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论我国食品出口面对的技术标准壁垒及对策 内容摘要 食品技术标准壁垒是我国食品出口中面对的主要障碍。本文对食品技术标准壁垒的 特点进行了研究并提出了些克服这些壁垒的对策。 首先，本文对我国食品出口企业面临的技术标准壁垒的现状进行分析，将我国食品 出口企业经常遇到的技术标准壁垒分为差异性和歧视性两类。对我国食品出e l 企业对待 食品技术标准壁垒的通常做法进行了分析。 其次，本文对食品技术标准壁垒的形成基础、作用及特点进行了论述。一般来说， 食品技术标准壁垒的形成基础有三个方面：基于传统习惯、基于环保理念、基于健康理 念。各国可以通过制定食品技术标准壁垒起到维护本国居民身体健康、维护环境、保护 本国食品产业的作用。随着国际贸易的变化，食品技术标准壁垒的以人为本、不易改变 的特点越发明显的同h 寸还产生了逐步向食品生产全部环节延伸的新特点。 第三，本文探讨了食品技术标准与s p s 协议的关系，食品技术标准壁垒中的预先防 范原则以及预先防范原则在s p s 协议中的体现。这部分还探讨了食品技术标准中的p p m 。 问题。 最后，本文在上述分析的基础上对解决我国食品出口面临的技术标准壁垒提出了法 律方面的对策。一是建议推进清洁生产促进法实施；二是建议加大食品卫生法 的执法力度：三是建议我国尽快建立食品出口技术标准壁垒的预警机制和应急处理机制， 提高我国食品克服技术标准壁垒的能力；四是建议我国进一步关注和参与国际食品技术 标准制定活动，建立与国外权威认证机构的相互承认机制，提高我国采纳国际标准的比 率，帮助我国食品出口企业突破技术标准壁垒。 本文系统地分析了食品技术标准壁垒形成基础、作用、特点，以相关国际协议规定、 国际原则为基础，从国家现阶段宏观调控出发，结合了国际贸易的特点，提出自己在食 品技术标准壁垒方面的观点。 e s s a ya b s t r a c t f o o dt e c h n i c a ls t a n d a r db a r r i e ri st h em a i no b s t a c l eo ft h ee x p o r to fc h i n a l sf o o d i n d u s t r y t h i se s s a yd i s c u s s e st h ef e a t u r e so ff o o dt e c h n i c a ls t a n d a r db a r r i e ra n d g i v e ss o m es u g g e s t i o n so no v e r c o m i n gt h e s eb a r r i e r s f i r s t l y ，t h i se s s a ya n a l y z e st h ep r e s e n ts t a t u so ft h et e c h n i c a ls t a n d a r db a r r i e r c o n f r o n t e db yc h i n a sf o o de x p o tc o m p a n i e sa n dc o m m o nb e h a v i o r so fc h i n a sf o o d c o m p a n i e st o w a r d sf o o dt e c h n i c a ls t a n d a r db a r r i e rt h et e c h n i c a ls t a n d a r db a r r i e r c o n f r o n t e db yc h i n a sf o o de x p o r tc o m p a n i e su s u a l l yi n c l u d e sd i s c r e p a n c yb a r r i e r a n dd i s c r i m i n a t o r yb a r r i e r s e c o n d l y t h i se s s a yd i s c u s s e st h ef o r m i n gf o u n d a t i o n ，f u n c t i o n s ，a n df e a t u r e so ff o o d t e c h n i c a ls t a n d a r db a r r i e r u s u a l l y t h ef o r m i n gf o u n d a t i o no ff o o dt e c h n i c a is t a n d a r d b a r r i e ri n c l u d e st h r e ea s p e c t s ：t r a d i t i o n ac u s t o m s c o n c e p to fe n v i r o n m e n t a i p r o t e c t i o n ，a n dh e a l t hc o n c e p tb ye s t a b l i s h i n gf o o dt e c h n i c a ls t a n d a r db a r r i e r ，a l i c o u n t r i e scanp r o t e c tt h ep e o p l e sh e a l t h ，e n v i r o n m e n ta n dd o m e s t i cf o o di n d u s t r y w i t ht h ec h a n g eo fi n t e r n a t i o n a it r a d e f o o dt e c h n i c a is t a n d a r db a r r i e ri sm o r ea n d m o r eh u m a n - o r i e n t e da n ds t a b l e f u r t h e r m o r e i ta l s ob e g i n st oe x t e n dt oa l is e c t i o n s o ff o o dp r o d u c t i o ns t e pb ys t e p t h et h i r dp a r to ft h ee s s a yp a r t i c u l a r l yd i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o o d t e c h n i c a ls t a n d a r da n ds p sa g r e e m e n t ，t h ep r e c a u t i o np r i n c i p l eo ff o o dt e c h n i c a l s t a n d a r db a r r i e r ，t h ed e m o n s t r a t i o no fp r e c a u t i o np r i n c i p l ei ns p sa g r e e m e n t ，a n dt h e p p m sp r o b l e mo ff o o dt e c h n i c a ls t a n d a r d l a s t l y b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h ee s s a yg i v e sc o u n t e r m e a s u r e si ni a wl os o l v e t h et e c h n i c a is t a n d a r db a r r i e rc o n f r o n t e db yc h i n a sf o o di n d u s t r y t h en r s t s u g g e s t i o n si nl h ea s p e c to fi a wi st oa d v a n c et h ei m p l e m e n t a t i o nt h a t ”c l e a n e r p r o d u c t i o np r o m o t i o n ”t h es e c o n dl st os t r e n g t h e nt h e i a we n f o r c e m e n td y n a m i c so f “f o o dh y g i e n el a w ”t h et h i r di st oe s t a b l i s ht h ep r e w a r n i n gs y s t e ma n de m e r g e n c y s y s t e mo ff o o de x p o r tt e c h n i c a ls t a n d a r db a r r i e ra ss o o na sp o s s i b l e ，s oa st oi m p r o v e t h ea b i l i t yo fo v e r c o m i n gt e c h n i c a is t a n d a r db a r r i e ro fc h i n a l sf o o d ；n d u s t r y t h e f o u r t hi st op a ym o r ea t t e n t i o nt oa n dp a r t i c i p a t ei nt h ee s t a b l i s h m e n to fi n t e r n a t i o n a i f o o dt e c h n i c a ls t a n d a r d t oe s t a b l i s ht h em u t u a r e c o g n i t i o ns y s t e mw i t hf o r e i g n a u t h o r i t yo r g a n i z a t i o n s a n dt oi m p r o v et h er a t eo fa d o p t i n gt h e n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d s u p p o r tt oc h i n a sf o o di n d u s t r yo v e r c o m et h et e c h n i c a ib a r r i e r s t h i se s s a ya n a l y z e st h ef o r m i n gf o u n d a t i o n ，f u n c t i o n s ，a n df e a t u r e so ff o o dt e c h n i c a s t a n d a r db a r r i e r lt h ea u t h o rg i v eh i ss u g g e s t i o no no v e r c o m i n gt h e s ef o o dt e c h n i c a s t a n d a r db a r r i e r sf r o mc h i n a sm a c r o - c o n t r o lp o l i c yb a s e do nr e l a t e di n t e r n a t i o n a a g r e e m e n t sa n dp r i n c i p l e s ，a n dc o m b i n e ds o m ef e a t u r e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e 引言 随着中国加入l j 界贸易组织( w r l 0 ) ，一方面中囤得到了更多的出口机会，同时也开始 面临各种各样的贸易壁垒。目前国内极少有从法律角度专门的、系统的研究出口食品技 术标准壁垒的文章或论文。而食品行业又直接关系到居民身体健康，由此作者产生了研 究出口食品技术标准壁垒的兴趣。随着研究的不断深入，作者发现越来越多的事实显示： 更加严格、复杂的技术标准，正在对我国食品出口构成更加隐蔽，更难对付的新的非关 税壁垒。因此，作者想通过探讨当前我国食品出口面临的技术标准壁垒及对策，抛砖引 玉，引起更多有识之士关注食品出口，找寻出更多的方法克服食品出口中遇到的技术标 准壁垒，从而帮助我国食品出口企业提高效益，同时也想以此来提高国内食品安全卫生 质量， 研究我国目前面临的食品技术标准壁垒，有利于提高我国出口食品质量，维护和提高 我国贸易大国的信誉和形象。1 9 9 9 年8 月到2 0 0 0 年1 月我国基有6 3 4 批出口食品囚不符 合美国政府的技术法规被食品药物管理局扣留1 。其原因涉及：杂质；食品卫生差：农药 残留；食品添加剂、色素问题；标签不清晰：沙门氏菌、李斯特菌、黄曲霉毒素污染； 低酸罐头食品没有符合f d a 的注册要求等。这使我国产品的信誉和国家形象大打折扣。 通过分析我国食品出口遭遇的技术标准壁垒的现状和提出相应的经济对策和法律对 策，有利于把食品出口中面临的技术标准壁垒转化成一种竞争压力，促使企业进行相关 技术的创新，提高企业产品的竞争力，有助于企业在国际竞争中获胜。因此可以这样说， 严格的技术标准对我国食品的出口既是挑战也是机遇。一些企业面临压力，积极进行技 术改造，提高产品竞争力使其产品更利于进入他国市场。这种机遇和挑战同时也有利于 对整个食品行业进行宏观调控，由规模经济向效益经济转变，走可持续发展之路。 我国入世后签署了w t o 协议，其中与食品出k i 技术标准关系较为密切的有技术性 贸易壁垒协议( a g r e e m e n t o nt e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ，以下简作t b t 协议) 和卫生与动植物检疫措施协议( a g r e e m e n t o nt h e a p p l i c a t i o no f s a n i t a r y a n d p h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ，以下简作s p s 协议) 。本文在研究我国 食品出l j 面临的技术标准壁垒的同时结合这些协议，对其他国家之间食品技术标准壁垒 。何喜冠：跨越贸易技术壁垒参与国际竞争，新骊质量投术监督信息i 叫 h t t p ：l l w w w x i q s i g o v c n z h i l z h w t o l w t o z h i i d u l w t 0 2 h t m 。 纠纷进行介绍和分析。作者发现如果我国食品出口行业全面履行相关国际协议，对出口 食品采取风险分析，建立预警机制和采纳h a c c p ( 危害分析与关键控制点一h a z a r d a n a ly s isa n dc r i t ic a lc o n t r o lp o i n t ) 管理等措施和方法来控制和管理食品安 全，在食品行业尽可能多地采用国际标准，那么我国出口食品在克服技术标准壁垒方面 的困难将大大减少。 目前我国出口企业由于国外技术性贸易壁垒带来的成本和风险损失，呈逐年上升趋 势。2 0 0 2 年，中国有7 1 的出口企业，3 9 的出口产品受到此类限制，造成损失1 7 ( 亿美 元，分别高于2 0 0 0 年6 6 ，2 5 和l l ( ) 亿美元2 。由于技术贸易壁垒多发生在食品出口领 域，加上很多食品企! 皿对于解决这种贸易纠纷的国际规则不熟悉，在纠纷中经常败诉， 导致损失。本文将通过分析技术标准壁垒的成因、特点、法律问题，分别提出经济和法 律对策，希望以此帮助食品出口企业解决技术标准壁垒中理论和法律问题，、减少经济损 失。 一、我国食品出口中面对的技术标准壁垒现状 ( 一) 我国食品出口企业中经常遇到的技术标准壁垒种类 l 、差异性贸易壁垒 差异性贸易壁垒主要是指，由于我国与世界其他国家在饮食传统习惯、食品生产技 术水平上存在着某种差异，使得我陶出口食品达不到进口国的国家标准或国际通用标准， 从而形成贸易壁垒。比如有些国家有食用生牛肉或者将牛肉烹制成半生不熟后食用的习 惯，而我国人在烹制牛肉喜欢将其炖熟、炖烂。这两种烹饪习惯势必产生两种不同的牛 肉质量安全标准，双方对于生牛肉中残留物含量的规定不同，我国人喜欢食用熟牛肉，我 国对牛肉制品中残留物的含量要求没有那些喜欢食用生牛肉的国家的要求严格。这种由 于食用方法不同导致的标准差异，就成为我国出口这些国家牛肉制品的技术标准壁垒。 还有像目前国内生产的巧克力有8 0 达不到国际标准1 ，这就况明在现阶段，我国大多数 国内巧克力生产企业的技术水平离国际水平还存在着差距，这样一来，如果我国固产巧 克力出口国外市场，将遭遇其他国家的技术标准壁垒。这种技术水平上的差距也是产生 2 璺清：掌拎食品域技术壁垒，中国对外贸易，2 0 0 3 年第9 期，6 8 贝。 3 杨演：新标准手j 荡巧克力市场八成国产巧克力面临出局，北京晚搬，2 0 0 4 年8f 8i 第二版。 技术标准壁垒的原因之一。 2 、歧视性贸易政策措施 随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，在传统的关税和非关税壁垒藩篱 不断被拆除的同时，西方发达国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预 测的保护性措施，有的甚至使用歧视性贸易措施来阻止发展中国家的产品进入其本国市 场。 ( 1 ) 、技术歧视性贸易壁垒。在w t 0 中只要对国内外同类产品都实施统一标准，就 被视为做到了贸易政策的“公平、公正”。然而，在食品领域，天平的砝码总是倾向于技 术先进、资金雄厚的发达国家，发达国家如果利用本国的技术优势或领先的技术成果， 无视发展中国家的经济现实，对进口食品提出过高的技术标准，使得其他国家尤其是发 展中国家普遍难以达到，从某种意义上讲，是对落后国家的技术歧视。以发达国家的食 品标准去要求发展中国家，这显然是不合理的。就像法国葡萄酒的生产技术水平很高， 因此对于进口葡萄酒的技术标准就进行了严格规定，这就是通过技术歧视来保护国内产 业的典型事例。 ( 2 ) 、产品歧视性贸易壁垒。我国食品出口还遇到一种产品歧视。所谓产品歧视就 是指进口国对不同产品的同种物质含量采用不同的技术标准规定，从而限制某种特定产 品的进口。食品进口国选择实行产品歧视的产品一般是国内没有生产或生产量很小的产 品，这样可以避免过高的技术标准给本国食品企业造成不利的影响。比如1 9 9 8 年起，欧 盟以我国出口的部分酱油中含有的三氯丙醇是致癌物为由，禁止进口我国非大豆发酵方 式生产的酱油，仅此一项就使我国酱油每年出口额降到4 0 0 万美元，而欧盟各国每年大 量进口的黑啤酒中也还有三氯丙醇，却没有受到任何限制措施4 。欧盟这种做法明显对我 国非大豆发酵方式生产的酱油有产品歧视。另据中方统计，2 0 0 2 年上半年，中国保鲜蔬 菜对日出口1 4 1 7 万吨，金额8 1 4 1 万美元，分别比前一年同期减少2 3 2 7 和1 9 4 2 。 其原因是日本不断对蔬菜等中国农产品加强检查，并宣布从冷冻菠菜中检出农药残留超 标。部分日本媒体借此进行片面的、不客观和不符合事实的报道，宣传中国蔬菜是“毒 菜”，存在严重的安全质量问题，严重误导了f ；i 本消费者，损害了中国产品的形象“。r i l 本 4 张茕茕：论技术性贸易壁生及对策，理论界，2 0 0 4 年第1 期，4 8 页 5 车玉叫：针对中国蔬菜对日出口屡屡受阻，专家指出一一日本农残标准具有歧姚件，w t o - ，法制论坛 h t t p ：w w w w t o l a w g o v c n d i s p | a y d i s p l a y l n f o a s p ? i i d = 2 0 0 2 0 8 2 1 0 6 1 7 4 4 19 2 5 。 6 乍玉l ! j j ：同上。 政府规定，对于主要防治叶菜等作物害虫的低毒性农药毒死蜱的残留量，对菠菜的规定 是不超过0 0 1 p p m ，而对日本大量生产的萝h 的限量却高达3 p p m ，相差3 0 0 倍之多。如 果说含毒死蜱残留量在i p p m 以下的中国菠菜是“毒菜”，那么日本国内产量较大的含毒 死蜱残留量可达3 p p m 的萝h 、2 p p m 的油菜、i p p m 的白菜和洋白菜岂不是“剧毒菜”? 这就是对我国菠菜的歧视。 综上所诉，由于w t o 要求各国对进口产品实行国民待遇，所以我国在出口食品的过 程中遭遇更加隐蔽的歧视性贸易措施，这种歧视性贸易措施更多地体现为技术歧视和产 品歧视。食品进口国通过技术歧视来保护本国的国内食品产业；通过产品歧视，制定过 高的技术标准，在众多食品出口国中制造竞争，使自己获得更多的利益。 ( 二) 我国食品出口企业对待食品技术标准壁垒的通常做法 1 、通过政府磋商解决 我国食品企业在遭遇国外技术标准壁垒的时候，可以通过政府有关部门，积极与外 方协调、磋商解决方法。从已发生的案例来看，这种解决方法的效果还是不错的。2 0 0 1 年初，奥地利发现当地“家乐福”部分虾仁含有氯霉素。欧洲专家发现，中国出口的冻 虾仁中含有0 2 p p b 到5 p p b 的氯霉素7 。2 0 0 2 年1 月2 5f f ，欧盟委员会决定禁止中国动 物源性食品进口“。为早日解除欧方禁令，恢复我动物产品对欧出口，外经贸部门积极寻 求与欧方磋商与合作，指出欧方全面禁止进口中国动物产品的决议将对中欧经贸关系造 成严重影响。经过中国和欧盟有关部门的磋商，成立由双方专家组成联合工作组商谈解 决双方面临的具体问题。经过多次会谈，欧盟逐步纠正了原来的一些做法，丌始允许部 分中国的动物源性产品出口到欧盟。这一事件说明当食品出口遭遇国外技术标准壁垒时， 通过政府磋商解决是个卓有成效的方法。但由于通过政府协商解决的技术标准壁垒往往 是针对某一类食品产业普遍存在的，具有行业普遍性和社会经济影响性大等特点。所以 通过政府协商解决具有耗时长( 双方要经过多次协商，反复谈判) 、政府成本高、针对 性差( 很难解决单个企业所遭遇的技术标准壁垒) 等劣势。 2 、企业提高自身水平 面对国外许多技术标准壁垒，许多企业努力提高自身产品质量，按照国外技术标准 7 耿捱淞：积极应对“氯霹素风波”中国整治水产品药物残甯，w t o 与法制论坛 h l t p ：w w w w t o l a w g o v c n d i s p l a y d i s p l a y i n f o a s p ? i i d = 2 0 0 2 0 8 2 2 1 6 0 4 2 6 6 5 2 6 。 8 耿振淞：同l 。 4 要求进行生产，通过提高自身水平来突破国外技术标准壁垒。比如我国出口蔬菜加工企 业大部分都在蔬菜基地开始合理有效地防病治虫，科学地对病、虫、农药残留项目进行 检测。有的公司还通过建立农产品栽培履历表，每天记录农产品生产、栽培动态，主动 让客户参与农产品源头管理9 ，从而突破技术标准壁垒。还有的企业在食品加工过程中推 行i i a c c p 食品安全体系，使其卫生保障关键控制向前延伸到整个生产过程，提高产品安 全性的质量控制过程。在整个生产过程中对有害物质进行分析、确定关键控制点、确定 控制范围、建立监督程序、制定纠正措施、确定验证程序、建立保留档案和编写文件的 程序。通过严格执行国际标准来突破壁垒。但由于我国目前大部分食品出口企业的现状 是：企业规模小、原料生产分散、食品生产标准化低，因此在推行h a c c p 体系、增加检 测项目、提高检测水平等项目中存在着成本高、适用面窄等局限性。 3 、退出原有市场 由于我国目前食品企业中小企业多，大企业少，家庭作坊式生产多，工业自动化式 生产少，且工业自动化式生产多数集中在加工行业，而原材料的生产却多以家庭作坊式 为主。比如我国家禽的加工企业多数已经是自动化生产，可是原料的来源却多数是家庭 舰模的养殖场。因此面对国外许多近似苛刻的技术标准壁垒，许多小企业只能选择退出 原有市场。像欧盟规定对进口水产品和动物产品加工生产企业必须获得欧盟注册备案； 对进口花生及其制品，采取“自动报警制动”，即任何一个欧盟成员国发现进口花生中 黄曲霉素超标，其他成员国相应自动关闭进口花生市场；对蜂蜜产品，欧盟从1 9 9 7 年底 丌始要求检测链霉素残留；对进口动物产品，英国要求有健康证、消毒证，主要包括如 下内容：证明由出口国官方授权兽医签署：必须是活畜禽在屠宰场加工的产品；宰前宰 后不能检出疫瘸；猪鬃消毒必须在1 0 0 。c 水中煮沸1 0 小时以上“。我国的许多中小企业面 对这些严格的规定，要么因为技术改造的成本太高，无利可图，要么因为技术水平不够， 无法达到，最后结果都是离开原有市场。 食品技术标准壁垒的特点 ( 一) 食品技术标准壁垒形成的基础 9 朱伟炜、杨良：栽培履历表寄给客户浙江香j ； ；巧破壁垒，w t o 与法制论坛 h t t p ：w w w w t o l a w g o v c n d i s p l a v d i s p l a y l n f o a s p ? i i d = 2 0 0 2 0 7 3 11 2 1 0 5 7 2 2 1 5 。 ”何冉冠：见前注1 。 1 、基于传统习惯的技术标准壁垒 在现有的各种形形色色的技术标准壁垒中，有部分壁垒的形成是基于各国饮食传统 习惯上的差异。像前面提到的我国有食用熟、热食品的传统习惯，欧美各国有食用生、 冷食品的传统习惯，这种传统习惯的差异会造成双方在食品内各种农药、抗生素等残留 量的规定不同，欧美各国对于食品内各种残留量的严格规定就形成我国食品出口面临的 技术标准壁垒。还有像我国对于面粉中镉限量标准比国际法典食品标准( 以下简称c a c 标准) 规定的要严格( 我国规定是0 1 m g k g ，c a c 对小麦的规定是0 2 m g k g ) ”。这种差 异的原因是由于我国膳食结构中粮食和蔬菜所占比例最大。如果根据c a c 有关镉的建议 限值计算，我国每人每日从食物中摄入镉的水平为1 0 5ug ，超过粮农组织世界卫生组 织食品添加剂联合专家委员会( t h ej o i n tf a o w h 0c o m m i t t e eo nf o o da d d i t i v e s ，以 下简称j e c f a ) 推荐的6 0hg 的每人每天的i ；i 于受值”。因此我国特殊的膳食结构决定了我 困要制定更为严格的标准才可以保护我国居民的身体健康，这种高于c a c 的标准出就形 成了对其他国家的技术标准壁垒。还有像欧盟各国出于对于“奶酪”传统风味的喜好， 认为原料乳不能经过巴氏消毒，而美国则提出“奶酪”的原料乳需经过巴氏消毒，虽然 在最终的“奶酪”法典标准中规定：原料乳必须经过巴氏消毒或其他等效的控制措施， 以确保产品符合公众健康保护的目的“1 。但我们可以看到，如果欧盟各国出于传统风味的 考虑，生产出的不经过巴氏消毒“奶酪”就有可能会遭遇美国对“奶酪”原料乳消毒要 求的技术标准壁垒。所以我们发现，由于一个国家、地区的传统习惯对于饮食习惯、食 物类型的形成有着较为深远的影响，而这导致各国在食品技术标准上的差异，这种差异 非常容易形成食品技术标准壁垒。 2 、基于环保理念的技术标准壁垒 一个国家出于环境保护的目的，对某一特定的进口产品制定出相对应的技术标准或 技术法规，而该产品的出口国可能因为技术水平、成本等原因，为了发展经济暂时牺牲 环境保护，达不到进口国的环保要求，导致出口受阻。这里较为典型的案例就是1 9 9 1 年 的墨西哥诉美国限制进口金枪鱼及其制品案。案情大体是：在热带太平洋的东部，黄鳍 余枪鱼经常游弋在海豚群下。当用拖拉大网捕捞金枪鱼时，海豚就被网住。被网住的海 “赵丹宇：中罔食品卫生标准与c a c 标准接轨问题的探讨中国食品卫生杂志，2 0 0 4 年第1 6 卷第2 期，第1 1 7 负。 ”赵丹宇：同上。 ”赵丹字：问l ，第i 1 9 页。 豚通常会死去，除非它们被及时释放。美国1 9 7 2 年海洋哺乳动物保护法为美国国内 的捕渔船及在热带太平洋东部捕鱼的外国渔船规定了保护海豚的标准。如果一个向美国 出口金枪鱼的国家不能向美国政府证明它的渔船的捕鱼方法符合美国法规定的标准，美 国政府就将禁止从该国进口金枪鱼及金枪鱼产品。墨西哥就是一个被美国认为不符合标 准的金枪鱼出口国，因此美国禁止从墨西哥进口金枪鱼及金枪鱼产品。1 9 9 1 年i 月，墨 西哥要求( ；a t t 缔约国全体设立一个小组以考察美国的海洋哺乳动物保护法及1 9 9 0 年的保护海豚消费者信息法是否与g a t t 相符。保护海豚消费者信息法规定当进 口到美国的金枪鱼产品带有“海豚安全”或类似字样的标签时，金枪鱼必须是以一种对 海豚无害的方法捕获的，金枪鱼产品中不含有在公海上以浮网捕鱼的方法捕获的会枪鱼， 也没有在热带太平洋东部用拖拉大围网捕获的金枪鱼。该法的目的是让消费者选择是否 优先购买对海豚安全的金枪鱼产品”。美国这两个法规的目的为了更好地保护海豚，用禁 止进口和携带标签的方式推广捕鱼技术。但这一技术标准的规定人大地限制了墨西哥对 美出口余枪鱼，对墨西哥而言，由于墨西哥余枪鱼捕获没有达到美国环保捕鱼技术的要 求，属于被美国政府禁止进口的范围，这种技术标准就形成了墨西哥对美国出口金枪鱼 的壁垒。世界各国目前都在强调环境保护，但是由于各国经济发展水平不一致，发达国 家的环境保护水平普遍高于发展中国家。发达国家出于环保目的，认为在食品的生产加 工和消费的过程不能对生态环境产生负面影响，并在这个理念的基础上对食品的生产、 加工、包装等方面制定出许多技术标准。而发展中国家由于技术、成本等原因在食品生 产、加工、包装等方面很难达到发达国家环保技术标准，所以这种基于环保理念的技术 标准就形成了发展中国家食品出口的技术标准壁垒。 3 、基于健康理念的技术标准壁垒 健康意为“身体强壮，没有疾病”，而人类的身体健康与食品质量安全息息相关。 在不同的健康理念下产生不同的食品质量安全标准。我们发现同一国家在不同的经济发 展阶段，健康理念是不一样的。在过去由于天气炎热，肉类食品不易储存，许多地区多 喜爱食用腌制肉类。当时只是关注有没有肉吃，对腌制食品的质量要求很简单。现在对 于腌制食品的质量要求就比较高，甚至有多人拒绝食用腌制食品。这种健康理念也是随 着国家的经济实力、传统文化等方面的不同而不同的。在非洲许多没有解决温饱问题的 “转，j i 白边水民：与贸易有关的环境措施和同曲、咧易规则的卅调( 博i j 论文) ，2 0 0 2 年，原注i5 ，鹕2 7 页。 ”新1 仁例艇，商务e 书馆，2 0 0 1 年修u 版，第4 8 i 虹。 贫穷国家，他们的健康理念与美国的就不一样。发展中国家由于经济发展水平落后于发 达国家，而导致在健康理念上与发达国家存在差异，这种理念的差异也会形成发展中国 家食品出口的技术标准壁垒。以我国为例，食品中的黄曲霉素的含量一直为世界各国和 国际组织所关注，j e c f a 曾于第三十一次会议，第四十六次会议和第四十九次会议上评价 了黄曲霉素。目前c a c 规定了再加工用花生的总黄曲霉素( b l 、b 2 、g l 、g 2 ) 限量为1 5 “g k g 。而我国g b 2 7 6 1 1 9 8 1 食品中黄曲霉素b 1 允许量标准则规定了花生及其制品 中黄曲霉素b l 限量指标为2 0ug k g “。我国这种宽于国际标准的规定其原因如下：一方 面，根据2 0 0 0 年外经贸部和国家出入境检验检疫局的数据显示，我国出口花生中黄曲霉 素b l 含量较高，阳性样品中的总体污染水平在2 0 8ug k g ”，这意味着由于地理条件和 生产技术的限制，我国玉米、花生中的黄曲霉素b l 的限量值只能规定在2 0i j - g k g ，否则 就会造成大量农产品被销毁，从而在我们这样一个经济欠发达的国家中造成食物短缺等 后果；另一更重要的方面是，大多数流行病学研究资料证明食用被黄曲霉素b 1 污染的食 品与肝癌之间存在一定的相关性。j e c f a 经过评估发现黄曲霉素b l 从2 0ug k g 降低到 l oi j - g k g ，每十亿人中肝癌的发生只减少2 例”。所以根据这个评价，我国在修订g b 2 7 6 1 时还继续保留原标准。但这种与国际标准的差异也形成了欧美发达国家对我国花生及其 制品的技术标准壁垒。所以健康理念的变化和差异是可以被用来制造技术标准壁垒的。 ( - - - ) 食品技术标准壁垒的作用 1 、维护本国居民的身体健康 国家为了维护本国居民的身体健康，对进口食品制定出较为严格的技术标准，来保 证进口食品的质量，同时促进国内食品质量的提高。像1 9 9 9 年8 月到2 0 0 0 年1 月期间 我国多批食品被美国食品药物管理局扣留，其原因多是与细菌污染、农药残留、卫生有 关“。这表明美国政府通过制定一定的食品技术标准来防止有细菌污染、农药残留、卫生 条件差的食品进入美国国内市场，从而达到保护美国居民身体健康的目的。所以我们看 到各国在进出口食品贸易中制定相应的技术标准和技术法规，实行质量认汪和安全制度， 不仅要对进口食品的质量进行评价，同时还对生产厂家的质量体系进行评价，以充分保 障本国居民的身体健康。其次，被，“泛接受的国际食品技术标准也可促进国内食品生产 赵丹宇：见前沣1 2 ，第8 页。 。7 赵坩宇：例h ”赵丹字：删卜。 ”赵丹宇：| 司h ：o 何鼻冠：见前注i 。 制造商，积极进行技术更新，加强技术改造，引进先进的技术管理手段，提高国内食品 生产质量，维护本国居民的身体健康。 2 、维护环境 在前面我们讨论食品技术标准的形成基础当中，发现有部分的技术标准是基于环保 理念形成的，因此实施这些食品技术标准就可以达到维护环境的目的。进口国还可以通 过制定一定的食品技术标准，以此来要求出口国采用坏保的食品生产加工和生产方法 ( p r o c e s s p r o d u c t i o nm e t h o d ，以f 简称p p ) ，从而达到保护环境的目的。在印度 等四国诉美国虾海龟案中，虽然美国最后败诉了，但是我们依旧可以看出w t o 对美国 保护环境的措施是支持的，只是因为该措施违反了w t o 的非歧视原则而导致美国败诉。 本案的案情是：根据美国1 9 7 3 年颁布的濒危物种法，所有出没于美国水域的海龟均 是濒危物种。美国的研究表明，捕虾的拖捞虾轮的同时附带捕捞和淹死海龟是海龟死亡 的蕈要原因。美国国家海洋渔业服务机构为了减少海龟的死亡，发明了一种海龟隔离器 ( t u r t l ee x c l u d e rd e v i c e ，以下称t e d ) 。1 9 8 7 年，美国根据濒危物种法，要求 所有在海龟死亡率高的地区捕虾的船舶都要使用t e d 或拖拽时间限制。1 9 9 4 年，美国废 除了小的捕虾船可以使用拖拽时间限制的选择性规定，要求从1 9 9 4 年1 2 月起，所有的 捕虾船都必须使用t e d 。美国1 9 8 9 年的公法( p u b l i c l a w ) 1 0 1 一1 6 2 的第6 0 9 部分( 以 下简称第6 0 9 部分) 规定，以对受美国法律保护的海龟有负面影响的技术捕捞的虾不能 进口到美国，除非美国总统每年向议会证明，有关的捕虾国有规范的管理在捕虾的过程 l + t 附带捕捞海龟现象的方法，在该种方法管理下的捕虾，海龟的平均死亡率与美国的捕 虾船的海龟的平均死亡率是可比较的，或者有关的捕虾国的捕虾环境中不存在附带捕捞 到海龟的问题( 海龟仅活动在亚热带和热带海域) 。1 9 9 6 年4 月，美国政府修改了为实施 第6 0 9 部分而制定的指南。1 9 9 6 年的指南规定，美国政府自1 9 9 6 年5 月起丌始每年给符 合美国要求的捕虾国发放证明书，同时所有进口到美国的虾或虾产品都必须有这种证明。 1 9 9 6 年1 0 月，美国国际贸易法庭宣布，根据第6 0 9 部分，禁止所有未经证明的国家的船 舶或公民捕捞的野生状态的虾及其产品的进口“。印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国的虾 和虾产品都受到了美国的禁止进口禁令的影响，他们向w t o 对美国提出了诉讼。最后上 诉机构经过审查作出终审报告，推翻了专家小组报告中有关美罔第6 0 9 部分不符合g a t t 第2 0 条( b ) x 款的规定。但是上诉机构报告通过详尽的事实分析最终认定美国国务院在 24 h 前注1 4 ，边水民：原注2 5 ，第3 3 贞。 实施第6 0 9 部分的方式是武断的，因为报告注意到美国成功地推动了美洲间海龟保护 公约的签署，这证明通过多边合作的方式保护海龟是可行的，但美国同印度等四国之 间却从未有过通过签署协定解决争议的类似努力，最后上诉机构认为美国在具体实施保 护海龟的措施过程中违背了非歧视性原则，因而不能得到最终支持。所以进口国能够通 过制定一定的食品技术标准，以达到保护环境的目的。w t 0 也是支持这种做法的，只要这 种技术标准不违反非歧视原则。 3 、保护本国食品产业 一个国家可以通过制定出较高的食品技术标准或技术法规来限制食品进口、保护本 国食品产业。由于各国生产力水平、经济实力存在差异，各国食品生产的资金投入和技 术要求必然存在差异。加之世界食品种类繁多，生产过程和生产方法五花八门，要制定 统一的标准困难非常大。在这种情况下，各国纷纷以本国制定的标准来衡量外国食品进 口。但是w t 0 要求各成员国在制定进口政策时，要体现公平、公正，对进口产品要实行 国民待遇。s p s 也认为食品技术标准应以国际标准、准则或建议为依据( 我们在下面还将 专门讨论食品技术标准与s p s 协 义) 。所以现在各国制定出的食品技术标准中，下列两种 对 呆护本国食品产业有突出的作用，第一、技术歧视，如前所述，发达困家利用自身的 技术优势，无视其他国家的经济现实，制定出过高的食品进口技术标准，使得其他国家 普遍无法达到该技术标准的要求，从而保护本国食品产业；第二、影响国际标准的制定， 这是指如果一个国家的某种食品产量大，占全球总产量的份额高，影响力大，那么该国 家可以通过影响国际标准的制定，制定出对本国食品生产最有利的国际标准，以此来保 护本国的食品产业。 ( 三) 食品技术标准壁垒的特点 l 、“以人为本” 1 9 9 4 年联合国开发署( u n d p ) 发表的人类发展报告指出“可持续的人类发展 把人置于发展的中心地位，把经济增长看成手段而不是目的，为人类的当代和子孙后代 留下生活发展的余地和机会，并且珍惜全人类赖以生存的自然环境体系。”归根到底， 可持续的人类发展乃是人类优先、就业优先和自然优先( “三个优先”) 的发展2 2 。”该报 告肯定了人在可持续发展中的中心地位，否定了一个时期内把经济增长认为是高于一切 2 2 陈迎：可持续发腱理论体系、指标体系投产业政策研究( 博十论文) ，1 9 9 7 年第1 4 贝。 的观点，而是将它作为- - l , 手段，并在此基础上提出了“三个优先”的思想，突出了人、 就业和自然，也就是人的生存需要。所以我们看到在可持续发展理论思想的指导下，食 品技术标准壁垒的制定越来越体现出“以人为本”的特点。食品技术标准体现出经济利 益不再是生产追逐的唯一目标，只是人类生存发展的手段之一，在技术标准的调整下， 经济利益与人类健康达到动态平衡，最终实现“以人为本”的可持续性发展。因此我们 会发现发达国家制定出食品技术标准对于发展中国家来说有甚至达到苛刻的程度，这是 因为发达国家在经济利益与健康平衡中健康的比重远大于经济。发展中国家的食品技术 标准虽然看起来与发达国家存在较大差距，在健康与经济利益的平衡中健康比重没有发 达国家占比高，但是发展中国家这样做的目的是为了尽快发展经济，为了让更多的人能 解决生存需要问题，这也是一种“以人为本”，是一种满足更大多数人生存需要的“以人 为本”。因此无论是发达国家还是发展巾国家制定出的食品技术标准，在可持续发展理论 指导下，都充分体现出“以人为本”的思想。 2 、不易改变 首先由于各国制定的食品进口技术标准一般看来都是直接关系到本国居民的身体健 康，因此这些技术标准一旦制定出来，就很难对其进行改变。我们看到美国与欧盟之问 含荷尔蒙牛肉禁令争端案2 3 中，欧盟一旦认为含荷尔蒙的牛肉食用安全性值得怀疑，欧盟 宁可接受对申诉方的补偿，也不愿意改变自己原有的技术标准，用本地区居民的生命安 全去冒险。所以像这种关系到生命健康的食品技术标准是很难改变。其次，有的技术标 准壁垒是与环境保护有关的，在当前环境保护已经上升到全球关注的问题，所以各国也 不会轻易改变保护环境的技术标准，并且w t 0 也是支持这种技术标准的。像前面提到的 印度等四国诉美国海龟海虾案，w t 0 是支持美国保护海龟的技术标准的，只是美国违反 了非歧视性原则导致败诉。第三，还有些技术标准是涉及到宗教信仰的，这种技术标准 的改变几乎是不可能的，除非放弃了宗教信仰。所以综上所述，由于食品技术标准大多 涉及到生命健康、环境污染，个别情况下还涉及宗教信仰等，所以食品技术标准具有不 易改变的特点。 3 、逐步向食品生产全部环节延伸 2 3 瞅盟于1 9 8 1 年和1 9 8 8 年颁布r 一系列指令，禁止使用6 种荷尔蒙作添加剂生产的牛肉。1 9 9 7 年，欧盟颁布新的指 令，取消1 9 8 1 年羽l1 9 8 8 年的指令，但新指令仍然继续禁止进l 二i 使用荷尔蒙生产的刮肉及，卜肉制品，美国对浚禁令表 h 反对，后经过专家小组和上诉机构裁定，认定欧盟对美同进行补偿。转引白边水民：，贸易何关的环境措施干丌 罔际尉易规则的协训( 博：卜论文) ，2 0 0 2 年，原洼5 8 第1 0 8 页。 随着世界各国越来越关心食品的卫生安全，对食品安全的控制已由对最终产品的检 验，发展到埘食品生产全过程监控的高级控制阶段。随着技术标准的不断提高，现在各 国的技术标准壁垒已经由仅对最终食品技术标准的