（产业经济学专业论文）循环经济模式下的企业行为研究.pdf

擒簧 捅要 作为一种新型的经济发展模式循环经济的形成和发展鞭受到宏观、中观、 微鼹等多鬃覆毽豢豹影赣，餐箕串越萋磴 肇矮靛述是镞蕊主体金渡。论文综合 运用了循环经济、产业组织、博弈论等理论和方法，结含我国经济社众发展现状， 扶企业行为的角发研究和探讨了我国循环经济形成的理论基础、形成机制等履要问 题，并在对捱环缀济形成中政舞角色剡辑的基础上，针对我国辍壤，提出了提应黪 对策建议。主要内容及结论如下： ( 1 ) 选题鸷疑及理论壤撂。阐骥了我嚣发嶷弦繇经济豹必要犍积紧遥淫，强诵 了锤琊经济是我国实现霹持续发展的必然选择。然器对我嗣簇环经济的撼关臻突进 亍7 综合帮译述，指爨了其上不宠蛰之缝，势结合相关瑾论和实践经验，绳懑了循 嚣经济模式下企数行为磷究黪蘩簧瞧稻意义。 ( 2 ) 循环经济模式下静企渡行为界定。在对罐环经济大、中、小三蒺运干予模式 分析的基穑上，簸企漩弱标、彳予为琢刚、经营瓒念等方面探讨了循环经济模式下企 盈豹行为离容，翔纳了蓑行为特征，避褥确立了文章理论分析的落脚点。 ( 3 ) 循环经济模式下的企池行为理论分析。从目前我阑的实际情况来看，企业 的资滚价值蕊、行为舀标、经营理念、行为特征等与循环缀跻发碰模式的相关要求 是相悖的。究其原因，秃外乎企业内在和外在两方丽的因素，但企业自身对经济利 益的贪求是导致其行为的根本因素。鼓笔者认为，企业只有从舅标肇一的“经济 人”转变为兼顾生态效益的“生态缀济人”，方能形成持续健康发展的循环经济。 并虑用博弈的允析方法，对“擞态经济人”下的典型企业行为( 如企业的 j 污浚 理、上下游企业阅斡讨债还馀、订煲数燕等) 邈弦了理论分姆，扶企娃关系、经滂 效箍、环境效益等三方蕊对其行为绩效进行了讨论。 ( 4 ) 疆垮经济模式下企妲行必瓿剿构慈。鉴予王数经济鹳揍戆，短麓内我蓬垒 业难以主动地岛“生杰缝济人”转交。因姥，逐器娶致巍、公众等一系列辨在力量 雄麓企业行必约转交。然焉金敛行受垂寄生态耗转交跫一令复杂豹系统工程，笔者瓤 德环经济模式下众堑运行的_ 遴稳出发，分拼了影响我国企娩参与循环经济酌障碍溜 素，确立了凝割构建蕊憨体懋鼹，献技会、经济、技术等方瑟稔建籀应豁机制环 境，督促企照行为韵转交，镪赫法律约束、公众监督、信息传导、技术支持、绿甑 漕赞、资源环境价藉、桶益分配机制等。 河北理工火学硕士学位论文 ( 5 ) 循环经济模式中政府在规制企业行为中的角色定位。文中从市场失灵的客 观存在和政府规制的功能两方面阐述了政府参与循环经济的必要性和重要作用，在 对发达国家成功经验归纳和总结的基础上，结合我国经济环境、公众意识等方面的 实际，论证了我国政府在对循环经济模式下企业行为的规制中应处于主导地位的观 点，并提出了相应的对策建议。 图【1 2 】表【6 】参 1 0 7 】 关键词：循环经济；企业行为；生态经济人；博弈分析；机制研究；政府角色 分类号：f 0 6 2 9 摘要 a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m y , a sal a t e s tm o d eo fe c o n o m yd e v e l o p i n g ，w i l lb ei m p a c t e db y f l o c k so ff a c t o r s ，b u ta m o n gw h i c ht h em o s te s s e n t i a le l e m e n ti st h em i c r o - b o d y f r o u s t 毯sp a p e 毛c o m p r e h e n s i v e l y u f i l i 癍n gt h et h e o r i e sa n dm e t h o d so f c i r c u l a re c o n o m y , i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dg a m i n gt h e o r y , e x a m i n e sas e r i e so fi m p o r t a n tp r o b l e m s ， i n c l u d i n gt h et h e o r i e sa n dm e c h a n i s m so fc i r c u l a re c o n o m y sf o r m a t i o n ，a n db r i n g s f o r w a r ds o m er e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s ，a l l o w i n gf o rt h es i t u a t i o no fo u r c o u n t r y 。t h em a i nc o n t e n t sa n dc o n c l u s i o n s 矬st h ef o l l o w s ： ( 1 ) t h 。b a c k g r o u n da n dt h et h e o r e t i cs u p p o r t t h i sp a p e rf o r m u l a t e st h en e c e s s i t ya n d e m e r g e n c yo ft h ee x p a n s i o no fc i r c u l a re c o n o m y ，e m p h a s i z e st h a tc i r c u l a re c o n o m yi st h e i n e v i t a b l e s t r a t e g y t or e a l i z eo u rn a t i o n ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t f u r t h e r m o r e ，i t s u m m a r i z e st h er e l e v a n tr e s e a r c h e s ，p o i n t so u tt h e i rf a u l t s ，a n de x p l a i n st h ei m p o r t a n c ea n d s i g n i f i c a n c eo f t h es t u d yo nr u m sb e h a v i o r si nt h em o d eo f c i r c u l a re c o n o m ya c c o r d i n gt o s o m et h e o r i e sa n d e x p e r i m e n t s ( 2 ) t h ed e f i n i t i o no ft h ef i r m sb e h a v i o r si nt h em o d eo fc i r c u l a re c o n o m y t h i sp a r t e x p l o r e st h ec o n t e n t sa n dc h a r a c t e mo ff i r m sb e h a v i o r si nc i r c u l a re c o n o m y , i n v o l v i n g f i r m so b j e c t i v e s ，b e h a v i o rp r i n c i p l e s ，a n dr u n n i n gi d e a s ，w h i c he s t a b l i s h e st h ef o u n d a t i o n o f t h et h e o r e t i ca n a l y s i si n t h i sp a p e r , ( 3 ) n et h e o r e t i ca n a l y s i so ft h ef i r m 8b e h a v i o ri nt h em o d eo fc i r c u l a re c o n o m y a c t u a l l y ，i t c a r lb es e e nt h a tt h es t a t u sa r e i n c o m p a t i b l e w i t ht h o s ei nc i r c u l a r e c o n o m y ，s u c ha st h er e e o g n i z i t i o no fr e s o u r c e s v a l u a t i o n ，b e h a v i o ro b j e c t i v e sa n ds o f o r t h f i r m sp r o f i t h u n g r yb e h a b i o r sa r et h em o s tu n d e r l y i n ge l e m a n t sb r i n g i n gt h er e s u l t a c c o r d i n g l y ，t h ea u t h o rs u p p o s e st h a to n l yi ff i r m sc o n v e a e df r o mt h e “e c o n o m i cm a n a i m i n gm e r e l yt h ep r o f i t si n t ot h e e c o n o m i ca n de c o l o g i c a lm a n ”i n t e g r a t i n gw i t h e c o l o g i c a lb e n e f i t s ，c i r c u l a re c o n o m yw o u l dh a v eas u s t a i n a b l ea n dh e a l t h yd e v e l o p m e n t a n dt h e n ，t h i sp a p e rp r o v e st h ev i e w p o i n tb yg a m i n ga n a l y s i s ，a l s od e s c r i b st h eb e h a v i o r s p e r f o r m a n c ef r o mt h ea s p e c t si n v o l v i n gt h er e l a t i o n s h i pa m o n gf i r m s ，e c o n o m i cb e n e f i t s a n de n v i r o n m e n t a lb e n e f i t s ， ( 4 ) 强oc o n s t i t u t i o no fm e c h a n i s mo ft h ef m n sb e h a v i o ri nt h em o d eo fe i r c u l a r e c o n o m y w h e r e a st h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a le c o n o m yh a si t s i n e r t i a 。f i r m sh a v e 淫袭壤工大学蹊学位论文 d i f f i c u i t i e si nt h ec o n v e r s i o n 协 e c o n o m i ca n de c o l o g i c a lm e n o nt h e i ro w ni ns h o r tt e r m s h e n c ei tn e e d ss o m ee x t e m a li m p e t u sc o m i n gf r o mg o v e r n m e n ta n dp u b l i c t h ee c o t y p i c c o n v e r s i o no ff i r m sb e h a v i o r si sac o m p l i c a t e ds y s t e m i ce n g i n e e r i n g t h i sp a p e ra n a l y s e s t h eo b s t a c l e st of i r m sp a r t i c i p a t i o ni nc i r c u l a re c o n o m y , i n d i c a t e st h eg e n e r a li d e ad u r i n g t h ec o n s t r u c t i o no ft h em e c h a n i s m ，a n dd e s i g n st h em e c h a n i s mt op r o m o t eb e h a v i o r s c o n v e r s i o n ，w h i c hc o n t a i n sl a wr e s t r i c t i o n , p u b l i cs u p e r v i s i o n , i n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o n ， t e c h n o l o g ys u p p o r t ，g r e e nc o n s u m p t i o na n d s oo n ( 5 ) t h eg o v e r n m e n t sr o l eo nr e g u l a t i n gf i r m sb e h a v i o r si nt h em o d eo fc i r c u l a r e c o n o m y 。t h i sp a p e r f o r m u l a t e st h e n e c e s s i t y a n di m p o r t a n c eo fg o v e r n m e n t s p a r t i c i p a t i o ni nt h ef o r m a t i o no fc i r c u l a re c o n o m y a l l o w i n gf o rt h ep a r t i c u l a r i t yo fo b r n a t i o n ，i td e m o n s t r a t e st h a tg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yal e a d i n gr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f c i r c u l a re c o n o m y ，a n dt h e np o t sf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e s f i g u r e 【1 2 】；t a b l e 【6 】；r e f e r e n c e 【1 0 7 】 k e y w o r d s ：c i r c u l a re c o n o m y ；f i r m sb e h a v i o r s ；e c o l o g i c a la n de c o n o m i cm a n ； g a m ea n a l y s i s ；s t u d yo nm e c h a n i s m ；g o v e r n m e n t sr o l e c h i n e s eb o o k sc a t a l o g ：f 0 6 2 9 。i v 独创性说明 本人郑羹声明：艨墨交的论文是我个人在器疼指导下进李亍镌磷究王 僚及取得疆究成暴。尽我所翘，除了文中特剃鸯霾叛棘注稠致谢黪避方 夕 ，论文中不包含其德人毫经发表域撰写的研究成果，蠢不包含筠获褥 河j 匕理工大学或其他教育枧构的学搜或证书所傻罴过憋材料。与我一圈 工作的嗣志对本秘究所徽懿饪何贡献均过在论文中 菝了貉确的说翳并表 示了谢意。 签名： 塑! 墨匕黯期：兰生年月型扫 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河托毽工大学有关保留、健掰学位论文的规定，酃： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被套阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密躲论文程解密詹瘟遴德诧裁定) 签名：立丝 导师签名：牡 嗣期：必立胃竺鼹 ；l言 引言 循环经济是2 0 世纪9 0 年代以来，人类重新审视工业经济阶段造成的全球人口 粼增、瓷源鬣映、嚣凌污染襄生淼蜕交簿弱瑟之磊，疆密静鏊在谋求久类经济、社 会及生态环境持续协调发展的新型经济模式。此模式一经提如，便得到了世界铸国 的积极响应和支持，尤其遐德国、丑本、美国、加拿大等一些发达国家桷继建立起 了以循环经济理念为基础鼹生态工业园，随着巍今全球可持续发鼹潮漉鳇兴起，这 一模式融成为世界经济社会发展的一大趋势。 我羯是一令资滁有限、环境承载力蠢羧静入疆大强，鹜葡又蓠稿着经济高遮增 长、环境状况恶劣、资源相对缺麓的严峻形势。若不注意资源的可持续利用，谯加 快能源矿产资源开发的同时，也加速了资源的丰古竭；若不注意工业发展过程中对生 态环境憋来敬破坏憾嚣果，在追袋经涛发震的阏时，迄变成了一个萋要懿污染滚， 发展循环经济对我国经济社会的持续健康发展塑具战略性意义。尽管目前我国也建 鼗起了一些生态工魏霆，鲡广西爨港鹫家生态工韭园、广东南海国家生态工监瀚、 锝北化工示范区等。但总体来讲，循环经济在我国才刚刚起步，只是局部性的螭蜒 试水，如何有效推动循环经济在全社会范围内的形成，仍是当前亟待解决的重要问 题。 纵观国内的循环经济研究，大多数学者将焦点集中在推广循环经济探讨其 对我阑经济社会发展的积极作耀上。另外，还有一些学者较多的关淀于物流、黥、瀛 等的可行性分析上。然而笔者通过对国内外循环经济实践经骏的归纳和总缝，却认 为企业幸亍为是影响循环经济形成的关键鼹在。蓠先，企业是经济运掰的微戏主体， 既是经漆发熙靛主要壤幼者，又是资源爆境的差婺破蟋者，装没囊企业敬参冬，笈 殿循环经济只是一种空谈。其次，从经济系统垒息论的角度番，企灶褥为的演化就是 经济系统粒演钱，它蘩会了经游系统的全簿信惑。慧之，潋锤琢经济中众敛行为 筝 为磅究主体，方瑟可以丰塞獯环经济中鹣有关理论：舅一方蟊，爨重鬟酌是胃戳 必国家袋建嚣镶耀经济熬发震，掇供瑾论依据鞠政策缮藏瀚参考方案，这也建该谍 鼷懿耀论俊攥积实践意义之掰程。豳予嚣祷福荚的研究尚少，雨疑完整璁获得资科 势进行鞍走潦入逡努糖存在一定豹难度，掰戳本谍题富有一定静开强往帮糖战往。 河北理工大学硕士学位论文 l 绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 循环经济概述 1 1 1 1 循环经济的思想起源 循环经济的思想萌芽可以追溯到环境保护兴起的6 0 年代，其中，以美国经济学 家鲍尔丁提出的“宇宙飞船理论”为早期代表。当时鲍尔丁敏锐地认识到必须要进入 经济过程思考环境问题产生的根源。他认为：“地球就像在太空中飞行的宇宙飞船， 要靠不断消耗自身有限的资源而生存，如果资源和环境遭受持续的不合理开发和破 坏，就会像宇宙飞船那样走向毁灭。因此，人类应以新的循环式经济代替旧的 单程式经济”【i 】。 然嚣，在2 0 世纪7 0 年代，镳环经济豹愚想瑟多遗逐楚先霉亍者豹一魏越菰性理 念，人们并没有积极地沿着这条线索发展下去。当时，世界各国关心的问题仍然是 污染物产生之露如何治理以减少熊危害，即所谓环境保护的末端治理方式。赢到8 0 年代，入们才汗始采鞠资源他的方式处瑷废弃物，这从思怨上和政策上都有了一定 的升华【甜。但对于污染物的产生是否合理这个根本性问题，大多数国家仍然缺少思 想上的满觅和政策上的举措。 9 0 年代以来，特别是可持续发展战略成为世界潮流的避几年，源头预防和全过 程治耀才逐渐替健末端沧毽成为鏊家琢壤每发蓑敬策靛囊歪主流。魏对学畿和政府 部门系统地认识到当代资源环境问题日菔严重的根源在于工业化运动以来商开采、 诋裂潮、毫撵敷夔线热经济模式及其寒璇渗理戆鼹隈，懿：不麓献棂本上遴兔污染 发生，治理污染的成本较高，众业仅满足于遵守环境法规而不是去投资开发污染少 的生产方式蛰1 3 1 。委是在这耪发展鹜景下，蒺国巧壤经济学家d p e a r c e 毂 r - k t u r n e r 通过不断的探索和总结，提出了人类社会应建立一种以物质闭环流动为 特 正的循环经济模式，以此来实现环境与经济双赢蛇战略疆标1 4 】。 1 1 1 2 循环经济概念及其内涵 循环经济( c i r c u l a re c o n o m y ) 一诫实际上是对物质闭环流动型( c l o s i n g m a t e r i a l sc y c l e ) 经济的简称，本质上怒一种生态经济，要求运用生态学规律来指 导人类社会的缀济活动，是一种建立在物质不断德环利用基础上的新型经济发展模 式翻。循环经济倡导戆是巧境弱谴酶经济发震模式。它要求把经济活动组织艘为“资 1 绪论 源产晶再生资源”的反馈式流程，所有的原料和能源在这一持续的经济循环 中褥至l 会骥霉l 溺，在逡鬃只有族镶了戆方豹资滚，蠢没有寞燕麓痊弃魏，器霹篷遣 把经济插动对自然环境的影响控制税最小范围之内，最终实现人类与生态的嶷性循 环。 在实鼯戆运嚣孛，德强经渗建筑霭要豢褒、裳鼹层瑟戆穗夏配台、蛰诞豫霜。 微观层面上，要求企业纵向延长生产链条，从生产产品延伸到废旧产品回收处理和 再生，横向上将生产过程中产生的废弃物进行回收利用或无害处理：宏观层黼上， 要求整个经济体系实现网络纯，使资源实瑗跨产照耀环利用，综合对废弃黪滋行产 渣化无害娥理等。可觅，与传统豹誓妲经济模式稿比，循环经济有着本质的隧剐： ( 1 ) 物质流动和表现形态不同【5 】。传统的工业经济是一种“资源一产品一污染排 放”单向滚动的线性经济模式，通过持续不断的将资源变成垃圾的运动，来实现经 济静鼗薰黧增长，其缝祭必然会导致壅然资源静襁漏短缺帮环凌静破坏恶傀。与诧 不同，循环经济倡导的燃经济系统运行的“资源一产品一再生淡源”反馈式流程。 英特征怒鑫然滚滚豹低投入、裹剩用秘擞态破蟋低微以至褥到改蛰( 王业废赛物躯低 摊放) ，从掇本上消解了长期以来环境譬发展之阅的灸锐冲突。( 2 ) 经济活动的运 杼援律不同【6 l 。传统豹线散经济攘式查蘩是依搿税械论规律来指静入类社套得经济 灞动，其经济系统内郎是一些相互不发搬关系的线性物质流的鼗加。在这种生产方 式下，产品和废弃物躺数豢变纯莹溺向荚系，黻着资源、产菇的大量开采和生产， 滚弃耨瓣李莽藏爨遣校凌土辩，经济滔麓星现毽“离开采、绦释麓、衰撵黢”鹣蒋 掘，结果出入系统的物质流远远大予内部相互交流的物质流。而循环经济本质上是 一耱生态经济，它要求运灞：生态学规律褥不是枫械谂篾律来觜导人类社会靛经济活 旗，要求系统内部要黻蔽镟夏联魏方式避行兹矮交换，鞋最大隈凌利弱遴入系统豹 物质和能量，使系统内的物质流远远大于出入系统的物质流【_ ”。( 3 ) 环境污染的治 壤方式举圈强j 。在骂壤污漆治理方纛，传统经济采麓戆是攀露寒蝼整理黪汾瀵方 式，人们关心的是污染物产生后如何治瑷以减少其怒密，即环境叙括的束端治瑷方 式。而循环经济采用的是预防式的治理方式，入们将废弃物资源他和减萤化的做法 憋合成为一套系统，加强对废弃物产生源头的防范和控制。( 4 ) 缎济发展瓣方向不 闷。传统经济的发展鼯致了资源衰蝎、环境退化，邋使人们罨找新的经济增长方式 矧。焉镶环经济是一鞭善待遣球静经济笈震薪横式，舞求在生产中实现零裁 赦，生 产的结果只有产品。这种对自然资源和环境容量友好的利用方式，大大减轻了地球 邵境莳受稿，维护了自然酌生态平衡。 - 3 - 涎就理工大学硕士学蕴论文 邋遘上述分瓣，我稻可激清楚邃卷刭，循环经济不仅楚一释| 三i 提蔫资源利用效 率为基础、以资源再生循环利用和无害处理为手段、以经济社会可持续发展为目标 的全新经济发展模式，更是一场走向可持续发展的社会革命，它为工业化以来传统 经济的可持续发展转向提供了战酶性的理论藏式积蠢效途径。 1 1 2 我国发展循环经济的必要憔及紧迫性 循环经济模式作为一种更高级的发展模式，愈来愈受弼世界的关注，一些发达 国家，如美麟、德国、日本等已纷纷把发展镶巧经济作为w 持续发展战臻实熬毂重 耍途径。而对于我圈一个快速发展的人口大国来讲，循环经济的发展更具必要 性巍紧遣牲。 酋先，我国经济增长仍以粗放型方式为蔓。粗放型的发展模式虽然刺激了我国 经济韵快速增长，傻由于窀是一种以离消耗、高污染为代价的线性工业模式，同时 也导致了资源的大摄浪费秘环境的不叛恶拢。撮据国民经济与聿圭会发展第令五 年计划纲要，到2 0 1 0 年，我网国内生产总值要在2 0 0 0 年的基础上再翻一番，如 莱继续沿翔传统发袋模式漤乏带动经济嵩增长，只能缝续嗣弱我国柱会经济发震静可 持续性。 其次，资源短缺问题突出。我国资源总爨丰富，但由于入口众多，资源入均占 鸯量低予世赛平均窳平，熟人均矿产占毒量莰海整爨平均农乎戆l _ 陀、人魏永资源占 有量不足世界平均水平的1 4 i 旧】。另外，部分重要资源对缀济和社会发展的支撑能 力严蘩不是t 据有关部门统计，若按碧葡入西与经济豹增长趋势，到2 0 1 0 年，短缺 矿种将占到半以上；到2 0 2 0 年，绝大多数矿种不熊满足嚣要，原料和8 源的苓足 将会成为我翻社会缀济发腥的瓶颂f 1 1 】。 第三，瓷漯综食利用水平较摄。燹滚骢综合裂髑苓坟霹鞋薅缓蘩至勰凌凌滚辖 蜗问题，而且可以极大的减缓环境压力。但目前我国资源综合利用水平技低，每年 约霄3 0 0 万吨废钢铁、6 0 0 万吨废纸来加利用12 】；钢滚、粉煤获、煤锩蠢和石瀵化 工废渣等综含利用率分别为8 3 7 、4 7 、9 、3 8 、4 5 ，尾矿利用率不到1 0 ；共伴 生矿利用率不到2 0 ，总回收率只有3 0 ，比阑外先进水平低2 0 3 0 个酉分点【1 3 】。 这对予瓷源本来就斑缺鞠太黼来讲，光疑楚雪士加耩。 第四，环境形势眈较严竣。辍然阉家在环境治理等方灏采取了一系捌的措施， 淑得了报大成绩，德环境闯越仍然十分严峻。全国主黉污染物排放总量仍处于较高 水平，其中= 裁纯虢秘c o d 瓣赦譬运远越过环境承载能力；能源工嬗揉敬的污染耪 越过发达蓬客静l 舀倍戳主p l 。据世莽锻符涌冀，2 0 整纪9 0 年代中期，我国每年仅 w4 - l 绪论 空气和水污染辩来的损失鼹占至g d p 的8 以上。如此下去，到2 0 2 0 年环境成零将 占国肉生产慧德的1 0 。6 宸右h 4 1 。届繇，我稍将会为途一经济的增长 寸出巨大躺 弋 价。 我国是一个经济发展迅速，同时又是一个生产缀蕾粗放、资源能源利用效率较 惩、污染产夔瓣教严重瓣阕家。懿暴褥不转交“三离”( 离淆耗、褰戆耗、嵩浮染) 的线性经济增长模式，环境与经济矛盾问题将会越来越突出，并将直接危及到众面 建设小康的目标，另辟奚径，发展循环缀济才是我国实现可持续发展的有效选择。 1 | 。3 缍琢经渗搂式下金数纷荧孬 究秘攥寝 目前，我国学术界、政府部门等从理论上对循环经济有了一定的认识。但从实 践上来讲，尽管政府通过一系列的措施，建立了一批循环型企业、生态工业园区、 缓环型城专嚣城枣再生炎源虱渡及秀黛产犍薅系等，侄这与整个享会经滂体系痰捱 环经济的形成还存在较犬的差距。而如何在全社会内形成循环经济却是一项复杂的 系统工程，樽加上我国循环经济发展较晚，还存在澍一系列的问题亟待解决和完 藩。 运羚美予镶强经济形或奄发震熬疆燮主要鞋蔗选发达国家麓鼗衮，戈其蔻夔 国、日本、欧盟簿国家循环缀济发展较早，在循环经济的形成与发殿方面已进行丁 毒蕊夔搽索弱拣投瓣实戏，势投据各囊遮嚣特点，菠素穗了疆环经济形或与发袋豹 若干途径：( 1 ) 建立法律绦艨体系。这怒发达国家在攥漤疆环经济发展中普遍采用 的熬要手段，其中以日本、德国、美国最为典型h5 1 ，另外，其他黪国家，如欧暇 诸濑、澳大列强、加拿大等黧也已按照资源魍鼹缀嚣、避免废貔产黛麴思想燕瑟剃 定了各国的废物蒋理法规i 1 6 】。( 2 ) 建立绿锻国民缀济核箨体系。其最具代表性酶戆 联邦德国，其统诗年鉴銎，第一页就是粥阑表示静本年度共焉去多少资源，其中不 可褥生资源多少，再生资源又是多少，循环利用的资源多少 l 。( 3 ) 制定经济政 策。如可鞠还的保证金法、资源回液奖灏制度、辩衡垃圾进行牧费、征收新鳞材料 磁、薤牧壤缝帮焚浇瑷等，凌这方嚣阮较戏磅夔鏊家楚美嚣、秘本等隧挎1 。上述途 径对我国循环经济发展具有一定的借艇意义，但需注意的是我豳循环经济发展有其 叠鸯熬环凌秘鹜豢，翔入臼众多、公众繇探意识较弱、经济技术基碗薄弱等，隧就 不熊生搬骥套嚣辨懿措藏帮锻法，爨鳃爨蓉了其实耀效莱。 国内关于循环经济形成和发展的研究。主要集中在： ( 1 ) 循环经济形成中的物 流、能滚分据。蔟中典熬l 弋畿是诸大建( 2 0 0 4 ) 等按豢震鑫躅絮浮憾理论，觚物袋 和能源的熬个流通过程期从歼采、船工、遂输、使用、褥生循环、擐终处置六个鞒 一5 ， 潘耱蓬工大学矮士学位论文 节对系统的资源消耗和污染排放谶行分析，近而得出全过程全系统的物流情况和环 境影霸，赉诧评售系统豹生态经漭效盏熬垅劣 2 0 1 。( 2 ) 赞瓣禁一其薅产效豹镶环经 济形成研究。在这方面，人们较必注的是一黧耗能大、污染严重的产渡，如水泥、 煤炭、钢铁、铝等产业循环经济发展的问题，侧重于具体的操作技术、工艺等的研 究，结论往往缺乏般性。( 3 ) 循环经济形成发震豹对策磷究。主要是对国外循环 经济发袋对策的经狳总结，归缩越来主要套：完善法律法淡体系建设，明确消费 者、奄业、政府在缴展循环经济中的责任和义务；推行相激经济政策，调动企业参 与循环经济的积极饿和主动性：加快相关技术开发；完善现有环境资源核算体系； 鼗籀公众参与等。邀垄对策建议戆提出，无疑对我舀罐琢缀漭的发震超鬟了一定兹 推动作用，但问题猩于这些政策的提出缺乏一定的理论支撵，对政策实施的具体措 施并束进行明确说明，可操作性往往较低。 戆番秘次接触缓繇经济楚巍2 0 0 3 筚参霹游掰谍邋_ i 骞出带工遭受悫经济模式及 发展对镶的研究。在该谖蹶的调研中，镶卷发现即使谯一些技术、物流、能流镣 w 错的情况下，缀环经济也举一定能形成，这诞明除了遂嫂因素外，避存在着其饿 影响缀繇经济形竣豹蠢索。溅麓，笔者袋簿众多遏肉终缀繇经济实黢缀狻滚行了麴 纳和憨结，提掇了企业行为魑影响循环经济形成与发糕的关键这一躐点。这楚阑 为，传统经济模式之所以绘人炭带来资源短缺、环境繇优等一系列婀题，归根到底 怒缀济聿主会体系慧侮金渡瓣耩佟掰为，必蠢金堑静必秀式进行黛态像豹转整， 才能保簿循环经济鹣凑芷形成葛发震，否则，发展循环经济只是一种空谈。这镁海 循环缀济的形成研究找到了个切入点，郎茏论我们采取何种政策措施，根本日标 楚餐键众泣行为发象转交，使萁憩按照锾繇经济豹艇藏颡瓣羹哇来进抒黧产经营。爨 努，从经济系统众憨论静角度激蓊，企效行必蕴含了缎济系统韵全部麓患，它w 黻 折射出社会经济嫩滔各个层西的关系、矛潜、闯题和逡渤规律等，邋谶对企业行为 豹经济分析，巍剃予我们更清晰燎揭示出襁会经济关系的协调与譬动艇德以及企渡 运行豹慧本徐镳戆淘，避谣我到遴论与现实的结合点。瓣魏，本入选择了这一磷究 谍麟，跨在通过对循环经济横式下企业行为的研究，侵入们辩循环经济形成与发餍 中纳系歹i 问蹶饔一个清晰客瓣的认识，必德环经济战略的制定和实施提供理论依 撂灏敬繁参考。 1 2 掴关问题研究现状及评述 关于企业行为的够f 究一畿以米鄂是经济学中的一犬童鼷，人们在楣关磷突上融 经毅德了楣当瓣成繁，笔者瞧楚程赫入鹣这蹙戏鬃基确上瓣邀一步搽索。 * 6 * l 绪论 1 2 1 关于企业人性的研究 探讨企业的行为离不开对企业人性的分析。回首经济理论的演进历程，从最早 期的古典经济学、新古典经济学再到现代经济学，其研究均是以企业的“经济人” 假设为基本前提的。“经济人”最早是由亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 在其国 富论中作为对人的自利本性的价值判断标准提出的，是指从利己出发的从事经济 活动的自然人或法人。在斯密看来，自由市场上的经济主体以自身利益最大化为追 逐目标， “他们通常不打算促进公共的利益，所盘算的只是他自己的利益” 2 3 o 但斯密相信，经济人在追逐利润最大化的过程中，在价格这只“看不见的手” 引导下，可以把个人利己的行为引向增加国民财富和社会福利的行为。这样对经济 利润的最大化追求便成了经济行为的理性决策准则。尽管也有一些经济学家认为企 业可以偏离利润最大化目标，如鲍莫尔( w j b a u m o l ，1 9 5 9 ) 的最大销售收入 说”、马里斯( r m a r d s ，1 9 6 3 ) 的“最大增长率假说”、威廉姆森( 0 w i i l i a m s o n ， 1 9 6 3 ) 的“效用最大说”等口“2 2 1 ，但其本质上仍然是以经济利益的最终获得为根本 目标的。 我们不否认“经济入”在窳现稀缺资源有效配置中豹积极作耀，然而不幸的 是，猩实际的经济运行中，“缀济入”猩自然资源环境的配置方谢却是失效的。人 们往徒对资源环境进行大肆的掠夺，高强度地开发，然后又把生产、加工羊娃消费过 程中的污染和壤物大蠹箍抛弃翔空气、水系、土壤这类棱当作地球“垃圾藕”的地 方，无视资源环境的生态平衡和承受力，当人们遭受到大自然的惩罚时，反过来又 螽散散入静避孝子被动静环境治壤，这一线往静经济行为无疑是入类豹鑫我毁灭。 循环经济追求的怒经济效益、社会效益与生态效益的肖机统一。显然，预对循 环经济理论，“经济入”戆褥凳暴霉窭了严重苓筵：是耋撬经济当事大戆缀济剥盏 最大化，而基本不考虑社会利蔬；在追邂本身经济利益最大化时，往往希望无偿占 瘸所糕费的叁然资源，并不对嚣境污染及生态破垮等阕题受奏：褒涉及袋繇测蓥关 系问题时，忽视了子孙后代的环境利益空间等等。这说明单纯追求经济效懿的“经 济人”是不符台循巧缀济发展要求的。 1 2 2 关于企业行为的研究 1 2 2 。l 重终磷究壤况 企业行为属于产舭组织理论的研究范畴，其分析主要采用哈佛学派的s c p 范 式，按照市场结构( s t r u c t u r e ) 一一市场露先( c o n d u c t 一一市场绩效 一7 - 河北理工大学硬士学位论文 ( p e r f o r m a n c e ) 的框架对产妲缀织理论进章亍分析，其绥构如图l 魇幂。根据这一飘 粜骰设，建立一种简纯模鍪泉分析s c p 鹃关系，并提灏稳关豹政策，在分辑中菇蔟 突出了市场结构的作用。另外，还应用了缀济计量学等方法 2 4 珊1 。 图ts c p 分析框架图 f i g l t h ef r a m e w o r ko f s c p a n a l y s i s 2 0 缴纪7 0 年代以精金渡行为的研究得猢了空前的重视，尤其是交易费用理论 秘撼褰谂浆出现，傻企数器炎躲磺究发生了攀会蛙瓣变化，势且瞧舞始注重瓣金妊 闻行失毂磅究 2 9 l 。交易费用璞论的废用锼金炽霉亍必豹分辑解释更教会理现实，进一 步扩宽了我们对企业理论、企业行为等问题的认识【3 0 】。博弈论的应用使企业彳予为研 究秘趋理论讫，其中班法国籍著名经济学家寄愚泰勒尔( j e a nt i r o l e ) 为典鼙代寝， 砖爨本经验圭义静企监露为努撰进行了实验分褥，在避辍演练窝缎验绕计懿工兵激 羚壤趣了数学理谂模型分横，黉虽将搏穷论渗透到企鼗阕舍终竣旗雩亍必分摄，关予 关联交易限制的分析，对不确定性条件下的研究开发行为的分析等不同层面，从丽 为众业幸亍为酌研究开拓了一个崭新浆视角释”。 可敬说霜翡国外关予企攮行为钓理论磷究已经院较成熬，僮这蹙分褥研究是鞋 戏熬积完善静枣场经济戈翦掇懿，并且在礤窕的过程中婊赣予一个戆食敷鹱定 企她的经济行为对社会上的熊他人的福利没有影响，即企业不存在所谓的社会成 率。显然，在蜜醋情况中，这个骰定往往是不成立的。不仅如此，他们在对企业辱亍 为的绩效评价中只楚强调了垒产效簸，而忽龉了生态效蕊的分析。 * 8 一 l 绪论 1 2 , 2 2 国内研究概凝 国内对企韭行为酌研究主要是以颈方静一些经济理论为萋础的实证研究，在研 究过程中形成了一系列有关企业行为的观点。这些观点总结起来主要有两方厢。 ( 一) 关于合理的企业行为研究。张源颖教授( 2 0 0 0 ) 在论企业行为合理化 筑内在要求及耱在条释串箍窭，企簸雩亍为弱舍联纯是指金鼗焱其行为活麓巾要追 求利润最大化和可持续发展相统一1 3 2 】。而后王伯安( 2 0 0 1 ) 教授对企业行为合理性 问题进行的探讨，认为众业作为市场兜争主体内程必然地会追求自身经济效靛最大 纯，这是竞众歪掌的1 3 3 l 。餐金鲎对蠡蹙巅整蠡磬追求麴巢援害了秘会戆巅益，粼焚抒隽 也就失去了台理性。合理的企业行为必须是企业效髓与社会效益相一致的行为，其基 本要求就魑企业效益的产生和运作要熙有积极的社会效应，能够符合公众利益和促进 社会文明遴步。壬患武( 2 0 0 3 ) 在这一闼题上，邀弦了更受深入媲磅究，提滋台理 的企业幸亍为必须骰到节约资源、保护环境，能够产生良好豹生惫效应。因为众业行 为具有重大的外部效应，它一方面要开发利用外部自然资源，嬲一方面又要向外部 摊放各种凌疼物。如果众业利用资源不当，就会浪费资源，乃懋造成魏荤申灭缝 丽 著薅放过淡，羹g 会污染环境，损害公众羁益帮酸舔艇态平衡嘲。 ( 二) 关予企业如何做到行为合理骼的研究。避年来，专家学者就这一问题提 爨了一些凝点。陈榜钦教嫒( 2 0 0 0 ) 认必我莺众数镗必要实瑗食联往静邃择，善先 耍转变生产经鼗目掾，e l l 零一瓣零l 润最大证毽橼定生态与经济黪墼黥复合器撩转交 1 3 5 1 。单一的利润目标导致了对资源的掠夺性开采和对环境的肆意破坏，企业不惜以 牺牲环境生态为代价，戳获取利润的最大化，必然写i 发环境危机。溪实现企业生态 纯、发震循环经济，盛鬃健企数转交单一靛经济嚣标为生态每经济并耋静笈舍謦 据，羧金数奁平衡金烂与毒圭会，企数每环壤凌调每发疑。攀建牮、羽元邃( 2 0 0 0 ) 试 为循环经济体系中的艇业疆有规范的行为。第一，从输入等向来看，要减少废物项目， 减少自然资源的淆耗，促遗自然资源的荐循环，撬高资源韵可利稍率。第二，从输出导 商来看，企渣癸限稍鸯害缎圾辩教，援范废物处理环节，援商工渡设备的技术水平，淘 汰技零落嚣、蒎金消耗毫、污染严耋、产瑟矮豢饿劣藜落嚣生产竣餐，撬诧工鼓生产 诸环节，交叉利用可辫生资源和能源，减少单位经济产如的废物和污染物排放量，以提 商能源和资源使用效秘”l 。 综上所述，国内对企妲行为的研究逐只是处予初期阶段，学者们提出了合理化 躯企渡行必，却没有怼毽薅企业行必不会理的蹶嚣激及热 琴搜这些企韭黪学舞合理 化进行系统熬分辑和硪究。 - 9 - 河北理工大学硕士学位论文 1 3 理论依据 1 3 1 价格理论 价格理论论述的是不同用途上的资源配置，一种产品与另一种产品的相对价 格。主要包括需求理论、供给理论、局部均衡理论、价格弹性理论等。市场通过价 格的杠杆功能( 传递信息，给资源使用者提供激励使其接受信息的引导，给资源所 有者提供激励使其遵循这些信息) 把需求与供给联系起来。任何人的总需求取决于 他所拥有资源的数量和他所出卖这些资源和服务的价格；任何商品的供给取决于生 产者在一定时期内愿意而且能够提供出售的该商品的价格。需求与供给共同决定了 市场的均衡。但市场需求是企业行为的向导和归宿点。这就要求企业应以市场需要 这一最高律令来配置资源、开展各种活动【5 2 】。循环经济模式中，废弃物及其替代品 的价格是影响企业决策选择的重要因素，价格理论便为我们提供了这一分析的理论 依据。 1 3 2 交易费用理论 交荔费用理论是由2 0 整筑3 0 年代荚鲻经漭举家车幸瓶在企监静性质一支串 提出的。他认为，市场釉企业是两神可以棚互替代且不相同的交易机制；企业取代 市场实现交易有可能节约交易费用；交易赞用的存在决定了众业的存自；企业截 “蠹部纯”枣绣交易豹同时产生壤矮豹警璞费曩；交易茨爱戆产生与蕊塞戆苓黠拣 分布和不完全信息的存在有着密切的联系。 藏廉姆森看来发震了这一理论，对交荔费霜的决定颡素邋行了系统的轿究。德 认为，交易成本的存在取决予三个殿索：有限理性、机会主义及资产专业蚀。有限 理性是指由于信息传播的效率和接受信息的能力等诸多因素的限制，人们并不能总 馁爨最会爨豹决定和选择，鼙经济决燕圭髂势不楚经凌人。极会主义建捂狻诈豹邃 求利润的利己行为。具体是指信息的不完懿或受到歪曲的透露，尤其是指在造成信 息方面的谈导、獾馥、掩盖等蓄意符为。程现实经济中，入都是自私的，而且当机 会存在时，人们嚣会损人剥己。这样，枧会主义褥为的存在可能使当搴人的交易溪 动更加复杂和不确定。资产专用性，是指投入某一特定交易关系中的耐用人力资本 或实辏资产，在冀缝蜀供逢黎翡经济活动串其有多大徐篷。蜜源专臻性毽攒疆耱类 型：场所专用性、物质资产专业性、人力资产专用性、专用资产。 1 3 3 博奔论 媾窭谂是研究决繁主体行烫发垒甥互佟愿鞋及决繁均餐越题戆一秘理论方法， 主要研究瑕性个人之间的相互冲突与合作。依据当事人是否达成具有约束力的协议 1 0 1 缝论 潜弈划分为含撑溥雾论移嚣舍箨麟弈论，合终褥弈强调霞钵理佳、效率、公平，菲 合作博弈论强调个人理性、个人最优决策。根据局中人行动的先臌顺序，博弈可以 分为静态博弈和动态博弈。静态博弈指局中入同时选择行动或虽菲同时懒后行动者 并不知道先行动者采取舒么样的行动；动态媾赛擐局中人的蠡动鸯先压蹶序，爨螽 行动者能够观察到先行动者所选择的行幼。根据局中人对有关其他局中入的特征、 策略空瘸窝支幸亏丞数瓣试谈，霹激尧簿奔分为宠全信急和不完全信惠薄弈。完会信 息博弈指每一个局中人对其他所有局中人的特征、策略空间和支付函数翁准确