（产业经济学专业论文）上海城区竞争力研究.pdf

论文独创性声明 本论文悬我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特舅l 蜥以标注褪致谢毂地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或 撰写过的研究成果，英孢f 可志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声萌并表示了谢惫。 褥繇一煎鲢亟日期秘淹玺一氆! 坚1 公日期 论文使甩援担声明 d 埘缸r 甜 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 右权保留送交论文的复印件，允许论文被套四和借阅i 学校可以公布论 文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复铜手段保存论文。 保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：望监导师签名：盛日期：翌臣：三 r 海城区竞争力研究 摘要 摘要 作为全新的竞争力研究领域，目酊对城区竞争力的研究关注者尚少。城区作为城 市的有机组成部分，既受益于整个城市经济的发展，又在某些方面受制于整个城市的 地域空问结构，同时还和其它的城区存在一定程度的竞争。本文旨在契合当前城区主 体能动性日益增强的趋势，建构城区竞争力理论体系，从而丰富区域经济研究领域， 为提升城区竞争力进而推动城市综合竞争力的提升提供理论依据和实践指导。 本文的研究通过对竞争力理论和发展趋势的回顾，以集聚扩散理论、国家竞争力、 城市竞争力、产业竞争力和企业竞争力等理论研究为基础进行理论演绎。分析了城区 竞争力与城市竞争力和企业竞争力的关系，开发了城区竞争力理论体系，进而对该理 论体系进行了实证检验，研究了上海城区竞争力的历史演变，构建了城区竞争力评价 指标体系，比较了2 0 0 0 年上海九个中心城区的竞争力状况，指出了未来上海市城区 竞争力演变的态势，并对静安区提升城区竞争力进行案例研究。最后将理论运用于实 践，着眼于推动上海市综合竞争力的提升，提出了上海市城区竞争力提升的战略体系。 本文的主要研究成果是构建了全新的城区竞争力塔式理论模型，形成了较完整的 城区竞争力理论体系，对于大都市城区作为一个能动的主体在大都市的总体竞争力提 升策略下找准定位，自我调适、动态发展具有很强的现实指导意义。 具体而言，本文主要实现了以下创新： 1 、丌发了城区竞争力塔式模型。城区竞争力研究是对区域经济研究的深化，也 是对竞争力理论发展进行的有益探索。合理界定了城区竞争力的概念，阐明了城区竞 争力的内在表现和显示性框架，确定了影响城区竞争力的要素因子，分析了其变化机 制，形成了城区竞争力的解释性框架。 2 、从总体上对上海各城区改革开放以来竞争力演变态势进行描述，并在理论上 对这种变化进行了解释，并对未来上海城区竞争力演变的态势进行了分析。对案例城 区的竞争力进行了具体分析和诊断，提出了营造策略。 3 、构建了由3 个向度、6 个一级指标、3 2 个二级指标构成的城区竞争力指标体 系。采用多指标综合评价分析法，得出样本年份各城区的竞争力排名，并根据评价结 果分析了各城区竞争力的变化态势。 4 、提出了提升上海城区竞争力的战略体系，对促进城区发展具有重要的实践指 导意义，对新时期各城区竞争力提升具有较强的借鉴意义。 关键词：城区竞争力；模型；评价；营造策略；上海市 r 海城区竞争力研究 摘要 a b s t r a c t t h et h e s i s ，i nc o n s i d e r a t i o no ft h eg r o w i n gi m p o r t a n c eo fe c o n o m i c f u n c t i o no f u r b a nd i s t r i c ta n dr e l a t i v ew e a ks t u d yi nt h i sf i e l d ，c a r r i e so u tas y s t e m a t i cr e s e a r c ho n c o m p e t e n c eo fu r b a nd i s t r i c t s ，s o a st ow i d e nt h e s t u d yf i e l do fd i s t r i c tc o m p e t e n c e ， p r o v i d et h et h e o r e t i cf o u n d a t i o na n dp r a c t i c eg u i d a n c et o t h e n u r t u r i n go fm e t r o p o l i s d i s t r i c t c o m p e t e n c e t h ep a p e rs t a r t si ni n t r o d u c i n gt h eb a c k g r o u n d ，m e a n i n ga sw e l la st h ef r a m e w o r ko f t h i n k i n g t h r o u g hr e v i e w i n g t h eg a t h e r i n ga n d d i f f u s i n gt h e o r y 、c o u n t r yc o m p e t e n c e 、c i t y c o m p e t e n c e 、i n d u s t r yc o m p e t e n c e a n dc o r p o r a t e c o m p e t e n c e ，t h i s r e s e a r c hi n t e n d st o m a s t e rt h en e w d e v e l o p i n gt h e o r y , t h et h e s i ss t u d yo n t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nu r b a n d i s t r i c t c o m p e t e n c e a n du r b a n c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e n e s s ；a n a l y z e s t h eo v e r a l l c o m p e t e n c e o f u r b a nd i s t r i c t si ns h a n g h a ib a s e do ns t a t i cf o u n d a t i o n 、c o m p e t i t i o n p r o c e s s a n d c o m p e t i t i v ep o t e n t i a l ，s e tu p t h ed i s t r i c tc o m p e t e n c et h e o r e t i cs y s t e m a n dc o m p a r et h e d i s t r i c t c o m p e t e n c e o f s h a n g h a i i n 2 0 0 0 ；p o i n t o u tt h et r e n do fu r b a nd i s t r i c t c o m p e t e n c e ；，t h e r e f o r ep u t f o r w a r d s t r a t e g i e s o nh o wt o i m p r o v ec o m p e t e n c e f o r r e p r e s e n t i v ed i s t r i c t j i n g a nd i s t r i c t w i t l la v i e wt oe n h a n c et h ec o m p r e h e n s i v ec o m p e t e n c e o fs h a n g h a i ，p u tf o r w a r dap a c k a g eo fs t r a t e g i e st oa d v a n c et h ed i s t r i c tc o m p e t e n c eo f s h a n g h a i t h em a i no u t p u to ft h er e s e a r c hi st h ef o r m a t i o no ft h e “t o w e rm o d e l ”a n da r e l a t i v e l yi n t e g r a t i v e t h e o r e t i cs y s t e mw h i c hg i v e sac o m p r e h e n s i v ee x p l a n a t i o no ft h e c o n c e p to f d i s t r i c tc o m p e t e n c ei nt h et h e o r yr e s e a r c h ；a n dp u tf o r w a r ds t r a t e g i e sw h i c hi s e s p e c i a l l yi n s t r u c t i v et ot h ed e v e l o p m e n t o f u r b a nd i s t r i c ti nt h ep r a c t i c er e s e a r c h t o p u t i ti nd e t a i l ，t h e r ea r ef o u ra s p e c t so f i n n o v a t i o na sf o l l o w s ： 1 、t a k et h ec o m p e t e n c eo fu r b a nd i s t r i c ta sat y p eo f d i s t r i c te c o n o m yi sav a l u a b l e i n n o v a t i o nt od e e p e nt h er e s e a r c ho nd i s t r i c te c o n o m y o r i g i n a t ea d i s t r i c tc o m p e t e n c e t h e o r e t i cs y s t e mw h i c hi se a s yt oe x p l a i na n du s eo nt h eb a s i so f c o m p e t e n c et h e o r y 2 、，a n a l y z et h eo v e r a l lc o m p e t e n c eo fu r b a nd i s t r i c t s i ns h a n g h a ib a s e do ns t a t i c f o u n d a t i o n 、c o m p e t i t i o np r o c e s s a n dc o m p e t i t i v ep o t e n t i a l c o m p a r a t i v ea n a l y s i s a n d s w o t a n a l y s i sh a v eb e e n u s e dt od i a g n o s et h ec o m p e t e n c eo fj i n g a nd i s t r i c t ，p u tf o r w a r d s u g g e s t i o n si nh o w t ob u i l di t sc o m p e t e n c e 3 、i no r d e rt oa d v a n c et h ed e v e l o p m e n tp o t e n t i a la n de f f i c i e n c yo fd i s t r i c t ，d e v e l o pa d i s t r i c te v a l u a t i o ns y s t e mb yu s eo ft h em u l t i i n d e xi n t e g r a t ea n a l y s i sm e t h o d ，a n dc o u n t t h ec o m p e t e n c eo f s h a n g h a iu r b a n d i s t r i c ti n2 0 0 0 2 l 。每城区竞争力研究摘要 4 、w i t ha l lt h i si nv i e w , n i n es t r a t e g i e sh a v eb e e n p r o v i d e di nn u r t u r i n gu r b a nd i s t r i c t c o m p e t e n c e i nt h ee n d k e yw o r d s ：c o m p e t e n c eo fu r b a nd i s t r i c t ，m o d e l ，e v a l u a t i o n ，n u r t u r i n gs t r a t e g y , s h a n g h a i 3 r 海城区竞争力研究 岢论 l 导论 1 1 命题的提出 1 1 1 命题提出的背景 在国际上，城市问题一直是经济学、社会学、地理学等学科研究的活跃领域。作 为社会经济活动的主要载体，城市不仅要与国内其他城市竞争，更须面对全球不同地 区具备相同发展定位或资源特色城市的竞争挑战。因此，各城市政府都致力于审视、 培育和提高自身竞争力，以期在日趋激烈的竞争中占据优势。 城区是城市发展的基础单元，担负着带动区域经济发展的重任。各个城区既互相 配合又相互竞争，才能共同完成城市的整体功能。城区竞争力决定着城市竞争的格局， 城市竞争力乃建构在城区健全发展的基础上。因此，城市综合竞争力的提升有赖于各 城区竞争力的提升。 2 1 世纪头2 0 年，对上海来说，是一个必须紧紧抓住并且可以大有作为的重要战 略机遇期。具体来看，研究2 1 世纪上海城区的发展和竞争力，离不开以下几个重要 的背景： 一、城区经济职能日益增强 随着社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，城市经济管理体制也在不断地变 革。过去，城市的区一线经济职能比较弱，但改革开放以来，随着城市经济发展的加 速和市场经济向纵深发展，原有的城市经济管理体制难以适应新形势的需要。各城市 政府为充分调动区一级政府的积极性，开始将部分权力逐渐下放。比如上海市正探索 实行城区两级政府三级管理，郊区三级政府三级管理的模式。于是，城区经济由虚变 实，具有了区域经济的特性。但是这种区域经济与其规模相当的独立的中小城市相比， 又有显著不同。也就是说，城区经济既受益于又受制于城市经济，如何最充分地享受 前者的积极作用，减轻后者的消极作用，是实践中迫切需要解决的问题。 二、城市整体功能与城区经济的关系日益密切 一个大型城市往往在区域内乃至更大范围内承担某项或某几项重要功能。过去， 城市的功能虽然体现在空间上集中于某个城区，如上海黄浦区的c b d ，杨浦区的高等 教育，闸北区的陆上交通等。但这些功能作为城市的整体特性与所在城区本身并没有 太多的联系。在市场经济发展到一定程度以后，情况已经明显不同，实践中提出的属 地经济向在地经济转变观点就反映了城市整体功能与所在城区经济联系加强的趋势。 但在市场经济建立和发展的过程中，城市整体功能并不总能很自然地与城区经济 相结合。因此，如何利用城市的整体功能特点来发展城区经济，同时在这一过程中进 海域区竞争力研究 导论 一步强化城市的功能，是理论和实践都要面对的重要课题。 三、城市综合竞争力的形成与城区竞争力的建立密切相关 由于资源是有限的，城市之间必然存在竞争。但城市与城市之间的竞争并不仅 仅局限于某方面，其竞争力的强弱往往是一种综合的力量。所以，城市经济不仅要 有总量优势、质量优势而且还要有结构优势，这一切耦合而成的就是城市综合竞争力。 另一方面，城市是由若干个城区组成的。从空间角度讲，城市综合竞争力是由多 个城区竞争力耦合而成的，因此各个城区相互联系、相互补充、协调发展，才能完善 城市的整体功能，形成完整的结构体系。每一个城区都是城市功能体和结构体中的一 份子。所以，在构建城市综合竞争力的框架下，各个城区应着力提升自己的竞争力。 正是基于以上认识，本文提出了城区竞争力的概念，并希望通过理论研究和实证 分析，为上海市城区竞争力提升提出对策建议，进而加快上海国际大都市的建设步伐。 1 1 - 2 命题的理论和现实意义 当前，竞争力研究的对象主要集中于国家、城市、产业及企业层面上，而关于城 区竞争力的研究很少，可以说基本上未涉及到。这一方面可能是因为多数人认为城区 竞争力属于城市( 区域) 竞争力范畴，不值得单独列出作为研究对象；还有一部分人 认为城区的主体性不强，自主空间不够，竞争力研究没有多少突破空间；甚至还有的 认为城区应该服从整个城市发展的战略安排，自身谈不上多少竞争力的培育和提升。 现实状况却并非如此。城区也是一个利益主体，城区竞争力既有区别于城市竞争力的 特点，经过多年来的简政放权又具备了足够大的自主权和发展空间，还有自身利益实 现的迫切要求，一句话，城区作为一个独立的决策主体地位越来越强。 在区域经济发展中，作为大城市的各个区的发展，与单独的一个地区、一个中小 城市的发展所面临的外部环境和制约因素有着很大的不同。一方面，城市的每一个区 都是其所在城市的有机组成部分，区不能也不应该脱离城市谋求其独立的发展方向， 或建立相对完整的经济体系和基础设施系统，这是其受制约的一面；另一方面，每一 个区都可以利用所在城市的整体影响力一集聚力和辐射力来谋求相对广阔的发展空 间。整个城市的腹地可以认为是每一个区的腹地，这是其发展有利的一面，这一点也 是一般地区或中小城市所不具备的优势。城区作为城市的有机组成部分，既受益于整 个城市经济的发展，又在某些方面受制于整个城市的地域空间结构，同时还和其它的 城区存在一定程度的竞争。因此，它具有与城市竞争力明显不同的特点，完全有必要 对其展开深入的研究， 从上海市的实际情况看，上海市政府己充分认识到城区竞争力提升对上海市综合 竞争力提升的重要作用。2 0 0 3 年，市府明确提出要增强各区县经济的总体实力，以 推动上海市的综合竞争力提升。从上海市城区发展的现状看，一些城区政府对新形势 下城区经济如何发展还比较困惑。在城区的功能定位上，一些城区没有将本区发展置 海城区竞争力 l l f 究 导论 于上海市发展的大背景下，存在定位过高、缺乏特色等问题，导致城区基础设施重复 建设，出现资源的闲置和浪费。在城区主导产业的选择上，一些城区忽视自己原有的 产业基础和产业问的分工与合作关系，都希望自己能成为城市分工或区域分工的核心 城区，产业选择趋同。由于上海各城区产业同构率较高，招商引资所对应的产业群基 本相同，有的城区为了吸引企业落户，不断加大财政反哺力度，以消耗有限的土地资 源、楼宇资源来换取好看的“账面财政”，而财力的实际增长幅度却不大。一些规模 较大、产税较多的企业往往周旋于各城区政府之间，以“拍卖”企业落地争取较大的 政策利益，长此以往，整个城区的利税收入将会不断下降，其结果必将制约城市产业 结构的优化升级和城市经济整体的健康发展。只有凸现各城区的发展特色，营造城区 独特的竞争力优势，才能逐步消除存在的问题。提高城区竞争力的目的不是要打垮其 他城区，而是要基于区位特点，明确各城区职能定位，构筑有效的经济协作体系，实 现城区间的错位竞争、良性协作、共同发展。 对一个具体的区来蜕，要提高自身的竞争力，必须考虑三个方面的问题：一是本 城区与其它区相比所具有的比较优势，这种优势往往是资源禀赋、历史基础、经济区 位或其它特殊的因素决定的，要在保持和扩大这种比较优势的基础上明确城区的职能 定位，并尽力继续挖掘其潜在优势。二是某些产业或部门对区域的自然和人文环境没 有特别要求，在这种情况下，哪一个区最先抓住了某种机遇或者通过制度创新先于其 它区抢占了至高点，这个区就能获得先发优势。三是一个区要借助本城市的整体优势， 利用本城市在全国乃至全世界的政治、经济、文化影响力以及完备的基础设施向外部 拓展广阔的发展空间。这一点是同等规模的中小城市或地区所不具备的优势。要提高 一个区的竞争力，归根到底就是要发挥并扩大自己的比较优势，创造条件争耿先发优 势，寻找突破口借力城市的整体优势。同时，城区竞争力具有凝聚和鼓舞作用，即当 通过科学地分析，明确了企业或区域的竞争力营造策略，并在内部从上到下达成共识 时，就会形成巨大的凝聚和鼓舞力量。内部的所有产业部门或成员都会团结一致，共 同为保持并扩大已有的竞争力而努力，为营造新的竞争力而奋斗。而当客观的城区竞 争力没有被充分认识到的时候，这种凝聚和鼓舞作用就难以有效地发挥出来。因此， 城区竞争力研究具有重要的理论意义和实践指导意义。 作为一个全新的竞争力研究领域，“城区竞争力研究”丰富和深化了有关竞争力 研究的内容，从更为全面的角度探讨了城区的理论和现实问题，有助于推动和深化企 业、产业、城市、国家竞争力和大都市城区诸多问题的深入研究。研究上海城区竞争 力更是一个有重大现实意义的开拓性举动，将为上海“十五”期间乃至更长远的发展 时期提供科学而清晰的决策思路。 1 1 3 本文的研究目标和拟解决的问题 本文的研究目标可作如下表述 r 海城区竞争力研究 导论 丰富和发展区域经济和竞争力研究的内涵，界定城区竞争力的概念，构建城区竞 争力理论体系，分析上海各城区竞争力演变念势，建立城区竞争力评价指标体系以综 合评价城区竞争力，提出各城区竞争力的提升策略，为增强上海市综合竞争力提供理 论依据和实践指导。 针对上述目标，需要解决以下一系列问题： 1 、城区竞争力理论体系：城区竞争力的概念、内在表现、显示性框架、影响路 径、要素因子、解释性框架等。 2 、上海城区竞争力演变态势分析和趋势展望。 3 一k 海城区竞争力评价：城区竞争力评价指标选取和使用，样本年份竞争力排 名及分析。 4 、具体城区的竞争力分析、诊断和营造策略。 5 、提升城区竞争力的策略建议：为上海市各城区竞争力提升提出对策建议。 1 2 本文的研究概述 1 2 1 研究的方法论 本文的研究思路是一个从现实到理论，再从理论到现实的过程。对于城区竞争力 的研究源于现实中对于城区竞争力变化态势的思考，在深入思考的基础上，笔者花费 大量精力进行了问卷调查，以清晰把握上海城区竞争力发展的历史脉络和城区竞争力 的构成全貌。结合调查问卷结果，笔者在系统收集整理国内外对区域竞争力理论研究 成果的基础上，借鉴国家竞争力、城市竞争力、产业竞争力、企业竞争力的研究方法 对城区竞争力进行深入具体的研究。城区竞争力是多种要素因子的耦合，无论单从哪 一个视角都难以把握各要素因子及其相互作用。因此本文运用“多维系统分析方法”， 综合分析了影响城区竞争力的内生要素因子和外部要素因子，探讨了城区竞争力的影 响路径和要素因子的变化机制，提炼出了城区竞争力的内在表现、显示性框架和解释 性框架，从而获得较为坚实的理论支撑。本文还构建了城区竞争力指标体系，所涉及 的评价指标分为定性和定量两类。定性指标主要采用问卷调查的方法取得，定量指标 主要从上海市和城区的统计资料中获得，并将每项指标赋予一定的权重，经标准量化 处理后得出评价结果，提高了结果的科学性、客观性和实用性。同时，本文采用实证 分析的方法，把城区竞争力理论与实践相结合，对提升城区竞争力的策略进行研究， 并对典型城区竞争力通过s w o t 等方法进行了分析、诊断并提出了对策建议。最终， 本文的研究从现实出发到回归实际，证明了研究方法的科学性和研究结论的有效性。 海城区竞争力研究导论 1 2 2 本文的研究框架 本文研究由理论篇、实证篇和对策篇三大部分共八章构成。理论篇由理论基础层 和理论发展层构成。理论基础层包括城区的聚集、扩散辐射效应和现代竞争力理论。 在此基础上进行理论的推演，提出了城区竞争力理论体系，这也是本文的理论发展层 和理论创新的核心所在。实证篇主要对理论篇提出的城区竞争力理论体系进行实证检 验，对上海城区竞争力的力史演变进行了研究分析，建立了较客观、全面的城区竞争 力综合评价指标体系，比较了样本年份2 0 0 0 年上海九个中心城区竞争力状况， 指出了未来上海市城区竞争力演变的态势。并由面及点，对静安区竞争力进行了分析 诊断，提出了对策建议。对策篇为理论应用篇，主要将理论运用于实践，着眼于上海 市综合竞争力提升，提出了提升上海市城区竞争力的“九大战略取向”。 本文各章节是围绕着上述三大层次展丌的。第一章是导论，旨在起到一个提纲挈 领的作用。在这一部分中，说明了命题提出的背景和意义以及本文的研究目的，概述 了城区竞争力领域的研究现状和本文拟解决的问题，最后就本文的研究方法、研究框 架、研究结论和创新做出小结。 第二章到第八章是正文。第二章到第四章构成了本文的理论基础。第二章研究了 城区的聚集效应和扩散辐射效应，提出了基于产业集聚战略的城区政府管理创新策 略。第三蕈综述了现代竞争力的相关理论，对竞争力、国家竞争力、城市竞争力、产 业竞争力、企业竞争力等领域的研究现状进行总体性的阐述，目的是为城区竞争力分 析提供一个比较系统的理论基础框架。 第四章是本文的核心。在前文对国家竞争力、城市竞争力、产业竞争力和企业竞 争力综述的基础上，构建了具有创新意义的城区竞争力理论体系。在第一节中，首先 从城市、城区与企业竞争力之间的关系分析说明了城区竞争力研究的重要意义。第二 节构建了城区竞争力理论体系。界定了城区竞争力的概念，阐释了城区竞争力的内在 表现和显示性框架，研究了城区竞争力的影响路径，明确了影响城区竞争力的内生因 子和外部因子，分析了城区竞争力的变化机制，形成了城区竞争力的解释性框架。 第五章到第七章构成了本文的实证篇。为了验证理论篇中提出的城区竞争力指标 体系，本文对城区竞争力进行了实证研究。第五章主要从总体上概述了城区竞争力的 历史演变，分析了竞争的静态基础、过程和潜力。第六章主要着眼于验证城区竞争力 的理论框架，根据指标的可获得性，建立了由三个向度、六个一级指标和三十二个二 级指标构成的指标体系，对2 0 0 0 年的上海市九个中心城区竞争力进行了实证分析研 究，所得出的竞争力排名与实际情况基本相符。第七章为提升静安区竞争力的策略研 究。本着点面结合的原则，根据第六章的排名结果，对排名第一位的静安区运用s w o t 分析等方法，分析了静安区竞争力的优势和劣势，提出了营造静安区竞争力的对策建 议。 t 海城区竞争力研究 导论 第八章为本文的对策篇。基于本文所提出的城区竞争力理论体系，着眼于理论的 实际应用，提出了提升上海市城区竞争力的“九大战略取向”。在第一节中，首先总 括了上海的历史地位和在全国的竞争力排名状况。第二节从提升城区的资源整合能力 的角度出发，提出了整合基础设施功能助力城区竞争力提升和依托重大项目实现城区 竞争力的历史性跨越两大战略取向。第三节从提高城区的服务配套能力出发，提出了 以政府服务创新构建城区管理优势、精准的职能定位凸显城区差异化竞争策略、合理 选择主导产业、实施归核化竞争策略三大战略取向。第四节从提高城区的协同可持续 发展能力出发，提出了正确的观念导入形成城区竞争力提升的良好氛围、高素质的人 力资源推进科技创新城区先发优势、厚植城区文化底蕴构筑城区可持续发展平台和以 空间拓展和市场集聚实现城区协同发展四大策略。 1 2 3 研究成果与创新 总体而言，本文最主要的研究成果就是构建了城区竞争力较为完整的塔型理论体 系，指出城区竞争力既受益于又受制于城市竞争力，阐明了城区竞争力内在表现和显 示性框架，确定了影响城区竞争力的要素因子，分析了其变化机制，从而对城区竞争 力做出了较为全面的解释，对城区作为一个能动的系统在城市综合竞争力提升的策略 下明确职能、找准定位，自我调适、动态发展具有很强的理论和实践指导意义。 具体而言，在学习、研究和借鉴前人相关研究成果的基础上，本文实现了以下几 方面的创新： l 、本文合理界定了城区竞争力的概念。城区竞争力研究是对区域经济研究的深 化，也是对竞争力理论发展进行的有益探索。本文从城区职能定位出发，提出了一个 较好地界定城区竞争力的概念，并对其内在表现进行了基于能力的阐释，即城区竞争 力表现为城区的资源整合能力、服务配套能力和协同可持续发展能力。在城区竞争力 的表现上，本文开创性地将表现城区竞争力的关键指标进行组合集成表达，使得城区 竞争力的显示性框架更为全面。( 见图1 1 ) f 】一幽g d p i 1i l 城l 一坦塑垦塑型堕划 l 譬i 一匝亟婴正 引一匦亘甄 u 一匮重型匠 图1 1城区竞争力的显示性框架 2 、本文开发了一个崭新的、较客观、易于理解和把握的城区竞争力塔式理论模 海城区竞争力q f 究 导论 型。对影响城区经济的诸多要素因子进行了深入系统地分析，确定了影响城区竞争力 的“八大要素因子”。城区竞争力= f ( 内生因子、外部因子) 。内生因子= 政府管理能 力+ 人力资源和科技实力+ 生活和商务环境+ 文化积淀；外部因子= 区位条件+ 基础设施+ 重大政策( 重大项目) + 经济结构，研究了其变化机制，指出城区应在长期一贯着力 吸引和培育内生因子的同时，及时抓住外部因子带来的重要发展机遇。在此基础上， 概括了构成城区竞争力的“六个分竞争力”，即区位竞争力、基础设施竞争力、管理 竞争力、环境竞争力、科技和文化竞争力、开放竞争力。 3 、本文从总体上对上海各城区改革开放以来竞争力演变念势进行描述，并在理 论上对这种变化进行了解释，并对未来上海城区竞争力演变的态势进行了分析。对案 例城区静安区的竞争力进行了具体分析和诊断，提出了营造策略。 4 、本文构建了城区竞争力评价指标体系。城区竞争力综合比较有助于城区管理 者把握城区竞争力的发展态势，明确城区发展的着力点。本文建立了由3 个向度、6 个一级指标和3 2 个二级指标构成的指标体系。为了能更全面、客观地反映城区竞争 力的全貌，将指标分为硬指标和软指标。硬指标主要从各年份区县的统计资料中获得， 软指标则以调查问卷的方式取得。通过采用多指标综合评价分析法，得出样本年份 2 0 0 0 年上海市九个中心城区的竞争力排名，实证分析了各城区的竞争力状况，也检 验了本文提出的城区竞争力理论模型。 5 、本文提出了提升上海城区竞争力的战略体系。根据理论研究和实证分析，提 出了提升上海城区竞争力的九大战略取向，对城区的经济增长和发展具有理论新意和 实践指导意义，对新时期各城区竞争力提升具有一定的借鉴意义。( 见表1 1 ) 表11 提升上海城区竞争力的篆略研究表 资源整整合基础设施功能助力城区竞争力快速提升 合能力 依托重人项目实现城区竞争力的高端突进 服务配以政府服务创新构建城区管理优势 套能力精准的职能定位凸显城区差异化竞争 合理选择主导产业、实施归核化竞争策略 协同可正确的观念导入形成城区竞争力提升的良好氛围 持续发高素质的人力资源推进科技创新打造先发优势 展能力厚植城区文化底蕴，构筑城区可持续发展平台 以空间拓展和市场集聚实现城区协同发展 由于城区竞争力的研究是一个全新的领域，城区竞争力问题综合性强、内涵丰富、 内在关系隐蔽复杂；由于城区统计资源的缺乏和不健全；还由于一些主观上的原因， 本文势必存在着一些不足之处。如因资料所限，有一些影响城区竞争力的因素在计量 分析时未能加以考虑，对城区竞争力的检验和分析还不是很全面。 海城区竞争力研究导论 事实上，城区在不同发展阶段或不同发展水平上，其竞争力的决定和影响因素不 同，影响因素的地位和作用也不同。作者希望继续致力于这一一领域的深入研究，也希 望更多的专家学者能就这一问题展开研究和争鸣，从而使研究得以深化和完善。 上篇 理论篇 海城区竞争力讲究 聚集效麻和j r 散辐射效心 2 聚集效应和扩散辐射效应 现代市场竞争的内涵是对最有价值的生产要素的争夺，只有在配置、使用生产要 素方面占据优势，才能在市场竞争中取胜。城市竞争力的优势与配置、使用生产要素 和资源的能力成正比。城市正是凭借着其经济实力、凭借着城区经济所具有的高效配 置和使用生产要素的能力，从而获取一种市场权利。 按照哈佛大学教授波特的定义，集聚( c l u s t e r ) 是指在地理上一些相互关联的 公司、专业化的供应商、服务提供商和相关的机构，如学校、协会、研究所、贸易公 司、标准机构等在某一地域、某一产业的集中，他们既相互竞争又相互合作的一种状 况。 城市易于产生集聚的主要因素在于：价值链在某一地区的紧密联系程度：大量企 业在价值链上具有上下游的关系；企业间的横向联系十分密切；企业与其他机构如高 校、科研机构的紧密联系；政府在集聚中的作用发挥。 波特认为集聚状况可以对经济发展产生良好的功能：一是可更经济地获得专业化 的投入要素和人力；二是可更低成本地获取相关信息：三是可增强企业问的互补性； 四是可低成本地获取公共产品；五是可提供有效的激励。 城市应利用自身的优势环境和条件( 服务能力、基础设施、信息交换、交通运输 等) 通过有形的和无形的环境建设，增强与自身功能定位相符的要素在相对狭小的空 间内集聚，从而突出城市作为经济中心的集聚效应。由于企业、机构的集聚，进而对 各种资源要素产生强大的吸引力。城市的集聚功能主要表现在： 城市是价值增值中心。多数的资源转化中心坐落于城市，在资源要素的转换过程 中，城市创造出新价值，成为利润中心。 城市是物资集散和流转中心。资源要素的转换促使城市运作资源要素，进行原材 料的输入和产品货物的输出，成为实物分配的枢纽。 城市是资金配置中心。一方面，城市的生产体系对资金产生强大需求，另一方面， 随着实物的流转和分配，城市进行着资金的流转和分配。城市具有吸引资金流入的基 础设施优势和运营资金的相关资源优势，便于从资源的汇集中心成为资金的配置中 心。 城市是信息交换处理中心。由于重要的经济活动基本上在城市进行，因此，各种 信息主要在城市产生和交换，然后进行扩散。 城市是人才集聚中心。城市的生产体系运作需要大量人才同时，大量人才也被 城市的活力和环境所吸引而向城区集聚。由此，城市成为经济增长的中心。 当然，集聚仅仅是城市竞争力本质的一个侧面，但如果仅有集聚而没有扩散，则 集聚就无法持续下去。从竞争的角度看，集聚只是手段，而扩散才是目的。这是因为 j ，海城区竞争力研究檗集效应和扩散辐射敛麻 城市的扩散功能在于：第一，扩张城市的市场占有、配置和利用资源要素权利的作用 范围：第二，构筑更大空间的经济协作体系；第三，扩散城市的优势能力，提高和带 动周边地区的经济发展水平和能力，从而更确立城市对周边地区的主导作用，及城市 对周边地区的吸引力。集聚与扩散作为一对矛盾运动的过程就是城市竞争力的演变过 程。 2 1 聚集功能的运用 城区的聚集功能是为了更好地利用聚集效应，发挥资源的聚集优势。城区的聚集 效应可以在城区的范围内发挥作用，进而推动城市集聚效应的发挥。 产业内的聚集效应由于价值链上下紧密连接的企业空间上的聚集，而带来较高的 经济效率，产生了企业聚集而成的整体系统功能大于分散状态下各企业所能实现的功 能之和的效果，从而更有利于技术的共同进步。在这种情况下，企业易于更快地把握 市场的趋势，形成相关产品的互补，减少不必要的生产成本。此外，聚集区的企业信 息互相补充，有利于在最低成本条件下，实现规模经济的最大化。具体竞争优势的主 要来源表现在四个方面：( 1 ) 外部经济效应。集群内企业数量众多，企业实行高度的 分工协作，生产率极高，产品不断出口至u 城区以外的市场，从而整个产业集群获得一 种外部规模经济。( 2 ) 空间交易成本的节约。空间交易成本包括运输成本、信息成本、 寻找成本以及合约的谈判成本与执行成本。集群内企业地理邻近，容易建立信誉机制 和相互依赖关系，减少雇佣专业人彳方面的交易成本，从而大大减少机会主义行为。 集群内大量的专业信息、个人关系及各种社区联系网络使信息加速流动，企业可以节 省运输成本和库存成本，还能享受供应商提供的辅助服务。因此，集群内企业之间始 终保持一种充满活力和灵活性的正式与非正式关系，构成了一种柔性生产综合体。在 一个环境快速变化的动态竞争环境里，这种安排相对于刚性化与缺乏弹性的垂直一体 化安排和远距离企业战略联盟安排，无疑更有效率。( 3 ) 学习与创新效应。企业集群 是培育企业学习与创新能力的温床。企业彼此接近，会受到竞争的隐形压力。不甘落 后的自尊需要、当地高级顾客的需求，迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新。 一家企业的知识创新很容易外溢到区内的其它企业，因为这些企业通过实地参观访问 和经常性的面对面交流，能够较快地学习到新的知识和技术。对于难以编码化和远距 离传递的缄默知识，地理接近更为重要。此外，企业集群也刺激了企业家才能的培养 和新企业和不断诞生。( 4 ) 品牌与广告效应。企业集群的影响力不断扩大后，会在消 费者中间形成一个良好的品牌形象，从而突出各城区的特色定位。成功的城区与成功 的企业一样，往往拥有自己的核心竞争力。企业集群有助于形成城区的核心竞争力， 城区的核心竞争力往往表现在特色产业集群上，这就是大量相关企业空间集聚所形成 海域区竞争力研究 聚集效应和扩散辐射效应 的本地化的产业氛围，它是其他城区最难以模仿的竞争优势。城区的执行规划者应该 能根据城区的产业发展特色和经济增长水平等各种综合情况选择合适的产业集群进 行发展和培育。正因为企业集群可以发挥整体大于部分之和的作用，所以，城区在进 行丌发区或工业区建设时，应尽量突出特色产业，实行分工协作，减少交易费用，发 挥集群效应。 发展企业集群还将有助于营造城区的创新环境。企业集群可以提高城区竞争力的 一个很重要的方面是它有利于信息与知识的流动和新思想的创造。在这种情况下，城 区被赋予了新的含义知识不断积累和流通的场所。为了得到这种效应，城区政府 要积极营造创新环境。城区创新环境是由城区内的经济网络( 行为主体间的正式经济 合同) 和城区内的社会网络( 行为主体间非正式的联系) 共同形成的。要营造这种城 区创新环境，企业集群需要具备产业发展所需要的硬环境与软环境。( 1 ) 硬环境是指 现代化的基础设施、便利的交通通讯、配套的生产服务设施等。创新所需要的软环境 主要表现为网络系统，即建立在城区内企业之间以及企业与科研机构阃长期合作基础 上的稳定关系。这种软环境包括人们的文化水平、心理素质、价值观念和社会风气等 内容。( 2 ) 配套服务环境。包括各种为区内创新主体之间建立联系的机构和制度。例 如为资金服务的银行等金融机构、为人才流动服务的中介机构和为加强同业人员交流 合作而成立的行业协会等。( 3 ) 调控环境。指政府发挥的宏观调控作用。 2 2 基于产业集聚战略的政府管理创新 城区内产业集群的竞争优势来源于拥有的资源和集群的结构方式，在集群的结构 中形成了资源整合的协同效应。不同的规模和结构决定了不同的资源整合协同效应的 广度和深度，而群内企业的竞合行为受集群结构的影响，同时也作用于集群的结构。 在优化集群结构和平衡群内企业的竟合行为以提升集群的竞争优势方面，城区政府应 有所作为。 面对集群竞争的新形态，城区政府应转变发展战略和政策举措，从仅仅依靠税收、 金融和其他的激励措施来吸引企业转变到基于集群的经济发展战略。相关学者在实证 研究中论证了基于集群的城市经济发展战略的有效性，提出了基于集群的经济发展战 略中政府应扮演的角色。运用于城区，与以扶持特定产业为政策目标的“合意” ( p o r t e r ，2 0 0 0 ) 产业政策不同，城区的集群政策应有利于优化集群结构，平衡群内 企业的竞合行为，提高集群的竞争优势。 城区政府应以集群整体来看待城区集聚的企业群，培育高级资源要素，优化集群 结构。尤其在人力资源丌发和技术资源的培养方面，应通过有意识的培训和引进强化 资源卜的优势，适当引导集群的规模，增强集群总体的生产能力和市场占有，扩大集 r 海城区竞争力研究 聚集效应和扩散辐甜效应 群的影响力。在集群的形成和发展过程中，城区政府应积极引进产业内极具竞争力的 企业或一些公共机构、智囊团体，改善集群的结构。在群内企业行为方面，政府应积 极引导，规范竞争，促进合作。集群由众多独立自主决策的企业组成，总体来看，集 群很难作为独立整体进行运作，然而集群可以制定共同的规则，使竞争更加透明化。 政府部门应建立专门的中介服务机构协调和解决集群中可能出现的问题，及时公布行 业竞争相关的信息，发挥竞争对于创新的积极作用。这些机制不是直接控制成员的决 策行为，而是通过保持成员利益的一致性来规范企业的竞争行为。在促进群内企业的 合作方面，主要是促进互信互惠的企业间关系的形成。合作的基础是双方的信任，加 强企业问的接触和交流有利于信任关系的建立。互惠是合作关系得以维持和发展的关 键，建立在互惠之上的合作才具有持久性。政府可以通过对于集体行为的规范和合作 报酬机制的设定，平衡企业间的利益，实现企业问合作的互惠互利。 城区经济的集聚是为了进行扩散。如果仅仅为集聚而集聚，没有扩散，这种集聚 是无法持续的，而且从城市经济发展的过程分析，集聚是手段，扩散是目的，集聚是 为了扩散，而扩散则进一步增强了集聚能力。 2 3 扩散辐射功能 扩散功能是城区综合发展效益的溢出，是自身资源的良性循环下的积累。根据热 力学熵的原理，一个系统不可能总是处于负的状态，系统间存在交流的过程。因此， 城区的集聚和扩散功能也就是其不断调节自身发展能量的过程。只有不断地向其他城 区扩散发展效益，一个城区才能实现更好的资源集聚，不断获得新的能量。 区位因素对扩散辐射的效果有着明显的关联强弱关系，城区扩散功能的实现同时 也受到传播媒介的影响，比如，交通设施、信息的传播载体和运输能力的强弱等。发 达的媒介传播有利于扩散辐射效应的最大化利用，同时也会促进集聚效果的产生。因 此，城区的规划管理必须考虑城区的这些最本质的效应。城区的扩散功能主要在于： ( 1 ) 扩张城区的市场性占有、配置和利用资源要素权利的作用范围。 ( 2 ) 构筑更大空间的经济协作体系。 ( 3 ) 扩散城区的优势能力，如观念、技术、资金、管理等，提高和带动周边城 区的经济发展水平和能力，从而增强城市的总体经济实力。 综合以上分析，笔者认为城区经济的集聚概念就是充分吸纳、利用城区本身、所 在城市及周边地区的各种资源要素和积极因素，增强城区经济实力和发展潜力；而扩 散就是将城区各种优势系统地渗入所在城市及更大区域，从而带动区域经济发展，