环境是促 使企业不断创新的动力源。 图2 - 1 市场需求推动型 第二，技术进步改进型。研究开发( r & d ) 或科学发现是创新的主要来源，技术创新是 由研究开发，技术的不断改进，投入生产并销售等一系列活动所引发。技术的革新推进人 类进步，并激发人们创新的动力与潜能，从而扩大技术研究领域。市场在其中处于被动的 角色。 图2 - 2技术进步改进型 第三，市场与技术交互型。市场与技术作为企业生存的两大要素实密不可分的。技术 创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推进和需求拉动在产品生命周期及创新过程 的不同阶段有着不同的作用，单纯的技术推进和需求拉动创新过程只是技术和市场交互作 8 浙江理工大学硕士学位论文 用创新过程的特例。 2 1 4 技术创新体系 图2 - 3 市场与技术交互型 企业建立技术创新系统包括五个步骤三个机制。技术创新体系以市场为导向，以研究 与开发体系为载体，包括市场、研究与开发、生产、销售等各个内在相互协调的系统。 企业技术创新体系建立的步骤：第一步，企业依自身情况，选择适合发展的基本经验 战略，确定企业发展总方针；第二步，企业依照市场需求和自身技术进步，选择技术创新 总战略；第三步，企业选择合适的技术创新过程模式，决定技术创新以何种方式运转；第 四步，企业决定研究与开发项目具体设计方式、运行方式和管理方式等内容；第五步，将 技术创新研究和开发的成果向市场推广，实现成果商业化。 企业技术创新有效运作包括三大机制：第一，技术创新动力机制。动力机制作为企业 技术创新的动力源，激发创新积极性，推动企业创新优质高效地运行。第二，技术创新运 行机制。运行机制包括创新管理的组织机构、研究与开发运行程序和管理制度，使企业创 新活动在进行过程中高效率高质量地运行。良好的管理制度可以有效协调创新过程中各环 节之间的衔接，可以充分利用创新活动所需的各种物质资源，人力资源。第三，技术创新 发展机制。技术创新的发展离不开人才、技术、资金、信息等资源。良好的资金储备积累， 创新人才的培养，先进信息的获取，均适合企业长期发展技术创新。从微观分析，企业技 术创新体系不仅由以上步骤和机制组成，还包括人力资源系统，财务系统，法律系统等内 容；从宏观分析，各环节相互联系，有时循环交叉，有时并行操作。技术创新体系是各环 节统一且不可分割的系统。 国参考：李图荣，彭松建民营经济概论【m 】北京大学出版社，2 0 0 8 年1 1 月第1 版第2 2 1 2 2 2 页 9 浙江理工火学硕士学位论文 图2 - 4 技术创新系统框架 2 2 马克思主义经典作家关于科学技术是生产力理论 马克思主义经典作家关于科学技术是生产力的思想非常明确，并且有诸多论述。在马 克思主义经典作家看来，科学技术不仅是生产力，而且是最重要的生产力、是第一生产力。 从马克思、恩格斯、列宁、斯大林，到毛泽东、邓小平等都曾有过许多精辟论述。而马克 思主义经典作家关于科学技术是生产力的思想，不仅内涵了技术创新要求，而且为技术创 新提供了理论基础和舆论支撑。 2 2 1 马克思、恩格斯关于科学技术推动社会进步与生产力发展理论 马克思和恩格斯在研究资本主义生产方式时曾对科学技术促进生产力发展的重要作 用做了很高评价，提出了许多著名论断。马克思和恩格斯在共产党宣言中指出：“资产 阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力 还要多，还要大。自然力的征服和机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶， 铁路的通行，电极的使用，整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来大 量人口，过去哪一个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢? 恩格斯 在总结工业革命的意义时指出：“自从蒸气机和新的工具机把旧的工场手工业变成了现代大 工业以后，在资产阶级领导下造成的生产力，就前所未有的速度和前所未有的规模发展起 来了。”马克思曾多次论述科学技术进步对生产力的作用，马克思指出：“随着大工业的 发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和己耗费的劳动量，较多地取决于在劳动时 间内所运用的动因的力量，而这种动因自身它们的巨大效率又和生产它们所花费 的直接劳动时间不成比例，相反地却取决于一般的科学水平和技术进步，或者说取决于科 西马克思思格斯马克思恩格斯选集( 第1 卷) 【m 】人民出版社1 9 9 5 年版第2 5 6 页 。马克思，恩格斯马克思思格斯全集( 第1 2 卷) 【m 】人民出版社1 9 8 0 年版第3 贞 1 0 浙江理1 = 入学硕士学位论文 学在生产上的应用。“科学这种既是观念的财富同时又是实际的财富的发展，只不过 是人的生产力的发展即财富的发展所表现的一个方面，一种形式。”马克思认为科学是“另 一种生产力”，将科学投入生产，就直接物化为具体的劳动工具和劳动对象，成为社会劳 动生产力，他说“自然界没有制造出任何机器，没有制造出机车、铁路、电报、走锭精纺 机等等。它们是人类劳动的产物，是变成了人类意志驾驭自然的器官或人类在自然界活动 的器官的自然物质。它们是人类的手创造出来的人类头脑的器官；是物化的知识力量。固 定资本的发展表明，一般社会知识，已经在那么大的程度上变成了直接的生产力，从而社 会生活过程的条件本身在那么大的程度上受到一般智力的控制并按照这种智力得到改 造。 马克思还深刻揭示科学技术与生产之间的联系。科学直接投入生产过程，将其物化 为技术力量，武装劳动者的生产素质，构建合理的生产模式，以此提高生产力水平。他说： “只有资本主义生产方式才第一次使自然科学为直接的生产过程服务，同时，生产的发展 反过来又为从理论上征服自然提供了手段。科学获得的使命是：成为生产财富的手段，成 为致富的手段。 恩格斯于1 8 8 3 年在马克思墓前葬礼的悼词中指出：“在马克思看来，科学是一种在历 史上起推动作用的、革命的力量。任何一门理论科学中的每一个新发现，即使它的实践应 用甚至还无法预见，都使马克思感到衷心喜悦，但是与有了立即会对工业对一般历史发展 产生革命影响的发现的时候，他的喜悦就完全不同了。” 他高度认同马克思的科学观，视 其与剩余价值学说和唯物史观有同等贡献价值。思格斯在致瓦博尔吉乌斯的信中说：“如 果像您所说的，技术在很大程度上依赖于科学状况，那么科学却在更大得多的程度上依赖 于技术的状况和需要。社会一旦有技术上的需要，这种需要就会比十所大学更能把科学推 向前进。” 综上所述，马克思和恩格斯都非常重视科学技术对推动社会进步和生产力发展 的巨大作用。马克思和恩格斯虽然没有直接论述技术创新问题，但他们关于科学技术是生 产力的思想，不仪内涵了技术创新要求，而且为技术创新提供了理论基础和舆论支撑。 2 2 2 列宁、斯大林关于大力发展科学技术的思想 列宁和斯大林领导了第一个社会主义国家的现代化建设。他们在国际垄断资本主义的 马克思恩格斯马克思恩格斯全集( 第4 6 卷下) 【m 】人民出版社1 9 8 0 年版第2 1 7 页 雪马克思，恩格斯。马克思恩格斯全集( 第4 6 卷f ) t m 人民出版社1 9 8 0 年皈第3 4 页 马克思，恩格斯，马克思恩格斯全集( 第4 6 卷f ) m i 人民出版社1 9 8 0 年版第2 1 9 - 2 2 0 页 马克思恩格斯马克思思格斯仑集( 第4 7 卷) 【m 】人民出版社1 9 8 0 年版第5 7 0 页 马克思恩格斯马克思恩格斯伞集第1 9 卷) i m 】人民出版社1 9 8 0 年皈第3 7 5 页 面马克思思格斯马克思恩格斯选集( 第4 卷) f m 】人民出版社i 9 9 5 年版第7 3 l 页 1 1 浙江理工大学硕士学位论文 疯狂进攻和残酷竞争面前，社会主义如何战胜敌人、巩固自身、惠及人民? 他们深刻地认 识到，必须用发展科学技术的方法，解放和发展生产力，建立社会主义强大的物质基础。 列宁明确指出：“我们还没有挖掉资本主义的老根，要粉碎它，只有一种办法，那就 是把国家经济，包括农业在内，转到新的技术基础上，转到现代大生产的技术基础上。”哪 “要建设共产主义，就必须掌握技术，掌握科学，并为更广大的群众运用它们 斯 大林在领导苏联社会主义现代化建设的长期实践中，深感发展科学技术的特殊重要性，他 说“要建设，就必须有知识，必须掌握科学。而要有知识，就必须学习。顽强地、耐心地 学习。在我们面前有一座堡垒。这座堡垒就叫做科学，它包括许多部门的知识。我们 无论如何都必须占领这座堡垒。” 在谈到技术进步与创新时，斯大林非常明确地指出：“不 仅仅在于技术，而是在于技术不能停止不前，它必须继续日新月异地改进，旧的技术必须 作废，代之以新技术，新的再代之以最新的。”可见，列宁、斯大林在探索如何进行社会 主义建设时，十分重视发展科学技术，而要推动科学技术的发展，重点就在于技术创新， 只有不断实现技术创新，才能进一步解放和发展生产力。 2 2 3 毛泽东、邓小平关于科学技术是生产力的思想 毛泽东无论在革命战争年代，还是社会主义建设时期，都深知科学技术对推动社会进 步和发展生产力的重要性，新中国成立后尤其突出。在谈到社会主义改造的任务时，毛泽 东明确指出：“我们现在不但正在进行关于社会制度方面的由私有制到公有制的革命。而且 正在进行技术方面的由手工业生产到大规模现代化机器生产的革命，而这两种革命是结合 在一起的。”毛泽东在谈到正确处理社会主义现代化建设中的重大关系时说：“自然科学方 面，我们比较落后，特别要努力向外国学习。但是也要有批判地学，不可盲目地学。在技 术方面，我看大部分先要照办，因为那些我们现在还没有，还不懂，学了比较有利。” 毛 泽东同志十分重视技术对于各行各业干部的重要性，他说：“我们要摸农业技术的底。搞农 业不学技术不行了。政治和业务是对立统一的，政治是主要的，是第一位的，一定要反对 不问政治的倾向；但是，专搞政治，不懂技术，不懂业务，也不行。我们的同志，无论搞 工业的，搞农业的，搞商业的，搞文教的，都要学一点技术和业务。我看也要搞一个十年 列宁列宁全集( 第3 l 卷) 【m 】人民出版社1 9 8 0 年版第4 6 8 页 列宁列宁全集( 第3 0 卷) 【m 】人民出版社1 9 8 0 年版第4 1 9 页 o 斯大林斯大林全集( 第l l 卷) 【m 】人民 h 版社1 9 7 9 年版第6 5 页 固斯大林苏联社会主义经济问题【m 】人民h 版社1 9 6 3 年版第7 3 页 毛泽东毛泽东选集( 第5 卷) 【m 】人民出版社1 9 8 0 年版第5 卷第1 8 2 页 留毛泽东毛泽东选集( 第5 卷) 【m 】人民出版社1 9 8 0 年版第5 卷第2 8 6 页 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 规划。我们各行各业的干部都要努力精通技术和业务，使自己成为内行，又红又专。”哪遗 憾的是十年“文革”偏离了毛泽东的这一光辉思想，其教训十分深刻。 邓小平在领导我国的改革开放，探索中国特色社会主义建设道路的伟大实践中，高度 重视科学技术的作用，提出了“科学技术是第一生产力”的著名的马克思主义论断。邓小 平尤为重视企业技术创新，他多次倡导要树立企业创新文化