（区域经济学专业论文）规模经济与东北地区制造业集中程度的关系研究.pdf

摘要 产业地理集中是当前经济空间结构中最为显著的特征。产业地理集中主要表 现为产业产值或就业集中在少数地区，这也是导致一些地区比另一些地区更为发 达的直接原因。产业地理集中可能是由于内部规模经济或资源优势导致少数几个 大企业在少数区域的集中，也可能由于外部经济吸引大量中小企业而导致的地理 集聚，而大量相互联系的中小企业的地理集聚可以形成产业集群。 东北地区在改革开放之前是我国的主要工业基地，大量工业集中于此，由此 带动了东北地区整体经济的强势。而改革开放之后，东北地区的工业尤其是制造 业在全国的地位不断下降，工业的衰落导致了东北地区整个经济水平的衰落，集 中表现为工业发展迟滞，经济增长乏力，经济效益低下。现在东北地区工业发展 过程中的问题已经不仅仅是东北地区的问题，它关系到我国整个国民经济的均衡 健康发展。 在我国提出振兴东北老工业基地的历史背景下，大量学者从各个角度研究了 东北地区经济尤其是工业经济衰落的原因，并且提出了很多重要的政策建议。但 是已有的关于东北地区工业或制造业发展变化的研究，主要是从定性的角度进行 分析，而且主要是从经济体制、政策环境、资源条件以及技术创新等方面寻找东 北地区制造业衰退的原因，从规模经济因素角度进行的研究相对很少。已有的研 究提出的政策建议也主要集中于进行经济体制改革，进行产业选择，优化产业结 构，加强技术创新等等。 本文以规模经济的相关理论为基础，通过对规模经济的定量测算，并运用数 量分析的方法，来研究规模经济效应对于我国东北地区制造业的产业集中程度的 作用以及二者之间的关系，在此基础上对于东北地区制造业的发展提出相关的政 策建议。通过分析，笔者发现：我国东北地区的制造业各部门的产业集中程度除 了受到规模经济水平的影响之外，也受到市场需求方面的限制。这两方面因素的 变化是导致东北地区制造业的产业集中程度下降，使东北地区在全国的经济地位 逐渐边缘化的经济因素。要提高东北地区制造业的产业集中程度，提高东北地区 的经济发展水平也应该从这两方面进行努力。 本文的主体结构包括以下五个部分：第一部分是引言，第二部分是规模经济 及其与产业集中的关系，第三部分是东北地区制造业的规模经济，第四部分是规 模经济对东北地区制造业集中程度的影响分析，第五部分总结全文，并提出相关 的政策建议。 关键词：东北地区；产业集中；内部规模经济；外部规模经济；市场需求 l l a b s t r a c t g e o g r a p h i c a lc o n c e n t r a t i o no fi n d u s t r i e si st h em o s ts i g n i f i c a n tc h a r a c t e r i s t i co f t h ec u r r e n te c o n o m i cs p a t i a ls t m c t u r e t h eg e o g r a p h i cc o n c e n t r a t i o no fi n d u s t r i e si s m a i n l yp r e s e n t e da si n d u s t r i a lo u t p u to re m p l o y m e n tc o n c e n t r a t i n gi naf e wa r e a s ，t h i s i sa l s ot h ed i r e c tc a u s eo fs o m ea r e a sa r em o r ed e v e l o p e dt h a no t h e r s g e o g r a p h i c c o n c e n t r a t i o no fi n d u s t r i e sm a yb ec a u s e db yaf e wl a r g eb e c a u s eo ft h ei n t e r n a l e c o n o m i e so fs c a l eo rj u s tb e c a u s eo fr e s o u r c e s ，i ta l s om a yb ec a u s e db yal a r g e n u m b e ro fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sc o n c e n t r a t i n gi naf e wr e g i o n sb e c a u s e o fe x t e r n a le c o n o m i e so fs c a l e a l a r g en u m b e ro fi n t e r r e l a t e d s m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa g g l o m e r a t i n gi nf e wa r e a sc a nf o r mi n d u s t r yc l u s t e r s b e f o r et h er e f o r m i n ga n do p e n i n gu p ，n o r t h e a s tc h i n ai st h em a i ni n d u s t r i a lb a s e i no u rc o u n t r y , al a r g en u m b e ro fi n d u s t r i e sc o n c e n t r a t i n gh e r e ，w h i c hh a dl e dt oa l o n gp e r i o do fp r o s p e r i t yo ft h ew h o l ee c o n o m yo ft h en o r t h e a s t e r nr e g i o ni nc h i n a b u ta f t e rt h er e f o r m i n ga n do p e n i n gu p ，t h ei n d u s t r i e se s p e c i a l l yt h em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e si nt h en o r t h e a s tc h i n aw e r ei nd e c l i n i n gs t a t u s t 【l i sc a u s e dt h ed e c l i n eo f t h ee c o n o m ya saw h o l ei nn o r t h e a s tc h i n a 1 1 1 em a i n l yf e a t u r e so ft h en o r t h e a s t r e g i o na r et h es l o wd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i e sa n dt h ew h o l ee c o n o m y , l o we c o n o m i c e f f i c i e n c y n o wt h ed e c l i n i n go ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e si n t h en o r t h e a s tc h i n a i sap r o b l e mn o to n l y 4 nn o r t h e a s tc h i n a , b u ta l s oi nw h o l ec h i n a u n d e rt h eb a c k g r o u n do fr e v i t a l i z i n gt h eo l di n d u s t r i a lb a s eo ft h en o r t h e a s t ，a l a r g en u m b e ro fs c h o l a r so fe c o n o m i c sh a v es t u d i e dt h ec a u s e so ft h ed e c l i n eo ft h e e c o n o m i e sa n dt h ei n d u s t r i a le c o n o m i e si nt h en o r t h e a s tc h i n af r o ma l la n g l e s ，a n d h a v ep u tf o r w a r dan u m b e ro fi m p o r t a n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s h o w e v e r , t h e i r s t u d i e sm a i n l yd e p e n d e do nq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，a n dt h e ym a i n l yl o o k e df o rt h e c a u s e so fm a n u f a c t u r i n gr e c e s s i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ee c o n o m i cs y s t e m ， p o l i c ye n v i r o n m e n t ，r e s o u r c e s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds oo n t h e i rp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sa l s of o c u s e do nt h ee c o n o m i cr e f o r i l l ，t h ei n d u s t r i a ls e l e c t i o n ，t h e o p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，s t r e n g t h e n i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds o o n b a s e do nt h et h e o r yo fe c o n o m i e so fs c a l e ，t h i sa r t i c l em a i n l ys t u d i e st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i e so fs c a l ea n dt h ei n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o nl e v e li n n o r t h e a s tc h i n at h r o u g hq u a n t i t a t i v em e a s u r e m e n to ft h ee c o n o m i e so fs c a l ea n dt h e u s eo fq u a n t i t a t i v e a n a l y s i sm e t h o d ，a n dp u t sf o r w a r ds o m e r e l e v a n t p o l i c y i i i r e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a le c o n o m i e si nn o r t h e a s tc h i n a t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，w ef o u n dt h a t ：t h el e v e lo fi n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o ni nt h e n o r t h e a s t e r nr e g i o no fc h i n ai si n f l u e n c e db ye c o n o m i e so fs c a l ea n da l s ob yt h e l i m i t a t i o no fm a r k e td e m a n d t h e s et w of a c t o r sa r et h ec a u s e so fd e c l i n ei ni n d u s t r i a l c o n c e n t r a t i o na n dt h ew h o l ee c o n o m yi nt h en o r t h e a s tc h i n a s o ，t oi m p r o v et h e i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o nd e g r e ea n dt oi m p r o v et h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fn o r t h e a s t c h i n a , w es h o u l da l s op a ym o r ea t t e n t i o n st ot h e s et w oa s p e c t s t h em a i ns t r u c t u r eo ft h i sa r t i c l ei n c l u d e st h ef o l l o w i n gf i v ep a r t s ：1 1 1 ef i r s tp a n i st h ei n t r o d u c t i o n t h es e c o n dp a ni sa b o u tt h ee c o n o m i e so fs c a l ea n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i e so fs c a l ea n dt h ei n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o n t h et h j r d p a ni sa b o u tt h el e v e l so fe c o n o m i e so fs c a l eo ft h e2 6i n d u s t r i a ld e p a r t m e n bi n n o r t h e a s tc h i n a t h ef o u r t hp a r ta n a l y z e st h ei n f l u e n c e so nt h ei n d u s t r i a l c o n c e n t r a t i o nl e v e lc a u s e db yt h ee c o n o m i e so fs c a l et h r o u g ht h eu s eo fq u a n t i t a t i v e a n a l y s i sm e t h o d t h ef i f t hp a r ti sas u m m a r yo ft h i sa r t i c l e a n di ta l s oi n c l u d e ss o m e r e l e v a n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：n o r t h e a s tc h i n a ；i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o n ；i n t e r n a le c o n o m i e so fs c a l e ； e x t e r n a le c o n o m i e so fs c a l e ；m a r k e td e m a n d i v 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：丞垂指导教师签名：垄垒缕 日期：垫业日幻日日期： 迦f ：竺 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 产业地理集中是当前经济空间结构中最为显著的特征。产业地理集中主要表 现为产业产值或就业集中在少数地区，这也是导致一些地区比另一些地区更为发 达的直接原因。产业地理集中可能是由于内部规模经济或资源优势导致少数几个 大企业在少数区域的集中，也可能是由于外部经济吸引大量中小企业而导致的地 理集聚，而大量相互联系的中小企业的地理集聚可以形成产业集群。从总体上衡 量一个产业的集中程度可以使用基尼系数、赫芬达尔指数、信息熵系数等等i l 】【2 1 ， 而判断一个产业在一个特定地区的集中程度可以直接使用产值占全国同行业总 产值的比重来衡量，或者使用就业人数占全国同行业总就业人数的比重来衡量， 也可以使用固定资产总值占全国同行业的比重来衡量等等。本文将使用产值占全 国同行业总产值的比重来衡量东北地区制造业的产业地理集中程度。 改革开放之前，东北地区是全国的主要工业基地。建国初期，东北是社会主 义工业建设的摇篮，为国家重要战略物资储备和工业化建设奠定了扎实基础，“一 五 和“二五”时期建设的1 5 6 项重点工程中有5 6 项分布在东北，后来又经过 不断完善和发展，形成了以钢铁、机械、石油、化工为主导的工业体系，尤其在 装备制造业方面形成了强大的基础，是“共和国的总装备部 。改革开放之后， 东北地区的工业在全国的地位不断下降，工业总产值占全国的比重，由1 9 7 8 年 的1 7 0 5 下降为2 0 0 6 年的7 6 9 ，工业在东北地区的地理集中程度显著下降。 根据笔者对东北地区2 6 个制造业部门的测算，如附录1 所示：1 9 8 5 年， 东北老工业基地制造业产值占全国的比重在1 5 以上的部门有1 1 个，分别是木 材加工及木、竹、藤、棕、草制品业( 3 2 3 1 ) ；造纸及纸制品业( 1 9 9 8 ) ；石 油加工、炼焦及核燃料加工业( 3 1 1 7 ) ；医药制造业( 1 5 5 2 ) ；化学纤维制造业 ( 1 5 0 3 ) ；橡胶制品业( 17 0 4 ) ；非金属矿物制品、_ l k ( 1 5 6 5 ) ；黑色金属冶炼及 压延7 ) n - r 业( 2 1 3 7 ) ；金属制品业( 1 5 3 ) ；机械工业( 1 5 6 6 ) ；交通运输设备制 。因为产业的全称相对较长，在不影响正常阅读的情况下，为了节省空间，本文在必要的时候会使用代码来 表示2 6 个制造业部门。根据国民经济行业分类( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) ，具体表示如下： 食品制造业( 包括“食品制造业”和“农副食品加工业”) ，c 1 3 & c 1 4 ：饮料制造业，c 1 5 ；烟草制品 业，c 1 6 ；纺织业，c 1 7 ；纺织服装鞋帽制造业，c 1 8 ；皮革毛皮羽毛( 绒) 及其制品业，c 1 9 ；木材加 工及木竹藤棕草制品业，c 2 0 ：家具制造业，c 2 1 ：造纸及纸制品业，c 2 2 ；印刷业和记录媒介的复制， c 2 3 ；文教体育用品制造业，c 2 4 ；石油加工炼焦及核燃料加工业，c 2 5 ；化学原料及化学制品制造业， c 2 6 ；医药制造业，c 2 7 ：化学纤维制造业，c 2 8 ；橡胶制品业，c 2 9 ；塑料制品业，c 3 0 ；非金属矿物制品 业，c 3 l ；黑色金属冶炼及压延加工业，c 3 2 ；有色金属冶炼及压延加工业，c 3 3 ；金属制品业，c 3 4 ；机 械t q l , ( 包括“通用设备制造业”和“专用设备制造业”) ，c 3 5 & c 3 6 ：交通运输设备制造业，c 3 7 电气机 械及器材制造业，c 3 9 ；通信设备计算机及其它电子设备制造业，c 4 0 ；仪器仪表及文化为公用机械制造 业，c 4 1 。 东北师范大学硕士学位论文 造业( 2 0 9 2 ) 。而在2 0 0 7 年，本文所考察的东北地区的2 6 个制造业部门中，已 经没有任何一个部门的产值占全国的比重依然保持在1 5 以上。在上述1 1 个曾 经较为强势的制造业部门中，产值占全国的比重还能保持在1 0 以上的也只剩2 个行业，分别是石油加工、炼焦及核燃料加工业( 1 2 9 9 ) 和交通运输设备制造业 ( 1 2 4 6 ) ，除此之外，其它8 个行业所占全国的比重都已经下降到1 0 以下。在 本文所考察的全部2 6 个行业中，只有烟草制品业的比重略显增势，在1 9 8 5 2 0 0 7 年间，东北三省烟草制品业所占全国的比重先后经历了上升一下降一再上升的过 程，但是总体来看，东北地区的烟草制品业仅占全国比重的5 左右，集中程度 并不高。 从下降的幅度来看，1 9 8 5 2 0 0 7 年在本文所考察的所有2 6 个部门中，有2 5 个部门的产值比重下降超过了5 ，除了烟草制品业。在2 6 个制造业部门中，下 降幅度超过1 0 的有1 0 个，它们分别是：木材加工及木、竹、藤、棕、草制品 业，造纸及纸制品业，印刷业和记录媒介的复制，石油加工、炼焦及核燃料加工 业，化学纤维制造业，橡胶制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，金属制品业， 电气机械及器材制造业，仪器仪表及文化办公用机械制造业。其中，除了印刷业 和记录媒介的复制，电气机械及器材制造业和仪器仪表及文化办公用机械制造业 3 个部门之外，其它8 个部门都曾经是东北老工业基地的强势制造业部门( 产值 占全国比重超过1 5 ) 。 改革开放之前，东北地区的经济在全国的优势地位是因为工业尤其是制造业 的强大而建立，改革开放之后，东北地区经济地位的下降，也是因工业的衰落而 导致，东北地区经济的衰落又进一步影响到我国整个国民经济的均衡健康发展。 温家宝总理指出，振兴东北老工业基地既是东北地区自身改革发展的迫切要求， 也是实现国家经济社会协调发展的重要战略决策。而一个地区的经济发展程度很 大程度取决于其工业尤其是制造业的发展水平。工业是国民经济的主导，它的发 展推动着农业、建筑业、交通运输业、服务业，以及其它产业的发展，而制造业 是工业的主导，制造业的发展程度代表了工业总体发展水平。因此，在振兴东北 老工业基地的历史背景下，东北地区的发展还必须充分重视工业尤其是制造业的 发展。要改变东北地区工业地位下降的现状，提高东北地区的工业集中度，就需 要找到影响东北地区产业集中程度的因素，国内已有许多相关研究并且提出了大 量的政策建议。 吕政( 1 9 9 4 ) 认为东北工业经济发展所面临的问题主要是由传统计划经济体 制造成的；东北地区不仅在地理上接近原苏联，而且在经济管理体制方面受原苏 联传统经济体制的影响也更深，时间更长；要加快东北的经济发展，不仅要增加 资金投入，加强对传统工业的更新改造，更重要的是转变观念，加快经济体制改 革，彻底摆脱传统计划经济体制的束缚，实现向市场经济转变p j 。 2 东北师范大学硕士学位论文 李诚固( 1 9 9 6 ) 通过分析比较德国的鲁尔工业区、美国的东北部老工业基地 以及英国的传统老工业基地的兴衰发现，传统产业及老工业基地衰退是在任何经 济体制下，世界各国工业发展中所出现的客观事物，有其形成、发展、衰退、振 兴的客观规律；我国东北地区工业经济衰退一方面受到工业基地形成、发展的一 般规律的制约，与国外老工业基地衰退机制有着共同的特征，另一方面也受到我 国经济体制的制约，有工业基地衰退自身的特征；我国东北工业基地改造要以转 换与优化产业结构作为基本改造目标，全面提高东北地区的产业结构层次，实现 产业结构的合理化和高度化1 4 1 。 金凤德( 2 0 0 0 ) 认为东北工业经济发展衰退的主要原因在于结构性危机：东 北地区在发展过程中走的是一条以资源开发为中心的发展道路，并形成了以资源 依存型为主要特征的产业结构，如今，煤炭、铁矿石、石油等资源已近枯竭；东 北的重化工业企业陷入前后夹击的窘境，一方面东北工业的技术水平较为落后， 无力给其它地区提供先进的技术设备，另一方面，其它地区从国际上获得更为先 进的技术设备，对东北的重化工业形成挑战；决策失误，对改革开放之后引起的 经济版图的巨变缺少预测，对于老工业基地衰落给全局带来的严重的长期的后果 缺少警惕1 5 j 。 丁四保( 2 0 0 3 ) 认为东北地区历史上的工业辉煌和一度成为国家工业化的基 地，是特定历史条件下的产物，随着历史条件的变化，东北的工业和经济在全国 的地位也会相应发生变化，具体因素包括：资源禀赋的消长和结构的变化；经济 地理位置的变化；经济体制的变化；工业部门体系生命力的结构性变化。要使东 北地区的工业走出目前的困境，应该多从产业结构选择上做文章，选择适应新条 件下的产业结构1 6 1 。 李凯，史金艳( 2 0 0 3 ) 认为改革开放以前，我国在东北的以重工业为主的工 业体系，主要依靠庞大的基本建设投资来实现，重产量、轻质量，基本上是一种 “粗放型”发展模式，改革开放之后，整个国民经济的产业结构有向轻型化、下 游化、消费者化倾斜的特征，以重化工业工业为主的东北地区的经济发展就相对 滞后【7 1 。 梁琦，李忠海，马斌( 2 0 0 4 ) 研究认为我国建国初期确立的优先发展重工业 为基础的“赶超战略成就了东北昨日的辉煌，也为今日的东北经济的衰落埋下 伏笔，数十年的计划经济体制使东北形成了严重的路径依赖，2 0 世纪8 0 年代以 来，东北地区由于改革严重滞后，国企缺乏活力，非国企发展滞后，导致工业特 别是制造业竞争力不断下降，市场份额急剧减少。梁琦等认为产业选择是解决东 北地区工业经济发展中问题的当务之急，他们通过计算比较优势的方法为东北地 区选取了一些具有比较优势的产业【8 】。 宋晓洪( 2 0 0 5 ) 主要从技术落后的角度分析了东北地区制造业衰退的原因。 东北师范大学硕士学位论文 宋晓洪认为：技术投入不足、装备水平老化是东北地区制造业衰落的重要因素， 要振兴东北地区的制造业关键在于技术创新；提高东北地区制造业的技术创新能 力和竞争力，不仅仅是制造业企业的微观经济行为，而应是区域技术创新的系统 工程；东北制造业的振兴应该在正确认识东北地区制造业的比较优势的基础上， 遵循比较优势构建有特色的东北地区制造业一体化的技术创新模式。她在此基础 上进一步从促进技术创新的角度提出了一些具体的政策建议p j 。 单洪颖( 2 0 0 7 ) 从定性的角度分析认为制造业的发展很大程度上依赖于规模 经济，但东北三省目前制造业的企业大多处于规模不经济状态，企业过大，散而 不强；东北制造业必须走产业集群的道路【1 0 1 。但是她的分析缺少数据支撑，并 不能说明规模经济在多大程度上影响到制造业的发展，也没有对规模经济做进一 步的分析。 李俊江，范硕( 2 0 0 7 ) 通过研究欧洲资源型城市复兴之路，为振兴东北地区 工业经济提出了相关建议，他们认为我国东北老工业基地传统产业比重大和国有 经济占主导地位等结构性问题比较突出，在进行经济结构调整的同时还要进行经 济体制改革【1 1 1 。 吕一博，苏敬勤，傅宇( 2 0 0 8 ) 利用东北地区2 3 5 家中小企业的实证数据， 通过构建中小企业成长影响因素分析模型，研究发现企业环境、金融资源和企业 网络等因素会影响中小企业的成长【12 1 。这从一个侧面反映了外部规模经济对产 业发展的作用。 综上所述，可以发现已有的关于东北地区工业或制造业发展变化的研究，主 要是从定性的角度进行分析，而且主要是从经济体制、政策环境、资源条件以及 技术创新等方面寻找东北地区制造业衰退的原因，从规模经济因素角度进行的研 究相对很少。已有的研究提出的政策建议也主要集中于进行经济体制改革，进行 产业选择，优化产业结构，加强技术创新等等。 本文拟通过对规模经济的定量测算，并运用数量分析的方法，来研究规模经 济效应对于我国东北地区制造业集中程度的作用以及二者之间的关系，在此基础 上对于东北地区制造业的发展提出相关的政策建议。本文余下部分结构安排如 下：第一部分是规模经济及其与产业集中的关系，第二部分是东北地区制造业的 规模经济，第三部分是规模经济对东北地区制造业集中程度的影响分析，第四部 分总结全文，并提出相关的政策建议。 4 东北师范大学硕士学位论文 一、规模经济及其与产业集中的关系 ( 一) 规模经济的含义 规模经济是指随着生产规模扩大而出现的平均生产成本降低，从而使经济效 益得到提高的现象。相应的，规模不经济是指随着生产规模扩大而出现的平均生 产成本上升，从而使经济效益降低的现象。 规模经济可以分为内部规模经济和外部规模经济。内部规模经济是指，厂商 由于扩大生产规模而使平均生产成本不断降低，经济效益不断提高的情况，表现 为厂商在其u 形的长期平均成本曲线的左边，通过不断扩大生产规模而使平均 生产成本沿u 形的长期平均成本曲线不断接近u 形的长期平均成本曲线最低点 的过程。外部规模经济是指，由于整个行业的生产规模的扩大从而厂商所依赖的 外部环境的改善而导致厂商平均生产成本不断降低，经济效益不断提高的情况， 表现为单个厂商的u 形的长期平均成本曲线不断向下移动。 ( 二) 规模经济的测算 1 内部规模经济的测算 已有的关于规模经济的实证研究对内部规模经济的测算方法基本达成共识， 通常用平均厂商规模来衡量。具体而言，有的用厂商固定资产的平均水平，有的 用厂商从业人数的平均水平来表示，等等，但无论形式有多么不同，这些指标本 质上都反映了平均厂商规模。 k i m ( 1 9 9 5 ) 研究了美国的工业布局，他用平均厂商规模来衡量内部规模经济， 研究发现内部规模经济对工业布局有着重要的影响【1 3 】。a m i t i ( 1 9 9 7 ) j 通过对欧盟5 个成员国6 5 个行业进行研究发现，在欧洲产业的规模经济和中间投入强度与其 地理集中程度成正相关，其中他对内部规模经济的衡量也采用了平均厂商规模的 方式【1 4 1 。文玫( 2 0 0 4 ) 利用第二、三次工业普查数据考查了中国工业在区域上 的集聚现象及集聚的影响因素，通过计量分析发现支持新经济地理学的理论，但 是她又同时指出，中国工业生产的规模经济效应较弱。不过，在她的论文中，她 并没有明确指出规模经济的衡量指标，只是在文章的结尾简单说明她通过估计中 国工业的生产函数，发现中国工业生产的确是规模报酬递增的，但是规模经济效 应较弱1 1 5 】。白重恩，杜颖娟，陶志刚和仝月婷( 2 0 0 4 ) 运用对数据集的动态估 计方法，研究了我国产业的地区集中度的决定因素及变动趋势，重点考察了地方 保护主义的作用。他们研究发现，产业区域专业化的水平在以往享有较高利税率 5 东北师范大学硕士学位论文 和国有成分比例较高的行业里，其区域专业化的程度比较低，反映了地方政府有 动机保护这两类地方产业。同时，他们的研究还提供了较强的证据来支持规模经 济理论对专业化的解释，对外部经济理论对专业化解释的支持则相对较弱。但是， 他们认为地方保护主义的作用在决定区域专业化水平中超过了外部经济性和规 模效用，仅次于历史影响的作用。为了验证规模报酬递增的行业相对集中的假设， 他们使用一个行业的平均企业规模作为规模经济性的测量【l6 】。张明倩，臧燕阳 和张琬( 2 0 0 7 ) 使用1 9 9 9 2 0 0 3 的省级面板数据研究了导致中国地区产业集聚的 因素，发现产业一旦在特定区域形成集聚现象，规模经济效应的存在，会促进这 种集聚趋势进一步增强，他们使用相对企业规模( 也即平均企业规模) 来测度规 模经济17 1 。 由于用平均厂商规模来测算一个地区特定产业的内部规模经济水平的方法 已经达成共识，并且这种测算方法比较合理，因为内部规模经济主要来源于企业 本身规模的扩大。由于生产规模扩大和产量增加，分摊到每个产品上的固定成本 ( 管理成本、信息成本、设计成本、科研和发展成本等) 会越来越少。平均厂商 规模越大，则表明该产业的内部规模经济水平越高，也就意味着该产业比较适合 大规模的经营。因此，本文也将使用这一方法来测量我国东北地区各制造业部门 的内部规模经济水平。具体而言，本文用旭，来表示东北地区表示i 制造业部门f 时期的内部规模经济水平，则有： n b h = k c s 其中厶，表示东北地区f 制造业部门，时期的劳动从业人数，c s t t 表示东北地 区i 制造业部门尹时期的厂商个数。 进一步，本文用x n b ，t 来表示东北地区f 制造业部门，时期的相对内部经济， 所谓相对内部经济就是一个地区的特定制造业部门的内部经济水平相对于全国 该部门同期的内部经济水平。从而可以得到相对内部规模经济的具体计算公式： 碱= ( 毛c s , ，) ( e c s ；) 其中“”表示全国水平。 2 外部规模经济的测算 国外有很多关于外部规模经济的实证研究，但是几乎没有直接对外部规模经 济进行测算的方法。国外大部分对外部规模经济的实证方面的研究都集中于研究 外部经济的产生的来源。 国内的实证研究对于如何测算外部规模经济水平进行了很多有益的尝试。 6 东北师范大学硕士学位论文 杨宝良( 2 0 0 3 ) 利用1 9 8 8 年到1 9 9 7 年的数据，对我国工业经济进行了实证 分析，结果表明，需求变量、投入变量及初始固定资产变量对产业地理集聚的作 用是显著正向的，而初始集聚度和规模变量则对地理集聚呈现显著负向的作用。 在实证分析中，他的规模变量包括规模指数、规模经济效应指数和企业指数三个 指标。其中，他使用单位企业固定资产的变化来表示规模指数，用投入和产出的 比例关系来表示规模经济效应指数，用企业个数比来构建企业指数【l 引。值得注 意的是，杨的分析本质上属于横截面的分析，没有充分利用时间序列数据的信息， 并且杨的分析并没有明确区分规模经济与外部规模经济。 白重恩，杜颖娟，陶志刚和仝月婷( 2 0 0 4 ) 运用对数据集的动态估计方法， 研究了我国产业的地区集中度的决定因素及变动趋势，重点考察了地方保护主义 的作用。他们研究发现，产业区域专业化的水平在以往享有较高利税率和国有成 分比例较高的行业里，其区域专业化的程度比较低，反映了地方政府有动机保护 这两类地方产业。同时，他们的研究还提供了较强的证据来支持规模经济理论对 专业化的解释，对外部经济理论对专业化解释的支持则相对较弱。但是，他们认 为地方保护主义的作用在决定区域专业化水平中超过了外部经济性和规模效用， 仅次于历史影响的作用。关于外部经济的测量，他们认为外部经济性主要是原料 提供商、劳动市场和知识溢出效应，它通常很难直接测量，他们在研究中使用一 个行业中工程师的技术工人的数量占总就业的比重代表行业的外部经济性i l 圳。 金煜，陈钊和陆铭( 2 0 0 6 ) 利用1 9 8 7 2 0 0 1 年省级面板数据研究了导致中国 地区工业集聚的因素，发现由一个地区企业数衡量的产业外部性和地区消费者购 买力对于工业集聚的前后向联系作用均显著为正，一个地区城市化水平和在道路 和通讯方面的基地设施建设也对地区的工业集聚具有显著的影响。他们的研究使 用了地区企业的数量来反映产业的外部经济水平【2 0 l 。但是他们对产业外部性的 衡量也并不合理，因为仅用地区企业的数量无法体现出外部不经济的情况。 尹希果，陈刚和潘杨( 2 0 0 6 ) 利用1 9 8 7 - 2 0 0 3 年的省级面板数据对我国的国 有与非国有工业集聚现象进行比较研究，研究结果表明在此期间中国的工业集聚 特征日益显著，而这主要又是源于非国有工业集聚程度的提高，非国有工业较之 国有工业具有更为显著的集聚特征。我们对影响国有与非国有工业集聚因素所做 的计量分析结果表明，由于国有企业改制的不彻底，其仍然承担了大量的政策性 负担，使得各种经济因素对国有工业生产布局的影响仍然很微弱；而非国有工业 由于产生并成长于改革开放后的市场化改革过程中，其生产布局显然爱到经济因 素的支配，经济地理、新经济地理理论和经济政策因素均对其具有很好的解释力。 在计量分析过程中，他们主要使用了一个地区企业数量占全国工业企业数的比例 衡量一个地区的产业外部性，一个地区的企业数量越多，该地区的产业外部性以 及人力资本外部性越强，就更能吸引企业的集聚。同时，一个地区的企业数量越 7 东北师范大学硕士学位论文 多，该地区的产业市场需求也越大，企业间的“前向 与“后向 联系程度越高， 也就越能吸引产业的集聚【2 1 1 。 石灵云，殷醒民和刘修岩( 2 0 0 7 ) 的实证研究发现外部性对于中国产业集聚 有很大的促进作用，他们使用产业专业化和产业多样化来分别衡量产业内的外部 经济水平和产业外的外部经济水平【2 2 】。 张明倩，臧燕阳和张琬( 2 0 0 7 ) 使用1 9 9 9 2 0 0 3 的省级面板数据研究了导致 中国地区产业集聚的因素，发现产业一旦在特定区域形成集聚现象，规模经济效 应的存在，会促进这种集聚趋势迸一步增强，他们用一个产业生产活动所需要的 中间投入中来自该产业自身的份额的大小来衡量该产业集聚的外部性水平1 2 引， 但是这种对外部性衡量只考虑到不同产业的区别，忽略了不同地区的不同外部性 水平，而且数据不易获得。 何雄浪，李国平和杨继瑞( 2 0 0 7 ) 的实证研究表明，我国产业集聚的形成和 发展，既有区域效应的作用，也有集聚效应的作用，他们分行业和地区两个角度 进行了计量分析，把外部性分为技术外部性和金融外部性来别设定测度指标，对 技术外部性的测量使用了从事科技活动的人员占职工总数的比重( 行业角度) 和 专利申请批准量占全国的比重( 地区角度) ，他们对金钱外部性的衡量使用了平 均厂商规模( 行业角度) 和企业数据占全国的比重( 地区角度) 【2 4 1 。 李力( 2 0 0 8 ) 以内蒙古畜产品加工业为例，分析了产业集聚的影响因素，发 现规模报酬是产业集聚的重要因素，他对规模报酬的衡量也使用了地区产业内企 业数量这一指标【2 引，正如前文所述，这种对外部规模经济的衡量方式无法体现 出外部不经济的情况。 上述文献中，涉及到对外部规模经济的测算指标并没有十分统一的意见。总 体而言，主要有三类指标：( 1 ) 地区内特定行业的企业数量，或者进一步考虑到 区域范围的大小，用企业密度来表示；( 2 ) 产业中间投入中来自产业自身的比重， 比重越大，则意味着外部经济水平越大，越有利于相同产业在同一地区集中生产； ( 3 ) 用产业专业化和产业多样化来分别衡量产业内的外部经济水平和产业外的 外部经济水平。正如笔者在分析中所指出，第一类指标无法反映出外部不经济的 情况，因为厂商数量或者是厂商密度不可能为负数，而现实的情况是，无论最初 的外部经济水平有多大，随着厂商数量的不断增加，这种外部经济也最终会被外 部不经济所取代，而这类指标显然无法对这种情况加以描述。第二类指标只考虑 到不同产业的区别，忽略了不同地区的不同外部经济水平，因为产业中间投入比 重只决定于生产函数，而一个特定产业的生产函数并不会随着地区的变化而有大 的不同，因此该指标只能反映不同产业外部经济水平的不同，而不能反映同一产 业在不同地区的外部经济水平的差异。除此之外，这类衡量指标的数据不易获得， 也影响到它的应用。至于第三类指标，它们更适合用于同一地区在不同时期的比 8 东北师范大学硕士学位论文 较，用来进行区域间的横向比较却并不具有太多的说服力，因为不同区域的经济 发展水平、规模和结构是有很大区别的，同一产业在一个发展中地区可能是主要 的经济支柱，在该地区具有专业化的优势，但是在经济发达地区该产业只占很小 比重，即使是这样，发达地区的该产业的外部经济水平也完全可能大于发展中地 区，因为该产业在发达地区的规模的绝对水平可能远远大于发展中地区。 因为外部经济取决于产业中企业数量的扩大而不是单个企业规模的扩大，所 有企业平均生产成本的降低是因为该产业的增大，而不是企业增大，表明市场结 构趋向于完全竞争。外部规模经济主要来源于行业内企业数量增加所引起的产业 规模的扩大，其概念至少可以追溯到英国著名经济学家马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ， 1 9 2 0 ) 所提出的地方性工业现象，即无法用自然资源来解释的行业的地理集中。 马歇尔认为有三个原因促进了外部规模经济的形成：专业化的供应商；劳动力市 场的共享；知识的外溢【2 6 】。胡佛( h o o v e r ，1 9 3 7 ) 又进一步将外部经济分为两类： 对企业是外部的，但对产业部门而言是内部经济的地方化经济( l o c a l i z a t i o n e c o n o m i e s ) ；对企业和产业部门都是外部的，但因为产业聚集在某一个城市而产 生的城市化经济( u r b a n i z a t i o ne c o n o m i e s ) 。对于城市化经济，他认为群体以外的 其它类型的产品供给或活动可能增进聚集优势，如城市中道路、水电等公共设施 的建设，以及法律和商业服务等等【2 7 】。在前文的关于外部经济的理论及实证文 献综述中，还提到一些其他的更为具体的促进外部经济的因素。 笔者认为无论外部规模经济产生的具体原因是什么，外部经济所导致的一个 重